Topolski, Jerzy - Metodologia De La Historia 18363m

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6. La metodologia de las ciencias y la epistemologia A menudo se dice que la metodologia de las ciencias (sin embargo, aql!i el acento no esta puesto sobre las metodologias especializadas) forma pane de (a 1eoria del conocimiento (gnoseologia, epistemologia). Esta opinion lie~.", un bue_'! apoyo: el conocimiento cientifico es simplemente una v"ri~"1te del Louc-:imiento humano en general, y los problemas fundamentale~ d-::~ cono c'T1.'ento cientifico pueden resolverse solamente sobre la base de IC3 Y'esul tados de las reflexiones gnoseologicas generales_ Es cierto que la semiotica y la teoria de la informacion se ocupan de las relaciones entre los hechos y 10 que se afirma sobre elIos, pero no analizan el proceso que tiene lugar entre los hechos y el hombre que adquiere el conocimiento de elIos, es decir, de que modo lIega el hombre a conocer el mundo que Ie rodea. Estas disci plinas se interesan por el grado de acuerdo entre una afirmacior. ~i la con ';;ccion del hablante, y el grado de acuerdo entre el mensaje enviado y el mensaje recibido 26. Si pretendemos analizar a fonda estas operaciones cog noscitivas que aparecen en la labor investigadora, tenemos que referirnos a la epistemologia. Del mismo modo, cuando analizamos el conocimiento cientifico como efecto del aprendizaje cientifico hay que recurrir a las refle xiones gnoseologicas generales sobre el conocimiento humano. La opinion de que la metodologia de las ciencias tiene lazos de union muy fuertes con la epistemologia, 0 de que basa su investigacion sabre los logros de esta ultima disciplina, esta bien fundamentada. Tambien podria decirse que la metodologia de las ciencias, en su interpretacion mas amplia, incluye parte de los analisis gnoseolOgicos.

7. La metodologia de las ciencias y las investigaciones ontol6gicas y psico 16gicas Todas las disciplinas tratadas hasta aqui podian considerarse como· partes de las investigaciones metodologicas generales 0 como disciplinas sobre las que se basan las investigaciones metodologicas. Esto era asi porque se ocu paban, sobre todo, de los campos de interes indiscutibles de la metodologia de las ciencias: las operaciones cognoscitivas y sus resultados (ver seccion ]). Por tanto, cuando el alcance de la metodologia se extendia hasta abarcar dichas disciplinas (semiotica, teoria de la decision y teoria del juego, teoria de la informacion, la historia de la ciencia en su aspecto metodol6gico, la epistemologia), no iba mas alIa de esos dos terrenos. Pero si miramos e1 esquema modificado, que podriamos representar ahora como sigue:

B).

I,D; 0,1;

o,a!

Ahora bien, C (V) puede ser cualquier par que es un elemento de V, por ejemplo, C (V) = ( I,D ). Si, respondiendo a la pregunta sobre los valores de A y B, damos Ja valoraci6n < 1.0 ), que indica que A es cierta y B cs falsa proporcionamos informacion semantica, porque la elecci6n de C (V) de Ia serie V es una limitaci6n de V. La elecci6n de C (V) se basa, en 13 ciencia, en diversos criterios, pero, en ultima instancia, nos interesa una respuesta que se ajuste a los hechos. (Cfr. J. Giedvmin, op. cit., pag. 21). 25 Cfr. J. Giedvmin, J. Kmita, Wykladv ( ... ), ed. cit., cap. III, «Comporta· mien to metalingiFstico en la comunicacion».

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Afirmaciones el objeto 1~IInvestigadOr lnvestlgaclon

)Isobre de la

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f:ntonces nos damos cuenta de que la metodoJogia de las ciencias ha llegado a abarcar, as!, las relaciones -investigadas por diversas disciplinas, no solo 26 Los termines que designan las distintas partes de la cadena de comuni cacion siguen las sugerencias hechas por S. Nowak en su Studia z metodologil nauk spolecznych (Estudios sobre la metodologia de la~ ciencias sociales), Var sovia, 1965, cap. VI. .

30 31

por la semiotica- entre el obj!?to de la investigacion y las afirmaciones sobre el, entre las afirmaciones sobre el objeto de la investigacion y eI inves tigador, y las afirmaciones como tales (el anali£is louic;) del lerguaje), pero las investigaciones sobre el objeto de investigacion como tal y sobre e! inves tigador como tal han sido descuidadas. Las primeras son la materia de diversas corrientes en el analisis ontologico, y las ultimas, de reflexiones p::;ico!6gicas. S'I!"ge la cuestion de si se puede postular la inclusion de estos aaa:i.';is V retlexiones en la metodologia de las ciencias, y hasta que p'wtc. Una :e:.puesta afirmativa produciria la distincion' entre: 1) Metodologia en el sentido estricto del termino. 2) Metodologia en el sentido mas amplio del termino. Pero al margen de cualquier opllllOn sobre este punto, es evidente que -como se ha subrayado en relacion con los principios basicos de la seman tica (ver mas arriba, seccion 2}-, si se quieren obtener resultado~ < rel="nofollow">ropiados, la investigacion metodologica es conducida, y debe serlo, con rderencia a la materia de la investigacion, es decir, al campo de una ciencia determinada. El modo de lIevar una investigaci6n depende en gran medida de nuestra opinion sobre su materia. Las cuestiones mas fundament ales sc refieren, primero, a que clases de objetos y relaciones entre ellos (en otras palabras: categorias ontologicas, clases de hechos), son designados por los nombres y otras expresiones que aparecen en un lenguaje concreto (cuando este ultimo se interpreta seman ticamente, es decir, cuando se asignan objetos apropiados a sus terminos). En segundo lugar, cual es la naturaleza de dichos objetos. Se han hecho esfuerzos para contestar estas preguntas desde el mismo principio de las reflexiones filosoficas (por ejemplo, las categorias ontologicas de Aristoteles), pero los avances a este respecto han sido hechos recientemente. En 10 que se refiere a la primera cuestion, el orgullo de la posicion esta en la teoria de los grupos y disciplinas nacientes, como la mereologia y la cibernetica. La teoria de los grupos, creada por Cantor n, ha tenido un enorme impacto en muchas disciplinas en los tiempos modernos. Sus conceptos basicos son los de grupo y pertenencia al grupo. La teoria de los grupos se ocupa de los lIamados grupos distributivos. EI concepto de grupo distributivo se refiere a la totalidad de objetos (que son elementos de ese grupo) que tienen una propiedad comun determinada. Por ejemplo, el grupo «humanidad» sustituye al grupo «Los seres humanos que viven en el mundo»; los reyes de Polonia forman el grupo de los reyes que han reinado alguna vez en Polonia; la gente polaca fOima un grupo de un tipo parecido. La naturaleza abstracta de los grupos distributivos debe ser subrayada. Cada uno de estos grupos es un objeto general, aparte de los objetos que forman los elementos de un grupo determinado 28. En la teoria de los grupos se realizan varias operaciones sobre los grupos, mientras que el concepto de grupo tambien se usa a menudo en metodologia. 27 EI libro mas consultado sobre la teoria de las series fue J. Slupecki, L. Bor· kowski, Elements of Mathematical Logic and Set Theory, Oxford, 1967 (version polaca de 1963). 28 Ver J. Slupecki, L. Borkowski, op. cit., pags. 297 y ss. Ver tambien K. Pa senkiewicz, Logika ogoZ,'a (L6gica general), vol. J, Varsovia·Cracovia, 1963, pa ginas 112 y ss.

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Dichos analisis y operaciones han dado lugar a unll division en subgrupos (partes de grupos), si~~-rl1as ordel,ados (e!iO decir, grupos en los que se guarda un .orden determinado de elementos), )- los conceptos de relaciones binarias (grupos de pares ordenados de individuos), relaciones ternarias, etcetera. Las categorias ontologicas de la teoria de los grupos son: un individuo, un grupo (distributivo) y un numero infinito de relaciones, funciones, etce tera, que son grupos de clases especiales. La mereolpgia se ocupa de los 5T'~F')s del segundo tipo, es decir, grupos colectivos 29. Estos, al contrario qu·~ ~.os distributivos, son individuos, en el sentido de la teoria de los grupos, y una suma abstracta de propiedades de objetos determinados. Son ejemplos de grupos colectivos: un bosque, la corte de la rcina Victoria, un monton de piedras (que debe distinguirse de un grupo distributivo de piedras cuando se refiere a piedras «en general» y no a un monton especifico de elias), etcetera. La cibernetica tiene una vision del mundo algo diferente de la teoria de los grupos y de la mereologia. bS~d joven disciplina usa los conceptos de sistema y de union como conce!'~os basicos de interpretacion ontologica 30. Asi como en la teoria de la informacion el contenido de la informacion es irrelevante, asi en la cibernetica el concepto de sistema esta unido a los de elementos de una estructura, nocion y desarrollo del sistema, conceptos que son de importancia extraordinaria en la investigaci6n hist6rica. Sus significados no se tratan aqui, ya que seran tratados mas tarde, en el cursu de analisis detallados. La teoria de los grupos, la mereologia, la cibernetica, al usar terminos como individuo, grupo, relacion, sistema, union, etcetera, caracterizan el objeto de la investigaci6n cientifica de un modo general. Tambien se con siguen respuestas a las preguntas sobre las caracteristicas mas generales de aquellos objetos que son campos de investigacion de las diversas disci plinas, por medio de analisis ontologicos unidos a la filosofia de la ciencia natural (interpretada ampliamente, de modo que el hombre y la sociedad son considerados tambien como parte de la naturaleza). Estos analisis abar can cuestiones como la unidad material del mundo, el proceso ontico (dialec tical, el concepto de tiempo y el de espacio. Estas cuestiones, bien conocidas, no serlin descritas aqui, ni siquiera de manera general, porque seran tratadas en secciones especiales del libra. Estos temas son de gran importancia en las reflexiones metodologicas sobre la historia 31. Mientras puede dudarse si vamos a aceptar. incluso algunas considera ciones ontol6gicas (formuladas en metalenguaje 0 en lenguaje objeto) como partes de la metodologia general de las eiencias, el caso es distinto cuando se trata de metodologias especializadas. En estas ultimas, cuando nos ocu pamos de ciertos grupos de ciencias 0 de disciplinas individuaIes, tenemos 29 La mereologia parte de S. Lesniewski (efr. J. Siupecki, «Hacia una me reologia generalizada de Lesniewski»; Studia Zogica, vol. VIII, Poznan, 1958. Sobre la 16g:ica de Lesniewski en genera1, ver E. C. Luschei, Los sistemas Zogicos de Lesniewski, Amsterdam, 1962. En la mereologia de Lesniewski, el Unico termino primitivo especificamente mereol6gico es la relaci6n x ~ y, que se interpreta asi: un objeto x es parte (adecuada 0 no) de un objeto y. 30 EI nivel gnosiol6gico (metodoI6gico) esta representado por la teoria de la informacion con una rama de la cibernetica. La cibernetica fue creada por N. Wiener, Cybernetics, Nueva York, 1948. Ver tambien W. R. 'Ashby, An intro· duction to Cybernetics, Londres, 1958, y O. Lange, Wholes and Parts (Todos y partes), Oxford-Varsovia, 1965. 31 Esto se refiere, en particular, a los problemas del tiempo.

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que itir que la opinion general sobre la estructura de un campo dado, al formar parte del cuerpo general de conocimientos del investigador, baio cuya ~Yz conduce su investigacion, afecta esencialmente al curso de esa investigacion, capaciUmdole para distinguir los hechos esenciales de los me nos importantes. Esta es la razon por la que un analisis de su opinion sobre la estructura del campo cuestion deberia incluirse hasta cierto punto en las reflexiones metodologkas. SegUn se incluyan 0 no estas reflexiones en una metodologia especializada concreta, nos referiremos a una metodologia (especializada) en un ~Lltido mas amplio 0 mas estricto. Estas canclusiones se aplican, obviamen··(. a la metodologia de ·la historia. Sin ese conocimiento ontologico no seria posible ir mas alla de una descripcion ordinaria del pasado. Queda tratar el problema de la inclusion de las reflexiones psicologicas en el ambito de la metodologia de las ciencias. Si excluimos, por el momento, la esfera de interes de la semiotica pragmatica, esto, obviamente, solo deja la psicologia de la actividad cientifica -un campo de gran interes-. :£sta, sin embargo, es unit rama indiscutible de la psicologia, pero sus resultados serian de intere~ para el metodologista que investiga operaciones cognosci tivas (investigadoras) y el metodologista que investiga los resultados de dichas operaciones.

de estas ultimas. lHasta que punto, final mente, vamos a usar instrumentos que son solamente especificos de una disciplina 0 grupo de disciplinas con cretas? lO quizas vamos a construirlos de c?so en caso? lSon estos instru mentos meras variaciones de los instrumentos generales tratados mas arriba? Se puede decir, de cualquier modo, queen 10 que se refiere a metodologias especializadas deberiamos definir sus respectivos ambitos de jnteres meto dologico y los tipos de instrumentos de investigacion usadus, Wi} referencia a la metodologia general y a los analisis de las divers as areas (·~pecializadas de investigacion.

8. Conclusiones utites para las metodologias especializadas Siguiendo nuestras reflexiones sobre la materia de la metodologia de las ciencias, hemos llegado a la conclusion de que, para realizar sus princi pales tareas, es decir, para estudiar las operaciones cognoscitivas y sus resul tados, la metodologia general se aprovecha de los logros de otras disciplinas. Algunas se han desarrollado hace poco y avanzan nipidamente, 10 que -aun qu~ solo sea por esta razon- nos permite predecir un progreso considerable mente mayor en la metodologia. De acuerdo con nuestros objetivos, podemos con~;iderar estas disciplinas, 0 algunas de ellas, 0 sostener algunas ramas de ellas, como partes de la metodologia de las ciencias, 0 podemos considerar que la investigacion metodologica sobre la ciencia esta siendo re.alizada sobre la base de estas disciplinas. La ultima vision corresponde mejor a la practica wyestigadora actual. El analisis precedente da lugar a ciertas conclusiones utiles pa:.;a las metodologias especializadas: el terreno de sus investigaciones (que se parece normalmente al area de interes de la metodologia general) aparece en sus lineas generales, y las diferencias en los instrumentos de investigacion se hacen hasta cierto punto manifiestas. Estas divergencias son debidas, sobre todo, a diferencias en la naturaleza del area de las distintas disciplinas. Cuando se trata de la metodologia general, ese area coincide con la realidad global (en otras palabras, todas las areas posibles 0 todos los universos posibles). Pero cuanto mas nos acercamos a las metodologias de las diversas
. .z.

II

En 10 que se refiere a la rrietodologia interpretada normativamente,

decimos que tenemos que esforzarnos para mejorar en 10 posible nuestro

~onocimier,to del objeto en cuestion -es decir, el sistema de refer p '1:::ia con

el que compar::mos nuestras afirmaciones sobre el objeto de estudio--.

Podria decirse metaforicamente que el conocimiento del objeto de estudio

sirve como un espejo que usamos para reflejar nuestras afirmaciones; por

tanto, el punto importante es que este espejo revela todas las distorsiones

posibles en la imagtn del pasado tal como la reconstruimos. Puesto que en

la pnictica i,hi~~tigadora la formulacion de las premisas y su sustentaci6n

estan intercol1"cctadas, y la formulacion relativamente final de una premisa

solo tiene lugar despues de los intentos de sustentacion en varios niveles,

puede decirse que nuestro conocimiento del objeto de estudio juega un

importante papel tambien en el proceso de formulacion de las premisas.

Como se demostrara mas tarde, esto cuenta para todos los niveles del

proceso investigador del historiador.

En la litt"ratura de la materia no hay uniformidad en las definiciones

de las divt:~-~as ramas de estudio que han sido llamadas aqui metodol6gicas

ni en la totalidad de dicho estudio. La primera de estas ramas, interesada en

el estudio de las operaciones cognoscitivas, es (ver, por ejemplo, E. Bernheim)

a veces excluida de la metodologia de la historia, mientras que la segunda,

interesada en la ciencia interpretada como una serie de afirmaciones, es

Hamada frecuentemcnte metodologia. Las reflexiones sobre el procedimiento de investigacion historica, incluso comprendiendo los problemas de tecnicas de investigacion (ver, por ejemplo, M. Handelsman), y las investigaciones que resultan de los analisis llevados a cabo en las dos primeras ramas de la metodologia de la historia, como se ha apuntado arriba, e interesadas en establecer la naturaleza metodologica de la ciencia hist6rica y el lugar de esa disciplina en el sistema de las ciencias, son 10 que se considera, la mayoria de las veces, como metodologia. El termino teoria de la historia, que eneon tramos bastante a menudo, varia de significado de un autor a otro. En su sentido mas amplio se refiere a las reflexiones sobre el lenguaje de la ciencia historica, junto con analisis (pero no interpretados normativamente) de las operaciones de investigacion, y con la exclusion de todo aquello que podria clasificarse como tecnicas de investigacion. Fue en este sentido en el que el termino fue usado por P. Gardiner, cuando dio el titulo Theories of History (publicado en 1959) a su famosa colecci6n de autores que se habian ocupado de las reflexiones sobre la ciencia hist6rica. Las reflexiones sobre la materia de la investigaci6n historica redben muchas veces la etiqueta de filosofia de la historia. La uso Voltaire 1, Hegel, y la usaron otros, en el sentido de las reflexiones sobre los acontecimientos pasados. Su significado esta todavia evolucionando: quiere decir, como antes, las reflexiones sobre el pasado, pero ha adquirido tambien un matiz deroga torio que indica que tenemos que tratar con las especulaciones no §ujetas a control cientifico, principalmente sobre el curso de los acontecimientos futuros. Para alejarse de estas implicaciones, A. C. Danto titulo su interesante obra An Analytical Philosophy of History (edicion inglesa 1965), que apunta tambien a las conexiones con la tendencia (0 diversas tendencias) de la 11a mada filosofia analitica. Otros representantes de esa filosofia, y tambien muchos autores que estan fuera de esa corriente, usan el termino filosofia

La materia de la metodologfa de la his tori a

1.

Ramas de la metodologia de la historia

En vista de 10 que se ha dicho mas arriba sobre el terreno de la meto dologia general de las ciencias y las conclusiones que resultan de ella para las metodologias especial~adas, podemos enumerar estos tres' campos 'de interes para la metodologia de la historia: 1) Reflexiones sobre las operaciones cognoscitivas en la investigaci6n hist6rica, es decir, sobre la ciencia hist6rica interpretada como el oficio de los historiadores, . 2) Reflexiones sobre los resultados de la investigaci6n, es decir, sobre la ciencia hist6rica interpretada como una serie de afirmaciones so bre el area de la investigaci6n. 3) Reflexiones sobre la materia de la investigaci6n hist6rica, es decir" sobre la historia en el sentido de «los hechos pasadoslO. Las reflexiones sobre los hechos pasados podrian, por supuesto, ser con sideradas como un campo de investigaci6n tan especializado que no estaria justificado considerarlas como parte de la metodologfa de la historia. Esto, sin embargo, parece ser una cuesti6n secundaria. Ninguna clasificaci6n de los intereses comprometidos en la investigaci6n puede acabar negando la importancia, para la labor metodo16gica, de las reflexiones sobre la materia de la investigaci6n. Si se afirma que el objetivo de la ciencia hist6rica (inter pretado desde el punto de vista interno de la propia ciencia) es llegar a afir maciones verdaderas, entonces tenemos que conocer no s610 el metodo ,de llegar a dichas afirmaciones, 0 sea, el medio de formularlas. Esta parte del trabajo la realiza la primera rama de la metodologia de la historia. Pero para poder apoyar estas afirmaciones debemos estar en posici6n de confrontarlas con 10 que sabemos del terreno de investigaci6n. Nuestro conocimiento de los hechos, como se ha dicho antes, no va mas aHa de 10 que se ha establecido cientificamente sobre elIas; en otr21S palabras, el modo como vemos un objeto esta formado por nuestro conocimiento de ese objeto. Cuando sustentamos una afirmaci6n (en un terreno dado), ante todo la confrontamos con el cono cimiento que tenemos (sobre ese terreno), y normalmente la rechazamos si nos parece que difiere 0 contradice ese conocimiento y si al mismo tiempo no tenemos razones para modificar nuestro conocimiento sobre ese punto. S610 mas tarde tiene lugar la confrontaci6n con el comportamiento actual. Por tanto, desde el punto de vista de la metodologia de la historia, el cono ,cimiento de aquello con 10 que el historiador confronta sus afirmaaiones no es indiferente.

1 Se Ie atribuye Ia acufiacion de' ese termino en 1756 (por parte de J. Bury y otros autores).

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de la historia, no en e1 sentido de reflexiones sobre el curso de los aconte cimientos, sino sobre la ciencia historica, interpretada como opcraciones cognosc;tivas y como sus resultados 2. AqueIIos autores que limiran la meto dologia de la historia a un cierto tipo de reflexiones solamente, pero cuyas reflexiones, por otro lado, tratan de los problemas de las tecnicas de investi gacion, sienten la necesidad de encontrar un termino general, integrador, para todas sus i'1vestigaciones. En relacion .con esto encontramos los terminos historica (usauo en su forma polaca por los historiadores polacos J. Lewelel y M. HanJds:nan), enciclopedia y metodologia de la historia, introduccio'1. a la inw;sri.-.-cion historica (estudios) (Ch. Langlois, Ch. Seignobos, L. Hal phen) 3, etcetera. Para evitar esta confusion terminologica sugerimos, aqui, considerar todas las reflexiones sobre las operaciones cognoscitivas y los resultados de dichas operaciones, y la materia de la investigacion historica, como cuestiones de la metodologia de la historia, con los siguientes terminos de trabajo refe ridos a las diversas areas de dichas reflexiones: 1. r-Aetodologia pragmatica de la historia. 2. Metodologia apragmatica de la historia. 3. Metodologia objetiva de la historia.

2. La metodologia pragmatica de la historia Para indicar cuales son las tareas de la metodologia de la historia con cebida como un analisis de las operaciones cognoscitivas realizadas por los historiadores, acudimos a una definicion de las tareas de la metodologia pragmatica, tomada de un libro de K. Ajdukiewicz. Cuando menciona e1 punto de vista descriptivo y normativo, dice que «las tres principales tareas de la rama de la metodologia interesada en la ciencia como profesion de los cientificos, es decir, la ciencia como actividad, son: 1) la separacion de los tipos de trabajo llevados a cabo en la tarea investigadora y el analisis de dichos tipos de trabajos, llegando a definiciones que expliquen en que con sisten estos trabajos; 2) descripcion (en lineas generales) de los procedimien tos de investigaci6n usados en varias disciplinas; 3) descubrimiento de las metas que persiguen, conscientemente 0 no, los investigadores en las diversas areas, y la consiguiente codificaci6n de los modelos de procedimientos de investigaci6n correctos» 4. As!, la parte principal de esta cIase de consideraciones metodol6gicas se refiere a la reconstrucci6n y posible valoraci6n de metodos (esquemas, principios) de deducci6n y todas las demas cIases de razonamientos usados para resolver problemas (contestar preguntas) planteados en la ciencia 5. 2 De un modo bastante earacteristico, la publicaci6n History and Theory tiene un subtitulo explicativo: Studies in the Philosophy of History. 3 Los autores cuyas «introducciones a la investigacion hist6rica» se adaptan a las necesidades de la enseiianza de la historia, se rigen por consideraciones algo diferentes. Seleccionan loS problemas relacionados con las ramas anteriormente indicadas, y tienen en euenta los aspectos tecnicos de la investigacion historica (efr. W. Moszezenska, Wstep do badan historycznych (Introduccion a la investi gacion hist6rica), Varsovia, 1960, y la obra de B. Miskiewicz del mismo titulo, Poznan, 1964]. EI alcance de tales aproximaciones es diseutido. 4 K. Ajdukiewicz, Logica prag1'11atica, ed. cit., pag. 188.

5 En este sentido, tengase en euenta la definicion de inferencia que usare

mos de ahora en adelante: «La inferencia es un proceso mental por el eual, apo

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~

Las tres tareas principales indicadas mas arriba vaIen plenamente para la historia. En e1 caso de las dos .",:;neras tenemos que tratar con un analisis y descripci6n de las siguientes operaciones (que no en todos los easos nece sitan ser tenidas en consideraci6n): 1)

Eleccion del campo de investigacion.

2) Planteamiento de una cuesti6n en ese camFt.. 3)

4) 5) 6) 7) 8) 9)

Establecer las fuentes sobre las qt!e o? va a basar e1 estudio (si la cuestion planteada va a tener respLle:t>t t Ctitica (externa e internal de las fuer.~es. Descripcion -siempre selectiva- de 10 que ocurri6 y de aqueIIo a 10 que se refiere la pregunta. Explicacion (lPor que ocurrio asi?). Consecucion de premisas te6ricas. Formulacion sintetica de los resultados (es decir, respuesta a la pre gunta dentro del terreno en eons;~·,::~·a-:ion).

Valoraci6n de las personas y los sucesos del pasado.

Cuando se IIega a la tercera de las tareas de la metodologia pragmatica, tal como las enumera Ajdukiewicz, los intereses de la ciencia hist6rica se centran en definir los objetivos que guian a los hist.:>riadores en su investi gacion; a este respecto, hay que darse cuenta de que est05 objetivos pueden carnbiar en e1 curs~ de la historia. Basta recordar que no fue siempre el deseo de dibujar un autentico cuadro del pasado 10 que gui6 a los historia dores. Como sabemos, al principio el objetivo principal era proporcionar modelos de conducta. Cuando la persecucion de la verdad se ha hecho patente, ha quedado abierta una pregunta, si el historiador debe describir meramente el pasado «con fidelidad» 0 si va a intentar sacar a relucir las regularidades que gobiernan la vida social. La pregunta consiguiente ha side: lQue hace el frente a esta alternativa? lLa busqueda de la verdad impide la funci6n did{lctica de la historia? lEI historiador debe valorar las personas y los sucesos? La consecucion de cada' uno de es tos objetivos requiere modos y mo~ delos de procedimientos compJejos. El objetivo primario -Ilegar a afirma ciones ciertas- exige la capacidad de sustentar y comprobar formalmente las afirmaciones. Esto esta unido a un sistema de conceptos de operaciones cognoscitivas especificas, que, ante todo, incJuye el concepto de comproba cion de una hipotesis. Es obvio que la meta de una investigaci6n afecta directamente a la natu raleza del procedimiento cientifico implicado, porque si una persona, por ejemplo, no se impone la tarea de dar raz6n de las regularidades que gobier nan el proceso historico, entonces no esta interesado en IIegar a afirmaciones teoricas ciertas.

yandonos en una aceptaeion mas 0 menos categ6rica de las premisas, llegamos a la aceptaci6n de la conclusi6n que anteriormente no aceptabamos 0 aceptaba mos menos categ6ricamente; el grado de certeza de aceptacion de la conclusi6n no es mas alto que el grado de certeza de aceptacion de las premisas». (K. Ajdu· ,kiewicz, op. cit., pag. 107). Se supone que el terminG razol1amiento es mas amplio que inferel1cia, a pesar de que se usan alternativamente estos dos (junto con sl terminG metodo). (Cfr. J. Giedymin, Z proble11low logicZl1ych analizy historycznej (Problemas 16gicos escogidos de los analisis hist6ricos), Poznan, 1961, pag. 28).

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La segunda parte, mas abajo, estara totalmente dedicada a un analisis his !'::rieo de estos objetivos y a un analisis de los eambios en los proeedinU2ntos de investigacion t:sados por los historiadores, eambios que surgen de las mo difieaciones de los objetivos de la investigacion. Las partes euarta y quinta se oeuparan de una reeonstruccion (analisis y valoracion) de los procedi mientos usados de h.ccbo en la investigacion historica. Los conceptos fuadamentales en la metodologia pragmatica de la historia adoptados ell iOi:tt' libro incluyen: 1-) observacion; 2) conos;imiento basado en las fuente3; !~ eonocimiento no basado en las fuentes; 4) fuente historica; 5) informacion basada y no basada en las fuentes; 6) autenticidad de las fuentes; 7) fiabilidad de los informadores; 8) modelo metodologico (seleccion de hechos); 9) establecimiento de los hechos; 10) explicacion; 11) sustenta cion y comprobacion; 12) hipotesis; 13) aeeptacion; 14) probabilidad; 15) valoracion; 16) eonstruecion y sintesis. 3.

La metccuiogia apragmutica de la historia

La metodologia de la historia ,que se ha Bamado aqui apragmatica esta estrechamente unida a la pragmatica. L!i metodologia apragmatica, en nues tro caso, se ocupa de los resultados del trabajo de los historiadores y, por lanto, de analizar las afirmaciones que formulan. Es obvio que cuando se investigan los procedimientos cientificos no podemos clejar de discutir las afirmaciones hechas por los historiadores. Puesto que, en conjunto, nos ocupamos de estrueturas enteras, series 0 seeuencias de afirmaciones de varias c1ases (afirmaciones de observacion,. afirmaciones teoricas), que estan logicamente interconectadas, nos enfrentamos con la tarea de reconstruir un sistema formado por la ciencia historica; esta es la razon de que estas reflexiones puedan ser Bamadas sistematico-metodologicas. Hasta el momento, la teoria de los sistemas deductivos (matematicamente) es la mas desarroBada en este area de la ciencia; pero nada nos impide intentar sistematizar tambien otras disciplinas. Mientras que la metodologia pragmatica no puede ejercerse sin una preocupacion simultanea por las cuestiones que pertenecen a la metodologia apragmatica, podemos imaginarnos la investigacion en este ultimo campo sin referirse a los resultados obtenidos en el primero. • La importancia de los amilisis en el campo de la metodologia apragma tica es particularmente visible cuando tratamos de seiialar los rasgos carac teristicos de la ciencia historica, (en otras palabras, su estructura metodo logica), para definir su lugar en el sistema de las ciencias. De este modo podemos establecer los rasgos comunes a varias disciplinas y asi avanzar en la investigacion sobre la c1asificacion de las ciencias. Por 10 que se refiere a la historia, la metodologia apragmatica abarca, sobre todo, las reflexiones sobre las afirmaciones historicas, generaiizaciones historicas, afirmaciones y leyes estrictamente generales y el concepto de narracion. Pero, como se ha dicho mas arriba, el papel de los diversos tipos de afirmaciones es tambien preocupacion de la metodologia pragmatica. Las reflexiones en el area de la metodologia apragmatica seran tratadas en la parte 6 del libro. Para aplicar la metodologia apragmatica de la historia es indispensable, por tanto, adoptar, como se ve, los conceptos de: 1) afirmacion historica; 2) generalizllcion historica; 3) ley, en el sentido semantico del termino; 40

4) ley cientifica; 5) juicio de valor; 6) narracion hist6rica; 7) lenguaje objeto y metalenguaje; 8) verdad; 9) isomorfismo.

4. La metodologia objetiva .de la historia El termino metodologia objetiva de la historia no C5 quiza el mas afor tunado (metodologia de la historia orientada hacia la m.~teria seria quiza mas preciso, pero extremadamente tosco), pero se ha adoptac{, aquf para subrayar que .no hablamos de una transferencia «ordin~r:a,' a la metodologia de la historia de aquellas disciplinas que se Haman {il,v('tia de la historia 0 teo ria del desarrollo social 0 cibernetica, 0 finah.iente, aquellas disciplinas que estan relacionadas con la materia de los estudios historieos, sino una reflexi6n especial sobre esa materia, una reflexi6n que haee uso de las disci plinas mencionadas mas arriba (y posiblemente de otras) para los propositos de la investigacion hist6rica. Por el momento, esto es un postulado, pero estaria bien que en el futuro tales reflexiones entren en la inetodologia de la historia en mayor escala y alii sean transfUl ('Ladas apropiadamente. Esto haria posible adaptar a las necesidades de h investigaci6n historica y al estudio de dicha investigacion los logros te6ricos y metate6ricos de la onto logia filos6fica, la, cibernetiea e inc1uso la teoria de los grupos, mereologia, y otras disciplinas, tanto las que existen como las que todavfa tienen que surgir. La importancia del conocimiento del terreno estudiado, .:n el curso de las investigaciones hist6ricas conducidas por los historiadores, para la se lecci6n de los hechos, se ha sefialado mas arriba. Se podria aiiadir aqui que, cuando usamos la definici6n semantica de la verdad, dada mas arriba, no es posible calificar las afirmaciones como verdaderas 0 falsas sin tener algu.n conocimiento del area en cuesti6n. Como se sabe, una premisa p (formulada en lenguaje objeto) es verdadera en un terreno T si, y s610 si, las cosas son tal como afirma su correspondiente P en el metalenguaje 6. La cuesti6n que se plantea es que conocimiento sobre T debemos tener para poder hacer intentos de, asignar a las premisas los valores 16gicos de verdad 0 falsedad. Como- es sabido, los terrenos son los modelos para las afirmaciones, series de afirmaciones, 0 disciplinas enteras. Pero esos terrenos solo sirven como modelos tales que, en ellos, esas afirmaciones, series de afirmaciones 0 disci plinas enteras, son verdaderas, es decir, tienen en si mismos sus correspon dientes metalingiiisticos. El historiador se interesa en como caracterizar el campo que es modelo de sus afirmaciones;" una respuesta a esta cuestion debe proporcionarla la metodologia objetiva ontol6gica de la historia_ Una pregunta sobre la verdad de ciertas afirmaciones es, por tanto, una pregunta sobre si tienen un modelo, es decir, si hay un campo en el que son verda deras y si es un campo que sea objeto de investigacion (esfera de interes) de la ciencia historica. Entonces el conocimiento de ese terreno debe ser sistematizado de forma que sirva a los historiadores. Ese conocimiento, adquirido por los diversos historiadores, debe revelar el mayor numero posible de modos convergentes de denotaci6n. Ademas de posibilitar el uso del cono cimiento de la materia (campo) al asignar a las afirmaciones valores 16gicos especfficos (10 que hace un historiador casi automaticamente), las reflexiones sobre la materia de investigaci6n proporcionan numerosas directrices heuris tioos, como ha€ia la cuesti6n de que debe estudiarse (el problema de la 6

H. Stonert, op. cit., pag. 230. 41

seleccion), en que centrar la atenci6n en las explicaciones y posiblemente que criterios usar al valorar los aCf'lllecimientos pasados. Tambien propor cionan a los historiadores los conceptos teoricos basicos (terminos) necesarios para formular afirmaciones sobre el objeto de estudio. Por tanto, la tarea de la metodologia objetiva de la historia es caracte rizar, de un modo general, el campo que sirve de mudd.:! a la ciencia historica, de forma que: 1)

2) 3)

Haga posible distinguir las afirmacioPl'~ verdaderas de las falsas en ese terreno. Proporcione directrices heuristicas para el estudio de ese .terreno. Proporcione tt~rminos teoricos necesarios para una descripcion cien tifica de ese campo.

Todo conocimiento de la materia de estudio es parte de la erudicion de un investigador, una parte que tambien es ec~,,';iul en la investigacion histo rica. Podemos ir mas alla y recordar que toJo conocimiento, y, por tanto, tambien el conocimiento cientlfico, tiene luga, solo bajo la luz del conoci miento especifico. En el caso de la investigacion cientifica, ese conocimiento, para distinguirlo del que se ha adquirido. en el cursu del estudio de las fuentes historicas, podria denominarse «no basado en fuentes». La cuarta parte de este libro esta dedicada, junto con un anaJisis de la materia rte investigacion, a un estudio mas concreto de ese conocimiento no basado en fuentes. Los conceptos basicos en la metodologia objetiva de la historia son: 1) hecho historico; 2) elementos de un sistema y estructura de un sistema; 3) diferencia entre: sistemas, elementos de sistemas, estructuras de sistemas; 4) cambios en el estado de un sistema y de los elementos de un sistema; 5) desarrollo de un sistema; 6) causa; 7) regularidad. 5. La metodologia general de la historia contra las merodologias de las diversas disciplil1as historicas

Ademas de las ramas de la metodologia de la historia indicadas mas arriba, hay que anotar tambien la division, basada en diferentes criterios, entre la metodologia general de la historia y las metodologias de las diversas disciplinas historicas 7. Se puede ver facilmente que hasta aqui nuestras reflexiones han ido dirigidas hacia la metodologia general de la historia, dentro de la cual hemos distinguido la metodologia en un sentido mas amplio o mas estricto del termino. La relacion entre la metodologia general de la historia y las metodologias de las distintas disciplinas historicas podria interpretarse de manera similar a la relacion entre la metodologia general de las ciencias y las metodologias de las disciplinas especializadas. Asi, la metodologia general de la historia, en el estudio de las diversas cuestiones, depende menos de los datos concretos que son analizados por las distintas disciplinas historicas. No se ocupa de las peculiaridades de la materia de esas disciplinas, es decir, de analizar la historia desde un determinado punto de vista (por ejemplo, militar, economico, ideologico, etcetera), sino que Esta cIasificacion corresponde a la division anterior entre metodologia gel}eral de las ciencias y las (diversas) metodologias especializadas, y tiome -su justificacion en estas ultimas. Sobre el concepto de la metodologia de la historia, ver V. Husa, «Metoda-metodika-metodologie», Ceskoslovensky Casopis Historicky, VI, pags. 311-315. 7

analiza la_historia de la humanidad como un todo en sus categorias ba')kas ll'or ejemplo, tiempo, espacio) y relaciones (por ejemplo, la relaci':'.l entre la esfera esconomica y la ideoIClgica). Del mismo modo, no investiga las pecu liaridades de los metodos de reconstruir- los trozos particulares del pasado investigador que tienen las distintas disciplinas, sino que se ocupa de los metodos fundam~ntales de reconstruir toda la historia. Los metodos espe ciales, especificos de ias distintas disciplinas, solo Ie interesan como aspectos concretos de pcin~ipios fundamentales, que son descubiertos por la metoda logia general (\ la historia. Tambien en 10 que se refiere al estudio de la estructura metodologica de la historia, las peculiaridades de las diversas disciplinas historicas son estudiadas por la metodologia general de la historia solo con el proposito de hacer comparaciones que intentan adarar las carac teristicas metodologicas generales de las ciencias historicas. La metodologia general de la historia es, por tanto, una disciplina altamente abstracta; su tarea es form!ilar afirmaciones que abarquen todas las ciencias historicas, y por eso ne puede entrar en los problemas que son propios de las discipli nas especidizadas, que deben ser solucionados por sus propias metodologias. Por el momento, tanto la metodologia general de la historia como, a for tiori, las metodologias especializadas, a pesar de la larga tradicion de las reflexiones generales sobre la historia, no estan dando mas que sus primeros pasos. Entre las diversas disciplinas historieas, la historia economica, la his toria de la ciencia junto con la historia de la historiografia, la historia de la educacion y hasta cierto punto la historia de las artes militares, son las unicas que pueden vanagloriarse de tener reflexiones metodologicas mas o menos desarrolladas. Hay que subrayar en este punto que las reflexiones metodol6gicas generales sobre la historia han estado inspiradas, hasta ahora, sobre todo por las cuestiones tradicionales de ,Ia historia politica, de modo que la metodologia general de la historia, en la practica, ha sido, en gran medida, la metodologia especializada de la historia politica. Todavia no ha sido invadida en particular por las reflexiones caracteristicas de la historia economica, que investiga un tipo de procesos distinto de la historia politica, pero que es una disciplina independiente desde hace_PQco Jiempo. La historia economica tiene a su favor un numero bastante grande de estudios dedicados a reflexiones generales. Los mas sinteticos abordan el problema de dos maneras. En algunos de elIos, el cuerpo principal de refle xiones se ocupa de la materia de estudio, esto es, de la historia econ6mica interpretada de diversas formas, y se presta menos atencion a los metodos espedficos de reconstruccion cientifica de esa historia. Este es el acerca miento caracteristico de las obras de Ch. Moraze 8 y Ch. Verlinden 9, que dan una vision sintetica del proceso de desarrollo economico. Las obras del segundo tipo se centran en analisis historiogr:ificos e informan sobre los logros investigadores en la historia economica t'o. EI libro de W. Kula, Proble mas y metados de la histaria economica (en polaco, 1963), que marca un nuevo acercamiento, debe ser induido tambien en el ultimo grupo. Su autor no se reduce a los amllisis historiogr:ificos, sino que en realidad la estructura 8 Ch. Moraze, Introduction a l'histoire economique, Paris, 1948 (I.' edicion en 1943). 9 Ch. VerIinden, Introduction a l'histoire economique, Coimbra, 1948. 10 Cfr. A. Fanfani, Introduzione aUo studio della storia economica, Milan, 1960 (3.' ed.); C. Beutin, Eiizfilhrung in die Wirtschaftsgeschichte, Colonia-Graz, 1958; W. Kula, Problemy i metody historii gospodarczej (Problemas y metodos de la historia economical. Varsovia, 1963, pag. 7.

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de su libro seiiala 10 que el piensa que son los problemas de investigaci6n en la historia economica, y revisa criticamente las soluciones ofrecidas hasta ahora. EI libro comienza con un capitulo sobre la historia de la l>;~~0ria economica. A continuacion vienen una serie de capitulos sobre la materia de la historia economica, fuentes para la historia economica de la Po Ionia moderna (incluyendo el periodo mas reciente), y la division de la historia economica en periouos. finalmente, en el capitulo 5, W. Kula subraya las que considera como prh1cipales tendencias en el estudio de los problemas de la historia econl,mica, uniendo este problema a la cuestion. de. los metodos de sintesis en !a l-,:sturia economica. Los otros capitulos son los que tratan de la estadistica h ~iorica, demografia historica, investigacion historica sobre las estructuras sociales, sobre los estudios de precios y mercados, metrologia historica, dependencia del hombre respecto de la naturaleza, el metodo com parativo y las generalizaciones en la historia economica, y las predicciones basadas en la historia economica. Este breve repaso al contenido de la obra de W. Kula pretende demostrar como se ha ido conformando la esfera de problemas metr'rl~'lcgicos en la historia economica. Respecto a las reflexiones teoricas sobre Ia historia de la ciencia, hay que mencionar The Structure of Scientific Revolution (1962), de T. S. Kuhn, que se ocupa de la materia de la historia de Ia ciencia, en particular los rasgos caracteristicos del desarrollo de la ciencia. Kuhn intenta sustentar la afirmacion de que la ciencia se desarrolla sobre todo a traves de revolu dones que, al rechazar los viej0s metodos, fabrican modelos nuevos de pro cedimientos cientificos. La ciencia, segun pretende Kuhn, no se desarrolla por una simple acumulacion de pequefios descubrimientos como contribu ciones a todo el sistema, tal como creian, por ejemplo, los seguidores de R. Carnapl!. Las reflexiones sobre la historia de la historiografia, que nos interesan aqui de forma particular, estan bastante avanzadas y han crecido ultima mente a un paso muy vivo. Pueden mencionarse cientos de estudios sinteti cos, en varios idiomas y de diversos alcances Ii. Un grupo aparte 10 forman los libros dedicados a un solo historiador: el estudio de W. Kaegi sobre J. Burckhard puede mencionarse como ejemplo 13. Las cuestiones en la his toria de la historiografia son tratadas por M. H: Serejski, que escribe 10 siguiente: «La tarea basica de un historiador de la historiografia ( ... ) es descubrir las relaciones entretejidas entre el desarrollo de las ideas historicas y la vida, es decir, el sistema de relaciones sociales, la cultura de una epoca' dada, sucesos politicos, etcetera», e inmediatamente sigue con Ja pregunta: «lEsto requiere el uso de metodos especificos y procedimientos cognoscitivos especificos?» 14. Parece que esta es la cuestion fundamental en el campo de I! Ver tambien Derek J. de Solla Price, Science Since Babylon, New Haven. Londres, 1961. 12 Obras mas generales son, por ejemplo: G. P. Gooch, History and Histo. rians in the Nineteenth Century, Londres, 1913; K. Ritter, Die Entwicklung der Geschichtswissenschaft, Munich-Berlin, 1916; J. T. Shotwell, An Introduction to the History of History, Nueva York, 1923; E. Fueter, Geschichte der neueren Historiographie, Munich-Berlin, 1936; J. W. Thompson, A History of the Writing of History, vols. I y II, Nueva York, 1942; H. Srbik, Geist und Geschichte vom deutschen Humanismus bis zur Gegenwart, vols. I y II, Munich-Salzburgo, 1950 1951; H. Butterfield, Man on His Past, Cambridge, 1955. 13 W. Kaegi, Jacob Burckhardt. Eine Biographie, vols. 1·111, BasiJea. 1945-1956. 14 M. H. Serejski, Przeszlosc a terazniejszosc. Szkice i studia historiograficZlte (EI pasado y el presente. Ensayos y estudios sobre hitoriografia), WrocIaw-Var:

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la metodologia especializada, una disciplina que en el caso que consideramos es un miembro de la familia de las cien::~as historicas. Cuando responden a esta pregunta Jos autores interesado" en la historiografia, si van mas alla de sus tareas puramente historicas y reflexionan sobre la Jabor que hacen, 10 primero que analizan es la materia de su disciplina. En la metodologia de la historia militar, todavia n'!cieTlte, hay que men cionar los comentarios de S. Herbst y B. Miskiewin 15. Las actas de un simposio celebrado en Lodz ilustran las discusiones sobre la metodologia de la historia de 'la educacioh 16. Podemos esperar que el desarrollo posterior de ',,< disciplinas historicas dependa en gran medida del progreso en las metodologias especializadas. Las esferas de interes de estas ultimas carecen todavia de una formulaci6n precisa. Estas metodologias se interesan principalmente por las peculiari dades de las materias de sus respectivas disciplinas, aunque, .como muestra el caso de Ja historia economica, se enzarzan en reflexiones cada vez mas penetrantes sobre la solucion de los problemas espedficos de una disciplina dada y sobre la estructura metodologica de esta5 liisciplinas especializadas. I

6. La metodologia. general de la historia en relacion con la heuristica y la critica de .fuentes. El lugar de las disciplinas historicas y auxiliares

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La division entre metodologia general de la historia, por un lado, y me todologias especializadas de determinadas disciplinas historicas; por otro, esta unida al problema de 'si la metodologia de la historia debe ocuparse, y hasta que punto, de la heuristica y la critica de fuentes (externa e interna), es decir, de temas que estan en el campo de interes de las llamadas disci plinas bistoricas auxiliares 17. La meta de las disciplinas historicas auxiliares fue definida ya por J. Lelewel (1822), que establecio que su tarea era ayudar a la comprensi6n de las fuentes 18. Otra formulacion similar ha permanecido como valida basta

sovia-Cracovia, 1965, pags. 12-13. Ver especialmente los ensayos sobre «Los pro· blemas en Ja historia de la historiografia» y «La historia de la historiografia y Ja ciencia de la h i s t o r i a » . 15 S. Herbst, «Historia wojskowa, trese, dzieje, metoda, metodologia» (His toria militar, su significado, historia, metodo y metodologia), en Zeszyty Naukowe WAP, Historia, vol. VII, num. 5, VaJsovia, 1961, pags. 30-39; B. Miskiewicz en su obra 0 metodyce badan historyczno-wojskowych (Metodos en el estudio de la historia militar), Poznan, 1961, seocupa de Jas siguientes cuestiones: la guerra tal como la entiende Ja historia militar; las reJaciones entre guerra, ejercito y arte militar; tendencias en.el estudio de la historia militar; las competencias necesarias del historiador militar; logros y tareas de la historia militar. Esta !ista muestra que el autor se ocupa principalmente de la materia de !a his toria militar. 16 Z zagadnien metodologicznych historii wychowania (Problemas metodolo. gicos en la historia de la educacion), Lodz,. 1965. 17 Entre las ciencias historicas auxiliares se incluyen tradicionalmente: la ciencia de las fuentes, la ciencia de los archivos y las bib!iotecas, paleografia y neografia, diplomatica, sigilografia, cronologia, genealogia, heraldica, numisma tica, metrologia y estadistica hist6rica (es decir, las disciplinas que se relacionan con las fuentes y se ocupan de su critica externa e interna). Cfr. A. von Brandt, Werkzeug des Historikers. Eine Einfuhrung in die historischen Hilfwissenschaften, Stuttgart, 1958 (3: ed. 1963). 18 El titulo del libro de Lelewel es Nauki dajace poznac zrodla historycznc (Las ciencias -que perrniten adquirir el conocimiento de las fuentes hist6rica~). EI termino historischen Hilfwissenschaften fue introducido por Theodor Sickel. historiador y pale6grafo austriaco, de la segunda mitad del siglo XIX.

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hoy 19. Sin embargo, no todos los problemas de la comprension de las fuentes historicas pueden unirse a las ciencias historicas auxiIiarp~. W. SeITlkowicz (lice que estas disciplinas «sirven al historiador al ser indispensables para identifIcar, comprender, establecer el tiempo y el lugar de los sucesos, y al valorar criticamente la fuente historica» 20. Puede notarse facilmente que ell su afirrfiadon la valoracion critica de las fuentes esta bastante c1aramente separada .:1.e las operaciones preliminares que debe realizar un historiado!. Estas opel'aciones preliminares se Haman normalmente critica externa c :,ru dita ~.e una fuente; fueron mencionadas por Semkowicz en la primer::. p.?rte de SI dirmacion, mientras que en la segimda se ocupaba de la critica .intL;rna, Hamada hermeneutica, cuya tarea principal es establecer el grado de fiabi lidad de la informacion proporcionada por las fuentes concretas. Las disci plinas historicas auxiliares tradicionales son indispensables, pero no sufi cientes para esa tarea. La metodologia general de la historia debe excluir totalmente de sus reflexiones la disciplina Hamada heuristica, que M. Handelsman defir.~ ',OlllO e! conocimiento de los materiales historicos, su distribucion, e1 modo de clicontrarios y reunirlos (Ia ciencia de las fuentes, y la ciencb dt' los archivos, bibliotecas y bibliografias) 21. Toda esta informacion sirve como punto de partida de la investigacion historica; la informacion de este tipo dl?be indicar donde deben ser buscados los datos requeridos sobre el pasado y de donde se va a sacar el conocimiento no basado en fuentes, y tambien debt' indicar la tecnica para reunir y ordenar los .datos que van a servir para reco:lstruir sucesos concretos. La critica externa de las fuentes esta basada en reglas de procedimiento establecidas por las disciplinas auxiliares (paleografia, diplomatica, cronologia, genealogia, etc.), pero no puede ser totalmente irre levante desde el punto de vista de la metodologia general de la historia. La metodologia debe ocuparse del valor cognoscitivo de dichas reglas y de su estructura logica. Esta afirmacion vale para las reglas de naturaleza general y no para la informacion especifica 0 para el consejo tecnico, que debe encontrarse en los libros de texto sobre las disciplinas historicas auxi liares. Mientras la critica externa solo tiene interes para la metodologia general de la historia en su formulaci6n basica, la critica interna, que no saca sus reglas de las disciplinas historicas auxiliares, sino que solo utiliza los logros de la critica externa, es tema para reflexiones metodologicas en todos sus aspectos. Es evidente que las metodologias especializadas puederl incluir la heuristica y una serie de reglas mas detaHadas de la critica externa. Tambien hay que sefialar la naturaleza relativa del concepto «disciplinas historicas auxiliares». En una interpretacion amplia, toda disciplina cuyos resultados 0 metodos son usados por el historiador en su investigacion puede ser Hamada auxiliar. La necesidad de integracion de Ia ciencia, de la que somos cada vez mas conscientes, explica el hecho de que la ciencia se con vierta en un complejo de disciplinas interrelacionadas que se ayuden entre sf, de forma que cada disciplina sea auxiliar en relaciori con alguna otra

disciplina. De esta manera, Ia historia (no hablamos aqui de la metodologia de Ia historia) tiene sus r!isciplinas auxiliares en Ia economia, sociologia, psicologia, logica, etcetera, e incluso, cad"! vez mas, en las matematicas y la cibernetica (incluida la teoria de la informacion). W. Semkowicz hacia una distincion, con fines de c1asificacion, entre las disciplinas que ayudan a la historia y las disciplinas historicas auxiliares; en el caso de las ultimas, se referia a las disciplinas ·historicas auxi1i
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19 Cfr., por ejemplo, Chronologia polska (Cronologia de Polonia), B. Wlo darski (ed.), Varsovia, 1957, con un prefacio de T. Manteuffel (que escribio en la pag. 5: «Antes de proceder a interpretar una fuente concreta, tenemos que entenderIa_). lacinska (Paleografia latina), Cracovia, 1951, ,.20 W. 5 Semkowicz, Paleografia •

pa~a M. Handelsman, lIistoryka sovia, 1928, pags. 41 y ss.

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III b aleanee de la materia (area) de la invcsti gaci6n hist6ri ca

1. Notas prelimin ares

Para hacer mas reflexio nes sobre la metodol ogia de la historia se requiere una orientac ion prelimin ar sobre el alcance de 'los interese s atribuid os a la ciencia hist6ric a. E5tO significa un marco general sobre el que siempre se pueda obtener l.n.! consens o generali zado. As! se perfilar a el terreno para las reflexio nes debliad as sobre la materia de la historia . Como en el caso de otras disciplin as, las opinion es sobre el terreno de la investig acion historic a han variado a 10 largo de los siglos, de modo que incluso hoy no pueden ser tomada s como definitiv as. La segunda parte de este libro se ocupa de un analisis de esos cambios . Por el moment o, nuestra tarea no es tan amplia: esbozar los limites generale s de la materia de la investig acion historic a para proporc ionar un punto de referenc ia para otras reflexio nes sobre el objeto de la historia , en su aspecto historic o y teorico (parte 3). Dos caminos nos van a lIevar a nuestro destino. (parte 2) Primero , estudiar emos las evolucio nes etimolog icas y semanti cas del termino despues analizar emos algunas de las definici ones de ese termino historia ; , tal como 10 han usado los historia dores, filosofo s de la historia y metodol ogistas. Esto nos dara datos para una definici on precisa de un significa do modern o de dicho termino , tal como se usa en este libro.

2. La evoluci6 n etimol6gica y semdnti ca del teY/nino historia AI contesta r la pregunt a sobre el significa do del terminG historia , es muy util tener en cuenta los resultad os del analisis etimolog ico. EI terminG pro-. cede de la palabra griega historia, que significa encuest a, entrevis til, interro gatorio de un testigo ocular, y tambh~n se refiere a los resultad os de dichas acciones . En Herodot o aparece cinco veces precisam ente con ese significa do I. Ejemplo s analogo s nos proporc iona Eforo, el autor .,de Historia Koinon Praxeon. EI analisis de otros textos griegos, comenz ando con los de Homero , hecho por F. MiilIer, conduce a una afirmac i6n similar. MiilIer demues tra que en los textos de la Antigua Grecia el termino historia tiene tres significa dos: investig acion e informa cion sobre la investig acion; una historia poetica; una

descripc ion exacta de los hechos 2. Ademas del termino historia encontr amos 1 J. Wikarjak , Historia powszechna Herodota (Histori a Universal de Hero doto), Poznan, 1961,' pag. 5. Ver tambien J. Dobias, Dejepise ctvi v staroveke (His, toriografia antigua), Praga, 1948, pags. 86·87. 2 F. Miiller, De .historiae» vocabulo atque notione, Mnemosyne vol. 43, 1926, paginas 234·257, en particula r pag. 246. Ver tarpbien Keuck, Historia. Geschichte des Wortes und seiner Bedeutung in der Antike und K. in den rQmanischen Sprachell, Munster, 1934.

tambien en los griegos la palabra histor, que significa testigo, juez, una persona que sabe, y tambien la palabr'a hzstoreo, interpre tada como buscar, inquirir , examina r. Se cree que todas estas palabra s e~tan relacion adas con la raiz indoeur opea vid, de la que deriva video en latin, voir y savoir en s, wissen en aleman, widziec y wiedza en polaeo, videti en checo, y otra serie de palabra s en muchos idiomas 3. Del griego, el termino historia paso a otras lenguas , sobr.' todo por medio del latin, adquirie ndo gradual mente un significa do lTI<1f preciso en el proceso . History, historie , histoire , storia, istoria, historia , :::or. 'ilgunas de las formas actuales de la palabra en cuestion . En latin elasico, Io:sroria significa todavia 10 mismo que en griego, de modo que 10 que se acentua es la observa ci6n directa, la investig acion y los informe s resultan tes. Esto se puede ver elara mente en el caso de Tacito, quien, no por casuaIid ad, uso el terminG Historia e para los informe s sobre la epoca que el observo persona lmente (69 al 96 d. C.), mientra s que sus obras sobre el periodo anterior (14 al 68 d. C.) se titulan anales (Annales). La traducci on de las HL ~::;;iae de Tito por ddeje (hechos pasados ), que es corrient e en Polonia, es inexacta , por supuesto , ya que en la antiglie dad, e ineluso en la Edad Media, el termino historia no se ~. usaba aun para determi nar hechos pasados . Mas aun, en aquella epoca el termino implica ba algo estatico y no demasia do extenso en el tiempo, y no se reducia a las acciones humana s (efr. la Historia naturali s de PIinio). Este hecho reflejab a la convicci on de que el conocim iento de los viejos IJi tiempos no podia tener el mismo grado de precisio n que ':d' I, la investig aci6n IH,' basada en el testimon io de testigos que hablaba n sobre hechos conocid os. tt il Se creia que tales averigua ciones eran imposib les respecto a periodo s ante riores, e ineluso cuando se hacian, esto iba acompa iiado de I( una concien cia .. de que las situacio nes eran diferent es, 10 que se reflejab a en una distinci 6n de termino s. El termino anales, y el posterio r cronicas, acuiiado s en la antiglie dad, siguiero n siendo en la Edad Media los termino s para indicar, mas corrient e mente, tanto un recuerd o de hechos importa ntes como una narraci6 n escrita de historia . Los anales medieva les, y tambien , indirect amente, las cr6nica s, estaban unidos a la practica de Iii Iglesia de hacer cielos de Pascua y calen tl darios (ineluid os en breviari os y misales) . Las relacion es hechas en los anales eran insertad os en los calenda rios y los delos. Termino s como anales y cro nicas ineluyen un element o tempora l que faltaba en el griego historia y era escaso en las narracio nes y relacion es (historiae) de Tacito. Bajo el impacto del nuevo acercam iento al pasado y al futuro, el concept o de historia podia adquirir un nuevo significa do, pero esto requeria una amalgam a de la cr6nica estricta mente cronolog ica con las narracio nes hist6ric as Iibres, que en la Edad Media se conocia n como biografi as, vitae (por ejemplo , Vita Caroli Hili Magni, de Einhard , siglo IX) 0 hechos y hazafias , gesta (por f ejemplo , Res gestae Saxonicae, de Widukin d).

Pero hasta el final de la Edad Media el termino historia fue usado en el sentido especifi co indicado mas arriba. Si recorda mos que en latin me dieval historia re era 10 mismo que narrare 0 que dicere, nos parece obvio que el termino se usara en donde no se pretend ia una estricta observa cion de una estructu ra cronolog ica, tipica de los anales y las cr6nicas . No podemo s

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3 C~ H. J. Marrou, Qu'est-ce·que-c'est l'histoire . L'histoire et ses methodes, Paris, 1961, pags. 3 y 55.; R. Jolivet, Definition et sens l'histoire. L'homme et l'histoire, Paris, 1952; J. Dobias, Dejepisectvi v starovekde e, pags. 86-7.

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tomar en consideraci6n titulos como Historia Gothorum (Jordanes, siglo VI), Historia Francorum (Gregorio de Tours, siglo VI) 0 Historia Polonica (DluoJSZ de Polunia, 1455-80), puesto que estas tenian normalmente adici''"1LS de copistas y editore~ posteriores. Pero a veces el termino historia se usaba realmente (normalmente, con la forma historiae, como en Tacito). Pero en tales casos las obras en cuestion deben clasificarse como gesta, 0 sea, narra ciones, mas que cronic
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trados anualmente) (por ejemplo, M. Kromer), y tambien koscielne dzieje roczne (sucesos eclesiasticos registrados anualmente) (P. Skarga), aunque el termino dzieje es de uso comun desu !:ta nuestros dias. En el siglo XVI los viejos anales y cronicas declinaron gradualmente, e historiae, es decir, las narradones historicas del tipe L~ las gesta y vitae, hicieron frente a exigencias cada vez mas criticas. As. surgieron las bases para aunar todas estas tendencias y desarrollar un tipo bastante uniforme de literatura historica, que evolucionaba hacia la literatura historica cienti fica, y para darles un nombre necesariamente comun, como Geschichte 0 his toria. Este termino se vio pronto libre de las restricciones medievales y abareo la propia historia y el proceso de su reconstruccion por medio de una narracion apropiada. Es evidente que en aquellos idiomas que (cmno el s) no tenian un equivalente del terminG dzieje, un termino del tipo de historia tenia que extenderse antes, incluso en textos latinos. Pero vale la pena anotar, a modo de ejemplo, que autores como Bodin y Bruni (Historiarum Florentini libri populi libri XII) y otros 10 usaban todavia en plural. El cambio al singular coincidio con la aparicion de la ciencia historica. Siguiend6 esa evolucion, algunas lenguas desarrolJaron la oposicion entre dzieje y similares, por una parte, e historia, por otra, mientras que las otras lenguas tuvieron que abarcar los dos significados con una palabra. La evolucion del termino historia se muestra en el diagrama que pre sentamos mas abajo. Se pueqe ver claramente como en el periodo renacentista los conceptos de historia y Geschichte lJegan a unir las dos tendencias basicas en el interes humano por los acontecimientos del pasado. Una de ellas estaba marcada por el elemento narrativo, que se desarrollaba sobre la base de la mitologia antigua, y la Zeitgeschichte, las gesta, vitae e historias «sagradas» medievales; la otra, basada sobre todo en los anales medievales y las cronicas y la coro gratia de 'Ia Iglesia, con el elemento tiempo, tan importante para el desarrollo de la literatura propiamente historica. La evolucion posterior condujo a una clara distincion entre la historia como acontecimientos pasados e historia como una narracion sobre los acontecimientos pasados. Pero el termino historia adquirio su aspecto metodol6gico solo cuando la literatura historiea se hizo cientifica. EI esquema presentado mas abajo no hace una distincion cronologica estricta entre la Antigiiedad y la Edad Media. Todos los tipos de escritos son tratados de forma conjunta, a pesar de que es bien sabido que, por ejemplo, la Zeitgeschichte griega, desde Herodoto en adelante, significo un inmenso paso en comparacion con la genealogia (mitografia) de Hecateo y las cronicas locales como la de Caronte de Lampsakos. Tambien hay que sefialar algo que no ha sido indicado en el esquema, que los diversos tipos de obras antiguas, que despues contribuyeron, de un modo 4 otro, a precisar mas el concepto de literatura historica, hicieron surgir ademas otras disciplinas (como la etnogratia, geografia, etcetera). •

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1 E. Bernheim, Lehrbuch der historischen Methode und der Geschichtsphilo sophie, Leipzig, 1908 (5.' y 6." eds.), pag. 10. «Die Geschichte ist eine Wissenschaft i von der Entwicklung der Menschen». 'III 8 R. G. Collingwood, The Idea of History, Londres, 1961, pag.· 9. 9 J. Huizinga, A definition of the Concept of History. Philosophy of History, ;i II Oxford, 1936, pag. 9. Citado en A. Stern, Philosophy of History and the Problem ;1 ~ Of Values, Oxford, 1956, pag. 17.. 10 R. Aron, Introduction il la philosophie de I'histoire, Paris, 1938, pag. 17. II M. Bloch, Apologie pour l'histoire ou metier d'historien, Paris, 1949, pag. 4. 12 Cfr. E. Callot, AmbiguiUs et antinomies de I'histoire, Paris, 1962, pag. 107, «( ... ) pas I'homme, jarnais l'homme ( ... ) les societes hurnaines, les groupes orga

nisees.»

:1 13 Ibidem, pag. 106. «L'histoire, disons-nous, est la science descriptive de la societe tout entiere sous l'angle du temps.,. Ji 'I !ii :i 14 K. Marx, F. Engels, Die heilige Familie, Berlin, 1953, pag. 210. «Die Geschichte-Zwecke durchzuarbeiten, sondern sie ist nichts als die Tlitigkeit des 5eine Zwecke verfolgenden Menschen.•

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Lo que se ha dicho en la seCClOn 2 muestra que la opini6n, al parecer evidente, de que el interes por los hechos pasados cae en el ambito de la literatura hist6rica, surgi6 gradualmente a traves de los siglos, Primero, el termino historia esta~;a ~n:is fuertemente unido a los hechos presentes .relatados por un testigo o';1'lar, 0 sea, a la narracion de la historia, que a la tarea de reconstTuir los hechos pasados. S610 la consolidaci6n de la treencia de que la hj~~o;:la significa reconstrucci6n de los hechos' pasados

puso las bases paTa l~ ~'dlexi6n sobre c6mo deben entenderse estos hechos

pasados que van a ser el bbjeto de interes de los historiadores,

Fue convenido que la investigacion deberia cubrir todos, los aspectos de los hechos pasados: politico, social, cientifico, artistico, etcetera, Global mente, se llego tambien a un acuerdo sobre el punto de que tales hechos pasados son los del hombre 0, en otras palabras, las sociedades humanas (diferenciadas del """'arlo de la naturaleza), Estos elementos convergentes pueden ser vistos claramente en las definiciones de historia contenidas en las numerosas obras citadas en este libro, Pero las diferencias tambien son notables. Atafien, sin embargo, no tanto al ambito de la materia de la inves tigacion historica como a las metas de la ciencia historica. Pero trataremos estos problemas mas tarde. E. Bernheim dice que «la historia es una ciencia sobre el desarrollo de la humanidad» 1. R. G. Collingwood afirma que la investigacion historica se ocupa de las acciones humanas en el pasado 8. J. Huizinga formula la misma idea, de modo que considera a la historia como <
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las cuales la historia es algo mas que simplemente la ciencia del pasado. En definiciones mas extendidas, 011C no nos interesan ahora, la atencion -como se ha dicho antes- se dirige tambien a los objetivos de la ciencia historica. Las principales divergencias entre ellos se deben a diferencias de opinion sobre si la historia debe informar sobre las regularidades del proceso historico 0 quedar satisfecha con un sinlp1e informe de sucesos. La respuesta afirmativa a la primera cuestion pres111..::me, obviamente, la afirmacion de que los hechos forman un proc'!sc:; regular. Para mostrar que este' tipo de definicione3 eTc la historia, especialmente las definiciones que subrayan que la historia se o( '.:lpa de las acciones sociales en el pasado, pertenecen a un estadio avanzado del desarrollo de esa disci plina, se puede recordar la definicion de historia de Voltaire, que se refiere a otros problemas de esta ciencia, problemas que en aquel momenta todavia estaban en primer plano: «La historia es una narracion de hechos conside rados como ciertos, distinta de una fabula, que es una narracion de hechos que son falsos 0 inventados» 15. En tiempos d(' '.T:)I~aire la cuestion era acen tuar la necesidad de separar la historia de I~s fabulas, que entonces no era tan evidente para el hombre medio, incluyendo algunos historiadores.

4. Historia como res gestae e historia como historia rerum gestarum A traves de los siglos el terminG historia adquirio al m.::nos dos signi ficados basicos: 1) hechos pasados (res gestae), y 2) narracion sobre los hechos pasados (historia rerum gestarum). La historia como hechos pasados tiene a su vez varias interpretaciones. Si el termino se usa sin un modificador que indique su alcance cronologico 0 verdadero, podemos interesarnos por los hechos pasados en general, interpretados como la totalidad de los hechos que tuvieron lugar en el pasado, 0 con una antropomorfizaci6n de ese con cepto, manifestada en afirmaciones que se refieren a «los veredictos de la historia», .el arma dafiina» de la historia, etcetera. Puesto que imaginamos los hechos pasados siempre sobre la base de 10 que 'sabemos de ellos, el contenido que varias personas (0 grupos de personas) asocian con el termino historia (usaao para indicar los hechos pasados) puede variar enormemente, des de las ideas inspiradas por la ciencia y aquellas penetradas por leyendas y mitos. El analisis de esta cuestion es la materia de la investigacion sobre la conciencia historica manifestada por los individuos y los grupos, y por tanto, sobre el papel de la historia como la suma de ideas sobre los aconte cimientos pasados y las conclusiones que resultan de ello. El uso del termino historia, con un modificador que limite su alcance, por ejemplo, la historia de Polonia, la historia medieval, la historia de Londres, la historia del movimiento obrero, etcetera, muestra claramente que e1 terminG se usa en el sentido de sucesos pasados. El terminG historia, cuando se usa en el sentido de una narracion sobre sucesos pasados (historia rerum gestarum), tiene por 10 menos dos signifi cados, hecho que no siempre se recuerda. En primer lugar, puede indicar el procedimiento investigador que reconstruye los hechos pasados (la ciencia interpretada como el oficio de los estudiosos), y en segundo lugar, el resul tado de tal reconstrucci6n en forma de una serie de afirmaciones de los ·15 Cfr. A. Stern, Philosophy of History and the Problem of Values, La Haya, 1962, pag. 18. «L'histoire est Ie recit des faits donnees pour vrais, au contraire de la fable qui est Ie n~cit des faits donnes pour faux ou fictifs.»

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historiadores sobre los hechos pasados (la ciencia interpretada como los resultL'.dos de la investigacion). Pero en las lenguas contemporaneas hay nu, .nalmente una diferenciacion entre la historia como hechos pasadu::. y la historia como ciencia, 0 conocimiento, ya que junto al termino historia se usa tambien el termino historiografia (historiography, historiographie, storiografia, etceter<;\). En aleman el par de terminos equivalente es Geschichte frente a Geschichtsschreibung. Sin embargo, esto no menoscaba el caracter general del termino h;storia, puesto que historiografia tiene solo un signi ficado auxiliar. I: ~k ultima es dominante solo en la expresiOn la historia de la historiogra·'i '.. y esto, segUn parece, es debido en gran parte a razones eufonicas, en concreto el intento de evitar la expresion la historia de la his toria, como la usaba Popeliniere. En s podemos encontrar a menudo la oposicion entre Histoire e histoire, en la que el nombre escrito con H ma yuscula se reserva para indicar los sucesos pasados. EI significado UniVOCO de la palabra historiografia puede verse c1aramente en relacion con esto, puesto que solo se refiere al resultado de la investigacion, es decir, el pro ducto de 10 (1'.!t; escriben los historiadores. Esto se mantiene tambien para la historiogr~phia tal y como la usaban en griego 16. No indica ningu.n proce dimiento de investigacion. Quiza por eso el termino historiografia no ba encontrado una aplicacion universal, ni siquiera en su sentido mas estricto. La tendencia a usar el termino historia, mas uniforme, es obvia, a pesar de que supone una cit
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SEGUNDA PARTE

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MODELOS DE INVESTIGACION HISTORICA

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Como L. Geymonat 1 ha dicho, con razon, V como ya hemos indicado mas arriba, la investigacion metodologica st.·bn, 'a ciencia no puede rea lizarse si no iocluye la «dimension historica». "ualquier analisis metodo logico, subrayemoslo una vez mas, que no tome en cuenta este punto de vista, no puede producir soluciones suficientemenle amplias en 10 referente al lenguaje de una discipiina dada y a los problemas de esa disciplina, ni puede proponer ningun medio de resolver tales problemas. Solo cuando abarcamos una disciplina dada como un todo historico, es decir, cuando la abordamos como un sistema que sufre cambios constantes, podemos advertir la dialectica de su desarrollo y SU5 problemas espedficos. Esto sacara a relucir tambien las tendencias eel desarrollo de esa disciplina. Si llegamos a conocer como encontramos su manifestacion en los objetivos pretendidos, mas 0 menos conscientemente, por los estudiosos, entonces podemos considerar 10 que esa meta, reconstruida por nosotros, ha per mitidoo permite obtener, y que impide su obtencion. En 10 que respecta a la historia, el problema subrayado antes puede ser investigado en dos aspectos: 1) 2)

practica investigadora de los historiadores (en el s,entido de los procedimientos de investigacion y los resultados obtenidos); reflexiones sobre esa practica investigadora.

Asi podemos estudiar como han investigado los historiadores la materia de su disciplina y que resultados obtuvieron (resultados que sean de inte res metodologico), y que han pensado de esa disciplina como tal. En el ultimo caso, los metodologistas estan, por supuesto, interesados no solo por las opiniones de los historiadores, sino igualmente por las opiniones de los filosofos, sociologos, metodologistas, y tambien los posibles representantes de otras disciplinas. Esto ocurre porque las reflexiones de los historiadores sobre su investigacion se redudan normal mente a la heu ristica y a la critica de fuentes, con un acento especial en las tecnicas de investigacion. Si combinamos esta conclusion con la clasificacion de las ramas de la metodologia de la historia, podemos decir que, por 10 que respecta a la historia de la ciencia historica, los metodologistas se ocupan de: cuales fueron las opmwnes sobre la materia (dominio) de la in vestigacion historica (su alcance y rasgos caracteristicos); b) como se estudio esa materia y que se penso sobre esa cuesti6n; c) que se penso sobre los resultados obtenidos por la investigacion.

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el mito estaba expresado en la poesia, y no en la literatura historica. Los heroes de Romero no actuaban en nin.guna dimension temporal 4, y la epica no tenia nada en camun con una descripcion historica. No fue hasta el desa,_oilo politico de las polis griegas cuando se estimulo la transicioJ'l C~ los mitos y la tradic:on oral a la literatura hist6rica 5. Para ganar su lugar bajo el sol, la literatura historica antigua tuvo que competir con la poesia, y no solo en Grecia. La cuestion era que la poesia tenia que ser privada de su funcion, hasta ent')f\ces exclusiva, de formular afirmaciones generales, y de su mision de estab 1ccer verdades "itales que. resumieran la experiencia de la humanidad. L;:" adagios, ocupados de la sabiduria pnicti.ca, en aquel momento se po,di;~I encontrar mas en la poesia que en la historiografia naciente. Por eso Aristoteles 6 tenia razon cuando, desde la 6ptica de la teoria de la ciencia, clasificaba la poesia, y especialmente la tragedia, mas arriba que la historia. En aquella epoca las descripciones de los sucesos pasados estaban dominadas por narraciones de hechos singulares y sepa rados, y no habia ningun intento de investigar las causas de los sucesos y de valorar estos 6ltimos. La famosa afirmacion de Rerodoto al comienzo de sus Histone!:' apodexis seiiala la asuncion, por la literatura historic a naciente, de b tarea de describir los acontecimientos pasados para que no se olviden, de averiguar las causas de un giro concreto de los hechos, y de valorar el pasado 7. Esto era mas de 10 que podia proporcionar la poesia, ya que incluia una precision en el informe de los hechos y un analisis causal 6. La poesia iba a cO'1tinuar satisfaciendo las necesidades esteticas, a pesar de que la lucha con la poesia iba a hacer que los historiadores se esforzaran en formular correctamente sus afirmaciones. Algunos de ellos irian hasta el pun to de borrar la diferencia entre una desc;ipcion poetica y una historica. Esto llevo a discusiones sobre los limites de la dramatiza cion permitida en las dcscripciones historicas 9 Se hacia una distincion ent rc historia «tragica» y «retorica». Algunos historiadores, como Tucidides, opo nian la historia «poetica», que tenia la vista puesta en tareas principal men tl' esteticas 10. Globalmenle, la historiografia griega in len to poner en practica aquellos principios que Aristote!es habia codificado para la tragcdia, tra tando de sacar -por medio de descripciones y explicaciones de las acciones humanas- conclusiones extraidas del pasado ". Por tanto, no es una coin-. cidencia que todas las grandes obra~ historicas de la Anligiiedad, las de

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paginas 281-302. 5 Este hecho es senalado por J. M. Finley en el articulo mencionado. • La opinion de Aristoteles ha side analizada por muchos autores. En este sentido, ver R. G. Collingwood, The Idea of History, Nueva York. 1956, paf!. 24; F. J. Teggart, Theory and Processes of History, Berkeley, 1941, pag. 7; E. Nagel,

«Some Issues in the Logic of Historical Analysis». Theories of History, Glen· coe, I, 11, 1959, pag. 373; J. M. Finley, «Myth, Memory and History», pags. 281-282. 7 Esto significaba la formu!acion de los tipos basicos de procedimjcnto~ de investigacion us ados por los historiadores. EI hecho es subrayado por A. Stern, «L'irreversibilite de l'histoire», Diogene, num. 20, 1960, pags. 3-19. Sobre Herodoto. ver F. Chatelet, La naissance de l'/1istoire, Paris, 1962, pags. 5595. 8 Diogel1c, num. 29, 1960, pag. 18; ver tambiCn J. Dobias, op. cit.. pag. IZO, nota 1. 9 Cfr. E. Bernheim, op. cit., pag. 26. 10 Ibidem, pag. 27.

II EI hecho fue seiialado par K. Fritz, «Die Bedeutung des Aristoteles fur

die Geschichtsschreibung», Histoire et historiells dalls l'alltiquite, Vandoeu\Tes· Ginebra, 1956, pags. 85 y 55., en particular, pag. ]56. 61

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Tucidides (probablemente el mayor de todos), Timeo, Polibio, Salustio, y Tacito, eran en realidad ensayos politicos, intrcducciones a la politica (como ha sido denominada la obra de Tucidides pOl' F. Chatelet), ocupados eT, los sucesos contemponineos y en sus autores, y abundantes en preceptos apropiados 12. A la vez que introducian diversos conceptos de la vida politica, eran tambien modelos de narracion historica. Asi, la ciencia h:silkica nacio de un conflicto con la poesia. Ya avan zada la Edad Media, cua:ldo ya no habia obras que pudieran competir con las de Tucidides y Tacito, la poesia epica reemplazo 0 ayudo a la historio grafia enferma. L",; .areas de la narracion historica fueron, tomo se ha mencionado mas i Liba, formuladas al principio de ese conflicto. Asumir el papel de magistra vitae, era en aquel momenta la imica posibilidad de desarrollo de los escritos historicos. Era todavia demasiado pronto para pedir a la narracion hist6rica que estableciera la verdad y que hiciera de esto su tarea. POI' eso el modelo pragmatico de literatura hist6rica era el tinieo camino, y esta es la raz6n de que Herodoto sea Hamado. no en vano, el padre it.. ,a historiografia, al menos en el area cultural europea. La escasa trddici6n de la escritura 'de anales y cr6nicas necesito siglos, como se ha mencionado previamente, para aportar a la narracion his~oriea la conciencia de nuevas tareas. Pero los origenes de la ciencia historiea deben ser buscados en otro lugar. El nuevo modelo de literatura historica se formo laboriosamente, y a 10 largo de muchos siglos. Gr"'dualmente, sin embargo, la btisqueda de la verdad sobre el pasado llega a formularse como la tarea principal de la historiografia, reemplazando asi la tarea de proporcionar preceptos morales. La informacion sobre el pasado era estudiada critieamente, por eso este nuevo modelo de literatura historica se llama critieo. La formulacion de afirmaciones verdaderas, tan acentuada enfaticamente pOI' los eruditos del siglo XVII, se convierte en la tarea que todos los historiadores confiesan como mas importante, que, pOI' tanto, consideran el error de la false dad como el mayor insulto. Esta nueva tarea de la literatura historica no' puso fin, pOI' supuesto, al viejo pragmatismo. Podriamos pensar, incluso, si no hay que cambial' la cesura entre'la epoca del modelo pragmatieo y la del modelo critico, decimos, cambiarla de Valla, donde todavia la situamos, a Gibbon, Niebuhr y Ranke, porque las tendencias pragmaticas no solo permanecieron, sino que a menudo dominaron, durante un largo periodo. Pero una vez qUi! la verdad paso de su existencia de crisalida de la antigiiedad a ser un insecta visto pOl' todos! debia estar garantizado el nacimiento de un nuevo modelo de literatura historica. Desde ese momento, los principios pragma tieos, todavia no desaparecidos, se propagaron en diferentes condiciones; la ision del hecho de que el principal objetivo de la literatura historiea es la btisqueda de la verdad ya era unanime pOl' aquel entonces. Por tanto, la valoracion de ese nuevo pragmatismo, y tambien de todas las formas

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12 Hay una tendencia a relacionar cl giro en la investigacion historica (es decir, la configuracion de un nuevo modelo de investigacion) con la actividad de los representantes de la corriente erudita en el siglo XVII. SU actividad se considera, en este sentido. como parte de la Hamada revolucion cientifica del siglo XVII (efr. H. Butterfield y F. Smith Fussner). Esta interpretacion se basa en muchas simplificaciones. La dificultad de seiialar minuciosamente .el mo mento en el que comienza un giro» ha "ido subrayada por M. H. Serejski, Przeszlosc a terazniejszosc (EI pasado y el presente), ed. cit., pags. 31-32.

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posteriores de pragmatismo, debe scr distinta; depende de si una actitud pragm:itica dada dificulta el descubrimiento de la verdad 0 no, 0 quizas incluso 10 facilita. Pero esta regia no dc:'e inducirr,os a valorar equivoca damente la labor de los historiadores antiguos. El hecho de que el prin cipal objetivo de sus narraciones fuera practico no implica que difundieran afirmaciones falsas. El hecho de que una persona pretenda que la literatura historica tenga propositos practicos no equivale a que oClll~e la verdad. Aunque a veces se olvida, Ciceron unia su famoso adagio hi.',aria magistra vitae a la recomendacion de que el historiador debe bus.:;"r la lumen veritatis y cuidarse de las ,falsedades 13. Cuando surgio el modelo de investigacion historica, comenzaron las con troversias sobre el significado del descubrimiento de la verdad. Puesto que se sabia muy poco sobre la materia de la investigacion historica, ese nuevo modelo de estudio historico se basaba en debiles fundamentos, y 10 tinico que habia eran demasiadas ideas de la verdad que habia que descubrir. En el primer periodo de la hegemonia de ese nuevo modelo en Europa, se podian distinguir por 10 menos cuatro ideas de r.3:': tipo: dos de elias de orientacion eclesiastica (catolica y protestante), llna de orientacion cor· tesana y una «culta»! es decir, procedente de los historiadores imbuidos de las ideas de la respublica dacta. La imagen de los sucesos pasados obtenida de este modo no podia ser facilmente confrontada con nada. Esto fue advertido por pensadores como Voltaire, Turgot, Condorcet, Montesquieu y Herder, que pidieron una ampliacion de la investigacion historica e introdujeron en la historia una serie de conceptos generales sacados de la evolucion de las sociedades humanas. Podemos ver el punto de partida de estos intentos en el famoso

La Siecle de Louis XIV (1756) de Voltaire, que fue tambien el autor del

articulo Historia en la Encyclopedie. El modelo critico de investigacion

historica dio lugar ados tendencias: la erudita (que subrayaba la necesidad

de acumulacion de datos sobre el pasado) y la filosofica (asi llamada pOl'

Hegel), que subrayaba la intencion de averiguar las regularidades de los

sucesos pasados; esto debia lograrse usando, en la investigacion historica,

el conocimiento general sobre la sociedad, y se hacia, pOl' supuesto, con

vistas al descubrimiento de la verdad. . La tendencia erudita tenia al principio la hegemonia. Acentuaba la ne cesidad de ampliar las tecnicas de investigacion del historiador para poder acumular un conocimiento 10 mas comprensivo posible de la materia de. estudio. Este debia ser, ante todo, un conocimiento de los hechos, aunque tampoco faltaban audaces ideas de sintesis. El concepto de nacion, que dirigia la atencion a la necesidad de estudiar el pasado de un pueblo concreto, sirvio de motivo importante para esa investigacion. Los historia dores, como registradores de hechos 0 como autores de sintesis, estaban unidos por un mismo esfuerzo en acumular informacion sabre los acon

tecimientos pasados (principalmente de sus respectivas naciones), y pOl'

eso se pueden clasificar como representantes de la misma tendencia erudita.

Los viejos sabios tambien acumulaban hechos, pero ese era el periodo en el que tenian en mente, sobre todo, que debian considerar la verdad como objetivo. Cuando dos siglos mas tarde Ranke decia 10 mismo, la pretension de la verdad habia sido pOl' entonces una vieja maxima, aunque se iba 1J A ~ste otro aspecto del principio de Ciceron me ha hecho prestar aten· cion M. H. Serejski (en comunicacion personal).

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" repetir entonces e incluso en epocas posteriores, y la nueva meta era preferiblemente averiguar muchos sucesos. EI modelo erudito tuvo su mayor logro en la reflexi6n genetica, es decir, prestando atenci6n a la necesidad de unir hechos establecidos en secuencias crJno!6gicas. Globalmente, el modelo erudito, en sus variantes, la llamada romal1tica, la positivista (orientada geneticamente) y la «colec cionista dp. arte», atribuia gran importancia a los heehos (la calificaci6n de llamf!da rumantica es aconsejable, debido a la naturaleza inexacta del termino). -'GO los hechos eran siempre demasiado pocos. Cada estudio abria areas nuevas e inexploradas. El elemento nuevo, que era el acento puesto por algunos historiadores (por ejemplo, H. T. Buckle) sobre la nece sidad de buscar regularidades en los hechos pasados, estaba, como vereII).OS, muy poco relacionada con el analisis de los hechos, por su interpretaci6n especifica de las regularidades. La tpndencia creciente hacia un acercamiento integral a la materia dp. estudio, ~s decir, hacia la revelacion de la estructura total de esa materia de la investigacion hist6rica, era una reacci6n contra el modelo erudito genetico de investigaci6n. Esto contribuy6 a intensificar las diversas ten dencias hacia la integraci6n del estw;lio hist6rico, y dio lugar a un .nuevo tipo de reflexion sobre la investigaci6n hist6rica y a un nuevo modelo de dicha investigaci6n, qUE! se podria llamar estrtIctural. EI modelo dialectico de investigaci6n hist6rica se proponia tareas in cluso mas ambiciosas. Abarcaba todos los logros de las tendencias anteriores y contemporaneas en la historiografia, que integr6 convirtiendo el estudio del desarrollo de la sociedad en la tarea primordial de la investigaci6n hist6rica. S610 en este modelo se introdujo la categoria de desarrollo en la ciencia hist6rica para sustituir al concepto cartesiano de progreso. El estudio del desarrollo significa la integraci6n del acercamiento genetico y el estructural. Esto hace posible eliminar aquellos factores que permanecen fuera del proceso hist6rico (la deidad, el espiritu de la nacion, el progreso interpretado en terminos de ley de la naturaleza, los factores raciales y geograficos interpretados de un modo determinista, etc.). EI modelo dia lectico de investigaci6n hist6rica presupone, sin embargo, un conocimiento amplio que permita estudiar simultaneamente la estructura y los cambios temporales. Cada uno de estos modelos dio como resultado su propio tipo de narraci6n hist6rica. La estructura de esa narraci6n cambiaba a medida que se desarrollaba la investigaci6n hist6rica, 0 sea, a medida que la historio graffa se planteaba nuevas tareas. Los fundamentos de la narraci6n hist6rica se configuraron, globalmente, en el momento en que los dos primeros mo delos prevalecieron.

IV Reflexion pragmatica

1.

Antiguedad

No es correcto unir, como se suele hacer, el origen del pragmatislllo, o sea, del prop6sito de atribuir tareas practica<; a la literatura hist6rica, con los nombres de Polibio y Tucidides, porque. como ha mostrado J. Dobias, la literatura hist6rica dirigida a proporciona~ recomendaciones y valoracio nes para las actividades publicas y privadas, puede remontarse, en su forma original, a la historiografia hitita (siglo XIV a. C.) y hebrea (esta ultima relacionada con la edicion del Antiguo Testamento) I. El termino pragmtitikos se debe en realidad a Polibio (siglo II a. C.), pero touos los escritos de Tucidides (siglo V a. C.), el fundador de la historiografia politica, que eran escritos destinados a instruir a hombres de estado, tenian ya la marca de un pragmatismo avanzado 2. El hecho ·de que la musa de la historia se llamara Clio testifica la temprana influencia del pragmatismo en la histo riografia griega, que ha sido subrayada en varias ocasiones 3. EI nombre Clio viene seguramente de k1e.io., «glorificar, venerar». Esta opinion sobre los objetivos de la literatura historica impregno !a historiografia durante largo tiempo, determinando asi las tareas de cualquier historiador consciente de su papel, inc1uso aunque dicho historiador creyera, como Polibio, que la historia podia escribirse de otra manera para los. «sabios», es decir, sin fe ni temor de los dioses (deisdaimonia). Aunque los historiadores de orientacion pragmatica se atribuian la tarea de buscar las caus
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En ultimo termino, la Edad Media heredo de la Antigiiedad, por 10 que se refiere al metoda historica, ciertos elementos de la teoria de la descrip cion historica, y sobre todo una inmensa experiencia practica en la literatura historica, marcada por altos valores esteticos. Pero esa experiencia practica no se uso debidamente, y solo en el ultimo periodo medieval, bajo el impacto del humanismo, la historiografia europea alcanzo el viejo nivel de narracion, cuidadosa en su forma, pero mas precisa en cuanto a la situa cion de la materia en el tiempo y en el espacio. La reflexion sobre el tienipo representaba tambien la principal fuerza del pensamiento medieval, tanto sobre la filosofia de la historia como sobre las tecnicas de literatura his to rica. Para los cristianos, el tiempo esta claramente delimitado: desde la creacion del mundo hasta el Juicio Final. En la Antigiiedad, especialmente para los griegos, el tiempo no tenia direccion y corria ciclicamente. EI cambio de opinion sobre el tiempo en la Edad Media tenia que reflejarse en las maneras de interpretar los sucesos pasados. La mas importante para la literatura historica fue la introduccion, por Aurelio Augustino {San Agus tin, 354-430 d. C.), de la interpretacion del pasado como una secuencia de epocas determinadas, cada una de las cuales era la realizacion de un objetivo

divino especifico. La interpretacion lineal de sucesos fue reforzada por las concepciones cristologicas (las epocas del- Padre, del Hijo y del Espiritu Santo), J mas tarde, por la division, introducida por Joaquin de Fiore (siglo XII), en epocas (:;tatus) y periodos (aetates), marcados por genera ciones sucesivas y tambien, a veces, por las actividades de personas pro minentes, como Juan el Bautista, Constantino el Grande, etcetera. Despues hara esto Bossuet (1627-1704), y aun mas tarde 10 haran los filosofos de la Era de la Ilustracion, l:L;ienes combinaron estas concepciones con ele .mentos seculares. En la praclica hi"f~!"ica medieval fueron mucho mas importan'tes, dada la epoca, los avances en la medida del tiempo. Ademas de anteriores logros de loscronografos Sexto Julio Africano (siglo III) y Eusebio de Cesarea (siglo IV) 10, los fundamentos generales fueron puestos por el eminente his toriador eclesiastico Beda el Venerable (673?-735), autor de De Temporum Ratione, en su obra sobre las tablas pascuales que sirvieron para computar las fechas de la Pascua. Beda noto la diferencia creciente entre el ano astronomico y el
H. J. Marrou, Qu'est-ce-que"c'est Z'histoire. L'Histoire et ses methodes, edi· cion cit,ada, pags. 5 y ss. • 9 Cfr. S. Hamer, «Tacyt i jego dzielo» (Tacito y su obra), que es una introduccion a Tacito, Dziela (obras escogidas), vol. I, Varsovia, 1959, pag. 50.

10 Cfr. W. Nigg Die Kirchengeschichtsschreibung. Grundzuge ihrer historischen EntwickZung, Munich, 1934. 11 Este hecho se manifiesta plenamente i!n los famosos libros de viajes de Ibn Battuta (siglo XIV). La version polaca de sus inforrnes es Peculiaridades de las ciudades y maravillas de los viajes, 1325-1354, Varsovia, 1962.

H. I. Marrou 8. En un periodo posterior, la tendencia hacia acercamientos mas amplios puede verse en mucbos historiadores, entre ellos, sobre todo, Poseidonio (135-50 a. C.). Habia, sin embargo, mucha menos reflexion sobre el conocimiento his torico mismo, 0 sea, sobre los fundamentos de la narracion basados en fuentes, aunque los antiguos (por ejemplo, Tucidides) en la practica habian do minado casi por completo la heuristica y muchos metod0!: de reconstruc cion del pasado. Necesariamente, esto dio lugar -a p~sm' de la carencia de estudios teoricos- al desa.rrollo de la heuristic.l p-actica. El progreso en ese campo puede observarse a partir del hechl: t:le que Herodoto, en contraste con los logografos, revelaba sus fuentes, ",asta cierto punto. Sin embargo, esta no era la regIa; con 10 preciso que era, ni siquiera Tacito anoto sus fuentes 9. En general, no habia un clima que impulsara a agrupar e investigar las fuentes. Los historiadores no se preocupaban de reunir fuentes y conservarlas; usaban los testimonios que encontraban, e incluso esto 10 hacian de un modo mas literario que estudioso. Esta valoracion general no se ve refutada por ciertas excep~iont;", en particular la aproxi macion inductiva de Aristoteles y su recomend~c'on de reunir datos sobre los hechos. Todo esto se debia a la circunstancia de que el acercamiento estudioso a los sucesos pasados apenas se podia encontrar aim, y 10 mismo vale para la Edad Media. EI sentido critico hacia las fuentes puede verse ya en los elementos de una interpretacion racional de los viejos mitos cuando se les considera fuentes, elementos que encontramos en la Genea logia de Hecateo de Mileto (vid. supra). Pero mas tarde, a pesar de que aumento la conciencia hacia el estudio de las fuentes, los historiadores no consiguieron realizar la critica interna y externa de las mismas. 2.

La Edad Media

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provoc6 ];na combinaci6n de las fuentes de los cambios con las acciones humanas. En la Edad Media cristiana, esta tendencia se habia debilitado mucho. El individualismo dej6 paso al universalismo; el hombre se convirtio en un instrumento en Lianos de Dios, que asigna a la historia su objetivo y asegura al mundo su protecci6n divina, mientras que el hombre, por si mismo, no esta en DosiC!on de hacer ningun cambio esencial en el mundo. Esta interpretac~oJ1 it- los hechos debe de haber dado lugar a -una actitud metodologica defin' 11;.; hacia la descripcion de esos hechos. La observacion en las descripciones de la secuencia temporal de los hechos hizo que los historiadores buscaran un nexo causal, pero el omnipresente pragmatismo, por otro lado, les hizo buscar en los hechos pasados modelos que en ultima instancia venian de Dios, y asi bloqueaban el camino a los procedimientos de explicacion, respecto a los factores determinantes de los cambios y a las reflexiones ~"hre el autentico concepto de causalidad en la historia. Algun progreso "n las explicaciones' historicas se debia a los historiografos arabes, pero ellos tambien carecian de la categoria de desarrollo historico. La historiografia medieval era pragm
Crecia la demanda de obras que fueran de naturaleza laica y politicamente comprometidas en la misma medida en la qne fueran religiosas. La cuestion era tener obras que correspondieran a la creciente manifestacion de' los sentimientos nacionalistas; los anales tradicionales y la hagiografia, basados en debiles fundamentos heuristicos y ya en decadencia por aquel tiernpo, no podian estar al nivel que la ocasion exigia. La tencenc;a comenz6 en los siglos XI Y XII, tanto en Europa occidental como en Rusia (en este ultimo caso, bajo la influencia de la historiografia bizantina), pero aleanzo su auge despues, en el siglo xv. En Polonia el intento de escribir una gran croni'" nacional se mani festo en el siglo XIV en la forma de la Cr6nica Magna seu Longa Polonorum, que parece haber sido el resultado de una obra preparatoria (heuristica) escrita probablemente por Junko de Czarnkow 12, que tenia en mente el escribir una historia nacional13. La idea fue puesta en practica por Jan Dlugosz. Sus Annales atestiguan un considerable progreso en las tecI'!icas heuristicas, incluso teniendo en cuenta que Dlugos7- fue uno de los histo riadores mas eminentes de su epoca. J. Dabrowski a5egura que en la epoca de actividad de Dlugosz «ninglin historiador en Europa podia igualarle, ni por supuesto, superarle» 14. Tambien asegura que ni siquiera los primeros escritores y humanistas, incluido el famoso Enneas Silvio Piccolomini, pro dujeron una obra que puediera competir con la de Dlugosz, a pesar de que este escribia todavia con el espiritu pragmatico de la IgleSia. Utilizando las fuentes, Dlugosz mostraba su tendencia a basar sus conclusiones en los fundamentos mas variados posibles y a obtener fuentes primarias, eosa que hay que subrayar, es decir, no solo compilaciones posteriores, sino tam bien aquellos documentos «que estan desperdigados en las Iglesias, los archivos y otros lugares». Escribio que no queria «quedar satisfecho con la repeticion de 10 que habian escrito antes historiadores extranjeros, sino que intentaba dar un paso adelante» 15. Hay que advertir, puesto que el hecho suele pasar desapercibido, que por medio de la yuxtaposicion de varias fuentes (cronicas polacas, y datos bohemios, rusos, hungaros y de los caballeros teutonicos, cartas, tradicion oral, sus propias observaciones e in formaciones de sus contempotaneos); Dlugosz mostro elementos. de su eri tica externa e interna. Segun la costumbre de su epoca, Dlugosz no citaba sus fuep.tes, pero un analisis critico de su trabajo muestra que cuando describia un hecho concreto preferia basarse en aquellos testimonios que fueran 10 mas originales posible, y 10 mas cercanos al hecho en cuesti6n. La fiabilidad del trabajo de Dlugosz, debido al avance que represento en la heuristica, ha sido demostrada recientemente, a pesar de que en sus narraciones confundia las informaciones sobre ios hechos con invenciones de su propia imaginacion, con las que queria llenar las lagunas de las fuentes y ofrecer explicaciones causales. Su critica de fuentes no podia ser todavia moderna porque aun no existian unas ciencias auxiliares bien des arrolladas: no aparecieron hasta mas tarde, a partir de la reflexion sobre los fundamentos del conocimiento hist6rico. 12 Esto sigue las sugerencias de J. Dabrowski en su Dawne dziejo pisarstwo po/skie (Historiografia polaca antigua), Varsovia, 1964, pags. 129 y 55. 13 Cfr. B. Ktirbis, Dziejo pisarstwo wie/kopo/skie XIII i XIV w. (Historio grafia en la Gran Polonia en los siglos XIII y XIV), Varsovia, 1959, pags. 35 et im. • 14 J. Dabrowski, op. cit., pag. 239. 13 Ibidem, pag. 223.

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Pero el nacimiento de las ciencias historicas auxiliares podria situarse en la epoca de la actividaif de ·Dlugo,,~. Como e,a de esperar, estas disci plinas surgieron junto a la critica de documentos, ta;1 impor,tantes en la Edad Media y que a menudo eran falsos. L. Valla (1407-1457), secretario papal de mente excepcionalmente interesante, fue uno de los primeros estu diosos que mostro sospechas de este tipo. Cuando anilliz6 la llamada dona cion de Constantino, que consideraba como mito, intemc; usar la critica externa e interna. Un historiaGlor, pensaba, debe "e,' or-jetivo y tener claro que su imagen del pasado no debe distorsionarse pn· el studium, odium y vanitas 16. En la baja Edad Media, uno de los que aporto valores excepcionales a la interpretacion de la literatura historica fue Ibn Khaldun (Abd ar-Rahman Ibn Khaldun, 1332-1406), el historiador mas eminente del mundo musulman, autor de un trabajo sobre la historia de los arabes, los persas y los bere beres, y de sus Proleg6menos a la historia, que hicieron epoca. En sus obras anticipo claramente los avances de la refl'?x:on sociologica posterior sobre la historia, seiialando la necesidad de te'1er en cuenta los cambios de la estructura social en el proceso historico. Analizando, sobre todo, las diferencias entre los pueblos nomadas y los sedentarios, subrayo factores que provocan los cambios sociales (en especial el factor geogrMico). Inter preto la materia de la historia de una forma muy amplia, como un estudio de «la cultura del mundo», anticipandose asi a la epoca de la .ilustracion. En sus obras podemos encontrar destellos de una distincion entre historia cientifica e historia descriptiva (la primera consiste en el estudio de los cambios de la estructura social). Tambien combino un conocimiento amplio y comprensivo de las fuentes con una gran cantidad de critica 17.

16 Cfr. B. Suchodolski, Narodziny nowozytnei filozofii czlowieka (El naci miento de la filosofia del hombre moderno), Varsovia, 1963, pags. 35-37. L. Valla es mencionado, a veces can gran detalle, en muchas obras. 17 La investigacion sobre Ibn Khaldun esta resumida por H. Becker y H. E. Barnes en Social Thought from Lore to Science, vol. I, 3.' ed., Nueva York, 1963. Entre las obras sobre Ibn Khaldun, hay que anotar la obra de N. Schmidt, Ibn Khaldun, 1930, en particular el capitulo sobre Ibn Khaldun como historiador, y Muhsin Mahdi, Ibn Khaldun's Philosophy of History, 1957. Entre las contribuciones polacas estan J. Bielawski, «Tworca socjologii w swecie Islamu Ibn CM.ldun» (Ibn Khaldun, el fundador de la sociologia en el mundo musulma~), Kultura i Spoleczenstwo, vol. III, mim. 2. La obra de Ibn Khaldun ha sido publicada en traduccion inglesa: The Muquddimah: An Introduction to History, 3 vols., Nueva York, 1958.

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v Reflexion crttica

1. El desarrollo del modelo crilico de invesligaci6n y el erudicionismo

temprano

Era destacabi", O'n la baja Edad Media y claramente marcado en los tiempos modernc-s que el centro del interes de un historiador era moverse de la narracion misma a los fundamentos de esa narracion. EI resultado fue un enorme desarrollo de las tecnicas criticas del historiador. La preci sion cada vez mayor de esas tecnicas es el signum specificum del buen trabajo de un historiador, y las mismas son consideradas por algunos his toriadores interesados en la metvdologia (por ejemplo, L. E. Halkin) como el criterio de la naturaleza cientifica de la investigacion historica, incluso hoy, que los modelos de investigacion historica estan en un nivel mas alto y la caIidad de las tecnicas de investigacion esta garantizada. Este criterio,

que minimizaba la cuestion de los hechos pasados, fue enriquecido -a la luz del modelo critico de investigacion- por la exigencia de que las narraciones

historicas fueran no solo ciertas, sino tambien acomodadas a la teoria (fila

sofia). Esta exigencia fue mantenida principalmente por filosofos y teoricos

de la ciencia, aunque los historiadores destacados coincidian en las consi

deraciones generales de la misma.

El modelo critico de investigacion estaba dominado por la reflexi6n -inspirada por varios motivos- sobre los metodos de establecer' las fuen tes' en las que se basa la investigacion, y por la critica hacia tales fuentes. Esa critica tambien cubria, por descontado, varias obras previamente escritas por historiadores. Tal fue el espiritu que inspiro la primera historia mo derna y general de la historiografia, escrita por La Popeliniere I. Las muchas' e interesantes propuestas que se encuentran en esa obra -que proponia la idea de «historia acabada» (histoire accomplie)- incluyen la condena de las narraciones que atribuyen a sus heroes monologos y dialogos inven tados por los historiadores. La Popeliniere se opone a la excesiva emisi6n de veredictos sobre el pasado, y compara a los historiadores que 10 hacen con los estudiantes que nada mas dejar la sala de lectura tratan de «cam bian> las leyes de Licurgo 0 Solon. Subraya que la historia no debe escri birse para beneficia de nadie. La narracion debe ser verdadera y tener la intencion de derrumbar las leyendas y los mitos. Su naturaleza cientifica debe ser establecida por el esfuerzo en descubrir las «causas naturales» (causes naturelles) de los sucesos historicos. Asi, la obra de la Popeliniere podria considerarse como la manifestacion de un nuevo modelo de inves 1 H. L. V. de la Popeliniere, His/oire des His/aires avec I'idee de I'llistoire accnmplie, 1599.

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vida econom ica. social!), por el papel social de 1a re,lglOn y la ley y por la relacion aba con se a historic aci6n investig de materia la La ampliac i6n de n a organiz ar la las ideas filos6fir'l~ (te6rice s) no teol6gic as, que ayudaro ntes en la histo descripc i6n hist6ric a de los sucesos, y que eran inexiste ampliac i6n de Esta . cronicas las de tipo del la en y tica pragma a riografi los hechos. sobre datos de da apropia l seleccioI una materia ineluia tambien se rernont e No es casualid ad, entonce s, que la reflexi6n sobre este asunto historia dores, al Renacim iento. A pesar de las c:Ji~erencias entre los dos a hist6 literatur la en 6gica:s metodol ias t~I1denc to represen rdini F. Guiccla 2. sor i,rt:dece glan rica similare s a las de su a el punto En el desarrol lo de la mt J.vJologia de la literatu ra hist6ric cognitio nem de crucial debe verse en el Method us ad facilem historia rum mas arriba sobre J. Bodin (1566), nacido de las controv ersias mencion adas la historia , sobre es reflexion las a amente exclusiv a la Reform a y dedicad para recons aunque se referia mas a los hechos pasados que a los metodos a hist6ric a re truirlos 3. J. Bodin subray6 que el desarrol lo de la literatur fuentes. En las de iva exhaust mas critica ::."a y analisis mejor queria un firmeza tanta con r subraya en primero el fue historia su reflexi6n sobre la no basado en la necesid ad de los historia dores de tener un conocim iento y cronol6 gicas. fuentes, sobre todo en cuanto a las cuestion es geogrMi cas el origen como izaba caracter que », humana a «histori la de analisis En su explica n que factores aquellos como tanto por y de la sociedad y el estado, , Bodin prest6 las diferenc ias en las situacio nes de los distinto s pueblos y a los rasgos atencion a los rasgos geografi cos y elimatic os del entomo pero tambien ad s), estatico s (factore s humano seres los de l6gicos antropo conflict os que virti6 el papel de los factores sociales , principa lmente los con las accio surgen en las sociedad es, y por tanto, los hechos relacion ados ones recuerd an nes humana s (factore s dinamic os). Muchas de sus conclusi Khaldun , cuyos las obtenid as previam ente por su brillant e predece sor Ibn sentido mas un tambien mostr6 Bodin Bodin. leido escritos podria haber el que habian preciso del tiempo hist6ric o y del proceso de la historia que tenido los historia dores anterior es. nte compre n La aparici6 n del concept o de «progre so»" no muy clarame de las general n evoluci6 una tambien a atestigu tiempo, dido aun en aquel desde entonce s opinion es del Renacim iento. El progres o se ha converti do y puede conside en una categori a perman ente del pensam iento hist6rico ,

mas obras que tigaci6n hist6ric a. Cabria la posibili dad de apuntar muchas aci6n. investig de propaga ron ese modelo Bacon Su equivale nte filos6fico se encontr aba en las obras de Francis de ci6n formula la en cuidado el hacia atenci6n la (1561-16 26), que llamaba domina nte de la opinion es y queria reforma r la ciencia sefialan do el papel :.daci6n de inducci6 n. En el caso de la historia , esto significa ba la recome:renu.!lcia total una ba postula no Pero fuentes. las mente estricta sf!Juir intf"nto rie siste a las hip6tesi s que no estuvier an basadas en fuentes. Su y ,.~tvrban, por matizar aquellas ideas que acechan a las mentes humana s S{ ••~zo celebre. tanto, al historia dor en su reconstr ucci6n critica del pasado, la doctrina ), de ciega i6n (aceptac theatri idola llama que las son Esas ideas as indivi (creenci specus idola cosas), como s idola fori (tomar las palabra nismo de Bacon duales) eidola tribus (mitos de un grupo). Pero el induccio del siglo XIX. no iba a encontr ar plena confirm aci6n hasta el positivi smo a de las fuentes, modern critica la Es evidente que, en compar acion con 2. !os testimon ios ese tipo de critica promov ida y pJ;"acticada con referenc ia sus origenes , del pasado tenia todavia un alcance limitado y, mas atm, tenia dientes indepen s esfuerzo los en no iento, especial mente durante el Renacim La referenc ia a para lograr la verdad del historia dor, sino en fines practico s. os se hizo cada los ejemplo s historic os como argume ntos para dirimir conflict precede ntes de sin escalada la por do estimula fue esto Y . vez mas popular de la Refor res promoto Los a. Reform la de conflict os religioso s en el perfodo un terreno de rna buscaba n apoyos en el pasado e intentab an demostr ar (en la vieja histo termina do) la falsedad del cuadro del pasado dibujad o por oranea. contemp papal a historic a literatur su por y Iglesia la riografi a de en el XVI. Estos intentos comenz aron en el siglo xv y se intensif icaron veces mas alia En conexi6 n con esto, el analisis de fuentes iria muchas utica. Pero los de la critica externa, formand o asi el nueleo de la hermene tar de forma manifes a iban se fuentes las en o analitic interes resultad os del critico examen un exigio iento Renacim EI XVII. mas amplia solo en el siglo punto de vista de las fuentes, pero -si conside ramos la cuesti6n desde el extensi6 n de la del desarrol lo de la reflexi6n sobre la histori a- dio lugar a la sociolog ia tambien e llamars podria primera (la politica y filosoffa social sus prin en s entonce n, evoluci6 la para ncia hist6rica ), de enorme importa hist6ric a. En cipios, de las opinion es sobre la materia de la investig aci6n (1530-15 96) N. Maquiav elo (1469-15 27), F. Guiccia rdini (1483-15 40), J. Bodin a y teol6deductiv sido habia o moment el hasta que , y otros, esa filosofia de partida gica, entr6 en o con la historia . Sin embargo , el punto naturale za pura no era una busqued a estudios a de la verdad que fuera de iento social conocim de des necesida las bien mas sino itiva, cognosc mente aunque los inc1uso pasado, el en apoyo buscaba se cual 10 y politico, para adora. moraliz n intenci6 una de os apartad autores en cuesti6n estuvier an e1 des para elo Maquiav de obras las de onal excepci ncia La importa ser subraya da. arrollo de la reflexi6n sobre la historia no puede menos que raban sobre Maquiav elo, a quien, por cierto, sus contemp oraneos conside interval o que un de es -despu politica la a aport6 dor, historia un todo o. En sus obras duraba desde Arist6t eles- un acercam iento laico y cientific recorrid o, si con hist6rica s, Maquiav elo, siguiend o un sendero parcialm ente sus predece sores sideram os a los. Villanis y sus Cronica s Florenti nas como la sociedad , se en s conflicto los y sociales es cuestion las acentu6 directos , o de contrato concept del nto nacimie (iel estado interes6 por el origen del

nauk spolecznych (Los origenes de 2 Cfr. W. Voise, Poczatki nowozyt nych 206-222. las ciencias sociales moderna s), Varsovia, 1962, pags. basica de J. Bodin, La Republiq ue, 3 Tengase en cuenta tambien la obra publicad a en 1576 por primera vez. postepu» (Problem as de la his 4 Cfr. K. Grzybowski, «Z dziejow pojecia I1Y, mim. 3, 1957, pags. 3 toria del concepto de progreso ), Kwartal nik HistorycZ historico durante el Renaci y siguientes. Sobre los cambios en el pensami ento l Thought, Boston, 1948; miento, ver W. K. Ferguson, The Renaissance in Historica hen Auffassung. Zum Wal1del A. Klempt, Die Siikularisierung der ul1iversalhistorisc n, 1960; H. Butter· der Geschich tswissen schaft in 16 und 17 Jahrhun dert, Gottinge , 1958. Sobre Polonia, vel field, The origins of Modern Science 1300-1800, Londres scbylku XVI stulecia» K. Dobrowolski, «Studia nad kultura naukowa w Polsce dofinales del siglo XVI), basta (Estudio s sobre la cultura cientifica en PoloniaHerbst, "Poczatki historyc znego Nauka Polska, vol. XVII, Varsovia, 1933, y S. nia» (Los cornienz os Odrodze o polskieg sztuce i nauce w stosci rzeczywi widzenia durante el Renacim iento de la aproxim acion hist6rica en la ciencia y el arte Polonia), vol. II, parte 1, en Polonia), Odrodzenie w Polsce (EI Renacim iento enodes etudes bistoriq ues en Varsovia, 1956. Ver tambien G. Monod, «Du progres I, Paris, 1876, pags. 5-33. depuis Ie XVI siecle». Revue Historique, vol. 75

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rarse como el principal logro de los escritores renacentistas en este terreno. EI estadio inicial de esa ev,pluci<,!n 10 marcaron las obras de F. Bacon v J. i:->din, el ualmo de los cuales trat6 ademas de tener en cuenta "'"l~ta cierto punto la hist~riografia anterior. Aquel intento tuvo un continuador destacado en la persona de La Popeliniere. El intenso sentido critico manifestado en la literatura hist6rica del Re nacimiento dio lugar ~, las ciencias hist6ricas auxiliares, en primer lugar la diplomatica, en el st'j,tido amplio de este termino. Esto fue acompafiado por grandes a,a.JL;!f en la cronologia, a partir de las contrqversias moti vadas por la reff',-ma del Papa Gregorio XIII (J. Scalinger, 1540-1609, Thesaurus TempolUm; D. Petavius, 1583-1652, De doetrina Temporum, 1627). Scalinger propuso la divisi6n del tiempo, en relaci6n con la literatura. his t6rica, segun principios matematicos y astron6micos, mientras que Petavius fue el primero que consigui6 fechar sucesos dividiendolos entre los que tuvieron lugar antes 0 despues del nacimiento de Cristo. Este sistema de dataci6n se hizo comun durante el siglo XVII. Igual que el estudio de la cronologia, tarrl!:len la diplomatica' se desarro1l6 en el ambiente monastico de las abadias de St. Germain-des-Pres y St. Denis, pero no naci6 hasta 1681 con la aparici6n del libro I de De re diplomdtiea libri VI, de J. Mabillon. El mismo periodo vio tambien la publicaci6n del diccionario de latin me dieval de Du Cange, que ha conservado su valor hasta hoy. EI siglo XVII, que se caracteriz6 sobre todo por el progreso en la tecnica de establecer los hechos, vio la publicaci6n de las primeras colec ciones de fuentes, a veces muy amplias, en las que los principios criticos iban siendo gradualmente aplicados. En 1623, G. J. Voss public6 en Leyden su Ars historiea, que fue el nueleo de los tratados futuros sobre la literatura hist6rica. No encontramos en el ningun analisis metodol6gico riguroso, sino simplemente una lista de reglas de la tecnica de la literatura hist6rica, en relaci6n con 10 que Voss llamaba la capacidad de distinguir la falsedad de la verdad. La capacidad de escribir historia es Hamada aqui «arte hist6 rica», un arte critico 5. La opini6n, subrayada por F. Bacin, de que es nece sario liberarse del pragmatismo y escribir narraciones objetivas sobre los hechos pasados, iba ganando terreno entre los estudiosos. Las discusiones sobre el tema se intensificaron, 10 que dio impetu a las'tendencias criticas de una parte de los estudiosos que disponian de tecnicas cada vez mejores. Los sucesos que tuvieron lugar en el siglo XVII, y en parte tambien en eI siglo XVI, en la esfera de la literatura hist6rica, merecen aterici6n especial 6. Fue en aquel tiempo cuando se form6 por primera vez, sobre todo en Francia, un circulo de historiadores y estudiosos en general cons cientes de su identidad y concentrados en una reconstrucci6n objetiva de los hechos pasados. Querian considerar la historia como una ciencia, y se oponian por tanto a las tendencias pragmaticas, especialmente las inspi radas por la Iglesia y los grupos dirigentes. En este sentido, rechazaban totalmente las especulaciones, comunes anteriormente, sobre los hechos pasados, y centraban la atenci6n en una mejora de los metodos de investi gaci6n, principalmente la critica de fuentes. Estas tendencias tienen origenes diversos. y se manifestaron claramente en los circulos eclesiasticos mas ilustrados, tanto cat6licos como protes 5 E. Bernheim, op. cit., pags. 31, 173, 222 y 227. 6 Cfr. F. Smith-Fussner, The Historxal Revolution. Historical Writing and Thought, 1580-1660, Londres, 1962. Estoy en deuda con M. H. Serejski por haber dirigido mi atenci6n hacia este libro.

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tantes. En las discusiones se empez6 a prestar atenci6n a la necesidad de apoyar las afirmaciones. Una muestra interesante la ofrece sobre todo el Aeta Sane/orum, obra del grupo de e~~-:uj'osos llamados Bollandistas, segui dor.es de Jean Bolland, el iniciador de la publicaci6n. :Sn su obra se aplica un pensamiento cientifico riguroso a un terreno tan poco cultivado por la critica como la hagiografia. La manifestaci6n mas elara de las nuevas ten dencias de la Iiteratura hist6rica podia verse en las obras de Mabillon y Du Cahge, antes mencionadas. Fue Mabillon quien :;stOlbleci6 las reglas fundamentales para investigar. la autenticidad y fi-1JiI:dad de las fuentes, normas que ,iban a conservar su valor durante -l~r~',- tiempo '. En resumen, podemos hablar del nacimiento ue la primera fase del erudieionismo en la historiografia. Su primera funci6n consisti6 en intentar convertir la investigaci6n hist6rica en algo cientifico. Los defensores del erudicionismo se enfrentaron a la historiografia dirigida por la Iglesia 0 por la nobleza. Por supuesto, la historiografia erudita no desapareci6 en eI si glo XVII, sino que continu6 existiendo y enriqueciendose regularmente con valores nuevos que despues se convirtieron en Iv" i'asgos caracteristicos de las obras hist6ricas. A pesar de estos intentos criticos, la literatura hist6rica continu6 siendo un arte que no profundizaba en la critica, sino que intentaba jugar, junto con la filosofia, y a veces incluso por si sola, el papel de magistra vitae. Asi puede entenderse que no lograra ganar la aprobaci6n del riguroso y esceptico Descartes (1596-1650), como antes no habia logrado la aprobaci6n de Arist6teles. Descartes, que postulaba un modelo deductivo de conoci miento, reprochaba a la historia su escasa critica, demasiada imaginaci6n, e incapacidad de seleccionar los hechos. Al hacerlo tenia bastante raz6n, y esta situaci6n de la historia, junto con el hecho de que la ciencia naturaL anteriormente rechazada, se iba haciendo cada vez mas cientifica, podia agrandar 1a distancia entre los estudios sobre la naturaleza, amplios y rigu rosos, y los estudios sobre la sociedad. La influencia de Descartes en la metodologia de la investigaci6n historica fue doble. En primer lugar, promovi6 una atm6sfera filos6fica que favoreci6 la lucha en favor ,del rigor, la claridad y el espiritu critico. En segundo lugar, al proponer la idea del progreso constante, fijado de una vez pot todas hasta que el conocimiento humano, basado en el axioma del orden natural del universo, llegue al estado de perfecci6n, Descartes fue el ver dadero autor de la idea, desarrollada en la epoca de la Ilustraci6n, de las leyes de la naturaleza consideradas como axiomas de los que se puede deducir todo el conocimiento humano (por un proceso de deducci6n analogo al de la geometria). Esto implicaba una idea definida de progreso: a partir de Descartes el progreso se convirti6 en algo ahist6rico, como un «proceso natural», que es la realizaci6n de las leyes inmutables de la naturaleza que hacen felices a los seres humanos y pueden ser abarcadas por la raz6n. EI canicter inmutable de estas leyes iba unido, obviamente, a la afirma cion de que la naturaleza humana es tambien inmutable. En esta inter pretacion el progreso suponia la posibilidad de averiguar las leyes que 10

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, Jean Mabillon (1639-1707) fue un monje de la abadia benedictina de St. Ger main-des-Pres en Paris_ Establecio las reglas para examinar la autenticidad de las fuentes (diplomas medievales) cuando estudiaba documentos del periodo me rovingi,o. Jean Bolland, 1596-1665, un jesuita belga, lIego al mismo resultado a1 publicar documentos pertinentes a la biografia de santos (Las Acta Sanetorum mencionadas mas arriba) y al preparar su Martyrologium Romanllm. 77

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rigen, como prinCiplOs a priori que 5<''1 indepenrlientes del curso real de los acontecimientos. Hasta la epoca de la Ilustraci6n no llegaron a bus carse dichas leyes en serio 8.

2. La variante filos6fica del mode/o critico de investtgaci6n hist6rica. Desarrollo posterior de los instrumentos de critica hist6rica en el siglo XVIII El peligro de una desproporci6n entre el desarrollo de la investigaci6n hist6rica y el de la ciencia natural fue evitado por el desarrollo posterior de las ideas politicas y sociales antifeudales, nacidas durante el Renaci miento y unidas a la decadencia del feudalismo y al crecimiento de la ideologia correspondiente a las necesidades de la burguesia, que iba ganando fuerza. Esto ocurria porque estos hechos daban a la historia la oportunidad de convertirse, a su debido tiempo, en la cienc);,. que investiga el origen y desarrollo de la sociedad humana, y explica h formaci6n de las institu ciones sociales, sobre todo la instituci6n del estado. Esto fue demostrado primero por las reflexiones de Grocio, Harrington, Hobbes, Locke (entre otras cosas, en relaci6n con el problema del contrato social), y mas tarde por el vasto panorama del pensamiento filos6fico, social y politico del siglo XVIII. Esto, sin embargo, requeria un inmeilso trabajo paralelo sobre la metodologia de la investigaci6n hist6rica. Pero esta ultima no logr6 ir a la velocidad de los logros en la explicaci6n del proceso hist6rico, logros relacionados con el progreso en la conversi6n de la investigaci6n hist6rica en «filos6fica», es decir, con la gran irrupci6n de las ideas sociales. El interes por la explicaci6n causal, 0 sea, por explicar sobre todo las diferencias entre las situaciones reales de los diversos pueblos, indujo a los estudiosos a desarrollar el metodo comparativo y las aproximaciones geneticas. Mientras que la heuristica y la critica de fuentes, y por tanto el establecimiento de los hechos pasados, se desarrollaban cada vez mas, la epoca de la Ilustraci6n ejerci6 una mayor influencia sobre la definici6n de la materia de la investigaci6n hist6rica, sobre el analisis de los factore!> que ayudaban a explicar los hechos pasados, y sobre las leyes del progreso en la historia. En la reflexi6n sobre la naturaleza de la narraci6n hist6rica, la historia comenz6 a aparecer, de forma incierta al principio, como' una disciplina cientifica que describe los sucesos pasados (interpretados a partir del Renacimiento de forma cada vez mas amplia) con cierta actitud critica, explica los hechos, e intenta predecir -por medio de generalizaciones las posibles conexiones mutuas de los sucesos. Como resultado de todo esto, las importantes lagunas de los tiempos antiguos en la reflexi6n metodo16gica sobre la historia iban cubriendose, a veces de forma superficial, pero esto no significaba que hubieran desaparecido las desproporciones en la reflexi6n metodol6gica. La enorme tarea de hacer de la historia una disciplina totalmente ma dura cont6 con la colaboraci6n de los fil6sofos (en el sentido que entonces se daba a este termino) y de los escritores de historia. El rasgo caracte ristico fue el vivo interes mostrado en la investigaci6n hist6rica practica por los. fil6sofos, incluidas las gr:andes mentes de aquella epoca (como HUII\.e, 8 R. G. Collingwood, The idea of History, ed. cit., pag. 59; F. J. Teggart, Theory and Processes of History, ed. cit., pa3s. 87-91.

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Voltaire y Q!ros), un hecho cuya impprt;:tJ)cia para el desarrollo de la cienci:a hist6ric" y de la reflexi6n sobre ella mercn: ser destacada. En cuanto a la hemistica y la critica de fuentes, es digno de subrayarse un cierto escepticismo cognoscitivo. En 1722, Lavesque de Poully escribi6 Sur l'incertitude de l'histoire des quatres premiers siecles de Rome; un estudio parecido fue pubJicado en 1738 por Louis de Beaufort 9. Mas con fianza en la posibilidad de encontrar la verdad con el apoyo de las fuentes mostraba Nicolas Le~'~ht de Fresnoy, autor de La Methode pOlfr etudier l'histoire (1713, versif,;: aumentada en 1740), que fue el libro de texto sobre la tecnica de investIgaci6n hist6rica que sigui6 al Ars hist6rica de Voss. Una comparaci6n de los libros de texto de Voss y Fresnoy muestra que la critica progresaba 10. Fresnoy intent6 ordenar los criterios de fiabilidad de las fuentes (observaciones hechas por el propio autor de una fuente, imparcialidad, claridad y precision de las afirmaciones) y las causas de los defectos en las fuentes procedentes de diversos periodos. Sefial6, de acuerdo con la opinion quI' entonces nacia, las diferencias entre los originales, mas valiosos para los investigadores, y las copias de las fuentes. Subray6 la importancia del conocimiento no basado en fuentes para establecer los hechos (conocimiento de varias religiones y costumbres). Numerosas y ambiciosas ediciones de fuentes proporcionaron practica y al mismo tiempo un estimulo para desarrollar la heuristic" y la critica de fuentes, y por tanto, las ciencias hist6ricas auxiliares. Los siguientes titulos pueden servir de ejemplo. Fran ceses: Palaeographia graeca, de Bernard de Montfaucon (1708); Rerum Galli carum et Franciscarum scriptores, de M. Bouquet (a partir de 1738, en 31 volumenes); Sacrorum Conciliorum nova et amplissima collectio, de J. Mansi (a partir de 1759); ingleses: Foedera conventiones literae et cuiusque generis acta publica, de T. Rymer (a partir de 1704); italianos: Rerum ita licarum scriptores ab anna Chr. 500-1500, en veinticinco volumenes, y otras publicaciones de L. A. Muratori; alemanes: Codex juris gentium diplomati cus (1693), Scriptores rerum Brunsvicensium (a partir de 1707), y otras obras de G. W. Leibniz, Teutsches Reichsarchiv, de J. eh. Liinig (a partir de 1710); Scriptores rerum germanicarum praecipue saxonicarum, de J. B. Menckes (a partir de 1778), la primera publicacion amplia del tipo de los regesta, compilada por P. Georgisch (a partir de 1740); polacos: Volu mina legum (a partir de 1732), Codex diplomaticus (a partir de 1758). En vista de este vivo interes por la heuristica y la critica de fuentes; la exigencia de una nueva publicaci6n como la .de Mabillon parecia natural; fue satisfecha por Toustain y Tassin, que publicaron Le nouveau traite de diplomatique (6 volumenes, 1750-1765). El desarrollo de la diplomatica fue acompafiado por el de la paleografia, que se convirti6 gradualmente en una disciplina hist6rica auxiliar aparte. Lo mismo ocurri6 con .1a cronologia; su origen como disciplina hist6rica auxiliar se remonta a los estudios hechos por los benedictinos ses, quienes en 1750 comenzaron a pubIicar L'art 9

E. Bernheim, op. cit., pag. 223.

Ibid., pag. 226. Una aproximacion adecuada a las obras de Fresnoy fue la dada en 1826 por J. Lelewel, «0 historii, jej rozga~ezieniach i naukach zwiazek z nia majacych» (Sobre la Historia, sus ramificaciones y las disciplinas relacio nadas), Dziela (Obras completas), vol. II, 1.' parte, Varsovia, 1964, pags. 233, 395-397. 402-403, 405. Ver tambien J. Topolski, «Na drodze do nowoczesnei nauki histo rycznei. Nicolas Lenglet DuFresnoy (1674-1755) i jego metoda badania historyczne go» (Hacia la ciencia hist6rica moderna. Nicolas Lenglet DuFresnoy (1674-1755) y su metodo de investigaci6n hist6rica), en Wiek XVIII. Polska i swiat (EI si glo XVIII. Po Ionia y el mundo), Varsovia, 1974, pags. 5161. 10

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de verifier les dates et les faits historiques. Las decadas siguientes vieron la publicacion de gran numero de libros de texto sobre las distintas disci plinas J:.:Aoricas auxiliares. El desarrollo gradual de la linguistica aport~ tambien instrumentos cada vez mas precisos para la comprension y la cri tica de las fuentes. Las primeras reflexiones teoricas sobre el establecimiento de los hechos no lograron tampoco ponerse a la altura de los avances en la practica de investigacion. El progresu ell ese campo, en comparacion con la obra de Fresnoy, fue mostraG.0 C')bre todo por los estudios de J. M. Chladenius (Allgemeine Geschiclzt.c l'ssenschaft, 1752) y G. B. de Mably (De la maniere d'ecrire l'histoire, 1782), y despues por los numerosos libros de J. C. Gatterer y A. L. Sch16zer. La obra de Chladenius estaba dominada por la cuestion de la fiabilidad de las fuentes. El grado de fiabilidad de una unidad de informacion basada en fuentes, 0 sea, su concordancia con los hechos, 10 indica la «calidad» del informador, el grado de universalidad del suceso en cuestion, la confirmacion por otras fuentes, las conclusiones que deben sacarse del analisis cld estado real de las cosas. Las otras obras, junto a los problemas de !a critica de fuentes, prestaban mas atencion a las nuevas aproximaciones a los hechos sociales y politicos, tan caracteristicas de la epoca de la IIustracion; la tendencia a escribir historia universal; las refle xiones sobre la clasificacion, el esfuerzo para conseguir una interpretacion integral de los sucesos pasados y de los lazos entre la historia y las demas disciplinas. En Polonia, estas ideas fueron brevemente expuestas en Me morial wzgledem pisania historii narodowej (Memorandum sobre como es cribir historia nacional) (1775), de A. Naruszewicz (1733-1796). Este eminente historiador subrayo la importancia de una tecnica correcta para aJcanzar la verdad. Escribio: «La critica nos dice como discernir 10 bueno de 10 malo, las apariencias de la verdad, como pesar los asuntos humanos en la escala de la razon, como descubrir sus causas, analizar los metodos y valorar los efectos» 11, aunque, preocupado por las ideas de la epoca de la Ilustracion, represento mas el erudicionismo naciente que la historia «filo sofizante». En su esfuerzo por «filosofan> la historia, ese erudicionismo, marcado por el acento puesto en una exposicion sistematica y academica de 'Ia materia, fue propuesto por representantes de la escuela de Gottingen, fundada por J. C. Gatterer (1727-1799) y A. L. Schlozer (1735-1809), celebres autores de algunos esbozos de historia general 12. Esta escuela se convi~tio en el precedente 0 precursor directo del modelo erudito de investigacion historica, que se desarrollo en el siglo XIX, pero no debe confundirse con esta ultima corriente. La lucha en favor del erudicionismo y de la critica fue al principio muy Iimitada (por ejemplo, Gatterer y SchlOzer no sabian aun como separar la historia biblica de la laica), y, por otro lado, las relaciones con el giro volteriano eran demasiado estrechas. Los cambios en las visiones sobre la materia de la investigacion his torica estaban muy relacionados con el progreso en la explicacion causal. 11 A. Naruszewicz, «Memorial wzgledem pisania historii narodowej» (Memo randum sobre como escribir una historia nacionai), en Historycy 0 historii (His toriadores sobre la Historia), M. H. Serejski (ed_), Varsovia, 1963, pag. 36. 12 Sobre la escuela de Gottinger ver H. Wesendonch, Die Begrundung der neueren deutschen Geschichtsschreibung durch Getterer und Schlozer, Leipzig, 1875. Para un acercamiento nuevo ver H. Butterfield, Man on his Past, Cambridge, 1955; M. H_ Serejski, Koncepcja historii powszechnej Joachima Lelewela (La idea de la historia universal en Joaquin Lelewel), Varsovia, 1958, pags. 33-41.

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Junto al desarrollo de la aproximaclOn critica a las fuentes historiGas, este fue el mayor logro de la reflexion metodologica moderna sobre la historia. La influencia de los problemas sociales en ~l estudio de la historia, y por tanto, la extension esencial de la materia de la investigacion historica - 0 el nacimiento de la ciencia social dentro del estudio de la historia- data s610, como hemos dicho, del Renacimiento_ Es significativo que sun los historia dores -Ibn Khaldun y Ferguson, el autor de Essay on the Hif:tory of Civil Society (1767)-- a quienes se suele mencionar como padres de tl sociologia. En sus obras historicas analizaban dinamicamente la3 u;versas categorias sociologicas rttlacionadas con la vida de los grupos sociales " con los cambios sociales. Junto a las obras pioneras de estos dos estudi030s y los estudios anteriormente mencionados del Renacimiento, la evolucion de las opiniones sobre la materia de la historia fue estimulada por las obras de la epoca de la IIustracion: sobre todo las de Voltaire 13, y ademas las de Montesquieu 14, A. H. L. Heeren 15, J. Muller 16, E. Gibbon 17, y otros muchos. Voltaire afir maba que el hacer una historia cientifica dependfa del desarrollo de las tecnicas de critica y de la amplitud de los puntos de. v;sta del historiador sobre el pasado. El conocimiento creciente del pasado como un todo, en todas sus manifestaciones, apoyado por la filosofia, iba a ayudar a con seguir un cuadro verdadero del pasado -cosa que los historiadores de la epoca de la IIustracion vieron claramente. La obra de E. Gibbon sobre la caida del Imperio Romano sirve como un ejemplo excelente de este tipo de literatura historica. En general, en las obras de este tipo, unidii3 a la expansion intelectual del pensamiento laico moderno, social, politico, legal y economico, obras que ademas surgian a partir del conocimiento geognifico cada vez mayor (por ejemplo, los descubrimientos de nuevas tierras), la materia de la narracion historica aparece claramente como el estudio de toda la cultura humana en sus formas mas variadas y evolucionadas; la historia abarcaba areas cada vez mayores de las actividades humanas, que aparecian en las formulaciones mas dispares. Por otro lado, sin embargo, sabemos 13 Esto se refiere, sobre todo, a la obra Le Siecle de Louis XIV, Berlin, 1751, en la que Voltaire trataba muchos problemas economicos. Estos intereses nos los muestran tambien otras obras suyas, especialmenteEssai sur les Moeurs et Esprit. des Nations (1753-1758). Los autores ppsteriores difieren ampliamente en sus opiniones sobre el papel de Voltaire en la historia de la investigacion his to rica. Es alabado por Fuoro Diaz (Voltaire storieo, Turin, 1958), mientras que T. H. Brunfitt (Voltaire Historian, Londres, 1958) es mucho mas critico, y sefiala que en algunas cuestiones las interpretaciones de Montesquieu son mejores, y que Voltaire daba todavia demasiada importancia a los individuos sobresa lientes. Para la edicion modelo de las obras historicas de Voltaire, ver Voltaire, oeuvres historiques, Bibliotheque de la Pleiade, Paris, con una introduccion de Rene Pomeau. Ver tambien Ideas in History. Essays presented to Louis Gottschalk, Durham, N. C., 1965 (con documentos sobre Voltaire y Condorcet de K. Weintraub y R. Rockwood, y con un tratamiento del historicismo aleman por G. G. Iggers)'. 14 Ch. L. Montesquieu, L'esprit des lois (primera edicion de 1748) y otras obras_ 15 A. H_ L. Heeren, Ideen uber die Politik, den Verkehr und den Handel der vornehmsten Volker der alten Welt, vols. I-III, Gottingen, 1793-1812. Se pueden encontrar muchos comentarios interesantes sobre este autor en S. 1. Krandievsky, Ocerki po istoriografii ekonomiceskoy istorii (Notas sobre la historiografia de la historia economica), Jarkov, 1964, pags. 123-4. 16 J. von MUller, Geschichte der schweizerischen Eidgenossenschaft, Leip zig, 1786·1808. 17 E. Gibbon, The History of the Decline and Fall of the Roman Empire, 1776-1788. F. J. Teggart (Theory and Processes of History, ed. cit., pags. 36-38), tiene razon al apreciar mucho el papel de Gibbon en el desarrollo del pensa mien to historico.

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que incIuso las mas consistentes formulaciones de un problema iban a seguir siendo meras exigencias durante unos cincuenta afios; era demasiado fuerte la inercia de las viejas tradiciG.. ~s en la literatura historica. Dc cualquier modo, iba ganando terreno una aproximacion caJa vez mas integral a las tareas de la historiografia, 10 cual dio lugar a un interes por la historia universal, siempre en aumento. Este tipo de integracionismo se basaba en fundamentos bastante diferentes de los de la Iglesia Cri~tiar..'l, cuyo univer salismo se integraba por la idea de Dios. Hoy es dificil decir si esa introduccion de factoreS c?d: vez mas diversos en la busca de las causas de las diferencias entre las si'v,ciones de distintos paises y pueblos dio lugar a una ampliacion de la matena de la investigacion historica, 0 si la relacion fue la contraria. Pero no hay duda de que estas dos tenclencias fueron concomitantes, aunque ambas se veian obstaculizadas por la idea de la naturaleza humana inmutable, una idea que tenia bastante fuerza en la epoca de la Ilustracion. Entre los factores apuntados para explicar las diferencias y los cambios, el mundo sobrerratural iba perdiendo su papel (obviamente, solo en las mentes de los f!ue seguian el espiritu de su tiempo, e incIuso no sin excepciones), miu;,tras que factores tales como el entorno geografico y el clima, el nivel intelectual de los diversos pueblos y las caracteristicas culturales de los grupos sociales, e incIuso los factores economicos (principalmehte comerciales) iban siendo analizados con mayor precision, 10 cual puede considerarse como el nacimiento de muchas disciplinas especializadas, como la antropogeografia, etnologia, his toria economica, e incluso la sociologia. Esto dio mayor importancia a los factores dinamicos, relacionados con las actividades humanas, pero las dife rencias y los cambios en los factores estaticos, independientes de las acciones humanas, como el cIima, el entomo geografico, y las diferencias raciales, siguieron dominando por un tiempo la reflexion historica. Seria dificil enumerar todos los historiadores importantes que tu vieron en cuenta los factores mencionados. Se pueden ver en general en todas aquellas obras que intentaban considerar la materia de la descripcion historica de un modo mas amplio, y que rorr:pieron con la interpretacion teologica de la historia, que todavia tenia fuerza y cuyo modelo fue dado en el siglo XVII por Bossuet. Pero algunas de las obras fueron de especial importancia para el desarrollo de las reflexiones sobre la naturaleza y las relaciones intemas en la historia. Pertenecian ados tendencias: un~ que prestaba mas atencion a los factores fisicos y biologicos, y la otra que buscaba la explicacion del caracter nacional y de las situaciones de los grupos sociales en los factores socio-psicologicos, En este sentido, Montes quieu analizaba sobre todo los factores climaticos, que segun el tenian la maxima importancia, y a continuacion el comercio y los os entre los pueblos, la densidad de poblacion y el nivel intelectual 18 , Gibbon veia las causas de la caida del Imperio Romano en el desarrollo del Cristia nismo, D. Hume, filosofo, pero tambien el autor de History of Great Britain, en 19 volumenes (a partir de 1754), lIamado determinista cultural por H. Backer y H. E. Barnes, fue mas alia en su anal isis de las diferencias 18 Ver los comentarios de H. Becker y H. E. Barnes, Social Thought from Lore to Science (El pensamiento ~ocial desde la erudicion a la ciencia), pagi· nas 527-529. El enfasis de Montesquieu sobre la enorme importancia del clima como factqr lristorico estaba inspirado por J. Arbuthnoth, el autor de Essay Concerning the Effects of Air on Human Bodies (Ensayo sobre el efecto del aire en los cuerpos humanos) (1733). L'esprit des lois aparecio en 1748.

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y los cambios. Pensaba que antes de tener en cuenta los posibles efectos de los factores cIimaticos y biologicos, debemos investigar ante todo los efectos de los factores culturales. Entre estos se pueden incIuir los diversos procesos de congregacion, imitacion y educacion, os entre diversos grupos e intercambio de ideas, y una ruptura revolucionaria de las relaciones estables en el area de la~ ideas, poder politico y sociedad 19. Turgot siguio la misma direccion 20. Pero, «lIDO en el caso dc Montesquieu y Hume, la afirmacion de que la naturaleza humana no cambia (considerando al hombre ahistoricamente) privaba L~ profundidad historica a sus intentos de expli cacion de las situacion ~,. en las diversas comunidades, convirtiendolos en esquemas anonimos aplicables a cualquier periodo de la historia. Creia que el hombre es siempre el mismo, en todas las epocas y en todos los lugares 21. En su opinion, el cambio social nace sobre todo como resultado de las migraciones y de los os culturales, especial mente por medio del co mercio 22 • Los factores SOC;~l~~, y en gran medida tambien los factores econ6micos, fueron tenidos en CUf;nta por J. G. Herder, quien, aunque prestaba atencion al papel del entomo geografico, y al clima sobre todo, como un factor per manente, no sucumbio al determinismo geografico, evitando asi los errores cometidos por Montesquieu. Si consideramos toda la historiografia de la epoca de la Ilustracion, Herder mostro probablemente la mejor comprension de la interaccion de los diversos fac!ores en la historia, pero la significacion excepcional de esa mente consistio en romper con Ja idea de una naturaleza human a inmutable, a pesar de la actitud diferente adoptada por Kant. Si consideramos la actitud similar de Ferguson, y la de Condorcet, que al hablar del progreso constante en la historia de la humanidad, pensaba que se debia a los progresos de la mente humana y de la educacion 23, podemos decir que los pensadores de la epoca de la Ilustracion desarrollaron una marcada corriente que consideraba la literatura historica como un reflejo del efecto dialectico (esto, especialmente, en el caso de Herder) de factores constantemente cambiantes del progreso del hombre, es decir, una corriente en la investigacion historica que intentaba enlazar el estudio del progreso con el estudio del proceso real de los sucesos ·historicos. En esta corriente se incluye tambien A. L. Heeren, que ponia el acento en fenomenos como

19 Esto se refiere, en Darticular, a las obras de Hume Of Rise and Progress of the Arts and Sciences (1742) y Of National Character (1748). Cfr. F. J. Teggart, Theory and Processes of History, 3." ed., 1962, cap. 15, «The Method of Hume and Turgot», pags. 181 y 55., Y cap. 15, «The Method of Hume and Turgot», pags. 181 y siguientes, y H. Becker y H. E. Barnes, op. cit., pags. 526527. 20 F. J. Teggart, op. cit., pags. 183 y ss. 21 A. R. J. Turgot, Oeuvres. ed. G. Schelle, vol. I, Paris, 1913. Estoy en deuda con I. Berlin, The Age of Enlightenment. La filosofia del siglo XVIII, seleccio nacla, con una introduccion v un comentario interpretativo, Nueva York, 1956. Ver tambien G. Pflug. «Die Entstehung der historischen Methode im 18.' Jahr hun,jert», Deutsche Vierteljahrschrift fur Literaturwissenschaft und Geistesge. schichte. vol. XXVIII, 1954, pags. 447-471, y K. Weyand, Kants geschichtsphilo sophie, Colonia, 1963. 2~ Para un analisis amplio de esta cuestion, vel' H. Becker y H. E. Barnes, op. cit., pags. 529-535. 2, A. N. Condorcet, Esquisse d'un tableau hfstorique des progres de I'esprit humain (primera edicion en 1794); vel' tambien la introdu(:cion de B. Suchodolski a Ia edicion en polaco, Varsovia, 1957.

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el comercio, el transporte, las migraciones y 105 conflictos 24. Todos estos autores, como no comprendian el co:._epto de progreso, pero querian ave riguar los elementos de las diferencias entre las situac:ones humanas, tenian que referirse a datos de otros campos, 10 cual dio lugar al metodo compa· rativo en la investigaci6n hist6rica. Un interes creciente por el pasado y unos analisis 1•. ist6ricos cada vez mas profundos contribuyeron a la reflexi6n sobre la nalunleza metodol6gica de la ciencia hist6rica. Esto no se referia a la lite.am -a hist6rica tal como estaba en un periodo concreto, sino mas bien al IUg"f '1ue la historia deberia ocupar en el terreno de las ciencias. Hasta cierto punto esta reflexi6n era una variedad concreta de la reacci6n anti-cartesiana. R. G. Collingwood escribi6 que Hume, en su Treatise on Human Nature (1734-40), «puso ~ la historia en su lugar» 25. En realidad, las contribuciones de Hume (como las de Locke y parcialmente las de Berkeley) a las reflexiones sobre Ia historia como ciencia son grandes, pero el «poner a la historia en su lugar», es decir, el considerarla no s610 como una narrac!cn, sino como una ciencia de un tipo concreto, fue la obra colectiva de una galaxia de mentes brillantes. La primera de elIas fue la de G. B. Vico (1668-1744), el autor de la precursora Scienza Nuova, publicadll por primera vez en 1725, y exhaustivament,e revi sada y publicada en una versi6n nueva en 1738. Reprochaba a Descartes su err6nea tendencia a seguir el modelo geometrico para tGda investigaci6n, cuando las distintas ciencias requieren diferente tratamiento, segtin su mate ria. La historia, que se ocupa del estudio de 10 que ha hecho el hombre, tiene un metodo distinto de la ciencia natural. Como el hombre tiene una mayor oportunidad de abarcar las acciones humanas que Ia naturaleza, el caracter de la historia, seglin su contenido humanistico, se define con bas tante claridad 26. La historia era concebida por Vico como el estudio del pasado de la sociedad. Respecto al alcance del proceso cognoscitivo, la opini6n de Kant era parecida, ya que aseguraba que el conocimiento del hombre alcanza los !imites de sus propias acciones, pero Kant estaba preocupado por la ciencia natural, en la que estaba introduciendo la idea de cambio y variabilidad (que no iba a afectar al pensamiento· hist6rico hasta una fecha mas tardia), y por tanto no se interesaba demasiado por la historia. Mientras que las ideas de Vico formularon el punto de partida en el analisis metodol6gico de la investigacion historica en la epoca de la Ilustracion, las ideas de A. N. Condorcet (1743-94) marcaron su culminaci6n. Pero las obras de estos dos autores, que aun pertenecian a una misma tendencia de renacimiento, caracteristica de la epoca de la Ilustraci6n, iban acom paiiadas de la diversidad naciente de puntos de vista sobre la posibilidad de aplicar patrones usados en la ciencia natural a la investigacion hist6rica, 24 Cfr. H. Becker y H. E. Barnes, op. cit., pags. 538-541. Ver tambien J. Nie· dermann, Kultur. Werden und Wandlungen des Begriffs und seiner Ersatzbegriffe Von Cicero bis Herder, Biblioteca del Archivum Romanicum, serie I, vol. 28, Florencia, 1941; A. L. Kroeber, C. Kluckhohn, Culture. A Critical Review of Con· cepts and Definitions, Cambridge, 1952; M. H. Serejski, «Poczatki i diieje slow "kultura" i "cywilizacja" w Polsce» (Los origenes y la historia de los terminos «cultura» y «civilizaci6n» en Polonia), en Przeszlosc a terazniejszosc (EI pasado y el presente), en pags. 237 y ~s. 25 R. G. Collingwood, The Idea of fiistory, pag. 65; ver tambien G. A. Sabine, «HUlne's contribution to the Historical Method», Philosophical Review, vol. IS, 1')09. 26 Ver G. B. Vico, The New Science, en Theories of History, P. Gardiner (edi tor), Glencoe, 1959, pags. 12-21, en particular pags. 20-21; B. Croce, «Giovanni Battista Vieo», Encyclopaedia of the Social Sciences, vol. 15, pags. 249-250.

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y a la investigaci6n en las ciencias sociales en general. Vico, obviamente, no veia PI problema como una opciOn ~ntre dos modelos metodol6gicos: s610 buscaba un lugar para la historia en el mapa de la ciencia, del que habia sido apartado por Descartes. Por el contrario, Condorcet, que seguia las ideas cartesianas, tenia su propia vision del problema: queria formular una ciencia universal c:el hcmbre, siguiendo el modelo de las matematicas, que a su vez determinabaI' su opini6n sobre los problemas metodol6gicos de la historia. Come f'n el caso de la naturaleza, la historia de la humanidad se rige por leyes qq-, l'ueden ser descubiertas -en el proceso de la inves tigaci6n. Una 'vez qu.~ .;onocemos estas leyes, la corriente del desarrollo se puede predecir de manera cientifica T1. Pero estas son atm leyes deductivas basadas en la aceptaci6n del orden predeterminado por la naturllleza. Una vez descubiertas estas leyes, la actividad practica debe crear las condicio nes adecuadas -por medio de una apropiada conformaci6n de las mentes para asegurar un curso «natural» de los sucesos y para apartar todos los obstaculos que p'·~-:lan impedirlo. En resumen. d periodo que hemos denominado de la reflexi6n critica sobre la historia, y que -por 10 que respecta al siglo XVIII- podria llamarse igualmente el periodo de la reflexi6n filosofica 0 de la deducci6n, estuvo marcado por importantes cambios en la historiografia. Junto al gran pro greso hecho en la heuristica y en la critica --en el campo del pensamiento metodol6gico--, que dieron luga!" a aproximaciones te6ricas a estas ramas del proce~iimiento del historiador, la narraci6n hist6rica se via imbuida de elementos de la teoria social, 10 eual se debi6 a una creciente demanda social para la literatura hist6rica. La estructura de las aproximaciones historicas empezo a surgir de estos elementos. Nuevas partes de esa estructura, en forma de categorias sociol6gicas, antropo-geograficas, e incluso, hasta cierto punto, eeon6micas, fueron aiiadidas a las partes antiguas, mien tras tanto· reforzadas por los intentos de periodizaci6n de los elementos temporal y espacial que contribuyeron a organizar las descripciones hist6 ricas. Esto hizo surgir la convicci6n de que era necesario un conocimiento te6rico definido que guiara la investigaci6n hist6rica. Estos cambios en las opiniones sobre la investigaci6n historica se combinaron con una evoluci6n en las mjradas hacia el pasado. La gente empez6 a ver en el proceso hist6rico la labor de ciertas leyes universales, y no solo «la mana de Dios», aunque esas leyes se interpretaran de modo cartesiano. Esto permiti6 indicar, en relacion con las leyes de la naturaleza, la posibilidad de que la historia fuera un instrumento de predicci6n (sobre todo Condorcet). Todo esto, por supuesto, se refiere a los logros mas importantes, que estaban cuantitativa mente perdidos en un mar de literatura hisi:6rica tradicional, no critica y regida por las anecdotas, que era una continuaci6n de III historiografia pragmatica tradicional.

TI Cfr. A. N. Condorcet, The Progres6 ot the Human Mimi, en Theories of History, pag. 57.

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VI Reflex i6n erudita y genetie a

fase de lao Las bases para distingu ir este modelo de reflexi6n . La tercera narraci6 n hist6rica siglo XJX, A efectos pnlctico s, tenemos que dudar si la historio grafia del ;~'3~ contra las mas filosofic as, descrir,t mas (las ias tendenc en te abundan tan las exigenci as las menos compro metidas contra las' mas vividas) , cumplia ya que, desde ada, complic mas incluso es de algun modelo unico. La cuestion principa l de la que la busca de la verdad se habia convert ido en la tarea continu amente, investig acion historica , la historio grafiase iba desarrol lando punto de vista, ese Desde acion. investig de tecnicas las a por 10 que respecta tendenc ias ante la historio grafia del siglo XIX era una continu acion de las la escuela

riores, eruditas y filosoficas, especial mente si tcnemos en cuenta esta literatu ra toda Pero r. posterio alemana grafia historio la y n Gottinge de los hechos historic a anterior solo estaba llegando laborios amente a separar aba el primer de los mitos, las leyenda s y las fabulas. Incluso Sch16ze r comenz historio grafia periodo de la historia con Adan y 10 termina ba con Noe. La pero sobre erudito, caracter de era hechos, de ion recolecc una en a consisti separar permite que critico sentido el solido mas hacer todo tenia que podia sentido este ica, pragmat grafia historio la la verdad de la falsedad . En por las otras encontr arse de forma nuclear, pero no podia desarrol larse, tareas que la investig acion historic a tenia ante Sl. a esta Por parte del siglo XVIII, esa labor basica -por 10 que respecta ada. complet sido habia cashisto!"i ones afirmaci blecer fundam entos para las en la literatu ra Ya no habia una necesida d sistema tica de subraya r que que las fueI)tes historic a se deben basar -las propias afirmaci ones en 10 habito, podian ese asumido habian dores historia los que testifica n; ahora principa l, que procede r a formula r todas las afirmac iones posibles . La tarea iento del pa por supuest o absorbia las anterior es, era aument ar el conocim olvidar que esta

que hay no , embargo Sin n. erudicio la buscar decir, es sado, naciona les, corrient e podia tener varias motivac iones, en particul ar las ideas y estaba do desperta habia l naciona cia en la epoca en la que la concien ios 0 colec consolid andose. La erudicio n, interpre tada bien como anticuar esteticis mo, se cionista s de arte, bien como literatu ra sintetica , bien como de orgullo objeto en tiempo misn:~) al y rio obligato convirti o en el patron es, algunas de de los historia dores. Este patron aunaba giVersas corrient y las opinion es elias, incluso, incompa tibles en cuanto a las actitude s politicas del siglo XIX grafia historio la de rasgo Otro . historia la de tareas las sobre la exclusio n a Junto a. historic n narracio la de final fue la configur acion nes (en. teoria, de las afirmaci ones no confirm adas fuera de las narracio ion genetica , es por supuesto ), su principa l logro fue el intento de descripc secuenc ias crode uccion reconstr la con materia la de on decir, la exposici 1.

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proceso s que se nologica s de hechos; esto es, los sucesivo s estadios de los unas formas con ado conform habian se es anterior investig an. Los eruditos inspirad o, mas simples de descripc ion. El punto de vista genetico estaba y ademas por en primer lugar, po. las distinta s concepc iones teleolog icas, desde el punto la idea positivi sta de progres o y evolucio n. Bastant e diferent es reflexion dia la ando consolid estaban ias tendenc de vista filosofico, ambits cronica, es decir, regid~,'. por el tiempo. a deben Los avances cientif'L os del modelo erudito de literatu ra historic 'vnnas. valorars e de dus la extincio n La domina.:;i''>:' de la historio grafia erudita no significo ' XIX era dema de la tendenc ia iIlosofic a en la literatu ra historic a. El sigl0 r todos los fen6 siado complej o para que los historia dores pudiera n describi a la historio dio sigl0 Ese s. ambigua no s formula de base menos sobre la ente, Como actualm verse pueden que debiles y grafia puntos de vista fuertes industri alizacio n, las condicio nes sociales estaban cambian do, a causa de la en la concepc ion las divergen cias ten la interpre tacion del metodo historic o y que ya existian , humano iento conocim del rama una como de la historia anterior mente en forma eL"l~rionaria, aumenta ban cada vez mas. Lo que de combin ar se podia contar como una tendenc ia, en concreto el intento no solo de des y pasado, el explicar de deber el con a historic ra literatu la es en conflict o,

cribirlo, se convirti o ahora en un variado mosaico de opinion , descubi ertos factores los de nto tratamie el en La moderac ion del siglo XVIII nes sociales , poco a poco, que explicab an las diferenc ias entre las situacio ia hacia formu

tendenc una en autores, muchos de caso el en o, convirti se nado (entom o laciones radicale s que exagera ban el papel de un factor determi conglom e

Ese ). etcetera os, individu los de geografi co, factor biologic o, papel la comuni dad

rado de opinione s, que solian ser miradas con interes por temente , pro educada , un conglom erado cuya complej idad aument aba constan s y de politico grupos diversos los con ados relacion filosofos porcion o a'los sobre y pasado el sobre nar reflexio para l materia clase una buena cantidad de sin precede ntes la forma de reconstr uirlo, al combina rse con un aumento miles de publi de la producc ion de obras historica s, en forma de cientos y hace ira r

nos cual 10 , mayoria su en es, volumen caciones de muchos entre los

limite el XVIII siglo el En os. los esfuerzo s de aquellos individu mas tarde, con historia dores y los filosofos practica mente no existia, pero ensefian za de la el desarrol lo de la educaci on formal y el nacimie nto de la a, y despues Alemani en o (primer tarios universi ios historia en los seminar de fuentes en otros paises), e incluso el nacimie nto de una escuela de critica confiaba n en (Ecole de Chartes, 1823), los historia dores profesio nales, que las discipli nas una serie de reglas criticas, en el conocim iento filologico y en momen to,

ese de partir A rse. extende a aron comenz es, historic as auxiliar , de quienes , filosofos los a fuentes en dejaron el pensam iento no basado n a la inves acuerdo con la especial izacion cada vez mayor, no se dedicaro que afectar tigacion historic a, al contrari o que en el pasado. Esto tenia los hechos de estudio El ella. sobre reflexion la a y a a la literatu ra historic . Esta laguna pasados no podia sustitui r al estudio de las estructu ras sociales fue llenada gra en la ciencia social, dejada por la historio grafia erudita, dentro de la lado desarrol habia se antes que ia, sociolog la por dualmen te 1. Comte A. de impulso fuerte historia , y ahora recibio un de forma extrema; se refiere a las 1 Esta afirmaci 6n no debe entender se a historiad ores caracter isticas generales de la historiog rafia del periodo y no mdividuales.

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En general, la historiografia del siglo XIX 2 no perdio ninguno de los rasgos principales del analisis metodologico que la habia caracterizado ~_I epocas anteriores. Sigmo siendo critica, y desarrollando este rasgo de una manera notable. No olvido la reflexion teorica, aunque este no era su punto fuerte. Proclamaba su 'lbjf'tividad, pero era todavia pragmatica, con la dife rencia de que su pragmati<;tno estaba a menudo habilmente oculto (cripto pragmatismo). La tendencia erudita que Ie atribuimos significaba solamente un acento algo J11.as ·u·~rte sobre la recogida y el examen de informacion basada en fuentes. T_, debilidad teorica de la literatura historica erudita la mantenia en el nivel de las explicaciones geneticas, es decir, descripciones de secuencias de hechos, que no sefialaban ninguna causa mas profunda de dichos sucesos ni las leyes del desarrollo hist6rico; e incluso la~ expli caciones geneticas las hacia mas faciles el evolucionismo Hegeliano, y mas tarde el positivista. Por eso se Ie ha denominado historiografia genetica; a menudo se llarnaban asi ellos mismos. En el drsarrcl!u de la reflexion metodologica sobre la literatura hist6rica del siglo XIX -que H. Berr llamo, correctamente, y segtin la conviccion predominante entonces, «la era de la historia», como A. Thierry- vemos una linea divisoria clara en los aiios 1850-1870, cuando la reaccion contra la narraci6n erudita esteticista y contra las implicaciones nacion~listas del Romanticismo, y tambien contra las ideas democraticas, empezo a adoptar diversas formas que imprimieron a las ultimas decadas del siglo el rasgo caracteristico de las aproximaciones metodologicas estrechamente unidas a actitudes sociales y politicas especificas. En ese momento la historia conso lid6 su posici6n como ciencia y consigui6 tener un lugar importante entre las disciplinas humanisticas. Los historiadores se convirtieron en las princi pales figuras de las universidades de la epoca. 2. Reflexi6n metodol6gica en eI Romanticismo En la primera mitad del siglo XIX las observaciones metodologicas y las .prescripciones que se encontraban en las ebras historicas podian derivar de dos principios hasta cierto punto opuestos: la teleologia, idealista y evolucionista, que se consolidaba, y la creencia en la posibilidad de recons truir totalmente el pasado por medio de una enumeracion crono16gicl\ de sucesos establecidos a traves de un alllilisis critico de las fuentes. El primero de estos principios contribuy6 a que la investigacion historica asimilara gradualmente la categoria de cambio y progreso, una categoria que iba siendo comprendida de un modo cada vez mejor, mientras que el segundo principio, que, como hemos dicho, era una continuacion directa de las tendencias criticas anteriores, desarrollaba las tecnicas de investigaci6n moderna de los historiadores, pero, a causa de su enorme empirismo (induccion) les impedia 2 Sobre la historiograffa del siglo XIX se puede obtener atin mucha infor maci6n de G. P. Gooch, History and Historians in the Nineteenth Century, a pesar de que ellibro fue publicado hace mas de cincuenta allos, y de E. Fiiter, Geschichte der neueren Historiographie, ed. cit. Ver tambien L. Halphen, L'histoire en depuis cent ans, Paris, 1914; H. E. Barnes, A History of Historical Writing, 2.' edi cion revisada, Nueva York, 1963; B. G. Reizov, Francuskaya romanticeskaja isto riografia (Historiografia sa en la epoca romantica), Leningrado, 1956; J. W. Thompson, A History of Historical Writing, Nueva York, 1942. Sobre la historiografia alemana consultar F. Wegele, Geschichte der deutschen Historio graphie, Munich, 1935; F. Meinecke, Die Entstehung des Historismus (vols. I y II), Berlin, 1936; G. Below, Die deutsche Geschichtsschreibung, Berlin, 1915.

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asimilar categorias sociales te6ricas que guiaran sus observaciones .basadas en fuentes. Solo algunos historiadores, jncluyeudo al polaco Lelewel, consi guieron basar su investigaci6n en los ultimos avances del pensamiento fiIos6 fico de la epoca, avances que empujaban hacia adelante la metodologia de las ciencias (por ejemplo, los de Kant), y al mismo tiempc consiguleron usar tecnicas de investigacion que aun hoy nos sorprencen p::lr su preci si6n, y tuvieron en cuenta categorias y directrices te6ricas cuJlscientemente adoptadas. Estos principios se manifestab'an en diversos grados. -:!r.. las obras de los distintos histoHadores. Algunos historiadores ponian mas LiIlpefio en mostrar el desarrollo de ciertas ideas sociales 0 ciertos principios politicos (por ejemplo, J. Michelet 0 T. Macaulay), mientras que otros, con unos objetivos mas imparciales (por ejemplo, L. Ranke), se preocupaban sobre todo de hacer un pleno uso de todos los datos, y de establecer el mayor numero posible de hechos. El primer grupo hacia formulaciones sinteticas regidas en gran medida por las necesidades propias de las"'
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Estos historiadores hicieron grandes meritos en el campo de la critica erudita, 10 cual estaba relacionado con un nipido desarrollo de las disci plinas historicas auxiliares, cuyos concep!~> se han cxtendido desde aquella epoca. Las bases fueron puestas no solo por las exigenc!as internas de la investigacion historica, sino tambien, en una medida equivalente, por los avances en otras disciplinas como filologia (la lingliistica cornparada, sobre todo), geografia, economia politica, etcetera. Es cierto que habra una diver gencia de opiniones considerable sobre el aJcance de las discipl.i!laS historicas auxiJiares, pero ya comenzaron a. dividirse entre disC2r;!i.'a, auxiliares en el sentido estricto del termino (que ayudan a adquirir un ,('nocimiento de las fuentes historicas) y disciplinas relacionadas con la 1,islOria, clasificacion que se sigue aceptando hoy (ver cap. II). Rasgos caracteristicos del des arrollo de la historiografia erudita fiIeron los numerosos tratados sobre metodos de investigacion historica en los que encontramos las diferencias de opiniones, una busqueda de clasificaciones claras, y la confusion termino logica a que daba lugar. Los tratados estaban lIenos de reflexiones sobre "j concepto y los tipos de fuentes historicas, y de informacion sacada de 'as disciplinas auxiliares, que mas tarde se convertirian en materia de compendios' separados. Las cuestiones generales eran sobre todo las del concepto de historia y la division interna de esta disciplina. Los que mejor nos i1ustran sobre esto sop.. los tratados alemanes (que ademas, eran los mas valorados), tanto los tempranos: C. J. Gatterer, Handbuch der Universalhistorie, 1765; K. T. G. Schonemann, Grundriss einer Encyklopiidie der historischen Wissenschaften, 1788-1799, como los posterio res: J. E. Fabri, Encyklopiidie der historischen Hauptwissenschaften und deren Hilfsdoktrinen, 1808; C. F. Rlihs, Entwurf einer Propiideutik der historischen Studien, 1811; E. W. G. Wachsmuth, Entwurf einer Theorie der Geschichte., 1820, etcetera. Las obras metodologicas del polaco J. Lelewel, sobre todo Historyka (EI estudio de la historia), 1815, y 0 historii, jej rozgalezienieach i naukach zwiazek z nia majacych (Sobre la historia y sus ramificaciones y las disci plinas relacionadas, 1826), que reflejaban el acercamiento filosofico a la literatura historica, eran muy diferentes de los rrianuales mencionados ante riormente. Los tratados se ocupaban de los principios de una historiografia «descriptiva» y «narradora», considerada como un arte, mientras que Lelewel se ocupaba igualmente de la explicacion causal. El veia los siguientes pasos en el trabajo de un historiador: heuristica (en el sentido actual del termino), critica, explicacion causal (<<senalar los caminos que llevan a la comprension de las causas y los efectos de los asuntos humanos»), y los metodos de exposicion, descripcion y narracion, que llamaba historiografia. Tenia razon al asegurar que la explicacion requiere una teoria social -cosa que no era muy comprendida en aquel tiempo--, que el incluia en sus analisis metodo logicos. Deliberadamente sustituia el terminG ars historica por el termino polaeo historyka (que acuno el mismo, y que puede definirse como «el estudio de la historia»), para liberar de asociaciones con el arte a las consideraciones metodologicas. Otros autores de manuales se referian s610 (por medio de varios terminos acunados por ellos) a la heuristica, critica e historiografia (descripcion, exposician). Wachsmuth, al hablar de teoria de la historia, se referia a la heuristica (toda la investigacion) y exposici6n. Dentro de la heuristica"se interesaba por las fuentes (entre las cuales valoraba sobre todo las escri tas) y por el a:oalisis del tiempo y el lugar como las formas de los 90

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sucesos historicos. Su interpretacion de la heuristica, por tanto, era· muy amplia. EI concepto de fuente historica .y la clasificacion de las fuentes progresarc:: consider"blemente en aquclla epoca. Para Lelewel, todo 10 que pudiera contribuir a la reconstruccion del pasado era una fuente hist6rica. Dividia las fuentes historicas entre: tradicion oral, fuentes no escritas (si lenciosas) y fuentes escritas. Tambif~n comprendio que, desde el punto de vista de un problema concreto de investigacion, puedc haber fuentes directas e indirectas (es decir, unidadl'5 de informacion). . Los avances de b !lictpriografia en la primera mitad del siglo xJx por 10 que respesta a la crin:-a permitieron que se desarrollara el metodo de un establecimiento indirecto de los hechos. EI estimulo fue el gran in teres por la historia antigua y medieval, que exigia un establecimiento indirecto de sucesos. Los datos para la inferencia indirecta empezaron a buscarse en las disciplinas historicas auxiliares y en el conocimiento general propor cionado por el desarrollo de la ciencia en ese periodo. En general, la teoria de la descripcion historica avanzo mucho. Los historiadores de mel"," erudita consideraban la materia de tal descripcion de un modo tan amplio como sus predecesores de la epoca de la Ilustracion, pero no consiguieron avanzar hacia una interpretacion integral de los hechos sociales. En los periodos iniciales, los polihistoriadores (eruditos) podian conseguir combinar los diversos puntos de vista: politico, economico, antro pologico, etcetera. Mas tarde, como resultado de una especializacion avan zada, la tarea se hizo cada vez mas dificil, para mostrarse finalmente irreali zable. A pesar de los intentos de aproximaciones integrales, los estudios historicos 6 cstaban todavia dominados por la historia politica, tanto en el caso de los estudiosos «de mente objetiva» como en el de los que estaban comprometidos politicamente. EI estudio de la historia politica reflejaba tambien de modo clarisimo los principios metodologicos caracteristicos de la historiografia en eI periodo Romantico. EI primer grupo se interesaba sobre todo por la historia antigua, que reinterpretaban cada cierto tiempo, y por la historia medieval, incluyendo los siglos XVI Y XVII. EI ultimo grupo estaba inclinado tambien hacia estudios de interes mas local. Entre los historiadores que fueron los ]llllS representativos del period() romantico en la prirriera mitad del siglo XIX, el primero en publicar sus obras fue J. Ch. L. Simonde de Sismondi (1774-1842), un economista a histo riador progresista al que Lenin llamo mas tarde representante del Roman ticismo economico 7. Empezo a publicar en 1807. Representaba los intereses de la clase media baja, y en sus obras sobre historia politica Ie interesaba el desarrollo de las ideas de libertad politica, democracia y el sistema parJa mentario. En la misma epoca (1808) aparecieron las obras de K. F. Eichhorn (1787-1854), junto con las de K. F. Savigny (1779-1861), el fundador de la escuela historica en el estudio del derecho. Savigny era un representante 6 Cfr. J. Topolski, «Zagadnienia gospodarcze u Joachima Lelewela» (Joaquin Lelewel 'y los problemas economicos), en Z badan nad pracami historycznymi 1. Lelewela (Estudios sobre los escritos historicos de J. Lelewel), Poznan, 1962, pags. 33-50. 7 V. Lenin, K charakteristike ekonomiceskogo romantisma (Contribuci6n al romanticismo economico). Entre las obras historicas de Sismondi hay que men cionar L'histoire des repub/iques italiennes du moyen age, Zurich-Paris, 1807-1818 (16 vols.), Y la mas importante, Histoire de. Fr.am;ais sous les deux premieres dynasties, Paris, 1821. Sobre Sisrnondi, ver tambien Y. Plejanov, El desarrollo de la vision monista de la historia, Moscll, 1956, pags. 26-27.

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de la escuela que interpretaba la historia .como la ciencia que retrata el progreso constante de la humanidad 8. Ese periodo via tambien la publica cion (1811-1812) de los dos primerOs volumenes de la renombrada Romische Geschichte ~e B. G. Ni
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todo N. M. Karamzin (1765-1826), cuya Istoriya gosudarstva Ro::siyskogo (Historia del Estado Ruso) comenzo a aparecer en 1818. Todos ellos dejaron en la historiografia de su epoca una impronta quiz;i mas fuerte que Ia de Ranke. Muchos de ellos (10 cual vale tambien para Carlyle, en el primer periodo de su actividad), promovian las ideas de democracia 0 liberalismo. A pesar de sus intentos de una aproximacion universal, estaban todos mar cados por un etnocentrismo de diversos tipos. Fue en ese per;ouo cuando ::1 vocabulario de terminos historicos empezo a incluir conceptos corr,c nacion, ?ueblo, clase social, y lucha de dases. Michelet, que -hay quI'! recordarlo estaba hasta cierto punto influido por 'las lecturas de A. Mic:j"wicz en el College de , alababa la Revolucion sa 10, pero l."baba sobre todo a Francia. Su pre-nacionalismo (dejemos el termino nacionalismo para un periodo posterior) Ie hizo afirmar que la nacion sa era «Ia prirnera nacion de Europa» 11. Otros historiadores de esa epoca sostenian unas opi niones similares sobre sus naciones respectivas: Macaulay llamaba al pueblo ingles «el mas grande y mas civilizado» 12, y Ranke pensaba 10 mismo sobre los alemanes. Estas opiniones eran de 10 mas peligroso ("''''-Ido las propa gaban historiadores cuyos paises estaban oprimiendo a otr"_" naciones, espe cialmente si iban unidas (como era el caso de Ranke) a una afirmacion consistente de ese pais concreto y de su poder. Karamzin revivio el interes por la historia de Rusia. Palacky defendia el derecho de la nacion checa a su independeJ;1cia politica 13. Sin embargo, en tales intentos fue superado por Lele~eI14, que, mas atm, sabia cual debia ser el camino real a la libertad politica. Guizot y Thierry justificaron el papel historico del tercer estado como la fuerza principal de la nacion. Lelewel combinaba una inmensa obra historica con grandes intereses en la metodologia de la historia, que ya hemos descrito anteriormente. A pesar de su gran erudicion, no era un historiador del tipo erudito. Se oponia a la literatura historica narrativa dominante entonces, y luchaba por una aproxi macion filosofica a la historia, que debia basarse en los logros mas avanzados de la epistemologia y en un sistema de categorias sociologicas (concebido por el propio Lelewel), un sistema que ofrecia una vision estructural de la materia de investigacion. Esto no tenia nada que ver con una concepcion teleologica de) espiritu de unanacion; que veia con escepticismo:y ue la que incIuso se distanciaba explicitamente, al margen de que viniera de Condorcet, Kant, Fichte 0 los romanticos polacos. Al igual que Michelet, Guizot y Thierry, Lelewel veia el principal motor de los cambios historicos en la actividad de las masas, una idea puramente laica y altamente democratica. Teniendo en cuenta las opiniones que prevalecian en su epoca, Lelewel iba muy lejos. 10 Sobre esta cuestion vel' M. H. Serejski, .Jules Micheleta Polska» (PoJpnia vista por Jules Michelet), en Przeszlosc a terazniejszosc (El pasado y el pre sen te). pags. 108 y ss. 11 efr. P. Geyl, «Michelet and His History of the French Revolution», en Debates with Historians, pag. 82. 12 «Macaulav in his Essays., Debates with Historians. pag. 26. 13 En su obra fundamental Geschichte von Bohmen, voJs. I-V, Praga, 1836-1867 (la primera edicion en lengua checa fue publicada durante la Primavera de las Naciones y continuo en 1848-1876). Su tema principal era la lucha de la nacion checa por la libertad. 14 Esto puede verse claramente en el resultado de la investigacion en sus obras. Un amplio tratamiento de la opinion metodologica de Lelewel se puede encontrar en la introduccion a su Pisma Metodologiczne (Escritos metodologicos). en Dziela (Obras t!!scogidas), vol. II, partes 1 y 2, pags. 7-93, en particular pagi nas 46-77. Estas menciones son muy usadas en este libro.

8 efr. K. Grzybewski. «0 miejscu niemieckiej szkoly historycznej w rozwoju nauki prawa. (EI papel de la escuela alemana de historia en el desarrollo de la jurisprudencia), Szasopismo Prawn6-Historyczne, vol. VIII, nUm. 2, 1956. Sevigny se ocupO tambit!n de la historia del Derecho Romano; en este sentido, ver su Geschichte des Romischen Rechts im Mittelalter, Heidelber~, 1816-1818. 9 Esto 10 subraya P. Geyl. La cuestion es tratada tamblen par G. G. Iggers, .The image of Ranke in American and German Thought», History and Theory, volumen II, nUm. 1, 1962, pags. 17-40, y por G. Schilfert, Studien uber die deutsche Geschichtwissenschaft, Berlin, 1963, pags. 241 y 5S. Ver tambien 1a opinion de Acton sabre Ranke en H. Butterfield, Man on His p./lSt, pags. 86 y ss. EI caracter ideognifico de los escritos de Ranke fue subrayado por K. Marx.

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ba su «unidad Veia los hechos pasados de una forma integral , y subraya con mayor detaIJp y univb0a lidad», pero, por supuesto , no podia aun analizar seiialar las los factores que contrit~ian al desarrol lo, de modo que pudiera sobre la

exigente muy Era lidad. universa esa en causas de los cambios en ese aspecto. exactitu d y precisio n en Ia investig acion, y muy puntillo so es, superio r a los En su acercam iento metoul)l ogico era, en muchas cuestion vida del idiograla aron prolong que tas, pvsitivis res, posterio historio grafos con el concept o o complet por do rompien a 11istoric . fismo en la literalU,-" generale s espe de una historio grafi« "filosofi ca», guiada por afirmac iones cificas 15. ivos en el Las primera s decadas del siglo XIX vieron estudios exhaust en avances los por influida mente enorme ica, terreno de la historia econom sobre todo en la econom ia politica. Esto ocurrio en todos los paises, pero las primera s Gran Bretaiia , donde el capitalis mo habia avanzad o y donde rse al naci adelanta a incluso llegaron ica econom historia de estudios series de nombre s de docenas Entre 16. ia .econom en a miento de la escue:a historic Reynier (histori a y cientos de pub1i·;acione s, mencion emos a los se s L. de Francia econom ica antigua) y A. A. Monteil (una historia socio-ec onomica historia (una rson Mahe D. ingleses los 1828); de partir a es, en diez voltimen 1805), es, volumen cuatro en inglesa ion navegac la y a del comerci o, la industri ra, 1793-1850, T. Took Y W. Newma rch (los precios y la moneda en Inglater ica del Imperio publica do en 1838-1857) y G. R. Forter (una historia econom (historia Hansen G. s alemane los 3); 1836-184 es, volumen tres en Britanic o , alemana idad) (comun marca antigua la de dor historia agraria) y G. L. Maurer, el comien

que fue muy valorad o por Marx y Engels 17. Ese periodo vio tambien (F. Eden, The zo de estudios del nivel econom ico de los estratos mas pobres D. Tuchett , Gaskell, (P. obrera clase e crecient la de y 1797), Poor, the of State los estu de os comienz los con o coincidi cual 10 otros), E. Buret, P. Vin'tard y s por L. R. Vi dios sociolog icos sobre la situacio n de la clase obrera dirigido llerme, Le Play y otros. De modo que La historia de la cultura tambien tuvo estudios os propios. grande. era nes la materia de las narracio as, muchas Estas obras, como las de historia politica, estaban inspirad ar la situacio n veces, por la tendenc ia a justifica r la necesid ad de modific an las ideas de los campesi nos y trabajad ores. Ademas , estos estudios reflejab (tales Como o progres de s politico criterios los a de cambio y progreso . Junto los criterio s la libertad ), comenzo a surgir timidam ente una reflexio n sobre gicos de Lelewel se pue· Como hemos mencionado, los escritos metodo!6(Varsovi 15 a, 1964). Una gran den encontra r en el volumen II de sus obras escogida shistorii i jej badan i S'l.tukl (uz sobre su opini6n metodol6 gica la aporta su D'l.iejearte) en Dziela (Obras esco (Una historia de la historia, su investigaci6n V suen su Wstep og6lny do historii gidas), vol. II, parte 2, pags. 709-856. L. Janowsk i, universa l), 1846. se mostrab a powszec hnej Ontrodu cci6n general a la historia es de la opini6n de Lelewel cercano a la postura de Lelewel. Otros seguidor no fue compren dido por sus podrian mencionarse, pero, en general, Lelewel para su epoca. contemp oraneos. va Que era demasia do avanzad over W. Ku1a, Problem y i metody Para la historia de la historia econ6mi ca 16 econ6mi ca), Varso historii gospoda rczej (Problem as y metodos en la Historia via, 1963. rurales estaba bastante extendid o 17 EI estudio de las viejas comunid ades E. Nasse y P. Violette. Las en la historiog rafia del siglo XIX. Cfr. las obras de con esta corrient e de inves importan tes ideas de Lelewel estaban relaciona das tigaci6n.

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on industri al que econom icos del progreso , bajo la influenc ia de la revoluci o. moment ese en lugar estaba teniendo dores como En esa epoca, el progres o era interpre tado por los historia za, sino unas naturale la de leyes las eran no motor cuyo o continu un proceso s, sin embarg o,

fuerzas espiritu ales internas igualme nte oscuras , mas variable que p'-!ede com que la naturale za humana . EI ;:oncept o de progres o estatico y ..I lice se puede prender se por deducci on y que tiene un limite, invariab le, ) de un progres o conceptI el por o sustituid fue 18, epocas las todas llegar en Esto signi ]-riJri. a d<: nos se no que ya ir, descubr cuya naturale za hay que :lipci6n hist6ric a, ficaba una ampliac i6n de las tareas inductiv as de una des Sin embarg o, y tambien ciertos avances en el amllisis del concept o de cambio. itivas de la cognosc dades posibili las de lejos todavia estaba ese concept o sugeren cias las ni a adoptab no grafia narracio n gem:tica . Este tipo de historio el holismo de He dialectic as hechas por Herder ni la dialectic a ampliad a y al pasado y gel (1770-1831), holismo que era un acercam iento integral proceso de un ~,:,'no o progres el tar interpre de idad ofrecia alguna oportun a, que primero desarrol lo y de explicar lo causalm ente. Como la bur~uesi de las nuevas se consolid 6 y despues empezo a sentir el crecient e peligro la burgues ia, con ado relacion grafia, historio de tipo este , fuerzas sociales taciones interpre r formula de s objetiva dades posibili perdio poco a poco sus de sus inte atrevida s sobre el pasado, ya que estas interpre taciones diferian reses de clase.

os conti

Por tanto, la referenc ia a los motivos de accion de los individu , por 10 que se nuo siendo domina nte en el area de las explicac iones causales no necesita ba refiere a los hechos menores . Y el curso general de los hechos (1762-1814)

Fichte B. J. de es opinion las segun porque, ninguna explicac ion, idea abso la de as hegelian iones concepc y F. W. J. Schellin g (1775-1854), las ), que fueron luta, y las opinion es de otros pensado res (entre ellos, F. Schiller taba como asimilad as por los historia dores, el proceso historic o se interpre ad, era, globalid su en , historia la y idea, una de generis sui un auto-des arrollo compre ndida 19. en ultima instanci a, la historia de esa idea, que tenia que ser el poder director Elorige n de esa idea. no podia ser penetra do si no se asumia encia absolu bmnipot la a aceptab Ranke algunos. hicieron 10 de Dios. Esto mo que relativis un de acusado fue eso por (y toria de Dios en la his tori a en la idea de justifica ba los actos historic os de ilegalida d) 20. Otms crdan buscaba n en sus progres o que se material iza en el curso de la historia , y 10 en las accione s taba manifes se idea la grupos, ambos Para investig aciones. encontr amos cuesti6n esta Sobre n. apoyaba de los seres humano s que la resca. de la grandes diferenc ias de opinion: desde la identific acion, caricatu os, que hacia destacad os individu los de acciones las con s610 historia su Theory and Processes of History. 18 Los comenta rios de T. J. Teggart en respecto. edici6n citada, pags. 96-98. son muy instTuctivos a este de Hegel a su Filosofia de ia Historia 19 Ver en particul ar la introduc ci6n caracteri stico de comenta (en Theories of History. ed. cit., pags. 60 V ss.). El es digno rio de mencion arse: L'1 Lelewel acerca de la idea de Fichte sobre la historia i6n (... ) de un ideal (. ). historia «es una idea infinitam ente progresi va, la encarnac se puede indicar ni por la pero cuando a1canzara el ideal al que se acerca no fe, una creencia en el papd experien cia ni por la teoria, es s610 una cuesti6ns),devol. II, parte 1, pags. 819820). de un hombre actuando ». (Dzieia (Obras escogida ed. cit., pags. 89-114. Ver tambien R. G. Collingwood, The Idea of History, cit., pag. 13. 20 P. GeVI, Debates with HistoriaJls, ed. 95

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Th. Carlyle 21, hasta las concepciones mas equilibradas pero tambien domina das por los heroes de Ranke,y otrQs 22; la opinion de Sismondi, que atribuia las diferehcias en el pasado de las naciones a sus sistemas de got:_rno, hasta las avanzadas c0ncepciones de Guizot, Thierry, Tocqueville y L. von Stein 23, que cunsideraban que la accion del tercer estado como clase era el motor del prugreso. Esta no era todavia una aproximacion teorica que introdujera las categorias de r:hse y lucha de clases en la historiografia, sino una atribucion concreta de caracteristicas especificas a una clase particular que se enfrento al feudali~)n:). Este marcado refuerzo de la estructura·de la narracion no fue adoptado ;::as tarde por las ideas metodologicas de los historiadores relack nados con los intereses de la burguesia. Estas aproximaciones, a pesar de las profundas diferencias entre ellas, no asumian ninguna necesidad de establecer leyes historicas, porque, en la interpretacion de los historiadores activos en la primera mitad del siglo XIX, la realidad (la materia de investigacion) no permitia, por su propia natura leza, l'~t"bJecer ninguna ley sobre ella. Esos historiadores, por tanto, r""r., sentab"n el idiografismo objeti,:"p,24, que les hacia permanecer en el Hivel de la descripcion de los hechos aislados, que, en su opinion, eran de natu raleza imica. En comparacion con los avances metodologicos de la, epoca de la Ilustracion, que establecieron la existen~ia de leyes historicas (a pesar de que fueron establecidas en relaci6n con la inmutabilidad de la categoria de razon), notamos un paso atras, que, sin embargo, encierra un embrion de progreso metodologico. Las leyes del progreso fueron siendo sustituidas por las ideas 0 corrientes que gobernaron las diversas epocas del pasado y que eran los temas que habia que descubrir en las investigaciones. La ma yoria de las veces se hacian referencias al espiritu de la nacion, muy popular entre los historiadores del periodo Romantico. Cuando estaban intentando vencer las limitaciones de los concep'tos de leyes del progreso, tal como las habian formulado en la epoca de la Ilustracion, todavia no sabian como susti tuirlas por las leyes del desarrollo; por tanto, decidieron arreglarselas sin las leyes formuladas por los historiadores ilustrados y continuar con un ana lisis del concepto de cambio, aunque 10 hicieron <'II precio de meterse de Heno en la metafisica. . La separacion entre ciencia natural y ciencia social contribuyo aim mas a la busqueda dellugar de la historia en el sistema de las ciencias. La reaccion anticartesiana de G. B. Vico, un siglo antes, era una manifestacion de que el historiador se consideraba a si mismo cada vez mas, y demostraba que su trabajo era tan cientifico como el de los cientificos naturales, aunque de diferente manera. En la primera mitad del siglo XIX, la interpretacion de la ciencia historica camino por esta direccion, abandonando, por tanto, el acer camiento integral que caracterizaba a D'Alembert- y Condorcet. Schelling, y sobre todo Hegel, hacian una distincion muy estricta entre fenomenos na turales e historicos. EI concepto de desarrollo no valia para los primeros, ya que los cambios de la naturaleza son ciclicos. Por tanto, la investigacion 21 Especialmentc en On Heroes, Hero-Worship and the Heroic in History. Vel" tambien P. Geyl, «Carlyle, His Significance and Reputation», en Debates .with Historians, ed. cit., pags. 35-55. 22 Este hecho fue seiialado por W. Dilthey. 23 Autor de Geschichte der sozialen Bewegung in Frankreich von 1789 bis an unsere Tage, 1850. 24 Ver A. Malewski y 1. Topolski, Studia z metodologii historii (Estudios sobre la metodologia de la historia), Varsovia. 1960, pags. 11-40.

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en la ciencia natural y la investigacion hist6rica pertenecen a mundos dife rentes, regido, cada uno de ellos, por principbs propios. Hay que advertir que los historiadores activos ell ~a primera mitad del siglo XIX no adoptaron ni la aproximacion integral a la historia, con .,u holismo metodol6gico, ni la dialectica que preparu el camino hacia la comprension del mecanismo del desarrollo. Pero, en comparacion con los periodos posteriores, las diferencias de los acercamientos a la materia de la investig<,don historica, que hemos descrito mas arriba, no estaban muy avanzadas. E, papel unificador 10 jugo, hasta cierto punto, el concepto idealista de u ~~dogia.

3.

Las peculiaridades de las reflexiones pasitivistas sabre la histaria

La segunda mitad del siglo XIX vio una serie de cambios en la reflexi6n metodologica sobre la historia. Aqui tambien tenemos que buscarlos en las acciones practicas de los historiadores, aunque tambien su conocimiento metodologico iba creciendo cada vez mas. :'.: rr.ismo tiempo, la historia como disciplina se convirtio, como nunca antes 10 habia hecho, en una fuente inagotable de reflexiones, tanto para los filosofos como para los sociologos. Sl,IS discusiones se basaban, en realidad, en el rapido crecimiento de las diver sas disciplinas, cada una de las cuales intentaba definir su lugar en el mundo de la ciencia; de una forma bastante comprensiblf!, y hacer ese lugar 10 mas importante posible. En la segunda mitad del siglo XIX, la historiografia tenia la influencia predominante del positivismo 25, la corriente que, rechazando la. metafisica y exigiendo un examen desapasionado de los hechos, consiguio dominar el pensamiento filosofico y cientifico y entro profundamente en los modos coti dianos de pensamiento. Pero, al exigir que los historiadores se atuvieran a los hechos y no fueran mas alla de los datos basados en fuentes, el positivismo consolid6 la tendencia erudita en la ciencia historica y Ie dio unos fundamen tos mas modernos. La aproximacion «filosofica» a la historia, tal como la comprendian en la epoca de la Ilustracion, 0, por ejemplo, Lelewel, comenzo a eliminarse de la ciencia, aunque siguieron desarrollandose residuos con.si derables de las opiniones especulativas y teleologicas del tipo" del «espiritu de la nacion», especialmente en la escuela nacionalista, llamada Prusiana, de historia. No hay que olvidar tampoco que las imprentas siguieron viendose· inundadas de escritos sobre historia cuyo nivel les hacia quedar muy retra sados respecto a los mejores avances de la epoca, avances que, por supuesto, son 10 que mas nos interesa aqul. Al hablar del efecto de las ideas positivistas en las reflexiones meto dologicas sobre la historia, que llego a ser muy importante en Europa, y tam bien fuera de Europa, sobre 1850, como factor caracteristico en el desarrollo de esas reflexiones y como medida de sus logros, tenemos que advertir que la extinci6n de las viejas ideas y el nacimiento de otras nuevas ocurrieron de un modo que haee dificil sefialar el proceso cronologicamente. Los repre sentantes de la escuela antigua estaban todavia vivos y activos, e influian, por tanto, a sus discipulos, que no adoptaron automaticamente las nuevas ideas. Entre los representantes de la nueva generacion de historiadores, la mayoria de eUos nacidos en el segundo cuarto del siglo XIX 0 alrededor . de 1850, algunos se inclinaban mas hacia la tendencia objetiva (n~presentada 25 No hay que olvidar que el positivismo estaba representado por sus diver sas versiones.

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por Ranke), y otros, hacia la tendenCia teleologica (representada por los his toriadores ses). A pesar de las apari..."cias, esta ultima fue, en gran medida, Ia predecesora de Ia primera en cuanto al positivismo en Ia historia. Mas aun, los historiadores sacaban diversas inspiraciones del positivismo, que por su parte era una doctrina ecIectica. Podemos hahlar tambien de varios tipos de positivismo 26, que influyeron en la investigadon historica de diversas formas. La tendencia PQsitivista en la filosofia y en Ia ciencia la inicio A. Com te (1798-1857) en su Cours de philosophie positive (1830-184~). que se convirtio en el punto de partida de las diversas variedades de la escuela sa de positivismo (R. Taine, 1838-97; E. Renan, 1823-92, y otros). La misma epoca vio el nacimiento del positivismo empirico ingles, basado en sus propias fuentes y formulado de forma mas plena en las obras de J. S. Mill (1806-1873); su impacto extraordinariamente fuerte sobre la mentalidad de sus contem poraneos se debio a la famosa History of Civilization if' P.'1gland (1857-1861), de R. T. Buckle (1820-1862), traducida a muchos idiom;:,s (esta era tambien la opinion del propio J. S. Mill).""La obra de Buckle fue tambit~n una fuente de inspiracion para la metodologia positivista de la historia. Al coitstruir su empirismo epistemologico y la teoria de la induccion, Mill rechazaba todas las premisas a priori (incIuyendo la realidad de los conceptos generales) y afirmaba la existencia, solamente, de cosas y hechos individuales. Afi::-maba que el razonamiento inductivo debe preceder al deductivo, y que ambos se basaban en los principios descubiertos por el en el estudio de la ciencia na tural7:7. Comte consideraba ademas que solo los objetos y hechos empiricos podian ser materia de la ciencia. Esta opinion contribuyo a los avances de las tecnicas de narracion por medio de la disociacion final, al menos en teoria, de la historia y la literatura, de la que se habia considerado que Ia historia era una rama. Algunos estu diosos que se envuelven en la vieja discusion sobre la cuestion de cuando se convirtio la historia en una disciplina cientifica nsideran este hecho como el sintoma mas importante, y se incIinan, PQr tanto, a considerar la historia como una ciencia a partir 'de 1850, mas 0 menos. Sin embargo, en realidad todo esto tuvo una importancia secur:;daria; una obra sobre historia cuyo lenguaje se eleva hasta el nivel del arte literario se puede mostrar como algo mucho mas cientifico que una exposicion sobria pero superficial. EI positivismo eIimino de las narraciones historicas las acumulaciones, todavia grandes, de fantasia (por ejemplo, al buscar el «origen» de la nacion, el estado, diversas instituciones, etc.), y debilito fuertemente los elementos de la metafisica religiosa. Subrayo la renuncia a todo pragmatismo incIuso con mas fuerza de 10 que 10 habia hecho anteriormente. Afilo los instrumen tos de la critica historica de un modo habil y siguio mejorando la complicada tecnica de la demostracion indirecta. Los libros y publicaciones sobre his toria, los congresos de historiadores, que aumentaron, se convirtieron en el terreno de agudas controversias sobre la correcta interpretacion de las fuentes. Sin embargo, el cripto-pragmatismo continuo siendo un fenomeno 26 efr. J. Legowicz, Zarys historii filozofii (Esbozo de historia de la filosofia), Varsovia, 1964, pags. 302 y ss. 7:7 EI efecto del positivismo filos6fico en la historiografia es tratado por 1. S. Kon en Die Geschichtsphilosophie des 20. Jahrhunderts, ed. cit., pags. 46 y siguientes, y por A. Galleati en Natllra e finalita della storia nel moderno pensiero europeo. Dalla storia filosofica allo storismo idealistico, Milan, 1953, pagina5 173 y 55.

universal. En Polonia esto dio lugar a la cantroversia entre las llamadas Escuela de Varsovia y Escuela de Cracovia de historia. Juzgadas segun los patrones de su tiempo, las dos eran mas 0 menos positivistas, y la unica dife rencia entre ellas era el grado de apoyo a la Iglesia Catolica y la actitud bacia cuestiones sociales y politicas locales. Sus discusiones no aportaron ninguna idea metodol6gica nueva 28. Los avances en 'Ia critic'). :; en la heuristica, que consistian en la exi gencia de una apreciacion estr~cta de los hechos y de una· precision en el mimejo de las fuente~, e:;'tL evidentes en la serie de nuevos tratados .sobre eI metodo hjstorico (meto l ...;.. ogias, introducciones, principios de critica his torica, etcetera). Terminaron con la constante busqueda anterior de termi nologias y cIasificaciones: en esa epoca, debido a los avances de la reflexion logica, esas cuestiones habian sido ya discutidas y codificadas. Por supuesto, a este respecto habia una diferencia entre las aproximaciones de mitad de siglo y las de las ultimas decadas. Las' primeras publicaciones son las· de P. J. B. Buchez en 183:t ~T'1.troduction ii. la science de l'histoire), con algunos tonos positivistas, veint::: volumenes de estudios de P. C. F. Daunou (Cours d'etudes historiques, 1842-1849), Y -con algunas reservas- las obras de los historiadores alemanes, como J. G. Droysen (Enzyklopiidie und Methodologie der Geschichte, 1858, y Grundriss der Historik, 1868) 29. Algun tiempo des pues, varios paises vieron la aparicion de muchas obras parecidas de estilo positivista, en concreto las de Ch. de SI!ledtal (1881), N. T. Kareyev (1883-1913), E. A. Freeman (1896), P. Lacombe (1904)30, G. B. Andrews (1897), y Ch. Lan glois y Ch. Seignobos (1897), siendo este ultimo el mas conocido. A pesar de que los enumeramos a todos aqui, todos ellos diferian, a veces consi 28 En la reflexi6n metodol6gica, que no estaba demasiado avanzada, se ha dan referencias a la exigencia de objetividad (especilmente la escuela de Var sovia, con T. Korzon y T. Wojciechowski), al empirismo y a Ja inducci6n (A. Pa winski, M. Bobrzynski, T. Korzon y otros), a las «regularidades» en el desarrollo social (W. Smolenski, M. Bobrzynski y otros), a la unidad de los metodos de la ciencia natural y de la historia (M. Bobrzynski, T. Wojciechowski). 1. Szujski. que represtOntaba las opiniones anti-positivistas, se oponia ante todo al acerca mien to anticlerical y laico caracteristico de eSRtendencia. S: ·Smolka se opuso tambien en gran medida a esa corriente. Las afirmaciones hechas por los histo riadores polacos de esa epoca se encuentran en M. H. Serejski, Historycy 0 historii (Historiadores sobre historia), ed. cit., pags. 139-400 (con comentarios del editor en las pags. 130-8). Queda sin examinar la postura de K. Potkanski. 29 EI manuscrito de la segunda de estas dos obras estaba fechado en 1858 (2." ed. en 1875, 3: en 1882). Mas tarde ambas obras fueron pubJicadas juntas como Johann Gustav Droysen Historik (1936·1943). La ultima edici6n (1958) Ileva el titulo Historik. Vorlesungen iiber Enzyklopiidie und Methodologie der Geschichte. Sobre J. G. Droysen (1808·1884) ver F. Meinecke, «Johann Gustav Droysen. Sein Briefwechsel und seine Geschichtsschrelbung», en Historische Zeitschrif( nume ro 141, 1938, pags. 249-283. Droysen, que se ocup6 sobre todo de la historia antigua, escribio tambien una particularmente tendenciosa, Geschichte der preussischen Politik, en 15 vols., que llega hasta la Guerra de los Siete Anos (publicada entre 1868-1886). 1. G. Droysen no aceptaba las leyes en el sentido positivista del terminG; era un intuitivo y el promotor, junto con otros, de la idea de Staatsgefiihl en Alemania, la idea que influy6 de modo esencial sobre las posturas metodol6gicas de los historiadores alemanes e impidi6 el desarrollo de las ideas positivistas. La influencia de 1. G. Droysen en W. Dilthey ha sido subrayada recientemente (ver F. F. Suter, «Philosophie de l'histoire chez Wilhelm Dilthey», Basilea, 1960, pag. 204). Ademas de 1. G. Droysen, tambien fueron histo· riadores activos sus hijos Gustav Droysen (historia"del siglo XVII) y Hans Droysen (historia militar). 30 B. Lacombe, De l'histoire consideree comlne wia science, Paris, 1894 (2: edi· ci6n en 1930).

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mos ver nuevas ideas sobre la clasificacion de las fuentes. Los diversos pasos de la labor del historiador se fijaron ya como heuristica, critica, siste matizacion (constTllccion) y descripcion. Las consio"as que refiejaban los metodos nuevos fueron la base para la aparicion de publicaciones periodicas historicas. La Revue Historique, que ahora cumple justo un siglo, fue fundada en 1876, con G. Monod como director, para consolidar el positivismo historico en Francia. Tanto los estu dios interesados estrictamente en h reflexion sobre la ciencia historica como las numerosas grandes monografias 0 las pequefias colaboraciones estaban inspiradas por la famosa afirna.::ion: «L'Histoire se fait avec des documents»; hecha por Langlois y Seigml:.s. Los documentos (en el sentido de fuentes) que contenian informacion sobre los hechos iban a ser la base de observa ciones parecidas a las que se hacian en la ciencia natural. Cuanto mas nume rosas fueran las observaciones (es decir, cuanto mas numerosos los hechos establecidos), mas fiable era la investigacion. Se creia que este era el unico modo posible de obtener conQcimiento del pasado, un proceso en el que la personalidad del hist(l~;"dor debia interferir 10 menos posible. EI punta fundamental era el hechv, como t:n el caso del estudio de la naturaleza. EI positivismo, que -como seflalo E. Durkheim, el sociologo s crecio a la sombra de la ciencia natural, traspaso en ese momenta a la esfera de la historia el concepto de hecho, que mas. tarde iba a ser forta lecido por la influencia de la sociologia post-positivista (especialmente la de Durkheim), como una de las categarias fundamentales de la reflexion historica 31. En la metodologia de la historia actual ya no hay referencias al origen de ese concepto, 10 cual, en opinion de este autor, es la razon de muchos puntos oscuros en su interpretacion. Pero es obIigatorio subrayar el sentido marcadamente estatico del termino, debido a la interpretacion positivista del hecho historico. Su sentido no se puede aprehender si ignoramos la concepcion entera de la metodologia positivista, una metodologfa que, al referirse claramente a las ideas vigentes en la epoca de la IIustracion, adopto sus valores importantes y sus puntos debiles 32. Sobre la reflexion sobre la historia, el positivismo (sobre todo a traves de A. Comte) transmitio tam bien ideas caracteristicas de la epoca de la IIustracion -y, hasta cierto punto, de la filosofia cartesiana- al siglo XIX 33. A cambio de abandonar la aproximacion teleologica, que suponia una metafisica pero que introducia al hombre, e incluso a las clases sociales, como elementos activos en la historia, los historiadores obtuvieron una claridad mayor en el estableci miento de los hechos, pero retrocedieron en el camino hacia una mejor comprension de las categorias de cambio y desarrollo, categorias que son esenciales para toda reflexion sobre el curso de la historia.

Como resultado, ese punto de vista dificulto un pleno desarrollo de la historia y Ile la «fisica social», es decir, la sociologia, postulada por Comte. Cornte dasificaba las ciencias en abstractas, 0 sea, las que descubren. leyes sobre los hechos, y concretas, 0 sea, descriptivas -las que for'1lulan afir maciones sobre los hechos 34. Excepto la sociologia, todas las demas ciencias sociales, incluida la historia, las situaba en la ,:'ltima clase de disciplinas secundarias, descriptivas. Segu.n la concepcion de Comte, toda ciencia abs tracta, incluida la sociologia, tiene una parte estatica y una parte dinamica. En el area de la fisica social esa parte dinamica recuerda una sociologia historica, y se ocupa del establecimiento de una secuencia idea! de rnani :estaciones del progreso en la historia de la humanidad. Esto requ'cre, sobre todo, un metodo comparativo, basado en la observacion de sociedades con temponineas que representen los diversos niveles del df.cmrIJIlo; el metodo historico se convierte en algo de importancia secundaria, pI '1 que las secuen cias ideales de Comte no necesitan ninguna coordenada temporal ni espacial. EI progreso, que debe verse en el paso de la humanidad de un nivel al siguiente, es algo natural y tiene lugar al margen de los sucesos hist6ricos. Se materializa continuamente, a traves de cambios lentos cuyo avance 10 determinan sus propias leyes. Los hechos 0 sucesos historicos no son sus portadores, y por tanto pueden considerarse de mode ",:,tatico, como ele mentos pasivos de la historia, como manzanas de edificios situadas por alguien de un modo arreglado con anterioridad. Asi recuerdan a los hechos de la naturaleza, igualmente estaticos: a pesar del nacimiento, a partir de mediados del siglo XVIII, de una aproximacion evolucionista a la natu raleza (Kant, Laplace, Lamarck, Hutton), la postura de Comte sigui6 siendo la de considerar los hechos naturales como totalmente est:hicos. EI al-erca miento evolucionista, que subrayaba la continuidad de los cambios peque nos, fue adoptado por Comte solo en relacion con las disciplinas dinamicas en las ciencias ·abstractas, interesadas en el progreso abstracto. El concepto estatico de hecho historico fue apoyado mas tarde por la sociologia post Comtiana, que abandono la poco convincente idea de Comte sobre el pro greso y se centro en la aproximacion estatica, es decir, en el estudio de la estructura de la sociedad contemporanea. Estos estudios, lIenos, al principio, de construccipnes especulativas, evolucionaron gradualmente hacia una apro ximacion empirica 35. Las dos fuentes. principales de inspiraci6n evolucionista en el siglo XIX, es decir, el evolucionismo en antropologia y el evolucionismo en la ciencia natural, no podian estimular la reflexion historica, tampoco, porque las dos, influidas en gran medida por Comte, consideraban los cambios como algo independiente de los hechos. Los antropologos, en sus intentos de construcciones teoricas, no se ocu paban de un estudio de los hechos historicos, y se limitaban a rechazar la opinion de Comte sobre un desarrotlo uniforme de la humanidad 36. Se

31 EI termino que se solia usar anteriormente era suceso, pero la cuestion no es importante, pues tanto hecho como -suceso pueden interpretarse dinamica o estaticamente. 32 El esquema de historiografia de Comte refleja la influencia de la escuela de Saint-Simon. . 33 Esta definicion fue adoptada -por medio de M. Defournv (La sociologie positiviste-Auguste Comte, Lovaina, 1902, pags. 353-354)- por F. i. Teggart en su Theory and Processes of History; ofrecio una interpretacion aguda de las ideas metodo16gicas de Comte. Ver tambicn L. Lcvy-Briihl, Die Philosophie Auguste Comte's, Leipzig, 1912.

Cfr. Comte, Cours de la philosophie positive, 1830·1842. Cfr. H. Maus, «Zur Vorgeschichte der empirischen Sozialforschung». Handbuch der Empirischen Sozialforschung, vol. I, Stuttgart, pags. 18-37, 1967. 36 Esto se Iefiere a antrop6Iogos culturales como E. B. Tylor, G. Weitz, J. F. McLennan, L. H. Morgan, J. G. Frazer, y tambicn a L. Gumplowicz. (Advier tase, en este senti do, la introducci6n de J. Lutynski a Ia versi6n polaca de J. G. Frazer, The Golden Bough, que apureci6 en Polonia en 1962). Ver tambien el analisis de J. H. Steward sobre eI concepto de evoluci6n en la antropologia cultural (en Anthropology Today, A. L. Kroeber (ed.), Chicago, 1953, .pags. 313-325, con bibliografia).

derablemente, en su opinion filosofica. Sin embargo, era comun a todos ~~-.cl.lQS el intento de ser ~QLen los problemas del metoda historico. Pode

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y esto condujo a interesa ban sohre todo en el estudio de las 'semeja nzas, algunos fenomen os, -----alg\ffi8s-a--disGUSiGaes-abist.6l'i.cas .sol;1re el «comien zo» de atenci6 n a la busca y ;> otros al «difusio nismo», 0 sea, a prestar excesiva ental era, sin de influenc ias de los cruces de culturas . La cuesti6n fundam que anterior mente embargo , que abarcab an con su investig aci6n los pericc10 s de! area convense habia conside rado «legend arios», y que iban IuaS aUa • cional de la cultura europea . por Ch. Dar La revoluc i6n en la ciencia natural, debida a la formula ci6n una historh a la win (1809-18 82) de su teoria de la evolucio n (1859), dio el prhcipi o, cumpHa que nista evolucio na'L raleza, pero era una historia Comte y apJicado formula do en e! siglo XVIII y adoptad o mas tarde por eso, la c.;ncep~i6n " la naturale za, de que natura non tacit" saltum Yl. Por aunql t: sefial6 un 03), (1820-19 Spencer H. de del positivi smo evolucio nista con ese principi o progres o en e! desarro llo del evolucio nismo, al abarcar terrenos a la nuevos abri6 no s, naturale y sociales nos fenome todos los as de la derivad iones asociac mejores ofrecer para historio grafia (excepto dor, los ana aproxim aci6n organica ). Desde el punto de vista de un historia iento de Taine lisis de H. Taine (1838-18 93) eran mas interesa ntes. El acercama , fuert~mente COJr+ de el y Spencer de el como era, a las ciencias sociales observa dos en las naturali sta; pensaba que los pril}cipi os metodo l6gicos y asegura ba que ciencias naturale s eran validos para las cienchis sociales 38, r recurren te. caracte un tenian os hist6ric los como s naturale tanto los hechos y por hechos, de tipos ambos con relaci6n Rechaza ba el evolucio nismo en las diferenc ias tanto se enfrent aba a la tarea de explicar de otro modo tar la historia de entre los estadios de civilizac i6n, 10 cual Ie hacia interpre se referia a un no porque Comte, que o un modo mucho mas profund i6n de los concept o abstrac to de progres o indepen diente de la interacc hechos. los estudios La idea de Comte, que no tenia en cuenta ese estado real de fue nunca total hist6ric os y limitaba los hechos a simples descripc iones, no nar sobre los mente aceptad a por los historia dores. Los que soHan reflexio querian ver no a hist6ric aci6n investig la de logia problem as de la metodo que los histo las tareas de la literatu ra reducid as a descripc iones; querian que rigen los riadores formula ran generali zacione s y descubr ieran las leyes La obra de as». abstract s «ciencia las .en hace se acontec imiento s, como mas consiste nte H. T.· Buckle mencion ada anterior mente 39' fue el manifie sto causa de su anti de esas ideas. Provoc6 muchas discusio nes, sabre todo a en primer lugar, grafia, historio la a mucho afectar pudo no clericali smo, pero fuertes, y en do demasia eran erudita e porque las tnidicio nes de la corrient hist6ric as estaba segundo lugar, porque el concept o positivi sta de leyes ban al siglo XVII demasia do influido por ideas ahist6ri cas que se remonta de leyes de la i6n concepc la a an conduci que y a la Ilustrac i6n, ideas el hombre . Pode naturale za y de caracter isticas inte!ect uales inmutab les en a a su padre mos encontr ar ideas parecid as incluso en J. S. Mill, que criticab en Theory and Processes of 37 Compar ar Ia apraxim acion de F. J. Teggart History, ed. cit., pags. 137-138. a este respecto , ver J. Giedymin, 38 Sobre la situaci6n de la ciencia actual aniu nauk spolecznych» .Spor miedzy naturaliz mem i antynatu ralizmem w pojmow sobre la inerpreta (La controve rsia entre los naturali stas y los antinatu ralistas Poznan, vol. XIII, cion de las ciencias sociales), Rocznik Ekonom iczny PTE, 1961-1962, pags. 173-l91. 39 Ver en parti~uIar caps. I-IV. 102

do es.trech a (James Mill) y a J. Bentha m por tener una interpre taci6n demasia a humana , conduct la rigen que za naturale la de les inmutab de Ia idea de leyes exigenc ia Ia de pesar A Comte. que mejor y que compre ndia la historia fueran estudia dos de que los diversos niveles de la evoluci6 n de la socieda d dichas !eyes no empiric amente v de que se formula ran leyes empiric as, ent ales de la fundam os principi los a ia podian explicar se sin una referenc ) 40. En esta inter psicolog ia del individu o (Jeyes de Ia naturale za humana o, sino leyes de pretacio n, estas leyes no eran l.::yes de desarro llo hist6ric propio objeto; su de p~siva za naturale )" a progres o. La evoluci6 n sefialab nar previam ente el desarro llo implica ba cambio; ; 1'1'. el objeto, sin determi Esta es la razon la naturale za de esos car:;,l-i')s, continu os 0 dial6cti cos. nismo convirt io evolucio el que afirman que ;-s de que -las opinion es corrl.~nt Para convert irse a la historia en una ciench. IIO tengan demasia da base. aci6n del estlJ.dio en una discipli na separad a la historia necesito la combin de un estudio forma la en , cambios los de estudio de los hechos con el metafis ico ni posi integral del proceso del desarrol lo, y no del progres o, ni iento humano ). tivista (es decir, como una evoluci6 n de la mente 0 del conocim una ley 16gico vista de punto e! desde que de hecho e! Mill sefial6 s y causale leyes entre ia Distingu es una afirmac i6n estric.uJ 'Jente general. de causa directa leyes de concurr encia. Cornte no relacion aba el concept o d'etre en el mente con las leyes, ya que para 61 la causa tenia su raison cambio s 41. los de estudio el en no y hechos, estudio de la secuenc ia de s era un resul Mill pensaba que la naturale za causal de las accione s humana alglin pape! tado de la interacc i6n de las leyes mencion adas, pero itia 42 • La aceptac ion de la existenc ia de leyes de la volunta d libre del hombre objetivo , a pesar liber6 a la historio grafia de la carga del idiograf isrno en realidad , era leyes, las de tacion interpre la vjsto, hemos como que, de literatu ra hist6 la do existien sigui6 , embargo sin , ahist6ri ca. En la practica imposib ilidad de rica idiograf ica; ese idiograf ismo no se debia a ninguna s para bus investig ar 1as leyes en cuestion , sino a las dificulta des practica derivab a no y l artificia era stas positivi leyes de ion concepc carIas, porque la sobre rse interesa debe que a, hist6ric ciencia de las necesid ades reales de la mostrab a que todo en el mecanis mo del desarrol lo. EI ejemplo de Buckle destaca do pro inc1uso las tecnicas de investig aci6n de un historia dor tan 83-84. Las tesis de 1: S. Mill estan 40 efr. Theories of History, ed. cit., pags. (reeditad o en Theo expuesta s en su A System of Logic (libro VI, caps. X y XI) 84-105). pags. History, of ries Filosofia Positiva es «Como hemos visto, Ia primera caracter istica de Ia 41 sujetos a Ieyes naturale s invaria que consider a que todos los fenomen os estan que resulta cualquie r investig aci6n bies. Lo que nos interesa es -viendo 10 vana consegu ir un descu sobre las llamada s causas, tanto primera s como finalesd~ .reducirl as al nu.mero me brimient o preciso de estas Leyes, con la. inten<;ionposItIve, vol. I, ed. CIt., cap. 1 nor posible.» A. Comte, Cours de la phllosop hle , en Theorie s of (mencio nado en A. Comte, «EI caracter de la Filosofia Positiva» History, P. Gardine r (ed.), Glencoe, 1959, pag. 76). e a la situacio n, en «He tratado esta cuestion , en 10 que parecia ajustars 42 que la doctrina de la Cau

un capitulo anterior ; y no creo necesari o repetir mas la doctrina de la Ne

salidad de las acciones humanas , Hamada impropi amente ente; afirma nada mas

cesidad, supone nexos misterio sos, 0 una fatalidad omnipot de las circulCls

y s generaI.e leyes de o resultad el son s humana acciones que las res.» J. S. MIll, tancias de Ia naturale za humana , y de sus caracter es partlCula en T!zeories of History, e~icion A System of Logic, libra VI, cap. X, mencion ado of HIstory, 1961), que .eclente citada, pag. 96. J. F. Stephen (Cfr. The Study 2, 1961, pags. 186-201, mente recibio atencion en History and Theory, vol. I. mim. parecido . intenta interpre tar el concepto de leyes en historia. de un modo 103

ducian resultados triviales en la busqueda de tales leyes. Esio significaba que el modo de vencer la.LJ::QIl£ccucncias cada vez mas alarmantes de la erudicion evolucionista (genetica) debia buscarse en otro lado. En el analisis de los factores que contribuian a crear las diferencias en el nivel de las distintas sociedades, las observaciones mas importantes solian surgir como resultado de apartarse de los principios del positivismo estricto. La serie de factores que se tenian en consideracion como influ en· cias sobre la historia sigui6 siendo la misma. Se daba c.l.emasiada importancia al factor geogn'lfico (influencia de Buckle y la esct:eia geografica, F. J. Tur ner), el factor demografico, el desarrollo del conocimie:1to humano, el papel del estado (S. M. Solovyev y otros), mientra'i oue -aunque no en todos los casos- se negaba a la religion y a la Iglp..,ia ningun papel hist6rico importante. El desarrollo de la historia economica como una disciplina historica separada contribuyo a un mejor entendimiento del factor economico. Las complejas circunstancias que dieron lugar a su nacimiento incluian la escue la historica de economfa politica, que se desarrollo a partir de la oposicion a las concepciones clasicas de Smith y Ricardo. Los principales logros no fueron afirmaciones teoricas, sino innumeraL~,'!: volumenes de estudios de historia economica. El nacimiento -de la escu,!la historica estaba relacionado con las concepciones geneticas (0 sea, con un historicismo sui generis) caracteristicas del perfodo romantico (pensemos en las ideas de Savigny, Ranke y otros) y de la filosoffa po~itivista de Comte. El mayor avance teorico de esta escuela 10 constituyeron las diversas concepciones de los pasos en el desarrollo economico de la humanidad. Nacidas del evolucio nismo positivista, relacionadas a menudo con una interpretacion que tendfa a considerar la sociedad como un organismo, esas concepciones adolecian de una aproximacion ahist6rica: al senalar los distintos pasos del desarrollo economico no descubrian el mecanisme de transicion de un paso al siguiente. Por tanto, en la interpretacion de la escuela historica, los diversos niveles aparecen como algo completo y totalmente formado, sin perfodos de tran sicion. W. Roscher (1817-1894) y B. Hildebrand (1812-1886) distinguian la economia natural, la monetaria y la de credito, pero para ello no se apo yaban en un estudio de los cambios historicos, sino de las analogias en la historia de los distintos paises. Quiza esa fue la razon de que K. Knies (1821-1898), el mas avanzado en la reflexion metodologica, subrayara el ca racter nacional de las actividades humanas y se abstuviera de referirse a dichos estadios de desarrollo universalmente concebidos. Afirmaba que la tarea principal de la economfa era descubrir las causas concretas, histo ricamente condicionadas, de la actividad economica del hombre; dichas causas podian ser de naturaleza variable, y las mas importantes eran las condiciones naturales y la mentalidad humana. Las analogias, que seglin Knies son el contenido de las leyes historicas (economicas), tienen lugar si hay un paralelismo, no solo en las propiedades de los fenomenos en cues tion (cosa que asumia la concepcion de los Diveles en el desarrollo econo mico), sino tambien en las causas de tales fenomenos. En su desarrollo posterior, la escuela historica tomo dos direcciones diferentes. Una de ellas continuo con la idea de los niveles en el desarrollo economico (por ejemplo, K. Biicher), sustituyendo con ella la busqueda de regularidades en el desarrollo economico; la otra, por ejemplo, G. Schmol ler, fue mas alla (aunque las apariencias pudieran sugerir 10 contr:ario), 104

pero aunque dio un paso adelante en la busqueda de leyes, no traspaso los limites de la causalidad y de la descripcion genetica. Sin embargo, como hemos mencionado anteriormente, incluso las interpretaciones mas avanzadas teoricamente del positivismo (de Comte y de J. S. Mill) no con siguieron enlazar la causalidad con la idea de las regularidades universales. !...~.!. leyes s(. concebian como si fueran una fuerza exterior a las a~~ividades del hombre: en.::l mejor de los casas (J. S. Mill) las acciones humanas se interpretaban como un resultado de dichas leyes y de la «naturaleza hu mana» 43. La aproXim
43 Hay una enorme cantidad de obras sobre el concepto de niveles en el desarrollo economico (v en el desarrollo de la humanidad en general), Las mas recientes induyen B. F. Hoselitz, «Theories of Stages of Economic Growth», en Theories of Economic Growth, 1960, y W. Kula, Problemy i metody historii gos podarczej (Problemas y metodos de Historia Economica), ed. cit., pags. 24-33. Entre las obras anteriores estan, sobre todo, K. Bucher, Die Entstehung der Volkswirtschaft, 1893, y K. Breysig, Der Stufenbau und die Gesetze der Weltge. schichte, 1904. La obra de Breysig ser~ mencionada mas tarde.

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VII Reflexion estructural

1.

El nacimiento de un moilelo estructural de investigaci6n hist6rica

La reflexion metodologica antipositivista en los estudios historicos estaba marcada sobre todo por la negacion y el escepticismo. Ese escepticismo tenia tres aspectos. Las ideas antipositivistas nacian de las dudas sobre los valores cognoscitivos de la acumulacion inductiva de hechos, es decir, del proceso cognoscitivo analitko. Se dudaba, con mucha razon, si el cono cimiento humano de los he0s pasados aumenta proporcionalmente al nu mero de hechos establecido5. En·el nacimiento de esa nueva reflexion, un papel no menos importante 10 jugo el escepticismo ante la idea positivista de una evolucion constante de los valores intelectuales y morales del hombre, evolucion que seguia, supuestamente, las leyes naturales del progreso, que trabajan al margen de los hechos; esta forma de escepticismo se referia a la propia existencia de esas leyes. Finalmente, el escepticismo ante el tra tamiento optimista de la historiografia como una disciplina muy parecida a las ciencias naturales y ante la correccion del principio de una historio grafia «objetiva», separada de las exigencias practicas, tuvo tambh!n una gran influencia sobre la reflexion antipositivista. Este escepticismo, en sus tres caras, al afectar directa 0 indirectamente a todas las esferas de la reflexion metodologica, condujo a diversas pro puestas, a menudo incompatibles. El primer aspecto· dio lugar a un pesi mismo cognoscitivo en la investigacion historica y a un enriquecimiento del proceso cognoscitivo historico, cen intentos de acercamientos integrales. EI segundo condujo, porun lado, a una nueva negacion decualquier ley historica y a un regreso al idiografismo objetivo y al indeterminismo, y por otro, a un mayor progreso en las reflexiones sobre las leyes historicas y sobre las explicaciones en la historia. EI tercero produjo una negacion total de la naturaleza cientifica de la historia y argumentos nuevos en favor de la afirmacion de que la investigacion historica es una disciplina exacta. En resumen, algunas de las nuevas tendencias pueden interpretarse ahora como una continuacion y ampliacion critica de las ideas basicas del positi vismo (en su version mas 0 menos evolucionista), y otras como una negacion de esas ideas y una vuelta a concepciones anteriores. La caracteristica dominante, y valiosa, de la reflexion metodologica nacida de la critica esceptica ante el positivismo del siglo XIX fue que se advirtio -aunque desde distintas posturas filosoficas- de la importancia de un acercamiento integral para la investigacion historica, cosa que la historiografia erudita habia negado multiples veces. Esto produjo unos intentos, realizados de diversos modos, 1) de integrar internamente el analisis historico del proceso de averiguacion de hechos y de relacionarlo con las interpretaciones sinte

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licas, 2) de umbinar los distintos puntos de vista, politico, economico, etcetera, de la materia de investigacion, 3) de usar otras disciplinas al llevar a cabo la investigacion historica. Todo esto contribuyo a la adopcion de una nueva postura, estructural, que de algun modo establecia lazos de union entrf' los hechos separados, interpretados de modo positivista; a la investigacion historica Ie hacia falta una postura asi, que ataiie a todo el desarrollo social, un proceso en el que todos los elementos estan mas 0 menos interrelacionados. Lo que todavia faltaua era una tendencia mas clara a integral' el estudio de :os hechos con d estudio de los cambios, es decir, a hacer la aproximacion rna:: dina mica, y no hay que olvidar que solo esta combinaci6n diola oportunidad de hacer una descripcion total y una explicacion del proces:) rJ~ desarrollo en la historia. La critica al evolucionismo consistio en rechazarl I iotalmente, pero no se indico ninguna solucion mejor. A pesar de estos defectos, po demos llamar estructural a la reflexion metodologica nacida de la critica al acercamiento erudito, ya que estaba dominada por un intento de inter pretacion estructural del conjunto. Pero, como veremos, dichas interpreta ciones eran muchas veces puramente especulativas. De modo que, otra vez, un avance en un area de la reflexion metodologica significr.::.:. Ull retroceso o un estancamiento en otra.

2. Inspiraciones filos6ficas de la historia anti-positivista Fue principalmente de la filosofia, que a finales del siglo XIX renacia, sobre todo en gnoseologia y metodologia, de don de la investigacion historica sac6 la inspiracion para su oposicion al dominio del modelo metodologico de la ciencia natural, la desintegraci6n positivista de la materia de inves tigacion, su interpretaci6n estatica y la actitud pasiva del historiador, que solo tenia que percibir los hechos separados tal como los registraban las fuentes. Los filosofos, muchos de los cuales consideraban la ontologia como metafisica, no solo pusieron las nuevas bases para una teoria general del conocimiento, sino que tambien abarcaron el conocimiento hist6rico y la estructura metodologica de la historia con sus anaIisis, por primera vez en un nivel tan amplio. La reflexion metodologica llevada adelante por los historiadores en esta nueva atmosfera filosofica consistia, como en el siglo XIX, en aplicaciones mas 0 menos precisas de esos amHisis a las exigencias practicas de la investigacion historica. Como en aquel tiempo la historia como ciencia comenzaba a afrontar ciertos problemas comunes a todas las disciplinas sociales y humanisticas, no dejo de recibir la influen cia de las tendencias predominantes en esas disciplinas, principalmente en la sociologia, antropologia, economia y psicologia. Pero ademas, por su puesto, la historia, con sus propios problemas, se convirtio en una de las fuentes generales para la busqueda de soluciones nuevas en la filosofia y en las humanidades y ciencias sociales en general. En gnoseologia, se proponia el conocimiento intuitivo para sustituir al empirismo inductivo, y se atribuia el papel principal y activo en dicho proceso a la mente del investigador como facior de organizaci6n. La impor tancia de su papel se iba a manifestar sobre todo en las ciencias de Ia cultura, y por tanto tambien en Ia historia, porque, para abarcar todos los aspectos de la cultura como un producto humano complejo, era necesario -esta era la opinion dominante- comprenderla directamente, y no s610

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t~ explicarla seiialando la causa (que~ es un procedimiento suficiente en la cien cia natural). Interpretada como muchas variedades del conocimiento pura mente intuitivo, que es una experie-ncia cognoscitiva que no se presta a ningun analisis mas estricto, esta exigencia era L_mulada por los neo~ Kantianos de las escuelas de Baden y Marburg, los neo-Hegelianos, la -:scuela de la «filosofia de la vida», y los fenomenologistas 1. H. Bergson (1859-1942), cuya influencia sobre las ideas filosoficas en la historb en esa epoca fue, probablemente, mas fuerte que la de ningun otro, l~ueria interpretar e1 mundo como una totalidad en movimiento (en ':!In'raposicion a los positivistas) y en este ·sentido escribi6 que ,,1.1 evo l~r'6n requiere que el presente sea realmente una continuaci6n del ,,>asado, exige que la duraci6n sea un lazo de union» 2, y, al criticar a Spencer, escribi6 que en su evolucionismo «no se hacia referencia ni al devenir ni a la evoluci6n», porque «el truco del metodo de Spencer solia ser recons~ truir la evoluci6n a partir de fragmentos de 10 que ya habia evolucionado» 3. La fenomenologia de E. Husserl (1859-1939), representante de la reflexi6n l6gica anti-empirista sobre la ciencia, se relacionaba tambien (C()r, I_a intui cion, es crecir, no con la inducci6n 0 la deducci6n, sino con un conocimiento «directo» independiente de la psicologia y de la teoria, pero esta relaci6n era diferente. Segun Husserl, son accesibles a esa intuicion, que llamaba eidetica, no s610 los objetos individuales (hechos), sino tambien las esencias generales de las cosas (abstracciones). En relaci6n con tal intuici6n, hay que renunciar a toda construcci6n conceptual, incluso a las latentes. «Esta suspensi6n universal de toda actitud hacia el mundo objetivo, llamada epoche fenomeno16gica, se convierte en el medio metodol6gico por el que me inter preto a mi mismo como el Yo y como esa vida de la conciencia en y a traves de la cual existe para mi el mundo objetivo precisamente como es para m!» 4. Por tanto, el objeto cognoscitivo no es algo que puede ser aprehendido pasivamente, sino algo constituido por el papel «creativo» de un acto cog noscitivo. Se puede advertir facilmente que es en este punto donde se mani fiesta claramente el nivel final idealista del proceso cognoscitivo fenomeno logico integral. E. Cassirer (1874-1945), de la escuela de Marburgo, que tuvo tambien mucha influencia, examin6 la cultura, no como una acumulaci6ri de hechos y fen6menos individuales, sino como un todo que tiene una estructura 16gica especifica. Aseguraba -al contrario que Husserl- que el conocimiento re quiere unos elementos (simbolos) a priori, que, sin embargo, no se inter pretan de una manera definitiva, sino considerando su variabilidad en el curso de la historia. Estos simbolos nos permiten combinar los hechos para formar globalidades, pero cualquiera de estas globalidades no es algo real, 1 J. Legowicz habla de una «filosofia positivista de la vida» (ver su Zarys historii fi/ozofii (Esbozo de la historia de la filosofia), ed. cit., pags. 316 y ss.). Pero yo no me inclino a clasificarla como una rama del positivismo y encuen. tro mas convincente la clasificaci6n de W. Tatarkiewicz (ver su Historia Filozofii (Historia de la Filosofia), vol. III, Varsovia, 1958, pags. 258 y ss.). 2 Cfr. H. Bergson, L'evolution creatrice, Paris, 1912, pag. 24: «L'evolution, elle impJique une continuation reelle du e par Ie present, une duree qui est un trait d'union.» 3 efr. H. Bergson, op. cit., pag. 393: «En realite, il n'y etait question ni de devenir ni d'evolution ( ... ). L'artifice ordinaire de la methode de Spencer con siste a reconstituer l'evolution avec les fragments de l'evoluee.» 4 Ver E. Husserl, «Die Krisis der europaischen Wissenschaften und die transzendentale Phanomenologie», Philosophia, 1936, pag. 14.

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La filosafia anti-pasitivista de la histaria

Las investigaciones filOSOlle?" ~:.enerales tenian su extension directa en. la filosofia de la historia que eSn'1'ln desarrollando rapidamente, sobre todo, los filosofos que se ocupaban tambien de la investigaci6n hist6rica 6. Como resultado, se produjo una avalancha de opiniones que en muchas cuestiones chocaban, pero que en conjunto se oponian a la opini6n erudita, que era optimista en el problema del conocimiento y determinista (0 mas bien fata lista) en otras cosas. Esa filosofia se interpreta ahora desde varios puntos de vista y se subrayan sus distintas caracteristicas. I. S. Kon la analizaba como «una crisis del pensami>:;l1to hist6rico» 7. Veia esa crisis en la filasofia no marxista a partir del nacimiento del marxismo. Cuesta defender su opi nion. Las ideas de Marx, que eran muy avanzadas para su tiempo, no. tuvieron oportunidad de extenderse ampliamente cuando surgieron, y no solo par las razones de clase mencionadas anteriormente. En esa epoca, la reflexi6n sobre la historiografia estaba en el estadio de la aproximaci6n erudita gent!tica; su paso adelante «natura],> era prestar atenci6n a los problemas estructu rales. Por tanto, la historiografia, en general, no estaba todavia en condi ciones de adoptar modelos dialecticos (que unificaban los acercamientos genetico y estructural) sin atravesar primero el nivel estructural. Por eso la reflexi6n en ese estadio no se puede considerar como una manifestaci6n general del pensamiento hist6rico: en muchos problemas significo un im portante progreso (en el analisis de los procedimientos de investigaci6n) en comparaci6n con las soluciones propuestas por el acercamiento erudito genetico, a pesar de que no se elevo al nivel del modelo dialectico de inves tigaci6n. Muchas corrientes de la filosofia post~positivista: de la historia han sido denominadas «filosofia critica de la historia» por R. Aron, que considera que su rasgo fundamental es el rechazo del sistema de Hegel s, es decir, una concepci6n que es mas «direccional» que unilateralmente estructural,

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5 E. Cassirer, Zur Logik der. Ku/turwissenscha!ten, Fun! Studien, Gale· borg, 1942, pag. 85. «Was das Gedachtnis an Tatsachen und Vorgargen aufbewahrt, das wird zur historischen Erinnerung esrt dadurch, dab wir es in unser Inneres einbeziehen und in dasselbe zu verwandeln vermiigen.» G. Santayana (1863-1952) limitaba el simbolismo a la contemplaci6n poetica, presentando asi una visi6n irracional del mundo. 6 De las obras sobre la filosofia post-positivista que he usado, las mas im portantes son: M. Mandelbaum, The problem of Historical Knowledge, Nueva York, 1938 (entre los autores tratados por Mandelbaum estan Croce, Dilthey_ Mannheim, Simmel, Rickert, Scheler, Troeltsch); R. Aron, La philosophie critique de l'histoire, Paris, 1950 (2." ed.); I. S. Kon, Die Geschichtsphilosophie des 20. lahr· hunderts, vol. I, Berlin, 1964; F. Kaufmann, Geschichtsphilosophie der Gegenwart, Berlin, 1931. 7 I. S. Kon, ap. cit., «Die Krise des btirgerlichen Geschichtsdenkens». S La opini6n de que el siglo XX se ha caracterizado par una deshegelizacion de la filosofia en general. Cfr. la introducci6n de Morton White a The Age of Analysis, I.' ed., 1966; 4.' ed., 1958.

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y su relativismo gnoseologico. M. Mendelbaum clasifica las diversas concep ~~ctunes desde et-punw de vtsta~oe -511 actitud hacia la posibilidad de un conocimiento historico objetivo (verdadero), y sefiala a los relativistas, por un lado, y los anti-relativistas, por otro. Una postura diferente, que se refiere sobre todo a los fi.l6sofos a1emanes, consiste en clasificarlos como defensores del historicismo y del anti-histl)ricismo (P. Engel-Janosi, P. Rossi, K. Popper, y otros) 9, para no hablar de las numerosas variantes «naciona les» de la reflexion filosofica que estamus tratando. 9 No trataremos el historicismo aparte, :;ino solo en relacion con cuestiones importantes y mas amplias. Esto se d"bc: a que el concepto de historicismo es uno de los mas ambiguos en la metod;.:oF;ia de la histQria. Sus principales significados se pueden enumerar de este f,~"do:

a) Historicismo general, es decir, el acento puesto en el movimiento cons tante y el cambio en el curso de los acontecimientos (que no niega nadie); el acento sobre los cambios varia, obviamente, segun el modelo de investigacion historica. b) Historicismo absoluto (Ilamado tambien relativismo), corriente, sobre todo. en las obras de los historiadores aleman":s. que F. Meinecke consideraba como el principal producto del «espiritu aIefL:in» desde la Reforma; se caracteriza, como resultado de la afirmacion de~'1t!e todos~ los hechos historicos son unicos, por un relativismo absoluto respecto a la verdad (es imposib!e alcanzar la ima gen objetiva, es decir, cierta, de los sucesos pasados) y a los valores (ya que no hay modelos eternos y leves eternas de la naturaleza, ninguna corriente teo· logica de sucesos, etc.); el historicismo absoluto se opone totalmente a la idea de la invariabilidad de la naturaleza humana; segun los seguidores de esa ten dencia, se suponia que era el Estado la medida de los valores (ver G. G. Ig8ers, The German Conception of History. The National Tradition of Historical Thollght from Herder to the Present, Middletown, 1968). c) EI historicismo de Popper pretendia abarcar las distintas filosofias de la historia que aspiran a descubrir las leyes historicas que hacen predicciones sobre el posible futuro de los sucesos, y que Popper critica (ver K. Popper, The open Society and its Enemies, vol. II, pag. 242), d) Historicismo como sinonimo de <
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En la critica del conocimiento historico positivista «
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decir, ideas), mas que concept os. La intuicio n es anterior a la producc ion de concept os y a la activida d pnictica , porque (como explica M. Mandel baum cuando analiza la teo~:a de Croce) es indepen diente de elIas, mientra s que la situacio n inversa no existe. Ya en Sll primer ensayo sobre la filosofia del lenguaje , La storia ridotta sotto il concetto general e dell'arte (1893), Croce se referia a una «vision intuitiva » por lTIt'dio de la cual lIegamo s a conocer los hechos individu ales (y son estos 10S ~'le se estudian en la investig acion historic a), y que recuerd a a la intuicio n artistica . Desarro llo su idea, sobre todo, en Teoria e storia della stori':3I:ltia (1917). Para conocer los hechos se necesita una «empati a» y una ·;·:entifi cacion mental con los hechos» . La idea de la historio grafia como un product o subjetiv o de la mente viva, que anima los hechos historic os que «vibran~ en el e imprime , por tanto, la marca de la contem poranei dad en todos los sucesos pasados , la podemo s encontr ar tambien en La storia come Pensier o e come Azione (1938). No hay rasgos de nada «externo » al «espirit u». Los hechos pasados y present es solo se pueden compre nder como hec.ho" ~spirituales, de modo que, en el nivel espiritu al, el pasado se mezcla cOi~.el present e. Los hechos reales registra dos en las fuentes se hacen verdade l'os solo cuando se convier ten en element os del present e variable , como resultad o de su animaci on espiritu al. Las conclus iones que se sacan de esa concepc ion del conocim iento histo· rico se parecen algo a las de Diithey .·Es impo'5ib le adquiri r el conocim iento de 10 que realmen te tuvo lugar en el pasado s! todos los sucesos pasados tienen que ser «contem ponineo s», es decir, animad os por la mentali dad del historia dor que vive en el present e. Si la intuicio n fabrica los hechos, hace hechos present es y no pasados . Por tanto, de la doctrina de Croce se deduce que es imposib le adquiri r ningtin conocim iento objetivo del pasado. Para evi, tar la objecio n del relativis mo total, Croce introdu ce, como criterio maximo de veracida d, el incomp rensible concept o del «absolu to». M. Mandel baum, al sacar conclus iones de la teoria de Croce, escribio , en 1938, que, segun su propia teoria, «Croce no tiene derecho a criticar la practica corrient e de la literatu ra historic a en Aleman ia (es decir, la que doinina ba en 1938.-1 . T.), puesto que esta literatu ra respond e a. una necesid ad verdade ra ( ... ) ha sur gido una cuestion que solo puede respond er el Absolut o y no el senor Croce» II. G. Simmel baso su teoria de la historia en las experien cias de la historia de la cultura. Aunque el tambien asegura ba que la literatu ra historic a es un product o de la intuicio n del historia dor, no se oponia al telativis mo. A pesar de sus reservas , las consecu encias de su acercam iento son de natu raleza relativis ta. I. S. Kon IIamo a la concepc ion de Simmel una sintesis de la Versteh en (compre nsion) de DiIthey y la aproxim acion a priori Kantian a aplicada a la historia . Mandel baum daba una interpre tacion similar 12. Simmel asegura ba que la historia , tal como la conocem os, es un product o de nuestra mente, que en su accion creador a se relacion a con la experien cia mental inte

rior del historia dor; pero no nos encontr amos con una interpre tacion pura mente subjetiv a de la historia , aunque el conocim iento historic o no es un espejo del pasado. Su naturale za objetiva esta garantiz ada por las categor ias mentale s «univer sales y necesar ias», que organiz an la experien cia interna.

El historia dor solo describe hechos mentale s: pensam ientos, emocion es, actos II M. Mandelb aum, The Problem of Historic al ge, ed. ciL, pag. 56. 12 I. S. Kon, op. cit., pag. 171; M. Mandelbaum, Knowled op. cit., pags. 102 y ss. Las opiniones de Sirnmel sobre las cuestion es de inten:s fueron expuesta s en su libro publicad o en 1892 (Die Problerne der Geschichtsphilosophie).

de volunta d, pero esto, asegura Simmel , no signific a una invasion del terreno de la psicolog ia, porque la narracio n historic a se ocur:~ Je hecho,;' individu a les y de su descripc ion, mientra s, que· la psicolog ia -que, segun Simmel , es una discipli na natura l- utiliza el procedi miento que generali za y da explica cione:;. El historia dor puede utiIizar esos datos psicolog icos individu ales y plesent arlos como un todo integral , ayudand ose de la capacid ad supra subjetiv<. (iibersu biektive ) de abarcar estados mentale s de otros, tanto incli v'('llG'les como colectiv os. Esa capacid ad consiste , por un lado, en ,,F.a com p::cosio n a traves de la proyecc ion de las experie ncias mentale s Pf'J_·,·'as en oL::os y, por otro lado, en la «sensac ion dire-cta de 10 suprasu bjetivo» . Esta sensacio n de 10 suprasu bjetivo garantiz a, supuest amente, que en esta proyec cion el historia dor solo utiIiza las experie ncias que pueden conside rarse experien cias de otras persona s tambien ; garantiz a, por tanto, la natural eza objetiva del conocim iento. Que es posible cualqui er experien cia interna «tipica» es algo que se deduce de la existenc ia de las categori lls ~omunes lflencio nadas del pensam iento humano . A pesar de estas reservas . 1a conclu sion final es que en el conocim iento historic o la experien cia interna de cada historia dor juega un papel creativo , que impide adquiri r un conocim iento objetivo del pasado. La teoria de la historia de Rickert es mucho mas suti! y precisa; evita una metafis ica tan clara como la que marca los analisis de Croce, Dilthey y Simmel . En realidad , estaba dirigida , en gran medida, contra Dilthey y su escuela. Ri.ckert no estaba interesa do en la naturale za de la materia de 1a investig acion historic a (el proceso historic o) 13, sino en la metodol ogia de esa investig acion, que se supone dirigida hacia los hechos (que a su vez son exclusiv amente individu ales y no recurren tes). Rickert tambien hablaba de la compre nsion (Versteh en) en la historia , pero anaIizab a ese concept o con mas detalle. Mostro que compre ndemos los hechos individu ales al combin arlos en secuenc ias de causas y efectos (10 cual hace que la operaci on Versteh en incluya un procedi miento de explicac ion) 0 al integrar los en ciertas totaIi dades (es decir, estructu ras), actuand o como element o de union una referen cia a los valores. Esta referenc ia a los valores convier te un objeto (hecho, prO ceso) dado en una
categori as axiol6gi cas son valores cultural es (Kuitur werte), 10 cua1, a su vez,

da a la historia el rango de una ciencia individu alizador a de 1a cultura.

13 Rickert no consiguio ob.servar consiste ntement princ1plO de la cIasi

ficaci6n formal de las disciplinas que se ocupan de ela elmisma serle de hechos,

division entre las que siguen el procedim iento usado en la ciencia natural (for

mulaci6n de concepto s generale s) y las q.J.le 10 hacen sobre (individualizadoras). Finalme nte, lIego a atribuir a los hechos,bases hist6ric as

solamen te, las caracter isticas que los individualizan. Esto ha sido demostr ado por K. Bakradz e, Ocerki po istorii nOlViejszej i sowrerniennoj burzuaz noj filozofii, Tbilisi, 1960, p'aginas 302-305. .

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Para Rickert, la peculiaridad de las humanidades, en comparacion con la,; ciencias naturales, consiste en que todas las acciones l.~manas (y sus pro ductos) no pueden ser separadas de la valoracion. Esa referencia a los valo.es es, para el, la base para establecer relaciones causales que, sin embargo, se limitan a las causas que motivan las acciones humanas. Para explicar Jas acciones hamanas, el investigador debe unir una accion concreta (0 sus re sultados) con el sistema de valores del agente, que motiva tal accion. ¥.~s:._'ecto a la metodologia de las ciencias soeiales (incluida la hist:-rL), la re'"! '.don estructural alcanzo su maximo nivel en las obras de M. We")..::.' 14. Sus analisis de los instrumentos del conocimiento cientifico (incluido el his torico) y del papel de la valoracion en la ciencia han servido como fuentes de importantes inspiraciones metodologicas. Se oponia a los intuicionistas, y con Rickert solo compartia la opinion de que las ciencias de la cultura se ocupan de fenomenos de importancia cultural, y de que esa importancia se dctermina en relacion con los valores de la cultura universal, 'Ill.! son ca:-acteristicos de una epoca concreta. La exigencia de Weber de que en la cit:ncia hay que hacer una estrici~ distincion entre el establecimiento de los hechos empiricos y las valoraciones 15 iba mas alla de las ideas de Rickert. Si esa exigencia se cumple, es posible adquidr un conocimiento verdadero de la sociedad con la aceptacion simultanea del papel de la valoracion en la investigacion. TJa valoracion se manifiesta sobre todo en la seleccion de los hechos. Otra forma de adquirir un conocimiento objetivo es la explica cion causal, que no puede sustituirse con la comprension intuitiva. Pero a causa de la interdependencia de los fenomenos, que hace dificil describir las secuencias de causas y efectos en toda su complejidad, el historiador debe recurrir a ciertas simplificaciones y a indicar las conexiones que tienen mayor importancia en un contexto dado. Esto da lugar a una seleccion deri vada del sistema de valores que rige a un historiador concreto. Weber queria que la historiografia incluyera afirmaciones mas generales de 10 que queria Rickert. Intento conseguirlo construyendo 10 que llamaba tipos ideales, su mayor logro metodologico. Los tipos ideales SOl! idealizacio nes (conocidas en metodologia), conceptos de casos limite, modelos teoricos, etcetera; es decir, medidas sui generis con las que se compara la realidad. 14 Ver. F. Kaufmann, Geschichtsphilosophie der Gegenwart, Berlin, 1931, pag. 78. Existe una gran cantidad de estudios sobre las ideas metodol6gicas de Max Weber. Ademas de los ya mencionados, se consultaron los siguientes: Max Weber in the Methodology of the Social Sciences, E. A. Shils and H. A. Finch (eds.), Glencoe, 1949; R. Bendix, Max Weber. An Intellectual Portrait, Nueva York, 1960 (desgraciadamen te, no pudimos conseguir Interpretation of Conduct and History (1946), del mismo autor); Max Weber und Soziologie Heute, Tubinga, 1965; K. Bosl, «Der 'soziolo gische' Aspekt in der Geschichte. Weltfreie Geschichtswissenschaft und Idealtypus., Historische Zeitschrift, vol. 201, num. 3, 1965, pags. 613-650; E. Pitz, «Geschich tHehe Struktur. Betrachtun~en zur angeblichen Grundlagenkrise der Geschichtswis senschaft»; Historische Zettschrift, vol. 185, num. 2, 1958, pags. 265-305; S. Ko walski, «Krytyka teorli nauki Maxa Webera» (Una critica de la teoria de la ciencia de Max Weber), Studia socjologicznopolityczne, nUrn. 17, 1964, pags. 127-162. Ver tambien Max Weber, Werk und Person. Dokumente ausgewiihlt und kommen· tiert von E. Baumgarten, Tubinga, 1964, y las obras principales de Max Weber, publicadas en Tubinga, de 1921 a 1924. Aqui hay que mencionar las ideas estruc turales de Alfred Weber (J3ewegungsformen der Geschichte, sobre los cambios en los tipos humanos a trav~ de la historia) y E. Spranger (Lebensformen, I.' edi cl6n, en 1907; 7.' ed., en 1930). W. G. Runciman, A Critique of Max Weber's Philo sophy of Social Sciences, Cambridge, 1972. 15 Cfr. M. Weber, Gesammelte Aufsiitze zur Wissenschaftslehre, Tubinga, 1922, paginas 54 y ss.

Se forman sobre la ba~A .:le un cC'nocimiento de los hechos, pero son sola mente una categoria gnoseologica y metC'dologica que nos sirve para adquirir un conocimiento de la realidad sin ser un producto de dicho conociI:niento. Weber subrayaba con fuerza la naturaleza instrumental de sus tipos ideales. La tarea del historiador consiste en COIi:.parar la realidad con los tipos ideales, como forma de percibir la realida.:\.. No son, como e.n las obras de Marx, una clase. concreta de descripc1I:.'1 de los hechos que utiliza conceptos idealizadores (abstractos), sino sohmJt'~te un instrumento que se usa para ordenar los hechos y comprender las acciones humanas. El papel creativo y cognoscitivo del historiador que, al recurrir a la ope racion Verstehen, construye una imagen de los sucesos pasados y no los reproduce simplemente, como pretendian los positivistas, fue subrayado por muchos filologos de ese periodo, que representaban todas las tradiciones filosoficas mencionadas mas arriba: en Francia, por Paul Valery (1871-1945), que acuno el famoso dicho de que i<. historia es «el producto mas peligroso de la quimica del intelecto»; en A1cmania, por O. Spengler (1880-1936), quien, en su famosa Der Untergang des Abendlandes (1918-1922), rechazaba la induc ci6n y las generalizaciones q.>mo forma propia del conocimiento hist6rico; en Gran Bretana, por el neo-hegeliano F. H. Bradley (1846-1924) 16, Y en Estados Unidos, por W. James (1845-1910). Este ultimo estudioso, discipul0 de Ch. S. Peirce, el fundador del pragmatismo, subrayo que la realidad y el cono cimiento son dos realidades separadas: el conocimiento no reproduce la realidad, sino que proporciona hip6tesis como instrumentos de acci6n, que a continuaci6n son comprobadas por el grado de utilidad de los resultados que producen. EI rechazo de una relacion simple y directa entre la realidad hist6rica y su proceso cognoscitivo cambio las interpretaciones del concepto de hecho hist6rico. El simbolo positivista de la ecuacion ya no se situaba entre el hecho como un fragmento de'la realidad y el hecho tal como informa sobre el un historiador. Un hecho es considerado como una construccion hecha por un historiador, cllando su :experiencia cientifica, guiada por su situaci6n real de un modo subjetivo, crea un hecho historico que no existe fuera de su mente; 0 si una construccion qua de un hecho esta unida a la realidad empi. rica concebida como una totalidad y no a un fragmento-hecho qua de una realidad~ Tales opiniones inclinaron a los estudiosos a considerar los hechos historicos como mentales y no como materiales. Se hacian referencias a los valores mas que a los hechos. Los estudiosos dejaron de hablar sobre la concordancia entre los resultados de la investigaci6n y los hechos, porque el problema habia perdido su raison d'etre: 10 que se convertia en un hecho historico era solo la experiencia cognoscitiva de uno, que tiene en cuenta los hechos, pero no s610 estos hechos. Esto, por supuesto, no significaba una arbitrariedad completa en la construcci6n del pasado. Incluso Croce, que comparaba la historia con el arte, dijo que era un arte de un tipo especial, o sea, uno en el que los principios de la critica estan unidos. Es un arte porque, segun Croce, no puede existir una ciencia de algo que es individual, es decir, no recurrente. En la historiografia erudita la critica de textos era suficiente: en palabras de Croce esto era una pseudo-historia, una historio grafia «filologica», escritura de cr6nicas que no estaba animada por ninguna experiencia viva del historiador. R. G. Collingwood, uno de los mayores 16

114

Autor de The Presuppositions of Critical History, Londres, 1874.

115

y sus objetivos dependen de sus sistemas de valoraci6n (valores), es decir, Ci) su axiologia. En este sentido, la historia es una ciencia indiv~':'ualizadon. de la cultura. :-elacionada con la valoraci6n. Es cierto que en la Iiteratura historica se hace, ocasionalmente, referenda a conceptos generales, pero estos sirven para mostrar hechos individuales, mientras que en las ciencias generalizadoras ellos son el objetivo. La valoraci6n pone las bases para la construccion de cO:l.ceptos en historia y para la selecci6n de los hechos, como tarea que fv, f.lertemente subrayada en la metodologia· anti-positivista; se creia (por ~j~'''plo, Windelband) que era la base de las humanidades. La aceptacion de hechos subjetivamente individuales, construidos por medio de una relaci6n con los valores, como materia de la investigaci6n historica, tuvo consecuencias metodologicas muy definidas. Los neo-Kantia nos, que intentaban poner las bases para una ciencia de los hechbs indivi duales, no dudaban que la historia es una ciencia, a pesar de que a menudo la comparabetll con un arte. Lo mismo habian hecho Dilthey y Simmel. Esta~ comparaClO;".cs eran frecuentes: las encontramos incluso en Ranke. Pero, junto co.' esta opinion, la negacion de la posibilidad de existencia de una ciencia de los hechos individuales condujo a la visi6n de Croce, mencionada anteriormente, que hasta cierto punto identificaba la historia con el arte. Para Croce, esta visi6n estaba relacionada con un fuerte acento en la natu raleza individual de la materia de la investigaci6n hist6rica; no s610 se unia al postulado del idiografismo metodologico, sino tambien al del idiografismo objetivo. Se suponia que e! historiador s610 narraba los hechos, aprovechan dose de conceptos generales proporcionados por la filosofia. Esta opinion, por supuesto, es considerar la literatura historica como una rama de las belles lett res I~, donde no hace falta atenerse a los hechos. EI idiografismo objetivo, que subraya que los hechos individuales son de naturaleza no recurrente, tenia que unirse a la negaci6n de la existencia de leyes sin excepciones en la historia; el idiografismo metodol6gico sena laba la falta de interes -por parte de los historiadores que describian hechos individuales- por descubrir leyes, pero no negaba la posibilidad de que tales leyes pudieran descubrirse; sus· postulados apartaban a los historiadores de la investigacion nomotetica, pero sin prejuzgar si una investigaci6n asi en las ciencias sociales es posible 0 no. Todo esto suponia romper con la idea positivista de las leyes del progreso, que en la Epoca de la llustraci6n era una novedad inspirada, pero que, por su sentido ahist6rico, tenia que pro vocar gradualmente objeciones por parte de los historiadores. La idea de las leyes del progreso no dejaba ningUn lugar al papel activo del hombre: su tarea consistia en «descubriT» las leyes inmutables de la naturaleza y com· portarse de modo que no impidiera la auto-materializaci6n de esas leyes a traves de una lenta evoluciOn. Obviamente, si el hombre iba a jugar ese papel, tenia que desarrollarse intelectualmente, 10 cua1 Ie permitiria com· prender las leyes de la naturaleza, y esto, a su vez, explica por que se subraya tanto el papel configurador de la historia que han tenido los cambios en el nive! inte!ectual de las sociedades. H. Bergson tenia razon al decir que el evolucionismo, que junta los fragmentos de <do que ya se ha desarrolladolO, nos impide comprender el

defensores de Croce, llamaba a los que escribian, de acuerdo con estas regIas, «historiadores de tijeras y 'engrudp». EI acento puesto sobre eI factor «humanistico» en eI conocimiento hist6 rico pretendia sefiaIar Ia posici6n independiente de Ia historia en el sistema de Ia ciencia, es decir, Iiberarla del dominio de las ciencias naturales, que, aparentemente, carecian, todas eIlas, de ese factor. Los modeIos metodol6 gicos aportados por Ia ciencia natural eran cons!det ~dos como inaceptables para los historiadores, porque Ia historia Iud!'. !,>C'r abarcar su propio mundo a traves de Ia operaci6n Verstehen. Es, en p;-iLli'r lugar, un mundo de hechos que son individuales y no recurrentes, y en seg.mdo lugar, ademas, un mundo de valores en el que es imposible disociarse de las valoraciones sobre los sucesos pasados. El acento sobre la naturaleza individual y no rectirrente de esos hechos que forman la materia de la investigaci6n historica solia producir concIusiones que derivaban del analisis del estado real de la lite ratura hist6rica (idiografismo metodoI6gico), que por entonces era, casi excIusivamente, descriptiva y concentrada eu nechos individuales. En muchos casos dio lugar a postulados que.limitaba
116

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19 Un ejemplo del tratamiento de la historia como arte y ciencia 10 pro· porciona B. Russell, History as an Art, Kent, 1951. En un sentido mas literal, es considerada como poesia por parte de O. Spengler en Der Untergang des Abendlandes, Munich, 1923, vol. I, pags. 129-131 (algunos parrafos estas publicados en Theories ·of History, pags. 190-200).

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mecanismo del desarrollo, y por eso sugeria que nos refirieramos a una «evolucion creativa» que, si e§ta i:-.:~rpretaciGn es correcta, tendria en cuenta tanto el desarrollo como la estructura. La transicio~"1 de una estructura a otra, suponia el, tiene lugar como resultado de una «guia vital» (elan vital), que podia interpretarse como la «ley» mas general del desarrollo. Por supuesto, no seria una ley de desarrollo en el estricto sentido ~ld termino, porque no se refiere a ninguna reIacion definida entre los hechos, relacion que explicaria sus cambios en eI curs~. del tiempo. El Pl0lJ1~.Ir.a, que los evolucionistas y los defensores de la idea de. las leyes del pr')c','eso no habian notado, no se solucionaba as!, sino que entraba en la esfera de la metafisica. Un tipo de explicacion parecida sobre el desarrollo, en el que las leyes historicas son sustituidas por categorias idealistas interpretadas de forma intuitiva, era el representado por M. Scheler (1875-1928)20, que sugirio la idea de una «guia» configuradora de la historia (Drang) que no esta sujeta a ninguna ley; por F. Nietzsche (1844-1900), que se referia a una «vo!untad de poder», y por otros. Todo esto mostraba una clara relacion con !as ideas metafisicas que mar caron la reflexion metodologica s6bre la h:~toria en el periodo romantico, en particular con la's ideas defendidas por A. Schopenhauer (1788-1860), que aseguraba que «Ia voluntad de vivir» es la fuerza que gobierna el mundo 21. Todas estas propuestas fallaban totalmente al querer enlazar el aspecto de la estructura con el de cambio en la historia. EI rechazo de las Jeyes historicas (Ieyes del desarrollo) impedia a los historiadores ir mas alia de la interpretacion de los sucesos pasados como una secuencia cronologica de estructunis no recurrentes. Husserl, en su intento de conseguir una precision l6gica y una eliminaci6n de las afirmaciones metafisicas, subrayo claramente la superioridad del pensamiento estructural sobre el genetico (que seguia una direccion), y pensaba que este ultimo era un mal necesario dentro de la ciencia 22. Dilthey tambien se referia a las leyes estructurales y negaba la existencia de las geneticas 23. M. Weber intentaba superar la dicotomia entre estructura y cambios temporales, introduciendo su categoria de los tipos ideales, que pretendian servir para una aproxim?cion integral a la ma teria de la investigacion historica. Weber consideraba sus tipos ideales como leyes historicas sui generis 24 sobre el comportamiento humane y necesarias para explicar dicho comportamiento. Las leyes de Simmel, que segUn el eran «generalizaciones hipoteticas de fenomenos tipicos en la historia» 25, eran parecidas. Rickert estudiaba el problema de las leyes en detalle. Al analizarlas desde un punto de vista formal, mostro que las leyes son afirmaciones gene rales de validez universal 26 , formulacion que lIego a ser aceptada de modo mas 0 menos general en la ciencia. Pero en la historia no existen tales leyes: 20

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Sobre M. Scheler, ver M. Mandelbaum, The Problem of Historical Knowled

~ags.

147-156.

Cfr. S. 1. Kon, Die Geschichtsphilosophie des 20. Jahrhunderts, pag. 74. Cfr. Fi/ozofia i socjologia XX wieku (Filosofia y sociologia en el si glo xx), I.' parte, Varsovia, 1965, pag. 297. 23 Estas leyes, obviamente, son de naturaleza mental. 24 M. Weber, Gesammelte Aufsiitze zur Wissenschaftslehre, Tubinga 1922, paginas 204·205; W. Bienfait, Max Webers Lehre von geschichtlichen E;kneen Berlin, 1930. ' 25 G. Simmel, Die Probleme der Geschichtsphilosophie, Leipzig, 1907, t'ag. 95. ~6 Estas afirmaciones, mas tarde, comenzaron a llamarse afirmaciones ge· nerales con una generalidad especifica (efr. K. Popper, Logik der Forschung, Viena, 1935, pags. 28-29) 0 afirmaciones estrictamente generales (efr. A. Malewski y J. Topolski, Studia z metodologii historii (Estudios sabre metodalogia de la historia), ed. cit., pag. 16). 1 22

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como aseguraba Rickert, hay una contradiccion interna incluso al h'ablar de levf'~ en relacion con hechos individuales 27. La negacion de la exister.cia de leyes, en general (entre ellas, el principio de causaJidad), y el enfasis puesto en la naturaleza individual de los sucesos historicos (es decir, el idiografismo objetivo) se encuentra en O. Spengler 28, en la filosofia existencialista que subraya la autonvmh del individuo y la carencia de condicionamientos histo ricos 29, y en los persc. nalistas neo-tomistas que intentan poner de acuerdo los dos factores czu"! ~ubrayan, es decir, el libre albedrio del ~ombre y la libre accion de Dio~). Los convencionalistas (H. Poincare, P. Duhem, E. Ie Roy y otros) tenian Hiucha razon al subrayar el papel de las convenciones en la ciencia y sugerian la aceptaci6n de la existencia de leyes cientificas, pero no como meros reflejos de 10 que existe realmente, sino como un simple resultado de la convencion adecuada, adoptada en nombre del desarrollo de la ciencia (por ejemplo, las leyes de Le Roy suelen ser definiciones que estipulan) 31, y, por tanto, interpretaban las leyes como las propias construc ciones del c.;_,.tiiico. Desde el punto de vista de la historia esto significaba un apoyo fi:osofico para el relativismo y el intuicionismo, y tambien para el idiografismo en la aproximaci6n a la materia de conocimiento. Otro tipo de intento de poner de acuerdo la aproximaci6n idiografica a los hechos y la aceptaci6n de la categoria de leyes cientificas, intento que quiere justificar la naturaleza cientifica de la historia como un estudio de hechos individuales, es el concepto de leyes estadisticas, relacionado con eI concepto de probabilidad. Es evidente que e1 sefialar ciertas regularidades 1-&'

27 H. Rickert, Die Probleme der Geschichtsphilosophie, Heidelberg, 1924, pa gina 90; ver tambien S. Ossowski, «Prawa 'historyczne' w socjologii» (Leyes "his t6ricas» en sociologia), Dziela (Obras escogidas). vol. IV, Varsovia, 1967, pag. 64. 28 Cfr. O. Spengler. Der Untergang des Abendlandes, Munich, 1923, vol. I, paginas 129 y 13 1. 29 Una de las principales objeciones presentadas contra el existencialismo es su historicismo radical (que en realidad resulta en ahistoricism6); esto se manifiesta, sobre -todo, en la afirmaci6n de que la sociedad es una suma de individues cada uno de los cuales es una entidad auto-abarcada euya existencia tiene una historia propia. J. Ortega y Gasset escribi6:· «La historia es una ciencia sistematica de esa realidad radical. Es, por tanto, una cieneia del presente en el sentido mas riguroso y real de la palabra. Si no fuera una eiencia del presente, (donde podrfamos eneontrar ese pasado que se suele atribuir al tema? La inter pretacion opuesta -y habitual- equivale a haeer del pasado un abstracto, irreal.. que permaneee sin vida precisamente donde ocurrio en eI tiempo, mientras que el pasado, en realidad, es la vida, la fuerza activa que sostiene nuestro hoy. No hay aeci6n en la distancia. EI pasado no esta alii, en la fecha en la que ocurri6, sino aquf, dentro de m!. EI pasado es yo, por 10 que doy sentido a mi vida.» (La historia como sistema). Ver tambien K. Jaspers, Urspnmg and Zlel del Geschichte, Zurich, 1949. traducci6n sa publicada en Paris, 1954. 30 J. Maritain (1882-1973) aseguraba que «Dios es absolutarnente inocente No es de ningun modo Ja causa del mal moral». EI hombre, al hacer Ja historia, puede elegir los medios, y por tanto puede hacer bien 0 mal. (Ver su On the Philosophy of history, Nueva York, 1957, en particular, pags. 27, 28, 32, 119 yI23). La idea de historia interpretada como hechos singulares y pensamiento libre del hombre fue propuesta tambien por Ch. Peguy, que influyo en algunos grupos de historiadores ses. Un representante de la filosoffa cristiana de Ia historia es J. Danielou, Essai sur Ie mystere de l'histoire, Paris, 1953. En Polonia fue S. Swiezawski quien salio ell defensa de un programa ideogrMico basado en la «comprension» de hechos singulares (ver su «Koniecznosc i wolnosc w dziejach» (Necesidad y Iibertad en la historia), Roczniki Nauk Humanistycznych, num_ 4. 1964). 31 En el perfodo entre las dos guerras mundiales, el eonvencionalismo ra· dical estuvo representado por K. Ajdukiewicz.

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estadisticas y el valorar, por tanto, la probabiJidad de ciertos sucesos con cretos no tiene por qu."; combinarse con la aceptaci6n de la existencia de leyes que sirven para el mundo real, aunque, habria que pensar con funda mento, deberia llevar a una aceptaci6n de dichas leyes 32. Pero trataremos esta cuesti6n mas tarde, en un cOI)texto ma.<; amplio. EI rechazo de las leyes positivista:;; del progreso, que no dejaban lugar para un papel activo de los individuos 0 de las masas, no ha dado lugar, por tanto, en los analisis filosoficos l'.ntL~o;,itivistas, a la resoluci6n de la cate goria de leyes historicas interpretada'- ~omo leyes del desarrollo que sefialan el mecanismo interno de los cambios en las estructuras. Se sugerian varias soluciones sustitutivas: 0 se decia a los historiadores que abandonaran toda busqueda de leyes 0 se negaba la posibilidad de descubrir ninguna regularidad en el curso de los acontecimientos. Pero todo esto se relacionaba, en mayor medida que anteriormente, con un enfasis en el papel activo del hombre como hacedor de la historia. Pero la .." ];;a de cualquier concepto de leyes del desarrollo produjo una sobz:eestimgcion del papel de los individuos y de los incluso el atribuirles el papel de factor sucesos casuales en la historia, decisivo.

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4. Las caracteristicas de la reflexi6n ·estructural en la investigaci6n hist6rica La reflexion metodologica del periodo, cuando se limitaba estrictamente al area de la historiografia, manifestaba claramente elementos de las nuevas concepciones del conocimiento hist6rico, basadas en la operacion Verstehen y en la aproximacion estructural (integral). Todo esto se podia ver en la serie de nuevos tratados anti-positivistas sobre la metodologia de la historia y en la obra de algunos historiadores. Pero las tecnicas de investigacion de los historiadores medios tenian todavia muy poca influencia de estas nuevas ideas. EI positivismo, que preconizaba el basarse en los hechos, y por tanto en las fuentes, tenia el mayor reclamo para los historiadores, para quienes la aproximacion erudita, que tendia hacia la produccion de «aportaciones», seguia siendo el modelo de investigacion, de modo que en la practica combi naban las exigencias tanto del positivismo como del anti-positivismo. Su bajo nivel de formaci on teorica y la atm6sfera politica en la que tenian que trabajar contribuian al hecho de que en sus tecnicas de investigacion no hubiera penetrado el principio de los acercamientos integrales, tan importante desde el punto de visto cognoscitivo y metodologico, tanto como oscuras visiones de la historia, inspiradas por una ideologia politica reaccionaria. En este sentido, 10 mas caracteristico fue el comentario de H. Berr, quien, al publicar en 1953 La synthese en histoire, que resumia sus cuarenta afios de actividad, escribi6 que su exigencia de acercamientos integrales era valida todavia: en particular, todavia no se habia establecido el puente entre la his toria y la sociologia. En el campo de la reflexi6n sobre la heuristica y la critica externa, los historiadores siguieron desarrollando los logros del periodo anterior. Sus nu merosas obras hacian aportaciones a la cantidad de hechos establecidos, pero no se formularon postulados metodo16gicos cualitativamel1te nuevos. En el 32 Caracteristico de esta tendencia fue P. Vandryes, De la probabilite en histoire, Paris, 1949. Este intento de hacer mas precisa la historia por referencia a1 concepto de probabilidad ya fue observado escepticamente por H. Berr en La synthese en histoire (1953), pag. X;

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antropogeografia 33. Lo mismo se puedc decir sobre el determinismo biologico, iniciado por J. A. de Gobineau (1816-1882), que produjo concepciones racistas. La tendencia simultimea a basar las explicaciones en el factor demognifico (densidad de pobhcion) marco una cierta dinamizacion del acercamiento, ya que la densidatl dt poblaci6n es un factor variable 34. Lo mismo ocurre con el factor ~~,'nomico, que ciertos historiadores economicos (por ejemplo, T. Rogers) ~c'ldian a sobrevalorar, puesto que no conseguian abarcar todo el desarrollc economico. El acento puesto sobre el papel especial de un solo factor dentro de una estructura concreta, interpretada estaticamente, era una manifestacion de 10 que A. Labriola y Y. Plejanov llamaban la teoria de los factores 35. Esa teoria encantraba su apoyo en los avances hechos en las diversas disci plinas que se ocupaban de los factores aislados; como manifestacion de la aproximcu_i'l'l analitica, contradecia las exigehcias de una interpretaci6n int~ gral y dir.amica de los hechos hist6ricos. EI tratamiento equivalente de todos los elementos de una estructura dada dio lugar al llamado interaccionismo, popular en sociologia (efr. Alfred Weber y Max Weber) y corriente en la investigacion hist6rica estructural, que trataremos mas tarde. Formas menDS radicales del interaccionismo eran las marcadas por un cierto acento puesto sobre uno de los factores (normal mente, el geog:rilfico), que, sin embargo, no se consideraba como la causa incondicional de efectos concretos, sino solo como una posibilidad que podia conducir a dichas consecuencias. Este interaccionismo posibilfstico estaba representado por la escuela de los Annales en Francia, en particular, con relaci6n al factor geogrilfico 36. En ultimo analisis, el interaccionismo condu cia 0 a una aproximacion determinista a factores concretos 0 a la demostra ci6n de la cornpleja y dificilmente analizable red de relaciones entre los diversos elementos de una estructura dada, un amilisis que, sin embargo, no explica las transiciones de una estructura a otra. EI interaccionismo posibi lista, de todos modos, marco un progreso en los procedimientosde explica ci6n en comparacion con la teoria pura de los factores, que no afirmaba, como hacia la teoria nacida del positivismo, la existencia de ninguna fuerza determinante e interpretada de modo fatalista (0 sea, independiente de las acciones humanas), que guiara el proceso de la historia, sino que dejaba espacio para la acci6n de los seres humanos, que podian aprovecharse de los factores adecuados. Pero el dejar esos facto res fuera de las acciones humanas, 10 coal era un rasgo del positivismo, en lugar de situar al hombre en una relaci6n mutua con un factor determinado, junto con el atribuir la misma importancia a todos esos factores, era un obstaculo para la explica ci6n del desarrollo de las estructuras y para un estudio total de las leyes del desarrollo hist6rico. Los motivos psicologicos de la conducta de los indi viduos, surgidos especialmente en las obras de historia politica, se usaban tambien como factores explicativos. El descubrimiento de dichos motivos Entre muchos autores, hay que mencionar a E. Demolins, L. I. Mecnikov y E. Reclus. 34 Entre los representantes del determinismo demografico estaban M. Ko· valevsky (185\-\"916) y A. Coste (1842-\901). Ver T. Szczurkiewicz, Rasa, srodowisko rodzina (Raza, ambiente, familia), Varsovia, 1938. 35 G. V. Plejanov, 0 materialisticheskom ponimanyi istoryi, en Izobrannyie filosofskye pToizved~nyia, vol. 2, Moscu, pags. 238 y ss. A. Labriola, Del materia· lismo storieD. A proposito della crisi del marxismo, Roma, 1902, pags. 30 y ss. 36 Cfr. L. Febvre, A geographical introduction to History, Londres, 1932, en particular, pag. IX. 33

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ayudaba a la comprenslOn de un ~uC:eso dado. La OposlclOn a esta opini6n produjo ideas que intentaban unir las acciones de los individuos con las caracteristicas generales de la mentalidad tipica de un periodo 0 un grupo coii"creto. Eran simplemente ideas, modernizadas, del «espiritu de los tiem pos», «el espiritu de la nacion», etc., como factm'es .:!xplicativos. En muchos casos, la teoria de los factores y t'l interaccionismo daban lugar a una eleccion subjetiva POf parte rle lOS historiadores de factofes especificos como elementos explicativos. For eSO no habia que extrafiarse de que un pensador tan riguroso como, por ejeuplo, A. A. Coumot (1801-1877) asegurara que cuando la historia busca explicaciones se convierte en filosofia mas que en ciencia 37. La literatura historica estaba marcada, por consiguiente, por una arbitrariedad total en los procedimientos de explicaci6n, y la confu sion se hizo mayor por el hecho de que los historiadores no conseguian darse cuenta de los diversos significados del termino causa (en el sentido de factor, condici6n, etc.), que. ell os no analizaban c~", mayor profundidad. Pero las vivas discusiones sobre los procedimient0!;, de explicacion aumentaron el interes de los historiadores por ese aspecto del estudio c\el pasado. Las nuevas tendencias hacia una integracion estructural de la investi gacion historica, manifestadas, por ejemplo, en la resurreccion de la teofia de los factores en los procedimientos de explicacioI)., se unio a la fuerte corriente de sugerencias anti-positivistas sobre la interpreiacion de la natu raleza de la ciencia historica, avanzada por los historiadores y nacida de las tendencias filosoficas mencionadas mas arriba. Los postulados preconizados por la escuela de sintesis de H. Berr (1863-1954) en Francia y el circulo de K. Lamprecht en Alemania consiguieron la mayor fama. A su lado hubo, casi en cada pais, la aparicion de estudios notables, caracteristicos de la nueva tendencia en la teoria de la investigacion historica.

S. H. Bert y la escuela de los Annales. Otras corrientes en Francia

H. Berr, que tenia una gran influencia de Bergson y la escuela de Durkheim, sugirio que las sintesis eruditas, que eran simples listas de hechos, fueran sustituidas por una sintesis cientifica. Aseguraba que esta sintesis se mostraba como imposible si los historiadores iban a seguir las opiniones idiograficas de Rickert y Croce, que consideraban la historia como un estudio de hechos individuales 38, mientras que «el campo de la historia y el campo de las leyes es el mismo» (<
H. See, «Quelques remarques s.ur ]a philosophie de Ibistoire de Cournot»,

La Revue de Synthese Historique, vol. XLVI, Paris, 1926, pags. 15-18. La' teo ria

de los factores abarcaba los principales intentos de «explicaci6n». Por ejemplo, R. Bruck relacionaba el desarrollo consecutivo de varios centros de civilizaci6n con los cambios en la actividad magnetica (efr. H. Berr, La synthese en histoire Paris, 1911, pag. 33). 38 H. Berr, op. cit., pag. 24. • 39 Ibidem, pag. 26. La publicaci6n Evolution de l'humanite, iniciada pOl H. Berr, intentaba presentar una imagen integral de la evoluci6n de la huma· nidad, refiriendose a los logros de los historiadores. Iba a ser una nueva inter pretaci6n de la historia universal. H. Berr fue el fundador de La Revue de Syn· these Historique, que apareci6 por primera ve~ en 1900 y se convirti6 mas tarde en Revue de Synthese.

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a una sintesis a traves de una comprenslOn intuitiva 40 de los lazos de union entre los hechos, es decir, a traves de una explicacion (descubrimiento de las caus2~) que, en parte, consiste en la operacion Verstehen. Tenia razon '11 asegular que un mayor progreso en la investigacion historica consisti'~d en mejorar, no la teoria de la narracion, sino la de la investigacion «general», en la que la cuestion central es el concepto de causa, que requiere profundos amllisis sem':mticos, f;!osoficos y logicos. Berr distinguia tres clases de hechos historicos y relacionez cnl'sales unidas a ellos: sucesos de azar (/a contingence) unidos por determinaci6n ordinaria, por una secuencia temporal 41, sucesos necesarios (la n"ceo,'itJ), unidos por relaciones constantes en forma de condi ciones necesarias 42 } sucesos ert la esfera de < 'cero -aqui incluia Berr las, por entonces, obsoletas ideas de la aproximad6n teleoI6gica---:.incluye las leyes de la evolucion y del progreso, que se diferencian de las leyes estructurales porque sefialan el nacimiento de elementos nuevos, leyes que previamente habian side analiza das por Ia filosofia de Ia historia de la epoca de la Ilustraci6n o· la de los positivistas. Aqui podemos ver daramente Ia inspiracion de Ia exigen cia de Berr sobre una aproxiGlacion integral, es decir, la exigencia de que los historiadores se ocupen de la sociologia y de la filosofia. La idea de pro greso, retomada por Berr, que se rige por su logic a especifica (que es el resultado de un acercamiento a priori y no de una investigaci6n hj.storica), hacia, supuestamente, que sus sintesis se hicieran dimimicas y se convirtieran en el criterio de selecci6n de los hechos. Pero en realidad no iba mas alla de los conceptos de leyes abstractas del progreso 0 de' evolucion, sin revelar el secreto del desarrollo. Se suponia que la mencionada «logica de la historia» tenia su unica fuente en la causa principal 0 motor de la historia, que Berr identificaba con la voluntad creadora de los individuos, es decir, con un factor que se parecia mucho al elan vital de Bergson 44. La vieja idea de progreso, por tanto, se veia unida al enfasis en la voluntad activa de los individuos. En la opinion de Berr, la historia (en el sentido del curso de los aconteci mientos) es, en ultimo amilisis, el desarrollo del factor espiritual (Z'esprit). Berr intentaba restaurar la unidad de la ciencia natural y social, y de fendia, con este' fin, una unificacion del lenguaje de la ciencia 45. Mostraba asi una amalgama sui generis del positivismo y el intuicionismo estructural. De este- modo criticaba la creencia, inherente a la opinion evolucionista y popularizada por las obras teoricas de A. D. Xenopol (1847-1920), de que la historia se diferencia de la ciencia natural porque estudia secuencias de hechos y no heche's recurrentes. Esas secuencias de hechos son resultado de Ibidem, pag. 227.

Ibidem, pags. 55 y ss.


43 Ibidem, pags. 138 y ss.

44 Cfr. F. Teggart, Theory and Processes Of History, ed. cit., pag. 272; K. Gorski,

o interpretaeji i wartosciowaniu w historii (Sobre las interpretaciones y las va· loraciones en la historia), Lublin, 1948, pag. 12. 45 Cfr. I. Dambska, «W stulecie urodzln Henri Berra» (Sobre el cien aniver· .ario del nacimiento de Henri Berr), Ruch Filozoficzny, mlms. 1-2, 1954, pagi· nas 33·36. 40 41 42

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ia accion de «fuerzas historicas» no especificadas, es decir, factoreS que e~tan fuera de los datos historicos (materiel de l'histoire). Las leyes historicas, por tlipto, pueden interpretarse como una manifestacion de esas fuerzas 46_ En Francia este fue el programa de la histo~:..l estructUl'al, originada por L. Febvre y M. Bloch (1886-1940) y su escuela de los Annales 47, y'ue pretendia liberar a la reflexi6n historica de las implicaciones de la sintesis de Berr, aunque ese programa derivaba de dicha sintesis. La historia SF! concebia como una ciencia que lucha por conseguir formulaciones generalF!s y pluralistas, y se opone, especialmente en la esfera de la historia economica, al idiografismo practico (metodol6gico y a veces tambien objetivo), es 'it ;;ir, a la historia que se ocupaba de los sucesos (histoire evenementielle) y r 1 : de las explicaciones. El metodo principal de esa critica consistia en prestar atencion, como habia postulado tambien Berr, a los fenomenos duraderos de la historia, es decir, a las estructuras. Esto, a su vez, sugeria conexiones con disciplinas mas teoricas, sobre todo la economia y la sociologia 48 En terminos concretos, esto significaba caer bajo la influencia de la escuela de Durkheim y post-Durkheim, en sociologia, y de la economia politica subjetiva. F~to explicaba tambien el vivo interes mostrado por la escuela de los Annales tanto en la historia econ6mica como en la historia de las «ideas cole<.:tivas», es decir, la historia de la mentalidad social (G. Duby)49. La aproximacion teleologica de Berr fue sustituida por el interaccionismo, en el que los diversos elementos de las estructuras son considerados de modo semejante. Las estructuras estan configuradas dentro de marcos construidos por las llamadas fuerzas perma nenies (les forces permanents, les permanences), sobre todo por el entorno natural. Las propias estructuras (0 sea, las condiciones economicas, sociales, psicologicas) forman hechos y fuerzas de larga duraci6n (de longue duree). Tambien destacan los sucesos (evenements), es decir, las actividades humanas, que estan relacionadas causalmente y sujetas al azar. Las estructuras se com paran, metaf6ricamente, a un lienzo, y la forma de 10 que esta bordado sobre el depende del azar. Las actividades humanas encuentran manifestaciones en las «coyunturas", es decir, en los datos sobre los cambios de poblaci6n, la cantidad de mercancias producidas, los precios, etc. La separacion de los sucesos (coyunturas) de las estructuras, que aparece a menudo en las obras de los historiadores deia escuela de los Annales, revela trazos de las difi cultades positivistas para enlazar los hechos con los cambios. La novedad de este acercamiento consistia en centrar la atenci6n sobre el estudio de las'

46 A. D. Xenopol, Theorie de thistoire, Paris, 1911 (Ia primera edici6n se llam6

Prineipes fondamentaux de l'histoire, en 1899), pags. 71, 163, 300, et im. Ver

tambien H. Berr, La synthese en histoire, pags. 24, 26, 31, 41-42, et im;

1\. G. Widgery, Interpretation 0/ history, pags. 243-244. 47 La publicaci6n comenz6 a aparecer en 1929 como Annales d'Histoire Eeo. rlOmique et Sociale, de 1939 a 1941 llev6 el titulo de Annales d'Histoire Sociale, y de 1942 a 1945 el de Melanges d'Histoire Sociale; tras la Segunda Guerra Mun. dial, aparece como Annales. Economies. Societes. Civilisations, para subrayar el acercamiento integraL Sobre M. Bloch, ver Ch. E. Perrin, «L'oeuvre historique de Mare Bloch», Revue Historique, 1948, voL XCIX, pags. 161-188. Sobre la escuela de los Annales en general, ver K. E. Born, «Neue Wege der Wirtschafts und Soziolgeschichte in Frankreich. Die Historikergruppe der Annales», Saeeulum, volumen IS, num. 3, 1964, Pags. 298·309, y G. G. Iggers, New Directions in Euro pean Historiography, Middletown, 1975, pags. 43-79. 48 Cfr. F. Braudel, «Histoire et Sociologie», en G. Gurvitsch, Traite de socio wgie, vol. I, Paris, 1958. 49 Las relaciones con la escuela de Durkheim fueron analizadas por W. Kula en su introduccion a la version polaca de la obra de M. Bloch, Apologie pour ('histoire ou metier d'historien (Varsovia, 1960).

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estructuras y en interpretar los sucesos a traves de periodos largos, 10 que permite trazar la «forma» de .19s cambios, 0 3.oa, una coyuntura dada. EI acer camiento a la cuestion de las leyes fue un resultado de esa postura. Por su puesto, se suponia que las leyes actuaban en la esfera de las estructuras y no en la de los sucesos. L. Febvre aseguraba que el concepto de ley no podia abarcar ni las leyes a traves de las cuales pesa el pasad') !>cbre los hombres ni las que fuerzan al hombre a actuar (es decir, leyes directoras); solo podia abarcar las que se interpretan como «formulas generales que agrupan hechos que hasta entonces estaban aislaaos» so. La atencion pre',tz.da a las estructuras suponia una aproximacion mas teorica e interdiscir L,ar y, por tanto, el rechazo de la formula, que Febvre Hamaba peligrosa, que establece que «l'his toire se fait avec des documents», porque la investigacion historica tenia que ir mas alia de los documentos. Esto suponia la validez de las hipotesis en Iii investigacion historica. Tenemos que subrayar tambien el caracter subjetivo de las aproximacio nes estructurales. Se manifestaba en la reflexior. .;:)tre la materia de la historia interpretada por M. Bloch· (consciencia r.umal1a) y en la considera cion de los hechos historicos «que son esencialmente hechos psicologicos» 51. La conducta humana, muchas veces, esta dictada «por las misteriosas pro fundidades de la vida espiritual del hombre» 52. Como puede verse, e1 puente que une esa opinion con el Bergsonis'mo no estaba destruido. En comparacion con el grupo de Berr y la escuela de los Aanales, las otras propuestas para la interpretacion de la historia como una ciencia, que surgieron en Francia, no sugerian novedades mas importantes, sino que, mas bien, se relacionaban con la idea de la historiografia tradicional, «compren dida» de modo intuitivo. Podemos mencionar aqui, por un lado, a R. Aron, un sofisticado filosofo que escribe segu.n el espiritu de Husser! y M. Weber, y por otro lado, H. 1. Marrou, un excelente historiador eclectico que utiliza los sistemas filosoficos mas especulativos. Tanto Aron 53 como Marrou se ocupan sobre todo del proceso cognoscitivo historico. Aron se inclina a limitar la investigacion al estudio de los hechos aislados y sus causas y a dejar para los sociologos el estudio de las relaciones generales entre los hechos 54. En su 50 L. Febvre, Combats pour l'histoire, Paris, 1953, pags. 15-16: «( ... ) ces for mules communes qui, groupant des faits iusque Ii!. separes, en forment des series». 51 M. Bloch, op. cit., pag. 101. 52 Ver el documento de J. Topolski sobre el libro de M. Bloch en Kwar talnik historyczny, num. 2, 1961, pags. 460-461. Las tendencias a combinar e! estudio de las «coyunturas» con el de las «estructuras» sefialando los diversos procesos de desarrollo se manifiestan en la conferencia que dio F. Braude! cuando recibio el doctorado honoris causa por la Universidad de Varsovia. «Re chazo, por tanto -dijo-, tanto la historia de los sucesos como la historia de las coyunturas. Y entonces, en 10 que queda, es decir, en mi historia selecta y privilegiada, son los sistemas los que aparecen: sociales 0 socioeconomicos, culturales 0 demogrMicos, sistemas cuyo ritmo de vida es lento y cuya duracion es larga, ( .. ,) Los sistemas sociCH!conomicos son los que forman el problema mas importante. Tenemos que distinguir en ellos, sobre todo, las fluctuaciones a corto plazo de los procesos de desarrollo de larga duracion. ( ... ) Poniendo enfasis en los sistemas sOcio-economicos, creo que me refiero a los logros mas duracleros del pensamiento marxista.» (Citado en la version polaca publicada en el sema nario de .Varsovia Ku/tura, num. 26, 25 de iunio de 1967). 53 Hay que mencionar sus libros: La philosophie critique de l'histoire' (2: edi cion. 1950); Introduction II la philosophie de l'histoire, Paris, 1938; Dimensions de la conscience historique, Paris, 1961. 54 R. Aron, Introduction II la philosophie de l'histoire, ed. cit., pags. 190 y 229.

opinion, la explicacion causal implica. leyes, es decir, la aceptacion de rela ciones Cv_lstantes eHtre los hechos, relaciones que son de naturaleza probat.:..! (esiadistica) 55. Para el, d conocimiento historico supone la necesidad de adoptar ciertas construcciones teoricas, una de las cuales es la de un hecho historico 56. H. I. Marrou, en una oCilsion, describio su propia genealogia filosOfica 57, que incluye a Bergson, los neo-Kantianos, los neo-Hegelianos, Husser!, los existencialistas y tami:;'..!T. R. Aron. La armadura anti-positivista de su !ibro esta hecha de l1Ila ale·I".'on de teorias gnoseologicas seleccionadas especifica mente, contenidas en esas filosofias. EI papel central se 10 asigna a la cate goria fenomenol6gica de Husser! de epoche, pero Marrou ha vulgarizado esa categoria, que pretendia designar una suspension sui generis de la propia aproximacion al mundo objetivo, liberandose de las convicciones en el pro ceso cognoscitivo 58. Adoptaba la empatia, una identificaci6n gradual de la propia personalidac:l c;)n la de la persona estudiada, como medio principal de conocimiento, ql.:e no es exacto, por consiguiente, sino solo intuitivo, ya que «solo Dios» puede conocer plenamente el pasado 59. EI conocimiento, por tanto, es para el un acto subjetivo de acuerdo con el principio de San Agus tin nemo nisi per amicitiam cognoscitur. EI proceso cognoscitivo tiene la ayuda de ciertas categorias producidas por la mente, tales como tipos ideales, terminos tecnicos, etcetera 150. El r.onocimiento historico es totalmente una construccion del historiador; cuanto mayor sea (da calidad del alma» y «la apertura de la mente (esprit) del historiador», mejor sera la construccion mencionada 61. Marrou considera que los todos estructurales son ficticios: para el, el individuo es el unico organismo verdadero 62. La explicacion en la historia no consiste en buscar las causa,s, ya que eso significaria una simpli ficacion de la realidad, sino en una comprensi6n intuitiva de todos los com plejos lazos de union entre los hechos. Sobre la historia, Marrou acepta la unicidad de los fen6menos y niega la existencia de leyes del desarrollo. Podrian mencionarse muchas otras obras -menos conocidas- sobre las reflexiones historicas; por ejemplo, 1951 vio la aparicion de Initiation a la critique historique, de L. E. Halkin (hay dos ediciones posteriores), rimy valiosa. en las secciones sobre critica textual, pero -como Berr tuvo todavia oportunidad de seiialar- «irritante» y «deprimente» en sus secciones filoso ficas 63. Segu.ll Halkin, la historia se hace cientifica si es critica y no por ser un estudio de «10 general» y del establecimiento de leyes del desarrollo' R. Aron, op. cit., pag. 226. C. Bobinska, op. cit., pags. 50-51. 57 H. J. Marrou, De la conaissance historique, Paris, 1956. Hay varias reseiias polacas, la mas amplia de las cuales es la de W. Moszczenska, «0 sprzecznosciach wewnetrznych 'programowego' subiektywizmu» (Sobre las contradicciones inter nas del subjetiyismo «programatico»), Kwartalnik His to ryczny, num. 2, 1958, !2.a ginas 440-463. 58 Cfr. E. Husser!, Die Krisis der europiiischen Wissenschaften und die trans. <.endentale Phiinomenologie, pag. 14. 59 H. J. Marrou, De la connaissance historique, pag. 58. 150 Ibidem, pags. 146 y ss. 61 Ibidem, pag. 103. 62 Ibidem, pag. 177. 63 H. Berr, La synthese en histoire, ed. cit., pags. 293-294. En su 3." ed. Pa ris, 1963), L. E. Halkin correspondio con la afirmaci6n de que la obra de Berr «aporta pocos elementos constructivos» (pag. 99). EI manual de D. Harsin, Com ment on ecrit l'histoire, Lieja, 1933 (3." ed., 1949), que se ocupa sobre todo de las tecnicas de investigaci6n, fue mejor tratado por Berr. 55 56

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social. La hi:;toria se ocupa de hechos unicos que hay que entender «subjeti vamente». Entre otras obns hay que nombrar las de P. Aries 64, L. Halphen 65 y A. Choulguin 66. El famoso estudio de J. M. Romein 67, que intento imbuir teoria en la investigacion. hist6rica, difiere de los mencionados mas arriba por su ambicion.

6._ Reflexion metodoZo,;,:ca en Gran Bretm1a y America

\~

En Gran Bretaiia, e, nuevo acercamiento a la historia estuvo relacionado, aparte del mencionado F. H. Bradley, con J. E. Acton (1834-1902), conocido por su principio: estudiar los problemas y no los periodos 68, 10 cual pretendia dirigir la atencion hacia las limitaciones cognoscitivas del acercamiento erudito, y tambien con J. B. Bury en la ultima epoca de su actividad (espe cialmente a partir de 1909) 69, Y con M. B. Oakeshott 70. Sus ideas," nacidas de la corriente intelectual contemponinea y marcadas principalmente por la filosofia y la metoQ<;logia de la historia de Croce, fueron desarrolladas mas tarde por R. G. Collingwood (1889-1943) (vid. mas arriba). Su obra, The Idea ot History (publicada postumamente en 1946, con cuatro ediciones mas hasta 1961), estaba caracterizada por el .luerte disgusto del autor respecto al acercamiento erudito. Collingwood se oponia a todas aquellas tendencias que comparaban la historia con las disciplinas naturales 71. La histbria es una ciencia de 10 unico, pero forma una clase por si misma. Su materia son las acciones humanas conscientes y no «un proceso historico», que recuerda a los procesos naturales. Esto significa que, en ultimo analisis, toda historia es una historia de las ideas: en este sentido la naturaleza no tiene historia. Solo nos encontrariamos con la unidad de los procesos natural e historico si asu ~

P. Aries, Le Temps de I'Histoire, Monaco, 1954.

65

L. Halphen, Introduction il l'histoire, Paris, 1948. Sostiene que es inutil

buscar leyes del desarrollo, y sale directamcnte contra Marx (pags. 44·45). t;6 A. Choulguine, L'histoire et la vie. Les lois. Le hasard. La volonte hunzainc, Paris, 1957. Entre las obras de este grupo tambien' esta P. Ricoeur, Histoire et verite, Paris, 1955. 67 J. M. Romein, Theoretische Geschiedenes, Groningen, 1946. 68 J. E. Acton, A lecture on the Study of History, Cambridge, 1895. Entre los discipulos de Acton estaba G. M. Trevelyan (1876-1962), que tambien defendia una retirada del positivismo. Un historiador, en su opinion, debe ria «entender» el pasado y compartir sus pasiones. Sobre Acton, ver H. Butterfield, Man 011 His Past, ed. cit., pags. 62-69. 69 Pensamos en su ensayo Darwinism and History (1909), en el que criticaba la idea de las leyes del progreso y la evolucion. LJegaba al individualismo total y a la aceptacion del azar como factor decisivo en la historia. 70 Famoso por su Experience and its Modes, Cambridge, 1933, en el que se declaraba en favor de una diferencia entre la estructura metodologica de las ciencias exactas y la de la historia. No interpretaba la historia como el mundo de los hechos objetivos, sino como un mundo de ideas reales, y aseguraba que estos dos acercamientos, que los positivistas no habian advertldo, debian dife· renciarse el uno del otro. Como B. Croce, so stenia que los hechos historicos son contemporaneos. 71 R. G. Collingwood, The Idea of History, ed. cit., pags. 205 y ss., en par· ticular, pags. 215-218 y 228. Sobre Collingwood, ver M. Heitzman, .Collingwooda teoria poznania historycznego» (La teoria del conocimiento historico de Collin-g wood), Teki Historyczne, vol. II, num. 4, Londre5', 1948, pags. 231-255; E. E. Harris, • Collingwood's Theory of History», Philosophical Quarterly, vol. VII, 1957, pagi. nas 35-49; N. Rotenstreich, .From Facts to Thought: Collinswood's Views of the Nature of History», Philosophy, vol. XXXV, 1960, pags. 122-136. De estos, el do cumento de Heitzman ·es el mas preciso. Ver tambien Theories of History, edi· cion citada, pags. 249-251. 128

it

mimos que ambos estan determinados por Dios 72. Como Ul! historiador inves tiga actos de pensamiento, no puede adquinr ningllll conocimiento de ellos por observacion, sino que tiene que recurrir al conocimiento intuitivo (basado en una categoria de imaginacion a priori que recuerda a Kant), 10 cual signi fica que debe rehacer el pasado en su propia mente. EI trabajo de un histo riador difiere muy poco de la actividad literaria, teniendo e.G Cill'nta que su imagen del pasado debe estar de acuerdo con las fuente~. ser coherente Y localizado en el tiempo y e1 espacio 73. Para el, los hechu: ilO eran nada; la interpretacion,lo era todo. Como bien seiial6 M. Heitzn &i', la opinion de Collingwood conducia a la aceptacion de un acto de pensamiento prirnario, extra temporal y extra espacial, que puede revivir en las mentes de los distintos individuos 74. Fue de este modo como Collingwood intentaba oponerse al acercamiento erudito, que, como el dijo, era una simple lista de hechos, de modo que, por ejemplo, sobre las descripciones de la Guerra del pelop? neso, no habia un acercamiento·diferente entre The Ca:-:!:ri:1ge Ancient H!s tory y Tucidides. Sobre la postura de Collingwood se han formulado rIluchas opiniones contradictorias, que, sin embargo, eslaban de acuerdo sobre las afirmaciones. generales de Sll metodologia. Podemos encontrar ideas rnenos radicales, pero parecidas, sobre la interpretacion de la investigacion historica (individualismo, relativismo, anti-naturalismo), en las obras de Ch. ornan 75, G. J. Renier 76 y muchos otros. Una de las mas interesantes es la de E. Hallet Carr n, que evita formulaciones extremas. El medio americana ha sido mas activo en cuanto a las reflexiones sobre la investigacion historica. Surgieron algunas opiniones nuevas de J. H. Robin son, E. P. Cheyney y F. J. Teggart, que en alglin casu reeuerdan a la escue~a de Berr; por otro lado, las propuestas europeas sobre una historiograha comprometida (por ejemplo, la de Croce), han sido llevadas al extremo, dando como resultado un relativismo muy abierto que fue llamado pre sentismo. J.. H. Robinson, en su idea de una «nueva historia» 78, sugeria una arnplia cion de la materia de interes del historiador, mas alla de la tradicional his toria politica. Pero, en su opinion, para seleccionar adecuadamente los bechos que hay que investigar es necesario «reconstruir» nuestras propias mentes, 10 cua!, a su vez, exige el desarrollo del conocimiento adecuado de la sociedad para cambiar el propio acercamiento «conservador» y convertirlo en uno «radical». EI radicalismo interno de la naturaleza (una especie de «guia» hacia los cambios y eI progreso) impulsa las mejoras, da impulsos que trabajan incluso independientemente de la posible actitud pasiva del hombre. Por eso, una persona cuyo acercamiento es radical (en este caso, identificado con eI cientifico) puede mover rocas, en el camino hacia e1 progreso. Este acer carniento muestra ciertas referencias a las ideas cartesianas, de la epoca de R. G. Collingwood, op. cit., pag. 216.

R. G. Collingwood, op. cit., pag. 245.

M. Heitzman, op. cit., pag. 254.

Ch. Oman, On the Writing of History, Londres, 1939.

76 G. J. Renier, History. Its Purpose and Method, Londres, 1950. En relaci6n

con esto, tengase en cuenta J. Huizinga, «The Idea of History", en F. Stern, The Varieties of History, Nueva York, 1957. n E. H. Carr, What is History, Londres, 1962. 78 J. H. Robinson, The New History, Nueva York, 1912; The Mind in the Making, Nueva York, 1921. Sobre Robinson, ver F. J. Teggart, Theory and Proces . ses of History, pags. 199-205. 72 73 74 75

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la Ilustracion y positivistas 79, teniendo en cuenta que se ha aiiadido un me canismo de progreso en forma de impulsos misteriosos. E. P. Cheyney 80 se oponia a las opiniones que consideraban que el curso de los acontecimientos era un j.uego de azar. Aseguraba que todos los cam bios parecen tener lugar como'resultado de estar totalmente determinados, y que parece que hay una secuencia independiente de suces()s, una necesidad inevitable que controla el progreso de los asuntos hum:mo:;. «La historia, el gran curso de los asuntos humanos, no ha sido el resultacb de esfuerzos voluntarios por parte de individuos 0 grupos de indivic11OS, y mucho menos tiel azar, sino que ha cstado sujeta a ciertas leyes.: 81 ,\unque aceptaba la existencia de leyes, Cheyney queria conservar plenam 'l,LC el principio del libre albedrio. Aseguraba que el hombre puede actuar «libremente», pero los resultados de sus acciones dependian del acuerdo entre sus acciones y las leyes. Tambien formulo algunas de esas leyes (continuidad, variabilidad, interdependencia, democracia, contrato social libre, y progreso moral) 82, que recuerdan a los anteriores conceptos de progreso, especialmente, tal como 10 interpretaba Buckle. Segun estas teorias, la historia es una cienci~. que no se limita a las descripciones, sino que se ocupa ademas de descubrir leyes. Esta opinion fue defendida tambien por F. J. Teggart, autor de uno de los mas profundos estudios sobre la metodologia de la historia que haya sido jamas escrito 83. Defiende los principios de la historia Integral y quiere que los historiadores cumbinen el estudio de los cambios con el estudio de los hechos, oireciendo asi nuevos analisis de los fundamentos de la historiografia en esta cuestion. Piensa que el problema se podria resolver con una diferenciacion entre la creencia en el progreso como una herencia cartesiana y la creencia en la posibilidad de progreso 84. La primera implica una actitud pasiva y fatalista, mientras que la segunda supone un papel activo del hombre y conduce a la verdad de que para asegurar el progreso tenemos que promover el conoci miento. Y el conocimiento no se adquiere por un acto de buenos deseos solamente, sino haciendo pleno uso de los recursos acumulados por la sociedad en las instituciones cientificas 85. As! ofrece una explicacion del desarrollo social por el desarrollo del conocimiento. Teggart, que a pesar de toda su erudicion era programaticamente incapaz de comprender la dialectical no pudo vencer la separacion del estudio de los hechos y el estudio de los cambios, aunque explicaba los cambios no en terminos de progreso abstracto, sino en terminos de una inclinacion de la naturaleza humana, en concreto, una «creencia en la posibilidad de progreso». 79 Las opiniones positivistas, evidentemente, tienen todavia defensores, ape· sar de que no han sido tipicas de la reflexion metodologica en el siglo xx. En Francia, A. Piganiol, en su «Quest-ce-que c'est I'histoire», Revue de nu!taphysiqlle et morale, 1961, se opuso a las opiniones de H. J. Marrou. Tengase en cuenta tambien el analisis anti-relativist a de las leyes de la naturaleza por L. Strauss (Natural Right and History, Chicago, 1953). 80 E. P. Chevney, Law in History and Other Essays, Nueva York, 1927. 81 Ibidem, pag. 7. 82 Ibidem, pag. 11. 83 F. J. Teggart, Theory and Processes of History, Berkeley y Los Ange· les, 1962. Esta es una edicion reunida de sus dos libros, Theory of History Yale, 1925, y The Processes of History, Yale, 1918. Estas dos obras fueron pubii: cadas junta~ por primera vez en 1941. 84 F. J. Teggart, Theory and Processes of History, ed. cit., pag. 220. 85 Ibidem. '

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El presentismo, precor.izado por muchos historiadores en diversos paises (F. H. Bradley, G. Simmel, M. B. Oakeshott, J. Ortega y Gasset, R. G. Colling wood, J. lI. Robinson y otros), y que parte fundamentalmente de B. Croc~ (que aseguraba que toda la historia es historia actual), encontro un gran apoyo en el pragmatismo americano, que media la importancia del conocimiento segun su efica.cia para conseguir objetivos especificos. Los pre sentistas sacaban sus con6usiones de la interpretacion de la historia como una ciencia de los hechos ~pdividuales que no estan gobernados por ninguna ley general, son ccn-j.-rendidos intuitivamente y construidos, por tanto, por 'los historiadores 8G. P~·.-a ellos, la historia era un producto sUbjetivo de los historiador€ s y era, ;01' tanto, parte del presente construido por los histo riadores. Se pueden encontrar muchos elementos de estas opiniones en Ch. H. Beard, que en 1934 publico su estudio Written History as an Act at Faith KI, en C. L. Becker, autor 'de Everyman His Own Historian (1935), en C. Read 88 y muchos otros. Rasta el presente podemos ver una cantidad de diversas formas de literatura historica que tienen un tinte presentista. Segun los representantes Ii::: esta corriente, la historia esta siendo escrita siempre de nuevo, no porcq . e adquiramos, a traves de procesos cognoscitivos, un cono cimiento cada vez mejor de los hechos historicos objetivos, sino porque los historiadores, al ser, ellos mismos, productos de condiciones y necesidades especificas, estan pro.duciendo historia en su propio modo subjetivo perma nentemente. 7.

Tendencias metodo16gicas en la historiogratia alemana

El presentismo de intrusion politica fue particularmente activo a 10 largo del siglo XIX en la historiografia alemana, al margen de sus tendencias, es decir, comenzando con L. Ranke 89 y G. Droysen, hasta K. Lamprecht y F. Meinecke, hasta muchos historiadores contemporaneos de Alemania Occi dental, que intentan rehabilitar las viejas ideas (idealismo y nacionalismo) y al mismo tiempo buscar la responsabilidad del nazismo fuera de la nacion alemana. Tanto en la reflexion teorica como en la actividad practica, la ciencia historica no ha sido considerada casi nunca en.Alemania como una disciplina sujeta a un examen objetivo, como 10 es la ciencia natural. De un modo bastante caracteristico, los historiadores alemanes han sufrido muy poca influencia del positivismo: en sus tendencias filosOficas derivaron casi direc 86 Ver tambien M. A. Destler, «Some observations on contemporary histo rical Theory», The American Historical Review, num. 3, 1950; C. Strout, The Pragmatic Revolt in American History: Carl Becker and Charles Beart, New Ha ven, 1958. KI The American Historical Review, vol. 39, num. 2, 1934, pags. 219-229. Su documento fue discutido posteriormente en el vol. 40, 1934, pags. 339-349, y cn el vol. 41, 1936, pags. 74·87. 88 C. Read, «The social responsabilities of the historian», The American Hi5· torical Review, vol. 55, num. 2, 1950. He aaui una cita de la obra de Becker, Everyman His Own Historian, «American Historical Review» (vol. 37, 1931-1932, pagina 247): «Cada generacion, la nuestra incluida, comprendera. inevitablemente, el pasado, y anticipara el futuro, sobre la base de su propia experiencia limitada». Este principio rige la seleccion de los hechos y la construccion de las sintesis. 89 La nueva edicion de la obra de Ranke, Preubiche Geschiclzte, por la Edi· torial H. J. Schoeps (Darmstadt, 1956), destinada a rehabilitar el nombre de Prusia, fue un hecho seiialado. En relacion con esto, ver J. Krasuski, Z dziej6w niemieckiej mysli politycznej XIX i XX wieku (Cuestiones de historia del pen samiento politico aleman en los siglos XIX y XX). Poznan, 1965, pags. 7 y ss. Krasuski tambien define el historicismo aleman (cfr. pags. 56 y ~s. y 107 Y 5S.).

131

tamente del Romant icismo al anti-pOllitivismo, al qu~, como hemos visto, han contribu ido mucho desde el punto de vista filosofic o. Esto muestra ciertas ':'.lracte ristkas distinta s en el desarro llo en Aleman ia de la reflexio n metodol 6gica sobre la historia . Para abarcar estas caracter is ticas vale la pena 21notar las dos controv ersias metodo logicas basicas entre los historia dores alemane s: sobre el arl';rc'lr niento colectiv ista al pasado y sobre el historic ismo. En cada una de es!.-s ideas vemos manifes taciones del pensam iento positivi sta y tambien . mas c1arame nte, varias formas de reflexio n estructu ral. K. Lampre cht (1~5(' ,1915) 90, aprovec hando los logros de la psicolog ia social (especia lmente l L :; de J. F. Herbart ), sugirio, como hizo H. Berr en Francia , un acercam iento integral que fuera mas aHa de la historia politica , un acercam iento en el que los sucesos se explicar ian por motivos de accion de los grupos y no de los individu os. No seria una descrip cion unica de hechos individu ales, sino una ciencia que establec e las 'Ieyes que rigenel curso de los acontec imiento s. Estas leyes tendria n la naturale za de las que son validas en psicologi:> ~ocial. Los cambio s en el pasado de

penden de los cambios en las actitudto s psicolog icas de las masas. Lampre cht pensaba que de este modo estaba 'e«plica ndo e! desarro llo historic o. En rea lidad, no dio mas que un pequeiio paso en esa direccio n: ni siquiera conside ro ,el problem a del origen de los cambios en las actitude s de las masas, a las que, por cierto, conside raba simplem ente como sumas de individu os. Su idea ofrecia un metodo de explicar los cambios , pero nc el desarro llo. Sustituy o

la formula de Ranke: wie es \eigentl ich gewesen . por su propia formula : wie es eigentli ch geworde n, que seiiala su interes por las causas de los cambios . La critica de las opinion es d6 Lampre cht unio 21 los defenso res y a los oponent es de 10 que se Ilamaba el historic ismo aleman. El historic ismo, que tenia sus rakes en la historio grafia de principi os del XIX, era -segun la interpre tacion de E. Troeltsc h (1865-1923) 91_ una amalgam a del evolucio nismo genetico y el acercam iento ideogrM ico a la historia . El historic ismo subraya la variabil idad constan te de los sucesos y la unicida d de los hechos no recurren tes. Por tanto, todo es relativo en la historia . No hay modelo s absoluto s de valoraci on, 10 cual se expresa COl! la formula veritas .et virtus filial! tempori s 92. Asi, elcurso de los acontec imiento s no esta regido por leyes, aunque el principi o de causalid ad opera; los cambio s son resultad o 90 Cfr. K. Lamprec ht, «Was ist Kulturge schichte?», Deutsch e Zeitschr ift fur Geschic htswisse nschaft, vol. I, 1895; Einfuhru ng in das historisclze Denken, Leip zig, 1912. Las opiniones de Lamprec ht fueron criticada s por Y. Plejanov, Uber die Rolle der Personli chkeit in der Geschichte, Berlin, 1945, pags. 17 y ss. EI pro

blema ha sido tratado reciente mente por G. G. Iggers. La idea de Lamprec ht se desarroI Iaba a partir del positivismo, pero parece mas oportun clasifica rla como un modelo estructu ral de investigaci6n hist6rica. Hay gran ocantidad de publi caciones sobre el historici smo aleman. Algunas importa ntes se mencion an en varios lugares de este libro. Sobre Troeltsch, ver M. Mandelb aum, The Problem of Historical Knowledge, ed. cit., pags. 155-156. AI defende rse contra el relativis· mo de los «historicistas», Troeltsc h IIegaba al historici smo absoluto de Croce.

En su sistema, el criterio definitivo debe verse en «la verdad de Dios», es decir, algo parecido al «absoluto» de Croce. La «conciencia» del historia dor debe ayu dade a compren der esa verdad. Sobre la escuela neo-Rankiana, ver Stlldien uber die deutsch e Geschic htswisse nschaft, ed. cit., pags. 264-270. 91 E. Troeltsc h, Der Historis mus und seine Problem e, Tubinga, 1922. Com. parense tambieI} los anal.isis, muv interesa Moderne Geschzchtsschrezbung, Berlin. 1960.ntes, que se encuent ran. en F. Wagner, 92 Cfr. A. Stern, Philosop hy of History and the of Values, edici6n citada. pag. 13: «El historici smo se puede definir canProblem la f6rmula : veritas et vir· tus til iRe temporis». 132

de las accione s de los individu os y de los Estados , de la razon de estado, del entorno geogr onian a las visiones positivi stas, explican do el curso de los aC'~'11~ci n:ieT.'ns por el desarro llo de las ideas. Tambie n cambia ron e1 centro de :I..t~res de 1il onrolog ia a la gnoseol ogia, defendi eron el acercam iento intuicio nista y pensaro n que la historia era un product o subjetiv o de un historia dor con creto. De este modo, en Aleman ia, tanto el historic ismo como el anti-his to ricismo favorec ieron el crecimi ento del relativis mo cognosc itivo, preconi zado por toda la escuela prusian a (1. G. Droysen , H. Sybel, H. Treitsch ke) y los neo-Ran kianos, cuyo objetivi smo les hacia abando nar la estrecr. . vision pllnian a de la historia a1emana , pero que, de' todos modos, en la :practic a,

.·;r,guian la vieja tendenc ia de la historio grafia politica mente com}1ro metida.

Las opinion es positivi stas que compar aban Ia' historia con la ciencia natural y recome ndaban 1a busqued a de leyes, y por tanto, evident emente, las opinion es de Lampre cht, fueron atacada s con veheme ncia, especia1 mente por E. Bernhei m 96. En vista de la popular idad de su tratado sobre 1m; metodo s historic os, esto tuvo grandes repercu siones en la configu raci6n de las opinio

nes popular es sobre la historia .

La vision de E. Meyer, que defendi a las ideas del Iibre albedrf o en eI compor tamient o humano . la labor del azar, y la naturale za unica de los su cesos hist6ric os 'f7, iba en una direccio n similar. Al tratar de las ideas anti positivi stas en Aleman ia tenemos que subraya r la influenc ia de F. Nietzsc he, que defendi a el principi o de la investig aci6n hist6ric a no objetiva , que tuviera como fin objetivo s practico s 98. La influenc ia de J. Burckh ardt, que fue uno de los primero s en poner en duda 1a idea positivi sta de progres o continu o, tambien fue fuerte. Algunas ideas de Lampre cht fueron defendi das por E. Gotheih , K. Breysig yO. Hintze, y hoy en dia, los historia dores que han dejado algunos concep tos tradicio nales y apoyan el de Struktu rgeschi chte se refieren tambien a el. Breysig aceptab a la unidad como una serie de estados socio-ps icol6gic os en el desarro llo de la humani dad, que puede estudiar se, por tanto, como una entidad . Esa entidad pasa de !dn estado a otro y produce as! una serie de niveles 0 tipos. El paso de la socieda d a traves de los diversos niveles es

la ley historic a mas general. Breysig enumer o tambien otras leyes, que en

realidad eran generali zacione s historic as mas 0 menDs fundac.la s. Al con trario que Lampre cht, manten ia que son los individu os, y no las rnasas. los que juegan el papel creativo en la historia 99.

"l

Die Entstehu ng des Historis mus, Munich. 1938.

K. Mannheim. Historic ism. Essays on the Sociolog y of Knowled ge, Lon· 95 K. Heussi. Die Krisis des Historis rnus, Berlin. 1932. 96 E. Bernhei m. op. cit., pags. 101. 113. 121, 126. 159. et im. 'f7 E. Meyer. Zur Theorie und Methodi k der Geschich166 te, en Kleine Schrifte n, volumen I. Halle, 1924. • '8 F. Nietzsche. Vorn Nutzen und Nachteil der Historie fur das Leben, 1873. 99 Cfr. K. Breysig. Der Stufenba u und die Gesetze der Weltgesc hichte, Ber lin. 1905. Las memoria s de Breysig (Aus rneinen Tagen und Triiurnen , Berlin. 1963) tambien son de interes. . 93 94

dres. 1952.

133

Los economistas que eran de la escuela hist6rica tambien Ievantz.ron en contra del status dominante de la historia poIW~'l y adelar:· taron la idea y:l mencionada de los niveles de desarrollo, ahora en el campo econ6mico 100. Evidentemente, la teoria de los niveles de desarrollo econ6mico sustituia a la .idea de progreso por el concepto de cambio, pero no comprendia todavia la categoria de desarrollo. Sus defensores no explicaban muy bien c6mo se suponia 'lue tenian lugar las transiciones de un nivel a otro,ya que para ellos ~\'" ·listintos niveles surgian como «prefabricados», sin periodo:, de transici6r. ~ara imbuir alguna vida al procesQ se usaban a veces elementos de un acercamiento teleol6gico 101. ~e

8.

Historiografia estructural en otros paises. C01tclusiones

Las ideas inherentes al acercamiento erudito, tal como las hemos descrito mas arrih:, han tenido respuestas en casi todos los paises. En Rusia hay ql'f' mencional' la difusi6n del metod.o comparativo, el intento de enlazar 1;, investigaci6n hist6rica con los estudiossociol6gicos y los importantes avances de la historia econ6mica. La escuela rusa de historia social ha sido amplia mente conocida; su ultimo representante fue P. A. Sorokin, un soci610go, economista e historiador, que trabaj6 durante muchos anos en Estados Unidos y !lev6 a cabo UTi programa de integraci6n de las ciencias. Uno de sus primeros representantes fue M. M. Kovalevsky (1851-1916), cuyas obras us6 F. Engels 102. Sorokin intent6 construir una sociologia hist6rica; al hacerlo se inclinaba hacia acercamientos tipol6gicos. En su opini6n, la fuerza decisiva en el .curso de los acontecimientos es el desarrollo de la ciencia y la tecnologia y no los factores econ6micos 103. En Polonia, a principios del siglo xx, hubo poco interes en el terreno de la reflexi6n metodol6gica sobre la historia. Se podria mencionar la critica que hizo L. Gumplowicz de las ideas de Lamprecht 104, las controversias sobre Lamprecht entre su oponente (B. Dembinski) y sus defensores (W. Sobieski y otros) lOS, y las numerosas afirmaciones marginales, muy especulativas, que hacian los historiadores en relaci6n con sus estudios fundamentales (por ejemplo, J. K. Kochanowski y F. Koneczny), pero el lugar principal, desde Ver nota 43 en el cap. VI, y el importante fragmento de ese capitulo. Los alemanes han publicado muchos tratados sobre el metodo historico. Cfr. W. Bauer, Einfuhrung in das Studium der Geschichte, Tubinga, 1921; A. Meis ter, Grundrib der geschichtswissenschaftlichen Methodik, 1923; A. Feder, Lehrbuch der geschichtlichen Methode, Ratisbona, 1924; W. Garlitz, Idee und Geschichte. Die Entwicklung des historischen Denkdens, Friburgo, 1949; P. Kim, Einfuhrung in die Geschichtswissenschaften, Berlin, 1947; K. G. Faber, Theorie der Geschicht swissenschaft, Munich, 1974. Este es un intento de escribir sobre la teoria de la historia en su significado actual. 102 Entre jas obras de M. M. Kovalevsky hay que mencionar, sobre todo. Ekonomiceskiy. rost Evropy do vozniknovenia kapitalisticeskogo khoziastva (El crecimiento economico de Europa hasta la llegada de la economia capitalista), volumenes I-III, 1898-1903. Sobre Kovalevsky, ver S. I. Krandievsky, Ocerki po istorii ekonomiceskoy istorii (Notas sobre la historia de la historia economical, edicion citada, pags. 266 y ss. 103 Cfr. P. A. Sorokin, Social mid Cultural Dynamics, Nueva York, 1937-1941. 104 L. Gumplowicz, «Histotia a socjologia» (Historia y sociologial, Przeglad Historyczny, vol. I, 1905. lOS Cfr. M. H. Serejski, Historycy 0 historii (Historiadores sobre Historial, Varsovia, 1963, pags. 408 y ss. 100

101

134

luego, es el de la Historyka (Metodologia de la historia) de M. Handelsman 106. Esta ultima obra fue, y Ch gran medida sigue siendo, el princip:;ll tratado sobre metodologia de la historia en Polonia. Recuerda al libro de Marrou. Eminente historiador, M. Handelsman (1882-1945) daba una excelente intro ducci6n a la heuristica y al analisis hist6rico, 1lero, atrapado en varias teorias filos6ficas especulativas, en los capitulos soh:'c el proceso cognoscitivo hist6rico daba una exposici6n de la materia difiCilmente aceptable. Reflejaba, sobre todo, la visi6n de los intuicionistas ai:>,n:mes del tipo de las de Simmel y Dilthey: asi, es la «comprensi6n», es decir!lla «visi6n indirecta del todo» 107 o una «visI6n creativa del todo individua1» 108, 10 que es el factor decisivo en el proceso cognoscitivo hist6rico. Handelsman distinguia entre el proceso de «examen», interesado por las fuentes hist6ricas, y el de «conocimiento», interesado por el proceso hist6 rico. El conocimiento consiste en construir la realidad por parte del hister riador, el cual «da vida» a los resultado3 de su estudio. Los principales elementos de construcci6n son: el tiempa y el espacio (interpretados ambos como formas de Ia conciencia) y el acercamiento genetico, que consiste en Ia «comprensi6n» de las relaciones entre los hechos. En la investigaci6n historica la cuesti6n no es obtener una respuesta a la pregunta de par que algo ocurrio asi, sino s610 una respuesta a la pregunta de c6mo ocurric, algo, es decir, la cuesti6n es ofrecer «explicaciones genetic2~» 109. Siguiendo a Ri ckert, Handelsman distinguia entre causalidad general (como la relaci6n del tipo de una condici6n suficiente), como esta establecida en la ciencia natural, y causalidad individual, cuando se refiere a «una causa e!?pecifica y un eJecto especifico». La relacion genetica es «una forma mas plena de causalidad individual», y senala todo aquello sin 10 cual no habria podido tener lugar un hecho, es decir, una serie de condiciones necesarias. Como en la investigaci6n hist6rica estudiamos fen6menos individuales, una investiga ci6n asi no esta interesada por la causalidad general, sino sobre todo por la busqueda de relaciones geneticas. La explic<:tci6n genetica, sin embargo, s610 es una parte del proceso cognoscitivo en la investigaci6n hist6rica, cuyo efecto debe' ser
M. Handelsman, Historyka (Los metodos de la investigacion historical,

I.' parte. Los principios de la metodologia de la historia, Zamosc, 1921; Historyka. Zasady metodologii i teorii poznania historycznego (Los metodos de la investi·

gacion historica. Los principios de la metodologia y la teoria del conocimiento • historicol, 2.' ed., revisada y ampliada, Varsovia, 1928. 107 M. Handelsman, en la edicion de 1928 del libro antes mencionado, en la pagina 314. 108 Ibidem, pag. 316. 109 Ibidem, pag. 308. 135

usado en la ciencia natural, ya que el primero se ocupa del estudio de «el origen individual de los fenomenos», y, nlas aIm, la historia incluye muchos elementos del arte (aunque Handelsman no fue tan lejos como Croce a este respecto). Pero Handelsman no creia que la historia fuera una disciplina puramente idiognlfica, ya. que, Junto a descripciones corrier.t2s, busca tam bien «formulaciones validas para secuencias en desarrollo),. Pero, por otro lado, estas formulaciones no establecen ninguna causc>lidad «general», y son solo una forma mas plena en ta que se manifiesta L causalidad «indivi dual». Estas formulaciones pueden incluir tambien It ,J';:;, que Handelsman interpretaba, de modo posibilista, como ciertas «tendencias causales» que expresan la posibilidad de recurrencia de ciertos fenomenos en circunstan cias especificas llO. En esta situacion, destacan por su precision excepcional los analisis metodologicos realizados por J. Rutkowski (1886-1946) 111 Y F. Bujak (1875-1953). Sus estudios se ocupaban tanto de las cuesti:;:e!> especificas de los metodos de investigacion usados el} Ja historia eC0nomica como de los pro blemas mas amplios de Ia metodologia de la historia en general. En su documento Zagadnienie syntezy w historii (EI problema de la sintesis en la historia) 112, Bujak se mostraba en contra de limitar la historia a la des cripcion, y postulaba una ampliacion' de los analisis generales, cosa que clefendian tambien algunos positivistas. Pensaba que no hay una diferencia esencial entre Ia historia y otras ciencias sociales: los fenomenos historicos son fenomenos sociales, y estos, a su vez, son fenomenos psicologicos, y, puesto que los fenomenos psicologicos estan regidos por regularidades, la historia tambien debe tenerlas. Bujak las concebia de modo estadistico: los sucesos historicos no pueden predecirse, pero se pueden sefialar sus respectivas probabilidades. Las opiniones de Bujak, por tanto, correspon dian a las tendencias dominantes en la metodologia anti-positivista. La reflex ion que hemos llamado integral 0 estructural encontro apoyo en las tendencias que comenzaban entonces a prevalecer, sobre todo, en antropologia, sociologia y economia. El evolucionismo, que habia dominado en antropologia y sociologia, dejo siiio al funcionalismo. EI analisis fun llO En la Polonia posterior a 1945 podemos encontrar todavia una propuesta programatica de la idea de literatura historica ideogratica. Cfr. K. Gorski, 0 in. terpretacji i wartosciowaniu historii (Interpretacion y val oracion en la investiga cion historical, Lublin, 1948; S. Swiezawski, «Koniecznosc i wolnosc w dziejach» (Necesidad y libertad en historia), Roczniki Nauk HumanistycZllych, num. 4, 1964. pags. 3-12, en particular, pag. 7 «<En historiografia, el nomotetismo no solo esta fuera de lugar, sino que incluso es peligroso ( ... ), ya que crea la i1usion de predecir el futuro»); M. Wachowski, «Przedmiot pedagogiki porownawczej» (La materia de la pedagogia comparativa), Kwartalnik Pedagogiczny, num. 1, 1965 (asegura que «los model os historiograticos corrientes» no postulan «el principio obsoleto» de establecer las «lIamadas leyes»). C. Bobinska (op. cit.) tarn bien se acerca al idiografismo cuando postula que la literatura historica debe ser «con creta», y que las afirmaciones generales no deben dejar de lado ningun rasgo particular de los sucesos pasados concretos. En este sentido, ver J. Krnita, «Celiny Bobinskiej 'Historyk. Fakt. Metoda'» (La obra de Celina Bobinska «His toriador. Hecho. Metodo»), Nurt, num. 1, 1965, pags. 73-74. 111 Cfr. J. Rutkowski, Historia gospodarcza Polski (Historia economica de Polonia), «Wstep do gospodarczych dziejow Polski» (In-troduccion a la historia economica de Polonia), vol. I, Poznan, 1946, pags. 1-26. Cfr. J. Topolski,
136

cional Sf. ocupa sobre todo de establecer las funciones respectivas de 10!> diversos elementos de un todo concreto, sin importarle el desarrollo de ese todo en el tiempo. El acercamiento funcional se suele relacionar con B. Ma linowski, y a continuaci6n con R. Brown y R. Merton, pero, par supues to, adopta formas d;vet"~as, algunas de caracter mas radical y otras me nos 113. En la sociologia, d funcionalismo -que predomina en muchos gru pos- se puede f'nc:'ntrar en !a influyente teoria de la labor de los sistemas sociales, formul"d2 ·Jur T. Parsons 114, un discipulo de Malinow·ski. A causa de la excepcional popularidad de las opiniones antropo16gicas formuladas por C. Levi-Strauss lIS, tenemos que sefialar su inspiraci6n es tructuralista, que se remonta a la oposicion (que parti6 sobre todo de F. Boas) al evo1ucionismo en la teorfa de la cultura. Levi-Strauss, fascinado por las sociedades primitivas que estaba investigando, y que son incapaces de pensar en terminos historicos, peru que actuan sobre la base de ciertos sistemas (estruc~ .. 'as) duraderos, llego a la conclusion de que esta actitud de la mente e~ natural y fundamental. Por tanto hay que ver el curso de los acontecimientos como una secuencia de estructuras que carece de con tinuidad y como un desarrollo que es una i1usion sui generis. Levi-Strauss sugiere que «nos liberamos» de 1a historia considerandola como un metodo: la historia no es mas que un metodo en nuestro intento de estructurar los hechos. Las teorias estadfsticas tam bien se inspiraron en la economia, inclu so aunque los intentos de dinamizar la investigacion, emprendidos sobre todo por la escuela sueca, no se desarrollaran real mente hasta despues de la Segunda Guerra Mundial, en relacion con la teorfa del crecimiento eco nomico. La influencia de esas teorias en la investigaci6n en el terreno de la historia economica aumenta sistematicamente. Facilitan la introducci6n en esa investigacion de varios anal isis que explican los cambios en los sistemas. As), nos hacen esperar que el acercamiento estructural a la his toria econ6mica producido en Francia se hara mas variado 116. La reflexion estructura1 en la investigacion historica se ha manifestado en consideraciones metodologicas, mas que en escritos realizados par los historiadores. Como se ha dicho anteriormente, 1a mayoria de los estudio sos no han mostrado interes por las discusiones teoricas, y han estado practicando, de modo espontaneo, el idiografismo, sucumbiendo a la filosoffa especulativa.

113 Algunos funcionalistas muestran una tendencia hacia aproximaciones dina micas (por ejernplo, A. L. Kroeber). Ver A. Kloskowska, «Socjologia a historia» (Sociologia e historia), Kwartalnik HistorycZllY, num. 3, 1964, pags. 661-674. 114 Ver Studia Filozoficzne, num. 4, 1962, pags. 71-93. Ver tambien J. Topolski, «Integracyjny sens teorii materializmu historycznego» (La funcion integradora de la teoria del materialismo historico), Studia Metodologiczne, nllm. 1, 1965. 115 Ver en particular C. Levi-Strauss, Anthropologie structurale, Paris, 1958; La pensee sauvage. Paris, 1962; Sens et usage dll term structure, L. Bastide (edi tor), La Haya, 1962; E. Leach, Claude Levi-Strauss, Nueva York, 1970; J. Topolski, «Levi-Strauss and Marx on History», History and Theory, vol. XII, num. 2, 1973, paginas 192-207. 116 Cfr. J. Topolski, «Historia gospodarcza a teoria ekonomii» (Historia economic a frente a Teoria economical, Kwartalnik HistorycZlly, num. 1, 1964.

137

VIII RefIexion logica

1.

El nacimiento de la reflexion logica sabre la ciencia

Los tipos de reflexion metodol6gica sobre la historia, es dec.ir, sobre los hechos pasados J :;:)Gre la investigaci6n hist6rica (expllcitamente formu lados 0 aplicados I'D la pnictica por los historiadores), que hemos tratado hasta ahora, se ocupaban principalmente de cuestiones ontol6gicas y epis temol6gicas. La clara prioridad dada a los analisis de los rasgos caracte risticos de los hechos pasados, vista en la reflexi6n pragmatica, critica, erudita y genetica, se vio seguida -bajo la influencia de la reflexi6n estruc tural- por un mayor interes ante el proceso cognoscitivo historico. Pero el estudio de los problemas metodologicos en el sentido mas estricto del termino, es decir, los modos de llegar a las afirmaciones hechas por los historiadores, la naturaleza formal de dichas afirmaciones y los tipos de relaciones entre ellas, era solo, todavia, una cuestion marginal. Pero esto exigia la aceptacion del hecho de que era necesario un analisis logico de la ciencia. El nacimiento del analisis logico de la ciencia habia sido preparado por un desarrollo gradual de la propia logica, y tambien por el interes, manifestado en varios sistemas filos6ficos, por el lenguaje de la ciencia y por los modos de produccion de la ciencia. Pero el surgimiento de una investigacion especializada sobre las bases logicas de la ciencia, de modo independien,te respecto a cualquier escuela filosofica, fue un asunto de las ultimas decadas, y se debi6, sobre todo, a la inspiracion del convencio nalismo, el pragmatismo, las tendencias a axiomatizar y formalizar las ma tematicas, la filosofia analitica, y el positivismo logico. Estas inspiraciones, como puede verse, bastante distintas en su naturaleza, dieron lugar a un interes cada vez mayor por la 16gica, y al nacimiento de Ia metodologia moderna de las ciencias y los metodos de investigar la propia ciencia, me todos que, a su vez, estan basados en conceptos 16gicos. Mas adelante, s610 en aiios recientes, podemos ver el impacto que "en la metodologia de las ciencias han tenido disciplinas nuevas como la teoria de la infor maci6n, la cibernetica, la teona del juego y de la decisi6n, y sobre todo la semi6tica, que se ha convertido en un punto de encuentro de cientificos que representan diversas tradiciones de la ciencia de la ciencia. La principal embestida, que en ultima instancia iba a proporcionar in formaci6n sobre el estado real de la ciencia. vino -como se sabe- de las ciencias exactas. Los defensores del conven~ionalismo se ocupaban, princi palmente, de la investigaci6n matematica y fisica, pero Crearon un modo de pensar que, con su radicalismo en destruir los lazos de uni6n entre los he~hos, por un 'ado, y las teorias y afirmaciones te6ricas, por otro 138

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(estas ultimas se consideraban como convenciones cientificamente conve nientes, y pOl' tanto, ni verdaderas ni ~~lsas), fue importante para la pro mocion de la investigacion en la ciencia. Cuando estLldiamos la historia del convencionalismo vemos que no ~urgi6 con H. Poincare. La actitud critica hacia las afirmaciones «absolutamente» evidentes hechas en las diversas disciplinas se habia manifestado anteriormente, y cada -,ez L~nia mas fuerza. " EI descubrimiento de que la geometria, que aparentementc habia sido tan solida como una roca, podia tener varios sistemas adur.,is del de Euclides, contribuy6, de mpdo particular a la reflexi6n sobre !;i ciencia. Todo esto hizo que los historiadores dominaran los fundamentos 16gicos de la ciencia, a pesar de que el hecho de que los convencionalistas terminaran en un estudio estricto de la sintaxis de los lenguaje5 usados en la ciencia indicaba que habian lIegado a un callejon sin salida, mas que al final de la carrera. Los aspectos positivos del convencionalismo produjeron la lucha por la investigaci6n de las bases 16gicas de las matelt.aticas, que demostraron ser muy importantes para configurar la reflexicn logica sobre la ciencia. Los logros estan relacionados fundamentalmente con D. Hilbert (1862-1943), G. Peano (1858-1932), B. Russell (1872-1970) y otros. Sefialaron el gran papel jugado en la ciencia por la estructura formal de las teorias y por el estudio del problema de la consistencia, y subrayaron el hecho de que las preguntas sobre la veracidad 0 falsedad de las afirmaciones no son de naturaleza absoluta, y solo se pueden plantear dentro de una teoria concreta. El hecho de que la labor de purificacion del lenguaje' cientifico comenzara con las matematicas, es decir, con la disciplina que ofrecia las mayores dificultades a este respecto, resulto ser fructifero para el progreso en la metodologia general. Nacio un amplio campo de estudios, que Hilbert denomino meta matematica, y que en realidad contribuyo al nacimiento de la metodologia apragmatica (en la terminologia de K. Ajdukiewicz). Sus logros fundamen tales incluian el usa de lenguajes artificiales (simb6Iicos) en los analisis metodologicos, y la distincion, debida principa!mente a Hilbert, entre len guaje objeto y metalenguaje. La aportacion de B. Russellfue la reducci6n de los conceptos fundamentales de Jas matematicas a los de la logica. Un papel importante en el estudio de la logic a y la metodologia de las ciencias fue el jugado por los polacos S. Lesniewski (1886-1939), A. Tarski (n. 1902), K. Ajdukiewicz (1890-1963), J. Lukasiewicz (1876-1956), L. Chwis tek (1884-1944), y T. Kotarbinski (n. 1886), que fundaron 10 que lIego a cono cerse como la escuela poJaca de Jogica, y que hicieron muchas aportaciones originales a la sintactica y a la semantica. Tambien la fiJosofia analitica inspir6 la reflexion logica sobre la cien cia a partir de G. E. Moore (1873-1958). Algunos de los autores de los fundament os de las matematicas (por ejemplo, B. Russell) estaban, filoso ficamente, situados en esa tendencia, que a veces se considera la carac teristica de la filosofia no marxista actual. Los representantes de diferen tes acercamientos a Ia filosofia analitica estan unidos por la inmensa im portancia que atribuyen al analisis del lenguaje (cientifico y corriente), tarea que, segun los mas extremistas, es la principal de Ja filosofia. Este analisis, muchas veces, se identifica simplemente con la filosofia. De este modo, Jas consideraciones esencialmente logicas, que se ocupan de ciertos problemas estrictos (solo sintacticos) de la ciencia, se yen adscritas el papel de sistema filosofico, con Ja conviccion (tipica de todos los sistemas y, en reaJidad, metafisica) de su funcion crucial en la historia intelectuaL 139

Durante unos veinte anos la filosofi", ;walitica :uvo su manifestacion mas famosa en el positivismo logico, que, al perder gracualmente las ca racteristicas de sistema separado y las iIusiones de una reconstruccion exhaustiva de la ciencia, se ha difuminado en varias corrientes. Pero, al mismo tiempo, muchos positivistas logicos, librandose de ~u sentido de misi6n reformadora de la ciencia, se han concentrado en vadas cuestiones tecnicas de la metodologia de las .ciencias, y han impl,,!,~a -10 en la investi gaci6n de ese terreno los principios de rigor conceptve 1 precisi6n y dis cernimiento 1. EI positivismo 16gico parti6, como es sabido, de M. Schlick (1882-1936), e1 fundador del Circulo de Viena, quien tom6, como punto inicial, los postulados (mal interpretados) formulados por L. Wittgenstein en su Trae tatus Logieus philisophieus (1922). Schlick pensaba que al adoptar los me todos del analisis 16gico participamos en la revoluci6n final en filosofia y estamos totalmente justificados para conside;:-ar com') termin21do el esteril conflicto de los sistemas filos6fico!i 2.

2. El problema de la demareaei6n 16gieo-positivista de la eiencia y la metatisiea De las tendencias, mencionadas anteriormente, que han desarrollado la reflexi6n 16gica sobre la ciencia, el positivismo 16gico fue la (mica en comprometerse en la mayoria de las incursiones de largo alcance, aunque raras y normalmente fortuitas, en el terreno de las humanidades. Esto era de bido a la principal demanda positivista, de que se eliminara toda metafisica de la filosofia, y por tanto de cualquier disciplina especializada. Evidente mente, los ejemplos de afirmaciones oscuras, llenas de metafisica, se pueden encontrar, sobre todo, en las ciencias que utilizan un lenguaje corriente. Al formular esta idea los positivistas 16gicos han adelantado muchas afir maciones que desde entonces se han incluido en el estudio de la metodologia de las dencias sociales. En las obras de los fundadores del positivismo 16gico (M. Schlick, R. Carnap, O. Neurath, y otros), el problema de la separaci6n entre ciencia y metafisica tenia, al principio, una formulaci6n muy radical. Tomando como referencia el empirismo de Bacon, Hume, Locke, y especialmente de los positivistas del siglo XIX, llegaban a Ia conclusi6n de que el unico conocimiento que cuenta es el que se adquiere por la experiencia (observaci6n), y que la materia de la experiencia, que no anali zarian mas, son las impresiones (en la aproximaci6n subjetiva que conduce directamente a Berkeley) 0 los hechos (en la aproximacion objetiva que conduce al materialismo mecanicista). Esto restituia la opinion positivista de que 10 cognoscible se divide en hechos, como elementos que 10 componen. Los positivi5tas 16gicos solian formular afirmaciones sobre esos hechos, es decir, afirmaciones que se pueden comprobar empiricamente, llamadas a menudo afirmaciones de protocolo 0 de observaci6n, sin explicar con mas detalle c6mo se comprueban esas afirmaciones. Todas las afirmaciones mas generales (te6ricas) estan construidas con terminos y afirmaciones de obser vacion, de modo que la totalidad de las afirmaciones (y terminos) de la 1 Sobre la historia de Ia logica, ver el esbozo, breve pero instructivo, de H. Scholz, Gesehiehte der Logik, Berlfn, 1931. . 2 M. Schlick, Umschwung in der Philosophie, «Erkenntnis», num. I, 1930.

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ciencia ~t puede jividir en las que estan basadas en la observaci6n y '3'; que son teoricas (y per tanto se pueden reducir a la primera categoria). Como la construccion de afirmadones esta basada en la logica, el estudio de los resultados del proceso cognoscitivo debe con~istir en un analisis 16gico del lenguaje de la ciencia, es decir, en un analisis de las relaciones entre las afirmaciones (amilisis metalingiiistico). Este an:ilisis puede pro . ducir una simple cic"".::ripcion del procedimiento logico utilizado, 0 puede ir mas alla, formullI ,10 modelos de procedimientos cientificos. Los posi tivistas Iogicos difenan entre sf por el tratamiento de las tareas de dicho analisis. EI programa del positivismo logico, esbozado aqui muestra que sus representantes consideraban como metafisica todo aquello que no podia reducirse a afirmaciones de protocolo 3, es decir, todas las afirmaciones que no pueden comprobarse empiricamente. El criterio de ccmprobacion de la linea de demarcacion entre la ciencia y la metafisica ha .:iemostrado ser peligrosa para el desarrollo de la ciencia, ya que eliminab.. de esta ultima, considerandolas metafisicas, varias series de afirmaciones te6ricas que van mas alla de simples conjuntos de afir maciones de observacion; para empeorar las cosas, no tenia en cuenta la existencia de un cierto conocimiento inicial (que, en el casu de la historia, sugerimos que se llame conocimiento no. basado en fuentes), que es indis pensable, sobre todo, para una seleccion de hechos 0 sucesos que debe preceder a las observaciones. Evidentemente, esto no tiene por que ser nin gun conocimiento a priori (pOl' ejemplo, como 10 interpretaba Kant); el mencionado conocimiento inicial, en ultima instancia, es tambien empirico, pero solo respecto a1 conocimiento en general (0 al proceso cognoscitivo), y no respecto a ninguna parte concreta de ese conocimiento, es decir, aque llas observaciones que acaban de ser realizadas por un investigador dado. Los positivistas 16gicos empezaron a darse cuenta de esta dificultad bas tante pronto. La exigencia de comprobacion, es decir, la busqueda de una confirmaci6n completa, basada en la observacion, de las afirmaciones teoricas (0 sea, la exigencia de que se reduzcan a afirmaciones de observacion) ha ido acompanada poria exigencia de falsaci6n, es decir, capacidad negativa de decidir, propuesta por K. Popper 4. En lugar de buscar confirmaciones positivas, los investigadores deberian, de acuerdo con esta ultima exigencia, buscar, en sus datos basados en la observaci6n, casos negativos que refu ten (falseen) una afirmacion te6rica dada. Si se hace una observaci6n nc gativa, la falsacion de dicha afirmacion seria una razon para rechazarla como falsa. Popper, que se oponia al induccionismo unilateral, fue bastante explicito al decir que una teoda no puede construirse sobre la base unica de afirmaciones de observaci6n 5. La investigacion debe comenzar con la 3 Cfr. el famoso documento de R. Carnap sobre «Ueberwidung del" Meta physik durch die logische Analyse der Sprache». Erkenntnis, vol. 12, 1932; vcr tambien Philosophy and Logical Syntax del mismo autor, Londres. 1935. 4 K. Popper, The logic of Scientific Discovery. Nueva York. 1959. En relaci6n con esto, vel' J. Giedymin. «Uog6lnienie postulatu rozstrzygalnosci hipotez», StLldia Filozoficzne, num. 4, 1959, pags. 139-160. Ver. tambien W. Mejbaum, «Falsyfikac,ia hipotez» (Rechazo de las hipotesis), Studia Filozoficzne, num. 3, 1964, pags. 49-57. 5 En la investigaci6n metodologica reciente, la division entre terminos y afirmaciones de observacion y terminos y afirmaciones te6ricos ha sido criticada. EstCl critica ha sido planteada, entre otros, por J. Giedymin (cfr. el inform~ sobre la confereneia sobre «teoria y experiencia», Studia Filozaficzne, num. 3. 1964, paginas 229-230; se sefialaba, en la discusion, que «en cualquier caso, los terminos

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formula cion df! una hipotesis, que tiene que ser razonada. En la practica, la falsacion fue sustituida, a menudo, por el principio de ejemplificacion como metodo de probar las hipotesis: para comprobar una hipotesis, bas taria enumerar una serie de ·casos empiricos que esten de acuerdo con ella 6. Los propios fundadore!> df; la comprobacion inductiva han modificado su opinion desde entonces I, dE. modo que, hoy en dia, probablemente, no tiene muchos defensor'!s P"ra ilustrar esta evolucion, mencionemos' Intro duction to Semantics e, c_c:. propio Carnap, que se refiere a entidades abs tractas 9 que van mas al.a de las afirmaciones de observacion, y justifica su existencia en la ciencia.

3.

Cuestiones metodol6gicas en la filoso/ia analitica

Actualmente se realizan avanzados amilisis metodologicos en la filosofia analitica 10, que en gray I medida proviene del positivismo logico. Sus repre sentantes sugieren v.·rias soluciones, a menu do opuestas. Las- diferencias de opinion dentro de la filosofia analitica II atanen a cuestiones tan funda mentales como el metodo de acercamiento a la materia de investigacion, el metodo de construccion de la ciencia. la unidad metodologica de la ciencia, y los limites de los analisis logicos. La opinion sobre la primera cuestion enumerada es de gran importancia para el acercamiento a la investigacion historica. Todas estas diferencias, por supuesto, afectan directamente al acerca miento a los problemas metodologicos de la historia. Por tanto, respecto a la naturaleza metodologica de la materia de investigacion, junto a la aproximacion individualista 12, que se deduce naturalmente del empirismo y afirmaciones que en la pn1ctica corriente de investigaci6n se consideran como de observaci6n, por regIa general, contienen elementos te6ricos mas 0 menos latentes» ). 6 Cfr. H. Albert, "Prob!eme der Wissenschaftslehre in der Sozialforschung», en Handbuch der empirischen Sozialforschung, ed. cit., pags. 52-54. 7 Cfr. J. Giedymin, «Indukcjonizm i antyindukcjonizm», Siudia Filozoficzne, mimero 2, 1959, pag. 8. 8 R. Carnap. Introduction to Semantics, Cambridge, 1942. 9 La evoluci6n posterior de las opiniones de Carnap se refieja en su obra "The Methodological Character of Theoretical Concepts», Minnesota Studies in the Philosophy of Science, vol. I, Universidad de Minnesota, Minneapolis, 1956, paginas 38-75. 10 El terminG filosofia analitica pretendia senalar la separaci6n de «toda» metafisica. II Sobre los presupuestos generales de la filosofia analitica, ver The Age of Analysis, Morton White (ed.), l.' ed., 1955, 4." ed., 1958. 12 En cuanto a la historia, la postura del indidivualismo metodol6gico es defendida, por ejemplo, por F. A. Hayek, J. W. N. Watkins (<
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que marca a los positivistas logicos y subpy~ que en las ciencias sociales (sociologia, historia) estudiamos acciones humanas individuales, y cualquier posible regularidad atane solo al comportamiento de los individuos, tambien tiene sus defensores la aproximac}on _polistica_ Esta ulti;na aproximacion senala los «todos» sociales, irreductibles a actos indiviuua1es de compor tamiento, y los considera como la verdadera materia de .'nvestigacion 13, e indica el hecho de que las afirmaciones sobre hec:'>.\~ s()ciales no se pue den reducir totalmente a afirmaCiones sobre el compo: tamiento de los in dividuos. , Sobre la cuestion de los modos en que se construye la ciencia, el po sitivismo logico ha atestiguado, desde sus comienzos, una marcada dife rencia entre el programa de los induccionistas (Carnap) y el de los anti induccionistas (Popper). Refiriendonos a un amllisis realizado por J. Giedy min 14, podemos describir el induccionismo, de un modo amplio, como el acercamiento basado en el metodo individual (la rH.;H{e refleja la realidad a traves de la acumulacion de observaciones); las [eneralizaciones basadas en observaciones individuales deben comprobarse por medio de la busqueda de los hechos que las confirmen. Por tanto, este acercamiento esta reia cionado con la exigencia de comprobacion mencionada anteriormente. El anti-induccionismo (0 hipotetismo) se opone a la idea que sugiere que la mente es solo un recogedor y(:lasificador. pasivo de observaciones; se ase gura que ni el conocimiento cientifico ni el pre-cientifico consisten en reco lectar datos obtenidos por una observacion no dirigida, y en generaIizar los rcsultados. La ciencia solo se puede desan:oilar sobre la base del metodo de criticar his hipotesis: tenemos que formular las hipotesis, que no tienen por que ser generalizaciones de observaciones, y criticarlas, intentando re chazarlas constantemente por medio de pruebas rigurosas. Los anti-induc cionistas senalan el hecho de que el induccionismo extremista puede, muy individuos humanos no se puede enmarcar en los terminos del comportamiento de los individuos sociales; a) es una tesis sobre el significacio;b) " c) son tesis sobre el mundo, y d) y e) son tesis sobre la forma ideal de una ciencia social». (Analytical Philosophy of History, Cambridge, 1965, pags. 267-268). Los individua listas metodol6gicos han sido particularmente aficionados a demostrar que el materialismo hist6rico (mal interpretado) es
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facilmente, itir para la ciencia. incluso la metafisica mas briUante. espe cialmente en el caso de la investigacion hist(.rica. La naturaleza metodologica de las ciencias sociales y las humanidades, y por tanto, tambien de la historia, tiene diferentes interpretaciones en la filosofia analitica. Los defensores de esta tendencia no comparten de modo :.manime la opinion de los positivistas logicos de que la cienci;} es una, cs decir, de que no hay divergencias basicas entre las ciencias sociales y naturales 15. Los anti-naturalistas, 0 sea> los defensores de j", uj:';nion de que las ciencias sociales tienen sus caracteristicas distintas y dc n:'·c los metodos usados en la ciencia natural no se les pueden aplicar. han surgido con la serie de argumentos, ya conocidos y esencialmente anti-positivistas (la naturaleza no recurrente e individual de los hechos, la imposibilidad de evitar las valoraciones, etcetera). Los naturalistas, que disponen de argumentos mucho mas fuertes, parecen ser mayoria. Aceptan ]a unidad metodologica de las ciencias y consideran la historia como una ciencia que puede formlliar leyes, a pesar de que. al referirse a la investigacion historica. Sl! pustura se puede relacionar con el programa metodologico del idiografisl!10. Tambien son importantes las discrepancias sobre los limites de aplica cion de los metodos logicos. Aunque todos los representantes de la filosofia analitica consideran que la tarea priqJaria de la investigacion filosofica es un analisis del lenguaje, sin embargo, podemos ver (veanse, en este senti do. los estudios de J. Kotarbinska) J6 que hay una diferencia de acercamiento entre los reconstruccionistas y los descripcionistas. Los primeros (Russell, Carnap y otros) consideran el analisis del lenguaje, principalmente, como un metodo de mejorar el lenguaje desde el punto de vista logico, de modo que, junto a una reconstruccion de los tipos de razonamiento, sugieren tam bien un programa de firme transformacion logica de la ciencia. Los ulti mos (Wittgenstein, en su ultima epoca de actividad. y la escuela de Ox ford) se muestran escepticos ante el programa para hacer mas preciso el lenguaje natural (y ante el uso de lenguajes artificiales en los estudios meto dologicos). y piensan que tenemos que limitarnos al examen de los modos en que se utiliza realmente ese lenguaje en las Junciones de la ciencia, sin intentar mejorarlo logicamente, siendo la unica concesion posible su apoyo a los terminos «utiles». Ponen en cuestion, sobre todo, la utilidad de las definiciones, y sugieren que se sustituyan por «reglas de uSO» (es decir. descripciones de las funciones semanticas). Sostienen que las leyes de la logica formal no se pueden aplicar a los razonamientos practicos formulados en lenguaje natural.

4. Confusiones sabre la lucha de la filosofia analitica contra lametafisica en la historia. K. Popper e I. Berlin El individualismo metodologico era propugnado sobre todo por las teo rias que afirman que la suerte del hombre no la decide el mismo, sino fuerzas que son independientes de el, es decir. una «necesidad historica», J5 Cfr. J. Giedymin. Problemy. zalozenia, rozstrzygniecia (Problemas. supucs· tos. soluciones). Poznan. 1964. pags. 249·270. La unidad metodol6gica de la ciencia es defendida con fl,lerza por E. Nagel en The Structure of Science. Problems in the Logic of Scientific Explanation, Londres, 1961. J6 J. Kotarbinska, «Spar 0 granice stosowalnosci metod logicznych» (La con· troversia sobre los Iimites de aplicacion de los metodos logicos), Studia Filozo· ficzne. num. 3. 1964. pags. 25-47.

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sea cual sea ~u interpretacion. Los oponentes del individualismo lTIetodo logico, en este caso otros representantes de la filosofia analitica, se oponen tambien a las teorias fatalistas del desarrollo social, teorias que hablan de una <
incorrecta, basada en interpretaciones esquematicas. que no consigue ver la natu· raleza dialectica del materialismo hist6rico. que rechaza todo fatalismo. 18 Esto fue dicho ya por J. Bury en The Idea of Progress, Nueva York, 1955, capitulo IX et im. Ver tambien K. Lowith, Meaning in History: The Theolo gical Implications of the Philosophy of History, Chicago, 1949. Bury distingue tres niveles en la interpretaci6n del concepto de progres~: 1) anterior a la Revoluci6n sa; 2) anterior a Darwin; 3) despues de Darwin. ite que esta es una cIasificaci6n temporal. Ver tambien G. G. Iggers, «The Idea of Progress. A Critical Reassessment», The American Historical Review, nurn. 1, 1965. pags. 1-17; K. E. Bock. «Theories of. Progress and Evolution», en Sociology and History, W. Y. Cahnman y A. Boskoff (eds.). Glencoe. 1964. pags. 21-41.

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mista u optimis ta sobre la historia . P. Sorokin dibujo una larga lista de «ciclos sociales », apoyand ose en los cuales aseguro que la historia se movia como un pendulo 19. La concepc ion dialecti ca de desarro llo social es una continu acion de la idea
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K. Mannhe im) se han dado cuenta de que los descubr imiento s de tp.ndenc ias resultan <,inevita bles» (10 cual, sin embarg o, es una «inevita bilidad» logica, y no historic a) en la aceptac ion de regulari dades en el curso de los aconte cimient os. Incluso sefialan una «tercera fase» en el desarro llo de la teoria del cambio s06a!, 'llJe consiste en la busca de un mecanis mo interno de los cambio s 21.

Las afirmac iolles hechas por K. Popper 22, 1. Berlin 23 y F. A. Hayek 24 son las form;~ mas conocid as de la critica de la interpre tacion metafis ica de la historh . termino con el que, erronea mente, han abarcad o tambien la teoria 'marxist a. Por 10 que concier ne a la historia, el problem a ha sido tratado sobre todo por K. Popper. Ha aplicado el termino historic ismo a todo 10 que el describi a como «metafi sica» en historia , y asi ha tratado de desacre ditar el conglom erado artificia l de opinion es 25 que, junto con los propios aiiadido s de Popper, es una mezcla de diversas opinion es (las de Marx, S~("nser, Toynbee , Mannhe im y otros), cuya caracter istica comun es un acercam iento holistic o a la socieda d y la aceptac ion de leyes hist6 ricas, tenc.lencias, «ritmos » historic os, etcetera , en- una interpre tacion fatalist a. En realidad , tal como 10 concibe Popper, esta es basicam ente una critica del punto de vista marxist a, que se puede ver tambien en su otro libro, The Open Society and Its Enemie s (1945), que desarro lla sus ideas an teriores . EI modelo de historic ismo reconst ruido por Popper y criticad o a con tinuacio n por el mismo es ajeno a la teoria marxist a, y por tanto, el con flicto tiene lugar in vacuo. En primer lugar, el historic ismo no necesit a ser relacion ado, contrar iamente a 10 que sugiere Popper, con afirmac iones que el llama anti-nat uralista s, tales como: la no recurren cia y comple jidad de los hechos sociales y la imposib ilidad resultan te de formula r afinnac io

nes generale s aplicabl es a periodo s largos; la imposib ilidad de predeci r los

hechos futuros (ya que las accione s delibera das del hombre pueden impedi r

que eI"hech o prectich o tenga lugar); la interpre tacion intuitiv a de los hechos

sociales (indicac i6n de sus causas, indicaci on de su papel dentro. de un todo

concret o, su valoraci on desde el punto de vista de las regulari dades hist6 ricas); la imposib ilidad de hacer experim entos; y el holismo que sefiala el hecho de que los grupos sociales no son series ordinar ias de element os, 10 cual, seg6n se dice, elimina la posibili dad de usar metodo s cuantita tivos y hace que los investig adores busquen metafis icament e la «esencia » de un todo social concret o (<<esencialismo», en la termino logia de Popper) . De todas estas afirmac iones, la teoria marxist a esta en favor del acercam iento holistic o y del esencial ismo, que, sin embarg o, interpre ta diaIecti camente , 21 Cfr. A. Boskoff. «Recent Theories of Social Change», en Sociolog y wid History, ed. cit., pag. 150. 22 K. Popper, The Poverty of Historic ism, Londres 1957. Vcr tambien K. Pop per, Objectiv e Knowledge. An Evolutio nary Approac h, , Oxford, tamiento critico, ver M. Gordon, «Ujecie prawdy i wiarygo dnosci1973. Para su tra w nowej ksiazce Poppera » (La interpre tacion de Ia verdad v la credibili dad en la reciente obra de Popper). Studia Filozoficzne. num. 1, 1975, pags. 101-117. 23 1. Berlin, Historic al Inevitab ility, Londres , 1954. 24 F. A. Hayek, The Counter -Revohit ion of Science: Studies of Reason, Nueva York, 1952. 25 La artificia lidad del modelo de historici smo de Popper es subraya da por J. Giedvmi n (<<Model historyc yzmu prof. K. Poppera », Studia ro 3, 1958, pags. 205-214) y R. Dyoniziak (<
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es decir, emplnca y dimimicamente. Popper dice que los defensores del historicismo estan equivocados al referirse a ejemplos sacados de la ciencia natural y destinados a apnvr.;- sus a~everaciones de que es posible hacer predicciones basadas en eLcono.cimiento de las leyes historicas, considerando esas predicciones como la principal tarea practica de las ciencias sociales. Lo mismo ocurre con el principal objetivo de la investigacion social, que consiste en la deteccion de las fuerzas que c:msan el cambio social. Todo esto se alega como resultado de una interprelacion erronea de la ciencia natural. Se puede ver claramente que el prir ripal ataque de Popper al histo ricismo se dirige a la consideracion de la historia social como un todo que esta sujeto a leyes espedficas historicas que rigen sus cambios. Piensa que una afirmacion ontologica como esta sobre la realidad historica va en detrimento de la investigacion historica, porque introduce en ella elementos de la metafisica (fatalismo), mientras que, segun Popper, la principal tarea de la historia es establecer hechos individuales. Popper acepta el estable cimiento, en las ciencias sociales, de leyes interpretadas como afirmaciones estrictamente universales (sin determiuantes espaciales ni temporales), pero como una aproximacion puramente metodologica, que no implica ninguna opinion concreta sobre los hechos historicos_ Segun Popper, no hay leyes historicas que expliquen el mecanisme del curso de los acontecimientos_ Si el proceso historico revela una tendencia de desarrollo en el pasado, esto es una afirmacion de hecho, y no una afirmacion universal que permita sacar la conclusion de que ocurrini si tienen lugar las condiciones apro piadas u_ «No existe ninguna ley de la evolucion» -dice Popper- «solo el hecho historico de que las plantas y los animales cambian. 0 mas precisamente, que han cambiado. La idea de una ley que determina la direccion y el cankter de la evolucion es un error tipico del siglo XIX, que surge de la tendencia general a atribuir a la "ley natural" las funciones tradicionalmente adscritas aDios» Tl_ Esto es perfectamente correcto, pero -como hemos dicho-- esta critica no se puede aplicar a las leyes marxistas de desarrollo historico, que explican el mecanisme interno de 1.05 cambios y no tienen nada en comun con el fatalismo_ La critica de 1. Berlin, formulada en su Historical Inevitability, que aprueba explicitamente las opiniones de Popper, esta dirigida sobre todo a las afirmaciones naturalistas de la teoria positivista. Uno puede estar de acuerdo con Berlin cuando escribe que «la nocion de que la historia obedece a unas leyes, tanto naturales como sobrenaturales, de que todo hecho en la vida humana es un elemento en un modelo necesario, tiene U K. Popper, «Prediction and Prophecy in the Social Sciences», en Theories of History, ed. cit., pag. 266_ TI K. Popper, op. cit., pag. 280. D. E. Lee y R. N. Beck (<
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profundos ol'igenes metafisicos» 28, si tenemos en cuenta la interpretacion positivista de las leyes. Pero si consideramos las leyes marxistas del des arro)1o dialectico, entonces esa conclusion resulta ser una ~c:ilfusion 'Jbvia. Berlin, que era un excelente experto en las obras de Marx 29, que ha demos· trado que aprecia, en gran medida, la grandeza de Marx 30, no enlaza el positivismo con el marxismo en la cuestion de las leyes de un modo tan explicito CODiO Popper. Sus objeciones son mas bien de naturaleza moral: todas las filo50fias de la historia que tienen un substrato determinista son in:,:vIluatibles con la idea del libre albedrio,. y si un individuo ('sta sujetc i? h_s leyes que rigen los «todos», entonces no se Ie puede conside("~ r respons"ble'de su conducta 31. Es evidente que tampoco esta opinion rebdja la posicion marxista, puesto que la teoria marxista tambien se opone a las valoraciones relativistas que dejan toda ~a carga de la responsabilidad a las «fuerzas historicas» que son independientes del hombre y trabajan de modo fatalista 32. Esta es la razon de que un seguidor del marxismo suscriba totalmente esa critica al historicismo, Una critica que revivio despues de la Se.;:mda Guerra Mundial junto con el problema de la responsab]'j.iad moral por los atroces crimenes del nacismo.· Entre las formulacioncs mas conocidas de esta critica hay que mencionar, sobre todo, el excelente libra de G. Barraclough 33, que se opone al historicismo relativista. I. Berlin, en sus otras obras, propugna un ideografismo objetivo y defiende e1 pro grama idiogrMico de la investigacion historica 34_ 5.

Tendencias en el andlisis logico de la historia

EJ fuerte crecimiento de la reflexion metodologica sobre la ciencia fue seguido por un illten~s general, cada vez mayor, por la ciencia de la historia, 10 cual, junto con los avances en la metodologia general de las ciencias, produjo resultados cada vez mas tangibles en diversos campos. Podemos hablar, en este sentido, del estudio de la relacion entre el lenguaje de la investigacion historica y los hechos que se investigan (semantica), el lenguaje de la propia literatura historica (sintactica), y la actitud del investigador hacia sus afirmaciones (ptagmatica). La reflexion logica dirigio su atencion hacia el hecho de que, estudiando las suposiciones que subyacen bajo los procedimientos de investigacion, llegamos a iilvestigar los sistemas de valores representados por los diversos estudiosos. Nos ha dado, por tanto, nuevos instrumentos para el estudio de la materia de investigacion y para los pro cedimientos investigador y cognoscitivo. En favor de la reflexion logica hay que decir que ha consolidado nuestra conviccion de que es imposible hahlar 1. Berlin, Historical Inevitg!ziJity, Londres, 1953, pag. 13.

Cfr. I. Berlin, Karl Marx. Sa vie, son oeuvre, Paris, 1962, pags. 175 y 5S.

1. Berlin, op. cit., pags. 12, 206 et im. 31 1. Berlin, op. cit., pag. 42. 32 Cfr. M. Fritzhand, Czlowiek, humanizm, wolnosc (Hombre, humanismo, libertad), Varsovia, 1961. Ver tambien A. Stern, Philosophy of History, pags. 164 y siguientes. 33 G. Barraclough, Geschichte in einer sich wandelnden Welt, Gotinga, 1957 (el original esta en ingle5). Ver tambien M. C. D'Arcy, The Meaning and Matter of History, Nueva York, 1959 (una interpretacion cristiana del concepto de histo· ria y una valoracion del historicismo). 34 Cfr. 1. Berlin, «History .and Theory. The concept of Scientific History», History and Theory, vol. I, num. 1, 1960, pags. 1-31. Su documento fue criticado por G, S. Murphy en «Sir 1. Berlin on the Concept of Scientific History", History and Theory, vol. 4, num. 2, 1965, pags. 234-243. 28 29 30

149

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de objetos (por ejemplo, el proceso histor;~'JJ sin an~lizar el lenguaje utili zado. Solo podemos tomar en cuenta 10 que se puede describir en un lenguaje. Ahora indicaremos solo algunos problemas concretos, que son impor tantes para los historiadores y han tenido avances por parte de la refle xion logica. Como hemos visto, la critica .de la metafisica e"1 Ls opiniones sobre el curso de los acontecimientos y sobre la ciencia hist')-'ca, que, en gran medida, estaba destinada a desacreditar el historicismo, ha revivido, sobre todo, las afirmaciones de que los hechos historicos son no recurrentes, y que es por tanto imposible establecer leyes del desarrollo historico; esto ha dado Iugar a la conclusion de que la historia es una ciencia de «10 unico». La reflexi6n logica sobre la historia, que se desarro1l6 a partir del empirismo de los positivistas 16gicos, intentaba -en la parte neg?tiva de su progra rna- privar a la historia de los logros de otras forri:.as de reflexi6n, en concreto los del estructuralismo (holismo), el concepto de leyes del desarrollo (por supuesto en su interpretacion no fatalista), y, en general, las creencias de que es posible aplicar en la investigacion historica modelos sacados de la ciencia natural. Ciertamente, no. todos los representantes de la reflexi6n 16gica han compartido estas opiniones, que, despues de todo, corresponden a las numerosas diferencias dentro de la filosofia analitica 35. Las investigaciones se centraron sobre todo en 10 que era mils contro vertido, el problema de la explicacion en historia, es decir, la cuestion fun damental de la sintesis historica. EI estudio de esa cuestion estaba destinado tambien a establecer el status metodol6gico de la historia. Por tanto, no hay que extrafiarse de que la reconstruccion de las explicaciones realizada en la historia se convirtiera en la cuesti6n mas ardientemente discutida en relacion con la reflexi6n 16gica sobre la historia. Se llego a la conclusion de que el estudiode la comprension (Verslehen), que segun los intuicionistas era el rasgo caracteristico del proceso cognoscitivo en las ciencias sociales y las humanidades, pertenece al terreno de lapsicologia, y no al de la logica, que se debe ocupar de los procedimientos de explicaci6n 36. Tambien se dice que uno llega a entender los hechos cuando los explica 37. Los primeros estudios sobre Ia logica de la investigacion historica 38 apa recieron poco antes de la Segunda Guerra Mundial. Esta afirmaci6n se refiere sobre todo a los estudios generales de M. Mandelbaum (The Problem of historical Knowledge, Nueva York, 1938) y de H. Comparez (Interpreta tion. Logical Analysis of a Method at Historical Research, La Haya, 1939) 39. 35 Alguna de estas cuestiones sera analizada con mayor detalle en los capi tulos correspondientes de este libra. 36 Fue formulado explicitamente por H. Reichenbach en Experience and Pre diction. An Analysis of the Foundation and the Structure of Knowledge, Cam bridge, 1938. Hacia una distinci6n entre el «contexto de descubrimiento» (para In comprensi6rt) y el «contexto de justificaci6n» (para la expJicaci6n). 37 Cfr. W. H. Dray, Philosophy of History, 1964, pag. 5. 38 Esto deja de lado estudios mas generales que van mas alia de la meto dologia de la historia, como la obra de K. Popper, Logik der Forschung, 1935_ 39 Entre los estudios mas generales estan K. Lowith, Meaning in History, Chicago, 194~; M. H. Walsh, Philosophy of History: An Introduction Nueva York, 1960; Philosophy and History, S. Hook (ed.), Nueva York, 1963 (documen tos y discusiones de fil6sofos e historiadores sobre algunos problemas de la me todologia de la historia); Evidence and Interference in History, D. Lerner (editor) Glencoe, 1959; W. H. Dray, Philosophy of History, 1964 (en la colecci6n filos6fica de Prentice-Hall Inc.). Hay que mencionar, especialmente, dos selecciones: Theo

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En el ano 1942 se publico The Function of General Laws in History, de C. G. Hempel 40, que-ha iniciado Ia mencionada discusi6n del problema de 1a explicacion en la historia. Ha dado lugar, hasta hoy, a un gran numero de documentos que se refieren a las cuestiones mas intrincadas de sintesis historica. EI problema de las leyes surgio desde el mismo principio de la discu sion: la cuesti6n ap'lr::r:io (incluso habia aparecido esporadicamente antes, pOI' ejemplo con H. B:.-rr) sobre la posibilidad de formular explicaciones en la historia si se a:epta firmemente que la historia es una ciencia de hechos unicos, y por tanto una ciencia que no se ocupa ni de establecer leyes ni de utilizar leyes establecidas por otras disciplinas; es decir, sobre si, 0 hasta que punto, se puede inc1uir la categoria de leyes dentro de las caracteristicas metodologicas de la historia. En otras palabras, ayud6 a re solver e1 problema de hasta que punto es aplicablea la historia el rnodelo deductivo de expli,,~,;on, caracteristic
Adoptan el nlcdelo de explicacion de la ciencia natural para imitarlo en el caso de cualquier tipo de explicacion. Con una gran simplificacion, podria mos decir tambien que los
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peculiares, es decir, si existe un problema <~parado de las generalizaciones en la historia 0 se reduce al de las generalizaciones en tocas las ciencias. L. Gottschalk dividia a los historiografos en descriptivos y teoricos, y ana dia que, segun el tipo de trabajo un-.historiador pertenece predominante mente a uno de estos dos grupos 46. Cada uno de ellos tiene qut" enfrentarse al problema de las generalizaciones. Desde ese punto de vist;:., Gottschalk los clasificaba en seis grupos: 1) los que evitan las gt.I1.;plizaciones (<
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pensam iento historic o no debe tener lugar por medio de eludir las valora

ciones, sivo' a traves de su uso delibera do. La aceptac i6n de dichas opinionlOs fue f".:Ilitad a por los analisis cada vez mas frecuen tes que demost raban

que las ciencias naturale s tampoc o estan libres de valoraci ones 49. Los his toriador es que se ocupaba n fundam entalme nte de la literatu ra historic a han

contribu ido muy poco a In controv ersia sobre las valoraci ones. Han hecho

una serie de comenta rio:; ~enerales en favor de diversos acercam ientos, pero

el enfasis sobre la posibai dad de convert ir la historia en una ciencia ,obje

tiva fue puesto pm ks filosofo s, y no por los historia dores 50:

Mientra s que 1; :~flexion logica se ha desarro llado excepci onalmen te en

la esfera de la sintesis historic a, los problem as del amUisis en la investig acion

historic a, es decir, los metodo s de establec er los hechos, no se han comenz ado

a investig ar mas estrecha mente (desde el punto de vista metodo logico) hasta anos reciente s 51. Hasta ahora, los mayore s logros en eI analisis logico del

conocim iento basado en fuentes, es decir, el tipo de conocim iento especifi co

de los historiao f'rl'-S, se deben a J. Giedym in, que se ha ocupado de la clasifica cion logicd de las fuentes, 1a logica de la inferenc ia basada en fuentes y la cuestion de la fiabilida d de los informa ntes 52. 49 Ver el anillisis de estos problem as en la Quinta Parte de este libro. 50 Esto ha sido advertid o por muchos autores; W. Dray. Philosop hy of History, ed. ciL, pag. 23, que mencion a, en relacionefr. con esto, la opinion de H. Meyerho ff. , 51 Cfr. A. Malewski y J. Topolsk i, Studia z metodol ogii historii (Estudio s sobre metodol ogia de la historia) , ed. cit., caps. III. La falta de tales ana· lisis fue senalada por este autor en su artIculo II.. 0y metodac h badawcz ych his torii gospoda rczej» (MIHodos de investiga cion usados en la historia economi ca), leido en el VIII Congreso de Historia dores Polacos e incluido darcza Polski (Histori a economi ca de Polonia), VarsDvia, 1960, en Histori-a gospo pags. l3 y ss. En ese articulo tambien se mencion aba An Introduc tion to Logic and Scientifi c

Method, de M. R. Cohen y E. Nagel (edicion es de 1934, 1949, excepcion en este- campo. Ver tambien J. Giedymin, "Problem 1951), como una y logiczne analizy historycznej» (Problem as logicos de los analisis historico s), Studia Zrodlozn awcze, volumen II, 1958, pag. 22, donde se encuent ra una opinion parecida . 52 J. Giedymi n, Z problem ow logiczny ch analizy historyc znej (Algunos pro blemas logicos de los analisis historico s), Poznan, 1961; «Wiarog odnosc informa tora. Proba eksplika cji dwoch pojec z anaIizy i zrodel historyc znych» (Fiabilid ad del informa nte. Intento de expIicacion krytyki de los dos concepto s en el analisis y critica de las fuentes historica s), Studia Zr6dZozn awcze, vol. VII, 1962, paginas 1-l3; «Problem y logiczne anaIizy historyc znej» as logicos de los anillisis historico s), Stfldia Zr6dlozn awcze, vol. II, 1958,(Problem pags. 1-39. Mas adelante dareinos mas datos bibliogra ticos. Hay que advertir que, desde que este libro fue escrito (1964-1966), la investiga cion sobre la metodol gener~1 de las cien cias, fundame ntal para la reflexion metodol ogica sobreogia los estudios historico s, se ha desarrol lado mucho en el circulo de Poznan. Esa investiga cion ha abarcad o, en particula r, los principio s de abstracc ion y concreci on y, por tanto, los proble mas de construc cion de modelos (Leszek Nowak) y el procedim iento de expli cacion de las acciones humana s, es decir, la Hamada tacion humanis tica (Jerzy Kmita). De-las numeros as publicac iones reciente sinterpre hay que mencion ar, sobre todo, Zalozenia metodoZogiczne "Kapital u» Marksa presupu estos metodo logicos en "El capital» de Marx), de varios autores, (Los Varsovia , 1970; L. Nowak, U podstaw marksls twskiej metodol ogii nauk (Los ntos de la metodol ogfa marxista de las ciencias), Varsovia , 1971; J. Kmita, fundame Z metodoZ ogicznych probZem6w interpre tacji humanis tycznej (Problem as metodol ogicos escogido s de interpre ta.

cion humanis ta), Varsovia, 1971; EZementy marksis towskiej metodol tyki (Elemen tos de metodol ogia marxista de las cienci.as humana ogii humanis s y sociales) , J. Kmita (ed.), Poznan, 1973; L. Nowak, Zasady marksls filozofii nauKt (Princip ios de filosofia marxista de la ciencia), Varsovia, towskiej 1974. El presente autor ha colabora do en los dos libros colectivo s mencion ados anterior mente.

XI

Reflex ion dialect ica

1.

Un repaso de los primero s tipos de reflexi6 n sobre la historia

Todos los tipos de reflexio n sobre la historia que han sido analizad os

hasta ahora estaban marcad os por formula cioncc ·:;e !ineas de avance espe cificas en la ciencia historic a. Como hemos mOot!'ad o mas arriba, el proceso

fue extrema dament e complej o, y no siguio un camino constan temente ascen

dente. Normal mente un desarro llo de la reflexio n sobre la historia en un

area iba acompa fiado por un estanca miento en las restante s, 10 que a su

vez daba lugar a una concent raci6n exce~iva de la atenci6n en aquello s

campos que habian sido abandon ados antes. Podria decirse que la retlexio n metodol ogica sobre la reflexio n historic a se desarro llaba de acuerdo con los principi os de la dialectic a: las desprop orcione s en la reflexio n sobre los

diversos campos impedia n el progres o general de la reflexio n metodo l6gica

sobre la investig acion historic a, y esto a su vez produci a una tendenc ia

a igualar las desprop orcione s, 10 cual signific aba un desarro llo a traves de

contrad icciones intemas .

EI desarro llo de los diversos tipos de reflexio n dio lugar a una serie

de reglas de descripc ion historic a, es decir, a un modelo especifi co de

descripc ion. Las caracter isticas de dicho modelo podrian reconst ruirse asi:

referenc ia de la descripc ion al tieinpo y al espacio coordin ados, usa critico de las fuentes, termino logia apropia da' que faciiite la descripc ion, aproxi macion integral , en 10 posible, a la materia de estudio, que revele su estruc tura, y esfuerzo por lograr una precisio n logica. Asi, en cuanto a las des cripcion es, los historia dores disponi an de una serie de resultad os de los tipos de reflexio n antiguo s que, en conjunt o, formab an un cuerpo com plejo de conocim ientos especial izados, y ofrecian amplias oportun idades para un establec imiento preciso de los hechos. En particul ar, los historia dores recibian una serie de metodo s que indicab an como anaJizar las fuentes y que tecnicas usar en la descripc ion de los hechos, apoyand ose en las fuentes . Bajo las afirmac iones de la historia cientific a, que se propone metas cognosc itivas, una descripc ion es solo, sin embarg o, una parte de las tareas del historia dor. La otra parte, que es mucho mas dificil, ya que quiere ir mas alIa de las fuentes, consiste en explicar los hechos revelado s por elIas. Desde el nacimie nto de la reflexio n pragma tica se ha compre ndido que las explicac iones entran dentro de las tareas del historia dor. Ese tipo de reflexi6 n, sin embarg o, no favoreci a el desarro llo del pensam iento sobre las explica

ciones (Xl la investig acion historic a. Daba dos modelo s de explicac ion, qtIe normalm ente apareci an unidos: el provide ncial y el psicolog ico. Segun el modelo provide ncial, la transici on del estado a, al estado a, era expJica do por la interven cion divina, ya que l:1 deidad, de a~uerdo con su naturale za,

154 155

~~---tI'aba.ja~-de

un modo espeeifi eo-en situacio nes con.::retas: por ejemplo , cas~ tiga 0 recomp ensa un cierto tipo de compor tamient o. SegUn el modele psi cologico, el compor tamient o humane se explica por estar tacitam ente incluido en una ley psicolog ica sui {[enel is que establec e que el hombre (0 posible mente un hombre con determi nados rasgos de caracter ), en determi nadas circunst ancias, actua normalm ente de un modo especifi co. Mas aun, hasta la decaden cia de la idea de una naturale za humana invariab le, el hombre era conside rado como un clement o inmut:.b le y pasivo. Sus actos debian cumplir esc modelo, por tanto. Pero estos dos modelo s de explicac ion no aclaraba n el mecanis me del proceso hi.~~1r;co. En la epoca de 'la reflexio n pragmt:.tic:l, que contem plaba unos patrone s de conduct a, las reflexio nes sobre el CUI;;O del tiempo pasado y sobre los sucesos que realmen te tuvieron lugar estaban muy poco desarro lladas, 10 que afecto de manera adversa el progres o de la cuestion de las explicac iones. Esto ocurria porque en el casu de la explicac ion, que exige .ir mas alla

de las fuentes, se necesita ba mas el con.ocim iento de la materia de inves tigacion , sin basarse en fuentes, que en el casu del establec imiento de los hechos. La convicc ion, desarro llada por h reflexio n modern a sobre los sucesos pasados , de que el cursu de los acontec imientb s tiene una direccio n y es continu o, amplio la cuestion de las explicac iones en la historia , y al mismo tiempo la hizo mas complej a, ya que junto a la pregunt a sobre la causa de la transici on del estado a, al estado a" surge la pregunt a sobre los fac tores de las transici ones constan tes de estado a estado, es decir, sobre el mecanis me del cursu de los acontec imiento s. Los viejos modelo s, que no fueron abandon ados, fueron unidos por los diversos modelo s de expli cacion genetica , por explicac iones a base de factores de cambio (sobre las transici ones de estado a estado), y por modelo s de explicac ion del curso de los acontec imiento s por medio' de varias leyes (interpr etadas de diversas maneras ). En el modelo genetico , la explicac ion consiste simplem ente en una descripc ion de los estadios consecu tivos de un sistema , que sigue a otro en el tiempo. La explicac ion relacion ada con los factores del cambio saca a la luz el papel de uno 0 mas factores (por ejemplo , el clima), conside rados como externo s al sistema en cuestion , locual dio lugar al peligro .de -una sobrees timacio n de la influenc ia de esc factor (de aqui, por ejemplo , el deter minismo geografi co). Pero, como se ha mostrad o antes, todos esos modelo s no ofrecian oportun idad para explicar el desarro llo del cursu de los acon tecimien tos, es decir, el mecanis me de las transici ones de estado a esta do (al~aU). Los modelos de explicac ion relacion ados con las leyes, como se apunto en los tipos de reflexio n tratados mas arriba, eran de dos clases: basado en la adopcio n de un concept o de progres o, que es evolutiv o, inde pendien te de cualqui er suceso especifi co, y que tiene lugar seglin alguna ley de la naturale za, 0 basado en la asuncio n de unas fuerzas internas no especifi cadas, que ponen un sistema concret o en movimi ento (por ejemplo , el elan vital, el espiritu de la nacion, etcetera , es decir, leyes sui generis). En ambos casos, el problem a no fue resuelto , sino simplem ente desviad o hacia- el area de la metafis ica (en el Ultimo caso, nos encontr amos en rea lidad con una varieda d mecanic a del modele basado en factores de cambio, porque incluso el elan vital presupo ne un motor externo primari o). Por supuest o, aquellos historia dores que no aceptab an la existenc ia de ninguna ley que rigiera la historia se limitaba n a las explicac iones por medio de descripc iones 0 indicand o las causas de los hechos aislados . Por tanto, en

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todos los tipos de rdlexio n ~obre la historia tratados hasta aqui, la cuestio n de la explicac ion perman ecia abierta. Esto queria decir que el desarro llo de la ciencia historic a exigia, primero , que se constru yera un modelo uni versa! que explicar a tanto las transici ones de un estado a oU" como el meca nismo de ~odo el cursu de los acontec imiento s, y segundo , que ese modele se constru yera sin recurrir a especul aciones metafisi cas. Estas tareas fueron asumida s por represe ntantes de la reflexio n dialt~c tica sobr~ el pasado y sobre el metodo de reconst ruirlo, pero el modelu para una solt::don total a estos dos problem as ha side constru ido por los fundad uns del materia lismo dialectic o. Los otros tipos de reflexion c!iak..: tica die"c') solo, como veremos , solucion es parciale s. En Ja 'esfera de la reflexio n dialecti ca la pregunt a que se plantea ba primero era: lcual es el mecanis mo de su desarro llo? Esto era necesar io para la constru cci6n de un modelo (en el sentido de una teoria) que un his to

riador pudiera aplicar en todos los casos de 1<\ labor investig adora. Los inten

tos de respues ta a esa pregunt a general dados por los represe ntantes de la

reflexior. dialecti ca diferian de un casu a otro, pero sus intentos de mc,~::~o~ de exrlicac i6n del desarro llo (movim iento) en el curso de los acontec imknto s teni,,1t un element o comun, en concret o, el autodin amismo (relativo 0 com pleto) y el holismo (idealis ta 0 materia lista), como compon ente indispe nsable del primero . El autodin amismo signific a -Ia busqued a de la explicac i6n del proceso de cambios (movim iento) en el mecanis mo interno de transfor ma ciones de los sisteml' s en cuestion , es decir, de_ las transici ones de un estado a otro. Asi, en la aproxim aci6n dialectic a, la materia de investig acion adopta la forma de un todo dinamic o que esta en estado de desarro llo y movimi ento condici onado internam ente. Es una aproxim acion tal que solo establec e hechos historic os en movimi ento, esto es, los convier te en element os activos del proceso historic o. Aqui surge una oportun idad de unir el estudio de los hechos con el de los cambios , y el problem a de la explicac i6n en la investig a cion historic a adquier e, por tanto, un nuevo signific ado (ya que 10 que se explica son los cambios ): se traslada desde una posicion , en cierto sentido , externa respecto al proceso hist6ric o, a una posicion interna, 10 cual signific a que la explicac ion del secreto del movimi ento y el desarro llo se busca en el proceso hist6rico - II1ismo: Puestoq ue, como heirios - visto, e1autodin amismo supone el conocim iento del mecanis mo interno que causa el movimi ento y el desarrol lo, el Bergson ismo no se incluye entre las teorias autodin amicas, ni cl concept o de espiritu de una nacion, ya que estas teorias quedan satisfec has con la afirmac ion de la existenc ia de fuerzas no especifi cadas que influyen en un movimi ento esponta neo. Estas fuerzas, se supone, son de algun modo inheren tes a los hechos historic os, pero no se sabe c6mo ponen esos he chos en movimi ento. Estas teorias afirman , normalm ente, que intervie ne un factor divino (y si no 10 hacen explicit amente, conduce n a dicha con clusion) , de modo que en realidad ofrecen un modelo «mejora do» de ex plicacio n relacion ada con la Provide ncia. Dicho modelo es tambien teol6 gico. El autodin amismo esponta neo se encuent ra ya en la concepc ion de Leibniz sobre la variabiI idad de las monada s, pero en su tiempo esta idea tenia una impron ta de profecia inspirad a. ,. Seiialar un mecanis mo dado de desarro llo interno, es decir, un autodin a mismo, puede dar lugar a 10 mismo si el modele incluye un factor sobrena tural, por ejemplo , un Hacedcu- de tal mecanis me que vigila que todas las cosas puestas en movimi ento por esc mecanis mo se muevan en la direccio n debicta. En tal caso, el autodin amismo se vuelve relative y siempre es de

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naturaleza idealista. Mas atm, tal operaclOn cambia radicalmente ese con cepto de autodinamismo idealista, porque -tanto si sus autores 10 quieren (dr. A. T0ynbee) como si no- Ie da al modelo Ul!. caracter teol6gico 0 inc1uso fatalista. Si, en ultima instancia, todo esta siendo guiado por un «relojero» supremo, entonces podemos dejar muy poco espacio, en ese modelo, para un papel real de los hechos hist6ricos en la configuraci6n del proceso hist6 rico. Sin embargc.. dparte de estas consecuencias irrealistas, las concepciones diaIecticas inciuyen los resultados de muchas investigaciones penetrantes que atestiguar:. ,~: esfuerzo constante de la mente humana para buscar la soluci6n del prob1crr.,. extremadamente dificil, del cambio y el desarrollo en la historb.

2. La aparicion de la reflexion dialectica en la historia Las ideas dialecticas en las oponiones sobre el pasado (y sobre la natu raleza) tomaron forma bastante despacio, de modo que antes de que hubieran tornado su forma plena, en las obras de K.Marx y F. Engels, solian aparecer en su fo.·•.,;. nuclear, a menudo relacionadas con las visiones opuestas. De esta forma pcdian observarse en las obras de Ibn Khaldun, y·despues, mas c1am mente, en las concepciones hist6ricas y filos6ficas de J. G. Herder. El meca nismo del movimiento y el desarrollo, tal como 10 interpretaba Ibn Khaldun, consiste en apoyar que el desarrollo social se basa en los conflictos y en particular en la oposici6n entre el modo de vida n6mada y el urbano. Como escribieron H. Becker), H. E. Barnes, los procesos ciclicos de la dinamica social de Ibn Khaldun tenian lugar entre estos dos polos I. En las obras de Herder encontramos tanto elementos de la teoria del progreso constante de la epoca de la Ilustraci6n como fuertes elementos de' una interpretaci6n dialectica del cursu de los acontecimientos. Atribui";l un gran papel a las diversas fuerzas rivales e interpretaba el proceso hist6rico como «un resul tado del trabajo de fuerzas antipodas que luchan una contra otra y producen una unidad nueva y mejor» 2. Como es sabido, la filosofia de los procesos dialecticos no fue fundada hasta G. W. Hegel (1770-1831). La ciencia hist6rica, que, en aquel tiempo, despues de haber sido tratada bastante superficialmente en el periodo .de la reflexi6n critica, entraba en el periodo dominado por la aproximaci6n eru dita, no estaba todavia preparada para asimilar las ideas que indicaban el modo de resolver el problema mas dificil de la historia, es decir, el del desarrollo. En aquel tiempo parecia mas urgente adquirir capacidad y preci si6n cientifica para establecer los hechos. Pero el positivismo, que dirigi6 la atenci6n de los historiadores, sobre todo, a la tarea de establecer los hechos, y al mismo tiempo proclamaba la fe en el progreso constante de la historia, levant6, sin embargo, dudas en las mentes de los estudiosos mas penetrantes sobre 10 correcto de una explicaci6n del cursu de los aconteci mientos como esa, tanto mas cuanto que los datos proporcionaban, al parecer, pruebas de 10 contrario. Fue J. S. Mill quien seiial6 por primera vez las regresiones temporales en la historia de la humanidad, y la tendencia pesimista en el positivismo tuvo su origen en J. Burckhardt (1818-1897), el autor de Die Kultur der Re naissance in Italien (1860). La critica del supuesto funcionamiento de las 1 H. Becker, H. E. Barnes, Social Thought from Lore to Science, edicion citada, vol. I. 2 E. Adler, Herder i Oswiecenie niemieckie (Herder y la epoca de la Ilustra cion en Alemania), Varsovia, 1965, pag. 234.

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I I

leyes del progreso, independientes de los hechos, como ltna fuerz<, desviablc, critica procedente de los representantes de la reflexion estructural, era indis pensable para trasladar ese problema, des de un terreno externo a los hechos historicos, al interior del cursu de los acontecimientos. Este traslado del problema, a su vez, era necesario si se querian resolver las cuestiones de la explicacion del cursu de los acontecimientos. Esta critica no equivaJia a la adopcion del punto de vista dialectico sobre !~] desarrollo de la historia. Simplemente introducia eJ holismo como un ",lelilcnto necesario, pero no suficiente, en la interpretacion de la sociedad humana. Como hemos visto (cfr. capitulo VI), el 110lismo, 0 las divers as 2.proximaciones estructurales, podrian seryir de base para varios tipos d ~ ~xplicaciones, tomando como patron 0 el modelo de explicacion relacionada con la Providencia, 0 eI modelo psicologico (por ejempio, en el espiritu de la psicologia social, como en el casu de Lamprecht), 0 el modelo de explicaci6n relacionada con los factores. EI modelo diah~ctico, construido primero por Hegel y modificado despues por Marx y Engels, e incluido por ellos integramente en la filosofia mate rialista, servia entonces como modelo de '·-~:icaciones s6lo para un pequeno grupo de historiadores relacionados con el movimiento obrero nacientc. Parece logico que la oposicion poJitlca 0 enemistad hacia toda la con cepci6n marxista, que seiialaba el hecho de que las contradicciones, cada vez mayores, obraban hasta hacer visible el ocaso del capitalismo, era el principal obstaculo para la adopcion, por parte de circulos mas amplios de historia dores, del modelo de explicaci6n dialectica en- las tecnicas de investigaci6n y en analisis mas generales. La dialectica hegeli:ma repelia a los historiadores tradicionales por sus conclusiones racionalistas y progresistas (desde e! punto de vista social y politico), cuyo alcance lJegaron a comprender mas tarde los izquierdistas hegelianos. Otra razon del hecho de que el pensamiento dialectico fuera pobremente asimilado por 105 historiadores debe verse en e! estado general de la ciencia hist6rica, como se ha mostrado mas arriba, marcado por un bajo nivel de reflexi6n teorica, explicitamente atestiguada por los libros de texto sobre investigacion metodol6gica, escritos por Marrou, Handelsman, Halkin y otros, incluso aunque estos revelaban un alto nive! de. tecnicas de investigacion. _ Hegel, al indicar el camino para la· salucion del enigma de1 desarrollo en el cursu de los acontecimientos, no podia prescindir del concepto meta fisico de espiritu absoluto. Segun Hegel, tanto la naturaleza del sel' C01110 la del pensamiento es logica. El ser s6lo puede abarcarse como un todo. El sel' sufre cambios incesantes sujetos a leyes logicas, de forma que cada estado sigue logicamente al precedente. Por tanto, en Hegel, el desarrollo historico es el desarrollo del pensamiento, el desarrollo de la idea absoluta 3, y no solo una coleccion de hechos casuales. Pretende su objetivo ultimo, que es la victoria de la razon 4. Segun Hegel, esa victoria significaria la conciencia de la libertad. Hegel crcia que el Estado era
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en el Estado prusiano, porque para el 10 que era real era necesario y racional. Los estadios del desarrollo historico son estadios del desarrollo del espiritu. Hegel subrayaba cuatro estadios e" ld histori~ de la Humanidad: el oriental, el griego, el romano y el germanico, que, asegura]-\a, era el estadio del des arrollo gradual del espiritu objetivo. Olvidemos toda esta superestructura idealista historiosofica y concentre monos en la logica dialectica de Hegel. Para Hegel, l, igualmente importante, de condicio namiento y causalidad (que es un caso especial de condicionamiento), 10 cual significa que el autodinamismo se basa tanto sobre la contradiccion como sobre el condicionamiento 8. La combinacion de estos dos principios se ha hecho posible por la apro ximacion holista, en la que los todos son considerado~ como series de elemen tos relacionados entre si. Como escribjo L. Ragowski sobre las ideas de Hegel, el movimiento als Selbstbewegung es un movimiento de un todo considerado de ese modo. Por ejemplo, el hecho de que un cuerpo, C, deje de estar en un lugar, L, es una condicion del hecho de que el cuerpo C comience a estar en un lugar distinto de L. En este caso, dos estados de un solo cuerpo fisico . se condicionan mutuamente; adviertase, que estos dos estados no van uno detras del otro, sino -puesto quecada -uno de enos' esta en el estadio de 'llegar a ser- son simultaneos, de modo que cada uno de elIos, por medio de su lIegada (en direcciones opuestas), «llena» el m,ismo momento presente. Si ese condicionamiento, que en cierto sentido es interno, es a su vez condi cionado por algo mas, entonces tenemos que tener en consideracion un todo mas amplio, y asi sucesivamente. De este modo, las diversas formas de movimiento relativamente espontaneo pueden considerarse, en ultima instan cia, como manifestaciones del movimiento en el sentido mas general del termino, es decir, el proceso autodinamico par excellence, el autodinamismo del mundo 9. La causalidad, como forma especial de condicionamiento, es interpretada por Hegel no como cosas 0 sucesos separados que van uno detras de otro, sino de modo que la causa se desvanece en el efecto, mientras 5 6

Cfr. G. W. F. Hegel, Wissenschaft der Logik, vol. I, Leipzig, 1951, pag. 58. L. S. Rogowski, Logika kierunkowa a heglowska teza 0 sprzecznosci zmiany

(L6gica direccional y tesis de Hegel sobre las contradicciones de los cambios), Torun, 1964. 7 Ibidem, pag. 17.

Ibidem, pags. 19-20.

9 Ibidem, pag. 20.

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que el efecto esta en la causa 10. Hegel sefialo tambien el hecho de que el desarrollo no es (uniformemente) continuo:' periodos relativamente tran quilas son seguidos por otros caracterizados por cambios mas violentos_ Asi, pues, en las obras de Hegel encontramos, en forma mas 0 menos amplia, la m~yoria de los principios de la diaJectica que mas tarde iban a ser incluidos en un selo cuerpo por los fundadores del materialismo dialectico, el tratrmiento. del tcJu como unidad de los contrarios, la relaci6n mutua de los elementos de lin mismo todo y de diferentes todos; la aceptaci6n de las contradiccione, irternas de un todo como fuente del movimiento autodi namico, la (;;')r;s)deraci6n del movimiento y el desarrollo como procesos no continuos, en,IJs que los cambios cuantitativos producen nuevas cualidades. Estos principios son, ademas, una serie de reglas metodologicas. La influencia de Hegel sobre el desarrollo de la reflexion sobre el pasado fue polifacetica, pero, en general, los mismos historiadores fueron incapaces de usar las oportunidades de una aproximacion integral, inherente a los principios dialecticos; se referian mas vece's al idealismo de Hegel que a su metoda de afl:oximacion al objeto de estudio. En el l'f,nsamiento hist6rico actual, probablemente es la propuesta de A. Toynbee (1889-1975) la mas ampliamente extendida y la idea mas ambiciosa sobre un autodinamismo idea!ista diaJectico. Ha dado lugar, desde la publi caci6n de los primeros volumenes de su A Study of History, en 12 volumenes, a discusiones muyamplias, 0 mejor, intentos de interpretacion de las afirma dones contenidas en la obra de Toynbee 11. Hoy estamos en una situacion conveniente, desde que en 1961 aparecio el volumen XII de la obra, titulado Reconsiderations, en el que el propio Toynbee escribe sobre los comentarios a su !ibro, y en algunos casos corrige sus opiniones anteriores, como resul tado de la critica 0 de investigaciones subsiguientes. E1. volumen mencionado ofrece tambien la ultima formula cion de las opiniones metodologicas de Toynbee. A pesar de que sus opiniones -tanto las formuladas explicitamente como las que se deducen de sus anaIisis de las diversas civilizaciones- muesti-an ciertas inconsistencias 0 quiza, simplemente,. omisiones que permiten sacar diferentesconclusiones de sus afirmaciones, en . general,. la-vasta_ concepcion de Toynbee debe ser interpretada como la manifestacion de una reflexion dialectica sobre el pasado y sobre los metodos de reconstruir ese pasado. Parece que muchos malentendidos entre Toynbee y sus criticos e interpretes se deben al hecho de que (por 10 que puede entender este autor) los que 10 G. W. F. Hegel, Wissenschaft der Logik, pag. 191. A. Toynbee, A Study of ,History, vols. I-III, en 1934: vols. IV y V, en 1939; vols. VII-X. en 1954; vol. XI, en 1955, y vol. XII, en 1961. La serie de obras sobre el trabajo de Toynbee es inmensa, bastante mayor de 200 (el propio Toynbee, en sus Reconsiderations, menciona 210). ~stas son las principales: Toynbee and History. Critical Essays and Reviews, M. F. Ashley (ed.), Boston, 1956 (incluye afirmaciones de historiadores y metodologistas, entre ellos P. Geyl, W. Kaufmann, P. A., Sorokin, W. H. Walsh, H. Trevor-Roper, L. Walker, G. Barraclough, E. Bar ker); L'Histoire et ses interpretations. Entretiens autour d'Arnold Toynbee sous la direction de Raymond Aron. Paris-La Haya, 1961 (Procedimientos de la confe rencia organizada por la ~cole Pratique des Hauter ~tudes; incluye aportaciones de M. Crubellier, R. Aron, H. Marrou, L. Goldmann y otros); E. F. J. Zahn, Toynbee und das Problem des Geschichte. Colonia, 1954; J. Ortega y Gasset, Una interpre tacion de la historia universal. En lao historiografia polaca, la historia se inter pretaba como el desarrollo de civilizaciones en conflicto, por parte de F. Ko neczy (1862 1949); ver su 0 wielkosci cywilizacji (La grandeza de las civilizacio nes), 1935. 10 11

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J discuten no han logrado no1ar e1 senticlo diaJectico de la obra de Toynbee. Algunos puntos que Toynbee tiene en comun con O. Spengler 12, pero que son de importancia secunric:ria para eJ problema de la explicacion en la invest i gacion historica, hacen que mucha gente asocie a Toynbee con Spengler, contra 10 que el propio Toynbce ha protestado firmemente 13. Y en realidad, la idea de Spengler no tiene nada que ver con el concepto de autodinamismo, que caracteriza el sistema de Toynbee. Es cierto que en las interpretaciones de Spengler las civilizaciones surgen y pu ecen, y en el proceso pasan a traves de determinados estadios, como n.Jc;';!p los animales y las plantas, pero todo esto tiene lugar segun un destina i!l~vitable 14 que recuerda las leyes positi vistas. Toynbee, al protestar porqut: se Ie relacione con Spengler, se disociaba explicitamente, sobre todo, del fatalismo de Spengler. Subrayaba que no era un determinista (en el sentido de fatalismo) y que, al contrario que Spengler, no aceptaba la idea de que las civilizaciones existian aisladas. Toynbee itia indirectamente haber sido inspirado por Hegel, y se referia explicitamente al efecto que habia tcnido sobre el el profundo estudio de Teggart (efr. capitulo VI) 15. Ll:ando explicaba su concepto basico de «reto y respuesta», que podemos t0l'13r como una interpretacion especifica de la lucha de los contrarios en un todo concreto, esto es, la fuente del autodina mismo, Toynbeeescribio: «La idea del reto y la respuesta, que juega un papel fundamental en mi cuadro del cursu de los asuntos humanos, no es solo una "interpretacion privada" mia. La pareja de palabras me vino del poeta ingIes Robert Browning, aunque habia olvidado que no fui yo quien acuiio la expresion hasta que redescubri su fuente por casualidad, despues de publicar mis seis primeros volumenes. La idea que expresan las palabras me vino, como he sabido siempre, del Antiguo Testamento; y teniendo en cuenta la extraordinaria influencia de la Biblia en todo el pensamiento occidental, inc1uso el pensamiento que se ha rebelado conscientemente contra la domi nacion de la Biblia, no tengo ninguna duda de que esta fue 1a fuente de la que tambien Browning recibio la idea, y fue tambien la fuente de la que Hegel obtuvo su concepto de dialectica, MaIthus su concepto de lucha por la existencia y Darwin, a traves de Malthus, su concepto de evolucion» 16. Seglin Toynbee, 10 que es nuevo en la hiStoria ha nacido exactamente de las respuestas del hombre a los diversos retos que vienen del ambito natural o de otra gente 17. Toynbee rompio completamente con la interpretacion posi tivista del progreso y comenzo a interpretarlo (al crecimiento) como des arrollo. «Lo he visto como una serie de actos en el drama del reto y respues ta, en el que cada acto da lugar a una respuesta con exito al reto con el que se ha abierto ese acto, mientras que cada una de estas respuestas logradas 12 Cfr. eI articulo de M. Crubellier en L'Histoire et ses interpretations, paginas 8 y ss. La mencionada conferencia mostro una comprension inadecuada de las ideas de Toynbee. Incluso L. Goldmann (ibidem, pags. 76 y ss.) aseguraba que la concepcion de Tovnbee es catastrOfica, como la de Spengler. • 13 Cfr.. A Study of History, vol. XII. pags. 5, 238. 245, 256: L'Histoire et ses mterpretatlOns, ed. cit., Pag. 18 (en este Iibro. Toynbee seiiala la falacia de trata mien to aislado que da Spengler a las distintas civiIizaciones): «Can we know the Pattern of the Past?- A Debate». en Theories of History, ed. cit., pags. 312 y ss. 14 Spengler dice en The Decline of the West (citado de acuerdo con Theories of History, ed. cit., pal'!". 199): «La morfologia de 10 organico, de la historia y de la vida y todo 10 que IIeva el signo de la direccion y el destino ( ... »>. 15 Se podria decir que Toynbee tome las ideas de Teggart en el pun to donde este ultimo las habfa abandonado. 16 A. ,Toynbee, A Studv of History, vol. XII, ed. cit., pags. 254 y 255. 17 Ibidem, pags. 254-263.

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da lugar a la presentacion de un nuevo reto que produce un nuevo acto» n. La dialectica de Toynbee esta profundamente imbuida por la metafisica religiosa, 10 cual es la razon principal de que sea cor:~:aerado m:'s como poeta qt.:e como un estudioso, 0 inc1uso como un visionario y profeta, c0ntra 10 que el tambien protestaba. Toynbee aseguraba que su principio de reto y respuesta, que es la fuente del desarrollo, es una manifestacion de Dios, inc1us(. aunque eI reto venga del hombre 0 de 1a naturaleza 19. S0br"~ este puntc·, Toynbee encontraba dificultades para conciliar eI autodinamisn~u, la -o:untad de Dios y la libre voluntad del hombre. Hab1aba sobre I? y')luntad 1 acialmente libre 20 y a1 mismo tiempo cstab!ccia que este compIej -, de rela ciones es probablemente algo mas alia de la comprension humana. E1 casu de Toynbee muestra c1aramente las consecuencias de la diaIectica idealista, que se convierte en misticismo religioso y se acerca al gnosticismo.

3. Los nuevos elementos ontol6gicos y epistemol6gicos en la dialectica ma terialista

El nuevo elemento dialectico en el sistema de Hegel, que :evolucion6 las interpretaciones anteriores sobre el pasado, fue plenamente apreciado por K. Marx (1818-1883) y F. Engels (1820-1895). Pero ellos trasladaron esa dialec

tica desde el nivel de la idea 0 el espiritu al nivel del mundo material de la naturaleza y la sociedad, es decir, transformaron la dialectica idealista en dialectica materialista. "De este modo -como escribio Engels-, la propia dialectica de los conceptos se convirtio simplemente en el reflejo consciente del movimiento dialectico del mundo real, y asi la dialectica de Hegel se situo en su cabeza; 0 mas bien, desvio la cabeza sobre la que se apoyaba y se coloeD sobre sus pies)} 21. Esto implicaba tambien abandonar las opiniones del grupo de la izquierda hegeliana, a1 que Marx y Engels habian estado unidos al principio; ese grupo rechazo eI idealismo de Hegel, pero tambien rechazo el metodo dia1ectico porque no logro ver que el materialismo, sin la diaIectica que explica el movimiento y el desarrollo, debe conducir a un interpretacion idealista del pasado. Desde el puntode vista epistemologico, ademas, el mate .ria1ismo. mecanicista era,. en realidad, mas primitivo' que el idealismo· dialee-' tico, puesto que interpretaba eI mundo de forma pasiva, sin asumir eI papel activo de la materia cognoscitiva. Marx, al criticar el materialismo de Feuer bach, pero inspirandose al mismo tiempo en sus opiniones, subrayabael hecho de que era el principal defecto de las aproximaciones materialistas anteriores. Escribio que "el principal defecto de todo e1 materialismo existente basta ahora -inc1uidO eI de Feuerbach- es que la cosa realidad, sensualidad, solo es concebida en forma de objeto 0 de contemplacion, pero no como actividad sensible humana, no subjetivamente. Asi ocurria que eI lado activo, en con trasposicion al materialismo, fue desarrollado por eI idealismo -pero solo de forma abstracta, puesto que, desde luego, el idealismo no conoce la acti vi dad real, sensible, como tal» 22. Ibidem, pag. 268.


2ll Ibidem, pag. 259. EI acercamiento de Toynbee a la cuestion de las leyes

es analizado por W. Dray. «Toynbee's Search for Historical Laws}}, History and Theory, vol. I, num. 1, 1960, pags. 32-54. 21 F. Engels, SeleC'ted Works, vol. II, pag. 350 (citado por la edicion ingle sa, 1949). 22 K. Marx, Selected Works, vol. II, pag. 365 (citado por la edicion ingle sa, 1949). 18

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JEl materislismo diaIectico, al unir integralmente el materialismo con la diaIectica, unio en un mismo sistema la tesis sobre la realidad material como objeto de conocimiento con la tesis sobre el papel activo de la materia cog noscitiva, que en cierto modo «t:onfigura» el objeto c_ conocimiento en el curse. del proceso cognoscitivo. Lo que los intuicionistas trataban de alcanzar de forma mistica, sugiriendo una «comprension» de los hechos, especialmente los sociales, que haria posible «penetrar en la esencia de los hechos», fue resueltCl de un modo plenamente racionalista por el metoda del materialiso:'o dialectico. E1 materialismo dialectico evitaba, por un lado, el acercami~ntG '-ilrac te:L:ico del positivismo, que asume un reflejo pasivo del mundo 1 ial en la materia cognoscitiva, y por otro lado, la opinion que afirma que la realidad es creada por la materia cognoscitiva en el proceso del conocimiento. Tal como 10 interpreta el materialismo dialectico. el conocimiento es un proceso en el que hay una contradiccion constante entre el sujeto y el objeto del conocimiento, contradiccion que es la fuente del desarrollo del proceso cog n~·scitivo. Llegamos a conocer e1 mundo real en el curso de la acti";-:l:td pnic dca, es decir, cuando transformaIJlDs el mundo real, que es el objeto dc nuestro conocimiento. Cada estado real del mundo real es un estimulo que hace que el hombre emprenda una actividad cognoscitiva, y al mismo tiempo sirve como criterio sobre la validez de los actos de conocimiento anteriores. Para el conocimiento historico esto significa que adquirimos el conocimiento de los hechos pasados en el curso de transformaciones constantes de las imagenes consecutivas de esos hechos (hechos historiogrlificos, ver capitu lo XI), producidas por el proceso cognoscitivo, porque los hechos pasados no pueden transformarse por si mismos. Tambien adquirimos e1 conocimiento de los hechos pasados cuando comprobamos las Hneas maestras basadas en el estudio del pasado y proyectadas para transformar las condiciones ahora existentes. Si nuestra actividad, basada en el conocimiento del pasado, pro duce los resultados esperados, esto seiiala la fiabilidad de ese conocimiento nuestro; si no 10 hace, entonces este hecho es un estimulo mas para afrontar estudios que modifiquen (globalmente 0 en parte) la imagen del pasado obtenida hasta el momento. De este modo, la idea dialectica de la superacion de las contradicciones como fuente de movimiento y desarrollo ha permitido, en e1 nivel ontologico, cambiar totalmente el modelo de explicacion de la historia como resultado de una nueva interpretacion de los hechos pasados y asi explicar el enigma del desarrollo. En el nivel epistemologico ha permitido evitar los errores del induccionismo mecanicista y del deduccionismo a priori, preparando asi el camino hacia una aproximacion integral que combine la induccion con la deduccion. La reflexion dialectica ha combinado, en un todo, las exigencias contradictorias de varios tipos de reflexion metodologica sobre el pasado; la mezc1a de esos distintos tipos de reflexion, cada uno nacldo de su propia tradicion filosofica particular, ha producido una c1ase de reflexion entera mente Rueva sobre la investigacion historica. Aparte de las tradiciones filo soficas mencionadas, solo algunas pueden considerarse directamente relacio· nadas con el origen de la dialectica materialista. Al referirse a las fuentes del materialismo dialectico, Engels, en su Anti· Duhring, subrayo las tradiciones materialistas e idealistas de la epoca de la Ilustracion; las ideas· utopicas de C. H. Saint-Simon (1760-1825), Ch. Fou rrier (1772-1837) y R. Owen (1771-1858), que proc1amaban el reino de la razon '164

y de la justicia eterna (interpretado de formas diferentes y ahist6ricamente por todos ellos), que podia ser inmediatamente hecho realidad, una vez com· prendido, y que podia convertirse en el pensamiento materialista moderno. Tambien mencional:>n. en relacien con esto, la tendencia dialectica en filosofia, que tuvo su origen en la Antigiied'ld y sus cimas en las concepciones de Hegel 23. En esta concepcion, todo el mundo de la naturaleza, la historia y el espiritu se mostraba como un proceso, 0 sea, sujeto a cambios, transforma ciones, un movimiento constante y un dc!;arrollo. «Desde esta base, la historia de la humanidad ( ... ) aparecia ( ... ) cem,l d proceso de desarrollo de la propia humanidad.. Ahora se convertia '_:1 una tarea del pensamiento seguir los estadios graduales de este proce!.~ '1 traves de todos sus caminos tortuosos y trazar las' regularidades internas que corren a 10 largo de todos sus feno. menos aparentemente fortuitos» 24. Todavia queda otro proplema, que es de importancia considerable para establecer la estructura metodolegica de la investigacion historica; en con creto, el problema de la interpretacion del proceso de la naturaleza, pOl' un lado, y el de la historia, pOI' otro. La postura sobre este problema influia sobre las opiniones en torno a ta historia como una ciencia que difiere meto dologicamente de la ciencia natural 0 que revela similitudes esenciales con la ultima. El materialismo dialectico tambien ha establecido lazos entre estas dos posturas. El resultado es una vision uniforme del desarrollo en la natu raleza y en la sociedad que ite los rasgos especificos del desarrollo histo rico y, pOI' otro lado, no implica las consecuencias fatalistas de la opinion que ve en eI desarrollo historico la labor de leyes «implacables» que recuerdan a las leyes de Ia naturaleza 25. «Pero 10 que es cierto de la naturaleza ( ... ) es del mismo modo cierto de Ia historia de Ia sociedad en todas sus ramas ( ... ) La historia del desarrollo de Ia humanidad demuestra ser esencialmente diferente de la de la naturaleza. En Ia naturaleza -en Ia medida en la que ignoramos la reaccion del hombre sobre la naturaleza- solo hay agentes ciegos, inconscientes, actuando uno sobre otro, con una ley general que opera fuera de su interaccion. Nada de todo 10 que ocurre -sea en los innumerables accidentes aparentes que podemos observar en la superficie 0 en los resultados finales que confirman la rcgularidad inherente aestos acCidentes"":" ocune como un objetivo de seado conscientemente. En la historia de la sociedad, por el contrario, los actores estim todos dotados de conciencia; son hombres que actuan con de liberacion 0 con pasion, trabajando para conseguir metas definidas; nada ocurre sin un proposito consciente, sin un objetivo ·proyectado. Pero esta distincion, con ser importante para la investigacion historica, particularmente sobre hechos y epocas particulares, no puede alterar el hecho de que el curso de la historia esta gobernado pOI' leyes internas generales» 26. Puesto que el desarrollo historico, a pesar de sus peculiaridades, es en principio un proceso natural que tiene lugar en cada casu de acuerdo con los principios de la dialectica, es decir, puesto que la historia de la sociedad es considerada, en Ultima instancia, como la historia de la naturaleza, los metodos de estudiar la historia de la sociedad no necesitan diferir esencial F. Engels, Anti·Duhring, Berlin, 1948, pags. 17-32. Ibidem, pag. 25. La estructura del proceso historico y el desarrollo en la historia son tratados can mas detalle en otra parte de este libra. Aqui se subraya el principia de activismo, que excluye una interpretacion fataIista de· las regularidades. 26 F. Engels, Selected Works, vol. II, pags. 353-354. (Ed. inglesa, 1949.) 23

24 25

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mente de los que se utilizan para estudiar la naturale za. Esto apoya de un ---·-mo do nuevo 1.,. opinion de qne todas la:s-ciencias son uniform es desde el punto de vista metodol 6gico. Mal'.x; escr.ibi6 que «en el futuro, la ciencia natural absorbe ni la ciencia humana del mismo modo que la ciencia humana absor bera la ciencia nat'Jral: se convert iran en una sola disciplin a» n. Los principi os de la dialectk a -entend ida esta ultima como la teoria del desarro llo del mundo real y como el metodo de interpre tar esa teoria fueron desarro llados, sobre todo, por Marx y Engels 28 y mas tarde por los represe ntantes mas eminent es del pen!;am iento marxist a: V. Lenin 19, Y. Ple janov, A. Labriola , A. Gramsc i y 0tr:». Normal mente, los libro!': ·k 'exto enumer an varios principi os, rasgos o leyes de la dialectic a, pen; 0, la mayoria de los casos s6lo los nombra n,

sin ofrecer ningun intento de c.!istinguir los mas importa ntes y los que de penden del primer grupo. Pero las obras de los fundado res de la dialecti ca nos autoriza n explicit amente a afirmar algo que se deduce tambien de un amilisis de la dialecti ca de Hegel, que 10 que es nuevo en la teoria y el metoda de la dialecti ca es la soluci6n del problem a del movimi ento y el desarro llo. Esto signific a que el principi o de autodin amismo (que dice que el movimi ento y el desarro llo tienen lugar ... craves de contrad icciones ) y el principi o del desarro llo saltan al primer olano 3O;'La condici6 n necesar ia de tal interpre ta cion del movimi ento es, como hemos dicho previam ente, la conside racion del mundo real como un todo (un sistema ) cayos element os estan unidos unos con otros y afectan unos a otros. Este .es, por tanto, el principi o del holismo . Los principi os del autodin amismo y el holismo , estrech amente relacion ados, que afirman que «el todo» se mueve y desarro lla como resultad o de contra

diccione s· internas , subraya n el hecho de que dichos «todos» contien en «par tes» contrad ictorias (subsist emas, element os) que se condici onan reciproc a mente -Ia existenc ia. Su lucha causa el movimi ento y el desarro llo. Esto se denomi na el principi o de unidad de los contrari os. Los principi os del auto dinamis mo y del holismo dan lugar directam ente a otro principi o, tambien , en concret o el que afirma que, en el curso del movimi ento y del desarro llo, los cambios cuantita tivos produce n cambios cualitat ivos, es decir, el naci miento de nuevas cualidad es. Si aceptam os el autodes arrollo, asumim os que

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los fenome nos nacen, toman forma y se desvane cen, y por tanto, asumimo~ que en cierto momen ta un fen6me no que toma forma a1canza un t:!stado en el que esta totaIme nte formad o y aparece como una nueva cualidad _ Esa nueva cualida d puede ser la negaci6 n de una cuaJicaQ anterior , y la negaci6 n de esta nueva calidad puede recorda r de algitn modo esa cualid'l d anterio r. Estas cuestion es seran tratadas de nuevo en la siguient e parte del libro, cl1ando se analicen las caracter isticas de la materia del estudio liel pasado. Lc mismo ocurre con los problem as del materia lismo historic o, que torman el l'entro de las subsigu ientes reflexio nes sobre la historia y el m.~.;odo de

explicar la.

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K.-Marx, Kleine iikonom ische Scriften, Berlin, 1955,. pag. 38.EI principa l papel 10 cumplen K. Marx y F. Engels, Die deutsche Ideolu gie (1845-1846); K. Marx, Misere de la Philosophie, 1847; K. Marx, Postscri pt to the 2nd. edition of Capital, 1873; F. Engels, Anti-Duhring. 1878; Feuerbach and the Outcome of Classical German Philosop hy, F. Engels, Ludwig 1886; F. Engels, Dialectics of Nature, 1873-1888;· entre los escritos marxista sobre el metodo dia lectico estan W. Krajews ki, Ontologia, Varsovia, 1965; M.s Cornfort material ism, vol. I, Londres, 1952. La dialectica del proceso hist6ricoh, .Dialectical (en la natLl raleza y en la sociedad) es analizad a POl' A. Grushin , Ocerki logiki istorices kogo issledowania (Esbozo de 16gica de la investigacion historica l, Moscu, 1961. Vease tambien J. P. Sartre, Critique de la raison dialectique, Pans, 1960, que se ocupa de la sociedad (grupo social) como un todo, desde el punto de vista holista. 29 Vel', en particula r, V. Lenin, «Filosofk ie tetradi», Socineny a, Moscu, 1958, volumen 38. 30 V. Lenin escribio explicita mente que la esencia de la dialectica consiste en la comprension de los element os contradi ctorios (cfr. M. Cornfort h, Dialectical Material ism, ed. cit., pag. 84).deLa todo fen6men o este principio (que se refiere a las tendenci as en conflicto) no formulac ion de invalida el prin cipio logico de la contradiccion:· el. hecho de que algo se desarrol le de un modo determin ado no implica un par de afirmaci ones contradi ctorias wicz, «Zmiana i sprzecznosc» (Cambio y contradiccion), en lezyk (efr. K. Ajdukie i poznanie (Len guaje y conocimiento), vol. II, Varsovia, 1965, pags. 90-100. 27 28

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El nacimie nto del materia lismo hist6ric o

El metoda de la diaIecti ca materia lista, aplicad o al estudio de la historia social, dio lugar a la teoria y al metoda del materia lismo historic o 31. AI refe rirnos al materia lismo hist6ric o como teoria querem os decir la serie de

afirmac iones general es sobre los hechos pasados , afirmac iones que expIica n

el movimi ento y el desarro llo en la socieda d, y al referirno~ >\! materia lismo historic o como metoda querem os decir Ia serie de lineas ITI;iestra s de inves tigacion que forman un modelo especifi co de explicac ioll del pasado. La teoria y el metoda del materia lismo historic o, igual que la diaIecti ca mate rialista, fueron creadas por Marx y Engels 32, cuyas tesis fueron desarro lladas

mas tarde por V. Lenin 33 y Y. Plejano v, principa lmente. Mas aun, rnuchas

tesis fueron desarro lladas tambien por K. Kautsky , A. Labriola , H. CunoVJ,

N. Btikhar in, L. Krzywic ki, K. Kelles-K rauz, A. Gramsc i, G. Luckac s, L. Goldma n 34 y otros 35, quienes , aun usando los mismos concept os, han 31 El termino material ismo hist6rico abarca la interpre tacion de la historia y su metoda de estudio. 32 La teoria y el metoda del material ismo hist6rico fueron desarrol lados por Marx y Engels, practica mente, en todas sus obras. Entre obras de Marx, veanse Zur Kritik der Hegelsch en Rechtsph ilosophi e, 1844; las sophie, 1847; Zur Kritik der politisch en Oekonom ie, 1859, y Misere de la philo las obras qlie eran

aplicacior:cs practica s de los principio s del material hist6rico al estudio de

la historia: The 18th Brumair e of Louis Bonapar te, ismo 1851; The Civil War in Fran ce, 1871, y El capital (vol. I, 1867; vols. II y III, pubJicados pOL Engels en 1885

y.1894), que-es la obra fundame ntal de la Jeoria marxista "las obras de Erigels,- . veanse Ludwig Feuerba ch and the Outcom e of Classical.-Entre German Philosop hy, 1886; Artti-Duhring, 1878; Origin of the Family, Private Property and the State; The Develop ment of Socialis m from Utopia to Science, y The Peasant War in German y, donde se aplican en la prnctica los principio s del material hist6rico_ Las obras escritas conjunta mente por Marx y Engels son, entre ismo otras, Die deutsch e ldeotogie, 1845-1846, y The Commun ist Manifest o, 1847. Tambien muchas afirmaci ones en la correspo ndencia de Marx y Engels. se encuent ran 3J Entre las obras de Lenin, veanse The Russia, 1899; The State and the Revoluti on, 1917. Develop ment of Capitali sm in

.l4 Y. Plejanov , Contribu ci6n aL problem a del. desarrol lo de la interpre tacion monistic a de la historia, 1894; La interpre tacion material ista de la historia, 1897; E1 papel del individu o en la historia, 1905; K. Kautsky , Die material istische Geschic htsauffa ssung, Berlin, 1927; la obra mas importa nte de A. Labriola es Del material ismo storico, 1896; H. Cunow, Die Marxsch e Geschich ts-Gesel lschafts und Staatsth eorie, 1923; N. Bukhari n, The Theory of Historic al Material ism, 1921. Entre las aportaci ones polacas estan muchas obras de L. Krzywic ciones sobre la teona del desarrol lo social, y K. Kelles-K ki, con afirma rauz, Materia lism ekonomi czny, Craco'via, 1908. A. Gramsci, varias obras; G. Luckacs, Geschic hte

und Klassenb ewubtse in, Berlin, 1923; L. Goldman, Sciences humaine s et philo sophie, Pans, 1952.

35 Entre las obrns reciente s sobre un analisis e interpre tacion de los princi pios del materiaI ismo historico estan: K. V. Konstan tinov, Istorices kiy materia 167

J

, •. j

-.

de la sociedad a traves de la~ contradicciones no s610 no se deja de lado, sino que afirma explicitamente la formaci6n de la imagen del pasado por la sociedad misma. Desde luego, dicha actividad s610 puede tener lugar en condiciones naturales especificas, que no son constantes, pero -de acuerdo "Loll la dblectica- estan en el proceso constante del movimjputo y el desarrollo, procf'so que en este caso, tambien, tiene lugar por la superaci6n de las contradicciones. Los todos naturales y sociales estan, como subrayaron Marx y Engels, reiacionados mutuamente. Junto a la suma de las contra dicciones que «pm!en a la naturaleza en movimiento», y la suma de las contradicciones que «ponen a la sociedad en movimiento», debe habel' un punto de Cdl,I.':CC'O de cstos dos subsistemas. Y es en ese_punto de o donde los fu'l hdores del materialismo hist6rico descubrieron el estimulo basico de desarrollo de la histori a de la humanidad. Esto ocurre porque la principal contradicci6n que condiciona el desarro llo social esta situada justo en el limite entre la naturaleza y la sociedad. Es la contradicci6n entre el hombre y la naturaleza la soluci6n que da lugar al desarrollo de las fuerzas productivas 38.

introducido muchos elementos controvertidos. Los ultimos se relacionan, cosas, con la definici6n del lugar del materialismo en el sistema de las ciencias y en la teoria marxista 36. EI siguiente esquema ml,lestr;:t las relaciones mutuas entre el materialismo hist6rico y el dialectico:

iiiireotras

Dialeetica materialista (teoria de la naturaleza, sociedad y pensamiento)

Teoria del hist6rico

Diah!cllca matt;rialista i-<,e'.odo de interpretar ;" 'laturaleza, la sociedad , ei pensamiento)

materialismo

~, Los fundadores del materialismo hist6rico llegaron a la conclusi6n de

que el desarrollo de la sociedad es de naturaleza dialectica, despues de haber examinado la historia de la humanidad. Esto se afirma claramente en EI Manifiesto Comunisia, que resumia el estado de formaci6n del materialismo hist6rico. El estado posterior es de desarrollo de las ideas que explican la historia. La teoria del desarrollo social como desarrollo que tiene lugar a traves de la lucha de las contradicciones ha adquirido as! una amplia base factual, y una serie de afirmaciones sobre las cuestiones mas variadas de la historia humana. Los problemas especificos seran tratados mas tarde 37, por el momenta seiialemos las manifestaciones fundamentales de las con tradicciones que son la fuente del autodinamismo en la historia, y que habian sido indicadas por los fundadores def marxismo. Para evitar las aso ciaciones con el desarrollo hist6rico interpretado como un proceso «auto matico», es decir, que tiene lugar independientemente de las acciones huma has; usaremos el termino «activisrno -mandano» para-el prop6sitode estudiar la sociedad. Con referencia al mundo real como un todo (es decir, naturaleza y sociedad), podemos, por supuesto, conservar el termino «autodinamismo», que indica que todo el sistema trabaja «independientemente». El desarrollo lism, Moseu, 1950; J. Hochfeld, Sfudia 0 marksistowskiej feorii spoleczenstwa Varsovia, 1963; O. Lange, Political Economy, vol. I, cap. II, Oxford, 1963; J. J. Wiatr, Szkice a materializmie historyczndym i socjologii, Varsovia, 1962; A. Malewski, «Empiryczny sens materializmu historycznego», Studia Filosoficzne, numero 2, 1957, pags. 58-81; la aplicaci6n del metodo del materialismo hist6rico en los estudios hist6ricos se analiza en: A. Malewski, J. Topolski, «Metoda ma terializmu historycznego w pracach historyk6w polskich», Studia Filozoficzne. numero 6, 1959. La funci6n integradora del materialismo hist6rieo es sefialada en .J. Topolski, «Integracyjny sens materializmu historycznego», Studia Metoda. logzczne, num. 1, 1965. Ver tambien O. Monter, «Die philosophisehen Grundlagen des historisehen Materialismus», Saeculum, 1960, pags. 1-26, y Poznan Studies in the Philosophy of the Sciences and the Humanities, Amsterdam. 36 Un buen analisis de esta cuesti6n se encuentra en J. Hochfeld, «Matrializm historyezny a socjologia», incluido en el libro de Hochfeld mencionado en la nota anterior. ~7 Ademas, la terminologia usada sera ligeramente diferente. 168

r, i

i

Naturaleza

H

Hombre

~I

Dcsan:ollo de las fuerzas productivas

Adviertase, en este sentido, la siguiente afirmaci6n de Marx que explica el proceso del trabajo (es decir, el de la actividad del hombre): «El trahfljo cs, en primer lugar, un proceso en el que participan tanto el hombre como la naturaleza, y en el que el hombre, por propia decisi6n, empieza, regula y controla las reacciones materiales entre el y la naturaleza. Se enfrenta a la naturaleza como una fuerza perteneciente a ella, poniendo en movimiento brazos y piernas, cabeza y manos, las fuerzas naturales de su cuerpo, para utilizar los productos de la naturaleza de una forma adecuada a sus propios deseos. Con este actuar sobre el mundo externo y cambiarlo, cambia al mismo tiempo su propia naturaleza. Desarrolla sus poderes ador mecidos y los obJiga a actuar obedeciendo su poder» 39. La contradicci6n entre el hombre y la naturaleza es dinamica, puesto que las fuerzas pro .cductivas que surgen como resultado de . esa contradicci6nc.tienden a desaU9 llarse continuamente. La segunda contradicci6n, que condiciona el desarrollo social y esti estrechamente unida a la primera, concierne a la relaci6n entre las fuerzas productivas y las relaciones de producci6n. «En la producci6n social de su vida, los hombres entran en relaciones definidas que son indispensables e independientes de su deseo, relaciones de producci6n que corresponden a un estado definido de desarrollo de sus fuerzas productivas materiales» 40. Entonces surge una contradicci6n entre las fuerzas de producci6n, que son mas dinamicas, y las relaciones de producci6n, que son mas inertes, ya que aquellos grupos sociales que tienen a su disposici6n la propiedad y el poder y por tanto determinan la naturaleza de la producci6n, y consiguien 38 Cfr. J. Topolski, «Aktywistyczna koncepja procesu dziejowego» (El con cepto activista de proceso historico), Studia FilozoficZ/1e, num. 2, 1972, pagi nas 121-135. 39 K Marx, Capital, vol. I, Chicago, 1915, pags. 197-198. 40 K Marx, Selected Works, vor. I, pag. 328 (edici6n inglesa, 1949).

169

temente , las re1aciones sociales , se oponen a los cambios que Ies sedan desfavo rables. La superac ion de esta contrad iccion da 1ugar al desarro llo 'de -las'Telaciones~iOn'lI:)que, al adecuar se alnivel de las fuerzas de producc ion, s~ convier ten en relacion es de producc ion nuevas (II).

r;;::___~~

)

Relaciones de produccion (I)

Relaciones de produccion (II)

La contradic~i6n entre las fuerzas product ivas y las relacion es de pro ducci6n adoota varias formas. Su forma mas manifie sta es Ia lucha de dases, e~ dedI, el conflict o entre grupos de persona s, algunos de los cualcs estan inten s.Aos en cambia r las relaclon es de producc i6n eJfistent es, en asfaltar el camino para e1 desarro llo de nuevas fuerzas product ivas, mientra s que los otros se esfuerza n en conserv ar el estado actual de cosas. La tercera contrad icci6n fundam ental en el macrosi stema que es la socieda d tiene lugar entre las relacion es de producc i6n y la denomi nada superes tructura social, es decir, la «supere structur a legal y politica a la que corr"~~"?r:den formas definida s de concien cia social» 41. Marx escribi6 qt.::

el estado de las instituc iones, opinion es e ideas, tal como existe en una socieda d dada, esto es, en general , el estado de la concien cia humana , «debe explica rse mas por las contrad icciones de la vida materia l, por el conflict o existen te entre las fuerzas product ivas sociales y las relacion es de producc i6n» 42. Mientra s que las relacioh es de producc ion son marcad amente estatica s, en compar acic;\ con las fuerzas de producc i6n, Ia superes tructura (como un todo) revela a su vez este rasgo, en compar aci6n con las relacion es de producc ion. Los cambios en las relacion es de producc i6n dan lugar a cambio s de adaptac i6n en la superes tructura , porque la vieja superes truc tura (I) impide las transfor macion es de las relacion es de producc i6n. Asi

hay un confliet o, a nivel superes tructura l, entre aquello s element os que sirven a las relacion es de producc i6n existent es y aquello s que favorec en los cambios . Esto da lugar a la formaci on de una nueva superes tructura (II), que, sin embarg o, conserv a muchos element os viejos. Relaciones de produccion

Superestructura I

I

)1 Superestructura Ul

Estas tres contrad icciones pueden ser interpre tadas tambien como las leyes basieas del desarro llo social. Esta cuesti6n sera tratada mas adelante . La teoria del materia lismo historic o, al descubr ir el mecani sme del desarro llo, proporc iona un modelo especifi co para expIica r la historia . Este modele es dialecti eo (con vistas al desarro llo), y por tanto, hoIista y dina mico (0 estructu ral y genetieo ). Este modelo indica el camino para 1a solu cion de uno de los problem as mas desconc ertantes de las ciencias sociales , 41 Ibidem: « ... worauf sich ein juristisc her und politisch er Ueberba u erhebt, und welcher bestimm te gesellschaftliche Bewubts einform en entsprechen.» 42 Ibidem, pags. 13-14: « ... sondern mub vielmeh r dies Bewubts ein aus den Widersp ruchen des materiellen Lebens, aus dem vorhand enen Konflikt zwischen

gesellsc haftliche n Produkt ivkrafte n und Produkt ionsverh iiltnisse cion de uno de los problem as mas a.esconc ertantes de las n erkUiren.» ciencias sociales ,

en concret o el de la umon del estudio de la estructu ra con el estudio de los cambios . Debe subraya rsc, sin embarg o, que todo esto es todavia , en gran parte, un postulad o metodol ogico. En la practica , la investig acion metodol ogica solo tiene, todavia, una orientac i6n estructu ral, 0 solo genetica , y se ha hecho muy poco, hasta el momen to, para combin ar estas dos aproxim aciones en una. Pue~:.) que la aproxim acion genetica parece logica para los historia dores, parece que, para ur,ir el estudio de la estructu ra con el de la genesis u origen, es necesar io integrar la investig acion historic a con la sociolog ica y con otras investig aciones (por ejemplo , econom ica), promov idas pOl' las ciencias sociales que ticnen una mayor orientac i6n te6 rica. Las ultimas disciplin as mencion adas proporc ionan categor ias concep tuales que son indispen sables para una apr;,x;m acion metodo logica de orien tacion estructu rai. Se afirma, por supue~t(', 'lue el modele dialectic o, 0 sea, el modelo que indica que las explicac iones deben buscars e en las contra diccione s de los sistema s (estruct uras) que se investig an, es tornado como punto de partida, es decir, como hipotesi s heuristi ca. EI lugar donde deben buscars e esas contrad icciones en el estudio del pasado de la humani dad,

10 indica la teoria del materia lismo historic o.

Las investig aciones basadas en el Ir"rld'J dialectic o de explicac ion estan ganand o un reconoc imiento ca.da vez mayor en todo el mundo. Junto a los historia dores de los paises socialis tas, grupos conside rables de historia dores de otros paises, tambien , estan en favor de la interpre tacion marxist a de la historia y del metodo dialectic o. Los primero s en escribir una historia segUn el modelo del materia lismo dialecti co fueron lideres de la cIase obrera, de quienes Lenin fue el mas importa nte. M. Pokro"s ky fue uno de los primero s historia dores profesio nales que desarro llo la reflexio n teorica sobre el pasado inspirad a por la dialecti ca materia lista 43. Despues de la Seg unda Guerra Mundia l ha habido un destaca do aument o de este tipo de inves tigacion , estimul ado ademas por el rechazo del culto a la persona lidad (aso

ciado con Jose Stalin), que suponia el dogmat ismo en las ciencias social es . El intento de reconst ruir los diversos tipos de reflexio n metodo logica en la investig acion historic a hecho mas arriba muestra que cada uno de ellos estaba en favor de una forma especifi ca de ciencia hist6ric a. Cada uno de ellos, consigu ienteme nte, dio su propio modele de narracio n y ex plicqcio n, normalm eIlte , conside rada como raciona L desde el punto, de las exigenc ias plantea das por los' historia dore's en 'un peI-iodo de. vista co'ncretc>. Pero, al margen del tipo de modelo, que para un historia dor concret o significa una serie especifi ca de reglas para los procedi mientos de inves tigacion , reglas logicas desde el punto de vista de un objetivo determ inado de investig acion, podemo s hablar de ciertos element os basicos, pasos 0 for mas de dichos procedi mientos , que son caracter isticos de cualqui ns er truccion del pasado. Asi, en cada modelo , los resultad os depende reco n, aparte de las fuentes, del objetivo y del conocim iento no basado en fuentes . La situacio n ideal seria aquella en la que el objetivo no solo no estuvie ra en contrad iccion con las exigenc ias de la investig aci6n cientific a, sino que es timular a dicha investig acion, y en la que el historia dor tuviera tal conoci miento no basado en fuentes que facilitar a su investig acion, en el maxim o grado posible. 43 Pokrovsky. Istorices kaya nauka i borba vols. I,ll. Moscu, 19~3.

M. Dubrovsky, «Akademik N. M. Pokrovsky i egoklasov, rol v razviti sovetskoy naukJ», Voprosy /storii, Dum. 3, 1962, pags. 3HO.

170

171

Si afirmamos que el objetivo de todo cientifico, y por tanto, tambieli de!a-investi~acI6n hist6nca, es aiIquirir el conocimiento del mundo real

para satisfacer el viejo interes del hombre por el mundo que Ie rodea, del que forma parte, y para modificar ese mundo real, entonces podemos decir, en terminos generales, que el grado P" d que s~ puede obtener ese objetivo depende del conocimiento, basado y no basado en fuentes, que tenlJa el histori21dor, y de su capacidad para utilizar todo ese conocimiento.

TERCERA PARTE

LA METODOLOGIA OBJETIVA DE LA HISTORIA

172

------------------x Hecho;; historicos

1.

Notas preliminares

Cuando un historiador se dispone a estudiar un fragmento elegido del pasado, tiene a su disposici6n, entre otras cosas, un conocimiento general especifico del proceso hist6rico y un conocimiento mas detallado de los pro blemas de la epoca y la regi6n que inves1llj'" Ese conocimiento general, cualquiera que sea su modelo y comoquiera 'lae Ie ayude en su investigaci6n, es uno de los principales elementos de 10 que se llama el conocimiento no basado en fuentes de un historiador. ·Su estructura y funciones seran investigados con mayor detalle en la Cuarta Parte, cuando estudiemos los procedimientos en la investigaci6n hist6rica. En la Tercera Parte centraremos la atenci6n en el ambito de ese cono cimiento general del proceso historico que es indispensable para cualquier historiador. Este proceso debe entenderse de modo que abarque los cambios de direcci6n y los problemas de estructura, 0 sea, de modo que use el concepto de desarrollo, que es la sintesis de los cambios y la estructura y que es fundamental en toda investigaci6n hist6rica. Mas aun, el concepto de desarrollo debe interpretarse de modo que 10 disociemos, no solo de todas las concepciones que ven en el pasado el caos y nada mas, sino tambien, e incluso quiza mas firmemente, de muchas teorias sobre un curso ciclico de los acontecimientos, una evoluci6n y un progreso que son inde pendientes de las :"aceiones humanas: Sin olvidar que el hecho del desarrollo en el curso de los aconteci mientos es crucial en nuestras investigaciones, realizaremos el analisis de la materia de la investigaci6n hist6rica en dos niveles: 1) el primer nivel, mas abstracto, atafie al concepto de hecho hist6 rico, que, como se afirma normalmente, es el elemento primario del interes de un historiador; 2) el segundo nivel es el de un acercamiento directo a los problemas del proceso hist6rico y su mecanismo. Para el analisis que vamos a realizar nos seran utiles ciertos conceptos ciberneticos.

2.

La controversia sobre el concepto de hecho histdrico

Muchas veces nos encontramos con un concepto nada claro de hecho historico. Normalmente, los interesados comprenden las dificultades rela cimmdas con la explicaci6n del termino, pero no se deciden a sus.tituirlo por ningun otro. Un hecho historico se considera como parte del proceso historico, es decir, como un elemento de la materia de la investigacion his

175

torica. Lo que se ha conseguido hasta eI momento en el amilisis del concepto de hecho historico nt- va mas alIa de la esfera de ciertos problemas tradi cionales. im-general, se limItan a algunas propuestas de clasificacion, gene rales y a veces contradictorias I. Un hecho historico se interpreta de dos maneras en la literatura de la materia. La interpretacion ontologica seiiala que un hec],') historico es «un objeto de investigacion historica» que existe objetivamente, es decir, iI'.de pendientemente de la materia de conocimiento, como «un suceso en mis rna», coma ,do que realmente fue», etcetera. En este sentido, la historia, que es la materia de la investigacion historica, es una serie especifica de hechos, qm' un historiador reconstruye «reflejandolos» en su conciencia. La in~e-Tretacion epistemologica y metodologica copcierne precisamen.e .i "se prt)c€',~o de reconstruccion del pasado, 0 sea, se refiere a un hecho hist{,:-ico comG «una construccion cientifica» 0 «una interpretaci6n de un suceso» por un historiador. Para distinguirlo de un suceso-hecho, esta reconstrucci6n hecha por un historiador (no una afirrilaci6n historica, sino mas bien «Ia materia prima» con la que se puede formar esa afirmacion) comenz6 a Ila marse hecho historiografico. La interpretaci6n de la reIacion entre estos dos aspectos de la com prensi6n de un hecho hist6rico tiene a su vez dos caras. A veces mi hecho historico se considera como una tategoria ontol6gica y como U.1d episte mologica, es decir, de modo que un hecho historiografico se toma como un reflejo mas 0 menos aproximado de un hecho considerado como una materia objetiva de conocimiento. Pero, por otro lado, hay tambien una fuerte tendencia a considerar el concepto de hecho historico exclusivamente como una construccion cientifica, 0 sea, a relacionarlo s610 con un hecho historiografico, sin buscar sus equivalencias directas entre los hechos pasa dos. EI primer acercamiento es caracteristico de los positivistas, que fueron los primeros en introducir el concepto de hecho historico en la metodologia de la historia. EI ultimo esta relacionado con la reacci6n estructural anti positivista que se dio en la reflexion sobre el conocimiento historico, una reaccion que subrayaba el papeI activo de la materia de conocimiento en el proceso de «crear» el pasado. La interpretacion positivista del hecho historico es la mas popular entre los historiadores; posiblemente, esto ocurre porqu~, a priInera vista, es la mas cercana al sentido comun: Entonces se supone que el pasado esta formado por un numero adecuado de hechos -elementos del pasado-- que un historiador, simplemente, reconstruye. Esta reconstruccion debe estar de acuerdo con esos hechos, y ese acuerdo, a su vez, es el criterio de vera cidad de esa reconstruccion. EI acercamiento que ve en el hecho historico, nada mas, una construc cion cientifica, es criticada a veces como una manifestacion de subjetivismo, es decir, una tendencia del historiador a «crear» su propia realidad hisn

si

I Cfr. W. Kula, Rozwazania 0 historii (Reflexiones sobre la historia), Var sovia, 1958, pags. 61 y ss.; K. Budzyk, «Fakt historyczny, 'prawa rzadzace his toria» (Hechos hist6ricos, leyes que rigen la historia), Przaglad Humanistyczny. numero 5, 1958; J. Dutkiewicz, «Fakt historyczny» (Hechos historicos), Sprawoz dania L6dzkiego Towarzystwa Naukowego, vol. XIV, num. 5, 1959, pags. l-Q; G. Labuda, «0 metodyce ksztalcenia mlodych historyk6w» (Los metodos de for maci6n de jovenes historiadores), Kwartalnik Historyczny, num. 3, 1960, pag. 766; C. Bobinska, Historyk. Fakt. Metoda (EI historiador, el hecho, eI metodo), Var sovia, 1964, pags. 21 y ss.

176

torica 2. Esta critica es correcta solo si la aceptacion de un hecho historico como una simple construccion cientifica va unida a la negacion de la exis tencia de la realidad objetiva independiente de la materia de conocimiento, porque en tal caso nos encontramos, en realidad, con una construccion subjetiva del pasado hecha por un historiador. Sin embargo, es posible aceptar la existencia de la realidad objetiva, independiente de la materia de conocimiento, y al mismo tiempo, sostener que esta realidad no es en absoluto Uj!a serie de hechos ya !istos, que solo necesitan reflejarse en la conciencia de uno y ser reconstruidos de esa forma. Se puede sugerir una interpretackll del concepto de hecho historico que acepte la existencia de un..t T.:a'idad historica objetiva como objeto de estudio y la funcion cognoscitiv;", ~reativa de la mente de un historiador. Llamemos
Hecho hist6rico (historiognifico)

l La critica en este sentido ha sido planteada por C. Bobinska, op. cit., pa ginas 21 y ss.

177

La clasificacion de los hechos historicos levanta controverSIaS solamente en--lo··que Iespecta a su dY;isi6n entre simples (unitarios, parciales) y com plejos (fenomenos, hechos a gran escala, hechos como pr'lcesos). Los hechos simples se consideran a veces como naturales (fisicos, biologicos), que for man el contenido natural de un hecho historico mas 0 menos complejo, y a veces como aquellos hechos historicos que son menos complejos en comparacion con otros. Solo parece ser util la division entre hechos simples y complejos, si no olvidamos que esto es relativo. El que un soldado fuera herido en un campo de batalla durante la Segunda Gu~rra Mundial seria c1asificado, por tanto, como un hecho simple, mientra!> que la Segunda Guerra Mundial como un todo seria un hecho cOlllf'.!Y'· La referencia a los hechos naturales como elementos simples de hech(,~ historicos, en los que estos ultimos se pueden «descomponer», no mejora la clasificacion desde el punto de vista del historiador. l Que beneficio puede sacar de la afir macion de que un hecho complejo como la batalla de Grunwald y Tannenberg entre los Polacos y los Caballeros Teutonicos en 1410 incluia una serie de hechos «simples» como las diversas deformaciones de los objetos de metal cuando las espadas chocaban con los escudos~ Par tanto, la interpretacion naturalista de lo~ hechos simples no parece util en la investigacion historica. Hay otras formas, mucho mas evidentes, de clasificar los hechos segUn las esferas a las que pertenecen, que no re quieren ninguna expJicacion mas profunda: nos referimos a la clasificacion de los hechos en economicos , politicos, culturales, etcetera. Es obvio que cada una de estas categorias puede dar lugar a varias discusiones. Tambien surgen controversias cuando hay que clasificar los hechos seg(1ll su importancia. Las diferencias de opinion se centran en la cuestion de si todos los hechos del pasado son «historicos», es decir, si todo 10 que ha ocurrido pertenece a la historia, 0 si solo son historicos aquellos que son de alglin modo mas <
Hechos pasados como materia de investigaci6n 178

Datos basados en fuentes

Reconstrucci6n de los hechos por -medio de. los hechos hist6ricos (historiograficos)

LJegamos asi a la conclusion de que un' hecho historico (historiognifico) se basa en el uso hecho por el historiador de datos basados y no basados en fuentes cuando emDrendt: una rec::mstruccion cientifica del pasado. Pero esta reconstruccion, por definicion, no puede ser la misma en el caso de todos bs historiadores, ya que los historiadores se diferencian unos de otros pOl' su conocimiento no basado en fuentes. Las reconstrucciones se ocupan de los hechos pasados. Se puede decir que el pasado consiste en hechos historicos, pero solo con la condicion de que esos hechos sean entendidos apropiadamente. Por tanto, un histor1ador reconstruye el pasado por medio de la cons truccion de hech0s historicos, pero, de algUn modo, el es el «fabricante» de los hechos hislJrlcos: construyendolos los trae a la vida ae la sociedad, es decir, a Ja exi,ttncia en forma de una narracion historica que sea acce sible a la sociedad. Si no hubiera side nor el trabajo del historiador no conoceriamos nada del pasado, excepto una vaga informacion transrnitida por la tradicion oral. El pasado, aunque en .UJ;l tiempo tuvo su existencia objetiva, permaneceria desconocido, y en ese sentido no existiria para nosotros. Todo trabajo historico, tanto si reconstruye hechos historicos que eran desconoc~';'>5 como si arroja una luz nueva y diferente sobre hechos que ya se conocen, no solo describe el pasado, sino que 10 «crea». El verbo crear esta escrito entre comillas para indicar que esta forma de creacion no tiene nada que ver con las concepciones subjetivas idealistas del co nocimiento. FinaImente esta la cuestion de la relacion entre el hecho historico y el hecho social. La interpretacion positivista de los hechos historicos, que es la que predomina, es basicamente estatica, y por tanto en contradiccion con la autentica naturaleza del proceso historico y de la investigacion hist6 rica. El concepto de hecho historico es una concrecion, aplicada a la historia, del concepto de hecho social, difundido sobre todo por la escuela de Durkh~im y la sociologia estructuralista (funcionaJ). La sociologia se ocupa de los hechos sociales, y del mismo modo la historia se ocupa de los hechos historicos. Pero esta afirmacion no ha sido seguida de un analisis de la diferencia entre los acercamientos estructurales (funcionales) en sociologia, y la necesidad de acercamientos dinamicos en la investigacion hist6rica. . ;:Cual es la relacionentre los hechos historicos y :los hechos sociales?-~ De cualquier modo es obvio que todo hecho historico, simple 0 complejo, es un hecho social, y mas aun si nos damos cuenta de que solo existen el pasado y el futuro (ver mas abajo), mientras que el presente es un concepto convencional. Por tanto, podemos abarcarIo can la definicion formu lada por S. Czarnowski, que dice que un hecho social es un hecho que «en su origen, proceso 0 resultado, esta condicionado por la existencia de una comunidad humana» 3. Asi, por ejemplo, la muerte de Napoleon I, como la muerte de cualquier otra persona, es un .hecho social (e historico), porque aqui nos ocupamos no solo del hecho biologico de la muerte de un ser humano, sino de la muerte de una persona que tenia un nombre, un apellido, una profesion 0 empleo, etcetera, y que por tanto era miembro de una comu nidad concreta. Cada hecho social es tambien historico en el sentido de que es producto de un desarrollo. 3 S. Czarnowski, «Definicje i klasyfikacja fakt6w spolecznych", Dziela (Obras escogidas), vol. II, Varsovia, 1956, pag. 2,7.

179

Esta clase de «historicidad» es inherente a cualquier hecho social. Pero un hecho social no es necesariamente un hecho historico, si 10 examinamos 5610 como elemento de la estructura social, sin tener en cuenta el factor desarrollo. En conclusion, podemos decir que el concepto de hecho historico re quiere una refIc..:bn sobre :su lugar en una estructura y su papel en el proceso de cambio. Esto es mas que uua simple referencia al espacio y el tiempo, puesto que la localizacion en el espacio y el tiempo no es equivalente por si sola al movimiento y el desarrollo.

3. Caracteristicas principaZes de fa interpretacion diaUctica del hecho histerico. Un hecho come; s·:stema Para modificar el esquema anterior como sigue:

Dato.s basados

~I en fuentes

~

I

es decir, para unir el hecho historico con el hecho historiografico de modo que se conserve toda la complejidad de la realidad historica como un todo estructural que esta en estado de movimiento y desarrollo constante, tene mos que interpretar, como se ha dicho antes, los hechos dialecticamente. El hecho estatico, tal como 10 interpreta la teoria positivista, debe estar lleno de significado dinamico y holistico, es decir, un significado que integre los diferentes puntos de vista. Esta interpretacion del hecho historico ha sido permitida por los con ceptos proporcionados por el materialismo historico, con el apoyo de los conceptos proporcionados por la cibernetica. Podemos distinguir las siguien tes caracteristicas de la construccion dialectica del hecho historico, basada en el inaterialismo historico: 1) el· hoIismo y el-dinamismo, 2) la- n-afuraleza relativa de los determinantes temporales y espaciales, 3) la naturaleza mate rial de un hecho dado. Estos rasgos seran tratados uno por uno, pero tenemos que subrayar sus interrelaciones, ya que todos ellos estan basados en la diaIectica materialista. El materialismo historico puede describirse como un caso particular de una teoria que se ocupa del desarrollo de ciertos todos estructurales. La sociedad humana, que va de un estado de desarrollo a otro, es ese todo estructural analizado por la teoria del materialismo historico. La importancia del holismo para los procesos integradores, que permiten unir resultados de varias investigaciones, es evidente si para contrastar indicamos las carac teristicas principales de la tendencia opuesta, es decir, el atomismo 0 indi vidualismo metodologico en la investigacion social. Este individualismo esta representado principalmente por varios defen sores del empirismo logico y de la filosofia analitica. Aseguran que hablar de «todos» que son algo mas que la simple suma de sus componentes res pectivos es meterse en el terreno de la metafisica, es. decir, discutir problemas 180

falsos. Por tanto, en el caso del individualismo metodologico no puede haber ninguna referencia a leyes aplicables a los «todos», ni a predicciones cien tificas aplicables a esos todos. Seglin el individualismo metodol,sgico, «los constituyentes ultimos del mundo social son personas individuales que actuan mas 0 menos adecuadamente, a la luz de sus disl'asicione~ y su comprension de la situacion. Cada situacion social compleja, cada institucion, cada su ceso, es el resultado de una configuracion particular de los individuos, sus disposiciones, situaciones, creencias, recursos fisicos y medio ambiente» 4. :2n esa teoria, se asegura que los todos no pueden observarsc, pero se c Ivida el hecho de que tales todos pueden tener naturaleza teorka, y por tanto ser «reales», aunque no observables. Los defensores del holismo y del' dinamismo han ellcu~J'!"ado reciente mente un .fuerte aliado en la cibernetica: la serie de con.:eptos que usa esta disciplina, desarrollada principalmente como una manifestacion de la necesidad de amplios acercamientos integrales, trabaja sobre el principio de la realimentacion, facilitando asi la integracion de la ciencia. Pero mien tras que la cibernetica puede cooperar perfeotamente con ese holismo carac teristico del materialismo historico, supone un golpe tanto para el indivi dualismo como para el holismo idealista (metafisico), que !3 mayoria de las veces adopta la forma de un acercamiento teologico q.,c afirma que todo esta gobernado por una fuerza no material (la Idea, Dios, etcetera). En cibernetica, el concepto de todo tiene su equivalente en el concepto de sistema, que significa una serie de elementos que trabajan y se relacionan mutuamente, y en el concepto de estructura de un sistema, es decir, la red de conexi ones entre los elementos. En el acercamiento cibernetico, el hecho de que un sistema pueda incluir elementos heterogeneos no es un obstaculo, y por tanto no se tiene en cuenta una de las principales objeciones puestas por el individualismo contra el holismo. Como ha demostrado O. Lange S, 10 cual -en opinion de este autor merece ser apuntado al menos en terminos generales, el analisis cibernetico ofrece una prueba matematica del hecho de que ni el funcionamiento ni las propiedades de un sistema dado pueden inferirse del funcionamiento y las propiedades de cada uno de sus elementos. Por tanto, para averiguar el funcionamiento de un sistema no basta conocer la matriz que muestra el fun -cionamiento de sus -elementbs-' (la matriz--de transformaci6h,T); sino quees indispensable conocer tambien la matriz de la estructura de ese sistema, es decir, la red de conexiones (uniones) entre los elementos (la matriz de estructura, E), porque el funcionamiento del sistema como un todo depende de ese factor tambien. Asi, si llamamos X al vector combinado de las condi ciones de entrada de los elementos de un sistema concreto, consistente en los vectores de entrada de los diversos elementos, y llamamos Y al vector correspondiente a las condiciones de salida, el funcionamiento de ese sistema, seglin O. Lange, es mostrado por las formulas: X' Y'

= =

TE (X)

ET (Y)

4 J. N. Watkins, «Historical Explanation in the Social Science», en Theories of History, ed. cit., pag. 505. 5 O. Lange, Wholes and parts, Oxford-Varsovia, 1965, en particular. pagi nas 1, 2, 17, 27, 29-32. EI analisis dado aqui se basa en esta obra.

181

..

_--_.. _---

---

La introduccion en el funcionamiento del sistema y de sus elementos d.el factor tiempo (llamado intervalo de tiempo para la respuesta), y por tanto de un amilisis del desarrollo de ese sistema en el tiempo, muestra que la explicacion del concepto de desarrollo no nece~::3 ningum. referencia a fuerzas no materiales ni a ningun factor teologico inmanente de des~rrollo. El acercamiento cibernetico define estrictamente el concepto de contradic cion diilMctica inherente a .un sistema dado (en el sentido de la contradicci6n entre ciertas condiciones de entrada y de salida de determinados elementQs) y proporciona una explicaci6n que afirma que tal contradicci6n es la fucme (II) _llovimiento y del desarrollo esponUmeo del sistema en cuesli0r,. r -a ley n ·uematica del movimiento de un sistema, con la consideracion C'e' factor tiempo, adopta la forma de ecuaciones vectoriales que determinan las rela ciones entre las condiciones de entrada y de salida en un momento, t, y las correspondientes condiciones de entrada y de salida en momentos posterio res. En el caso de un solo proceso en el tiempo, las ecuaciones son:

X,+ t' = TE (Xt )

Y,+t'.= ET (YJ

donde t representa ei momento inicial y t' el intervalo de tiempo para la respuesta. Si el proceso, tanto continuo como <;iiscontinuo, es prolongado, la ley del movimiellto de un sistema dado con la consideraci6n del factor tiempo adopta una forma mas complicada, en concreto la de ecuaciones de vectores diferenciales de grados superiores, que ilustran la serie de transformaciones, o en el caso de procesos continuos prolongados, ·la forma de ecuaciones de vectores integrales. Las soluciones, que muestran el proceso de desarrollo de un sistema dado, son denominadas por Lange la ley del desarrollo de ese sistema. En el proceso del desarrollo los diversos todos se combinan para formar sistemas mas complejos que son cualitativamente nuevos en compa racion con los anteriores. El concepto de sistema, que es crucial en la cibernetica, puede compa rarse al de hecho historico cuando este ultimo se interpreta estaticamente. Un -hecho historico interpretado dinamicamente, 0 sea, un .hecho_ hist6rico en el verdadero sentido del termino, tendria su equivalente en un sistema en proceso de transformacion, 0 sea, que esta yendo de un estado a otro. Es evidente que el concepto de sistema dinamico es muy general: un sistema puede ser comparativamente pequeno, 0 enormemente grande, caracterizado por la abundancia y complejidad de sus elementos 6. Tenemos ejemplos de sistemas historicos en una formacion socio-econ6mica concreta, 0 en la Guerra del Peloponeso, en una manufactura concreta del siglo XVIII 0 en una determinada granja de campesinos. Los cambios constantes en las condiciones de un sistema corresponden al proceso de su desarrollo. El concepto de proceso de desarrollo esta estre chamente unido al autentico concepto de sistema dinamico. Cuando senalamos el proceso del desarrollo de un sistema, esto supone que vemos la constante transformaci6n de sus condiciones. Una formaci6n socio-econ6mica puede ser vista como un hecho historico interpretado como un estado y como un hecho historico interpretado como un proceso. Por tanto, el concepto de 6 W. Ross Ashby, .4.n Introduction to Cybernetics, Londres, 1958, pag. 62. Sobre el sistema social, ver tambien F. Znaniecki, Wstep do s'>cjologii, Poznan. 1922, pags. 346 y ss.

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sistema permite combinar la interpretacion estatica y dinamica de un hecho hist6rico. Esto reduce considerablemente la dificultad para abarcar los hechos historicos, dificultad que resulta de su cambio constante. Parece que la inter pretacion de los ~:: ::esos en terminos de sistemas es mas fertiI que la que se hace en terminos de hechos, a nc ser que interpretemos un hecho hist6rico como un sistema, 10 que se sugiere en este libro. Parece que la distincion entre el estado de un sistema y el desarrollo de ese sistema refleja la distin ci6n entre los hechos interpretados como estados y los hechos interpretados como procesos. Un sistema no es una entidao h')mogenea, y esa propiedad corresponde a. los hechos hist6ricos interpretadn ·~omo sistemas, cada uno con una estructu ra muy compleja. Un sistema puede denominarse como una serie de elemen tos que trabajan relacionados mutuamente. Cada elemento de un sistema esta influido por otros elementos (el medio ambiente del sistema) y a su vez influye sobre ese entomo. Los elemenios, influidos por el entorno, adop tan varias condiciones especificas, denominadas condiciones de entrada. Estas condiciones,. a su vez, influyensobre el entorI'lo de un elemento dado por las llamadas condiciones de s3!icia 7. Es obvio que los sistemas mas pequenos funcionan como elementos d\! sistemas mas grandes. Asi, si algo se llama sistema 0 elemento, este termino debe ser considerado en relaci6n con el punto de referencia. La clasificacion en sistemas y elementos podria equivaler a la clasificaci6n en· hechos simples y complejos. Parece que si el concepto de hecho esta fabricado para abarcar un sistema y sus elementos, entonces el concepto es 10 suficientemente amplio para abarcar los «todos» y sus com ponentes, y tambien el universo como el mayor macrosistema. EI concepto de hecho historico podria reservarse para elementos activos nada mas, pero eso no seria conveniente ni adecuado. En primer lugar, porque la clasificacion en elementos y sistemas es relativa, ya que un sistema puede funcionar como elemento en un caso concreto, y viceversa, y en segundo lugar, porque aunque trataramos de distinguir los elementos, no podriamos abarcar todo 10 que interesa a la historia. Lo interpretariamos de un modo individualista y no holista. Las leyes del desarrollo y movimiento de los «todos», como nos muestra tambien la cibernetica, no se pueden deducir de elementos observables- como Ia sumade sus acciones: SOlo esposibleuna interpretaci6n dinamica si abarcamos un «todo» teniendo en cuenta la estructura y el desarrollo de un sistema. Por tanto, la comparacion entre· elementos y hechos todavia deja hechos en un nivel estatico. El mecanismo del desarrollo de sistema muestra que algunos sistemas o elementos dominan a otros. Esta dominacion ocurre cuando el efecto de realimentaci6n del otro elemento es debiI 0 inexistente. Al mirar el proceso hist6rico encontramos a menudo que algunos elementos 0 sistemas influyen sobre otros mas fuertemente de 10 que a su vez son influidos por ellos. Estos elementos 0 sistemas mas fuertes se suelen llamar factores de desarrollo. En la interpretaci6n sugerida en este libro esto vale tambien para los hechos historicos. Puede haber equivalentes, por 10 menos, de algunos de los llamados hechos importantes. Estos factores a menudo se consideran como algo mas que hechos hist6ricos, pero los argumentos aducidos mas arriba no apoyan esta interpretacion. En resumen, este autor es favorable a una interpretaci6n muy amplia de los hechos hist6ricos, tan amplia que abarque toda la realidad historic a en 7

O. Lange, op. cit., pag. 4. 183

WIll!

su existencia estaLica y dinamica.- De este modo, los hechos historicos equi valdrian a la materia de la investigacion historica, y tomando la forma de los llamados hechos historiognifico,s, a un intento de reconstruccion de esa materia. Pero, a su vez. ditha materia de la investigacion historica no seria solo una suma de hechos, como muchas veces se ha asegurado, sino un macro sistema enormemente complejo y complicado de sistemas mas pequeiios y elementos que cambian sin cesar y se desarrollan en toda su complejidad e innumerables relaciones mutuas, de acuerdo con las leyes de la dialectica. Si adoptaramos cualquier otra interprda( ion, el concepto de hecho historico en la metodo~ogia careceria de arg1 1mentos en su favor. 4.

Determinantes espacio-temporal:s de los hechos hist6ricos

Al margen de como interpretemos los hechos historicos (de forma positi vista, estructural, dialectica), cada hecho tiene sus determinantes espacio temporales que Ie asignan un espacio y un tiempo como caracteristicas inse parables. Por tanto, en el cuerpo de conocimientos de un historiador debe inc1uirse alglin conocimiento de ilJ~ problemas filosoficos de espacio y tiempo. Al referirnos al tiempo y 'l! espacio centraremos nuestra atencion en: la naturaleza material y objetiva del tiempo y el espacio 8, la direccion del curso del tiempo 9 y los limites temporales de un hecho historico. El principio de que el tiempo y el. espacio tienen un caracter material y objetivo ha encontrado nuevo apoyo, como es sabido, en la teoria de la rela tividad, que es una transformacion dialectica de la teoria c1asica del tiempo y el espacio. La afirmacion de que un intervale de tiempo entre dos sucesos cualesquiera es constante ha side sustituida por la afirmacion de que dicho intervale es asi solamente en un sistema concreto: en e1 universe como un todo no es absoluto, sino relativo. Sucesos que parecen ser simultaneos, si los observamos desde un determinado sistema, pueden mostrarse como no simultaneos si los observamos desde otro sistema. La distancia espacial entre los sucesos tambien es relativa. Las distancias, tanto en el espacio como en el tiempo, dependen de la velocidad con la que se mueven los cuerpos en cuestion. Ademas de la afirmacion de' que el tiempo- y el espacio dependen de la velocidad con que se mueven los cuerpos fisicos, la teoria de la relatividad seiiala la interdependencia entre el intervalo de tiempo y la distancia espacial. Esto se refleja en e1 concepto de un espacio-tiempo (cuatridimensional) en el que el tiempo tiene una dimension y el espacio, tres; es decir, en e1 que se conservan las caracteristicas distintivas del espacio y del tiempo. Ademas del nlimero diferente de dimensiones, e1 espacio es isotropico y e1 tiempo es anisotropico (corre en una direccion especifica)_ En la teoria de la relatividad, la union del tiempo y e1 espacio con los cuerpos materiales, sin los cuales no podrian existir ni e1 tiempo ni el espacio, y la indicacion de la relacion mutua 8 Cfr. Z. Augustynek, «Czas i przestrzen a materia» (Tiempo y espacio con tra materia). en lednosc materialna swiata (La unidad material del mundo), Var sovia, 1961, pags. 205·254. 9 Cfr. L Szumilewicz, 0 kierunlu uplywu czasu (La direccion del curso del tiempo), Varsovia, 1964. Ver tambien Z. Zawisrki, «Rozwoj pojecia czasu» (La evolucion del concepto de tiempo), Kwartalnik Filozoficzny, vol. 12, 1936, y H. Rei chenbach, Philosophie der Raum-Zeit-Lehre, Berlin-Leipzig, 1928, y, del mismo autor, The Direction of Time, Berkeley, 1956. Esta ultima oora supone el mayor avance de la filosofia actual en la cuestion del tiempo.

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entre el tiempo y el espacio, dan un apoyo dialectico a la naturaleza objetiva de e::.tas categorias. El tiempo y el espacio existen objetivamente, pero solo junto con objetos materiales (los ~uce~.os); por tanto, son de naturaleza ma terial y objetiva (respecto a la materia de conocimip~to). Una :nterpretacion diferente de la naturaleza objetiva del espacio y el tiempo es la que daba, por ejemplo, I. Newton, que sostenia que el tiempo existe objetivamente, pero independiente ge los sucesos; su concepcion ya fue criticada por G. W. Leibniz. La teoria de la relatividad ha confirmado, por tanto, la con vicd6r. materialista de que e1 tiempo y el espacio son atributos de la 111a'eria. l'Jo hay que olvidar, sin embargo, que en la investigacion hist(il;~a, que se vCllpa solo de un sistema (nuestro mundo, quizas con su «entornn rnas pr6 ;umo»), usamos en la practica las categorias absolutas de tiempo y espacio, caracteristicas de la mecanica chisica y validas en el entomo que conocemos por nuestra experiencia cotidiana. Pero tambien podemos hablar de la relatividad del tiempo y el espacio en cuanto al estudio del pasado en un sentido muy diferente. En esta inter pretacion, la velocidad con la que se mueve e1 tiempo y las dimensiones del espacio dependen del criterio utilizado para valorar la duracion c::: un proceso dado y la distancia espacial entre sucesos concretos. En tal ca;;u, ese criterio se apoya sobre e1 conocimiento no basa~o en fuentes del historiador, que forma sus criterios de valoracion. Segun estos criterios, puede resultar que en algunos periodos el tiempo 10 transcurre «mas rapidamente» y en otros mas despacio, porque en algunas epocas los cambios que tienen lugar en la direccion que el historiador valora positivamente son bastante rapidos, mientras que, en otras, los cambios no son c1aramente visibles. En general, los historiadores estan de acuerdo en que los cambios se acumulan en ciertos periodos, puesto que estan de acuerdo en que el tiempo (llamemoslo tiempo historico) fluye mas rapidamente durante las revoluciones, las guerras, etce tera, cuando cada hora puede traer sistemas nuevos. En general, se puede decir que la aceleracion del tiempo historico se siente con relacion a aquellos intervalos de tiempo en los que los pequeiios cambios cuantitativos se con vierten en sistemas cua1itativamente nuevos. Esto vale, sobre todo, para aquellos sistemas que modifican c1aramente las condiciones de existencia social precedentes. En diehos periooos, el paso del tiempo se nota casi en el sentido literal de la palabra. La union del tiempo historico con el ritmo de desarrollo que resulta del choque de contradicciones supone la sensacion d'! que el paso del tiempo no transcurre uniformemente, que late, junto con los sucesos, en la imagen del pasado. Esta presencia se refleja inc1uso en la forma exterior de la narracion: comparemos el numero de paginas dedica das en los libros de texto de historia a la Revolucion sa 0 a la Revo lucion de Octubre (si el autor de un libro de texto concreto sabe apreciar su papel en e1 pasado) con e1 numero de paginas dedicadas a los tiempos tranquilos, y comparemos los resultados con la duraci6n real de ambos periodos. El problema del tiempo historico desde el punto de vista del estudio de la estructura de la conciencia social tiene una literatura muy amplia sobre 10 Hay que hacer una distincion entre los distintos significados del terrnino tiempo. K. Ajdukiewicz distingue cuatro significados: a) tiempo como un mo mento, un suceso puntual; b) perfodo de tiempo (por ejemplo, el periodo de go, bierno de Carlomagno); c) duraci6n, es decir, la longitud de un perfodo de tiempo (periodos de tiempo di{erentes pueden tener la misma duracion); d) el periodo de tiempo que comprende todo, el eje temporal infinito. En las narraciones his taricas se pueden encontrar todos estos conceptos.

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la ~a!.~ri~! principalmente con _u.n acercamiento sociologico II, pero tambien los historiadores han estudiado la sensacion del paso del tiempo en distintas epocas y en distintos grupos sociales 12. Estas cuestiones estan muy relacio nadas con la cO!lformacion de las ideas sociales sobre la direccion del curso :'::i tiempo, pero su estudiorecae mas sobre el campo de la hist::ia de la conciencia histodca que en el de la metodo10gia de 1a historia. La sensacion del espacio no es tampoco un simple equivalente rle sus dimensiones objetivas. El historiador tiene que tener plena conciencia del hecho de que el papel de la distancia entre los sucesos ha variado de una epoca a otra y dt! nl territorio a otro. W. Kula tiene razon al afirmar que «si debemos t:r·~e.1der el aspecto espacial de las relaciones.cambiantes, pasa· das y presellt~.: entre los individuos y los grupos humanos, no podemos conformarnos con contar la distancia en kilometros a partir de mapas actuales. La tarea es mucho mas compleja» 13. Los avances en las comunica ciones y los transportes han dado lugar a. un relativo acortamiento de las distancias, que de algu.n modo ha estrechado el espacio. Si, por ejemplo, hablamos de los comerciantes que solian visitar las ferias de Champagne en la Francia medieval, debemos recordar que algunos tenian que transportar sus mercancias a la feria durante un buen numero de semanas. Una visita a una ciuciad a pocas millas de distancia equivalia a una expedicion, y enviar noticias a una persona era un problema, a pesar de algunos sistemas postales que fueron surgiendo en los tiempos modernos. El acortamiento de distancias suponia la sensacion de que el tieinpo corria mas deprisa. La mayor fai:ilidad de os entre la gente aumentaba la vida social y contribuia, por tanto, a una acumulacion de cambios. En resu men, para el hombre moderno el tiempo corre mas rapido y el espacio es «mas pequeno» (a pesar de todas sus conquistas en 1a exploracion del globo) que para sus antecesores, quienes solian tener una expectativa de vida mas corta, pero cuyo ritmo era mas lento. No hay que olvidar tampoco que inc1uso los propios mapas pueden sugerir distintas ideas sobre la distribucion espacial de los objetos y sucesos (por ejemplo, si difieren en las escalas): un mapa a pequena escala puede dar la impresion de una concentracion de sucesos mayor de 10 que en realidad es. En terminos generales, los hechos historicos interpretados como equi valentes- :de 'los sucesos pasados remiteiI al pasado. El concepto de' pasado presupone nuestra opinion de que el tiempo corre solamente en una direc ci6n y el pasado queda siempre restringido para una persona concreta. Para un hombre que vivio en el siglo XVIII, la Primera Guerra Mundial no existio en el pasado. Para un hombre nacido, pongamos por caso, en 1905,'este hecho pertenecia a su futuro, al principio, pero despues se convirtio en un elemento de su pasado. Por tanto, toda persona tiene su lugar en el tiempo. En el caso de las predicciones cientificas, el historiador cruza el punto que separa el pasado del futuro y empieza a ocuparse de este Ultimo. El concepto de pre sente es igualmente relativo. El presente no tiene ningu.n punto propio en II Este punto ha sido subrayado, en particular, por los antropologos cul turales. 12 Cfr. J. Le Goff, «Temps de l'eglise et temps du marchand», Annales E. S. c., llfunero 3, 1960. Ver tambien G. Beaujouan, uLe temps historique», en L'Histoire et ses methodes, Paris, 1963, pags. 52-67, donde subraya Ia no-homogeneidad del tiempo hist6rico. 13 W. Kula, Problemy i metody historii gospodarczej (Problemas y metodos de la hi5toria economica), Varsovia, 1°963, pag. 61.

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el eje temporal, a no ser que 10 consideremos como un punto sm dimensiones o 10 definamos por medio de un convenio que puede se:.-, por ejemplo, que consideremos el ano pasado, 0 los cinco ultimos anos, 0 los diez ultimos afios, como presente. Esto muestra que dicho convenio puede ser bastante arbitrario. Tambien significa que la divisif- .:ntre pa!:ado y futuro es convencional (una convencion que no adopta una sola persona, .:;ino un grupo social). Por 10 que concierne al conocimiento no basado en fuentes del histo riador, su postura ante los argumentos en favor de una direccion del paso del tiempo no es diferente, ya que el problema esti.. relacionado con el de la reversibilidad 0 irreversibilidad de los procesos h;~t6ricos. La sensaci6n de que el tiempo pasa solamente en una dir.el.C:;5~\ es una de las mas funda mentales del hombre, pero esta basada exch ';-jvamente en su experiencia, limitada a ia aproximaci6n del sentido comull. Sin embargo, resulta que hoy no estamos todavia en condiciones de dar una respuesta que no sea ambigua a la cuesti6n de si el tiempo forma un continuo abierto .0 cerrado. I. Szumilewicz c1asific6 las teorias sobre un curso dirigido del tiempo en tres grupos: las teorias causales, las teorias relacionadas con la entropia y las teorias basadas sobre modelos cosmolo:5icos especificos 14. Dice que las teorias del primer grupo, basadas en el p:r!JH:ipio de causalidad, que afirma que la causa es anterior al efecto, no baslall para decidir cual es la direcci6n del curso del tiempo; solo permiten definir la relacion «estar entre», que ordena las series de sucesos simetricamente, sin ninguna direcci6n. Las teo rias causales actuales sobre el cutso del tiempo tienen sus principales repre sentantes en H. Weyl y H. Reichenbach (en sus primeras epocas de actividad). Arguyen que la division entre pasado y futuro esta condicionada por las pro piedades objetivas del mundo, cuya estructura es causal. Las teorias basadas en la entropia parten de la afirmaci6n de que la entropia tiende a aumentar en los sistemas (lo. afirma el segundo principio de la termodinamica): esto significa una tendencia a desperdigar la energia en los sistemas y, por tanto, tambien en el universo. En fisica, el concepto de entropia se usa para des cribir(medir) ese desperdicio de energia. En ultimo analisis, nos encontra mos con el proceso de desperdicio de la energia termigL un proceso que es irreversible. Pero el desarrollo de las ciencias naturales ha dirigido la atenci6n a procesos que no estan basados en la entropia. En el estado actual de los . analisis parece jristificado adoptar Ia-' division entre pasado-' yCfuturo; -asu- miendo el concepto de una direcci6n <
pueden definirse con un grado de precisi6n variable. Los avances en la medida

del tiempo y del espacio (efr. capitulos IV y V) han hecho posible definir

dichos determinantes con bastante exactitud. .Estas cuestiones pertenecen a .la

esfera de la cronologia (medida del tiempo) y la geografia historica y la metro

logia (medida del espacio) como disciplinas hist6ricas auxiliares, de las que

no nos ocuparemos mucho aqui.

No es facil definir los limites cronol6gicos (el comienzo y el final) de un hecho historico, es decir, relacionar ese hecho con su determinante tem poral. Esto ocurre porque consideramos un hecho ( excepto los llamados 14 15

Cfr. I. Szumilewicz, op. cit., en la nota 9. pag. 61.


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' hechos -simples-)--corrro--urr--sistema que sufre constantes transformaciones. ·Entonees, lcmindo termina un hecho y comienza otro que quiza puede ser el resultado del anterior? 16. Esto depende de c6mo construyamos un hecho historiogrMico, que es la simplificaci6n de un hecho (sistemll) historico desconocido, es decir, de como dibujamos nosotros mismos esos limites. S610 podemos pedir atencion para el hecho de que la demarcaci6n de esos limites se vc facilitada si estudiamos los procesos de transicion, en el pasado, de cambics cuantitativamente pequefios a cualidades nuevas. EI concepto de una nueva c'~alidad es relativo, desde luego. Un hecho puede ser una nueva c,!a licact respecto a otros hechos «menores», pero. puede ser, a su vez, -Da mani f:!:facion de un cambio cuantitativo visto desde el punto de vista de Cl'-lhdades «.nayores» 17. Por ejemplo, la Batalla de Stalingrado, en 1942-1943, rue una nueva cualidad comparada con sus diversas etapas, pero en relacion con la Segunda Guerra Mundial fue uno de sus cambios mas importantes, un cambio cuantitativo que dio lugar a la victoria sobre el nazismo. Hay hechos cuyos limites cronol6gicos son muy faciles de definir. Abar can, por ejemplo, el periodo del reinado de un determinado gobemante, que >;:sta limitado normalmente por la fecha en que tom6 el pode! ~. la fecha en que muri6 0 fue privado del poder. Pero, por otro lado, no po·femos decir con precisi6n cuando empezo el capitalismo en Europa 0 cuando termin6 la Epoca de la Ilustracion. En la practica, los historiadores hacen referencia a tres clases de tiempo: corto (medid!> con un reloj), mediano (medido con un calendario) y largo (medido por anos) 18. La consideraci6n del tiempo y el espacio como atributos de la materia implica la aceptaci6n de los hechos historicos como algo que tiene naturaleza material. Un hecho historico es una particula del universo. La consideracion del universe como algo material, que es el principio fundamental del mate rialismo dialectico, implica tambien la aceptacion de los hechos hist6ricos como algo material. En este sentido es fundamental comprender exactamente 10 que quiere decir el concepto de materia. Cuando analizamos el concepto de materia, especialmente tal como 10 encontramos en las obras de Engels y Lenin, podemos llegar a la conclusion de que la materia tiene una existencia objetiva que esta en relaci6n especifica con las materias de conocimiento y que tiene sus propiedades ontol6gicas especificas que nos .permite9 deducir que su existencia tiene un caracter fisico. Cuando reflexionamos sobre la materia como algo que tiene una existencia fisica solemos subrayar el hecho de que sus propiedades estan dadas subjetivamente en datos de interpreta cion y que la existencia fisica de la materia se refiere tambien a sus rasgos espacio-temporales y dinamicos, y que los diversos fragmentos de la materia tienen una interacci6n mutua. Esta naturaleza dinamica de 1a materia, y por tanto del universo, determina la aproximacion del historiador al concepto de hecho historico, que es entendido como un sistema dinamico y holistico que sufre un proceso de cambios constantes. En esta interpretacion se subraya mas la naturaleza holistica de los sistemas de 10 que se suele subrayar en la literatura marxista de la materia.

La naturaleza dinamica de la materia, y por tanto de los hechos histo ricos, que ha sido tratada con mayor detalle antes, hace dificil establecer su identidad en las etapas respectivas de sus transformaciones, es decir, en los momentos t l , tb ... , tno EI problema €5 hasta que etapa de transformacion sigue siendo el mismo hecho y desde cuando es uno nuevo, 0 sea, donde termina un hecho, por ejemplo, en el til 0 en el tJ5 0 en algun otro momento. La relacion genetica habla en favor de hi identidad de un hecho concreto, a, en los momentos t" f2' •.. , tn, mientrds ("IUIO las diferencias en las caracteristicas de ese hecho en las diversas etap
16 Esta dificultad ha sido seiialada por W. Kula en su Rozwazania 0 historii, edici6n citada, pag. 64. 17 Este autor trato la cuestion con mas detalle en Historia Gospodarcza Polski (Historia econ6mica de Polonia), VIn Congreso de los Historiadores Po lacos, 1960, pags. 73--75. 18 Una clasificaci6n semejante se encuentra en A. Cordolani, «Comput, Chrono logie, Calendrier», en L'Histoire et ses methodes, ed. cit., pags. 37-52.

. 188

189

XI

,

EI proces o historico (causa lidad y determ inismo )

1.

El principi a de causalid ad como base para la afirmac ion s( hre la regu laridad de los hechos historic os

alJ btl ell

Z

La conside racion de la materia como una entidad dimlmic a y la consi guiente conside racion similar de los hechos historic os da lugar a la aceptac ion del principi o de causalid ad, que afirma que todo cambio en la naturale za y en la socieda d es un resultad o de la labor de causas especifi cu_ !. El principi o de causalid ad, a su vez, es la base .de la afirmac ion sobre el canicte r regular

(nomolo gico) del universo . La ultima afirmac ion signific a que no existen hechos que no esten condicio nados. En una formula cion mas radical, ese

condici onamien to va unido a la aceptac ion de las regulari dades que gobier nan Ins cambios en la naturale za y la'socie dad (las afirmac iones sobre las regulari dades se llaman leyes, ver capitulo XII). Una formula cion menos radical se reduce a la aceptac ion de un condici onamien to causal. La ultima afirmac ion, menos radical, resulta ser, en la practica , una negaci6 n de la rcgulari dad de los hechos, como puede verse en muchas filosofia s de lei his toria. Sin embarg o, la afirmac ion de que los hechos estan regidos por regu laridade s tiene un fuerte apoyo en los resultad os de la investig acion cientific a. Lo' que querem os decir es que los resultad os de la investig acion se pueden interpre tar, realmen te, en termino s de regulari dad. Esto nos permite sacar conclus iones sobre Jas regulari dades que rigen la materia de investig aci6n y, por tanto, que rigen tambien los hechos historic os. Pero esto no signific a que la aceptac ion de las regulari dades ensenti do gnoseol ogico sUPQnga para todos 'los investig adores lit aceptac ion de todas las conclus iones ontolog icas que se derivan. EI paso necesar io, a continu acion, es un intento de explicac ion de termi nos como cambio, desarrol lo, condici onamien to (depend encia) y causa (fac tor), que son de enorme importa ncia para el historia dor. Para formula r con

precisio n el signific ado de la palabra cambio debemo s introdu cir primero el concept o de la diferenc ia entre los hechos que se combin an para formar Ja imagen de las condicio nes reales de un periodo concret o (en la epoca iJ. EI concept o de diferenc ia entre situacio nes sociales (hechos hist6rico s,) es estatico y se refiere al registro de las diferenc ias entre socieda des concret as (hechos historic os) observa das en un tiempo concreto , i. Si a esos hechos (socieda des) los llamam os a, b, c, ... , las diferent es condicio nes predom inan tes en la epoca i, pueden llamars e ) ai, bi' c , .. -( i I Esto no quiere decir que la atribucio n de a causas especificas deba ser necesari amente no,ambigua. Parece quelosnosucesos debemos esperar siempre que los mismos efectos sigan a las mismas causas. La cuestion deberia ser tratada, sobre todo, por los filosofos.

190

En los primero s tiempos la reflexi6 n sobre los hechos sociales prestab a atencion , sobre todo, a las difere3c ias entre las condicio nes reales de las diversas socieda des, etcetera . De aqui los intentos de explicac ion de los antiguo s por medio del factor climatic o (efr. Platon, Aristote les). Las dife rencias entre las condicio nes de las diversas socieda des se mostrar on como las mas sorpren dentes de todas. EI concept o de cambio implica ::tdemas el de direccio n: cuando atendem os a los cambio s hacemo s observacion~f, sucesiva s de los mismos hechos histo' ricos en momen tos sucesivo s. Grt ficamen te, son vectores que de forma extendi da dan lugar a una tr:~triz de cambios , que llamare mos Z:

=

a3,

b21 b"

C3,

an,

hOI

CO)

ab

11

e21

•.•

Pero el simple registrc. .;,:; un cambio no explica de ningun modo la tran sicion de aI, b l , c I , ... , a a2> 1: 2, c2> ... , es decir, el mecanis mo de transfor macion .

La descripc ion de los cambios mas la indicaci on de su mecanis mo forman una descripc ion del desarrol lo, como se ha" dicho antes. Al intentar una expli

caci6n del desarro llo, el primer paso consiste en asumir que los elemen tos de un sistema en desarro llo concret o se condici onan mutuam ente. Este con diciona miento implica alguna forma de umon de un element o con otro y qui zas es un equival ente del concept o ciberne tico de union. EI conocim iento de la red formad a por dichas uniones (es decir, el conocim iento de la estruct ura del sistema en cuestion ) permite averigu ar el funcion amiento de ese sistema y, por tanto, su movimi ento y ,su desarro llo. El conocim iento del funcion a miento de sus element os, exclusiv amente, no basta para este fin 2. EI condi cionami ento puede valer solo para dos element os 0 dos sistema s, y entonce s el conoCim iento de ello basta para describ ir el funcion amiento de un ele mento, pero no para describ ir el movimi ento y el desarro llo de todo el sistema .

EI concept o de condicio namient o, que corresp onde al de union, no es identico ,

evidente mentc, al de)a red" de uniones , aunque es,csu compon enteese ncial.

.El proceso de desarro llo de un sistema puede interpre tarse, segun

O. Lange, como un product o de la matriz de transfor macion es (el modo de

funcion ar de los element os) y la matriz de estructu ra (la red de uniones entre

los element os). Esto se expresa uniendo a la matriz de cambios una regIa

adecuad a, que, segtin O. Lange, llamare mos el operado r de transfor macion :

TXZ

~

f

l

En ciberne tica se distingu en varios tipos de uniones , que podemo s tomar como ejemplo s de la clasifica cion de los condici onamien tos de diversos tipos. Induyen : uniones consecu tivas (directa s e indirect as), uniones de realime n tacion (negativ as y positiva s), que pueden ser directas 0 indirect as, y uniones paralela s 3. En el caso de las uniones consecu tivas, la relaci6n entre los dos sistema s implica dos tiene una sola direccio n. En el caso de las uniones de 2 Cfr. O. Lange, op. cit (en la nota 5 del cap. X), pag. 30.

Cfr. H. Greniewski, Cybernetics without Mathematics, Oxford, 1960, pa

ginas 31·44.

191

realime ntacion (0 simplem ente: realimen tacion.) , no solo hay una umon con· se-cunva--e.e--1fft-sistema a 'Con un sistema b, sino tatnbien al reves. Podemo s esquem atizar una realime ntacion d;recta como sigue: t

.,

~ Por tanto, una realime ntacion puede pal tirse en, por 10 menos, dos uniones consecu tivas, de modo ':lue cada una enlaza algunos sistema s 0 sus element os en una sola direccio n:

Q-~GJ

~GJ

Una umon de realime ntacion de ciertos element os puede designa r tam· bien una union paralela , que tratarem osmas tarde. Las uniones consecu tivas represe ntan la situacio n en la que, por 10 menos, una salida de un sistema (elemen to) a es al mismo tiempo una entrada de un sistema (elemen to) b. La conexio n de a y b signific"1 aqui una accion de a sobre b y supone una transici on de a a b y, por TalltO, un paso del tiempo. Las uniones consecu · tivas son el tipo de conc,ici oIiainien tos entre los que tenemo s que buscar el nexo causal, es decir, donde tenemos que buscar las interacc iones entre los hechos que van de acuerdo con la direccio n del curso del tiempo. Los con·

dicional istas 4 han intentad o identifi car las condici ones con las causas, defen· diendo, por tanto, la elimina cion del concept o de causa delleng uaje cientific o;

esto fue el resultad o de que asegura ran que todas las condicio nes para que ocurra un hecho son igualme nte importa ntes. Pero tenemos que distingu ir

entre un condici onamien to y un nexo causal, y no solo en la investig acion

historic a. EI concept o de condici6 n es mas amplio que el de causa, y no se puede llamar nexo causal a toda labor de un fragmen to del univers o materia l sobre otro fragmen to (de un hecho historic o sobre otro)s. EI concept o de causa, tanto principa l como r ia (10 cual, en su mas amplio sentido, abarca el concept o de regulari dad; ver capitulo XIII), debe reservar se para

los condici onamien tos (unione s) que son mas necesar ias para que ocurra un hecho posterio r (efecto) , aunque hay grados de necesid ad, La busqued a dt::

dichos. condicio namienf os esencial es es tareae inter~s de la investig acion. Los metodo s para encontr arlos senln tratados en la Quinta Parte del libro. Este concept o de causa concuer da, en general, con los procedi mientos usados en la practica por los historia dores mas interesa dos en averigu ar las causas llamada s principa les, esencial es, etcetera . La eficacia de tal busqued a y de las opinion es de los diversos historia dores que estan dispues tos a jurar que son ellos quienes han descubi erto la causa real de un hecho es una historia diferent e. M. Bloch distingu io, entre los antecedconcret o, entes de los hechos (efectos ) especifi cos, los mas general es y mas constan tes (como la ley de graveda d que determi na la trayecto ria de los misiles en una bataHa, que debe tenerse en cuenta al investig ar las causas de la victoria de un bando), y, a continu acion, las condicio nes y las causas. «Los antece· 4 EI condicionalismo tieHe como fundado r a M. Verworn (1863-1921). 5 El concepto material ista de causa se refiere a una accion de un objeto material sobre otro en la que esta implicada una transmision de energia (efr. W. Krajewski, «Istota zwiazku przycznowego» (La esencia del nexo causal), Studia Filozoficzne, num. I, 1964, pags. 7S 98). EI mismo autor hace una distin cion entre el concepto de causa de los espiritua listas (....olunta ristas), racionalis tas y fenomenalistas.

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1

dentes mas detallad os, pero que tienen una cierta durabili dad, forman io que se llar!la normalm ente condicio nes. La condici on mas especific &, que en la serie de fuerzas generad oras represe nta los factores diferenc iadores , es 10 que se suele Hamar causa. Se dice, por ejemplo , 'lut:: en la epoca de la Ley, la inflacion fue la causa del alza general de los precios. La existenc ia del medio econom ico s, homoge neo y bastant e consolid ado por aquel en tonces, fue simplem ente una condicio n: facilito la circulac i6n del dinero, proceso que, al distribu ir papel moneda por todas partes, provoco el aIza, 10 precedi o y Ie sobreviv io» 6. Asi, el historia dor separa la causa d.! la red de condicio nes, trabajan do sobre el principi o de la union (·cDsecu tiva. Los condici onamien tos 0 uniones paralela s, distinto s cc las uniones o los condici onamien tos consecu tivos, en los que debemo s bus.:::ar las causas, suelen ser (0 por 10 menos 10 son algunos de ellos), junto con las uniones de realime ntacion , equivale ntes a las relacion es simulta neas que podemo s Hamar estructu rales 0 monolo gicas. Esas relacion es reflejan la estruct ura del mundo. No sefialan condici onamien tos causales , sino que s610 subraya n el hecho de que no pueden existir elemeJJtqs 0 sistema s especifi cos aislados , sino que es necesar ia la concurr encia de otros sistema s " :::lementos. Por ejemplo , en el sistema capitali sta, la existenc ia de la cla'lp. trabaja dora no es una causa de la existenc ia de la clase capitali sta, ni vicevers a, aunque ninguna de las dos clases puede existir sola.

EI siguient e esquem a muestra una uni6n paralela simplifi cada (de dos element os):

rp

0

Como puede verse, la concurr encia de a y b en este tipo de umon se debe a (0 se ve afectad a por) un factor adicion al p. En la termino logia ciberne tica el esquem a mostrad o es el de un sistema de replica; Se puede notar facilme nte que nos encontr amos con uniones consecu tivas, que ocurren

simulta neamen te, entre a y p y entre p y b. La union paralela solo se da

entre a y. b. En otras palabra s, la existe,ncia de, una determi nada estructt lra de ese fragmen to del univers o 'que se investig a es evocada por causas espe cificas. La concurr encia de la clase trabajad ora y la clase capitali sta, por ejemplo , tiene su causa en aquellos factores que produje ron el nacimie nto del capitali smo. La existenc ia de una union paralela entre a y b no excluye Ia existenc ia simulta nea de una union de realime ntacion entre elIos: por ejemplo , tal uni6n de realime ntacion existe entre la clase trabajad ora y la clase capitali sta, y se manifie sta, por ejemplo . en la lucha de clases. No todas las uniones paralela s son condici onamien tos estructu rales. Aqui es de nuevo tarea del historia dor (0 quiza del sociolog o), encontr ar, en la masa de uniones paralela s sin importa ncia, las uniones que tienen una im portanc ia fundam ental; debe hacerlo para poderla s clasifica r adecuad amente , y para poder, por tanto, estructu rar adecuad amente los hechos hist6ric os de los que se ocupa. EI indicar el sistema p saca a relucir la unidad Ultima de las uniones consecu tivas y paralela s, es decir, su unidad, cuando las examina mos desde el punto de vista direccio nal y estructu raL Esta es una directri z de investig acion muy importa nte, aunque, como hemos visto, solo 6 M. Bloch, Apologie pour l'histoire ou metier d'histori en, Paris, 1949, pa. gina 100.

192 193

..............

--------------------...... ...... ...... ...... ....~

ha sido tenida plenam ente en cuenta por el modelo dialecti co de inves tigaci6n hist6ric a. La mencion ada unidad de uniones , sin embarg o, implica qUelOS condIcI Onamie ntoscon secutivo s son los principa les, y entre ellos hay que dar priorida d a los mas fuertes de elIos, es decir, a los causales . Esto parece apoyar la afirmaciQn anterior de que el principi o de causalid ad es la raz6n fl'~C:amental para decir que el univers o se rige por regu laridade s. Las uniones de realime ntaci6n , subraya das en la ciberne tica, son muy utiles en la investig acion historic a, ya que permite n a los historia dores interpre tar de una forma mas c'~_'Ilpleta los hechos. Este concept o saca a relucir el canicte r activo de tudes los element os de un sistema concret o, y elimil)a de ese modo la i~,::1'nacion a interpre tar el efecto como argo pasivo. He aqui un ejemplo n.1 redito moneta rio, que en el siglo XVIII empezo a sustitui r a los deberes que tenian los campes inos por su condicio n de siervos, nos plantea la pregunt a sobre las causas de ese interesa nte hecho. Una de las causas que normalm ente se apunta en este sentido es el desarro llo de la econom ia moneta ria y de la producc ion comerci al. Pero, a su vez, cuando explicam os el desarro llo de esa clase de econom ia en el siglo XVIII, nos referimo.<; al hecho de que en las areas rurales el dinero comenzo a reempla zar a h~s prestaci ones derivad as de la condici on servil de los campesi nos. Parece Cjue ef problem a puede explicar se si conside ramos una union paralela que muestra que tenemos que buscar una causa comun que dio lugar a la concurr encia de la econom ia crecien te basada en el dinero y en los product os comerci ales, y. a la importa ncia crecien te del redito en dinero, y tambien a una realime ntacion entre el crecimi ento de los reditos y el mencion ado tipo de econom ia: Crecimiento de la economia basada en el dinero y los productos comerciales

Crecimiento de la importancia del redito monetario en las areas rurales

Causas del crccimiento de la economia basada en el dinero y los pro ductos comerciales y de! n::dito en dinero Al sefialar el, papel de la realime ntacion subraya mos de nuevo que los condicio namient os causales son la manifes tacion principa l de las reIacion es en la naturale za y la socieda d. EI principi o de causalid ad demues tra ser una parte integral de la interpre tacion dinamic a de la materia . No hay que olvidar que incluso los hechos mas casuales tienen sus causas y son mani fcstacio nes de las regulari dades que los gobiern an. Esto ocurre porque un suceso casual es un concept o relativo : solo es un hecho casual en relacion con un hecho concreto , y en relacion con otros hechos puede mostrar se como una manifes tacion normal de una regulari dad. Tratare mos esta cuestion mas adelante .

2. Determ inismo e indeterm inismo en la historia EI problem a del determi nismo, es decir, el problem a del princIpI O que afirma que todos los fragmen tos del univers o tieneH. su condici onamien to, 194

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~----~

ellta estrech amente unido al princIpI o de causalid ad como fundam ento de la aiirmac ion de que los hechos (tanto naturale s como sociales ) se rigen por regulari dades. EI principi o de causalid ad es la esencia 0 la princip al manifes tacion del determi nismo. Se puede decir, sin embarg o, que el deter minism o implica mas que la causalid ad, porc;,.:e junto h la propia causa lidad, acepta tambien la existenc ia de regulari dades que deteI'Ill inan el fun cionami ento de las causas. Por tanto, es un concept o que une· el problem a Je las causas con el de las leyes, es decir, la causalid ad con la iuterpre taci6n nomote tica. La afirmac ion, hecha al principi o de este capitulo , de que iDS condi cionami entos implica n la aceptac i6n de -Ia causalid ad y la eXIf~':!Ec ia de regu· laridade s es determi nista. La afirmac ion, reducid a a la acq:'~.lc i6n de los condici onamien tos causales , es causalis ta. En este casu nos enfrent amos con el determi nismo ontolog ico y el causaIis mo ontolog ico. Pero surge una cuestion , sf" el causalis mo que no acepta las regulari dades supone siempre un indeterm inismo, y, en general, curues son los Iimites entre eI determi nismo y el indeterm inismo. Esto exige ciertas expIi cacione s prelimi nares, con las que comem aremos nuestro "r,aUsis . Despue s procede remos a examina r, uno por uno, los problem as particu lares del determi nismo en la explicac ion de los sucesos pasados . S610 con todos estos analisis podrem os formula r, en lineas generale s, nuestra postura sobre el problem a del determi nismo en la historia . K. Ajdukie wicz distingu ia entre el determi nismo ambigu o y el deter minism o no ambigu o 7. En lenguaj e corrient e, nos encontr amos con el deter minism o ambigu o cuando, para cada casu de compor tamient o especifi co de un objeto x (0 sea, un suceso x), siempre tenemo s uno 0 mas sucesos y cuya existenc ia va siempre acompa fiada de la existenc ia de x, .pero de forma que en los distinto s casos de existenc ia de x pueden existir diferen tes su ~esos y. EI principi o del determi nismo no ambigu o exige que los sucesos y dependa n solo de x y no varien, al margen de las diferent es formas de existenc ia de x 8. Parece que esta distinci on, mas el hecho de que un deter minista afirma que todos los sucesos se rigen por algunas regular idades o por condici onamien tos causale s bastant e constan tes (interpr etados como no ambigu os 0 estadist icos) nos permite sefialar otra difer_en cia entre. el . determi nismo -ambiguci y el no ambiguo : e}deter miniSin ono ainbigti o ani-rna ' la existenc ia de regulari dades no ambigu as que exc1uyen las regular idades estadist icas (posibil istas 9), mientra s que el determi nismo ambiguo no excluye el ultimo grupo de regulari dades. Surge la cuesti6n de si podemo s hablar tambien de causalis mo ambigu o y no ambiguo . La respues ta parece ser afirmati va. Y si las diferenc ias en las interpre tacione s del determi nismo van unidas a los tipos de regular idades aceptad os, la diferenc iaci6n del causaIis mo debe ir unida a los tipos de acci6n causal especifi ca, que puede ser ambigu a 0 no ambigu a. A este respect o, el determi nismo ambigu o se ve reforzad o en combin acion con el causali smo no ambiguo . EI causalis mo no ambigu o (que utiliza el concept o de causa 7 K. Ajdukiewicz, «0 niekt6ry ch sposobach uzasadni-ania wlasciwych naukom przyrodniczym» (Sobre ciertos metodos de fundame que son especificos de Ia ciencia natural) , en Jezyk i poznanie (Lenguaje ntaci6n y conocimiento), vol. I, Var sovia, 1960, pags. 72 y 55.

B Ibidem, pag. 74.

9 EI concepto de probabil idad en la investigaci6n hist6rica sera tratado mas tarde. •

195

..

como una acclOn fisica de un fistema sobre otro) afirma que las acciones -f:isiGas-+pGF-€jemplo, usande-la energia) a las que esta expuesto un sistema en un momenta tl de una forma no ambigua determina el estado de ese sistema en un momenta t2 • El causalismo no ambiguo ite una deter minadon probabilista en tales casos. Asi, podemos distinguir entre el deter mmismo ambiguo y el no ambiguo en combinacion con el causalismo ambi guo y el no ambiguo. Estas cuatro afirmaciones pueden formularse como afirmaciones metodo!6gicas u ontologicas. Algunos investigadores que acep tan el determinismG en sentido metodologico, no 10 aceptan como una afirmacion sobre la ·~structura del universo. EI acercamiento materialista consiste en 'l.cerytar el determinismo en sus dos formas. EI determh;;slno no ambiguo, combinado con el causalismo no ambiguo, puede denomin hse determinismo radical 10. EI determinismo ambiguo, espe cialmente cuando se combina con el causalismo ambiguo, puede llamarse, en opinion de este autor, indeterminismo moderado, con la condicion de que dicho indeterminismo acepte el causalismo. La interpretacion que niega que el universo se rige por regularidades, es decir, que no acepta Ia existencia de las regularidades y leyes no ambiguas, ni siquiera L .jt;; las regularidades estadisticas, puede ser llamado indeter minismo r?dical. Para un indeterminista radical el universo es un conjunto de sucesos que no estan sujetos a ninguna regularidad. Suele aceptar el principio de causalidad, aunque solo sea por el hecho de que es uno de los principios de conocimiento basado en el sentido comtin (ver capitulo X), pero muchas veces 10 limita a las causas inmediatas y se niega a aceptar el condicionamiento causal indirecto. Asi, un indeterminista radical dira que la Primera Guerra Mundial fue causada por el asesinato de Sarajevo, y quizas llegara un poco mas lejos en su analisis, pero se negara a buscar las causas, por ejemplo, en los conflictos economicos y politicos entre las grandes potencias. En la practica, encontramos varios grados de indetermi nismo radical. A menudo, este hecho se debe a que el historiador no tiene suficiente conocimiento no basado en fuentes, especialmente el conocimiento del mecanismo del proceso historico. La investigaci6n espontanea, bastante frecuente en el estudio de la historia, se limita necesariamente al descubri miento de las causas directas, que son de poca importancia y, normalmente, de pequeiio interes. No es posible un progreso enla cadena de causassin. la luz que arroja el autentico conocimiento no basado en fuentes. EI indeterminismo radical suele aparecer en sus dos versiones combi nadas, la ontologica y la gnoseologica. Por el contrario, el indeterminismo moderado puede aparecer, en su version gnoseologica, con la version onto logica del indeterminismo radical. De cualquier modo, el principio del inde terminismo radical en su version gnoseologica y ontologica combinadas no ha avanzado en la ciencia contemporanea, ya que seria incompatible con el principio de que la investigacion cientifica no debe limitarse a simples descripciones de los hechos. Ahora bien, si rechazamos el indeterminismo radical, como se ha recha zado universalmente en su nivel epistemol6gico, queda una cuestion, cual de las restantes orientaciones, el determinismo y el indeterminismo moderado 10 La definici6n de E. Nagel es: «EI detenninismo en la historia es la tesis en que, para toda serie de acciones hUIT'<mas, individuales 0 colectivas C.. ) hay un sistema Que es determinante respecto a estas acciones». (The Structure of Science, Londres, 1961, pag. 595). •

196

(que es el que ite las regularidades estadisticas junto a las regularidades no ambiguas), refleja mejor la estructura del mundo. En el materialismo dialectico, la cuestion provoca controversias. Muchos autores esttn a favor de un indeterminismo moderado, al cual incluso llaman determinismo, por ejemplo, G. A. Svechnikov. Su p05tura se debe sobre todo a los ultimos avances de la ciencia natural ell el estudio de los procesos microscopicos, en particular la mecanica cuantica, que es de naturaleza estadistica, y tarnbien al principio de indeterminaci6n de W. Heisenberg, que establece que al estudiar las microparticulas es imposible hacer ll1cdiciones que no afecten a la particula en cuestion. La cuesti6n debe quedar abierta, porqu~ no es posible excluir la exis tencia, en la naturaleza' y en las sociedades kUdanas, de interacciones am biguas, es decir, situaciones en las que las IT i:;inas causas, bajo las mismas circunstancias, producen efectos diferentes. La investigacion futura, espe cialmente la que se ocupa de los procesos fisicos, demostrara si esta justi ficado dar tal libertad a los hechos. El .problema es mas claro que 10 que respecta a las acciones humanas: las dificultades que se encuentran en la investigaci6n social consisten en los constantes cambios de las condiciones sociales, 10 cual, junto con 10 intrincado ~:: la vida social que incluye las acciones humanas conscientes, nos impidf' estar seguros de que comparamos exactamente las mismas situaciones. EI conocimiento del mundo se adquiere gradualmente, aunque T. S~ Kuhn no se equivoca al asegurar que el desarrollo de la dencia tiene lugar sobre todo a traves de revoluciones sucesivas. La abund;mcia de hechos no se manifiesta inmediatamente in toto, y probablemente nunea 10 hara. Por eso no hay que extrafiarse de que un progreso en nuestro conocimiento del mundo nos revele amplias areas que parecen indeterminadas para nosotros, pero que en realidad no tienen por que serlo. ' . Respecto al estudio de hechos sociales, parece necesario distinguir entre el determinismo radical y el moderado. En la version radical nos encon tramos con un determinismo absoluto de todas las acciones humanas; esto indica la naturaleza necesaria de todo acto humano, y tambien, por tanto, de todo hecho historico, ya que cada -hecho historico es efecto de una acci6n humana. En su forma mas radical, esta opinion puede caer en el fatalismo, que tiene dos. versiones,. una materialista yotra idealista. Ell Sl1 version moderada, el -determinismo subraya' eI corididonaniiento general de las acciones humanas, sin determinar de antemano Ja forma definida de Jas acciones de un hombre concreto. 3.

Regufaridad y azar en fa historia

Hemos Uegado asi a la cuestion, muy discutida, del azar. Nuestra pos tura sobre el asunto se deduce de la opinion, descrita mas arriba, sobre el determinismo y el indeterminismo. El problema puede resumirse como sigue, con especial referenda a la cuestion de los sucesos casuales: tesis 1 - indeterminismo radical: no hay sucesos regulares, y por tanto todos los sucesos son sucesos casuales, aunque esten provocados por unas causas; tesis 2 - indeterminismo moderado: hay sucesos regulares, que estan determinados de una forma no ambigua, y sucesos casuales, es decir, no determinados, que llenan el margen entre la probabiIidad considerable y la <;erteza; 197

_ tes.!!i3 =_ determi nismo.I adicaI: todos los sucesos son regulare s, no hay sucesos casuales ; tesis 4 - determi nismo modera do (dialect ico): existen tanto los suce sos regulare s como los casuales , pero los sucesos casuale s solo 10 son i'pa

rentemc nte, en realidad estan determi nados; esto significa que cada suceso es a la vez un suceso regular y un suceso casual; es regular porque esta unido a regulari dades especifi cas; es un suceso casual porque puede no aparece r en la «superficie» de los hechos como un resultad o del efecto de factores pCi-turb adores, 0 porque puede manifes tarse de forma desfi gurada. La tesi~ " que Ie parece la mas convinc ente de todas a este autor, exigt:: mas elab! Lcion. En favor de la afirmac ion de que los sucesos casuale!>

en la historia 10 son solo aparent emente, se puede aducir el siguient e razo q.amiento: en primer lugar, se subraya la naturale za relativa del concept o de azar. El punto de partida es la afirmac ion de que la existenc ia de un hecho concret o (hecho historic o) tiene que deberse a unas causas (en su sentido mas amplio) , que se pueden clasifica r como principa les (significa tivas) :" ~ecundarias. Las causas principa les 0 factores (que incluye n !~.; regulari dades, ver capitulo XII) son necesar ias para la existenc ia de una determi nada clase de hechos, individu ales 0 colectiv os, porque determi nan las caracter isticas esencial es de un hecho y asi justifica n su inclusio n en

una clase concreta . Por ejemplo , hay. una serie de causas principa les que condicio nan la aparicio n de las huelgas de los trabajad ores en el sistema capitali sta. Pero cualqui er huelga concret a, es decir. su existenc ia, el mo mento de su aparicio n y su historia individu al, que Ie hacen distingu irse en algo de todas las demas huelgas , depend en de una serie de causas que «.;ooperan» con las principa les y que podemo s llamar secunda rias. Estas causas secunda rias no aparece n nunca solas respecto a una clase concret a .de hechos; van unidas a un hecho determi nado por la causa prin cipal 0 por una serie de causas principa les. Es evidente que las causas principa les tampoco aparece n aisladas , y su funcion amiento se manifie sta en la superfic ie en la accion reciproc a de lascau~as secunda rias. dadores de la fiIosofia marxist a formula ron esto en la escueta Los fun frase qlle afirma que «1a necesid adse manifie sta a traves de los sucesos castiale s»; Las causas principa les juntan una serie de hechos especifi cos, que son esla bones en las diversas cadenas de causas, y asi hacen posible que un hecho concret o aparezc a como element o de una determi nada clase de hechos. Pero puede ocurrir que una causa principa l concret a (0 una serie de causas principa les) no logre juntar esos hechos especifi cos, proceso que es nece sario para que ocurra un hecho historic o determi nado. Esto sucede si las diversas causas secunda rias. que son potenci ales en el casu del hecho en cuestion , consigu en superar la labor de las principa les. En tal caso, el suceso en cuestion no aparece . Por tanto, solo aparece si los factores perturb adores no impiden a la causa principa l que se manifie ste. Si un hecho concret o no aparece , podemo s sospech ar que otra causa principa l, mas fuerte, intento y consigu io evitar las causas acciden tales que, en potencia , ayudari an a la causa rival. Dicha causa principa l se denomi na impedim ento. Como pueae verse, la Hamada necesid ad se relacion a con el azar. Las causas acciden tales son sucesos casuales respecto a las causas principa les, pero son igualme nte indispensa~les para la existenc ia de un hecho deter minado. Se puede decir que el estallid o de una huelga en un dia concret o

es un suceso casual, que, sin embarg o, manifie sta 1a necesid ad de 1a 1ucha de los trabajad ores para consegu ir un mejor nivel de vida 0 unos derecho s politico s. La forma de dicha lucha, su duracio n, etcetera , son tambien sucesos casuales . Llegam os asi a ~-: conclusi011 de que todos los hechos (tanto las

causas como los efectos) son sucesos regulare s (necesa rios) y casuale s. Son hechos casuale s porque las caracter isticas individu ales son efectos de la labor de las causas acciden tales, que son eslabon es en varias cadenas de causas; su regulari dad consiste en que SOG manifes taciones de 1a labor de la causa principa l, que condici ona la vercade ra existenc ia de un suceso de una categor ia concret a, y tambien ell --:1 hecho de que las causas acciden tales tambie n estan condicio nadas pOl' ': -!.lsas principa les especifi cas. Muchas veces se dice que los sucesos que se deben a causas princip ales

son necesar ios, y los que se deben a causas acciden tales son sucesos casuale s.

Lo que se ha dicho mas arriba demues tra que esta distinci on es incorre cta. Las llamada s causas (factore s) principa les (signific ativas) nunca se mani fiestan en su forma pura: provoca n lo.s sucesos a traves, solamen te, de las llamada s causas acciden tales. En otras t;aJabra s, las causas indirect as (0 «es condida s»), con las cuales podemo s com-par ar las causas principa les, trabaja n solo por medio de relacion es mas directas , que hemos llamado aqui acci dentales , aunque quiza seria mejor llamarla s mas directas .

En ultimo analisis , para que exista un hecho historic o dado, es nece sario y suficien te que: 1) existan las causas principa les; 2) que existan las causas acciden tales, que trabajan en nombre de las causas principa les mencion adas. . La serie de causas acciden tales puede ser de varias clases. E1 punto de encuent ro de las diversas cadenas causales , que incluyen las distinta s causas acciden tales, condicio nadas por la labor de la causa principa l, produc e un hecho historic o especffico, que por tanto es necesar io desde un punto de vista y un suceso casual desde otro. Esa naturale za doble de los hechos historic os no se ha advertid o muchas veces. Los materia listas activos en la epoca de la Ilustrac ion (por Holbach ) defendi an el determi nismo mecanic o, ycreian que todas ejemplo , las causas eran igualme nte'nece sarias, sinha-c er ninguna:' distihd 6rientr e prinCip ales y acciden tales. El resultad o obvio fue que subraya ban el papel del azar. Muchos represe ntantes del ideogra fismo objetivo , que rechaza ban el deter minismo (por ejemplo , E. Meyer), pensaba n que todos los sucesos historic os eran sucesos casuale s, que debian situarse en los puntos de encuen tro de varias cadenas indepen dientes de causas y sucesos . Esta oscilaci on de puntos de vista entre los extremo s refleja la naturale za relativa del concept o de azar, y al mismo tiempo afiade ambigii edad al concept o. Desde el punto Je vista subjetiv o, cuanto menos esperad o es un hecho, 0 sus consecu encias, mas casual es. Por tanto, el concept o de azar esta sujeto a una gradaci on.

4. El problem a de la libre volunta d del individu o EI siguient e problem a que aparece es como concilia r el punto de vista determi nista, aplicad o a los hechos sociales (histori cos) con la natural eza conscie nte de la activida d humana . La formula cion tradicio nal. del problem a consiste en pregun tar el alcance del efecto de la libre volunta d del hombre sobre el cursu de los acontec imiento s y sobre el papel del individu o en la

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historia.' 'br-primera-de-esta:s--dos preguntas es la mas importante: ya que si no itimos ningun efecto de la libre voluntad humar.a sobre el curso de los acontecimientos, esta fuera de lugar hablar sobre el papel del indi viduo en la historia, pu.esto ,que en tal ip!erpretacion la libre voluntad de ese individuo no puede manifestarse. El problema de la libre voluntad del hombre ha acosado a los segui dores de diversos sistemas religiosos durante siglos. En particular, los fil6 sofos cristianos han encarado el dilema de la aceptacion de Ja libre voluntad del hombre (ya que hay que dar al hombre una oportunidad para elegir su conducta correcta) y la omni.potencia de la volun:i\j de Dios, que deter mina las acciones humanas. Se han sugerido varias Su\ndones a ese dilema; abarcan desde la doctrina de San Agustin sobre 1& predestinacion hasta la opinion de Santo Tomas de Aquino, que ite un cierto grado de libre albedrio humano. El punto de vista de J. Maritain fue mencionado antes (capitulo VII). La posicion adoptada por H. Butterfield es claramente deter minista. Los filosofos cristianos suelen aceptar la libre voluntad del hombre, a pesar de las contradicciones internas mencionadas mas arriba; al hacerlo, acusan al materialismo historico de tener cOnclUS1Gl1eS fatalistas; en con creto, de eliminar la responsabilidad moral del :'1ombre por sus actos: el hombre no debe ser responsable de 10 que la «irremediabilidad historica» Ie obliga a hacer. El determinismo moderado (diaIectico) se separa firmemente de estas implicaciones fatalistas. Esta es una clara consecuencia del modelo dia lectico de desarrollo historico, un modelo que atribuye un papel activo a todos los elementos del sistema que se desarrollan venciendo todas sus contradicciones internas. Las acciones humanas tienen un margen concreto de libertad: por un lado, ese margen es 10 suficientemente grande como para permitir ver en el hombre al «hacedor» de la historia, y por otro lado, es 10 suficientemente pequeno como para Umitar las acciones humanas dentro del marco de las condiciones objetivas (que, en su parte social, son los resultados de las acciones humanas). Al establecer las metas de las acciones debemos tener en consideracion estas condiciones objetivas (ver capi tulo XXI). Las restricciones' de la' libre actividad del hombre tienen dos caras: natural y social. Las primeras se deben al hecho de que el hombre es parte de la Naturaleza, y por tanto esta sujeto a sus diversas leyes. Si quiere vivir, tiene que comer, beber, etcetera. En sus actividades debe tener en cuenta la fuerza de la gravedad, el hecho de que la radiactividad (por encima de un cierto nivel) es peligrosa para la salud e incluso para la vida, etcetera; todo esto se relaciona con un numero enorme de casos. Es bien sabido que a 10 largo de la historia el hombre va aumentando su dominio de las fuerzas de la Naturaleza, pero esto no consiste en cambiar sus leyes, sino en adquirir un mejor conocimiento de esas leyes y en usarlas para los propositos humanos. Asi, Ia creciente independencia del hombre respecto a la Naturaleza (que consiste en el hecho de que el hombre adquiere un mejor conocimiento de la Naturaleza y puede evitar mas eficazmente muchas sorpresas) se combina con una dependencia creciente del hombre respecto a la naturaleza, puesto que cada vez la usa mas y la encuentra mas indispensable. Las restricciones sociales sobre la actividad libre del hombre varian d@ canicter, pero en primer plano estan dos tipos: en primer lugar, el hombre 200

tiene que actuar bajo condicio-'1es que ha recibido y que no puede escoger. Asi, ni siquiera el mas ingenioso habitante de la antigua Roma tenia la oportunidad de construir un avion, 0 incluso inventos mucho mas simples, porml:: el nivpI de produccion social en aquel tiempo no propofC';"r.aba las condiciones necf'sarias para ese empeno. En segundo lugar, el hombre, al ser miembro de la sociedad, no actua nunca aislado, sino que siempre pertenece a un determinado grupo social; el mas importante, la cIase social a la que pertenece. Asl. las actividades del hombre estan condicionadas en gran medida por su putenencia a un grupo 0 clase. Esto confirma sim plemente que ;a:; 'Jpiniones y la conducta de un hombre dependen de su 'situacion sociai 11. v mas aun, el hombre, como ciudadano de un determinado Estado, tiene que cumplir las leyes que cstan en vigor en ese Estado. Estas restricciones no son absolutas. El hombre se ve mucho mas Iimi tado por las condiciones naturales que por las sociales, especialmente las segundas mencionadas mas arriba. El hombre puede dejar de lado muchas de estas coacciones. Si actua contra las leyes de la Natllraleza, 10 clIal es posible en un caso dado, se arriesga a sufrir danos en su salud, sufrimicntos y aniquilacion. fuede olvidarse del frio exterior y salir sin ropa adecuada, pero se arrie,~ga a empeorar la salud. Puede intentar hervir agua mientras echa trozos de hielo dentro,pero no canseguira su proposito. As!, el libre deseo del hombre se podra manifestar incIuso respecto a ciertas restriccio nes que Ie impone la Naturaleza. En cuanto a las restricciones sociales, la libre voJuntad del hombre tiene pocas oportunidades para manifestarse sobre las condiciones de vida que ha heredado. Puede ir en cabeza de su epoca, pero la distancia recorrida no sera larga. Es mayor su oportunidad cuando trata de luchar contra una clase 0 un grupo, es decir, contra los intereses de dicha c\ase 0 di cho grupo. , Pero aunque nosotros, por supuesto, tenemos que recordar que la libre voluntad del hombre no se manifiesta de manera absoluta, sino de forma que esta determinada por las restricciones mencionadas, no debemos creer que el principal campo de accion de la libre voluntad del hombre es el estado incompleto de las restricciones naturales y sociales. La principal esfera de acciondel libre deseo' del hombre hay que buscarla' en e1 campo cfe las' causas accidentales, en relacion con 10 anterior, es decir, el campo del azar. Los condicionamientos sociales y naturales forman el substrato de las accio nes humanas. Este substrato consiste en varias leyes de la Naturaleza (mas o menos universales) y leyes sociales (historicas), y tambien en las causas principales, mencionadas mas arriba, que, por supuesto, pueden formar tam bien un sistema propio. Asi resulta que el libre albedrio del hombre ha quedado como una gama de acciones a traves de Jas cuales Jas causas principales (y por medio de ellas, tambien las Jeyes historicas) se mani fiestan. De que modo se manifiestan esas causas, y 10 que quiza es eJ pro blema, cuales de elIas se manifiestan, son cuestiones que dependen de Jas acciones humanas definidas. En este caso, la labor del deseo libre es como sigue. Las acciones del hombre tienen un fin. Por tanto, la primera decision que hace es sobre la eleccion de ese fin. Despues, al intentar alcanzar 11 A. Malewski sostenia Ia teorfa de que las relaciones entre las situacioncs de Ia vida humana, por un Iado, y las opiniones y eI comportamiento humano, por otro, son una de las tesis fundaIll.entales en eI materiaIismo histarico. (Cfr. A. Malewski, «Empiryczny sens teori materializmu historvcznego», Studin Filozoficzne, num. 2; 1957, pags. 63-68. ' ,

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ese fin, afronta muchas veces la posibilidad de elegir dh,tintas estrategias, es decir, juega una partida en el mundo. En las mismas situaciones, diversas personas pueden elegir diferentes fines y adoptar distintas estrategias para conseguirlos. Cuanto mas conc_emos el iflundo, y, sobre todo, las regula ridades que rigen el mundo, mas posibilidades tenemos de elegir una estra tegia mejor, es decir, la que tenga en cuenta esas regularidades. Por tanto, nuestra libertad es mayor, ya que es dificil decir que la libertad de andar a tientas en la oscuridad es una libertad plena. U'!gamos asi a la conocida formulacion de que la libertad significa una nece:::sidad comprendida. Esta afirmacion, que encontramos en las obras de ."p:noza y Hegel, fue elaborada por Marxy Engels, que la incluyeron en ur:lodelo dialectico del proceso historico. En resumen, podemos decir que las acciones humanas revelan el efecto de las causas principales y de las regularidades que centran dichas acciones. Pero lla posibilidad que tiene el individuo de tomar varias decisiones, como hemos dicho, no niega el principio del determinismo dialectico? Se puede responder que no. Porque, aparte del he<:"hc tie que las acciones humanas estan unidas a las causas principales y a las regularidades, cada decision es resultado de motivos especificos, 0, mejor dicho, la resultante de una larga serie de diversos motivos. Las decisiones humanas son regulares y estan basadas en el azar: son regulares porque estan relacionadas con una red de condicionamientos, y estan basadas en el azar porque pueden variar de individuo a individuo. Tambien hay otra restriccion sobre la libre voluntad: al intentar alcan zar sus respectivos fines, los individuos no suelen ser capaces de predecir las consecuencias sociales de sus acciones. Sus predicciones, la mayoria de las veces, se limitan a los resl,lltados de las acciones individuales, y, mas atm, a los resultados que no esten muy alejados en el tiempo. En un largo recorrido, y a escala social, los individuos pierden el control de las conse cuencias de sus acciones. Por tanto, los efectos sociales de las acciones se convierten en una de las condiciones fundamentales de las acciones nuevas de los mismos u otros individuos 12. Asi podemos decir que cada accion humana tiene sus componentes subjetivos (fines y conocimiento)y objetivos (resultados). .

5.

E1 pape1 de los individuas destacados en 1a historia

A la luz de los analisis hechos hasta aqui, lcual es el papel de los individuos destacados, es decir, la funcion del deseo de tales individuos? Dejando aparte, por el momento, las caracteristicas que nos hacen distin guir a esos individuos destacados de entre la totalidad de los 12 Los problemas del azar y la necesidad y el Iibre albedrio fueron ampIia mente tratados por K. Marx y F. Engels, que subrayaron las relaciones entre las acciones humanas y las condiciones existentes. Las acciones humanas con un proposito producen resultados que, a su vez, influyen en esas acciones. Estos resultados de las acciones humanas, a escala de masas, son, en otras palabras, las causas principales mencionadas y las regularidades (Ieyes) que influyen en las acciones humanas posteriores. En Sabre Feuerbach (1875), Mal;x escribio que «Ia doctrina materialista de que los hombres son productos de las circuntancias y la educacion, y que, par tanto, los hombres cambiados son productos de otras circunstancias y de educacion cambiada, olvida que son los hombres los que Gambian las circunstancias y que el educador debe ser a su vez educatio». Selec ted works, vol. II, ed. cit., pags. 365-366. De este modo es como trabajan las regularidades por medio de los sucesos de azar_

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de una sociedll.d concreta, co;nencemos con la afirmacion de que su papel es grande, y, sobre todo, definido estrictamente y ademas indispensable para el CU{sO de los acontecimientos. En la literatura no marxista sobre la materia las apreciaciones sobre ese papel han oscilado entre dos extre mos, uno, el concepto de heroes de Th. Carlyle, y el otro, la opinion fatalist a de historiadores como Guizot, Mignet y Thierry, quienes se oponian a las interpretaciGne~, corrientes en la epoca de la I1ustracion, que afirmaban, como dice Pkj:'TIov, que «las opiniones (es decir, la actividad consciente del individuo) gobiernan el mundo». Ninguno de estos acercamientos w.o,· traban UT.,: c-omprension del proceso historico. En es·a epoca el mecanisme: del desar .~0,10 fue comprendido solamente por Hegel, que inicio la intel pretacion diah!ctica del papel de los individuos destacados. Pero unio su papel excesivamente a la labor de las condiciones heredadas y a las flln ciones de las leyes del desarrollo, dejando muy poco espacio a la iniciativa creadora de dichos individuos. Solo Marx y Engels vencieron la contradic cion entre la aceptacion del principia del determinismo y el reconocimiento del p~r~! de los individllos en la historia. Lo~, autores marxistas que desarrollaron los puntos de vista de \1arx y Engels (Y. Plejanov, K. Kautsky, N. Bukharin, A. Gramsci, y otros) estan de acuerdo en dos cuestiones blisicas: el condicionamiento de las acciones de los individuos destacados y el reconocimiento de su influencia, considerable y definida, en el curso de los acontecimientos. Por otro lado, hay diferencias de opinion sobre si se reconoce esa funcion a los individuos destacados en general, 0 a personas especificas. En otras palabras, algunos (que son mayoria) 13 sostienen que no es esencial saber que individuos aparecen en el escenario de la historia, ya que, de cualquier modo, las regularidades historicas encontraran siempre un instrumento de accion en un individuo, sea el que sea. Asi, aunque Cromwell no hubiera aparecido en un momento determinado de la historia, su papel habria sido interpretado por otra persona; del mismo modo, aunque Napoleon hubiera perdido la vida pronto, por ejemplo, en la batalla de Arcole, el giro fundamental en la historia de Francia hubiera permanecido. Otros tienden.a atribuir mayor iillPOnancia a las p~r:>onas_ especificas, y asegur~m que fueron exactamente Cromwell y Napoleon quienes hicieron que los hechos tomaran un rumbo determinado. Sin elIos, el curso de los acontecimientos podria haber sido bastante distinto. Esta interpreta cion atribuye un papel importante a las personas particulares y nO s610 a los individuos destacados en general. En los escritos de los fundadores del marxismo encontramos una confir macion de la postura que combina estas dos interpretaciones. Puede descri birse asi: Mientras que las acciones cotidianas de la gente, es decir, de todos los de una sociedad dada, reflejan las causas accidentales, a traves de las cuales se manifiestan las causas principales, las acciones de los indi viduos destacados tienen ademas una funcion centradora. De este modo, los individuos destacados son como organizadores que inician, en mayor 0 menor grado, y unen las acciones de las otras personas. Evidentemente, ni los indivi duos destacados ni el resto de la gente actuan aisladamente, sino como 13 efr. J. Wiatr, Czlowiek (histaria (Hombre e historia), Varsovia, 1965, paginas 203 y ss. El libro es de caracter divulgativo, pero incluye un interesante resumen de las opiniones sobre el papel de los individuos destacados.

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de ciertos grupos sociale~, de los cuales el mas importante es la clase social. La suma de sus acciones constituye la acci6n de la c1ase res pectiva. Como es.:ribi6 Lenin, «las acciones de los individuos vivos dentro d~ cada formaci6n socio-econ6mica, acciones que son infinitamente variadas y aparentemente no sujetas a ninguna sistematizaci6n, han sido generaJizadas y reducidas a acciones de grupos de individuos ( ... ), acciones de c1ase ( ... )>> 14. Y. Plejanov !1.a:nn a los grandes hombres «iniciadores» 15, subrayando as} una de las do!> fundones, como hemos mencionado, que cump1en 10s indi viduos destacados en la .historia. Este papel de iniciadores, que tambien unen las acciones de ;')~ otros, se les atribuye a los individuos destacados en ge neral. Sin ellor, :a sociedad estaria condenada a un estancamiento, y el desarrollo (0 sea, las transformaciones de los sistemas) seria enormemente lento, especialmente de acuerdo con el ritmo de las leyes de la Naturaleza. Pero el hecho de que el hombre debe abastecer sus necesidades elementales Ie enfrenta con la Naturaleza, es decir, Ie hace inteIitar utilizar sus fuerzas. A medida que la lucha del hombre' con la Naturaleza intensifica la orga nizaci6n (0 sP". la iniciativa y el concierto de esfuerzos), se hace cada vez mas importar:.te, ya que sin organi.zaci6n es imposible la satisfacci6n de las necesidades elementales del hombre, inc1uso en el estadio mas temprano de la historia de la humanidad. Hay una demanda de organizadores que pueden ser predominantemente iniciadores 0, sobre todo, coordinadores, 0 pueden combinar por igual las dos funciones. En el curso de la historia siempre hay que lIenal' sus lugares, ya q:.re de otro modo la sociedad no podria funcionar y estaria sujeta a una auto-destrucci6n. El modo de reclutar a los dirigentes difiere, sin embargo, de un periodo a otro. A veces se abrieron oportunidades para los individuos dotados de talento, que asi pudieron ascender en la escala social, pero muchas veces la sociedad puso freno a sus manifestaciones de talento y contribuy6 asi a hacer~mas lento el paso del desarrollo. Este ultimo proceso podia consistir no solo en evitar que la gente sobresaliente ocupase los lugares de los dirigentes, sino en abrir muy pocos de dichos lugares en un sistema social concreto. Las barreras de clase son el principal obstaculo al ascenso de los individuos con talento hasta las funciones de organizadores; es decir, que las barreras de c1ase son un obstaculo para Ia selecci6n de los 'individuos mas utiIes.' . . '.. '. ., . POl' otro lado, el grado de control del hombre sobre la Naturaleza, es decir, el grado de desarrollo de la produccion y, consiguientemente, de toda la vida social, ha sido la condici6n mas importante para la apertura de nuevos puestos de organizadores. Estas dos condiciones: el tipo de selecci6n de los individuos para las posiciones dirigentes y el grado de control del hombre sobre la Naturaleza, que aumenta el numero de esas posiciones, estan estre chamente relacionadas; una es una funci6n de la otra, de modo que una mejor capacidad de los organizadores ayuda a aumentar el numero de puestos para los organizadores. Esto puede mostrarse pOl' medio de los siguientes esquemas, que muestran la reaJimentaci6n: umero de puestos ara los organizadores

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Numero de puestos para los organizadore

14 V. Lenin, «EI sentido economicQ de la Teoria de Narodniki y su critica pOl' Struve», en Obras, vol. 1. 15 G. Plejanov, Vber die Rolle der Personlichkeit in der Geschichte, edicion citada, pag. 43.

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A esta realimentaci6n podriamos Hamaria ley del progre50 en la historia. Volveremos sobre esta cuesti6n, y pOl' el momento nos limitamcs a sefialar el mencionado papel de los organizadores en el proceso hist6rico 16, es decir, el pape! de aquellos cuya fund"'1 es mas importante que las de los otros de la sociedad. Resulta que el acomctimiento y la coordinaci6n de las capaddades de los otros, es decir, el progreso interpretado como el surgimiento de sistemas cada vez mas complejos, dirigidos a una satisfacci6n cada vez mas ampJia de las necesidades humanas, depende exactamente de los organizadores, suponiendo que estos tengan buenas oportunidades para actual', es decir, que sean bastante numerosos y sus ,;o·"mas sean las adecuadas 17 Por tanto, este progreso puede ser mas nipic'c 0 mas lento segun el nivel de los organizadores. Esto nos acerca a subrayar el papel de los individuos especificos y no s610 el papel de los organizadores como grupo. Los individuos mas 0 menos importantes, es decir, los que son mas 0 menos eficaces para realizar sus funciones de organizadores y aunar las acciones de otros individuos, puedcn subir a los puestos de organizadores, puestos C'lyo m'Imero aumenta a medida que la sociedad se desarrolla. Ahora bien, cuanto mas destacados sean los individuos que ascienden a tales posiciont:s, mayor sera el desarrollo de la actividad social y mas fuerte.la concentraci6n de dicha actividad, que recibe asi una guia mejor. La fuerza del efecto social de una concentracion as! es a menudo enorme, como sabemos por la.l]istoria (por ejemplo, la Revolu ci6n de Octubre). Las actividades de diferentes individuos. orientadas hasta ese momento en varias direcciones, son sustituidas por una actividad orde nada, orientada hacia una sola direcci6n, 10 cual marca el principal elemento nuevo de la nueva situaci6n. La suma de fuerzas representadas por las acti vidades pluridireccionales de los diversos individuos, antes de que un indi viduo destacado se convierta en organizador, no necesita ser menor que la suma realizada despues de que el aparezca en escena; como hemos dicho, el efecto consiste en el hecho de que la direcci6n es s6lo una. Esta direccion, cuya fuerza esta en proporci6n con 10 destacado que sea el individuo en cuesti6n, cambia la red de enlaces en una parte concreta del sistema y hace que el sistema desarrolle nuevas contradicciones internas, que a su vez hay que veneer, y esto, como hemos' visto, es la fuehte de movimiento y desarroll(J del sistema. Es evidente que la actividad de cada individuo, y no 5610 de uno des'tacado, da Jugal' a cambios en los sistemas, pero los sistemas afectados en esos casos son relativamente pequefios, de modo que las contradicciones tienen menus importancia. Por otro lado, las decisiones sobre organizaci6n hechas por individuos destacados ponen en movimiento sistemas enteros, suponiendo, claro esta, que sus decisiones consigan atraer a las masas y las hagan adoptar como propias las metas formuladas por un individuo desta cado. Esto implica que las masas deben adoptar la ideologia que sirve para conseguir esa meta (entendiendo la ideologia como la formulaci6n de la meta de la acci6n y la justificaci6n de esa meta) y aceptar esa ideologia como el sistema que guie sus acciones. Un sistema asi asegura el entendimiento entre los organizadores y el resto de la sociedad. Cuanto mas dure y mejor formula do este un sistema, mas largo y mejor sera ese entendimiento. Por supuesto, no hay abismos ~como los que sugeria Carlyle entre las masas y los individuos destacados. En primer lugar, la actividad de los indi 16

17

Este concepto es interpretado aqui de modo muy amplio.

EI concepto de «calidad» de un organizador sera explicado mas adelanlc.

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vi duos destacados --es-nnpostbte-stn la actividad de las masas. Los individuos deben tener en cuenta la actividad de las masas y no pueden contradecirla en su largo trayecto. En segundo lugar, los individuos destacados provienen de todos los estratos de la sociedad. P.rl gran nllmero. Cuando, al referirnos a individuos destacados, hablliUllos solamente de Cesar, Carlomagno, Cromwell, Napoleon Bonaparte y Carlos Marx, estamos simplificando. Es cierto que estos estan entre las personalidades mas eminentes de la historia de la huma nidad, y que sin enos la historia social habria sido bastame distinta: se' puede dudar si la «epopeya» napoleonica habria tenido lugar <11 Napoleon y si la transici6n de la revoluci6n .democratico-burguew ?\ la socialista en Rusia habria sido tan rapida sin Lenin. Al lado de aquellos que son los mas visibles .on la arena de la historia debemos advertir que hay grandes huestes de individuos destacados, de diversas capacidades (incluso mas cercanos a las masas), que aparecen en la sociedad. Entre elIos, por supuesto, no se incluyen todos los orga'nizadores de la vida social, ya que algunos de elIos pueden no contribuir a nada, sino simplemente seguir a otros. Pero si esto es asi, buscaremos a estos individuos entre los organizadores de la produccion, los <':;:udiosos y cientificos, los politicos y los militares. En tercer lugar, tenemos que subrayar el significado relativo del concepto «individuo destacado». Una persona puede ser destacada (en el sentido de que inicia u organiza las acciones) en. un sistema especifico, mientras que en otros sistemas puede ser guiado por otros organizadores. En cuarto lugar, el hecho de que una persona se haga destacada en la historia se debe nor malmente a la existencia de condiciones especificas. Figuras mediocres e incluso grotescas han conseguido entrar a menudo en el feudo de la historia. Marx, en El 18 Brumario de Luis Bonaparte, escrj.bio que queria mostrar «como la lucha de clases en Francia habia creado las circunstancias y rela ciones que permitieron que una medlocridad grotesca representara el papel de un heroe» 18. Las condiciones que favorecen la formacion de un area de acci6n de un individuo destacado son la labor de la sociedad como un todo, y mas aim, ese individuo se desarrolla en el curso de la accion, es decir, en el curso de su cooperacion con las masas. Seria absurdo afirmar que un individuo esta totalmente formado ya antes de que comience a actuar.-De-que modo se yea afectado por sus acciones es algo que, evidentemente, depende en gran medida de las caracteristicas de ese individuo. No se ha dicho nada hasta ahora sobre por que ciertos individuos desta cados son grandes, es decir, pueden actuar como iniciadores y coordinadores. Aqui sefialaremos su propiedad basica, cuyo grado, alcanzado por una persona determinada, es la razon de su ascenso entre el terminG medio. Nos refe rimos a la capacidad de preyer las consecuencias sociales de sus propias acciones junto con las acciones de aquellos sobre quienes trata de influir. Como hemos dicho antes, suele ocurrir que los individuos preven las conse cuencias mas 0 menos directas de sus acciones, sin darse cuenta de cuales seran los efectos sociales. Un individuo destacado, sin embargo, debido a su capacidad, mas desarrolIada, de predecir los desarrolIos futuros, puede tomar decisiones apropiadas sobre sus acciones, y al reaJizarlas puede elegir las estrategias mas eficaces. Es evidente que el grado que tienen diversos indi viduos destacados de esa capacidad para predecir desarrolIos futuros varia 18 •

K. Marx, Der achtzehnte Brumaire des Louis Bonaparte, Berlin, 1921. p;:\..

gina 18.

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de una persona a otra. Si el grado es mayor, un individuo destacado, en sus acciones, sigue las lendencias (0 sea, las leyes y causas principales) que tienen mas probabiJidad de ganar, incluso aunque su victoria parezca en un priecipio prnblematica. En este grupo se incluyen, sobre todo, los (I;r::gentes de las revolucionps victoriosas, como Cromwell, Robespierre y Lenin. Ellos se asociaron con aquellas fuerzas que podian proporcionarles victorias 0, por 10 menos, exitos hist6ricos enormes. Esta claro que si las decisiones las hu bieran hecho otras personas cl curso de los acontecimientos podria haber sido diferente. Si su capa~>":d para predecir los desarrollos futuros IlO es tan grande, y mas aim, si 1:,' es capaz de ir mas alIa de los intereses de su clase, puede unirse a tendCllclas que parecen desarrollarse visiblemente, pero que no tienen oportunidad de un triunfo permanente. En este caso, la persona en cuestion actita, hasta cierto punto, contra las masas, cuyas actividades coti· dianas determinan las tendencias de los sucesos. El pasado ofrece muchos ejemplos de estos individuos que sirvieron a intereses que diferian de los intereses de las masas. Tales personas contribuyen a la materializacion de ciertos proces~s que mas tarde, enfrentados con la mayor fuerza de las masas, tien~!l que ser modificados. Podemos indicar otra caracteristica de los individuos destacados: com prenden cuando es el momento mas ventajoso para la accion y saben como beneficiarse de esto. Esta propiedad se dj:!be a su capacidad para comprender las situaciones existentes con sus implicaciones a largo plazo. Como puede verse, la naturaleza de las caracteristicas que buscamos en los individuos destacados consiste, sobre todo, en su capacidad para unir sus acciones con las de las masas. Hemos llegado asi a las fuentes del mecanismo de ese autodinamismo de desarrollo al que nos hemos referido ya en muchas ocasiones. Podemos ver que el autodinamismo dialectico aplicado a la sociedad esta estrecha mente unido al enfasis sobre el papel activo de todos los individuos, asignando LIn papel especial a los individLlos destacados (organizadores). Sin esta ultima categoria de personas, las acciones de diversos individuos podian cstar tan desperdigadas que el desarrollo y el progreso serian enormemente lentos. La actitud activa de -las masas yde -los individuos'destacados rios hacc --susti tuir, en 10 que se refiere al desarrollo social. el termino autodinamismo (que se reserva para el mundo en general) pOl' el de activismo, que evita todas las alusiones al automatismo en la vida social. Resulta que, a pesar de todas las restricciones, la libre voluntad del hombre tiene un margen tan amplio que no exageramos a1 asegurar que la historia esta hecha pOl' seres humanos que no estan sujetos a ningLlna «necesidad inevitable».

6. Fatalismo y telcologia. El problema del determil1ismo en la explicaci6n de los hechos vosados Los princlplOs del determinisrno dialectico, que acepta el papel del azar y de la libre voluntad de los individuos en el curso de la historia, pero que les asigna, a estas dos categorias, sus lugares especificos en el praceso histo rico, difieren mucho de la vision fatalista (0 cripto-fatalista) y su variante teleologic a (0 cripto-teleoJ6gica). El tatalismo afirma que los sucesos seguiran un direccion especifica, sin tener en cuenta las acciones humanas. Sin em bargo, esto no quiere decir que el f
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opinion puede incIuir una actitud activa si va acompaiiada por la conviccion de qUf" 1::.s acciopes especificas son una necesidad predeterminada, 0 pas i v 3 (quietista) si va acom!laiiada por la conviccion de que las personas tienen que acatar pasiv<\p1ente la labor de una voluntad superior. La primera opinion da lugar, por ~jemplo, al fanatismo religioso (por ejempl0, el de los segui dores de Mahoma), y la ultima, a las diversas ideologias contemplativas. El teleologismo asegura que todas las cosas de la Naturaleza y de la sociedad han sido ,i'.:;ruestas por una fuerza superior (por ejemplo,· Dios), con arreglo a ciertr~ propositos. Se Ie ha asignado estrictamente un lugar a cada elemento del mundo, y los seres humanos solo pueden adquirir el conocimiento de ese orden de cosas, pero no pueden cambiarlo. En la pnictica, esta es tambien la base del fatalismo, aunque de forma quizas menos extrema. La opinion teleologica puede tener varias versiones. La mas extremista (Pla ton, San Agustin, Santo Tomas de Aquino y otros) asegura que la interven cion de la fuerza ~ilPerior en el curso del mundo es constarite; segun 1a postura menos e~,:lremista (Descartes). un «primer paso» basto para que funcionara por sf mismo el mecanismo dirigido a un fin. El espacio entre estas dos opiniones esta ocupado por las opiniones «fatalistas» de los histo riadores (ver capitulo VI) que aseguran que el curso de los acontecimientos esta guiado por un «espiritu de la epoca» 0 un «espiritu de 1a nacion». En bio logia, los vitalistas formularon una teoria parecida, diciendo que el factor que guia el desarrollo de los organismos es 10 que ellos llamaban la fuerza vital. El fatalismo (junto con el teleologismo) fue, durante siglos, la vision do minante en la historia, ya que estaba inevitablemente conectada con la opi nion espiritualista que acepta la omnipotencia de las fuerzas espirituales. Pero el materialismo mecanicista tambien llevaba, en ultimo analisis, a conclusio nes fatalistas que podemos ilustrar con la teoria de las leyes del progreso, expuesta por los materialistas del ,siglo XVIII (efr. capitulo VI): en esa teoria no quedaba espacio para un papel activo de los individuos en la historia. Pero no hay que subrayar estas materias, que son mas 0 menos cono cidas. Vamos a tratar ahora el problema del determinismo en la explicacion de'los liechos pasados refiriendonos a varios factores (geografico; biol6gico y determinismo economico). Todas estas variedades de determinismo, si no son parte integrante del modelo dialectico de proceso hist6rico, son en realidad manifestaciones del fatalismo. Nuestros analisis abarcaran solo el determinismo geografico y hasta cierto punto recordaran y ampliaran los comentarios hechos en la Segunda Parte. Sobre el determinismo geografico ha habido muchos malentendidos y cosas pasadas por alto, en silencio. En primer lugar, tenemos que distinguir entre el determinismo geogra fico, que es sinonimo de fatalismo, el posibilismo geografico, y el determi nismo geografico dialectico, que es parte de la teoria del desarrollo hist6rico. Este ultimo se opone al fatalismo, mientras que las implicaciones del posibi Usmo pueden variar seg6n las opiniones de sus representantes sobre el curso de la historia. Hay que prestar tambien atencion al papel variable del deter minismo geografico en los divers os periodos del desarrollo de las ideas sociales e hist6ricas. Nuestro punto de partida sera la cIasificacion (efr. capitulo X) de las categorias: diferencias (entre sistemas observados al mismo tiempo), cambios (de sistemas observados en distintos momentos), y desarrollo (que tiene en cuenta el factor cambio). EI enfasis puesto en el factor geogrMko para

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explicar las diferencias en las situaciones de las sociedades ha jugado un papel especial. El sefialar el entomo geografko, y especialmente el clima, como un factor que explica las diferencias entre las situaciones y caracteristicas de diversas sociedades, ha teriido los antecedentes mas Antiguos y prolongados. Hip6crates (460-377 a. C.) suele ser el primer autor anotado en relacion con esto. El pensaba que las personas que habitan territorios marcados por am plias variaciones en el cIima son mas cambiables que Jas 1ue habitan territo rios mas tranquilos. Podemos encontrar referenda. al efecto del cIima sobre la poblaci6n en Platon (427-347 a. C.), en su Repucbca, y en particular en la Politica de Arist6teles (384-322 a. C.), donde se us~ el factor climatico para explicar las supuestamente excepcionales cualidades intelectuales y politicas de los griegos 19. Hay que anotar, sin embargo, que incluso en la Antigiie dad se vic el surgimiento del punto de vista opuesto, que adelantaba en siglos a las ideas sociales predominantes. Fue Estrab6n (c. 63-c. 25 d. C.), el geografo tan penetrante intelectualmente, quien. a la vez que tomaba el factor geografico en cuenta, recomendaba busca. \l~ras causas que explicaran las diferencias en el arte, formas de gobiemo, 'costumbres y maneras, carac ter nacional, etc. Mas aun, creia que esas diferencias se debian a ciertas «fuentes intemas» 20. En ese momento, casi toco' ei enigma del desarrollo. Estrab6n consideraba el factor geogrMico como uno de los muchos elementos de una estructura concreta, un factor que tiene su papel en el proceso del desarrollo, pero no como una fuerza geogrMica exterior cuyo impacto sobre la sociedad adopta varias formas, sino como unidireccional e inevitable. A pesar de todas est;ls limitaciones, la propuesta, en la Antigiiedad, del factor geogrMico como una explicacion de las diferencias en las situaciones de las diversas sociedades fue un avance considerable del pensamiento cien tifico. Era un testimonio a favor de la formulacion de preguntas racionales sobre las causas de las diferenciaciones en el mundo humano. Es evidente que cuando, al buscar respuestas para las preguntas mencionadas, no se hicie ron referencias a la historia social y a la explicacion de las condiciones posteriores por medio de las situaciones anteriores, se prest6 atencion, com prensiblemente, al entomo.,del.hombre como.la (0 al menos una) expIicad6n. En la Edad Media se veia una explicaci6n final en los factores sobrena, turales. Encontramos ideas interesantes en las obras de los autores arabes solamente, en particular Ibn Khaldun (efr. capitulo IV). En opini6n de este autor, el anticip6 el llamado posibilismo geogrMiCo, en concreto la teoria que considera que el entomo geogrMico forma la serie de condiciones y posi bilidades que el hombre puede utilizar. Determinan que el hombre elija un determinado comportamiento, que, sin embargo, puede tener muchas varia dones. Esto significaba un rechazo de las implicaciones fatalistas del antiguo determinismo geografico. Como en el caso de los autores mencionados pre viamente, Ibn Khaldun se interesaba principalmente por el clima. En su opi ni6n, un buen clima era una condici6n sine qua non de la existencia de la vida social, pero no una explicaci6n suficiente de las formas que esa vida social asume. En la epoca modema, la discusi6n sobre el papel del factor geogrMico en la historia fue iniciada por J. Bodin. Ese factor atrajo la atenci6n de los 19 Ver el analisis de esas partes de obras antiguas en F. I. Teggart, Theor} and Processes of History, ed. cit., pag. 174. 20 Para un analisis de las opiniones de Estrab6n (pero que no saca a relucir los factores indicados aqui), ver H. Becker, H. E. Barnes, op. cit., pags. 250-252.

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------------------estudiosos como resultado de la expanSIOn europea y del periodo de los grandes descubrimientos. Cuando los estudiosos se dieron cuenta de la exis tencia, fuera de Europa, de gentes diferente~ con sus variados modos de vida, intentaron explicar las diferencias que veian. Pensaban tambien que era logico y racional asociar esas tliferericias a las diferencias del entomo geo gnifico, mas aun, porque se ocupaban, sobre todo, de las diferencias en la civilizacion material, tipos de consumo, asi como calact"risticas etnicas y nacionales, mas que de los tipos de modos de produccion Bodin sigui6 el mismo modelo 21. Subray6 principalmente las diferen<;h~' de mentalidad entre los habitantes del Hemisferio Norte y los del HeHlist(;rio Sur. A partir de su epoca, el entomo geogrMico gano importancia en ll.$ explicaciones de las diferencias en las situaciones y caracter de varios pueblos. Esto significaba una oposici6n a la interpretaci6n providencialista de la historia, y en ese sentido tuvo una significacion considerable en la evolucion de las opiniones sobre la sociedad y la historia social. A partir del Renacimiento, la terminologia usada en las reflexiones sobre los sucesos pasados incorporo gradualmente el con-:"I'io de progreso, y mas tarde, en el periodo de dominaci6n de las ideas pnsitivistas, el de evoluci6n. Del primer desarrollo §on caracteristicas las obras de Ch. Perrault (siglo XVII) y J. A. Condorcet (siglo XVIII), y del ultimo, las de A. Comte, Ch. Darwin, H. Spencer y muchos antrop610gos culturales,como E. B. Taylor. Mientras que la teoria de la evoluci6n revolucion6 el desarrollo de la ciencia na tural, ya que se habia pensado anteriormente que la Naturaleza no tenia historia, en el area de la ciencia social, especialmente en la historia, su puso la resurrecci6n de la Ilustraci6n con su concepto de progreso. Pero 'en la segunda mitad del siglo XIX, ese concepto era mucho menos estimu lante de 10 que habia sido antes. La hegemonia, en las ciencias sociales, de los modelos de metodologia sacados de la ciencia natural, supuso un paso atnis, especialmente en 10 referente a la adopcion, en la investigaci6n histO rica, del concepto de desarrollo. El problema de la explicacion del curso concreto de los acontecimientos permanecia abierto. La gente sabia que los sucesos siguen el camino del progreso, pero no sabia de que dependian lossucesivos cambios en las situaciones sociales. Esto dio lugar al problema de la explicaci6n de aquellos cambios que habian surgi.do como resultado de unos estudios. Todas estas circunstancias contribuyeron gradualmente a la formulaci6n de la teoria de los factores 22 en la explicaci6n del pasado (efr. capitUlo VI). Esa teoria consistia en seiialar un factor concreto (el en tomo geogrMico, la raza, la densidad de poblaci6n, la politica del Estado, la economia, etc.) como la causa latente de los cambios. La teoria de los factores fue un aiiadido importante al concepto de progreso, pero tambien suponia el peligro de dar demasiada importancia a esos factores y, por tanto, el peligro del determinismo geogratico en la explicaci6n de los cambios. Esto ocurria porque, ademas de poner enfasis sobre alguno de los factores, no se hacia un acercamiento integral a la sociedad como una estructura con creta, intemamente coherente.

Ch. Montesquieu era un eminente defensor de la teoria de los factores, y ponia el acento en el cIima. S'us comentarios sobre el efecto del cIima en el hor'J~'e y su h:storia estaban basados en la amplia Jiteratura de la ma~-,;a. Como escribi6 F. J. Tcggart, «en las discusiones de la teoria de la influencia del clima se suele pasar directamente de la obra de Bodin a la de Montes quieu. Sin embargo, este procedimiento pasa por alto el importante hecho de que la teoria fue mantenida comunmente, y frecuentemente adelantada, en los siglos XVII Y XVIII, por personas como Bonhours, Chardin, Fontenelle, Madame pecier, y 102'> especialmente por el Abad du Bos» 23. A esa lista podriamos aiiadir lp[ nombres de Montaigne, Bacon y Vico. Montesquieu us6 como fuente basica Essay Concerning the Effects of Air on Human Bodies, de J. Arbuthnoth (1733), y en su Esprit des lois (1748) se ocup6 mas de analizar las diferencias en los rasgos caracteristicos de la gente que vive en diferentes climas que en averiguar las causas de los cam bios. Despues de todo, esto era, aunque en grado variable, tipico de los re presentantes de 1" teoria de los factores. En los analisis de Montesquieu, las explicaciones de los cambios estaban unidas, principalmente, a las leyes del progreso, y las explicaciones de las diferencias,. al efecto de los factores. Montesquieu se .referia al clima para explicar las religiones inmutables, las costumbres y leyes del Oriente, porque el clima no inclina a la gente a hacer esfuerzos. Tambien advirti6 la influencia de otros facto.res, pero sostenia que el clima era el mas important p de todos. Hasta cierto punto, advirti6 las relaciones entre el entomo geogrMico y el tipo de producci6n, pero no elabor6 esa nueva idea suya 24. El determinismo climatol6gico, animado por Montesquieu, se hizo muy popular entre los autores de la Epoca de la Ilustraci6n. Por supuesto, habia referencias directas a los autores antiguos, con Hip6crates en primer lugar. El acercamiento unilateral de Montesquieu tambien fue criticado, y esa critica contribuy6 a una mejor comprension del papel del factor geogrMico en las explicaciones historicas. La critica vino, sobre todo, de A. R. J. Turgot, que seiialo el hecho de que el entorno geogrMico cambia muy poco, mientras que las sociedades pueden cambiar muy. rapidamente. Estos cambios ,se deben a los coritactos entre pueblos' de un nivel bajO de cultura 'y oiros que han alcanzado un mayor nivel de desarrollo intelectual. D. Hume (1771 1776) 25 adelanto ideas parecidas. Montesquieu fue criticado tambien por C. A. Helvetius (1715-71) y P. H. D. Holbach (1723-89) 26, que pensaban que otros factores distintos del entomo geogrMico eran decisivos para los cam· bios sociales. La critica de J. G. Herder 27 siguio un camino diferente: no solo analizaba el clima como causa posible de los cambios, sino, como hemos mencionado mas arriba, anticipo la interpretacion dialectica del progreso, que mas tarde seria desarrollada por Marx y Engels. Acepto el importante papel del clima que contribuye al hecho de que «Ia fortuna del mundo, todo 10 que el F. J. Teggart, Theories and Processes of Historv, ed. cit., pag, 176. Cfr. J. Litwin, Szkice krytyczne a determin'izmie geograficznym (Ensayos criticos sobre el determinismo geogrMico), Varsovia. 1956, pag. 14. 25 Cfr. F. J. Teggart, op. cit., pags. 180 V sS.; H. Becker, H. E. Barnes, ap. ci· tada, pags. 526-527. • 26 Cfr. J. Litwin, op. cit., pag. 33. 27 Cfr. E. Adler, Herder i Oswiecenie niemieckie (Herder y Ja ilustracion alemana), Varsovia, 1965, pags. 222-238. 23

Cfr. Methodus ad facilem historiarum cognitionem, 1566, y Les six livres de la republique, 1576. 22 El termino fue introducido por A. Labriola (ver su «Del materia!ismo. storico», en Saggi suI materialismo storico, 1946, pags. 99 y ss.), y mas tarde, por G. Plejanov, en Materialisticeskoe ponimane istorii (La interpretacion mate rialista de la historia), 1897. 21

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hombre hace y sostiene, carobie» lB, pero tambien seiialo el influjo del hom bre sobre el entomo geognifico. Apoyo un posibiIismo cuando escribia que «el clima no obIiga, sino que induce y desarrolla una disposicion ligera en los seres Jlumanos» 1.9. En resu~en, «n las obras de Herder encontramos una mezcla de la aceptacion de las leyes del progreso que funcionan como las Moiras, de la teoria de los factores aplicada a un amiIisis del cambio social, y de una formulacion nuclear ce la teoria del desarrollo diaIectico de las socie dades humanas. Herder no ~llmprendio que abarcar el curso de los aconteci mientos no basta paT., conocer el estado de sociedades concretas en cierto momento -junto a! cOJ.odmiento de los factores del cambio y las 'leyes del progreso--, ya que el hdestigador debe tener en consideracion, ante todo, la historia global de las sociedades en cuestion. En el siglo XIX, el materia Iismo historico fue la unica teona que tomo y desarrollo los elementos dia Iecticos formulados en la Epoca de la Ilustracion. El periodo positivista estuvo marcado por la hegemonia de la teoria de los factores en su forma pura, como complemento a las leyes del progreso, estas uItimas inteITr:!:H!as ahistoricamente. Podrian anotarse muchos ejem plos. El caso carac:teristico es el .de H. Taine, en el estudio de la historia cultural, y el de H. T. Buckle, en cuanto a la civilizacion (material). Su History of Civilization in England, como es sabido, influyo considerablemente en la literatura historica por su racionaIismo y su optimismo epistemo16gico. Aparte de formular leyes del progreso; que, en ultimo analisis, en su opinion, depende de los avances de la ciencia, Buckle tuvo en consideracion el efecto de varios factores; el factor geografico (clima) sobre todo. Buckle no era un determinista geografico en el pleno sentido del termino, no como F. Ratzel, el fundador de la antropogeografia y la geopolitica (Anthropogeographie, 1882 1891; Politische Geographie, 1897). Desde el punto de vista cientifico, sus opi niones sobre la explicacion de los hechos en aquella epoca marcaron un paso atras, mientras que politicamente se convirtieron en la cobertura teorica del imperialismo aleman, con su lucha por el Lebensraum 30. La geopolitica se introdujo en muchas obras estudiosas; seiialaba las consecuencias pnic ticas de la teona de los factores, ya que el papel de los diversos factores puede exagerarse de una forma incontrolada por otrasconsideraciones his toricas. Esto ocurrio porque los factores quedaban, comO si dijeramos, fuera de la corriente de los hechos historicos. La reaccion anti-positivista consistio, sobre todo, en seiialar los problemas de estructura, evitados hasta entonces. En comparacion con el evolucionismo, esto marco un progreso claro en la comprension de los hechos historicos. Pero, como hemos mostrado, en la interpretacion de los historiadores estruc turalistas, el curso de los acontecimientos forma una serie de estructuras, y su investigacion en el orden cronologico de aparicion se convierte en la observacion de varios estados en diferentes penodos de tiempo. Por tanto, es todavia un estudio de los cambios, no un estudio del desarrollo. El factor geografico explica una configuracion concreta de los elementos de una estruc tura, pero no explica el desarrollo. En este caso, como en el caso del acerca miento evolucionista, se Ie puede atribuir excesiva importancia al factor geografico, de modo que una interpretacion posibilista tiende hacia el deter Mencionado por E. Adler, op. cit., pag. 225. Ibidem, pag. 227. • 30 En este sentido, vea5e una obra determinista semejante de E. Huntington. Civilisation and Climate, New Haven, 1915. 28 29

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mlmsmo. Estas consecuencias sf: pueden encontrar en muchas obras que postulan un estudio historico de las condiciones climaticas 31. En Francia, es E. LeRoy Ladurie quien se ha hecho reci~I1temente muy conocido en rela cion con esto 32. El enfasis puesto pOI' los historiadores ses en la importancia del entomo geografico en el curso de la historia se debe, en parte, a su estrecha cooperacion con los geografos que representan la llamada geoglaphie humaine (opuesta al determinismo de Ratzel) y propone el posibilisJn0. Esto se refiere, sobre todo, a P. Vidal de la Blache (Tableau de la [;lographie de la Fran • ce, 1903) 33. El enigma del desarrollo, cuya resolucion intui.iva se ha a1canzado muchas veces, casi, desde la antigiiedad (esto se refiere, sobre todo, a Herder), no llego a ser resuelto, como es sabido, hasta Hegel, Marx y Engels. En su vision del papel del entomo geografico, Hegel se acerco al materialismo historico 34. En su interpretacion, el entomo geognifico es una serie de posi bilidarles que el hombre puede conver.tir en condiciones reales especificas. Su acercamiento podna denominarse posibilismo <:!aiectico, distinto del posibilismo evolucionista 0 estructural. Seiialaba una constante interaccion entre el hombre y su entomo geografico. Esta interaccion puede demostrarse con la condicion de que se abandonen las consideraciones puramente clima tologicas y que los recursos naturales, que condicionan la producci6n de mercancias, se confirmen como el elemento importante del entomo geogra fico. Esto 10 cumplia Hegel. El posibilismo no dialectico no veia en esta interaccion la fuente del desarrollo, sino solamente un factor que condiciona los lazos entre los elementos de una estructura concreta en un momenta determinado. La concepci6n de Hegel estaba bloqueada por la opini6n de que la Naturaleza es inmutable y no tiene historia. Pero, por otro lado, esa opini6n podia haberse convertido en un estimulo que ayudara a desarrollar la concepci6n dialectica de la relaci6n mutua entre el hombre y la Naturaleza. Mas tarde, cuando -siguiendo el advenimiento de la teoria evolucionista la Naturaleza se convirti6 tambien en un fen6meno hist6rico, la idea de que el cambio social debe ser explicado por factores naturales se hizo mas evidente. El materialismo dialectico e historico, al unir la interpretaci6n direccio nal y estructural de la historia, y al vencer asi la visiop unilateral del estruc turalismo y del evolucionismo, ofrecia una interpretaci6n que no deja espacio al determinismo geografico, porque se supone que· los elementos de cada sistema estan unidos entre si: los elementos se influyen mutuamente y, al surgir las contradicciones, dan lugar a un desarrollo. del sistema. POI' tanto, en esta interpretaci6n, el entorno geogrcifico no se puede considerar como un factor externo y aut6nomo; en relaci6n con todo el sistema es siempre un objeto de acci6n constante de un hombre que, de ese modo, 10 configura dentro del sistema. En una interpretacion estatica esta situaci6n extema 31 Cfr. J. Topolski, ,,0 tak zwanym kryzysie gospodasczym XVII wieku Europie» (La Hamada depresion econ6mica en la Europa del siglo XVII), Kwartalnik Historyczny, mim. 23, 1962, pags. 370-371. 32 Cfr. E. Le Roy Ladurie, «Histoire et Climat», Annales, mim. 1, 1959, pa ginas 13·14. Los estudios hist6ricos sobre el clirna tienen ahora una inrnensa lite ratum, rnu,y caracterizada POl' el determinisrno ~eogratico. 33 Cfr. L. Febvre, A geographical IntroductlOn to History, Londres, 1932. 34 Un analisis detallado de las opiniones de Hegel sobre el entorno geogra fico fne hecho por J. Litwin, op. cit., pags. 35 y 5S.

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del entomo geografkc-:erit-poslli1e, porque no ataiiia a ninguna interaccion constante de los elementos. La dependencia del hombre respecto a la Natu raleza es resultado de su necesidad de satisfacer sus propias necesidades, y consis~e, por tanto, principalmeIlte, en el proceso de producci.~:l. La depc:.n dencia del hombre respecto a la Naturaleza es dialectica, 10 cual quiere decir que cuanto mas controla la Naturaleza, mas la necesita y mas depende de ella. En este sentido, la opini6n remanente del determinismo geografico, que establece qll'.' cuanto menor es el nivel de desarrollo social, mayor es la dependencia humana de la NatuJ;"aleza, no es correcta. El hombre utiliza gradualr.lLe.J'.:! las diversas esferas de su entomo natural, 10 cual, a su vez, da lugar a lna ampliacion del concepto de eniomo geografico 35. La contra diccion dialectica entre el hombre v su entomo natural se manifiesta en el desarrollo constante de la produccion, desarrollo que es el fundamento del desarrollo social y la fuente de cQntradicciones posteriores, que se reflejan -por el principio de realimentaci6n- en el proceso de producci6n y, a traves de ello, en el entomo geografico. Esto muestra que el entomo geografico juega un P!1pel esencial en hi teoria del desarrollo social, pero que no es un factor im::t!pendiente, ya que esta envuelto en el funcionamiento de un sisten:.a tan vallt.:> como la sociedad. .' Como muestran los analisis precedentes, el entomo ge9grlifico pa side interpretado de varios modos por los pensadores. sociales. Durante mucho tiempo se us6 (sobre todo, el clima) para e~plicar las diferencias entre las culturas y las caracteristicas de diversas sociedades. Esto fue, ciertamente, un logro del pensamiento humano, ya que la explicaci6n de los hechos sodales refiriendolos a los fen6menos naturales libra al hombre de pensar en ter minos sobrenaturales. Esta opini6n era tambien una consecuencia natural de haber olvidado, en la explicaci6n de las diferencias, el proceso hist6rico. A medida que la gente empez6 a darse cuenta de que el proceso historico significa cambios constantes y que, por tanto, el curso de los acontecimientos debe interpretarse dinamicamente -a pesar de que todavia carecian del concepto de desarrollo hist6rico-, empezaron 'a considerar el entomo geo grafico (incuidos otros elementos aparte del clima) como un factor que ex plica los cambios sucesivos. Esta fue una de las manifestaciones de la teoria de los factores. En su versi6n evolucionista (direcciomlI) esa teoria unia las leyes a priori del progreso con los analisis de formas concretas del proceso historico. La consideracion de los factores como entidades aut6nomas creo el peligro de atribuir excesiva importancia a algunos de esos factores y, por tanto, el peligro del determinismo geografico. En la versi6n estructural, en la que el entomo geografico se interpretaba en relacion con la actividad del hombre, se aseguraba que no determina las acciones humanas fatalista mente, sino que s610 define las condiciones en las que se desarrolla la acti vidad humana. En esta interpretaci6n, la valoraci6n del impacto del entomo geografico varia de un caso a otro, pero, en general, se inclina hacia el posibilismo. S610 cuando se acepto la teoria del desarrollo social se hizo completa mente imposible apoyar el determinismo (fatalismo) geografico. El desarrollo, considerado como el movimiento del sistema causado por constantes contra dicciones intemas de sus elementos, nos impide atribuir demasiada impor 3S K. Marx incluia la constitudon del mismo hombre y la naturaleza de alre dedor entre las condiciones naturales de produccion. Cfr. Capital, vol. I. edicion citada, pag. 562.

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tancia a ningu.n factor aislado. Todos los factores es!a.n interrelacionados, elhombre actua sobre todos ellos y todos ellos actuan sobre el hombre, El papel del entomo geografico es importante, pero no independiente. Ese entomo consigue influir sob.':": d hombre de modo 'esencial s610 cuando co mienza el proceso social de producci6n 36. Junto al determinismo geografico y economico, que explica las acciones humanas en relacion con factores externos, los historiadores han aceptado a menudo determinismos de otros tipos. Nos referimos aqui a las teorias que usan un modelo de hombre guiado por mecanisrnos psicologicos que no com prende (efr. S. Freud y sus seguidores, .i.eo; ~1sicohistoriadores americanos) o por estructuras de la mente humana "a.li:'·\s universalmente (efr. C_ Levi Strauss).

36 R. D. Bradley, en su «Causality, Fatalism and Morality», Mind, 1963. octubre, vol. LXXII, pag. 594, introdujo la siguiente distincion entre determi nismo y fatalismo: «EI determinismo causal es consistente al decir que mi futuro esta en parte determinado por 10 que hago hoy, mientras que el fatalismo es inconsistente respecto a ello, no puede haber una inferencia valida a partir del primero hacia el ultimo.» Esto es correcto, ya que no es posible la predic· cion cientifica si se acepta el fatalismo.

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XII EI proceso hist6rico

1.

(r~611larida(!es hist6ricas)

El concepto de regularidades historicas y un intento de clasiticaci6n

EI determinismo dialectico en la interpretacion de los hechos supone, como hemos vis to, un causalismo que afirma la existencia de regularidades, o sea, de condicionamientos mas profundos, a los cuales estan subordinadas las causas principales de los hechos historicos; a :~-;-.ves de estas ultimas, esa subordinaci6n llega a las cadenas· de causas directas 0 accidentales (que hemos Hamado tambien adventicias). Aqui hay que subrayar que el concepto. ·de regularidades se relaciona directamente con el proceso historico, y las afirmaciones sobre esas regula ridades se Haman leyes. . La postura que acepta solo los condicionamientos causales directos ha sido Hamada causalismo de sentido comun (0 fenomenalista). Si el principio de causalidad abarca las causas principales, es decir, los condicionamientos mas fundamentales, pero que estan «escondidos bajo las superficie lO , de los hechos historicos visibles, podemos hablar de un causalismo anti-positivista, ya que esa postura permite ir mas alla del ideografismo en la descripcion de los sucesos pasados. Pero, como hemos dicho, solo podemos decir que es la postura del determinismo dialectico la afirmacion de que el curso de los acontecimientos esta regido por regularidades, combinada con el causa lismo que acepta el papel activo de las acciones humanas en la historia. La clasificaci6n de las r~gularidades estani unida .a lasistematizacion de los condicionamientos sugerida en el capitulo XI, 0 sea, uniones entre los elementos de un sistema y los sistemas (es decir, entre los hechos histo ricos, simples y compuestos). Podemos distinguir los siguientes tipos de regularidades historicas: 1) Regularidades sincronicas (estructurales). 2) Regularidades diacronicas (causales, direccionales). 3) Regularidades sincronicas y diacronicas (regularidades de desarrollo. regularidades estructurales-direccionales) I. 1 La divisi6n entre leyes sincromcas (funcionales) y diacronicas (direccio nales) (estas ultimas se refieren a todo el desarrollo social 0 a algunos elementos de el) se encuentra en M. Mandelbaum (ver The British Journal for the Philosophy of Science, XI, 1957). Sin embargo, no menciona la categoria de leyes Sincr6nico diacr6nicas. En la literatura polaca de la materia, O. Lange se refiere a tres clases de leyes: leyes causales, leyes estructurales y leyes funcionales (s610 para las reladones cuantitativas) (cfr. Political Economy, vol. I, ed. cit., pag. 49). Esta clasificaci6n es aceptada de modo bastante general, teniendo en cuenta que las leyes causales deben considerarse como las mas fundamentales. J. J. Wiath

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La primera de estas tres categorias corresponde a las uniones paralelas, que indican las relaciones mutuas entre hechos hist6ricos simultaneos y tam bien condicionan la existencia de una red especifica de uniones entre los 'eleJP"utos del s;stema. Las regularidades diacr6nicas (causales, direccion'l!es) pueden interpretarse como uniones consecutivas, que suponen un lapso de tiempo entre la salida del elemento que es la causa, y la entrada del elemento que es el efecto. Como hemos demostrado anteriormente, estas regularidades se pueden reducir a las causales. La tercera categoria de regularidades, que combina las propiedades de las dos primeras, es la mas importante en el curso de los acontecin:i...:J.tos, ya que consiste en las leyes que Qeterminan el desarrollo historic') Por eso las hemos llamado regularidades de desarrollo (leyes estructuralcs-direccionales). Estas son las regularidades que ponen en movimiento el sistema y que son la base del desarrollo, 0 sea, muestran el mecanismo del dinamismo de la historia. Se manifiestan como realimenta ciones (cfr. capitulo XI). En dichas realimentaciones, el impacto de a en b causa cambios en b, 10 cual significa que surge una contradicci6n entre a y b. Si se quiere vencer tiene que haber, a su vez, un cambio en a, etcetera. Como puede verse faCllmente, es, como si dijeramos, una sintesis de una realimen tacion positiv<' y una negativa. Aqui observamos la tendencia a conservar un estado que se acerca al de equilibrio, como en el caso de una realimenta cion negativa 2, pero al mismo tierripo tenemos el efecto de una realimentacion positiva: esos estados de equilibrio se elevan hasta niveles mas altos, de modo que se alejan del estado de equilibrio original 3: Las regularidades sincr6nicas-diacronicas (0 sea, las regularidades de desarrollo) tienen un nivel superior al de los otros dos grupos, ya que perte necen al autentico mecanismo de la historia. Son, por tanto, los mas generales, y su operacion es la mas variada.

2.

Las regularidades historicas y las causas principales

El concepto de causas principales introducido en este libro (ver capi tulo XI) impone una delimitacion entre esas causas y las regularidades. La estructura de los condicionamientos de la realidad historica parece tener muchos niveles. EI termino regularidades y leyes,en este sentido, .deberia reservarse para las relaciones en las estructuras mas profundas de la rea lidad, y por tanto, de especial importancia para el curso de los aconteci mientos. Las causas generales, a su vez, se aplicarian a las estructuras menos profundas (<
La primera de las cuatro tiene naturaleza universal, mientras que las otras tres pueden formularse con alg11n grado de limitacion hist6rica.. La ley de la macroestructura se refiere al sistema hist6rico mas grande (inas amplio), en concreto el macrosistema que forma la humanidad. La red "basica de uniones en ese sistema fue descubierta por Marx y Engels, y mas tarde investigada por muchos representantes de la teoria del mate rialismo hist6rico. El mencionado macrosistema tiene los siguientes dt:mentos: las fuerzas productivas; las relaciones de producci6n; la superestructura. Las fuerzas productivas sociales consisten en tre:; elementos: herra mientas; seres humanos que. saben usarlas; y (:b~<JoS a los que se aplican esas herramientas, es decir, materias primas y t~rreno s. Las fuerzas pro ductivas no pueden existir sin relaciones de prodl.cci6n, con las que tienen siempre una uni6n paralela, y con la condici6n de que en ese caso la uni6n paralela trabaja seg11n el principio de realimentaci6n, puesto que -al ser la union fundamental en el mecanisme del desarrollo hist6rico (el punto de partida del autodinamismo}-- no depende de ning11n sistema de replica. (Para el espiritualista que no acepta el autodinamismo su~le ser Dios quien actua como sistema de replica, es decir, com" un sistema que activa el sistema de fuerzas productivas y el de las r~:aciones de produccion.) Las relaciones de producci6n son un concepto muy amplio. En terminos generales, son relaciones (uniones) entre seres humanos que se desarroJIan en el curso de los procesos de produccion. Forman el elemento principal de los lazos sociales 6, 0 sea, un macrosistema cuyo desan-ollo es la materia de la investigaci6n hist6rica. Entre esas uniones que se combinan para hacer relaciones de producci6n y que forman una red muy complicada, distinguimos aquellas que tienen importancia primordial para determinar la naturaleza de las relaciones de producci6n. Son aquellas uniones que se refieren a la propiedad de los medios de producci6n, las herramientas y los objetos a los que se aplican en el proceso productivo, es decir, las materias primas y el terreno. Como escribi6 O. Lange: «La propiedad de los medios de producci6n es la relaci6n social sobre la que se basa todo el complejo de relaciones humanas desarrolladas en el proceso social de producci6n. Puesto que es la propiedad de los medios de producci6n 10 que decide los modos de usarlos,- y por tanto determina las formas -que adopta la cooperaci6n y la divisi6n del trabajo. Mas aun, la propiedad de los medios de producci6n determina la cuesti6n de quien posee los productos, y por tanto decide como se distribuyen» 7. A su vez, la propiedad de los medios de producci6n es definida por el asi: «La relaci6n basica surge de la propiedad de los medios de producci6n. Esta propiedad no' es una mera posesi6n. Es una propiedad, es decir, posesion reconocida por los de la sociedad, protegida por medidas sociales general mente respetadas en forma de leyes y costumbres, y guardada por la exis tencia de sanciones contra la violaci6n de estas reglas sociales» 8. Mientras que las fuerzas productivas no pueden existir sin las relaciones de producci6n, estas ultimas, igualmente, no pueden existir sin las prime

laridades. Estas relaciones universliles (de las tres categorias especificadas mas--arribajson, pur as! dectrlo~ 105 fundamentos de la historia, y 5U inves tigacion es la base de la teoria del desarrollo social. Junto a las universales, podemos mencionar las relaciollt!s que aparecen durante periodos mas cortos de dllr~cion variable y de diferente importancia. Aqui tambien podp."CloS buscar regularidades, pero en nuestra busqueda nos tendremos que parar, probablemente, en una divisi6n mas fundamental, dentro de una formacion social dada 4. Las relacilJnes universales abarcan hechos que se pueden ob servar en todos los niveles de desarrollo de la humanidad. Estos hechos incluyen, por ejemplo, e1 uso de herramientas, la produccion (en el senti.do mas amplio de! '':,mino, que abarca, por ejemplo, la recol",cci6n de ali mentos), la proc>:"Cadon, etcetera. Las relaciones de un nivel mas bajo abar can hechos que ~0jo se pueden observar eI). ciertos periodos, y con la caracteristica de que algunos de estos hechos pueden ocurrir s610 en ciertas areas. Por ejemplo, las clases sociales no aparecen hasta un cierto estadio del desarrollo social, la demanda solo es posible cuando existe el mercado y e1 intercambio de mercancias, la servidumbre de los campesinos aparece en el periodo feudal, etcetera. Por supuesto, todas las relaciones que atafien a esta clase de 1,<,cnos tienen un alcance, en el tiempo, mas 0 menos limitado, 10 cual significl1 que se limitan -a periodos especificos. Estas regularidades se llaman historicas, no s610 porque ataiien a los hechos hist6ricos, sino tambien porque (excepto las universales) son apli cables a un marco espacio-tempor~l estrictamente especifico, puesto que se refieren a hechos que tienen determinantes espacio-temporales. Pero in cJuso las regularidades universales resultan ser historicas en su ultimo sen tido, aunque su marco espacial y temporal es mucho mas amplio. Sin embargo, ese marco existe: esta determinado cronologicamente por el surgimiento de la humanidad y espacialmente por nuestro globo, que no es el unico planeta en el Universo, y que puede demostrarse que es s610 uno de los muchos planetas habitados por seres inteligentes que tienen su propia historia. A continuaci6n procederemos a tratar las principales regularidades sin cronicas, diacr6nicas y sincr6nicas-diacr6nicas, es decir, las que forman el cuerpo principal de la teoria materialista diaIectica del desarrollo social. 3. ReguZaridades sincronicas Los problemas de estructura no se suelen tratar en terminos nomol6 gicos, 10 que significa que, al describir las uniones sodales y econ6micas basicas, los investigadores no seiialan el hecho de que son regularidades sincr6nicas (estructurales). Las tesis sobre las regularidades estructurales basicas se conocen, en el anaIisis del proceso hist6rico, como: 1) la ley de 2) la ley de 3) la ley de 4) la ley de

la la la la

macroestructura; estructura econ6mica; estructura social; estructura de la superestructura.

5 Algunas veces s610 se hace mencion de los instrumentos y los seres hu manos con sus capacidades (efr. J. J. Wiatr, op. cit., en nota I, in fine, pag. 80). 6 Sobre las relaciones sociales, ver J. Szczepanski, Elementarne pojecie socjo logii, Varsovia, 1970. 7 O. Lange, Political Economy, vol. I, ed. cit., pags. 16-17. 8 /"bidem.

4 Usamos el tennino formacion social en lugar de formacion socioeconomica porque el modificador social se toma aqui en su sentido mas amplio, que abarca toda la historia humana. •

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ras, ya que J:!l.pr.uces!Lda_ produccion no puede tener lugar sin las fuerzas flI'oductivas. La necesaria coexistencia de las fuerzas productivas y las rela ciones de produccion se refleja en la categoria de modo de produccion, introducida por Marx 9. EI modo de producci6n significa la unidad de fuerzas productivas y relaciones de produccion. 1:.11 la historia humana se distinguen cinco modos de producci6n, tomando como criterio la propiedad de los medios de produccion: comunidad primitiva, esclavitud, feudalismo, capi talismo y socialismo. Esta clasificaci6n la trataremos mas ~.delante. Otro elemento del macrosistema, es decir, la superestr~Jctura, ha sido definida con suma precision y claridad por Marx, o.llien escribi6 que .Ia suma total de estas relaciones de produccion constitu~'e la estructura eco n6mica de la sociedad, el fundamento real, sobre el ~ u;; se alza una super estructura legal y politica y al que corresponden formas definidas de con ciencia social» 10. En la parte institucional de la superestructura es el Estado el que juega el papel principal. Obra como regulador de las relaciones sociales, 0 sea, funciona de modo que conserva el orden social a la vez que defiende los intereses de la clase dominante II. Consigue ese objeHvo, entre otras cosas, por medio de normas legale;s, ("'" ~ecir, ese elemento de la superestructura que esta estrecbamente unida ai estado. Junto al estado y la ley, en la parte institucional de la superestructura se incluyen la familia y Ia nacion 12, asi como la serie de normas morales por las que se guian los individuos al tomar parte de la vida social. Es evidente que dichas normas morales se desarrollan precisamente en el proceso de la interacci6n ~ocial entre los individuos, dentro de la sociedad. 9 K. Marx, .A contribution to the Critique of Political Economy», Selected Works, vol. I, ed. cit., piig. 329. 10 Ibidem. Los aniilisis marxistas posteriores de la cuestion de la base y la superestructura tendian a reducir el concepto de esta ultima a los elementos que estan relacionados con una base concreta; esto irr;\l)licaba la exclusion de: a) los elementos constantes que se transmiten de una epoca a otra (por ejemplo, el lenguaje, la familia, las relaciones, la ciencia); b) las reliquias de la superestruc· tura antigua; c) los elementos que anticipan una nueva superestructura. Este acercamiento fue marcado particularmente en 1. Stalin, Marksizm i voprosy yazykoznaniya (EI marxismo y los problemas de la lingiiistica), Moscu, 1950. , Las discusiones sobre lli inclusion de ciertos elementos' (por ejemplo, la cien· cia) en la superestructura fueron amplias. EI problema puede abordarse de dos modos. Uno consistiria en aceptar que la superestructura abarca todo 10 que, en la conciencia social y las instituciones sociales, sirve a un modo de produccion concreto (efr. O. Lange, Political Economy, vol. I, ed. cit., pag. 26), pero entonces nos encontrariamos con la superestructura de un modo concreto de produccion y no con la superestructura que se observa en un periodo 0 epoca historica concretos. El ultimo acercamiento, representado por K. Marx, parece mas uti! des de el punto de vista de un historiador, ya que no rompe un sistema que c;lebe ser estudiado como un todo. Por supuesto, esto no excluye otras subdivisiones de la superestructura concebida de este modo, subdivisiones que podrian tener en cuenta los elementos constantes mencionados, las reliquias de una superes tructura vieja y las anticipaciones de una nueva. II ~sta es la formula presentada por G. Klaus en su Kybernetik und Gesells. chatt, Berlin, 1964, pags. 60-61. 12 La distincion frecuente entre nacionalidades (que, supuestamente, existen desde antes de la Hegada del capitalismo) y las naciones (a partir del capita· lismo) es considerada, por este autor, como algo que da lugar a una confusion innecesaria en la investigacion historica. Si aceptamos que una nacion es una institucion historica, tambien aceptamos el hecho de que sus e.iementos se han ido configu.rando gradualmente. No esta claro por que debemos hablar de nacio nalidad po1.aca, durante el reinado de Segismundo Augusto (siglo XVI), y no de" nacion polaca, aunque nos damos perfecta cuenta de las diferencias de consoli·

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Todas estas instituciones estim estrechamente unidas a la conciencia social, que es un concept:> muy heterogeneo. En terminos generales, y con algunas reservas, se puede dividir en ideologia y ciencia. Aqui nos ocupamos de dos interpretaciones de la ideologia: a) la serie de puntos de vista qu~ son utues para que un grupo social dado consiga sus objetivos; b) la serie de visiones que indican para que hay que esforzarse, que objetivos hay que buscar, y que valor~s hay que apreciar 13. Dichas opiniones pueden ser de los mas variados tipos: econ6micas, legales, filos6ficas, religiosas, artis· ticas, etcetera. Estas opiui.)nes, que valoran los hechos, desarrollan en los seres humanos actitwies especificas que determinan sus acciones, incluyendo . sus decisiones en l~ al;tividad cientifica. . La ideologia no )uede separarse de forma estricta de la ciencia, y esta es la raz6n de que los intentos para separar la ciencia del resto de la conciencia social (Ia superestructura), para incluirla, por ejemplo, en las fuerzas productivas, no parezcan justificados, aunque la ciencia podria inter pretarse como un elemento de la capacidad en las fuerzas productivas y como una parte de la superestructura. Como hemos mencionado mas arriba (confr6ntese capit:.:.!.-. IX), el proceso de tomar las decisiones, que es el punto de partida para tada Ia acci6n, y no s610 para la actividad cientifica, esta estrechamente conectado con la valoraci6n. Esto se refiere no s610 a las ciencias sociales, sino, aunque en uri plano algo diferente, tambien a las cien cias naturales 14. Por eso esta totalmente justificado considerar la ciencia como parte de la superestructura, :11 margen de su posible inclusion en las fuerzas productivas. De momenta nos olvidamos del dificil problema de la definici6n de la ciencia, que no necesitamos aqui, pero que sera tratado mas tarde (confrontese capitulo XIII). En resumen, la ley de la macroestructura podria formularse asi: ning-un elemento del macrosistema (0 sea, de Ia totalidad de los hechos sociales), dacion interna de esa naClOn en ambos periodos. La cuestion de las caracteris ticas que debe tener un grupo concreto para merecer ser Hamado naClQn no se analiza aqui, ya que es demasiado complejo y queda fuera de las necesidades de nuestras consideraciones. Solo advirtamos que mantenemos que la conciencia de fronteras especificas, conciencia formada por un pasado comun, es el elemento principal (y necesario) para la -existencia de una- naciori: Este- es el unico·'eIe mento observable en todos los casos en los que podemos hablar de naciones. Ni el factor lingiiistico ni el territorial es necesario 0 suficiente para ello. Un ejemplo interesante 10 ofrece el Atlas narodov mira (Atlas de las naciones del mundo), Moscu, 1964, que utiliza el criterio del idioma y la conciencia para dife· renciar las naciones y los grupos etnicos. 13 Esta distincion fue introducida por A. Malewski. (ver su «0 rozbieznosciach w pogladach socjologicznych i 0 rozbieznosciach w pojmowaniu nauki» (Di(eren cias en las opiniones sociologicas y en el concepto de ciencia). Studia Filoczoflczne, mimero 2, 1958). Tambien distinguia una tercera interpretacion del concepto de ideologia, en concreto, todas aquellas afirmaciones que solo tienen apariencia de teoremas, y emociones que carecen de valores cognoscitivos. Esta .es tambien la definicion de ideologfa propuesta por W. Stark (ver nota 14, mas adelantel. J. 1. Wiatr usa la definicion que se parece a la primera formulacion de Malewski: «Una ideologia es una serie de opiniones V creencias que sirven a las clases sociales, movimientos politicos, grupos nacionales -y de otras cl~ses- como base para la fundamentacion de sus actividades.» (Cfr. Ideologia i zycle spoleczne, Varsovia, 1965, pag. 7.) 14 Hay muy pocas obras sobre los condicionamientos ideologicos de la cien cia, aunque el problema requiere investigaciones especiales. Los principales estu dios son: K. Mannheim, Ideologie und Utopie, Francfort, 1952; Th. Geiger, Ideo logie und Wahrheit, Stuttgart-Viena, 1953; W. Stark, The Sociology ot Knowledge, Londres, 1958. La obra de G. Myrdal ha sido mencionada anteriormente. 221

es decir,~ las-~~fuerzas productivas, !as relaciones de produccion y la super estructura, pueden existir independientemente unos de otros; solo pueden funcionar relacionados sincronicamente. Como de aqui en adelante descri biremos c:~Has regularidades por medio de afirmaciones sobre ellas, usare mos alternativamente eI terminG ley y el termino regularidad. Debemos recordar que cuando usamos terminos como fuerzas produc !ivas 0 relaciones de producci6n y cuando hablamos sobre las relaciones entre ellos, usamos form as abreviadas que encubren 10 complicado de la accion humana. Todas las iey'~.s pueden formularse en terminos de procesos hist6ricos y en terminu" C:e acciones humanas orientadas a un fin. Tambien podemm, '1~'0ceder a formular leyes estructurales sobre siste mas mas pequeiios, es decir, elementos del macrosistema descrito arriba. La ley que hemos denominado de la estructura econ6mica seiiala la coexis tencia de dos esferas de relaciones econ6micas: relaciones de producci6n 15 y de distribuci6n 16. Aunque no tenemos en cuenta, aqul, la dependencia de las relaciones de distribuci6n respecto de las de producci6n, tenemos que decir que hay una relaci6n estructural entre las dos. Marx escribi6 que las relaciones d" distribuci6n son «Ia otra cara» de las de produc cion 17. Estan relacivaadas por oojetos materiales que sirven para satisfa cer las necesidades humanas, es decir, mercancias (medios de producci6n y productos). La satisfaccion de las necesidades es el objetivo de la acti vidad economica del hombre. EI inttmto de satisfacer las necesidades es en este casu un sistema de replica que enlaza estos dos elementos de las relaciones economicas, como muestra el siguiente esquema:

No hay una umon paralela «pura»: como en el caso de las uniones en el macrosistema, tenemos una combinaci6n de uniones paralelas con realimentaciones, de modo que las flierzas de acci6n de los diversos elemen tos difieren entre sf 18. Los problemas de estas uniones son estudiados por la economia politica, que Lange define asi: «La economia politica; 0 economia social, es el estudio de las leyes sociales que rigen la producci6n y la distribuci6n de los medios materiales para satisfacer las necesidades humanas» 19. 15 Adviertase que aQui el terminG relaciones de producci6n, unido al terminG relaciones de distribuci6n, tiene una extension menor que el termino relaciones de producci6n usado anteriormente para referirse a la base. 16 O. Lange dice que «hay dos clases de relaciones economicas. Las de la primera clase aparecen en el proceso de produccion y se lIaman relaciones de produccion, las de la segunda clase aparecen en el proceso de distribucion y se Uaman relaciones de distribucion; cuando, en un paso particular del desarrollo historico, la distribucion adopta la forma de intercambio, las relaciones de dis tribucion se Haman relaciones de intercambio». (Political Economy, vol. I, edicion citada, pag. 9). 17 La cita correspondiente de Zur Kritik der politischen Okollomie se en cuentra en O. Lange, op. cit., pag. 12. 18 EI problema se aclarara en el analisis posterior. 19 O. Lange, op. cit., pag. 1.

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EI problema de las leyes de la estructura social nos trae al terreno de la sociologia 20. Sin embargo, de momenta solo nos interesa la ley basica de la estructura social, que afirma que en el proceso de la producci6n :;ocial los seres humanos son mutuamente depe'.~ientes, 10 cual significa que ese proceso no podria tener lugar sin su' acdon simultanea. 3i nos reducimos a ~ituaciones modelo, la naturaleza de esa dependencia mutua puede tener dos caras: solo en el area de la tecnologia de la producci6n (cooperaci6n), o tanto en el area de la tecnologia productiva como en el de! aspecto social de la producci6n (propiedad). Las relaciones sincr6nicas de cooperaci6n s610 tienen lugar' cuando los medios de producci6n p,~'t~;necen por igual a todos los que participan en eI proceso social .·de la p .,:lucci6n, es decir, cuando hay una posesi6n publica de los medios de producci6n. Esto ocurre en la comunidad primitiva y en el sistema socialista. Si las diversas personas tienen diferentes relaciones con la propiedad (0 sea, con el elemento basico de las relaciones de produccion), 10 cual significa que hay una propiedad privada de los medios de producci6n, tenemos que tener en cuenta, junto a las relaciones que resultan de la cooperacion, las rell'tdones de propiedad. Esto significa que las personas se distinguen unas de otras, no s610 por su lugar en el proceso de produccion (0 sea, por su profesi6n u oficio), sino tambien por ser 0 no ser propietarios de los medios de producci6n. Este 'ultimo criterio hace posible distinguir los dos grupos sociales, 0 c1ases, basicos (y opuestos), que podemos llamar las cIases sociales basicas 21. La ley de la estructura social se convierte entonces en la ley de la estructura de cIases. Afirma que en una sociedad en la que hay una propiedad privada de los medios de produccion existen dos cIases basicas y opuestas, euya existencia depende la una de la otra. Podemos mostrarlo por medio del siguiente esquema:

20 Las opmlOnes sobre la materia de la sociologia son muy diferentes, tanto en la literatura marxista como no marxista de la materia. Esto se relleia en numerosas obras y documentos sobre la cuestion. Todas las definiciones, 'tanto las que se refieren al estudio de la estructura de grupo de la sociedad como las que subrayan que la sociologia es la ciencia de las leyes de Ia estructura social y el desarrollo social, carecen de c1aridad. Sin embargo, esto es consc cuencia del nipido crecimiento de esta disciplina y las consiguientes interpreta ciones variadas de su materia. En Polonia, la situacion existente queda rellejada en el ambito de problemas tratados en Studia Socjologiczne. Pero, cualquiera que sea Ia definici6n que se adopte, Ia cuestion de la estructura social es uno de los puntos principales de intenis de Ia sociologia. En Polonia, Elemelltanze pojecia socjologii, Varsovia, 1970, de J. Szczepanski, es el esbozo de sociologia que resulta mas uti! para un estudiante de historia. J. Szczepanski dice que la materia de Ia sociologia abarca «las manifestaciones y los procesos de la formacion de los diversos aspectos de Ia vida comunitaria de los. seres huma nos; la estructura de las diversas formas de las comunidades humanas; los feno menos y los procesos que tienen Iugar en dichas comunidades como resul tado de las interacciones entre los seres humanDs; las fuerzas que unen tales comu~· nidades y las que las rompen; los cam bios y las trans formaciones que (ienen lugar en esas comunidades» (Op. cit., pag. 12). 21 Vease la definicion de Lenin sobre c1ase social: «Las c1ases son grandes grupos de gente que difieren entre si por el lugar que ocupan en un sistema de produccion social historicamente determinado, por la relacion (normalmente sancionada y fijada por ley) con los medios de produccion, por el papel en la organizaci6n ·social del trabajo, y, consiguientemente, por el tipo y el tamano • de la participacion de la parte de riqueza social que tienen a su disposicion» IV. Lenin, Socineniya [Obras escogidasJ, vol. 29, pag. 388).

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)1 desposeidas Clase de las personas de los IPedios

"1'"EE-'----I de producci6n Propiedad !Jrivada de los :- eaios de producci6n

La ley de la estructura de clases fue descubierta por Marx y Engels y tratada por elIos, en detalIe, en muchas obras, aesde el Manifiesto Co munista a Ludwig Feuerbach y el fin de la Filosofia cld.sica alemana 22. La interpretacion de la ~structura· social cc'.JI::u una dicotomia, descrita mas arriba, tiene intencionalmente la naturaleza di'; n1odelo, ya que eso nos permite destacar las cuestiones fundamentales y siniplificar hechos altamente complejos. La historia humana no proporciona ejemplos de una estructura social que sea una simple dicotomia. Suele estaJ; lIena de matices, de modo que una descripcion mas detallada de ella exige la adopcion de una serie de criterios de diferenciacion, ademas de los ya expuestos. Esto se refiere, en particular, al problema de las llamadas clases intermedias y de las divi siones dentro de cada clase (divisiones en estrat0::;, grupos, etcetera). Las condiciones predominantes en varias .~ociedades y en varios perio dos se combinan para formar un mosaico excepcionalmente rico de multiples estructuras posibles. Mas aun, pueden sobreponerse divisiones tipicas de dife rentes epocas histOricas. . Para distinguirlo del modelo de la estr:uctura social basica, llamaremos a la estructura real (que, sin embargo, se basa en esa dicotomia) estructural de clases ampliada, como J. Hochfeld 23. La estructura de dicotomia, a la luz de los modos especificos de produccion, basados en la propiedad privada de los medios de producci6n, da lugar a los siguientes pares de clases basicas: Propietarios de esclavos Senores feudales Capitalistas

Esclavos

Siervos

Trabajadores

En la teoria marxista de las clases, la naturaleza funcionalmente integral de las divisiones de la sociedad es fuertemente subrayada. Esto es debido, entre otros factores, al acercamiento holista en los estudios sociales dia lecticos. 22 En la literatura polaca sobre la materia, la teoria marxista de las c1ases ha sido tratada muy ampliamente por J. Hochfeld en «Marksowska teoria l<:las: proba systematyzacji», Studia Socjologiczne, num. 1, 1961, pags. 2947, y num. 3. 1961, pags. 55-85, y en Studia 0 marksowskiej teorii spoleczenstwa, Varsovia, 1963. Ver tambien S. Ossowski, Struktura klasowa w swiadomosci.. spolecznej (La es· tructura de clases reflejada en la conciencia social), Lodz, 1957. En cuanto a obras no polacas, ver R. Bendix y S. M. Lipset (eds.), «Karl Marx'Theory of Social Classes», en Class, Status and Power: a Reader in Social Stratification, Glencoe, 1957. Tambien se pueden encontrar observaciones interesantes sobre la estruc· tura social en B. Galeski. «Niekt6re problemy struktury spolecznej w swietle badan wiejskich». Studia Socjologiczne, num. 1, 1963. Ver tambien A. Jasinski. L. Nowak, «Foundations of Marx's Theory of Class: A Reconstruction», en Poznan Studies in the Philosophy of Sciences and the Humanities, vol. I, num. 1, 1975. Amsterdam. pags. 91-119. 23 Cfr. el documento de J. Hochfeld en Studia Socjologiczne, pags. 42 y S5. (citado .en la nota 22).

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Otra ley estructural fundamental se ocupa de las uniones entre los div'ersos elementos de la surerestructura. El problema es complicado, sobre todo por la naturaleza heterogenea de esos elementos. En terminos gene rales. se puede decir que hay una union paralela. (completada en algunos casos con realimentaciones de fuerza variable) entre la parte institucional de la superestructura y aquellos elementos de ella que estan basados en la conciencia. Si todos los elementos que estfm poco conectados con las rela ciones de produccion son eliminados de la superestructura (nos referimos sobre todo a la familia, Ja naci6n y la ciencia), entonces podemos sugerir el siguiente esquema de La estructura interna de la superestructura:

Otras leyes estructurales se refieren a los diversos elementos (sistemas). Por ejemplo, deptr" del sistema «Estado» nos encontramos con la existencia simultanea de 1(;;; que gobiernan y los que son gobemados, con diversas relacione!l entr~ ellos y las autoridades como un hecho social definido 24.

4.

Regularidades diacr6nicas

Como todo nexo qlUsal. Jas regularidades diacronicas indican el paso del tiempo necesario para que llegue un estimulo de un elemento 0 un sistema a (en terminos cibemeticos, unas condiciones de salida de a) y pro voque una respuesta en un elemento 0 sistema b (unas condiciones de entrada de b). Esta claro que en esta interpretacion hay que rechazar lateoria causal del paso del tiempo (efr. capitulo X), que intenta explicar el principio de causalidad simplemente por el paso del tiempo. Pero, por la misma construcci6n del concepto de causa, es necesario adoptar el con cepto de un paso direccional del tiempo; esta decision debe justificarse de alguna otra forma, por ejemplo por la entropia. De otro modo, como hemos dicho, una causa es un concepto que se refiere solo al hecho de que un elemento (0 un: sistema) esta situado entre btros siStemas; entonces" puede actuar igualmente bien en cualquiera de las dos direcciones, 0 siroul taneamente, sobre el elemento «a la izquierda» de el 0 sobre el elemento «a la derecha». Lo ilustraremos con este diagrama:

~Lacau.sa~ Si a eso aiiadimos el princlplO de que el tiempo corre en una direcci6n indicada. el diagrama se convierte en:

I El -;s~ L; ca~ H? e!ectO] 24 El problema del poder ha sido ampliamente tratado en las obras de sociologia. Las diversas posturas son analizadas en W. Wesolowski. Klasy, warstwy i wladza (Clases, estratos y poder), Varsovia, 1966. Se pueden encontrar una serie de leyes estructurales en A. Malewski, «Empiryczny sens materiaIizmu historycznego», Studia Filozoficzne, nUm. 2: 1957, pags. 69 y ss.

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Aqui se exc1uye al pasado del sistema que funciona como causa, pero permanece conectado con ella, pOl' el principio de interdependencia de los liecnosnlstoncos. -- Las regularidades diacronicas (causales) describen los modos en que ciertas clases de hechos son direccionalmente dependientes de otras clases de h{,~'\Js 25. En otras palabras, afirman que los hechos espedficos (~'~te mas) siempre dan lug::.r a otros hechos (sistemas), 0 que los cambios dentro de ciertos hechos (sistemas) son estimulos que provocan respuestas en otros hechos espedficos (sistemas). En el primer caso, un hecho (sistema) causa una transformacion del primer sistema de alcance tan largo que podemos hablar del surgimiento d,~ un sistema nuevo. En el ultimo caso, un cambio en el estado de la" ''::O'1exiones d~ntro del sistema a produce una transfor macion de otro siskrn b. Esto tiene lugar pOl' el nacimiento, en b, de nuevos elementos, cuyo proceso se debe a la influencia de elementos de a. En el caso de las regularidades direccionales, pensamos que atafie prin cipalmente a un sistema que produce transformaciones en otro sistema. POI' ejemplo, si decimos que un alza de los precios causa un descenso de la demanda del producto cuyo precio ha subido, es decir, si formulamos esa regularidad direccional, nos encontramos con un sistema a (un sistema de precios) que proo;..ce una transformacion en un sistema b (demanda). Evi dentemente, en cierto momento;"Ia transformacion Uega a un punto en el que el sistema transformado se convierte en uno nuevo (una nueva cualidad). El mayor crl!dito del descubrimiento de ~as regularidades sociales di reccionales se debe a Marx y Engels, cuyas obras incluyen muchas afirma ciones sobre las leyes (regularidades) de. ese tipo. Las dos mas importan tes son: 1) la ley de los cambios en las relaciones de producci6n; 2) la ley de los cambios en la superestructura. SegUn la primera, cada cambio en el sistema de las fuerzas productivas da lugar a un cambio en el sistema de lasrelaciones de producci6n, 10 cual muestra que las relaciones de produccion son direccionalmente dependientes de las fuerzas productivas. Su mutua dependencia paralela ha sido tratada anteriormente. La segunda ley afirma que los cambios en la superes.tructura dependen de las relaciones de produccion, es decir, cada cambio en el sistema de las relaciones de producci6n da lugar a un cambio en el sistema de la super-' estructura. Estas dos leyes direccionales son parte de las leyes de desarrollo (ex cepto la ley del desarrollo de las fuerzas productivas), que trataremos mas tarde. Merece la pena anotar las formulaciones de las leyes extraidas de los escritos de los fundadores del marxismo, tal como las dio A. Malewski 26. Sobre las relaciones entre las situaciones de vida de la gente y las opiniones y comportamiento de dicha gente (presentado en una escala temporal), A. Malewski menciona las siguientes leyes: 25 Esto, obviamente, supone la aceptacion del principio de que los hechos hist6ricos pueden volver a ocurrir. El problema sera tratado en la Quinta Parte de este libro, cuando se analice l~ estructura metodol6gica de la historia, y par tanto su lugar dentro del sistema de las ciencias, ya que esto requiere ciertas comparaciones can la ciencia natural, y tambien una referencia a la naturaleza de la materia de la investigaci6n hist6rica, es decir, la estructura del pasado. 26 Cfr. su documento citado en la not~ 24, pags. 5881.

226

«Si l~ adopcion, pOl' parte de un grupo, de una ideologia.espedfica exige la rt;nimcia a ciertos privilegios que disfruta ese grupo, la mayoria ue los de ese grupo rechazara esa ideologia.» ..Si los seguidores de un sistema politico propagan, COl1l0 programa, una ideologia definida en 10 religioso, filosofico 0 artlstico, aumentani el por centaje de seguidores de ideologias opued<.s entre 10s oponentes del sistema.» «Si hay un conflicto entre los intereses y la ideologh profesada, durante un largo periodo la gente en masse tendera a actuar de acuerdo con los intereses, y no de acuerdo con la ideologia.» «Si, durante un periodo largo de tiempo, hay un conflicto entre los inte reses de un grupo y su ideologia, la ideologia en masse sera modificada para ajustarse a los intereses pel grupo.» Estas leyes son mas bien ejemplos espedficos lOt' la ley mencionada de los cambios en la superestructura. La siguiente iey entra en la rnisma categoria: «Si una clase (0 cualquier otro grupo social) que esta ganando fuerza se enfrenta con condiciones politicas y legales que restringen sus aspiraciones y que difieren de sus intereses, aquellas ideologias que justifiquen la nece sidad de cambial' esas condiciones se haran popuiares.» La siguiente formulacion se refiere a la ley de los cambios en la estruc tura social, y procede tambien de A. Malewski: «Si los propietarios de los medios de producci6n, guiados por sus intere ses a corto plazo, introducen nuevas fuentes de energia que sustituyen el trabajo humano y desarrollan nuevas ramas de la produccion, causan cambios en la estratificacion social; estos cambios consisten en que algunas dases crecen en numero y en importancia, mientras que otras c1ases pierden su importancia anterior.» S. Las regularidades del desarrollo hist6rico (regularidades sincr6nicas diacr6nicas)

Como hemos dicho anteriormente, las regularidades del desarrollo his torico son a la vez sincronicas y diacronicas, y se pueden interpretar como realimentaciones. EI dinamismo del desarrollo se produce solo cuando se subraya la naturaleza dual de estas regularidades. Una regularidad direccio nal pura' pone en movimientoun sistema una vez;, .para dedrio. metafarica· mente, ite una corriente constante de energfa que asegura una operacion prospectiva (en el sentido de dirigida hacia el futuro) de ese sistema. Una autoinducci6n sui generis en un sistema, es dedr, su desarrollo, solo puede tener lugar si el sistema que funciona como causa y el sistema sobre el que actua el primero estan interrelacionados sincr6nicamente, y con esa interrelacion reforzada por una realimentacion. En el caso de la acdon unidireccional, la auto-inducdon, pOl' supuesto, no puede existir. En un macrosistema como la sociedad, hay una fuente basica de su desarrollo, acompafiada por tres fuentes mas, formando todas elIas la materia de las regularidades del desarrollo hist6rico. Las afirmaciones sobre estas regularidades son: 1) la ley del desarrollo de las fuerzas productivas (junto con la ley del progreso historico y la ley del desarrollo de la ciencia); 2) la ley del desarrollo de las relaciones de produccion; 3) la ley del desarrollo de la superestructura; 4) la ley de la lucha de dases. 227

·L~E del desarro llo de las fuer~ product ivas es primari a: se manifie stan en la labor de todas las otras leyes de desarro sus efectos llo. Mas aun, es la 11nica ley de desarro llo que no puede dividirs e en leyes direccio nales, ya que en su caso nos encontr amos con un ejemplo especial de realime n taci6n, :.tOa auto-un i6n de un siStema 11. La ley del desarro~lo de las fuerzas product ivas muestra c6mo las con tradicci ones entre el hombre y la Natural eza (efr. cap. IX) dan lugar a un desarro llo diaIectico constan te (por supuest o, con posibles cambio s regre sivos) de las fuerzas :!>ro:.luctivas 28. Podemo s formula r la ley como sigue. Todo cambio en el entor~10 natural del hombre , es decir, todo tinado . a consegw r C'! control sobre su entorno , estimul a otrRs paso des accione s humamls, en otras ,,":abra s, otro cambio en ese entorno . De este modo, para usar la formula ci6n de L. Krzywicki, aument an las posesio nes mate riales de la humani dad. La energia que se necesita para ese proceso se saca de esa gran reserva que es la Natural eza. De esta forma el equilibr io entre el hombre y la Natural eza se establec e cada vez a un nuevo nivel, y las relacion es entre los dos se hacen cada vez mas complej as. Conside re

mos un simple ejemplo : se constru ye un canal para enlazar un mar con

la cuenca de un rio que hasta e.n~onces estaba separad o del mar. El canal puede usarse para transpo rtar cosecha s de cultivos de esa cuenca. Esto aument ara el cuItivo de ciertas plantas; se trabaja ran nuevas zonas, etcetera .

La nueva situaci6 n puede inducir a la gente a constru ir silos para almacen ar

el grano 0 una planta que produzc a medios de transpo rte para llevar la

cosecha, etcetera . Este razonam iento podria extende rse pnictica mente hasta

el infinito. La ley del progres o hist6ric o, a la que nos hemos referido antes en este capitulo , esta estrecha mente conecta da con la del desarro llo de las fuerzas product ivas. Habla de la contrad icci6n. constan temente vencida , entre el numero de puestos para los organiz adores, es decir, los que de algUn modo guian el proceso de contr
Para consegu ir el control sobre la Natural eza, el hombre se ve ayudado por la ciencia. La calidad de un organiz ador depende cada vez mas de su capacid ad para utiIizar los avances de la ciencia. El conocim iento cientific o se convier te asi en un factor importa nte del progres o hist6ric o. Hombre Desarrollo de la ciencia

t

t-+

Calidad de los organizadores

t-+ 1+

Numero de ~ puestos para Desarrol lo los organi~ Naturaleza ~ de las fuerzas zadores productivas

___ __

-

. I

Cfr. H. Greniewski, Cybernetics withoJlt Mathematics, ed. cit., pag. 42. O. Lange llama a esta ley la ley del desarrollo progresivo de las fuerzas productivas (Political Economy, vol. I, ed. cit., pags. 34-36). 27

28

228

Este esquem a muestra las relacion es implica das. Como puede verse, es una ampliac ion de la ley del desarro llo de las fuerzas product ivas en ia parte que se refi~re a la activida d humana . Por tanto, la ciencia resulta ser un fa<:ror estrecha mente unido con las fuerzas product ivas. Afecta al desarro llo de aquellas fuerzas a traves de las habilida des humana s, y por tanto pueden conside rarse como parte del sistema «fuerza s product ivas», con la condici on de que al mismo tiempo tengamo s en cuenta su papel como un factor en la concien cia social. El lugar de la ciencia en el proceso historic o es bastant e ncepcio nal. Por eso no hay que asombr arse de que los raciona listas ':1--1 .,i~lo XVII y del XVIII, confian do en el poder de la raz6ii., pensara n que la dt::r..da era indepen diente y el factor principa l del progres o historic o (el concqH o de desarro llo his t6rico no se conoda a11n). La ciencia esta conecta da con las relacion es de producc ion y con las fuerzas product ivas, en ambos casas seg11n el principi o de realime ntacion , como mm;tram os aqui: . Ciencia

I

. I

Restantes elementos

de la sup
La ley del desarro llo de las relacion es de producc ion se define a veces como la ley de la conform idad necesar ia entre las relacion es de producc ion y el caracte r de las fuerzas product ivas 29. La ley afirma sobre todD que las relacion es de producc ion depende n de las fuerzas product ivas. Metaf6 ricamen te, Marx la formul6 al decir que el molino manual dio lugar a la socieda d de los senores feudales , y el molino de agua a la socieda d de los capitali stas industri ales. Es cierto que existe una realime ntaci6n entre las fuerzas product ivas y las relacion es de producc i6n, pero la uni6n fuerzas productivas---+relaciones de producc ion trabaja con mucha mas fuerza que la contrari a. Esto da lugar a contrad icciones entre el estado de las fuerzas product ivas y el caracte r de las relacion es de producc i6n. Las fuerzas product ivas estan siempre por delante de. las relacion es de producc i6n, y estas ultimas se adecuan constan temente al nivel de las primera s. La ley del desarro llo de las relacion es de producc ion podria formula rse asi: Cada cambio en el sistema «fuerza s product ivas» da lugar a cambio s en el sistema «relacio nes de producc ion», de tal modo que el caracte r de las relacion es de producc i6n esta hecho para corresp onder al nivel de las fuerzas product ivas. Esto ocurriri a si todas las entrada s y salidas de los sistema s implica dos estuvier an operand o, pero esto no ocurre en la realidad . Por tanto la ley que conside ramos senala solamen te la tendenc ia bacia la situa cion que da oportun idad de desarro llarse a las fuerzas product ivas. 29 O. Lange la llama la primera ley bflsica de la sociologia (Political eco nomy, vol. I, ed. cit., pag. 23). Su termino no esta claro para este autor.

229

La ley del desarrollo de la superestractura se llama la ley de la confor· midad necesaria entre la superestructura y la base economica, 0 la segunda ley basica de la sociologia. Afirma que los cambios en el sistema «fuerzas produ".~vas» da lugar a los cambios correspondientes en el sistema «super estructura». Estos ultimos cambios van a adecuar la superestructura a la situacion en las relaciones de produccion de modo que no impida el des· arrollo de esas relaci0ne~. La adecuaci6n puede consistir en un cambio en una serie de elemc!1tcs de la superestructura; dicho cambio puede con· sistir en el nacimiento de nuevos elementos 0 en una transformacion mas o menos esencia l at: l;,>s existentes. Algunos elementos de la vieja super estructura pueden I't-rmanecer iguales, mientras esten a la altura de las exigencias del desarrollo de las relaciones de produccion; en tal caso son adoptados en su forma previa (aunque, por supuesto, en desarrollo) por la nueva superestructura. Esto vale sobre todo para la ciencia, las relaciones faniiliares, la institucion nacional, aunque esta carencia de cambios no se puede interpretar en un sentido absoluto. Como resultado, la superestructura es un sistema qu", ;'lcluye viejos elementos y otros cualitativamente nuevos (en comparacion con la superest.ructura caracteristica del periodo anterior), que se necesita para la conservacion de las relaciones nuevas de produccion. Entre los elementos tornados de la vieja superestructura se incluyen los que se desarrollan continuamente y sirven a los sistemas sucesivos de relaciones de produccion (por ejemplo, la ciencia, y -hasta cierto punto- la religion), y aquellos que permanecen en la superestructura nueva por inercia, aunque las relaciones de produccion nuevas podrian desarrollarse libremente sin esas formas obsoletas. Un ejemplo nos 10 proporciona el area de las cos tumbres en los diversos terrenos de la vida social. Tanto los elementos viejos como los nuevos pueden incluir ideas que esten por delante del nivel actual de desarrollo de una sociedad concreta. Pueden ser ideas que no tengan oportunidad de hacerse efectivas (utopias) por su contenido 0 por los metodos que sugieren. Por ejemplo, el socialismo utopico proponia ideas que, en terminos generales, dominarian el futuro, pero que al mismo tiempo sugerian que necesitaban, para ser efectivas, metodos sin la menor opor· tunidad de implantacion. Pero entre esas jdeas que estan por delante de su tiempo se pueden incluir tambien' otras que tienen oportunidad de mate· rializarse y por tanto de «acelerar» el desarrollo histOrico. Ponemos el verba entre comillas porque sin elIas pareceria que el desarrollo historico tiene lugar, en principio, «normalmente», y que en ciertos casos puede «acele· rarse». Pero, si afirmamos que la historia esta hecha por seres humanos, todo 10 que hagan en ese area sera «normal», ya que no hay desarrollo historico sin sus acciones. Hablar de aceleracion del desarrollo es un resto de la opinion de que el progreso tiene lugar independientemente de las acciones humanas. Las ideas se pueden convertir en un elemento activo del proceso his t6rico s610 a traves de las acciones humanas; pero esto requiere gente que sepa formular dichas ideas (realizables) y convertirlas en directrices de acci6n para grandes grupos sociales 0 en (alglin otro) sistema que guie las acciones humanas. Un ejemplo sobresaliente 10 proporciona la actividad de Lenin y los comunistas rusos que supieron llevar adelante la revoluci6n socialista que comenz6 la expansi6n del sistema socialista en el mundo. La esencia de su exito fue un sistema de. ideas que, en determinadas cir· cunstancias historicas, tuvo oportunidad de materializarse, con la condicion evidente de que la actividad' social se intensificara enormemente. 230

Los conflictos de intereses entre las clases sociales "ntagonistas, que se manifiestan en el hecho de que estos conflictos surgen constantemente en forma de lucha de clases, no se suelen c(,::Jsiderar como leyes de desarrollo historico. Se suele de"cir que la lucha de clases'3O es un factor de desarro llo social, y que la lucha de clases refleja la contradiccion entre las fuerzas productivas y las relaciones de produccion. Estas afirmaciones son correctas, pero parece que subrayan demasiado poco el papel de la lucha de clases en el proceso historico. Hay que elevar este enfasis en el p'l)el activo de la lucha de clases en el desarrollo historico hasta -,1 ::-livel de una ley de desarrollo historico, aunque base su existencia en b labor de la ley del desarrollo de las fuerzas productivas y de las rela..:iones de produccion. La formulacion podria ser como sigue. En una sociedad que esta formada por clases opuestas que representan intereses en conflicto se desarrollan actitudes antagonicas. En ultimo analisis, resulta que una de las clases tiende a mantener el tipo de relaciones de produccion existente, mientras que la otra clase intenta cambiarlo, 10 cual significa que una de las clases tendra acciones que provocaran contra.a"cciones
Conflieto de intereses resultant" de las rcla· dones de produeci6n Este esquema, por supuesto, vale para la situacion modele de una socie· dad de dicotomia, y no para cualquier sociedad real con una estructura de clases desarrolladas. El esquema pretende solamente mostrar que las acciones de una clase incitan a la otra clase a actuar.De este modo, en las sociedades clasistas, la lucha de clases se convierte en una fuente de cam bios. Sin embargo, hay que subrayar explicitamente que no es la fuente fundamental: esta ultima esta relacionada con la ley del desarrollo de las fuerzas productivas. Esta ley refleja la lucha del hombre para satisfacer sus necesidades. La obligacion de satisfacer las necesidades es un estimulo para los intentos de controlar la Naturaleza. Esta lucha fundamental da lugar a una accidental, la de satisfacer las necesidades de uno tan plena 30 En su pr6logo a la tereera edicion alemana de «EI 18 Brumario de Luis Bonaparte», de Karl Marx, F. Engels eseribio: "Fue precisamente Marx quien habia deseubierto primero la gran ley del movimiento de la historia, Ja ley segtin la eual todas las luchas historicas, tuvieran lugar en el terreno politico, religioso, filosofico 0 cualquier otro, son en realidad, solamente, la expresi6n mas 0 menos clara de las luchas de las clases sociales, y que la existencia y, por tanto, tambien los choques entre esas clases estan a su vez condicionados por el grado de desarrollo de su posicion economica, por su modo de produc cion y del. intercambio determinado por ella». Selected Works, vol. I, ed. cit,. paginas 223·224. En la sociologia no marxista, los estudios de la lucha de c1ases estan contenidos 0 son sustituidos por los estudios de la movilidac;l social, que es un concepto mas amplio que eJ de la lucha de clases.

231

mente como sea ..Q2sible. En una sociedad basada t!n elases, se manifiesta eii-e1 confliCiode intereses,-mencionado mas arriba, que da origen a actio tudes antagonistas y a la lucha de elases. Pero las contradicciones de elase no son un factor universal de desarrollo social. En una sociedad basada en elases .;on una fuente secundaria, en el sentido de que finalmente ayudan a vencer la lucha de I.. elase propietaria para conservar el status quo. La lucha de elases tiene lugar en varios niveles, que se pueden reducir a los tres. principales: econ6mico, ideol6gico y politico. A l-:1enudo ocurre que el conflicto se desarrolla en los tres niveles, pero a "{eces podemos observar un claro predominio de un conflicto en un SO','1 ,livel. Un ejemplo de hicha de clases en el nivel econ6mico se puede Ho-" en la resistencia de los campesinos a pagar las rentas feudales; el conflicto entre los jaco binos y los girondinos, entre la Iglesia y los grupos hen!ticos, entre los positivistas 16gicos y los marxistas, etcetera, pueden servir como ejemplos de luchas ideol6gicas. La lucha en el nivel politico es la forma superior de lucha de elases, ya que atafie al autentico nueleo del conflicto entp· las elases, es decir, a la posesi6n del poder, y por tanto es una manliestaci6n de un nivel de conciencia de elase de altura equivalente. Esa es una lucha en la que esta en juego la obtenci6n, consolidaci6n 0 recuperaci6n del poder. Como dice J. J. Wiatr, la contribuci6n del marxismo al estudio de los movimientos politicos consiste en «una adopci6n determinada y consistente de la pers· pectiva sociol6gica, 0 sea, en enlazar la interpretaci6n de esos movimientos con fen6menos de masas de larga duraci6n, en particular con los cambios que tienen lugar en la estructura de elases de la sociedad. En la interpre taci6n marxista, todo movimiento politico es una cristalizaci6n mas 0 menos clara de las luchas y demandas de una elase social concreta, un grupo de clases aliadas, 0 parte de una elase» 31. La lucha de clases puede adoptar formas diferentes en niveles distintos. Algunas de elIas son tranquilas, I:lJ.ientras que otras son violentas. Por ejem plo, en el caso de la lucha de elases sostenida por los campesinos en el periodo feudal podemos distinguir sus forma~ latentes y manifiestas; mien tras que la huida del trabajo en los campos del sefior_ era una de las formas latentes, los levantamientos de loscampesin6s erari Ia mas -alta de las formas manifiestas. En el nivel politico, la revoluci6n es la forma mas violenta de lucha: consiste en luchar para abolir la elase dominante y tomar el poder por la fuerza. Una revoluci6n indica que la contradicci6n entre el desarrollo de las fuerzas productivas y el de las 'relaciones de producci6n era de largo alcance y no habia forma de vencerla. A menudo ocurre que el estado consigue, por medio de una politica reformista, difuminar una situaci6n revolucionaria y por tanto posponer el planteamiento del conflicto fun damental. La teoria de las revoluciones fue desarrollada par los fundadores del marxismo. EI proceso tuvo lugar en dos niveles: el marxiano y el leninista. Marx estudi6 el mecanismo de las revoluciones sobre todo a partir de los datos proporcionados por la situaci6n en Francia en 1848-51 y 1871, y formula 31 efr. J. J. Wiatr, Szkice 0 materializmie historycznym i socjologii, ed. cit., pagina 114. Algunos hallazgos de ese autor seran utilizados mas tarde, en los comentarios 'sobre la revolucion.

232

muchos teoremas importantes en relaci6n con las revoluciones socialistas. La teoria de las revoluciones socialistas fue desarrollada mas tarde por Lenin, cuya contribuci6n consiste sobre todo en demostrar el importante papel jugado por el partido de la clase obrera en la lucha por el pode r y en formular el concepto de los dos niveles -el dem6crata-burgues y el socialista- de las revoluciones en aquellos paises retrasados en su desarrollo capitalista. Tambien subray6 el hecho de que en ambos niveles es la clase obrera la que juega el yapd dominante. Se puede decir, en gene'-al, que la ley de la lucha de clases indica el papel sobresaliente :-Ie las masas en la historia: las masas fox:man los grupos mas numerosos que luchan para cambiar las condiciones existentes y promover asi el des.,lIollo hist6rico. En resumen, tenemos que subrayar la fuerte dependencia mutua de las regularidades del desarrollo hist6rico. La historia es tan rica y compleja que la formulaci6n de leyes y sus dependencias implica siempre una cierta simplificaci6n (abstracci6n). Estas leyes se aplican siempre a hechos en ~us form as simplificadas. Superestructura ~

I

Ideologia

Ciencia

J

Instituciones aparCe del estado

El est ado (factor regulador)

t

l

Relaciones de produccion

I

Lucha de clases

Clase de los propietarios de los medios de produccion

t Formacion social

Clase explotada

,

Modo de >+, 'produccion

Fuerzas productivas Hombre

T

L--

-

Naturaleza

)

...

I

Este esquema es tambien una simplificaci6n del mecanismo de desarrollo (la direcci6n: de las fuerzas productivas a las relaciones de produccian a la superestructura, indica una influencia mas fuerte que en las otras direcciones). El esquema sirve para una sociedad elasista, 0 sea, el tipo de sociedad que mas a menudo ha sido estudiado por los historiadores.

6.

Niveles en el proceso hist6rico (formaciones sociales) J2

La totalidad de las fuerzas productivas, relaciones de producci6n y superestructura, consideradas en un periodo concreto, constituyen una for maci6n social (cfr. el esquema superior). En otras palabras, una formaci6n 32 EI termino corriente es formaciolles socio-ecoIl6micas. EI termino usado aqui sera formaciolles sociales, ya que en opinion de este autor el desarrollo social equivale a todo el desarrollo historico. iSi prestamos atencion especial a los problemas economicos, por que debemos dejar de lado las cuestiones politicas, ideologicas, y de otras clases, que son tam bien elementos de una formacion concreta? El termillo formacioll social tambien es usado por O. Lange.

233

soCial esuii macrosistema sodal visto desde el punto de vista del desarrollo. O. Lange definio una formacion social como «el modo de produccion junto con la superestructura» 33, pero como el no identifica superestructura con la totalid<'.... del feno:neno de la conciencia social, en su interpretacion la formacion social no incluy:! ciertos elementos de la conciencia. J. Hochfeld escribio 10 siguiente: «10 que yo lIamo una formacion socio-economica es la totalidad de las relaciones, sociales en un lugar y tiempo especifico, que se distingue por su sistema ct:onomico especifico (llamado tambien su base economica) y por su supere,;tructura ideologica e institucional, que esta fUllcionalmente subon';iH·"j~ a ese sistema. Un sistema economico estA domi nado por un modo de ') ·.")duccion que es caracteristico de una formacion concreta» 34. Esto esta de acuerdo con la opinion de O. Lange, que escribio: «El modo de produccion junto con su superestructura se llama la formacion social 0 sistema social, y las relaciones de produccion propias de una for macion social dada se lIaman su base economica». Y la superestructura «abarca solo aquellas relaciones sociales conscientes (... ) y aquellas ideas sociales y actitudes socia-psicologicas que son necesarias para la existencia de un modo de proQu(;cion concreto ( ... )>> 35. Esto no esta claro, ya que no sabemos si la j;umanencia' de la conciencia social ejerce la funcion auxiliar referida mas arriba. La posicion de J. J. Wiatr es intermedia: critica a Stalin por sus limitaciones del concepto de superestructura, pero por su parte no incluye en el concepto de superestructura «las opiniones e instituciones que son neutrales en relacion con la base economica exis tente» 36. En opinion de este autor, el concepto de formacion social, si quere mos que sea uti I a los historiadores, que intentan un acercamiento integral al desarrollo historico, deberia incluir -segtin la opinion de Marx sobre el problema- la totalidad de los fenomenos de la conciencia social» 37. Los estudios historicos realizados por los fund adores del marxismo, y confirmados por las investigaciones posteriores, han mostrado cinco for maciones sociales en la historia, que en sus formas «puras» son modelos teoricos de las relaciones mas complejas que en realidad existen. Su com plejidad se debe al proceso constante de transformacion (desarrollo) de un sistema social concreto, que es la causa de que, dentro de una formacion dada, desaparezcan elementos de -'la formacionanterior' y empiecen a apa: recer elementos de la nueva. Para facilitar la comprension de ese dinamismo constante del desarrollo los historiadores marxistas han hecho una distincion entre los dos niveles de creacion de una nueva formacion dentro de una vieja. En el primero, solo aparecen elementos sueltos de la formacion nueva; en el segundo, esos elementos se combinan para formar un sistema nuevo que gradualmente ahoga al viejo. En cuanto a1 desarrollo de una formacion nueva, los historiadores yen dos 0 tres niveles en ese proceso. En el primer caso, se refieren al periodo de una tendencia ascendente yal de una tendencia descendente (en el que la formacion que consideramos declina) 38. En el ultimo caso, se suele hacer referencia a los periodos de aparicion, estabiIizacion 33 34

y declive. Pero la adopci6n de cualquiera de estos conceptos es una cue'iti6n de convenios, ya que cada uno de ellos esta igualmente bien sustentado. El ultimo, sin embargo, permite una mejor traduccion a1 lenguaje de fa cibernetica y de la teoria de la informacio>: Ahora bi:!n, si una formacion social es considerada como un sistema estable a traves del cual luchan energicos procesos 39 para lograr un estado de equilibrio, podemos estudiar la resistencia de esa formacion a los disturbios en su desan-ollo en los diversos niveles de existencia. Un sistema naciente muestra po~a resisten cia a los disturbios; se hace resistente en el periodo de estabiih:acion, para perder esa resistencia en el periodu de declive. Una formacion puede ser analizada' tambien desdc e' punto de 'vista de la ordenacion de sus elementos, es decir, la entropia de esa formacion considerada como un sistema. En el primer nivel el grado de entropia es considerable; disminuye con el proceso de ordenacion interna del sistema (periodo de estabilizacion) para aumentar otra vez en el periodo de declive de 1a formacion. Las cinco formaciones mencionadas, observadas en l~. investigaci6n his torica, y que permiten una generalizacion adecuada r..:: los hechos, son: comuI)idad primitiva; esclavitud; feudalismo; capita1ismo; socialismo. La teoria del materialismo historico define. los lugares respectivos de las diversas formaciones en el proceso del progreso historico (es decir, el control cada vez mayor del hombre sobre la Naturaleza). El orden de las formaciones dado mas arriba refleja su orden real en el pasado. Asi, las formaciones son los principales niveles del proceso historico, y por tanto pueden tomarse como criterio basico para dividirlo en periodos (efr. capitulo XXII). Esto no implica que toda sociedad pase por todas las formaciones: una opinion asi bordearia el fatalismo. En la mayoria de los casos, el desarrollo consiste en realidad en el paso de una determinada formaci on a la siguiente, pero muchas veces se salta una formacion. Por ejemplo! los pueblos eslavos no atravesaron la formacion de esclavitud, aunque algunos elementos de la esclavitud fueron a veces muy fuertes. La transicion de una formacion a otra es la esencia del proceso historico. El proceso historico, como hemos delineado en este capitulo, es la materia del conocimiento'historico~ que tienecomo- objetivo· sii recons truccion.

Cfr. O. Lange, Political Economy, vol. I, ed. cit., pag. 26. J. Hochfeld, Studia 0 marksowskiej teorii spoleczenstwa, ed. cit., pagi.

nas 171-172.

La1)~e, Political Economy, vol. I, ed. cit., pag. 26. J. J. Wlatr, Szkice 0 materializmie historycznym, ed. cit., pags. 71-72, 81. K. Marx, «Contribucion a la critica de. la Economia Politica». vol. I, edicion citada, pag. 329. 38 Cfr. Voprosy istorii, mim. 3, 1955. 35

0,

36 37

234

39

I .

Cfr. O. Lange, Wholes and Parts, ed. cit., pags. 58 y

55.

235

I

I

CUARTA PARTE

LA METODOLOGIA PRAGMATICA DE LA HISTORIA

LA TEORIA DEL CONOCIMIENTO BASADO Y NO BASADO

EN FUENTES

l XIII La naturaleza del conoc;imi~nto historico

1.

Descripcion general del proceso cognoscitivo

Las reflexiones sobre los fundamentos del conocimiento historico, inter pretado aqui como el conocimiento de los sucesos pasados en la historia de la humanidad 1, debe comenzar con una descripcion general del proceso cognosciti u " Adquirir el conocimiento del pasado, cos a que ocurre a travp~ de la inv'.::stigacion historica, es -al margen de las propiedades que se It:: puedan atribuir- parte del proceso cognoscitivo humano. EI conocimiento puede ser abordado desde dos puntos de vista: como el proceso en el que el sujeto del conocimiento (el, sujeto conocedor) adquiere informacion del objeto de conocimiento, 0 como el resultado de ese proceso. En el ultimo caso, el proceso cognoscitivo se convierte en conocimiento. El conocimiento del objeto cognoscitivo es por tanto un resultado del pro ceso (acto) cognoscitivo, que, sin embargo, supone un sistema de memoria. Entre el proceso cognoscitivo y eI" conocimiento hay una relacion de realimentacion: el conocimiento depende del proceso cognoscitivo, ya que sin ese proceso (es decir, la suma de actos aislados de conocimiento) no hay ningUn resulta.,do; por otro lado, el propio proceso cognoscitivo tiene lugar sobre la base del conocimiento existente. Pero esta ultima relacion no es aceptada uminime ni igualmente en epistemologia. Por tanto, en este punto, entramos en el area de las controversias entre las diversas formas de abordar el conocimiento. En general, las diferencias entre las opiniones fifosoficas sobre el problema def pr6ceso cognoseitivo se ptieden reduCir a las que existen en la interpretacion del objeto de conocimiento, de la relacion entre proceso cognoscitivo y conocimiento, y del akance de las posibilidades cognoscitivas del hombre. El objeto cognoscitivo se considera, 0 bien como algo que existe inde pendientemente del sujeto conocedor y fuera de ese sujeto (es decir, como se dice a menudo, objetivamente existente), 0 bien 'como un producto de la mente del sujeto conocedor. La primera opinion es la que sostienen el materialismo (que acepta el mundo material como objeto cognoscitivo) y el idealismo objetivo (que acepta la naturaleza espiritual del objeto cog noscitivo, pero acepta la existencia de este ultimo independientemente del sujeto conocedor). La segunda postura la sostiene el idealismo subjetivo. La controversia se situa en la esfera de la ontologia, y su sentido forma como un puente entre la ontologia y la epistemologia. La naturaleza de la relacion entre el proceso cognoscitivo y el conoci miento pertenece estrictamente al area de la epistemologia. Son posibles 1

De ahora en adelante se llamani el conocimiento del pasado.

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dos situaciones-bastcas:-tt£n primer lugar tenemos un conocimiento a priori, que es independiente de ia experiencia, y una mente adecuadamente estruc turada, y el proceso cognoscitivo parte de esa base. Una vez que ha comen zado, empieza a operar la realimentaci6n entre el proceso cognoscitivo :. d conocimiento. 2) Es la experiencia la que sirve como punto de partida; nos da un conocimiento que a su vez se convierte en una condici6n mas 0 menos indispensable del proceso cognoscitivo posterior. El primer casu es aceptado por el apriorismo (platonismo cartesiano, Kantismo, convencionalismo), y .el ultimo, por el empiri';~no epistemol6gico (Bacon, Locke, Hume, Mill), que suele aparece, ~ '::'1to con el sensualismo (Condillac). El empirismo· epis temol6gico tiene d,)s 1t'rsiones: positivista (que considera al sujeto conocedor como un mero rect-ptor pasivo) y diaIectica, que acepta un papel activo del sujeto conocedor en el proceso cognoscitivo y un conocimiento creciente del objeto cognoscitivo. No nos ocuparemos aqui de 10 que se llama conocimiento intuitivo, ya que en ese casu no aceptariamos que tuviera lugar a traves del sujeto conocedor ni un proceso cognoscitivo a priori ni uno a posteriori.' Se dice que ese proceso .;cgnoscitivo consiste en una visi6n directa intuitiva del objeto cognoscitiv.), obtenida por medio de una «penetraci6n» en ese objeto. La epistemologia marxista, que afirma la existencia de un mundo ma terial, objetivo, que es independiente del sujeto conocedor, adopta la postura del empirismo materialista (sensuali1jta) en su versi6n dialectica, es decir, la versi6n que subraya la relaci6n dialectica entre el proceso cognoscitivo y el conocimiento y acepta asi el papel esencial del conocimiento en el pro ceso cognoscitivo. Las opiniones sobre el aIcance y la calidad del conocimiento que los seres humanos pueden tener varian tambien, seg6n las posturas. EI agnosticismo niega la posibilidad de cualquier conocimiento completo del objeto cog noscitivo. Su versi6n kantiana afirma que s610 adquirimos el conocimiento de los fen6menos, sin aprehender «la esencia de las cosas» (noumena), mientras que el escepticismo radical filos6fico subraya la imposibilidad de Uegar a la verdad. El positivismo (0 realismo ingenuo), que se opone al agnosticismo, no consigue advertir la complejidad del proceso cognoscitivo y afirma que la percepci6n sensorial nos puede dar un reflejo inmediato y fiel del objeto cognoscitivo, resolviendo asi el problema de la cognosci bilidad del mundo. A. J. Ayer tiene raz6n al subrayar que la afirmaci6n de que «los objetos fisicos que perclbimos comunmente son, por asi expli carlo, "dados a nosotros"», significa en realidad un acercamiento intuitivo 2. Estas dos visiones extremas son rechazadas por el materialismo dia Iectico, que alza contra eI agnosticismo la afirmaci6n de que el mundo es cognoscible, pero subraya que esto no debe implicar que ya esta plena mente conocido ni que su conocimiento se puede adquirir en un numero finito de actos de conocimiento 3. Si adquirimos alg6n conocimiento del mundo y actuamos eficazmente sobre la base de ese conocimiento, esto significa que el mundo es cognoscible, aunque el proceso cognoscitivo es complejo y dificil. Acusa al positivismo de negar el papel activo de la mente del sujeto conocedor y destaca que el mundo es cognoscible s610 si tenemos A. J. Ayer, The Problem of Knowledge, Baltimore, 1961, pag. 79. Para los argumentos contra el agnosticismo, ver F. Engels, eI prologo a la edicion inglesa de «Socialism: Utopian and Scientific», Selected Works, volumen I, ed. cit., pags. 92-94. 2 3

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en cuenta ese factor. La mente humana permite a los homb~es adquirir un conocimiento del mundo aportando formas de percepci6n de los hechos como resultado de la experiencia, y libera el contenido del conocirniento humano de deformaciones debidas a :a imperft.;cci6n de los sentidos hu manos. Esta opini6n encuentra reflejo en la distinci6r, hecha entre el nivel de la percepci6n sensorial y el del pensamiento abstracto, en el cual el lenguaje se usa como instrumento del pensamiento 4. A pesar de todas las diferencias de opini6n sobre el proceso eognos citivo y sus resultados, hay una aceptaci6n corriente de la postura de que el conocimiel1to depende' del proceso cognoscitivo, I') cual significa que el conocimiento se adquiere en el proceso cognosciti·'c.

2. Caracteristicas del conocimiento cientifico Respecto al proceso cognoscitivo cientifico (para el que valen las afir anteriores), de~eriamos preguntarnos la diferencia entre el cono cimiento cientifico y el «ordinario.» 0 «cotidJano». Especificando mas, po driamos preguntar si la diferencia consiste en e! lJi'oceso cognoscitivo 0 se hace manifiesta s610 en el area del conocimif:!lto adquirido a traves del proceso cognoscitivo. La respuesia resulta dificil, pero el punto de partida parece simple. Puesto que la diferencia principal entre el pi"oceso cognoscitivo en general y el proceso cognoscitivo cientifico es que el objetivo del ultimo no es adquirir conocimiento del mundo en general, sino un conocimiento cien tifico de el, podriamos definir el proceso cognoscitivo cientifico como aquel cuyo objetivo es adquirir un conocimiento cientifico. Pero entonces surge un problema, que es el conocimiento cientifico, y cual es, 0 deberia ser, el proceso para adquirirlo. La ciencia, 0 el conocimiento cientifico, se ha definido de varias for mas s. F. Bacon (en su Novum Organum) subray6 su aspecto pragrnatico al afirmar que la ciencia ayuda al hombre a controlar la Naturaleza y satis face su intento de conocerse a si mismo. Desde ese punto de vista, el cono cimiento cientifico se puede definir por su objetivo. El mismo criterio se usa para distinguir el conocimienfo cientific6 si este ultimo se define como el conocimiento verdadero (es decir, el conocimiento basado en «la verdad contra la falsedad» como principio) 6. En el ultimo caso, el objetivo del proceso cognoscitivo cientifico consiste en adquirir conocimiento verdadero. Se subraya que dicho conocimiento debe tener dertas caracteristicas, que, en conjunto, pueden describirse como la exigencia de precisi6n. Una de las primeras definiciones que indic6 la estructura metodol6gica del conocirniento cientitico fue la que dio W. S. Jevons en The Principles of Science. Escribi6 que eI conocimiento cientifico es conocimiento generalizado, distinto del conocimiento sensorial de los hechos, y dichas generalizaciones se hacen m~ciones

4 La distinci6n entre estos niveles ha sido hecha por V. Lenin 5 Hay una diferencia evidente entre la ciencia y el conocimiento cientifico: la primera abarca los· resultados acumulados de la investigacion y los metodos para obtenerlos, yes, por tanto, un concepto dinamico, mientras que el segundo abarca solamente los resultados de la investigaci6n, y es por tanto un concepto estatico. 6 Cfr. S. Ossowski sobre las exigencias de responsabiIidad cientifica en su o osobliwosciach nauk spolecznych (Sobre las peculiaridades de las ciencias ~o ciales), Varsovia, 1962, pags. 283 y 55. Las observaciones hechas aqui se refieren a las disciplinas empiricas.

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~~t~ctand() la identid ad ~ificando. «La ciencia ( ... ) es la deteccio n de la idcntida d, y la clasifica cion es poner juntos, en el pensam iento 0 en la proximi dad espacial real, aquello s objetos entre los que se ha detectad o

la identida d» 7. Los autores contem poraneo s scbraya n tambien la naturale za general y abstrac ta del conocim iento cientHico 8. El conocim iento se clasifica a veces como conocim iento cientific o e idea logia. Pero la division no puede dibujars e clarame nte. Esto no ocurre solo porque la valoraci on (0 sea, la clasifica cion seg6n el criterio : bueno contra malo, y no seg6n el criterio : verdade ro contra falso) subyace bajo todas las decision es, inc1uidas las cientific as, sino mas bien porque 10 que se conside ra normalm ente como ciencia puede funcion ar en ..:g-o.mos casos como ideologi a, es decir, como conocim iento que sirve a los -nterese s de grupos especificos. Por ejemplo , la teona coperni cana jugo durante mucho tiempo un papel ideologico, al mirar el sistema predom inante de valorac ion religios a 9. En vista de los fuertes lazos entre la ciencia y la ideolog ia se subraya a menudo que el conocim iento cientific o es (0 debena ser) neutral en relacion con los interese s de diversos grupos sociales . Esto. solo -::; correcto en parte, y con la condici on de que no se_ nieguen las reladon es entre la ciencia y la ideologi a, y que se distinga entre las relacion es que facilitan el camino a la verdad y las que 10 dificulta n. Los intentos de definici on del conocim iento cientific o hacen resaltar fuertem ente el aspecto sociolog ico de 'la cuestion .. Desde ese punto de vista, el conocim iento cientffico sena el que se adqu~ere por un grupo de:: gente apropia dament e reclutad o que se ocupan profesio nalmen te de la ciencia (hombre s de ciencia, estudios os). Se guian por ciertas normas de conduc ta especial izadas que estan destinad as a obtener un conocim iento verdade ro. Dichas normas pueden interpre tarse como existent es 0 como postulad as. Se han hecho muchos intentos de formula rlas, siendo el punto comtin el principi o de la supervis ion de la investig acion por la totalida d de los cien tificos. El conocim iento ci~ntifico sena as] un conocim iento sujeto a la aprobac ion publica de los especial istas, 0 sea, sujeto a una supervis ion. El proceso cognosc itivo cientific o, es decir, el proceso cognosc itivo que da lugar al conocim iento cientific o (descrit o arriba), es una variante del proceso cognosc itivo en general. Como todo proceso cognosc itivo, tfene su origen en la experien cia sensoria l, en la cual, como hemos dicho antes, adquirim os un conocim iento del mundo externo no directam ente, sino solo como la causa de nuestra experien cia sensoria l 10, es decir, como una serie de datos sobre ese mundo. En el proceso cognosc itivo cientific o, un hombre de ciencia dispone de instrum entos especial izados que Ie permite n descifra r la informa cion normalm ente inaccesi ble a la gente ordinar ia. Algunos de estos instrum entos vencen las limitaci ones de nuestro s sentidos . Un ejemplo de un instrum ento que permite descifra r informa cion que es inaccesi ble 7 W. S. Jevons, The Principles of Science, vol. II, Nueva York, 1877, pa ginas 673·674. 8 Cfr. Q. Gibson, The Logic of Social Enquiry , Londres, 1960, pag. 3. 9 El termino ideologia tiene muchas interpre diferentes. La mas apropiada parece subraya r su naturale za genetica y taciones l. Asi, si una afirma ci6n tiene un claro origen de clase, que indica su funciona relaci6n con grupos sociales especificos (que tienen intereses comunes), y si tambien formula los objetivQs de esos grupos (0 de la clase entera), entonces debe consider arse como una ideologia. • 10 Cfr. A. J. Ayer, The Problem of Knowled ge, ed. cit., vol. 3.

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a la gente ordinar ia nos 10 propcrc iona el microsc opio; el conocim iento de la paleogr afia, que permite leer textos antiguo s rea1es, juega tambh~n el papel de un instrum ento asi. Pero las principa les caracter isticas del pra

ceso cOe"''J"citivo ci::ntifico no hay que buscarl as en el nivel del conocim ientl) sensoria l: consiste n en la naturale za abstrac ta del proceso cognosc itivo cientlfic o, manifie sta en gran medida inc1uso en el nivel del conocim iento especial para ser compre ndidos. En ese nivel de conocim iento no podemo s, como hemos dicho anterion nente, arreglar noslas sin el lenguaje . El lenguaj e se convier te, por tanto, el1 UTi instrum ento necesar io del proceso cognosc itivo cientific o y de la descdll c'6n del mundo 11. Las reglas de investig aci6n indican . que el lenguaj e ciel1tili :) debe facilitar al maximo el trasvase de informa cion, dentro y fuera del medio cientific o. El proceso cognosc itivo cientific o no es un acto aislado, sino que forma parte del proceso general de desarro llo de la ciencia y en ese sentido es enorme mente indirect o, ya que requier e que se tomen en cuenta los resultad os obtenid os por otras persona s, tanto dentro como fuera del medio cientifico. Si querem os q~!,: ::1 proceso cognosc itivo cientific o cumpla su tarea prin cipal, que es proporc ionar conocim iento verdade r.o, entonce s tiene que inc1uir el procedi miento de apoyar las afirmac iones por medio de compro bacione s. Solo el conocim iento compro bado puede s.er cientific o. Mientra s que en el conocim iento cotidian o la cuestion de sustent ar el conocim iento adquiri do es c1arame nte de importa ncia secunda ria, en el conocim iento cientifi co ese paso del proceso cognosc itivo esta c1arame nte marcad o y se convier te en una de las partes principa les de la metodo logia de las ciencias 0 epistern a logia interpre tada de un modo amplio. 3.

La controv ersia sobre la naturale za del conocim iento hist6ric o

Aunque aparent emente no provoca ria protesta s el asegura r que el cono cimient o cientific o es una varieda d del conocim iento en general y que la investig acion historic a supone una investig acion cientific a, surgen serios problem as. de interpre tacion cuando se hace referenc ia .-al conocim iento his torico. La razon parece evidente : eI conocim iento-hi st6rico tiene C()mO objeto diversos sucesos pasados que, como se coincide - univers almente , no podemo s observa r a causa de nuestra situacio n en eI tiempo, es decir, en cierto sen tido, no podemo s recuper arlos. Por el contrari o, en relaci6n con el conoci miento de los hechos present es (observ ables) si que los vemos, 0 por 10 menos podemo s hacerlo , porque nuestra posicion en el tiempo es simulta nea a la aparicio n de esos hechos. Los problem as de interpre tacion implica dos aqui se pueden agrupa r en torno a diversas respues tas a las dos pregunt as basicas: 1) lEs posibIe hacer afirmac iones con signific ado sobre el pasado, 0 sea, afirmac iones con un valor logico? 2) IncIuso si asumim os que es posible (es decir, que nues tras afirmac iones sobre el pasado se refieran reaImen te aI pasado) , les posi. bIe dar una descripc ion verdade ra (objetiv a) del pasado? 11 Cfr. K. Ajdukiewicz, Jezyk i poznanie (Lenguaje iento), 2 volu menes, Varsovia, 1960-1965. Ver tambiE~n W. P. Alston, yTheconocim Philosophy of Lan guage, Nueva York, 1964 (con bibliografia basica).

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Respe-cto--ara primera cuesti6n han surgido dos tipos de dudas 12. Los positivistas logicos, 0 al menos los defensores del comprobacionismo (que asegura -efr. capitulo VIII- que una afirmacion no analitica solo puede tener significado si puede ser compro'b:.Ja empirkamente), se vieron obliga dos a hacer la paradojica aseveracion de que las afirmaciones sobre el pasado estan mas aHa de la linea divisoria que separa las ciencias de la metafisica. Varias ideas, mas 0 menos ingeniosas, han sido adelantadas para evitar esa conclusion. Una de ellas es que las afirmaciones hist6rica~' son en realidad afirmaciones sobre el futuro, porque predicen cuales seran los resultados de la investigacion (comprobaciones); esas afirmaciollt:f" ror tanto, adquieren (tanto en su version positivista como en la pragmatin.', significado por estar dirigidas hacia el futuro y no dirigidas hacia e1 pasado. Esto salva el criterio de comprobacion (porque podemos comprobar en el futuro 10 que ocurrira), pero, como puede verse facilmente, el lazo de uni6n con el pasado como algo real se ha roto. En esa interpretacion, las afirmaciones historicas no se refieren al pasado, sino a los fundamentos de nuestro conocimiento de ese pasado. Por eso, si un historiador afirma: «En 1865-71, Florencia fue la capital de Halia», no se refiere, segun esa interpret:lcion, al pasado, sino que solamente predice que las fuentes hist6ricas (la investigaci6n posterior) apoyanin esta hip6tesis. La afirmacion, por tanto, adquiere un sentido de predicci6n, y no adquiere el significado por su concordancia con el pasado, Como puede verse, el hecho de si Florencia existio 0 si fue la capital de Italia en el periodo mencionado mas arriba no necesita, ser tenido en cODsideracion, Esta soluci6n, al ser tan parad6jica, no satisface tampoco a los compro bacionistas. Otra idea ha sido la de reducir las afirmaciones sobre el pasado a afirmaciones sobre el presente. C. J. Lewis dice que cualquier hecho pasado puede ser analizado como extensible en el tiempo, de modo que sus conse cuencias continuan hasta el presente, y estas pueden comprobarse. A. C. Danto seiial6 10 absurdo de esa opinion. Si la batalla de Hastings, que evidentemente no es su propia consecuencia, no es cognoscible porque no podemos compro barla, entonces, ic6mo podemos conocer las consecuencias de ella, de algo que no es cognoscible? Mas aun, pregunta, ien que basamos nuestra creencia de que un suceso anterior esta unido a un suceso que es olJservado _por el historiadory que forma un todo con 6tros sucesos anteriares (si retrocede mos hasta el suceso original), si todas las partes anteriores de ese todo son no cognoscibles? Lewis trat6 de soslayar esta cuesti6n diciendo que las «marcas del pasado» que tienen los objetos existentes nos ayudan a encontrar el camino hacia sus partes anteriores, pero Danto seiialo, correctamente, la insuficiencia de tal explicacion 13. A. J. Ayer rechazo los intentos de reducir las afirmaciones sobre el pa sado a afirmaciones sobre el futuro 0 a afirmaciones sobre el presente y asegura que los hechos pasados son comprobables «por principio». En el presente tambien observamos sucescs que solo tienen lugar cerca de nos otros, pero no los que ocurren en otro lugar. Pero nuestra situaci6n en el espacio no convierte estos ultimos sucesos en no comprobables, Esto muestra, como afirma Ayer explicitamente, que los sucesos no son pasados ni pre sentes; son sucesos, en general, privados de su dimensi6n temporal 14, y por

tanto, las afirmaciones sobre los sucesos se refieren a ellos como tales y no como pasados, presentes 0 futuros. Sin embargo -y esto tambien fue adu cido por Danto--, el valor logico de las afirmaciones no es independiente del momento en e1 que se formulan. Consideremos el siguiente ejemplo'-; las afirmaciones 1) Cesar morira; 2) Cesar esta muriendo; 3) Cesar muri6, son «factogr 'gUn quien las hizo y cuando. Si Bruto hace la afir maci6n 2) y. en e",e momento Cesar ya ha muerto, la afirmacion sera falsa. Por tanto, este ar\!:II~ento tampoco vale como argumento en favor del com probacionismo (0 knomenalismo metodoI6gico), que parece ser mas vulne rable exactamente en 10 que se refiere a las reflexiones metodologicas sobre la investigaci6n hist6rica (no limitada a 10 que se acaba de decir). EI escepticismo sobrelas posibilidades del conocimiento hist6rico ha encontrado tambien una formulaci6n diferente, en concreto el segundo tipo de los escepticismos a los que nos hemos .referido antes. Incluso si acepta mos que podee:::::> hacer afirmaciones verdaderas sobre el pasado, surgen dudas (encabezadas sobre todo por B. Russell) sobre si podemos estar seguros de que en realidad se refieren al pasado. Porque una afirmaci6n que describe un estado de cosas ficticio (por ejemplo, «Robespierre fue rey de Polonia») no difiere mucho de una afirmaci6n formulada por un historiador y referida a hechos (por ejemplo, «Estanislao Augusto Poniatowski fue rey de Polonia»); ni difiere mucho de las afirmaciones que se refieren a sus fuentes. Esto, aparentemente, nos impide llegar a aquello sobre 10 que trata la afirmaci6n, es decir, alcanzar el pasado. Este tipo de escepticismo es criticado por Danto. En su analisis del lenguaje hace una distinci6n entre los terminos y afirma dones que se refieren al pasado, aquellos que son neutrales en relacion con su referencia temporal, y aquellos que se refieren al futuro. Por ejemplo, la afirmaci6n «esto es una cicatriz» se refiere a una herida anterior y senala un determinado nexo causal. Nuestro lenguaje, como bien seiiala Danto, esta lleno -de predicados que se refieren al pasado 16. Mencionemos, en este sen tido, que su numero es probablemente mas grande de 10 que afirma Danto, ya que,. para el, la afirmad6n «este es un hombre». es neutral respi:!c;tp a su referencia -temporal, mientras que para este autor la-'afirmad6n en cue-stion y el termino «hombre» estan condicionados temporalmente y se refieren al pasado. POl' otro lado, el predicado «es rojo» parece ser temporalmente neutraL Pero la restricci6n del lenguaje sobre el tiempo no niega totalmente el escepticismo sobre si las afirmaciones que se refieren al pasado hablan realmente sobre el pasado, ya que ese escepticismo puede abaFcar el concepto de causalidad al referirnos a1 principio de Hume de que post hoc non est propter hoc. Danto demuestra que, al contrario de 10 que asegura Russell, los predicados que se refieren al pasado no se pueden reducir totalmente a predicados que sean neutrales respecto a su referencia temporal: 10 que Russell llama conocimiento del pasado esta constituido por afirmaciones que son 16gicamente independientes del pasado y pueden, por tanto, ser anali zadas desde el punto de vista presente como si el pasado nunca hubiera existido 17.

12 Esos tipos de escepticismo son analizados por A. C. Danto, The Analytical Philosophy of History, ed, cit., pags. 27-111. Yo no estoy de acuerdo con el en muchas cuestiones, pero coincido con muchos de sus analisis. 13 A, C. Danto, op. cit" pags. 3444, 14 A. J. Ayer, The Problem of Knowledge, Edimburgo, 1961.

Cfr, A. C, Danto, op. cit., pags. 54-56. Ibidem, pags. 73 y ss. 17 Esta opinion ha sido formulada por B, Russell en The Analysis of Mind, Londres, 1921. Lo citamos seglin A. C. Danto, op. cit., pags. 77 y ss.

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Aparte de este tipo de critica, Dante sugiere que se neutraIi ce el escep ticismos obl'e--si ·-las-afi FfIlfIcio nes -historic as se refieren realmen te al pasado, extendi endo el acercam iento instrum entalist a 18 hasta abarcar las afirmac iones historic as. En su opinion , las afitmac iones que se refieren al pasado juegan -a la luz del instrum entalism o en la investig acion histori ca- un pape l similar ai de las afirmac iones teoricas que ordenan (nuestro conocim iento de) los hechos. Por tanto, el terminG «Julio Cesar» juega en una labor his t6rica un papel que es similar al jugado por el terrnino «electro n» en un docume nto sobre fisica 0 eJ t&-mino «compl ejo de Edipo» en un estudio psicoan alitico 19. Es simplemel1~e un instrum ento -mejo r 0 peor- utilizad o para ordenar los heche!>, y no es esencial que se refiera a nada real, ya que las afirmac iones hist6ri% s no son afirmac iones sobre hechos. Asi, el proble ma de la verdad y false .fad de las afirmac iones historic as desapar ece. Se puede ver facilme nte que el instrum entalism o no proporc iona una solucion satisfac toria del problem a. EI instrum entalism o neutrali za la con troversi a sobre el valor logico de las afirmac iones historic as por medio de la elimina cion de su marco de referenc ia, es decir, el pasado que es su modelo ; por tanto, elimina algo real que el historia dor no quiere perder. Por tanto, el rechaza el esceptic :;,.10 en cuento a la posibili dad de hacer afirrnac iones sobre el pasado y ac:epta esa posibili dad, y conside ra paradoj ico reducir las afirmac iones sobre el pasado a afirmac iones sobre el present e 0 sobre el futuro, 0 neutrali zar el valor tempora l de dichas afirmac iones, 0 abando nar la asevera cion de que el pasado fue al~o real. 4.

Argume ntos contra el esceptic ismo. Rasgos caracte risticos del conoci miento hist6ric o

Nos vamos a ocupar ahora del analisis de dos clases de esceptic ismo mencion adas anterior mente: sobre la posibili dad de hacer afirmac iones sobre el pasado y sobre si el pasado es realmen te el objeto de nuestra s reflexio nes. El argume nto mas radical contra el esceptic ismo sobre la posibili dad de hacer afirmac iones sobre el pasado consiste en demost rar que epistem o IOgicamente no'· hay diferenc ia entre el conocim iento actual y el historic o, puesto que si no existe dicha diferenc ia, las dudas surgida s sobre el conoci miento historic o abar_carian todo el conocim iento en general. En nuestro caso, dicha conclus ion es suficien te, porque nos interesa , sobre todo, demost rar

que no existen caracter isticas especifi cas del conocim iento historic o, 10 cual

es muy importa nte para las reflexio nes sobre la ciencia historic a. Para apoyar la asevera cion de que no hay diferenc ia entre el conocim iento actual y el conocim iento historic o tenemo s que escruta r, en primer lugar, 1a naturale za indirect a del conocim iento de los sucesos pasados , que se debe a la imposib ilidad de hacer observa ciones directas del pasado y que causa 1a inquietu d de los compro bacioni stas. Surgen dos cuestion es: lRealm ente estamos privado s por complet o de la posibili dad de una observa cion directa del pasado? y lEsta imposib ilidad es una peculiar idad del conocim iento historic o solamen te? En la metodologia de las ciencias, el instrume ntalismo falsas sobre los hechos, sino s610 instrum entos usados para ordenar y predecir los hechos observados». (Cfr. I. Giedymin, Problem y, zalozenia, rozstrzyg niecia, edici6n citada, pag. 175.) 19 A. C. Danto, op. cit., pag. 79. 18

es la postura «se· gUn la cual las leyes cientificas y las teorias no son afirmaci ones verdade ras o

.Antes de seguir adelante es necesar io hacer dos d,stincio nes: el conoci miento historic o en el sentido amplio del terminG frente al conodm iento historic o cientific o, y conocim iento historic o en general (tanto cientifi co como en el sentido amplio del termino ) frente al c0p.ocim iento del pasado que tiene un individu o (tanto historia dor como no,. £1 conocim iento historic o en sen tido amplio puede ser interpre tado como cualqui er conocim iento del pasado, y por tanto, ademas del conocim iento cientific o, como todos los tipos de co nocimie nto a los que recurrim os muchas veces en nuestra vida corrien te cuando necesita mos un conocim iento de 10 que habia si(l.o. EI conocim iento cientific o de los sucesos pasados pretend e proporc ionarno s un conocim iento .cientifi co de esos sucesos , en el sentido explicad o previ:'IL ente. Podemo s dar una caracter istica mas que distingu e el conocim iento • (ltidiano del pasado del conocim iento historic o cientific o; esta caracter istica hay que a las diferenc ias ya conocid as entre el conocim iento en general anadirl a (menos el cientific o) y el cientific o. En 10 que llamam os conocim iento cotidian o usamos casi exclusiv amente la memori a, que en este caso sirve como canal de infor macion. Otras fuentes, como cartas y demas .1:locumentos persona les, juegan un papel merame nte auxiliar . Respect o al conocimj"n~o cientific o ocurre 10 contrari o: el uso de la propia memori a de los stice~os pasados tiene impor taricia secunda ria. En el analisis que sigue nos ocupare mos del conocim iento historic o cientific o. La opinion de que la aproxim acion indirect a es una peculia ridad de la adquisic ion del conocim iento sobre el pasado esta muy extendi da entre los historia dores 20. lPero eS.ta tan roto el lazo entre el pasado y el present e que no tenemo s posibili dad de hacer observa ciones directas del pasado aunque las accione s de los seres humano s que se combin aron para formar el pasado hayan terniina do? El lazo solo estaria comple tamente roto si fuera posible hacer una distinci on consiste nte entre la percepc ion de los objetos y los sucesos que son las causas directas de nuestra s experien cias sensoria les y la observa cion de los hechos pasados (que se pueden observa r). Pero esta dis tincion no se puedc realizar totalme nte, ya que el conocim iento del pasado incluye la observa cion de los objetos fisicos todavia existent es, incluye ndo seres humano s, y no solo en forma de restos humano s, sino tambien sus accione s actuales . Un hist()ria dor puedeo bservar a la geIlte viva, cuya!) accio nes incorpo ran, mas 0 menoS clarame nte;-lae xperien eia del pa-sado -tr'ansm i 20 EI hecho de que el conocim iento historico es especificamente indirect o ha sido subrayad o (ademas de los viejos manuale s de CIl. V. Langlois y Ch. Seignobos, M. Handels man, y el mas reciente de A. Gieysztor, Zarys pornocn iezych nauk historii, Varsovia S. Koscialk owski) par , 1950; R. Lutman, "Pod stawy metodologiczne historiografii» (Los fundame ntos metodol6 gicos de la his toriografia), Aetas del VIII Congres o de historiad ores polaeos, vol. I, Var· sovia, 1948, pag. 19; H. C. Hockett, The Critical Method in search and Writing, Nueva York, 1958, pag. 8; H. J. Marrou, Historic al Re De la eonnais sance historiqu e, Paris, 1956, pag. 143. Este ultimo autor opina que, a causa de que el conocimiento hist6rico es indirecto, no podemos historia como una ciencia en el sentido total del termino, ya hablar de la tramos aqui con el conocimiento basado en la fe (eonnais sance de que nos cncon {oi). R. Lutman escribe tambien que en la historiog rafia
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tida-de- generac ion en generaC i6n. Se dice a menudo que un hombre vivo es un portado r de la tradici6 n 0 una imagen del pasado. La observa ci6n del compor tamient o de las persona s que viven en unas condici ones poco propi cias a los cambios (comun idades rurales, pueblos primit,v os, etcetera ) es especial mente instruct iva en este aspecto . Estas observa ciones son la principa l fuente de muchos estudio s realizad os en antropo logia cultural . Esto abarca el estudio del lenguaj e usado por los grupos bajo observa ci6n; el se interpre ta aqui no s610 como una forma especifi ca de compor lenguaj e tamieni o (en concret o, comunic aci6n), sino tambien como secuenc ias de frases e'Y'iti das Y f'mision es de signific ados concreto s. Si dichas frases y emisic'1e~ se refiercr. al pasado, la memori a de la persona emisora se convier te en ,lila Fuente (hist6ric a). Pero puede ocurrir tambien que aprenda mos algo sobre el pasado a partir de frases que se refieren a situacio nes actuales . En tal caso, el hombre cuyo compor tamient o esta siendo observa do actua apoyado en la memori a habitua l, que procede mas bien, automa ticamen te, de la expe riencia pasada. La observa ci6n de las accione s humana s puede tener como objeti-.. v .,610 una :dorma ci6n sobre el compor tamient o real de las persona s en c~estion, sin ningUn intento de descubr ir en ese compor tamient o restos del pasado, y ser, por tanto, una fuente de conocim iento del pasado, 0 puede ser tambien un mejor conocim iento del pasado. Los antrop6 10gos cultural es, durante mucho tiempo, se han limitado al primer tipo de observa ciones, y los histo riadores , normalm ente, no han. querido incIuir las observa ciones de la con ducta humana en la serie de fuentes que les permite n reconst ruir el pasado. S610 los avances en la integrac i6n de la ciencia han acercad o mutuam ente estas dos aproxim aciones a la observa ci6n de la conduct a humana . Por ahora, se ha extendi do la compre nsion del hecho de que estas dos aproxim aciones pueden acercars e. Al hablar de observa ciones de la conduc ta humana tenemos que recorda r que las tecnicas de grabaci 6n nos permite n oir la voz de un hombre muerto como oimos las de los que todavia viven; del mismo modo, las peIicula s y las fotograf ias nos permite n hacer observa ciones (mas 0 menos exactas) sobre los hechos pasados y sobre persona s que ya no viven. Dichas observa ciones, que al mismo tiempo son observa ciones.n e _restos del pasado, van desdela s observa cioIles de gente viva hasta las observa ciones, a las cuales recurre n a menudo los historia dores, de objetos inanima dos (especia lmente los arque61 ogos y los historia dores de la civilizac i6n materia l), de objetos fisicos inanima dos que son restos del pasado 21. Entre ellos se puede incIuir todo tipo de objetos materia les que son product o del trabajo humano (por ejemplo , un viejo arado guardad o en un museD 0 todavia usado por los campesi nos) y todos los demas restos de la existenc ia del hombre en el globo. Esta Ultima categor ia abarca restos de todas las activida des que no son trabajo en el sentido econ6m ico de la palabra (por ejemplo , restos de 21 M. Bloch sostiene que, cuando nos mos con objetos fisicos que son restos del pasado, el conocimiento esencontra directo: e jugemen t qu'on porte sur elle, c'est indeniablement une induction du«Quelqu Ie plus c1assique; elle se fonde sur la constata tion d'un fait et la parole type d'autrui en rien.» (Cfr. Apologie pOur l'histoire ou metier d'historien, pag. n'y intervient 20.) Su opini6n ha sido criticada una vez por el presente autor, pero no en Cuanto a las formas de conocimiento hist6rico, sino sobre los metodos de establec er los hechos. Los datos directos se pueden usar para el establecimiento 0 indirecto de los hechos. EI ejemplo dado por Bloch es un caso tipicodirecto de establecimiento indi recto de los hechos (es decir, por deducci6n). Cfr. Kwartal nik Historyc zny, nu mera 2, 1961, pag. 458.

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juegos, entreten imiento s, etcetera ) y de restos humano s (por ejemplo , esque letos en tumbas) . Entre los objetos fisicos inanima dos que pueden sel' la materia de observa cion ~c los hist~riadores puede haber restos de sustanc ias organic as, y su conocim iento puede contrib uir al conocim iento, por parte del liistoria dor, de la activida d humana . Asi, por ejemplo , un amilisis del polen nos puede ayudar a reconst ruir el entorno vegetal del hombre , dentro del cual podemo s distingu ir las plantas qu~ el hombre cultivab a. El conoci miento del modo de crecer de los arhol!!.> nos da informa ci6n sobre los cambio s de cIillla, y los esquele tos C:'" a"imale s nos permite n reconst ruir las , ocupaci ones del hombre (la relacion e-;tre caza y crianza de animale s) y su aliment aci6n. Los limites de la observa ci6n directa de los objetos fisicos que puede hacer un historia dor son dificiles de definir. Basta mencio nar, sentido, las enorme s oportun idades proporc ionadas por la fotogra en este fia aerea, que revela trazos de objetos fisicos (0 regione s) que de otro modo perman e cerian inadver tidos, y nos permite asi reconst ruir los viejos limites entre los campos y la situaci6 n de los poblado s. Hay que mencio nar tambien que la observa ci6n de las viejas fuentes ud derecho (por ejemplo , actas de parla mentos) , signific a tambien conocim iento directo si tales fuentes se han con servado en la forma de docume ntos original es. En estos casos persona actua como interme diario. Esto muestra que los historia ninguna dores del derecho basan su investig aci6n, en gran medida , en el conocim iento directo. Todas las formas de conocim iento hist6ric o anotada s hasta ahora consis ten en una observa ci6n directa de los objetos fisicos y apuntan una posibi lidad de observa ci6n directa del pasado. El unico argume nto contra este razonam iento se ha encontr ado en el libro de A. J. Ayer. No niega la exis tencia de restos del pasado (que tienen la etiqueta de pertene cientes al pa sado), pero asegura que es imposib le adquiri r ningun conocim iento de ellos como fuentes de informa ci6n sobre el pasado, sin tener un concept o del pasado 22. Sin embarg o, esta no es la cuesti6n , pues se podria decir que no podemo s adql1iri r ningUn conocim iento de los sucesos present es sin tener un concept o del present e, es decir, sin tener algun conocim iento que nos permita cIasifica r adecuad amente los objetos que observa mos. Pero_ seria err6neo negar la gran importa ncia del conocim iento hist6riC o indirecto,--auiJ. que a menudo el conocim iento indirect o esta cIarame nte unido al directo. Hay tambien , hasta cierto punto, una observa ci6n directa de objetos fisi cos, en el caso de las fuentes cuyo valor cognosc itivo consiste no tanto en

el propio hecho de su existenc ia, como restos de sucesos pasados , como en

los datos que contien en. Por ejemplo , un viejo arado es un objeto directo

de conocim iento hist6ric o s610 como un objeto fisico especifi co del pasado ,

pero un docume nto tiene interes para nosotro s, sobre todo, como portado r

de un conteni do determi nado, y mucho menos como una hoja de papel con

creta, 0 un pergam ino, cubierto con escritur as y con un sella fijado a el.

Las caracter isticas externa s mencion adas, sin embarg o, pueden ser muchas veces importa ntes para descifra r 0 interpre tar el conteni do del docume nto en cuestion . Pueden ser tambien la materia de una investig acion especia l que se ocupe de la producc i6n del papel, organizaci6!1 de las cancille rias, el modelo de escribas y los tipos de escritur a. En estos casos, por supuest o, nos enfren tamos con la observa cion directa de un objeto fisico. Todas las autopsi as son observa ciones directas de este tipo. Pero, en cuanto a los .sucesos pasado s a los que se refiere el docume nto, la observa cion del historia dor es indirect a. 22

Cfr. A. J. Ayer, The Problem of Knowled ge, ed. cit., pag. 151.

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Lo mismo ocurre con otras fuentes que registran, semanticamente 0 no, las observaciones hechas por otras personas. En todos estos casos, el histo fia-dor no adqUlere mformaclOn sabre el propio hecho, sino sobre una infor macion que Ie atane. Estas pueden ser informaciones hechas intencional mente para reconstruir el pasado (una cronica) u observaciones registradas con alglin proposito pnictico ('ma carta privada, unas listas de Hacienda, etcetera). Hay que subrayar que, muchas vece~, el historiador se encuentra en una situacion en la que tiene que confiar en informaciones hechas por otras personas. Algunos autores, por ejemplo M_ Bloch, afirman que la exis tencia de intermediarios entre un hecho pasado y d historiador es el criterio de distincion entre conocimiento directo e indirecto. Como veremos mas tarde, esta distincion parece (ltil. En el caso del c(,!.o( imiento indirecto, basado en informaciones hechas por otros, podemos cii"~inguir varios grados. Cuanto mas alejado este el informarite del hecho so ore el que informa, mayor sera el grado de tortuosidad. Este tipo de conocimiento induye el uso de las observaciones cientificas hechas, directamente' 0 no, por otros historiadores. Ya que, como hemos dicho anteriormente, es normal examinar las fUentes solo parcialmente, basando algunas afirmaciones en el conocimiento adqui rido por otros. EI conocimiento basado en la memoria de otros es tambien de natu raleza indirecta. A menudo nos referimos
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miento cientifico. Es indlscutible que los fisicos y los quimicos tambien basan su investigacion en observaciones hechas por otras personas. Por supue~to, la razon directo-indirecto puede variar de un tipo de investigacion a otro, pero entonces el conocimiento historico resulta ser solo un poco mas indi recto. .de 10 que son otros tipos de conocimiento cientifico. Apdrte de 10 que se ha dicho arriba, hay que apuntar que !:3 argurner.tos utilizados hasta ahora se reducian a los objetos y sucesos que se podian observar. Pero es bien sabido que no todos los sucesos presentes se pueden observar directamente (al menos en el estado actual de los instrurnentos y metodos de L'lvestigacion). Por tanto, son observados a traves de indica dores ilativos lpara usar la terminologia sugerida por S. Nowak}. Asi, un cirujano c.-:rtal deduce del comportamiento de su paciente si este stifle' dolor; Un -l-.limico puede deducir que estan tenierido lugar ciertas reaccione! por medio del estudio de ciertas caracteristicas externas de las sustancias que estan investigando; un fisico deduce ciertos procesos intra-atomicos mi rando una fotografia hecha en condiciones especificas, etc. Para los historia dores, tambien, por 10 menos algunas fuentes en las que basan sus investi gaciones sirven de indicadores ilativos sui generis de los que sacan concIu siones <;ohrp- determinados sucesos. Un contrato de arriendo que ha escapado ala de;;truccion es un indicador de la,transaccion que se hizo; restos de casas son U-'l indicador de que en cierta epoca el territorio estuvo habitado, las monedas romanas encontradas en el territorio actual de Polonia testifican que en el pasado hubo actividad mercantil, etc. En todos estos casos, el modo de razonar es el mismo, aunque en el primer grupo de ejemplos sacamos deducciones sobre herhos presentes, y en el ultimo grupo, sobre hechos pa sados. Pero todos ellos comparten un rasgo comun: la naturaleza indirecta de su conocimiento. Esto se puede deber a la circunstancia de que unos hechos no se pueden observar por su naturaleza, otros por dificultades tec nicas y otros, en principio, se pueden observar, pero despues no, por el lapso de tiempo t~nscurrido. Este ultimo grupo de hechos es estudiado no solo por los historiadores, ya que un suceso que ocurrio en un momento to deja de ser observable para un fisico 0 quimico en el momento tI aunque su natu raleza no excIuye la capacidad de ser observado en general. Cuando el suceso ha terminado puede haber dejado nada mas un resto (el rastro de un electron es registrado por una fotografia). POl' -tanto, el conocimiento iridirecto, aunquees frecuerite en-:la investi~ gacion historica, no es especifico de ella. Varios autores que 10 notaron sefialaron otros aspectos del conocimiento historico, que ellos sostienen que son especificos de el. Se refieren a la incapacidad del historiador para crear las fuentes, es decir, el canicter Iimitado de sus fuentes de conocimiento, 10 cual queda en parte compensado por su conocimiento de los efectos y conse cuencias consiguientes, cosa que un estudioso del presente no tiene. La afirmacion de que los historiadores no pueden crear fuentes, porque, como G. M. Trevelyan observo correctamente, el pasado es implacable en su silencio, seria tan lejana a la verdad si se formulara de un modo radical que nadie adelanta esa formulacion. W. Kula la relaciona con la historia anterior sobre la cual podemos, como mucho, encontrar nuevas fuentes 0 interpretar de un modo nuevo las ya existentes 25. La historia anterior comenzaria en el momenta en el que ya no hay testigos de los sucesos de los que nos ocupamos. Sin embargo, puesto que. en general, siempre hay algunos testigos de algunos 25

Ib£dem, pags. 52-55.

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·proceso-de

hechos, el fabrlcacion de las fucntes e'i una de las tareas mas importantes de los historiadores que estudian un pasado bastante reciente. De aqui se deduce que la incapacidad para crear las fuentes es solo una Iimi tacion parcial, y ::ria errom.o, por tanto, verla como una caracteristica espe cifica de todo el conocimiento historico. Por otro lado, es un rasgo caracteris tico del estudio historico de periodos remotos, pero incluso en ese caso pueden surgir ciertas dudas si intentamos definir el concepto de «fabrica cion de fuentes» con mayor precisio;l. Despues de todo, una entrevista con una persona viva muestra simplemente un conocimiento que ha side acumu lado anteriormente y no regisc'·>tc') todavia, pero no crea de ningu.n modo Lin conocimiento nuevo de hed;v. concretos. Sea como sea, la cuestion per manece abierta. La aseveracion de que el conocimiento de los efectos (consecuencias) de los hechos es especifico del conocimiento historico, especialmente en opo sicion al estudio de la epoca presente, requiere tambien una explicacion. A causa dellapso de tiempo transcurrido, el historiador (efr·. capitulo XXIII) tiene un conocimiento de la~ c()usecuencias de determinados sucesos que Ie permite adquirir un conocirment9 mas completo de los hechos, al poder proveerse de una perspect~va temporal. Es cierto que los procedimientos de investigacion en el estudio de la historia suelen ser post-gnosticos: la cuestion es averiguar las causas de ciertos hechos que nosotros considera mos como efectos. Por el contrario; un procedimiento prognostico intenta averiguar las relaciones de las que podemos, ron un alto grado de probabilidad, predecir los efectos de un hecho que nosotros afirmamos que es la causa. Este procedimiento se encuentra en las disciplinas teoricas que tienen como objetivo la formulacion de leyes cientificas. Sin embargo, ni la historia puede permanecer indiferente al procedimiento de formular leyes (efr. capitulo VI), ni otras disciplinas pueden ser indiferentes al procedimiento postgnostico. La averiguacion de las causas de los hechos, apoyandonos en otros hechos que llamamos efectos, es bastante comun en la ciencia. El historiador no puede asegurar que un conocimiento ordinario de las consecuencias (efectos) de los sucesos anteriores es especifico de su disciplina. El esquema inferior seiiala los problemas metodologicos especificos de la postgnosis y de la prognosis. La cantidad de Informacion requerida para la posfgnosis no tiene por que ser menor que en el caso de la prognosis, y mas aun, para explicar un hecho (es decir, para indicar su causa 0 causas) tenemos que referirnos a una afirmacion prognostica (ley cientifica).

~~Efectol

(postgnosis)

~~~

(prognosis)

En el procedimiento prognostico podemos hablar del conocimiento de los hechos solo en la medida que conocemos las causas, porque el concepto de efecto adquiere significado solo cuando es un elemento del par ordenado: causa-efecto. Pero solamente buscamos las causas, y raramente podemos saber con seguridad si el suceso que examinamos y consideramos como efecto de alguna causa 0 causas ha sido enlazado correctamente por nosotros con otro(s) suceso(s), y si, por tanto, podemos decir que el conocimiento de los efectos es una prerrogativa especial del conocimient
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El siguiente esquema nos muestra una descripcion general del conoci miento historico:

Eo;;::'z'miento cie" h :;'ico

acumulado

Como todo conocimiento cientifico, el conocimiento historico cientifico solo puede comenzar con una cantidad adecuada de conocimit-T.'.tO acumulado, y no se puede imaginar un progreso en el proceso cognoscitivo si ese cono cimiento no es, en parte, cientifico, como minimo. Esto significa que el pro ceso cognoscitivo cientifico es, en cierto sentido, un proceso a priori, puesto que su punto de partida es siempre un conocimiento acumulado previamente, que en este caso es una categoria necesaria del proceso cognoscitivo (que, en ultimo analisis, tiene su origen en la induccion). En. el proceso cognoscitivo historico, el papel .del conocimiento (que hemos denominado no basado en fuentes) adopta varias formas, segun los origenes de ese conocimiento. Si usa mos nuestra propia memoria, el proceso cognoscitivo consiste en nuestra reconstruccion de un fragmento dado de nuestro conocimiento, adquirido en lIna epoca anterior, 0 sea, nuestras propias observaciones directas; esta reconstruccion, sin embargo, tiene lugar con la participacion del conocimiento que hemos adquirido despues. Ese conocimiento, por un lado, facilita el recuerdo porque facilita la formulacion de preguntas, pero, por otra parte, al estar permanentemente presente en el proceso cognoscitivo, puede hacer nos. dificiLdistinguir el fragmento deseado. de conocimiento de..forma que. este 10 mas conforme posible con nuestras primeras observaciones (0 sea, que no este distorsionado por las experiencias subsiguientes). Solo en .el caso de la observacion de los objetos fisicos procedentes del pasado nos encontramos con un conocimiento totalmente directo, aunque difiera del conocimiento directo cotidiano por el hecho de que tenemos que recurrir a una gran cantidad de conocimiento acumulado previamente. Sin un conocimiento adecuado somos totalmente incapaces de clasificar un objeto concreto 0, aunque reconozcamos en el algo como un arado, somos incapaces de extraer de el ninguna informacion sobre el pasado. EI conocimiento his torico indirecto, es decir, el que se basa 0 en la memoria de otras personas o en observaciones hechas por otros y registradas en las fuentes, exige tambien una gran cantidad de conocimiento no basado en fuentes. La memoria de otras personas solo puede «revivir» por nuestras preguntas, y estas no pueden (efr. capitulo XIV) formularse sin algu.n conocimiento previo. Lo mismo ocurre con otras fuentes de conocimiento historico, que solo pueden dar informacion si somos capaces de interpretarlas y extraer de ellas los datos que nos inte"resan. Llegamos asi a la conclusion de que todos los problemas del conocimiento historico son al rnismo tiempo problemas de todo el conocimiento en gene

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raJ. llihistoriador no carece totalmente de la posibilidad de observar direc tamente el pasado, porque, como hemus visto, hay muchas categorias de fuentes para el conocimiento hist6rico que son partes del pasado y a la vez se prestan a ser directamente observadas. Por otro lado, el conocimiento del presente implk.. en gran medida una observaci6n indirecta (podemos usar las observaciones de otras per"onas 0 deducir sobre la base de indicadores ilativos). Por tanto, la naturaleza indirecta del conocimiento, que a menudo se atribuye al conocimiento hist6rico, resulta no ser ninguna peculiaridad de este ultimo. Todo conocimiento es a la vez hist6rico y relacionado con ei presente. Hay q1:le anotar tambien qu~ t·.Jdos los sistemas que observamos estan· en constante movimiento, de mel') que una afirmaci6n sobre un suceso contem ponineo que tuvo lugar en un momento t no puede comprobarse por obser vaci6n de ningu.n modo, ya que tal observaci6n s610 podria darse en un momenta t + k, es decir, de cualquier modo, despues de t. Comprobariamos asi una afirmaci6n sobre un sistema A" conkonUmdolo con otro sistema At + t Asi, la comprobaci6n por medio de la experiencia directa es imp'Osible en el caso de todas las afirmfldones sobre hechos, al margen de que se refieran a sucesos pasados 0 contcmponin~os (en relaci6n con el investigador). Por eso, en ambos casos ten~mos que recurrir a diversas formas de comproba ci6n indirecta, que trataremos mas tarde. Pero surge otra cuesti6n, en relaci6n con los argumentos usados contra el escepticismo sobre si las afirmaciones sobre el pasado se refieren real mente a 10 que ocurri6, es decir, sobre si hay un nexo 16gico entre esas afirmaciones y los hechos pasados. Como hemos mencionado antes, ningu.n historiador que se ocupe de la pnictica investigadora duda que tuvieron lugar en el pasado los hechos de los que se ocupa, y considera parad6jicas todas las afirmaciones que sefialan la falta de nexo 16gico entre las afirmaciones sobre el pasado y su substrato real. Esta opini6n de sentido comu.n, que rechaza las ideas excesivamente sofisticadas, parece' totalmente apoyada. El concepto de lenguaje temporal, desarrollado en detalle por A. C. Danto, es un argumento importante a favor de la imposibilidad de romper el nexo entre los hecllos pasados y las afirmaciones sobre ellos. «Por un termino relacionado CO'l. ·!l pasado me ~eferire
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A. C. Danto, The Analytical Philosophy of History, ed. cit., pags. 63-87.

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malm,ente no considera las causas y efectos como una secuencia ordinaria rle hecnos, sino que ve en ellos un nexo mas estrecho (material 0 espiritual) que consiste en un intercambio sui generis de energia. La sugerencia ~e A. C. Danto de que las afirmaciones histqric~~ sean consideradas como teo rias y no como reflejos de la realidad, s610 pory'ue no tenemos epis temol6gico al pasado, esta tan lejos de la incesante lucha del historiador para corregir su imagen del pasado (por medio de la confrontaci6n de varias Q!>servaciones directas e indirectas y del conocimiento no basadc> en fuentes), qne no puede ser una propuesta interesante. Es cierto que c! p'')ceso de correcci6n es siempre algo abierto, 10 cual significa que las afirmaciones especificas nunca pueden tomarse 'como totalmente contron+alas con los hechos, pero hay diferencias en sus grados de sustentaci6n, Ji todas elIas fueran consideradas como instrumentos que ordenan el proceso cognoscitivo sin relacionarse 'con el eje verdad-falsedad, las diferencias mencionadas no tendrian lugar. Para defender su punto de vista de que las afirmaciones hist6ricas se refieren nonrtalmente a hechos y sucesos pasados pero reales, el historiador puede anotar el argumento general sobre la eficacia de "'_'e~tras acciones emprendidas con el apoyo de la experiencia adquirida en el proceso cognos citivo y en la actividad practica. La practica nos dice que para conseguir un efecto determinado tenemos que realizar una 1!;cci6n especifica (condici6n suficiente) 0 que la falta de ciertas acciones excluye la aparici6n de ciertos efectos (acci6n como condici6n necesaria). Esto se puede interpretar como algo qUi! ocurre sin excepci6n (si existe a existe' siempre' b; b s610 existe si a ha existido) 0 estadisticamente (si existe a, b tiene una probabilidad especifica de existir; b no tiene una probabilidad especifica de existir si a no ha exis tido). Todo esto indica unos lazos reales entre los hechos. La practica justi fica asi la opini6n de que hay un lazo entre el concepto de pasado y el de causalidad: ya que si queremos pasar del efecto a la causa, procedimiento tfpico de la investigaci6n hist6rica, como hemos destacado, y si afirmamos que entre la causa y el efecto hay algo mas que una simple secuencia de sucesos, entonces tenemos que afirmar que aunque hablemos del presente nos estamos ocupando tambien del pasado considerado como hechos. De otro modo, tendriamos que_rechazar laafirmaci6n dequc, cuaJ1do reflexionamos sobrelos sucesos presentes nos ocupamos'de Iiechos -preseittes. -SiTma per sona dice «un autom6vil esta pasando ahora», acepta tambien un pasado, porque el aUtom6vil debe haber partido de un lugar, debe haber sido fabri cado antes de partir, etcetera (siendo las posibilidades de regresi6n practi camente ilimitadas). Por tanto, si aceptamos que tal afirmaci6n sobre un coche que pasa se refiere a algo real, y si al mismo. tiempo rechazamos el escepticismo de Hume sobre la causalidad, tenemos que aceptar 16gicamente que las afirmaciones que se refieren a los pasos anteriores del suceso men cionado en la afirmaci6n se refieren tambien a algo real. Si no tuvieramos en cuenta el criterio practico, nos condenariamos al instrumentalismo.

5. El relativismo epistemol6gico y el problema de la objetividad en el cono cimiento historico Como hemos dicho, los historiadores no son escepticos sobre si pueden hacer afirmaciones con significado sobre el pasado y, al mismo tiempo, afir maciones que teIlgan como materia el pasado; sin embargo muchos de ellos se inclinan hacia el relativismo. Esa postura tambien es popular entre el

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vulgarizada. En el ultimo caso adopta la forma de un conflicto entre la propia vision del pasado, basado en el ;;ono cimiento y la experiencia propios, y el cuadro ofrecido por la ciencia hist6 rica. Si estas dos difieren, la gente suele hacer comentarios escepticos sobre la falta de veracidad en las narracioIlts hechas por los historiadores, 10 cual, curiosamente, no les impide creer, a la vez que son escepticos sobre las posibilidades cognoscitivas de los historiadores, que su propia vision de una parte del pasado, aunque esta basada en una exp-erie:lcia muy limitada, es cierta. Esto ocurre la mayoria de las veces con la his~( ria contemponinea, sobre la que los comentarios los hacen aquellos' que todavia viven y que de algtin modo participaron 'en los hechos. Un relativista, mientras que no se plantea la ..x :sibiIidad de hacer afir maciones con significado (verdadero 0 falso) sobre los hechos pasados y al mismo tiempo afirmaciones que tengan como materia el pasado, es esceptico sobre si estamos en situacion de lIegar a un grado importante de veracidad en dichas afirmaciones 0 sus secuencias (narraciones historicas). En otras palabras, un relativista no niega que los historiadores hacen afirmaciones sobre los sucesos objetivos pasados (es decir, :::Jczsos que fueron 0 son independientes de los historiadores), pero tiene en poca estima la objetividad (es decir, acuerdo con los hechos) de esas afirmaciones, y acusa a las narraciones historicas de falta de objetividad (0 sea, de subjetividad). Esa subjetividad de la que se acusa a la literatura historica y que no se refiere a los hechos pasados sino a las afirtnaciones sobre elIos, debe interpretarse de dos maneras: a) como un grado de falsedad, introducido por el histo riador que pinta su imagen del pasado, en sus afirmaciones sobre el, o mas bien, falsedad del cuadro pintado por el en su narracion historica, y b) como la imposibilidad de comprobar tales afirmaciones 0 sus secuencias de una manera intersubjetiva satisfactoria TT. Podriamos decir que nos encon tramos aqui, por un lado, con un subjetivismo epistemologico (y un obje tivismo), en concreto el problema de la verdad, y por otro, con un subje tivismo (y objetivismo) metodologico, en concreto el problema de la sustenta cion y comprobacion. Es evidente que el ultimo deriva del primero: a los ojos de los Telativistas la atribucion de la subjetividad a la investigacion historica se debe al hecho de que los efectos del proceso cognoscitivo. his torico dependen en gran medidadeJ suje1:O conocedor. Este d~bil del conocimiento, atribuido al conocimiento historico, y que no se puede eHmi nar, es el responsable de que la investigacion historica produzca un cono cimiento no objetivo; esta, aseguran los relativistas, es la razon de que los resultados de la investigacion historica no puedan ser objetivos. El elemento subjetivo que aporta el historiador al proceso cognoscitivo es 10 suficiente mente fuerte como para dar lugar a una diferencia considerable entre los hechos y sus descripciones contenidas en las narraciones historicas. Normalmente se enumeran cuatro factores que son la razon de la depen dencia de los resultados del proceso cognoscitivo historico respecto del sujeto conocedor: la posicion social del historiador, que determina su perspectiva de investigaci6n; la referencia a los valores; el conocimiento general 0 teo rico que tiene el historiador al comenzar su investigacion; la personalidad

punta

TT Adviertase que el modificador ob;etivo se usa aqui en dos sentidos dife rentes: cuando decimos que los hechos son de naturaleza objetiva, se refiere a los hechos (y aparece en expresiones de lenguaje objeto); en. el segundo sentido, se refitte a las afirmaciones sobre los hechos (y aparece en expresiones m~ta. lirigiiisticas).

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del historiador. Estos factores, estrechamente relacionados entre si, se suelen examinar separadamente. Por 10 que concierne a todo el conocimiento cien tifico, son estudiados por la sociologia del conocimiento (ejercida de varios modos). 1a teoria y filosofia de los valores, y la metodologia y psicoIOll'l'!. La sociologia del conocimiento, que continua la idea marxista del condido namiento social de la conciencia humana, puede verse, tanto en interpreta ciones anteriores (por ejemplo, K. Mannheim) 28 como en otras mas recientes (por ejemplo, W. Stark) 2!> como la ciencia que investiga el condicionamiento social del conocimientl' hl'mano. Pero, mientras que Marx no pensaba que este condicionam:e.'ltn fuera un factor que impedia a los seres humanos llegar a una descrij1don verdadera de los hechos, Mannheim es pesimista a ese respecto, es ..1ecir, relativista en el sentido definido previamente, ya que asegura que la liubjetividad es inherente a las ciencias liociales, mien tras que las naturales estan libres de ella, al menos en su aspecto cuan titativo 30. Los lazos entre el conocimiento historico y el problema de los valores, es decir, la influencia de las opiniones maritenidas por el sujeto conocedor sobre los resultauil~ de Sll investigacion, sobre 10 que en su opinion deberia ser (10 que es hueno 0 malo, uti! 0 un estorbo, progresivo 0 regresivo, etcetera), es decir, los lazos entre el conocimiento y la ideologia (en uno de los sentidos del termino) se subrayan muy a menudo. Algunos autores piensan que este es un mal necesario sui generis, especifico, en gran medida, de las ciencias sociales, y piden una investigacion «puraJO, «objetiva», que -en el caso de la historia- deberia guiarse, en 10 posible, solo por las fuentes realmente usadas. Otros no se alarman porque sostienen que en las ciencias naturales tampoco hay investigacion pura; por tanto, al plantear cualquier exigencia, no sugieren que se elimine la valoracion, ya que elio es imposible, sino que se use conscientemente. La aceptacion de la influencia de la valoracion sobre los resultados de la investigacion historica, en el sentido de que dichos resultados no pueden ser objetivos porque se inter pretan a la luz del sistema de valores que tiene un investigador concreto, significa un relativismo epistemologico. Para resumir 10 que se ha dicho sobre la sociologia del conocimiento, podemos .encontrarnos con- un relativismo que tiene en cuenta 0 ·la posicion social del sujeto conocedor 0 su sistema de valores como factor que deforma el conocimiento. Respecto al conocimiento general que el historiador tiene al comenzar su investigacion y que tambien afecta a su narracion, los autores que subrayan ese factor no siempre llegan a conclusiones relativistas. Se sueIe decir que la seleccion de los hechos depende de las categoriali generales de penliamiento y de las categorias especificali de pensamiento historico (con frontese A. Stern), de la teoria que represente el historiador (efr. R. Aron), de la vision del mundo 0 del pasado que tenga. Mas 0 menos, ocurre 10 mismo con el enfasis puesto sobre la influencia de la personalidad del historiador sobre el cuadro del pasado que reconstruye, 0, seglin algunos autores, construye (efr. H. I. Marrou, Paul Valery). 28 Es el autor de la expresion sobre la «perspectiva de investigacion» defi nida por una situacion social dada. Cfr. K. Mannheim, Ideology and Utopia. An Introduction to the Sociology of Knowledge, Nueva York, 1936, pags. 240 y ss. Tambien merece atenci6n el prologo de L. Wirth a esa obra. 29 W. Stark, The Sociology of Knowlet1ge. An Essay in Aid of a Deeper Understanding of the History of Ideas, Londres, 1958. 30 K. Mannheim, op. cit., pag. 261.

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------------------A la vista de 10 dicho, surgen dos problemas estrechamente relacionados: 1) El hecho de que el conocimiento historico dependa de la posicion social del histori:-. jur, de SL. sistema de valores, de los principios teoricos que guian su proceso cognoscitivu, y de su personalidad, lda lugar inevita blemente a un relativismo epistemologico que niega la posibilidad de llegar a la verdad en la historia? 2) Esta situacion, que es caractaistica del conocimiento historico, les una peculiaridad de ese tipo de conocimiento, 0 es simplemente una variedad de una situaci6n epistemol6gicu t,.:neral? La dependencia del conoch hento historico respecto de la posicion (cla se) social del historiador, de su sistema de valores, de los principios te6 ricos que guian su proceso cognoscitivo, y de su personalidad, esta fuer& de duda, y los relativistas tienen razon cuando aseguran eso. Pero en este sentido hay que hacer tres reservas. Primero, la relacion entre los factores mencionados y los resultados de la investigacion asumida por los relativistas es mucho mas c.c;:;-;p~eja de 10 que parece a primera vista. Se gundo, la relaci6n no es un? -peculiaridad del conocimiento hist6rico (0 socio logico) nada mas, y tercero, no tiene por que dar lugar a una negacion de la objetividad de ese tipo de conocimiento, suponiendo que no nos refiraI(los a una objetividad absoluta. Un amilisis de estas tres cuestiones nos dara argumentos contra el escepticismo sobre la posibilidad de alcanzar la verdad en el cuadro del pasado, y asi contestant las preguntas planteadas mas arriba. La posicion social del sujeto conocedor, su sistema de valores, los prin cipios teoricos que Ie guian en su proceso cognoscitivo, y su personalidad, forman una complicada red que hay que mostrar con algl1n detalle para revelar el papel de estos cuatro factores. Esto es mostrado por el siguiente esquema; las flechas muestran la direccion de las influencias.

Resultados de la investigacion (narracion historiai)

Se pueden advertir facilmente numerosas realimentaciones e influencias indirectas. La posicion social del sujeto conocedor afecta a los resultados de la investigacion (conocimiento) a traves de su sistema de valores con formado por esa posicion social, el conocimiento de que dispone y su perso nalidad. Asi, no es ningl1n factor independiente que pueda analizarse sin tener en cuenta el conocimiento adquirido hasta el momenta por el histo riador y sus caracteristicas mentales. En este sentido, se puede decir breve mente que, si por el momenta no tenemos en cuellta el objeto de cono cimiento y la influencia directa de la personalidad sobre el resultado del proceso cognoscitivo, los resultados de la investigacion historica (proceso

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cognoscitivo) dependen del cuerpo general de conocimiento del historiador y de su sistema de valores; evidentemente tenemos que recordar que ese sistema de valores esta en fundon de la posicioT' :;ocial del historiador y rte su conocimiento general, 0 solo en funcion de su conocimiento general, ya que su posicion social, antes de afectar a su sistema de valores, debe encontrar un reflejo en el cuerpo general de conocimiento del historiador. Se puede asegurar por tanto que los resultados del proceso cognosdtlvo depeEt.:en del conocimiento que tiene el historiador al comenzar 51: iuves (ig;.ci6n. Es obvio que dicho conocimiento qebe interpretarse d.e I.nll forma lr'!!y ampIia, de modo que abarque 'su sistema de valores, es d~d..., sobre todo, su sistema de normas axiologicas (0 modelos). Cada acto cognosci tivo, afiadido a su conocimiento, afecta a su sistema de valores y al sis tema de valoraciones consiguiente. El proceso cognoscitivo resulta ser asi un proceso continuo de interacciones de varios factores. Se puede ver cIa ramente que la influencia del sujeto conocedor sobre los resultados del proceso cognoscitivo es considerable, 10 Cl!al da una imagen del proceso cognoscitivo muy distinta de la creencia positivista de que el (;.ljeto cono cedor refleja pasivamente el mundo exterior. Pero esto .no ocurre solamente con el nocimiento historico. El defecto basico dl! la opinion positivista (efr. Ch. Beard) no era tanto una exageracion al subrayar el papel del sujeto conocedor en el caso del conocimiento his torico, como la opinion err6nea sobre la situacion epistemologica y meto dologica de las ciencias exactas: en la interpretacion relativista, el conoci miento historico era considerado separadamente del proceso del conocimiento humano en general. Pero todo el conocimiento humano, como hemos subrayado repetida mente, esta guiado, hasta cierto punto, por el cuerpo g~neral de conocimien tos del sujeto conocedor, 10 cual, evidentemente, incluye las valoraciones. No adquirimos ningl1n conocimiento de 10 que nos esta excluido por nuestro cuerpo general de conocimiento, demasiado limitado a un area pequefia. Todo 10 demas se adquiere por medio de ese conocimiento general que, al darnos las reglas de seleccion en el proceso cognoscitivo, nos muestra d:mando, pero como un mundo algunas de-cuyas partes estan mas desta cadas y otras menos. Asi, el cuadro que obtenemos no se muestra ni detallado ni uniformemente: es un cuadro interpretadQ por nuestro conocimiento previo, y por tanto lIeno de trozos oscuros e iluminados. Esto no ocurre solo porque es muy dificil adquirir un· conocimiento adecuado del mundo y porque nuestro cuerpo de conocimientos esta lleno de lagunas, sino tam bien porque no todo 10 que nos rodea en el mundo parece ser igiialmente importante -y por tanto valioso-, y es bien sabido que aquellas cosas que por alguna razon consideramos de menor importancia no atraen mucho nuestra atenci6n. En este sentido, no hay diferencia entre el estudio del pasado y el del presente: nuestro cuerpo de conocimientos previos interviene en ambos casos. Para un hombre que carezca de un conocimiento adecuado, un cuadro de Giotto, a pesar de su papel en la historia de la pintura europea, sera simplemente un pedazo de lienzo cubierto de pintura. Del mismo modo, un ciclotron sera para el solo un instrumento no descrito. Esto tiene consecuencias en la esfera de las valoraciones, aunque esta es una funcion de todo el cuerpo de conocimientos que tiene el sujeto conocedor, y no solo· de la parte de ese cuerpo general de conocimientos que se usa activamente en el estudio de un objeto determinado. Por ejemplo, a causa de una laguna que tenga en su conocimiento, una persona puede

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pensar que. el ciclotro n que tiene oportun idad de mirar tiene muy poca importa ncia para los seres humano s; pero Ie puede atribuir un inmenso papel si su conocim iento anterio r le hace dar una importa ncia gr&nde, 0 in cluso excesiva, a los objetos descono cidos y «mister iosos». Del mismo modo, en el conocim iento historic o, el cuerpo de conocim ientos de una persona , especia lmente su conocim iento historic o, Ie hace dar mayor 0 menor impor tancia a los objetos, individu os, grupos 0 sucesos concret os. Un historia dor cuyo conocb:niento compar ativo es mas bien pequeno , y que por tanto tiene un sistema de valoraci on «distors ionado» , se incIina a dar demasia da impo!"·· tancia al f"lt-ado de la region, pais, individu o 0 suceso que investig a. Hay I:U' destaca r que, en cuanto a la investig acion historic a, la opinioJ relativis ta no basa su esceptic ismo en la asevera cion de que el cognosc itivo es «relativ o» (subjeti vo, condici onado) porque depende proceso de algu na manera de ese cuerpo general de conocim ientos, sino, sobre todo, en la asevera cion de que dicho conocim iento no es objetivo , porque es interpre tado por el sistema de valores que tenga el sujeto conoced or. Se puede decir que la "pinion relativis ta, mientra s que subraya --en el conocim iento :...:~ torico "y en cualqui er otro- elpape l del conocim iento entendi do como una serie de afirmac iones sobre los hechos (que tienen cada una un valor logico dado, es decir, estfm situada s en el eje verdad- falsedad ), afirma que el proceso cognosc itivo hist6ric o (como especifi camente distinto del proceso cognosc itivo de las ciencias exactas) se guia ademas por un sisfema de valores, es decir, por reglas situadas en el eje bueno-m alo (util-est orbo, progres ista-rea cciona rio, etcetera ), 10 cual da al conocim ientohis torico un tinte de predisp osicion. El hecho de que estos dos ejes, como si dijeram os, se crucen en el proceso cognosc itivo (10 cual, se asegura , es especifi co de este tipo de conocim iento) es un obstacu lo, seglin los relativis tas, para nuestra lIegada a un conoci miento, en la investig acion historic a, que podamo s lIamar verdade ro. que el conocim iento de los hechos es, como hemos dicho, dependi Puesto ente en gran medida de la posicion del sujeto conoced or en la vida social, y cons tituye asi la base para la formaci on de su sistema de valores, los relativis tas hablan a menudo de una deforma cion del proceso cognosc itivo causada por las condicio nes de vida, 0, de. un ITIodo mas abstract o,. de una distorsi oll del pasado causada por el presente , 10 cmi], como hemos visto, les lleva

a afirmar que toda la historia es historia present e (B. Croce).

Esta postura fue un resultad o de la opinion anti-pos itivista sobre la naturale za especifica de la investig acion historic a, en contrap osici6n a la investig acion en el area de las ciencias exactas. En realidad , los relativis tas, al subraya r (con razon, pero demasia do radicalm ente) la depende ncia del proceso cognosc itivo historic o respecto del sistema de valores manten ido por el sujeto conoced or, llegaron a afirmar que un problem a que es comun a todas las disciplin as era especifi co de la investig acion historic a. La opinion (defend ida, entre otros, por H. Rickert ) de que algunas ciencias son depen dientes de los valores mientra s que otras estan libres de elIos, que es un ejemplo de esa postura , fue muy corrient e en una epoca, y se puede encontr ar todavia ahora. Sin embargo , la valoraci on esta en los fundam entos de la ciencia, de toda, la natural y la sociaI 3!, y esto no puede ser de otro modo, porque 3! Hay que mencionar aqui la,:; importa ntes observac de M. Weber sobre el valor en la ciencia. Como es sabido, el defendia una iones distincion entre las afirmaciones que tienen un valor logico, V las nonnas,estricta que no son ni ciertas ni falsas. Cfr. M. Weber, Gesamm elte Aufsatze zur Wissens chaftslehre, Tubin-

la ciencia es un product o de un hombre que vive en la socieda d. En primer lugar, el hombre debe haber lIegado a la conclus ion de que merece la pena buscar la verdad, y esa cOnclUS1.011 (es dedr, una valorac ion especifi ca) se convier te en el punto de partida para empren der la investig acion cientific a. Asi, todos los intentos de dibujar una linea de division estricta . entre el mundo de la ciencia (sea la discipli na que sea) y el mundo de los valores , o de contras tar uno y otro, cae por su propio peso. Algunos metodo logistas subraya n este hecho con mucha fuerza. Por ejemp10, K. KaufIUa nn dice que la activida d cientific a se puede interpr etn ,-orno la lucha por ciertos obje tivos que no sepued en «definir exclus!v~Dlente en termino s de procedi miento cientifico». Este objetivo deb.! ser para un cientific un ( ... ) o mejora r los niveles de vida y la felicida d de la humani dad, asegura r benefici riales y prestigi o social para si mismo, 0 consegu ir una satisfac os mate cion de la investig acion 32. Todas las decision es en la investig acion cientific a, inc1uso aquellas que parecen estar comple tamente libres de valoraci ones, pueden , en ultimo anaIisis , reducir se a un objetivo general como ese, debido al cual se empren de la investig acion, sea cual .>.'11 la descripc i6n de ese objetivo . Incluso una persona que esta haciend a un experim ento quimico y decide provoca r una reacci6n para obtener el ;r~mlta,do deseado , si se Ie pregun ta por la base de su decision , tiene que remonta rse a la decision basica que Ie hizo empren der una investig acion d~ un tipo concret o 33. Este punto de partida comun no significa que no haya diferenc ias entre las diversas discipli nas en su relaci6n con los valores; sin embarg o, esas diferenc ias no consiste n en el hecho de que algunas ' estan libres de los valores y otras (por ejemplo , la historia ) depende n de elIos, sino simplem ente en el grado en el que esa valoraci on se hace visible. Para analizar mejor el problem a tenemo s que seiialar en primer Iugar que la toma de una decision en la investig acion (que,e n la practic a, se reduce sobre todo a los problem as de seleccio n) se ve influida simulta nea mente por varios sistema s de valores, que se diferenc ian entre sl por el grado de generali zacion. Son el sistema de valores universa les, el de los valores de grupo (entre los que destaca n los valores de clase), y el de Jos valores individu ales 34. Losvalo res universa les ·(queno hay que identifi car ga, 1922, que incluye «Der Sinn der Wertfreiheit soziologischen und okono

mischen Wissenschaften». Ver tambien V. Kraft, der Die Grundlagen einer Wissen schaftlichen Wertlehre, Viena, 1937. La literatur a sobre problema de los vale res en la ciencia es muy abundante. Mencionamos aquiel dos publicaciones que, en cierto modo, resumen la cuestion; en concreto , G. Myrdal, Value in Social Theory, Nueva York, 1958 (sobre las ciencias sociales en general), y A. Stern, Philosophy of History and the Problem of Values, La Haya, 1962 (sobre la his toria). Myrdal asegura que la valoracion es parte de la ciencia, y que no podemos imaginar ninglin conocimiento social «desinteresado», 10 no esta en contradiccion con la busqued a de racionalidad en cual, subraya , el pensami ento. La opinion de Stern sobre la historia es muy parecida; tambien olvido radical de las diferencias entre las ciencias sociales y se opone al Sin embargo, tenemos que subraya r que la valoraci6n aparece en las naturale s. ambas cIases de disciplinas. 32 F. Kaufmann, The Methodo logy of the Social Sciences, 2.' ed., Nueva York, 1958, pag. 67. 33 EI termino Basenen tscheidu ngen se encuent ra en H. Albert, "Proble me der Wissenschaftslehre in der Sozialforschung», Handbu ch der empirisc hen Sozial • forschung, pag. 48. Ver tambien R. Rudner, «Value Judgeme nts in the. Acceptance of Theories», en The Validati on of Scientifi c Theories, Nueva York, 1952. 34 Una cIasificacion semejan te se encuent ra en A. Stern, op cit., pags. 132-133 (valores universales, valores colectivos, valores individuales). Las diversas obras

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con los valores absolutos, y por tanto ahistoricos, propuestos, como hemos mencionado, por H. Rickert en su campana contra el historicismo aleman) en general son aceptados por todos, 10 cual, evidentemente, no significa que todos acepten todos los vaiores en todas.las epocas; es decir, simplemente, que los acepta en general, al margen de su grupo 0 status de clase. Una persona puede aceptar que la lucha por un mejor nivel de vida es un objetivo mas importante que la lucha por s.lti<;fa~erse con el propio trabajo; otra persona puede sostener el principio ...Ie f:lue proteger la propia salud es mas importante que luchar por un ;:-~j(lr mvel de vida, 10 cual no nos impide incluir todas estas normas d<: c~·nducta en el sistema de valores universales. Los objetivos de la investigt.::l0n enumerados antes estan tam bien dentro de este sistema. En el caso de los valores universales en los que se basan tanto las decisiones en las ciencias sociales (y por tanto en la historia), como las de las ciencias naturales, las valoraciones conver gen, y esta es la causa de que no aparezcan a simple vista como valora ciones l5 • Si se quieren materializar los val!J.ces universales hay que emprender acciones especfficas. Puesto que en Will sociedad dividida en clases y niveles las diferentes situaciones de esas clases y niveles inducen a sus a emprender acciones que a menudo son diferentes aunque quizas orienta das a un mismo objetivo general, entonces surgen ciertos valores que pueden ser aceptados por un grupo (0 sea, por la mayoria de sus ), pero que son distintos de los aceptados por otro grupo. Si consideramos el si guiente valor universal (es decir, un objetivo general determinado): «cada uno debe mejorar su propio nivel de vida, y por 10 menos no empeorarlo», entonces un capitalista acepta el valor de grupo que Ie hace defender el sistema capitalista, mientras que un empleado acepta el valor de grupo que Ie hace atacar ese sistema. Los valores de grupo (e inc1uso de clase) no tienen por que estar en conflicto entre si: la impIantacion del valor uni versal "protege tu saIud,. hace que 1a gente emprenda distintas acciones muy parecidas (cultivo de habitos personales adecuados, etcetera), al margen de la pertenencia a un grupo. Asi, .. entre los valores de ..'grupo podemos . distingtiir aquellos que indican una' simple aceptilcion,por parte de un grupo determinado, de los valores universales (valores de grupo!) y aquellos que son transforma.ciones de valores universales, necesarias si un grupo concreto quiere implantar en su situacion particular los valores universales en cuestion (valores de grup~). En conjunto, los valores de gruPOI y los valores de grup~ forman un sistema de valores de grupo que es la base de las valoraciones hechas por los del grupo. Un cientffico que sea objetiva 0 subjetivamente un miembro de un determinado grupo social suele aceptar el sistema de valores de ese grupo. Cuando los cientfficos que son de varios grupos sociales implantan los valores de gru sobre el problema de los valores, empezando por Ia Etica a Nicomaco y la Polio tica, hacen divisiones en varias c1ases de valores. Por el momento, nos interesan solo las clasificaciones basadas en el alcance de la aceptacion social. H. D. Lewis haee la distincion entre «la predileccion personal. y los «presupuestos generales» (dr. Freedom and History, Londres, 1962, pags. 202-206). l5 El problema de Ia convergencia y la divergencia en la valoracion es tra tado por J. Banka, ldeo[ogia i nauki humanistycz.ne, Publicaciones de la Uni versidad Adam Mickiewicz, Serie filos6fica, psicolOgica y pedagogica, num. 9, Poznan, 1966.

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po" nos enconlramos con valoraciones convergentes, como en el caso de los valores universales. Por ouo lado, la lucha para implantar los valores de gro.lpol puede combinarse con valoraciones distintas de los mismos hechos por cientfficos que son de varios grupos sociales, 10 cual puede influir de alg6n modo (mas 0 menos advertido por el investigador, y a veces pretendido deliberadarr.cl1te por el) en los resultados de la investigacion 36. Si un cien· tifico cree Guc~l sistema capitalista debe ser conservado (porque 10 valora positivarnente), mientras que otro cree que ese sistema debe ser aboJido (porqu-:! 11. ',alora negativamente), entonces estas distintas valoraciones dl' grupo (el "ste caso, de cIase) tienen muchas posibilidades de afectar as! trabajo de investigaci6n, incluso en Ia elecci6n de los problemas. Pero en el intento de implantar los valores de gruPO, no todos los hechos se valoran de forma distinta. Las valoraciones suelen converger en cuanto a los fenomenos naturales (por ejemplo, las inundaciQnes, que empeoran las condiciones de vida de la gente, son valoradas negativamente por varias clases. !~ que les haee ocuparse todos en. medidas preventivas), y St:':!.-:a ser dh'ergentes en cuanto a los hechos sOciales (por ejemplo, un opo'l.ente y un defensor del sistema capitalista tendr;in. distintas apreciaciones de una huelga). Pero tambien hay fenomenos naturales que son valorados de forma distinta por las diversa.<; clases. Por ~jemplo, las cosechas abundantes que hacen bajar los precios. Tambien hay hechos sociales que son valorados de forma convergentc (por ejemplo, en muchos casos, un alza en la renta nacional per capita, 0 una victoria ..en una guerra sostenida en defensa del propio pais). La creeilcia de que los sucesos del mundo de la Naturaleza son valorados de forma convergente mientras que los hechos sociales son valorados de forma divergente ha dado lugar a la opinion de la posicion diferente respecto a los valores en la ciencia natural, por un lado, y la ciencia social (a la que 1a historia tiene el orgullo de pertenecer) por el otro. Esta opinion esta muy justificada, como vemos. Mas atin, puesto que los valores del grup~ (y los valores de clase en particular) se suelen referir. a hechos sociales, Ia identidad de la materia de investigacion pro porciona.mejores oportunidades para que infIuyan .sobre 1a. investigacion en las ciencias sociales que en"Ias mitirrales. Pero, general, no se puede dibujar una linea divisoria, basada en Ia valoracion, entre estos dos grupos de disciplinas. Ambos grupos tienen la influencia de las valoraciones de grupo convergentes y divergentes. . EI sistema de valores individuales es todavia mas complejo y complicado que el de los valores de grupo. Incluye los valores universales aceptados por un individuo concreto (a traves de los valores de gruPOl)' los valores de grup~, y aquellos valores individuales especificos de la persona en cues tion. Esos valores individuales estan relacionados con la experiencia y Ia mentalidad de esa persona. Suelen derivar de los valores universales y de los valores de grup~, pero a veces difieren de estos ultimos. Por ejemplo, una apreciacion negativa del hecho de fumar tabaco se c1asificru;a como un valor individual relacionado con la experiencia de una persona (l6gica mente, no tiene por que ser su propia experiencia fumadora), mientras

en

36 Las manifestaciones de la actitud valorativa en la investigacion hist6rica senin tratadas mas adelante, aI·habIar de las valoraciones en Ia historia. Los criterios de valoraci6n (valoraci6n absoluta, valoraci6n radicalmente relativista y valoraci6n moderadamente relativista) senin tratados en el mismo lugar.

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l-

.Q.1.te JIDilJlp reciacitP Lposiili la...de empres as arriesga das es un valor relacion ado con su mentali dad. Los valores individu ales tienen individu al el mismo efecto sobre la investig acion en la ciencja natural yen la social. Por ejemplo , Ja apreciac ion negativa del hecho de fumar tabaco por un experto en medi cina puede afectar a su interpre tacion de los datos sobre la inciden cia del cancer ue pulmon , y la valorac ion positiva (0 condena cion) del riesgo puede afectar la valoraci on de un historia dor sobre una persona vivio en el paslloo. En ultimo amilisis, todos los valores univers lidad que ales y de grupos, y los pmpios valores individu ales, se combin an para formar un sis tema de valores individu ales. AI res:·n.ir la discusio n sobre la depende ncia del proceso cognosc itivn historic o '~~pecto de los valores, tenemo s que Hegar a la conclus ion de qUI dicha depende ncia no es ninguna peculia ridad de la investig acion historic a, ya que es caracter istica de todo conocim iento cientifico. La ciencia natural no difiere a ese respecto de la ciencia social, esencia lmente. En el caso

de la primera , el hecho de estar libres de valoraci ones ocurre solo con una parte de los valores de grupo, en concret o los valores de grup02 diverge ntes, mientr"c: 'lue los valores universa les, los valores de grupol' los valores ;:;"" vergent(;s y los propios valores individu ales son tipicos de todas las disci plinas. Tenemo s que afiadir que en una socieda d dividida en clases tc;>da ciencia, tanto la social como la natural, juega un papel de clase, ya que cada discipli na es un instrum ento de clases 0 .gropos especifi cos. caso, la ciencia funcion a como una ideologi a, y en este sentido En este no hay diferenc ia entre las ::liversas discipli nas. Por ejemplo , en nuestra epoca somos testigos del enorme papel ideologi co del desarro llo de las ciencias tecnologicas. Nuestra s conclus iones, dirigida s contra el relativis mo epistem ologico atribuid o solo a las ciencias sociales (yen particu lar a la investig acion historic a) no pretend en, como hemos dicho anterior mente, hacer que el rela tivismo abarque todo el proceso cognosc itivo cientifico, y elimina r asi el problem a por medio de la negacio n de la naturale za objetiva de ese proceso . Los argume ntos contra el relativis mo, enumer ados mas arriba, se en todo momen ta a 10 que podriam os lIamar relativi smo absoluto refieren . esta interpre tacion, la historia siempre .resulta .ser «un.pro ducto» Segtin toriado rque corisfruye eI pasado, su-';con feslori de fe»; supone ge~ his siempre una historia presente , etcetera , y no puede alcanza r la verdad. No se puede itir la sustituc ion del relativis mo absolut o por el positivi smo, porque, como hemos visto, este ultimo simplifi ca demasia do el proceso cognoscitivo. Pero, a la luz de 10 que hemos dicho, podemo s esbozar una opinion que podriam os Hamar modera da, 0 relativis mo dialectic o. Este tipo de relati vismo, itie ndo una relacion entre el proceso cognosc itivo cientific o y el mundo de los valores (y el cuerpo general de conocim ientos que tiene un sujeto conoced or concreto ), no es tan pesimis ta como el relativis mo absolut o respecto al hecho de que la relacion mencio nada distorsi ona irrevers ible mente los resultad os del proceso cognosc itivo, es decir, respecto a la posi

bilidad de una investig acion historic a objetiva que daria lugar a narracio nes que serian a la vez verdade ras y compro bables intersubjetivame nte'S1. Esto J7 Entre los libros sobre el objetivismo en la investigaci6n hist6rica, veanse M. Mandelbaum, The Problem of Historical Knowled ed. cit.; F. Kaufmann,

The Methodology of the Social Sciences, Nueva York,ge, 1958; I. Berlin, Historical Inevitability, ed. cit.; Ch. Blake, ...Can History be Objectiv e?», en Theories of History, ed. cit., pags. 329413; la opini6n de Blake es tratada por D. H. Lewis,

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I "

no niega el hecho de que, en la practica . encontr amos dichos casos de Iiteratu ra historic a que siguen el modelo atribuid o por los relativis tas abso lutos a la historio grafia en general.

Podemo s aducir estos tres argume ntos para apoyar las asevera ciones

del relativis mo modera do; todas elIas sefialan el hecho de que la «fluidez» de los factores variable s del conocim iento tiene sus limites. Son: 1) la no uniform idad .de la intluenc ia de la posicion social del investi gador sobre los resultad os de su investig acion; 2) los valores de grupo especificos de los ;:;entificos; 3) la expansi on Y.la uniform idad cr~:;i;;:)te del conocim iento no basado en fuentes de los historia dores. Mientra s que el relativis mo absolut o asegura que la posicion social del investig ador deform a siempre los resultad os de su investig acion, los relativis tas diaIecti cos mantien en que el efecto puede ser positiv~ 0 negativ o, seg(m su posici6n social. Las clases que promue ven el progres o social cam

bian en los diverso s niveles del desarro llo historic o. El cambia r las condi ciones existent es va en beneficio de esas clases ascende ntes, y esto les lIeva a investig ar los hechos 10 mas exhaust iva:nen te posible. Por eso no basta decir que la posicion social de uno afe,;ta a los resultad os de su investig a cion: tenemo s que averigu ar si el investig ador (como miembr o de una clase concret a) esta interesa do en descubr ir la verdad 0 en ocultarI a. "Cuant o mas insensib le e imparci al sea la ciencia, mas cumplir a las aspirac iones e interese s de los trabajad ores.,. Karl Marx fue el primero en formul ar esta idea 38 Las valoraci ones diverge ntes basadas en las clases mencion adas ante riormen te pueden suaviza rse, en gran medida , respecto a la investig acion: los estudios os y cientificos forman un grupo social especifico que propios valores de grupo espedfic os. Ciertas valoraci ones generaletiene sus s dentro de ese grupo dan lugar a sistema s especificos de valores de grupo que son dpicos de los investig adores que trabaja n en las diversas discipli nas, y por tanto, tambien , de los historia dores. La respubl ica docta, aunque toda via desperd igada entre las clases, produce un numero gradual mente mayor de normas que son comune s a todos sus miembr os y que no pueden ser dejadas de lade si un·inve stigado r no quierea rriesga rsu reputac normas se refieren a la honesti dad en la investig acion, basando i6n.. Estas todos los casos de deducci on en bases compro bables por otros, claridad y precisio n de formula ciones, compete ncia en el area de la propia investig acion, apro ximacio n critica a los datos, etcetera . Aunque no elimina n las diferen cias en la seleccio n de los problem as que deben ser estudiad os, marcan bastant e bien el limite mas alia del cual nos encontr amos con distorsi ones inten cionada s de los hechos. Por supuest o, esto ·no excluye la posibili dad de que la producc ion cuasi-cientifica mas alIa de este limite parezca , a primera vista, ser genuina mente cientifica, pero de ello no se puede echar la culpa a los historia dores de mente objetiva . Mientra s que el primer argume nto se dirigia contra la interpre tacion

tatalista de la posicion de clase, y la segunda sefialab a ciertas circuns tancias

tecnicas que suaviza n las divergen cias de los valores de grupo, el tercero Freedom and History, Londres, 1962, pflgs. 201 y ss. Sobre el mismp problem a,

ver tambien J. A. more, «Can the Social Be Value-Free?», en Reading s in the Philosophy of Science, H. Feigl y M.Sciences Brodbeck (eds.), Nueva York, 1953; ·W. Kula, Rozwazania 0 historii, Varsovia, 1958. • 38 K. Marx, Das Capital, vol. I, Stuttgar t-Berlin, 1922, pag. 7.

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tiene un ambito de aplicacion' mas amplio. Se ba dicho que los resultados neL pmceso cogooscitivo bistocico (por el momento no nos preocupamos de la calidad de las fuentes) depende de un cuerpo de conocimientos am pliamente concebido (incluyendo un sistema de valores) que tiene el histo riador cuando empieza una investigacior..; 10 hemos llamado, de un modo convencional, conocimiento no basauu en fuentes. Este cuerpo de conoci mientos se puede extender casi hasta el infinito, y puede convertirse en algo cada vez mas uniforme para personas diferentes, proceso que asegurara una convergencia creciente de los resultados de la in"esvg>lcion. Cuando los historiadores se apoyan en los logros de otras disciplim:s y los afiaden a la_ serie de conceptos con los que comienzan la investigaci6n, desarrollan asf ciertas estructuras teoricas comunes a todos, qu~ irrp:;.diran excesivas diver gencias en los resultados de la investigacion. En a 'l:.~illaS ciencias naturales (por ejemplo, la fisica) ya se ha desarrollado esa serie de conceptos te6ricos comunmente aceptados. Esto no significa que su nivel de desarrollo sea supe rior: simplemente atestigua el hecho de que la materia de investigaci6n en las ciencias sociales es mucho mas compleja y exige diferentes- procedimientos de investigaci6n y tiene una forma de desarrollo propia. Por tanto, en opinion de este autor, el conoc;"";*":nto no basado en fuentes es el apoyo principal de la objetividad en la investigacion historica. Como veremos mas tarde, al analizar el concepto de veracidad en la historia (0 sea, el objetivo de la historiografia objetiva) y el de conocimiento no basado en fuentes, no hay obstaculos irremontables que nos puedan impedir hacer una literatura hist6rica objetiva. Su objetividad nunca sera absoluta. ya que seria absurdo afinnar que el conocimiento no basado en fuentes de todos los historiadores es uniforme. Las gafas a traves de las cuales miran los histo riadores los colores y las formas del mundo siempre permaneceran diferen ciadas, aunque solo sea por las diferencias en la experiencia individual. Esto significa que la descripcion de un hecho 0 de un sistema hecha por A sera diferente, al margen de su conocimiento no basado en 'fuentes basicamente comitn, de la descripcion correspondiente hecha por el historiador B. Desde un cierto punto en el desarrollo de la ciencia historica, este hecho sera consi· derado como bueno, y contribuini gradualmente a un cuadro objetivo (ver dadero) del pasado. Siempre tendremos que escribir la historia de un nuevo modo, pero no porque la historia sea «un pr()ducto_ subjetivo del historiador» que -es iricapaz de descubrir la ver-dad; 16 haremos parque el conocimfento no basado en fuentes, el individual y el que es comiln a todos los historia dores y que nos acerca a la verdad. se acumulara con el paso del tiempo. Como escribio A. Gramsci: «Objetivo significa siempre !'humanamente obje tivo", 10 cual corresponde estrictamente a "historicamente subjetivo", de forma que "objetivo" quiere decir 10 mismo que "universalmente sub jetivo.... 39.

6. La verdad en La historia. Surge una cuestion, que, es la verdad en la interpretacion del relativismo dialectico y cwil es la relacion entre el concepto de verdad y el de probabi lidad, que a menudo se usa en relacion con la investigacion historica. Los relativistas moderados afirman que el historiador, en su investigacion, Ilega a una verdad relativa (verdades parciales), que es un estadio en su camino J9

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A. Gramsci. Pisma wybrane, vol. I, Varsovia, 1961, pags. 132-133.

hacia el acuerdo absoluto de sus afi,..maciones con los hechos (isomorfisIDo perfecto), es decir, hacia la yerdad absoluta. La verdad absoluta es una es pecie de concepto limite, de idealizacion. Teniendo en cuenta la infinita COID plejidad del mundo en constante cambio, solo podemos intentar la verdad relativa. El acuerdo con los hechos es tambien el criterio para medir 1<'. verdaa relativa, pero adelantamos que ese acuerdo, en todas las fonn~" de conocimiento, es solamente relativo, y no abso1uto, porque vale tanto para las regularidadcs y causa" principales como para sus manifestaciones supcr ficialcs. El concepto metodologico de verdad (no modificado por nIDgful adjetivo) abarca asi el concepto de verdad absoluta y el de verdad relativa. Se necesita en mp.todologia como formulacion del objetivo del proceso cognoscitivo cientifil"-l. Uno de los prilc.ipios metodologicos y logicos basicos, que dice que el concepto de verdad se aplica solamente a las afirmaciones (es decir, solo las afirmaciones pueden ser verdaderas 0 falsas, de acuerdo 0 no con los hechos), exige una cierta modificaci6n en la historiografia. En 10 que respecta a la literatura historica, en el casu de las consideraciones metodologicas penetrantes, es necesario no solo tratar la verdad 0 falsedad de las afirma ciones aisladas, :_;;:0 tambien la verdad 0 falsedad de las narraciones hist6 ricas, 0 sea, sec'.1encias de afirmaciones que en conjunto forman cuadros del pasado (efr. capitulo XXIII). Ahora nos interesa no solo la verdad de afir maciones aisladas como «La Bastilla fue tomada el 14.de julio de 1789», "La Constitucion de 1791 marco una victoria de las ideas revolucionariasl>, etce tera, sino tambien la verdad (acuerdo con los hechos) de todo e1 cuadro de la Revolucion sa (0 or. fragmento) mostrado en la obra de un his toriador concreto. Sabemos perfectamente que en una narracion historica la suma de una serie de afirmaciones verdaderas no necesariamente da un cuadro general verdadero de los sucesos. Por otro lado, puede ocurrir tambien que afirmaciones aisladas falsas. coexistiendo en una narracion con otras verdaderas, no invaliden necesariamente 1a verdad de esa narracion como un todo. Esto crea el problema del concepto de valor logico de las narra· ciones, que hay que usar en los analisis metodologicos junto a1 del valor logico de las afirmaciones 40. La literatura historica objetiva intenta no 5010 la verdad de las afirmaciones, sino. sobre todo, la verdad de las narraciones: la cuesti6n es.que la estructura. dc_los hecbos y de losprocesos__hist6ricQs sea reconsiruida- de acuerdo- con 10 que··
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El pro5Iema-no-pfantea dudas en relacion con las afirmaciones aisladas, pero en 10 referente a las narraciones da lugar a problemas enormemente compIi cados. Podemos dar, por 10 menos, tres explicaciones posibles (y abreviadas) del concepto de «narracion de acuerdo con lv~ hechos historicos». Sena una narracion que: 1) Ofrece una descripcion fiel de los hechos (es decir, una o,ue es deta llada y esta formada' por afirmaciones verdaderas). 2) No ofrece una descripci6n totalmente detallada, pero no incluye afir maciones que difieran de los· hechos. 3) No ofreceuna descripcion detallada, pero no solo I l ) illcluye afirma ciones que difieran de los hechos, sino que ofrece una interpretacion integral de los hechos que muestra la estructura y el movimiento de un sistema concreto en total 0 en parte (efr. capitulo XIV). La primera explicaci6n debe ser rechazada, no solo por la imposibiIidad fisica (al margen de la falta de fuentes) de dar una descripd6n t<;>talmente detallada de los hechos, sino tambien porque la historiogr:.tiia (como ciencia) no es escribir cr6nicas (efr. capitulo XXIII). Las exigencias formuladas en la segunda explicacion son demasiado Iimitadas; pueden ser consideradas suficientes por los que apoyan la investigacion de tipo erudito, que subraya la formulacion del mayor numero .posible de afirmaciones rigurosamente establecidas como ciertas. La tercera explicacion ha sido redactada en ter minos necesariamente muy generales. Como se puede ver facilmente, incluye la exigencia de que la historiografia preste atencion a la estructura y al movi miento de los sistemas, es decir, explique el desarrollo (y cumpla, por tanto, el modelo dialectico, ver capitulo IX). Una narracion que se ocupe de los sistemas (que pueden ser de distinto tamafio) y de sus elementos tiene que tener en cuenta las fuerzas que ponen en movimiento el sistema y la posicion de los diversos elementos de ese sistema. Esta exigencia, para ser satisfecha, necesita un conocimiento no basado en fuentes mas amplio y unos niveles mas altos de dicho conocimiento, ya que solo asi pueden surgir cuadros ver daderos a partir de afirmaciones verdaderas. Esto conduce a una conclusion de algu.n modo paradojica:es posible que a "inedida quemejora el proceso cognoscitivo historico, afirmaciones que se solian aceptar como verdaderas lleguen a ser rechazadas por falsas; del mismo modo, las descripciones historicas que se solian clasificar como verdaderas pueden -siguiendo el desarrollo de la ciencia historica, que significa, sobre todo, el desarrollo del conocimiento no basado en fuentes- mostrarse como falsas en virtud del cambio de perspectiva temporal. Tambien es posible itir la veracidad simultanea de una serie de descripciones (narraciones) del mismo fragmento del pasado, suponiendo que dichas descripciones (narraciones) sean compa tibles entre sf. En tal caso, todas esas descripciones, en conjunto, indican un paso hacia el aIcance de la verdad, si satisfacen la condicion de un acer camiento integral. Esto ocurre tambien con otras disciplinas. En resumen, podemos decir que el concepto de «estar de acuerdo con los hechoslO, aplicado a una narracion historica, no significa simplemente la etiqueta «como fue realmente» (10 cual es posible en el caso de afirmaciones aisladas), sino tambien una explicacion de como deben interpretarse esos «hechos». En este punto vemos una relaci6n entre las reflexiones en el campo de la metodologia pragmatica de la historia y las del campo de la metodologia objetiva. La explicacion de como hay que entender los «hechos» (en un 268

estadio concreto del desarollo de la ciencia) est:i en la esfera de la metoda Jogia objetiva. (Ver Tercera Parte.) Pero entonces, i. como sabemos si una afirmacion historica concreta es verdadera 0 f ..:sa 0, en una terminologia un poco diferente, que tiene signi ficado? N'Os ocupamos todavia del estudio del pasado, de modo que lcomo podemos demostrar -en el curso del estudio-- que una afirmacion dada esta de acuerdo con los hechos- ( <'xigencia de la definicion clasica de verdad) si todavia no conocemos eS03 hcchos? Por otro lado, si conocieramos esos hechos no tendriamos que estudiarlos. Las reglas para averiguu:- lirecta 0 indirectamente el valor logico de las afirmaciones se llaman tarr li,!n criterios, es decir, metodos para distinguir las afirmaciones verdaderas de las falsas, se han desarrollado en el curso de la investigacion cientifica y son totalmente aplicables a la investigacion historica, tambien. De elIas no nos interesan aqui las reglas semanticas (como las tablas de verdad) que muestran como el valor verdad de las afirmaciones compuestas depende del valor verdad de las afirmaciones simples que las componen. Fuera de las reglas que nos interesan aqui, la mayor importancia se debe atribuir.. al criterio de la pnictica, ya que este es el unico criterio que nos permite averiguar emil es la relacion entre una afirmacion sobre un hecho y el propio hecho. Podemos lIamarlo, por tanto, criterio semantico. Todos los demas criterios son 0 sintacticos 0 pragmaticos; los. primeros se refieren a las mismas afirmaciones 0 a las reladones entre elIas, mientras que los ultimos describ~n la relacion entre las afirmaciones y los que las hacen, y en ultima instancia deben ser confirmados por el criterio de practica. EI criterio de la practica, que es la unica prueba directa de verdad, ya que lIega mas alIa de las afirmaciones y establece un «o» directo con los hechos, puede entenderse· como general, que con el conocimiento de la eficacia de las acciones humanas nos permite averiguar la verdad de las afirmaciones sobre los hechos, y como algo tecnico, para ser usado en la practica investigadora cotidiana. El criterio general de pnictica es el fundamental en todas las disciplinas. . E l hombre va transformando .gradualmente el mundQ, .utilizando igualmente los Iogros de las discipIinas sociales ylos de las naturales, y su exitoen la transformacioI.1 del mundo significa que confia en un conocimiento que es basicamente verdadero y que ha sido adquirido en el curso del proceso cognoscitivo (tanto en el area de la ciencia natural como de la ciencia social). No podemos imaginar el violento desarrollo de la tecnologia de hoy en dia sin la existencia de una sociedad organizada que base sus acciones en el conocimiento de los hechos sociales y que recuerde sus acciones en el pasado. El papel de la historia en dichas transformaciones es excepcionalmente gran de: coopera con otras disciplinas sociales en el proceso de adquirir el cona cimiento de la sociedad y de averiguar las regularidades, y mas aUn, sirve de memoria social. Imaginemos por un momenta que el mundo, tal como 10 conocemos, ha existido desde hace solo cinco minutos, de modo que ni tiene historia propia ni los historiadores nos pueden contar nada sobre el pasado. Las mentes humanas se volverian huecas. Todos los conceptos formados a traves de los tiempos perderian su significado; no habria bases para ninguna accion excepto las actividades diarias vitales para la existencia humana, etce tera. Si 10 analizaramos mas veriamos el cuadro .apocaliptico de un mundo estancado. Por tanto, el hecho de que el mundo no sea como esa vision es un criterio, entre otros, a favor de la verdad del conocimiento historico. 269

-

Pero nos encontramos con un criterio muy general que no puede consi absoluto. Hay que xecordar que Lenin escribio: «C ... ) el criterio practico no puede nunca confirmar ni rechazar ninguna idea humana, com pletamente, en la naturaleza de las cosas. Este criterio es 10 suficientemente "indefinido" como para no permitir que e1 conocimiento humano sea "ab soluto"» 42. En las actividades invest'igadoras cotidianas Cesto ocurre con la historia y con otras disciplinas) usamos e1 criterio no profesional de la practica de forma casi universal; nos perTIlitf' averiguar Caunque no absoluta 0 defini tivamente) si una afirmacion dada es verdadera 0 falsa. Ese criterio se iden tifica con la llamada capacidad empirica, 0 de observacion, de las afirma ciones; para recibir decisioll<:~, aunque tenemos que advertir que el criterio en cuestion es relativo. En ·;.,te sentido podemos anotar 10 que escribio Engels, que «desde el momento en que dirigimos estos objetos para nuestro propio usa, segu.n las cualidades que percibimos en ellos, ponemos a prueba, una prueba infalible, la correccion 0 no de nuestra percepcion sensorial» 43. El criterio tecnico es, por supuesto, e1 mas ampliamente usado en las disci plinas experimentales, pero resulta que tambien se encuentra a menudo en otras ciencias, incluida I? h:storia. El historiador 10 usa (la mayoria de las veces, junto con otros crikrios) c.uando hay una posibilidad de conocimiento directo 0, en otras palaoras, de decidir empiricamente el valor verdad de una afirmacion. Por supuesto, las afirmaciones sobre las que se podian tomar decisiones empiricas en e1 pasado no son susceptibles de ella hoy en dia. Pero, bastantes veces, cuando el objeto bajo observacion no cambia, se pueden seguir tomando decisiones empiricamente sobre las afirmaciones que se refieren a el. Dicho objeto, incluso, con un cambio en la extension del concepto de observable (por ejemplo, un cambio asi tuvo lugar con la llegada del microscopio electronico), puede mostrar posibilidades, hasta el momenta ocultas, de decidir eI acuerdo entre las afirmaciones y los hechos. Asi, por ejemplo, la afirmacion «este documento fue hecho en 1624» puede estar sujeta al criterio profesional de practica (criterio de decision empirica) si examinamos el documento y comprobamos la fecha, el papel sobre el que esta manuscrito 0 impreso, el tipo de escritura 0 de imprenta, etcetera. Del mismo modo, la afirmacion «Ia Constitucion polaca de 1791 solo incluye .un articulo sobre . los campesinos» puede confinnarse como cierta si leemos el texto de esa Constituci6n. Una v'isita a·tin museD nos permite determinar el valor verdad de muchas afirmaciones sobre civilizacion material. Como sabemos, los defensores del empirismo logico (llamado tambien comprobacionismo) se Iimitan a ese criterio y, por tanto, consideran faltas de significado todas las afirmaciones que no estan sujetas a una comproba cion empirica positiva, 10 cual, se ha demostrado, ha resultado fatal para el desarrollo de la ciencia. Ha resultado que si hay que resolver problemas dificiles, la ciencia no puede entrar en la camisa de fuerza de la observacion y de la comprobacion empirica en cada paso. Es especialmente importante subrayar este punto en la investigacion historica, para la cual supuso un grave peligro la opinion empirista. Los metodos indirectos de averiguar la verdad (0 falsedad) de las afir maciones, metodos que juegan un papel fundamental, se pueden definir derar~t;;

V. Lenin, Materialismo y empiriocriticismo, Mosci, 1947, p;ig. 142. F. Engels, prefacio a la edicion inglesa de «Socialism: Utopian and Scien tific», ed. cit. 42 43

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de un modo general como una sustentacion de las afirmaciones a base de mutuamente; en otras palabras .. las afirmaciones fOfInuladas r'!cientemente sc confrontan con el cuerpo de conocimientos (la serie de afirmacjones ya aceptadas) de que disponemos con anterioridad. Las afirma ciones formuladas recientemente pueden deducirse de las ya aceptadas, o pueden ser reconocidas en vista de otras afirmaciones aceptadas, en con formidad con un procedimiento cientifico. De este modo, las afirmaciones apoyadas asi pueden ser aceptadas al principio por un solo cientifico y mas tzrde por un grupo 0 la totalidad de los estudiosos. En la :nvestigacion IJi,torica se ha desarrollado un procedimiento bastante compIicac.o .i~ apoyar las afirmaciones (un procedimiento estrechamente unido al dp. formular afir maciones), que discutiremos con detalte mas adelante. Inclu/e el examen de la autenticidad y la fiabilidad de las fuentes, una gama de m !kdos directos e indirectos de encontrar hechos y una expIicaci6n causal, acompafiada cons tantemente por el conocimiento no basado en fuentes. Por el momento, Iimi temonos a averiguar que etiquetas hay que poner a aquellas afirmaciones que en la investigacion historica demuestran ser ciertas solo de modo indi recto. Para hacerlo, tenemos que analizar el concepto de probabilidad tal como se ha interpretado en la historia.. confr~ntarlas

7.

El concepto de probabilidad en la investigaci6n hist6rica

El termino probabilidad, que es materia de vivas discusiones, tiene varios significados, cada uno de ellos interpretado de diferentes maneras 44. La cla sificacicn fundamental es la que distingue entre probabilidad aplicada a !as afirmaciones y la probabilidad aplicada a los sucesos. En el primer caso nos encontramos con la probabilidad logica (en la terminologia de R. Carnap: probabilidad), que establece (en la interpretacion que adoptamos aqui) con que grado de certeza (0 sea, certeza racional, en la terminologia de J. M. Key nes, 0 certeza epistemologica, en la terminologia de B. Russell) puede aceptar una persona la afirmacion A si ha aceptado la B; 0 nos encontramos con la probabilidad psicologica, que indica el grado de certeza con el que una persona acepta realmente una afirrnacion dada (posiblemente, sin relacionarla con el euerpo de eonocimientos que tiene). La pr()babilidad logica puede coinci<:iir con la .psicologica, pero la mayorfa de -las veces las afirni.aciones probables -(no soI6' las que haten -16s historia 44 Hasta ahora, el concepto de probabiJidad en la investigaci6n hist6rica ha sido tratado muv ampliamente por J. Giedymin, Problemy logiczne analizy his toryczne;, pags. 26-38. Entre las obras generales (excepto las matematicas), las mas importantes son: J. M. Keynes, A Treatise on Probability, Londres, 1948; R. Carnap, The Two Concepts of Probability. Readings in Philosophical Analysis, Nueva York, 1949, y Logical Foundations of Probability, Londres, 1951: H. Reichen bach. Theory of Probability, Berkeley, 1949; R. von Mises, Probability, Statistics and Truth, 2." ed., Londres, 1956; E. Borel, Probabilite et certitude, Paris. 1961; M R. Cohen, Reason and Nature, Londres, 1964, pags. 125-135. Entre las obras de autores polacos estan K. Ajdukiewicz, Logica Pragmatica, ed. cit., pags. 120-130. y J. Los, «Semantyczne reprezentacje .prawdopobienstwa wyrazen w teoriach sformalizowanych» (Representaciones semanticas de la probabilidad de las formu· las en las teorias formalizadas), Rozprawy logiczne, pags. 91-102. Los haee una distincion entre la probabilidad de la ocurrencia de un nexo causal y la proba bilidad de existencia de ese nexo. Esta ultima no es -cuando se trata de la posesi6n de una determinada propiedad, por ejemplo, que A es una causa de B una probabilidad en el estricto sentido del ter-mino (10 cual permitiria las mues tras). El problema de la probabilidad es predominante. como es sabido, en H. Reichenbach, 'Fhe Rise of Scientific Philosophy, Berkeley, 1951.

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- aOre-S)mUestran un refueno de la primera probabilidad por la segunda. L& probabilidad de un suceso de una clase determinada de sucesos es igual al cociente del numero de sucesos favorables por el numero de' todos los hechos de esa clase posibles. Si n representa el numer~ ae hecho;; favorables de tipo A (por ejemplo, sacar un as de un monton de cartas) y N el LUmero de hechos posibles (por ejemplo, el numero de cartas que se pueden sacar del monton), entonces la probabilidad de A es representada por la formula: _P(A)

=

n

N La medida de la probabilidad dada por esta formula esta en el intervalo cerrado 0,1 (el modificador «cerrado» significa aqui que la medida puede tener tambien cualquiera de los valores limites 0 y 1), 10 cual significa que el valor 1 de A indica certeza (es decir, la certeza de que A tendra lugar). La probabilidad de sacar un as de un montOn de 52 cartas, por tanto, seria:

4 P(A) =

52 Esta es la llamada definicion clasica de probabilidad. Sin embargo, hay otra definicion de la probabilidad de los sucesos que se llama definicion estadistica 0 de frecuencia de probabilidad. En este ultimo caso no se hace referencia al concepto de suceso favorable y suceso posible, ya que no son conocidos en principio. En tal caso, la probabilidad de un suceso A s610 se puede fijar experimentalmente (por ejemplo, por pruebas multiples). La probabilidad de frecuencia, por tanto, es la base de la frecuencia relativa de la aparicion de un suceso W entre un numero grande de otros sucesos. Puesto que, segl1n la opinion predominante entre los expertos, la probabilidad de frecuencia se refiere solamente a los sucesos que aparecen a gran escala, o sea, que pueden estar sujetos a operaciones estadisticas, algunos expertos (por ejemplo, R. von Mises) -~nconcreto, los que aseguran que la investi gacion historica se ocupa solo de los hechos aislados- restringen la proba bilidad de frecuencia a la ciencia natural (y las matematicas). Esto revela una asimetria claramente marcada en la clasificacion de los tipos de proba bilidad: la probabilidad logica y psicologica son aplicables a las afirmaciones sobre todos los sucesos y, por tanto, indirectamente, a todos los sucesos, mientras que la probabilidad estadistica (empirica) solo es aplicable a los sucesos que aparecen a gran escala, El comportamiento lingiiistico caracte ristico de los historiadores, que en este caso se ajusta al uso cotidiano, muestra la laguna que consiste en la falta de un concepto de probabilidad que se pueda aplicar a los hechos aislados. Pero, como se vera despues, ese concepto de probabilidad que se aplica a afirmaciones singulares y que es tan comllo a la investigaci6n hist6rica esta tambien sujeto a la interpretacion de frecuencia. Los historiadores han venido usando todos los conceptos de probabilidad mencionados mas arriba; todos esos conceptos, ademas, parecen revalidarse en la investigaci6n hist6rica. Pero ahora, al analizar los metodos de averiguar los valores logicos
272

Tambien se intentani demostrar que la probabilidad logica esta estrecha mente relacionada con la probabilidad empirica. En la ciencia hay dos interpretaciones diferentes de la probabilidad logica. Una de estas (us..Ja, por ejE-mplo, por H. Reichenbach) afirma que la proba bilidad logica es una categoria semantica (concepto semantico), como la verdad y, por tanto, que es la medida (grado) de verdad de las afirmaciones, es decir, la medida de su aproximacion a los hechos. En este sentido, los conceptos falsedad-probabilidad-l'erdatl forman una sola secuencia. Por eso, la certeza de la validez de una afirmacion A a la luz de otras afirmaciones, es decir, ·un cuerpo de cono(;ilnicrtos concreto, 0 sea, la certeza de su vera cidad, se identifica con la ven't l~. ' Esta confusion de conceptos se evita en la otra interp1:etaci6n (J.M. Key nes, B. Russell, R. Carnap, J. Nicod, K. Ajdukiewicz), que considera la proba bilidad logica no como un grado de verdad (de una afirmacion), sino como un grado de la certeza racional de la verdad (sustentacion inductiva) de una afirmacion dada. En esta interpretacion, el eje falsedad-verdad es distinto del eje de los varios grados rl", rrobabilidad. Por tanto, la aceptacion de una afirmacion como cierta no dene por que dar lugar automaticamente a la etiquetacion como verdadera. Como se deduce de la definicion de probabili dad logica, dada en el primer parrafo de esta parte, este autor considera la segunda interpretacion mas ajustada. La cuestion sera tratada mas tarde. Las dos interpretaciones dicen que un grado definido. de la probabi lidad de una afirmacion depende del grado ,de su sustentacion, con la condi cion de que en e1 caso de la primera interpretacion inmediatamente vamos a demostrar el grado correspondiente de verdad de esa afirmacion, mientras que en e1 ultimo caso solo llegamos al grado correspondiente de certeza de su veracidad. De cualquier modo, se puede decir que, al margen de su inter pretacion, el concepto de probabilidad logica esta re1acionado con la demos tracion indirecta de la verdad de las afirmaciones yes, asi;" una medida del exito de esa demostracion. Pero si aceptamos la segunda interpretacion, i. estamos entonces conde nados a llamar siempre solo ciertas a, afirmaciones- sustentadas hasta algl1n -grado, el mismo grado, que para su veracidad, y aguardar la etiquetade" verdad s610 para las afirmaciones que han sido directamente confrontadas con los hechos? En otraspalabras, i.no hay posibilidad de pasar del nivel puramente pragmatico (y sintactico) al semantico, que considera las relacio nes entre las afirmaciones y los hechos? En opinion de este autor, esa posi bilidad existe, y su consideracion nos permite evitar los intentos de hacer a la ciencia en general, y a la historia en particular, mas «exacta» por medio de la eliminacion del concepto de verdad en favor del de probabilidad, cosa que han sugerido algunos defensores de la primera interpretacion. La se gunda interpretacion no advierte esa posibilidad, y subraya la naturaleza analitica de las afirmaciones probables (10 cual significa que dichas afirma ciones, se supone, no se refieren a los hechos). Hay dos argumentos para no hacer distinciones, por parte de los histo riadores, entre' las afirmaciones cuya verdad esta demostrada directamente y aquellas cuya verdad esta demostrada indirectamente, es d~cir, para Hamar verdaderas a aquellas afirmaciones que son ciertas respecto a su verdad. El primero de estos dos argumentos seiiala lao es(recha relacion entre los comentarios probabilistas sobre las afirmaciones, por un lado, y los hechos a los que se refieren las afirmaciones, por otro; es decir, la relacion 273

entr~~babilidad

I6giea y ptobabi lillad empfric a. Conside remos las siguien tes afirmac iones, que hasta el Llomen to no hemos consegu ido apoyar con datos sacados de fuentes: «Zyndra m d~ Maszko wice no era el jefe polaco en la Batalla de Grunwa ld,. (la batalla, en 1410, en la que los polacos ven cieron a los Caballe ros Teut6ni cos; tambien Hamada la Batalla de Tan nenberg ). Esta afirmac i6n tiene su grade de certeza de ser verdade ra, es decir, su probabi lidad logica. Su aceptac ion se basa en su confron taci6n con otras afirmac iones, tales como: «En 1a Edad Media, la gente de baja condici on y pequeii a fortuna no .:olia ejercer el mando de sus superio res sociales ", «Zyndra m de .M~':.7kowice era de condici on relativa mente baja»,

«No fue recomp ensado deSl)/l~s de la batalla" , «los jefes solian ser recom pensado s despues de las batallas victorio sas», etcetera . La hip6tesi s men cionada mas arriba sobre Zyndram de Maszko wice se deduce de estas afirmac iones con alguna probabi Iidad (el ejemplo que conside ramos sera anaIizad o de nuevo con mas detalle, pero en otro contexto ). Pero el teorema sobre la probabi lidad logi.ca de una afirmac ion no se basa s610 en una confron tacion tal de afirmac iones, de la que se deduce que nuestra hip6tesi s H tiene, a la luz de esas afirmac iones, una probabi lidad p. Esta confron tadon no seria posible sin ciertos hechos que hacen improba ble que un hombre de baja condici 6n fuera, en la Edad Media, un jefe de sus superio res sociales . Esta estructu ra de hechos es la base de nuestra posibili dad de encontr ar argumen toS' en su favor: los hechos proporc ionan argume ntos en favor de si mismos . La afirmac ion «La Batalla de Crecy fue ganada por gnomos » no tiene un testimo nio aceptab le de su veracida d, simplem ente porque es incomp atible con (Ia estructu ra de) los hechos. A veces formula mos una hip6tes is sin ningful apoyo especia l (posible de algful otro modo, pero sin fuertes argume ntos en su favor sa cados de las fuentes) y la conside ramos aceptab le; mas ann, no provoca mos protesta s de otros investig adores. A simple vista, la estructu ra comunm ente conocid a de los hechos relacion ados hace que esa hip6tes is sea bastant e probabl e. Por tanto, estamos convenc idos de que hay un gran grado de probabi lidad de que sea verdade ra, es decir, formula mos una afirmac ion con una probabi lidad psicol6g ica corresp ondient e.. La dillcrep ancia entre la probabi lidad 16giea y la psico16g ica se debe en este caso a 1a fiuta de una serie adecuad a de afirmac iones necesar ias para una confron taci6n con Ia hip6tesi s. Se puede decir en general que toda afirmac i6n que tiene su probabi Iidad logica (0 psicoI6g ica) puede tener su equival ente (modelo ) en la pro babilida d empiric a, 10 cUal, evident emente, no significa que en cada caso nuestra averigu acion de su probabi lidad logica corresp onda a la probabi lidad descono cida de los sucesos . En otras palabra s, la probabi lidad se puede expresa r en lenguaj e objeto y en metalen guaje. La afirmac ion: «Los argume ntos aducido s por el autor apoyan, con una gran probabi lidad, la afirmac i6n de que Zyndram de Maszko wice no fue el jefe en la Batalla de Grunwa ld,., se refiere a la probabi lidad (grado de certeza de la verdad) de una afirmac ion dada, y no a los hechos. Por tanto, es una meta-af irmacio n. Su equivale nte en lenguaj e objeto es: «Es altamen te probabl e que Zyndra m de Maszko wice no fuera el jefe en Ia BataIla de Grunwa ld,., 0 «No es probabl e (es improba ble) que Zyndram de Maszko wice fuera el jefe en la BatalIa de Grunwa ld.» Tambie n se puede decir 'que su equival ente empi rico es «Zyndra m de Maszko wice fue el jefe en la Batalla de Grunwa ld

con una probabi lidad p», ya que solo hay dos posibili dades: 0 floe el jefe (p=l) 0 no 10 fue (p=O); pero esto confinn a la diferen cia entre el grade rea] de probabi lidad, que no conocem os, y el grado de probabi lidad que atribuim os .a la afirmac ion en c......stion . Esa diferenc ia es la medida de nuestra ignoran cia. La re]acion entre ]a probabi ]idad que se refiere a las afinnac iones y la quo;! se refiere a los hechos se puede. ver c1arame nte en ]a definici on de probabi lidad estadist ica, tran<;fo rIDada por K. Ajdukie wicz para relacion arla con la probabi Iidad de las afir;nac iones: _La probabi lidad de una afirmac ion que dice que un objeto es A. en relacion

con una afirmac ion que dice que ese objeto ,es B, equivale :". ~a frecuen cia, relativa de objetos A entre objetos B» 45.

En muchos casos, esa definici on permiti ria comput ar la probabi lidad de las afirmac iones. El concept o de probabi lidad logica, que se refiere a varios hechos his toricos (y al mismo tiempo a las afinnac iones sobre los hechos) , se puede interpre tar en tennino s de frecuen cia, ]0 cua!, por supuest o, no signific a que la frecuen cia relativa de 1"1. aparicio n de los objeto~ (<.) las afirmac io nes) A en la clase de objetos (0 afinnac iones) B pueda esIablec erse en cada caso. Los historia dores siguen esta interpre tacion' intuitiv a usando a menudo formula ciones como «improb able», «muy probabl e», «casi cierto», etcetera , que J. Giedym in llama cuasi-m etricas. Podriam os exigir una mayor precisio n en estas formula ciones, a algunas de las cuales se podria dar una interpre tacion numeric a. Nuestra asevera cion de que !a probabi lidad de los sucesos aislados se puede interpre tar en termino s de frecuen cia se basa en el hecho de que, como J. Giedym in apunto correcta mente, un historia dor esta en situacio n de establec er la probabi Iidad de un suceso solo si se puede referir a una afirmac ion general sobre una clase de sucesos , en Ia que se inc1uiri a eI suceso en cuestion . Hemos dicho que era improb able que Zyndra m de Maszko wice fuera el jefe en la Batalla de Grunwa ld porque si hubiera ejercido el mando esto diferiria de nuestro conocim iento sobre la Edad Media. Esta ci:mfron tacion es, como podemo s ver fflcilme nte, algo basado en las conside racione s de frecuen cia: no nos referim os mas que a la fre cu~ncia relath'a de que los jefesen las grandes batJlllal! de Ia .Edad Media fueran gente de baja . condicio n y pequefi a·fortun a; freeueil cia- que es· pe:.. quefia, y a que la frecuen cia relativa de jefes recomp ensados en ]a c1ase de los jefes de las batal]as vistorio sas es grande, etcetera . La interpre tacion de la veracid ad de una afirmac ion sobre un hecho (en nuestro caso sobre Zyndram de Maszko wice) en termino s de frecuen cia se basa en la interpre tacion de frecuen cia de los sucesos mencio nada mas arriba. Es esta ultima ]a que, como si dijeram os, cede su grade de pro. babilida d a la primera . Una afirmac ion sobre un hecho solo es probab le en la medida en que 10 sea el hecho al que se refiere. Las afirmac iones bien sustenta das solo se pueden referir a hechos que ocurrier on 0 no. EI hecho improb able de que un jefe medieva l en una batalIa importa nte fuera un hombre de baja condicio n y pequefi a fortuna , que tendria que dar ordenes a senores y principe s, supone que es improba ble encontr ar argume ntos que apoyen ]a afirmac ion de que un hombre de baja condici on y pequefia fortuna mando a sus superio res sociales en una importa nte batalla medieva l. Por tanto, la deducci on, a partir del hecho de que una persona era de .baja condicio n, de que el no fue e] jefe en una bataIla 45

K. Ajdukiew icz, Logica Pragmtitica, ed. cit., pag. 124.

214 215 ~

importa nte, produci ria unas concIqs iones con bastant e probabi lidad de sp-r vercfiiderru:. La posibili dad de sustenta cion de una afirmac ion determi nada por los hechos no significa sustenta cion real. El grado de una sustenta cion real (0 sea, de la probabi lidad de una afirmac ion) dep~nde de nuestro conoci rr.iento, con el que confron tamos ese hecho. Esto se puede referir a 10 que sabemo s sobre el informa nte (su fiabilida d), sobre la fuente (su autentic idad), y al conocim iento general historic o, psicolog impJica da ico, sodol6eico, etcetera . Podemo s imagina r asi una afirmac ion verdade ra Ctiyo frado de apuyo (certeza de su veracid ad) es muy pequeno . A medida que nuestro C("10cimiento amplia esa afirmac ion, puede cambia r, en ciertas ell .:unstan -'as, y estar mejor sustenta da. La referenc ia a nuestro conocir k:nto con siste en buscar el apoyo determi nado por los hechos; esta referenc ia, como hemos dicho, esta basada en la frecuen cia. Pero una referenc ia a una fuente o a un informa nte se puede interpre tar en termino s de frecuen cia, tambien .

En este caso, nos interesa la frecuen cia con la que procede informa cion verdade ra de una fuente concret a (0 de un tipo concret o de fuentes) 0 de un informa nte concret o, en relacion con el total de unidade s cia h'lformacion implica das. .. El segundo argume nto que justifica la practica de aceptar que afirma ciones que son ciertas sean verdade ras consiste en la referenc ia al criterio no profesio nal de la pnictica . Como hemos seiialad o antes, este nos demues tra que adquirim os el conocim iento verdade ro de forma criterio gradual ; esto da valor al criterio profesio nal de practica y a nuestra s formas de demost rar indirect amente la verdad de las afirmac iones. Garanti aceptam os una afirmac ion que es (raciona lmente) cierta como za que si verdade ra no cometem os ning6n error practica mente importa nte. Como hemos dicho, esto concuer da con la practica observa da por los historia dores. (Que afinnac iones, entonce s, son las que los historia dores aceptan como probabl es, si las que son ciertas las aceptan como verdade ras? Aqui nos interesa n las formula ciones positiva s (y no las compar ativas) en las que aparece el concept o de probabi lidad, y por tanto, no las afirmac iones como: una afirmac ion A es mas probabl e que una afirmac ion B; sino afirmac iones del tipo: es probabl e una afirmac ion A (seg6n nuestro conocim iento basado y no basado- en fuentes) . Podemo s incIuir en la cIase de afirmac kmes pro babIes aqueUas que dudamo s si lIamar ciertas 0 verdade ras, pero que de

ning6n modo podemo s aceptar como suficien temente sustenta das (esta tam bien es la practica seguida por los historia dores). Esto se refiere a las afirmac iones sobre e! pasado que estan basadas en datos indirect os exhaust ivos y mas 0 menos numero sos, afirmac iones que se ocupan del establec imiento de los hechos, y afirmac iones hipoteti cas sobre el pasado, que se ocupan de las leyes y relacion es causales , pero no a las afirmac iones sobre el pasado que estan bien establec idas y basadas en datos directos sobre los hechos a los que se refieren . As!, por ejemplo , ningful historia dor dira que es simplem ente probabl e la afirmac ion de que la Bastilla fue destruid a el 14 de julio de 1789, 0 de que la Segund Mundial comenz o elide septiem bre de 1939, 0 de que La Eneida a Guerra fue escrita por Virgilio, 0 de que Guillerm o el Conqui stador gano la Batalla de Hasting s. En esos casos los hechos a los que se refieren las afirmac iones han sido establec idos basando se en datos de fuentes suficien tes y directas , es decir, datos que transmi ten.info rmacion directa sobre esos hechos. El historia dor, entonce s, acepta esas afirmac iones como ciertas, y las incIuye en el cuerpo

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276

l

de las (relativ amente) verdade ras. Este es el estado de la enorme rnayori a de las afirmac iones historic as, 0 se?, las que forrr,an una base inductiv a, observa cional 0 empiric a sui generis de las conside raciones historic as en general. Por el contrl!r io, como no hay pruebas directas de que Martin Borman n muriera en Berlin en 1945, el historia dor lIega a la conclus ion de que esa u otra hipotes is sobre el asunto puede ser, como mucho, pro bable. Sin embarg o, no hay que Glvidar que si basamo s las afirmac iones sobre el pasado en datos directo,., tenemo s que establec er la autentic idad de la fuente en cuestion y la fiabilidaC: de la informa cion, antes de proced er a extraer de esa fuente los datos directos sobre los hechos que nos inte resan. Si dicha autentic idad 0 ;:.lbilida d se puede establec er solo con una' probabi lidad menor de 1, la e :'hiueta de probabi lidad vale tambien para la afirmac ion basada en los datos conteni dos en esta fuente cuya ticidad 0 fiabilid adno es bastant e cierta. Puesto que la fiabilida auten d de los datos basados en fuentes se establec e, a menudo , por la inferenc ia de pro

babilida d (cfr. capitulo XIX), algunas afirmac iones, a pesar de estar basadas en datos directos , pueden tener un margen de incertid umbre. En la pnictic a, sin embarg o, si un histori:::!~r" acepta d~terminados datos directo s de acuerdo con las reglas del procedi miento cientifico en la investig torica (0 sea, de acuerdo con las reglas adecuad as de la critica acion his de fuentes ), el conocim iento que obtenga de ese modo estara 10 suficien temente apoyad o como para ser conside rado como cierto. Por otro lado, el concept o de probabi lidad es totalme nte aplicabl afirmac iones basadas en datos indirect os d
El concept o de probabi lidad logica (interpr etado como el grado de

certeza de la veracid ad) se puede aplicar a las aflrmac iones aisladas y a las

narracio nes historic as mas largas. Si decimos que la descripc ion de la Batalla

de Grunwa ld hecha por el historia dor N es probabl e, querem os decir que su descripc ion esta debidam ente sustenta da, a la luz del conocim iento que tenemos , 0, en otras palabra s, que el equival ente objetivo de esa afirmac ion probabl e, farmula da en metalen guaje (<<Es probabl e que la BataHa de Grun wald siguiera el curso ofrecido por el historia dor N») no difiere mucho de esa afirmac ion, 0 mas bien que la afirmac ion no difiere mucho de su equi valente objetivo (modelo ), La probabi lidad de una narracio n historic a se puede interpre tar como la suma de las de los sucesos individu ales que se combin an para formar parte del suceso compue sto abarcad o por la narraci on. Sin embarg o, el problem a es mas complej o, teniend o en cuenta tiones que hemos tratado en relacion con la verdad de una narracio las cues n, y seria mas segura conside rarlo una cuestion abierta. Como se deduce de esto, el concept o de probabi lidad logica es muy util para caracte rizar los efectos del proceso cognosc itivo en la investig acion

277

------------------historica (yen la investigacion en general). Permite caracterizar las afinna ciones que consideramcs verdaderas con un grado especifico de certeza (que se estab1ece por la confron~cion de esas afirmaciones con el conoci miento que tenemos). En otras palabras, la probabilidad logica nos informa sobre el grado de sustentacion de unas afirmaciones concretas, y sirve de base para su aceptacion 0 rechazo. !'los permite tambien hacer una distin cion entre las afirmaciones (re1ativamcl'te) verdaderas (es decir, las con frontadas con los hechos) y aauellas sobre las que tenemos una certeza racional (es tiecir, las confront,.da.> ('.:m nuestro cuerpo de conocimientos). Pero, como hemos mencionado II a;; arriba, la probabilidad logica puede, en cierto modo, traducirse a probabilidad empirica, y al mismo tiempo, al combinarse con 1a probabilidad de los hechos aislados (por 10 menos en un gran numero de casos que son importantes en 1a investigacion historical, pueden interpretarse en terminos de probabilidad de frecuencia. Como tambien hemos dicho, nos interesa mucho menos el concepto de probabilidad empirica. En fT' 'Jersion estadistica no es usado explicita mente por los historiadores m.uy a menudo, excepto en aquellos casos en que les interesa la estadistica historica (y especialmente 1a demografia), y tienen que considerar 1a probabilidad de que una persona alcanzara una cierta edad en una epoca determinada. Pero parece que, aunque la inves tigacion historica consiste sobre todo en 1.1 postgnosis, y no en 1a prognosis, mas estudios sobre la probabilidad de aparid6n de ciertos sucesos en e1 pasado podnan ampliar de forma interesante el campo de la descripcion y la explicacion historica 46. Por otro lado, los historiadores usan con bastante frecuencia el concepto de probabilidad empirica en relacion con los sucesos ais1ados, especiaImente cuando adelantan sugerencias sobre la existencia de ciertos sucesos en el pasado. En tales casos, si el lenguaje no se distingue del metalenguaje, dichas sugerencias significan tambien afirmaciones sobre la probabilidad logica. En las obras historicas podemos encontrar muchas veces afirmaciones como: «Es probable que Julio Cesar visitara BretaiialO, «Es improbable que Mieszko I (el primer gobernante de Polonia) quedara satisfecho con sus conquistas y se retirara sin ocupar el area del .estuario del Oder", «Es improba~le que las" cosechas de cereaIes. en Polonia en la primera mitad del siglo XVII fueran tan pobres», etcetera. Como puede ver se faciImente, expresan las siguientes opiniones: "La probabilidad de la afir macion de 'que Julio Cesar visito Bretaiia esta sustentada en un grado p». «La probabilidad de la afirmacion de que Mieszko I qued6 satisfecho con sus conquistas y se retiro sin ocupar el area del estuario del Oder es muy pequeiia,.. «No hay una probabilidad importante en la afirmaci6n de que las cosechas de cereales en Polonia en la primera mitad del siglo XVII fueran tan pobres", Esto seiiala, una vez mas, el hecho de que el concepto de probabilidad 1000ca y el de probabilidad de los hechos individuales son muy usados en la historia, y seiiala por tanto la necesidad de un analisis posterior de estas interpretaciones de las probabilidades, tan usadas en las humanidades. 46 M. Bloch 10 expresa asi: .L'historien qui s'interroge sur la probabilite d'un evenement ecoule, que tente-t-il, en effet, sinon de se transporter par un mouvement hardi de I'esprit, avant cet evenement meme pour juger les chances. telles qu'elles Se pn!sentaient a la veille de son accomplissement? I.a probabilite reste done bien dans I'avenir». (Apologie pour l'histoire ou metier d'historien,

en

edicion citada,

278

pag.

60.)

XIV Preguntas y respuestas.

Una reconstruccion general de la investigacion historica

1.

El problema de las decisiones

Hasta ahora nos hemos ocupado sobre todo del proceso -:'::6Loscitivo historico, y ahora nos concentraremos carla vez mas sobre eJ concepto de investigacion historica, 10 cual no quiere tlecir que esta Ultima se oponga al primero. La cuestion es que cuando hablamos de proceso cognoscitivo historico tratamos problemas mas generales, que, por su misma naturaleza, sirven para cualquier tipo de conocimiento humano, mientras que el examen de la ilivestigacion historica nos acerca a los problemas practicos, 0 incluso puramente tecnicos, a los que se tiene que enfrentar un historiador cuando se dispone a contestar una pregunta que ha planteado el mismo 0 que Ie han planteado o11:os. Esta pregunta se podria Hamar una pregunta de investigacion, no solo porque debe distinguirse de las preguntas de diag nostico (entre las que se incluyen, por ejemplo, las preguntas de examen), sino, principaImente, porque exige una respuesta que debe ir precedida de una investigacion conducida seglin unas reglas obligatorias en el mundo de los historiadon'-". Esto exigc, sobre todo, una reconstruccion general del proceso que podria simbolizarse de este modo: "pregunta-+respuesta», y por tanto. una explicacion de los conceptos de..pregunta"y respuesta... ". Una decisi6nhechaen" condiciones"espeCfficas esefpWii:ode partida de toda accion humana. Lo mismo ocurre con los procedimientos usados en la ciencia, quizas teniendo en cuenta que en los procedimientos cientificos nos solemos dar mucha mas cuenta de que hacemos constantemente deci siones que en 1a vida diaria, en la que norinaImente no advertimos que en eada paso elegimos uno de los muchos. eaminos de accion posibles. La metodologia de las ciencias puede conformarse -y 10 hace, en su version puramente descriptiva- con una simple descripcion de las operaciones de investigacion ejecutadas por las cientificos, sin considerar la eficacia de las decisiones que hacen, 0, para usar el lenguaje de la teona del juego, la eficacia de las estrategias que eligen 1. Pero tambien puede ir mas alla, y eso hace en su version normativa: al aceptar que la investigacion cientifica es una variedad de 1a accion racional en general (es decir, una accion orientada hacia un objetivo), puede intentar averiguar las reglas latentes por las que se rigen los cientificos en su lucha por lograr sus objetivos epistemologicos, y, ocasionalmente, definir una estrategia optima para una accion concreta. Se podria decir que en el primer caso el metodologista 1 Para los conceptos eorrespondientes, ver R. D. Luce y H. Raiffa, Games al1d Decisions, Nueva York, 1957.

279

------------------se queda en el nivel descript ivo, y es como si fuera un ide6gra fo de la metodol ogia cientifica. En el ultimo, utiIiza los resultad os de las descrip dones, pretend iendo explicar los proceso s cognosc itivos en la ciencia, es decir, contest ar a la pregunt a lpor que un investig ador (pOI' ejemplo , un historia dor) toma unas decision es y no otras? AI incluir el problem a de 101 decisi6n er.. las conside raciones metodo l6gicas pasa del nivel de la desclip ci6n ai de 101 explicac i6n y la apreciac i6n. Haciend o esto, acerca el anali;.is met(v:lologico al problem a de las valoraci ones. Si se toma una decisi0P !lara reali?>,r una acci6n en relaci6n con cierto objetivo (suponi endo una ~c.;i6n racio 1<1;, 0 sea, orientad a hacia un objetivo , 10 cual abarca la acti ;idad cientific a), se deduce que hay una decisi6n latente basica, relacion ada con el sistema de valores del investig ador (los axiomas sobre los problem as filos6ficos, sociales , politico s, etcetera , fundam entales, corrient es en esa epo cal, que define ese objetivo . Asi, la elecci6n del terreno de investig aci6n, enorme mente condicio nado por el sistema de valores del investig ador, es el ;;:mto de partida de toda investig aci6n. La decisi6n sobre la elecci6n · del terreno de investig acion es ~J primer paso en el proceso de plantea miento de las pregunt as (formul acion de frases interrog ativas), siendo esta ultima la accion esencia l en la investig acion historic a 2, una acci6n que podria denomi narse el conduct or. Por tanto, la investig aci6n cientific a se podria reconst ruir como el proceso de plantea miento de las plegunt as y de busqued a de respues tas para elIas. 2. Concep tos bdsicos en la teoria de las pregunt as y respues tas historic as

En la investig aci6n hist6ric a, todas las pregunt as que se plantea un historia dor se pueden reducir a estos tres tipos fundam entales:

1) 2) 3)

lOue ocurri6? (pregun tas factognH icas); lPor que ocurri6? (pregun tas explicat ivas); lOue leyes cientific as se deducen del estudio del pasado? (pregun tas te6ricas ).

Al contest ar las pregunt as del primer grupo, un historia dor hace una descripc i6n (narraci 6n), y al contest ar las del segundo grupo ofrece una explicac i6n. Sin embargo , el resultad o de esta explicac i6n tambien adopta la forma de una descripc ion. Desde el punto de vista formal, estos dos grupos de pregunt as (disting uidos segtin las diversas tareas a las que hace frente un historia dor) son pregunt as abiertas , a las que, al contrar io que en las pregunt as cerrada s, <<TIi podemo s dar una lista exhaust iva (finita) de respues tas aceptab les, ni podemo s ofrecer un esquem a 0 un metodo eficaz 2 EI anaIisis de las pregunta s y respuest as los procedimientos de inves. tigacion es una de las ramas de la metodologia en mas ampliam ente tratada. Uno de sus pioneros fue K. Ajdukiewicz (Zdania pytajne [Frases interrog ativas], Varsovia, 1934, reeditada en Jezyk i poznanie, Varsovia, 1960), a partir del cual surgieron una serle de terminos. Estudios espedale s sobre el problem a han sido elaborados pOl' J. Giedymin (Problemy, zalozenie, rozstrzy g niecia, Poznan, 1964),

cuyos resultad os estamos utilizando en este libro. Lo mismo ocurre con J. Gie dymin y J. Kmita, Wyklady .. logiki formalnei, teorii komunik acji i metodologii nauk, Poznan, 1966, cap. IV. Vel' tambien Z. Cackowski, Problem y i pseudo

problemy, Varsovia, 1964, que es mas filosofica que metodologica. en lengua inglesa, hay que hacer mendon especial de D. Harrah, Entre las obras

Communication: a L?gical Model, Cambridge (Massachussetts), 1963.

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para constru ir dichas respues tas aceptab les» 3. En el caso de una pregun ta cerrada , estamos en posicion de dar una lista exhaust iva de respues tas 0 un' esquem a de respues tas, 0 incluso un metoda eficaz para constru ir respues tas a esa pregunt a 4. Un historia dor que sigue eI ideogra fismo (sea metodol 6gico, objetivo , o ambos) se limita a estos dos grupos de pregunt as (factogr aficas y expIi cativas) , interpre tando el segundo grup.) (]( un modo especifi co s. Las pre guntas del tercer grupo, estrecha Plente relacion adas con las del segund o grupo, tambien son abiertas . Pero, m;e.lira s que las respues tas a las de los dos primero s grupos adoptan la forn." de narracio nes hist6ric as (es decir, referida s al tiempo y al espacio) , en el cas a del tercer grupo esperam os respues tas en forma de afirmac iones generale s, es decir, de natural rica. Mientra s que esas narracio nes hist6ric as se pueden compon eza te6 en de mu chos modos, te6ricam ente, de infinitos modos, las formula ciones de las leyes (0 sea, las respues tas a las pregunt as te6ricas ), se espera que sean 10 mas precisas posible. S610 son abiertos los model03 mas general es de pregunt as (lque fue?, lpor que fue asi?, lque leyes se deducen de los resultad os de.la investig a ci6n?), para las que no se puede dar ni una lista comple ta de respues tas directas ni un esquem a de respues ta directa. Dentro de este grupo, muchas veces, formula mos pregunt as cerrada s (que proporc ionan un esquem a de respues ta). Por ejemplo , al formula r la pregunt a abi.erta, 1) «lPor que se alz6 Hitler con el poder en Aleman ia?», pregunt amos, entre otras cosas: 1a) «lQue grupos sociales apoyaro n al NSDAP en 1933?». Las pregun tas factogra ficas a las que contesta mos pOl' medio de una narraci6 n (por ejem plo, lc6mo Ileg6 a eso? lC6mo ocurri6? ), las pregunt as explicat ivas
que son mutuam ente excluye ntes, de modo que' s610 una de elIas es cierta

(pregun tas con «hacer» ). Las pregunt as de multipl e decisi6n se pueden dividir

(pOI' el procedi miento binario) en series de binarias . Las pregunt as de decisi6n

se plantea n cuando adelant amos una hip6tesi s (es decir, una suposic ion

sobre la respues ta aceptab le). Al contest ar a dicha pregunt a, elegimo s entre

(dos 0 mas) respues tas rivales, una de las cuales es siempre una negacio n

de la otra. He aqui un ejemplo de pregunt a de decisi6n en la investig aci6n

hist6ric a: 2) lLas granjas seiiorial es se desarro llan siempre que hay un

buen mercad o para los product os agricola s y un sistema de estricta servi dumbre de los campes inos? En este caso, se formula una hipotesi s; pre

guntam os si tiene un buen apoyo, y si se demues tra que es asf, obtenem os una respues ta rapida para nuestra pregunt a. Las pregunt as de decision con

una estructu ra mas comple ja son de estos tipos: «l Cual de las afirmac io

nes Z!, ... , Z. es la (mica verdade ra?» (<
-pOI' 10 menos una- de las afirmac iones Z!, ... , Z. es cierta?» ; «lcuale s

3

5

J. Giedymin, Problemy (... ), ed. cit., pags. 15-16.

Ibidem. Esta cuestion sera tratada ma$ adelante.

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------------------de las afirmaciones z), ... , Z. son exactamente todas las verdaderas?» (A partir de ahora utilizaremos, respectivamente, los simbolos ?Du, ?Da, ?De). Asi, podemos preguntar: 3) lFue Suecia, 0 Rasia, 0 Polonia, la victoriosa en la Bat311a de Poltava? (hay que indicar la lmica afirmacion cierta); 4) lTomaron parte en la Gherra de los Treinta ADos Polonia, Suecia, Alemall1a, Rusia? (hay que indicar por 10 menos una afirmacion cierta); 5) lEn el siglo XVII, los campesinos polacos trabajaban como Siei1.'OS, o ragaban rentas, 0 pagaban un tributo en especies, 0 estabur.. llllres de '):"igaciones hacia su senor feudal? (hay que indicar todas las afi""~aciones que sean dertas). Las preguntas complementarias (0 preguntas con «quien»/«que»/«cual»), o "lPor/para que... ?», se plantean cuando no tenemos hipotesis sobre la respuesta; son esenciales cuando buscamos soluciones (se llaman tambien preguntas de busqueda). La respuesta a tal pregunta consiste en hacer una deccion de entre una serie de muchos (0 infinitos) elementos. En 1a inves tigacion historica, esta categoria ~e puede representar por pregGIltas como: 6) «lCuftles fueron las causas de la Guerra de los Treinta ADos:-»; 7) "lQuien fue el jefe de las tropas polacas en la Batal!a de Grunwald?»; 8) "lCuftndo termino la superioridad comercial de Holanda sobre Inglaterra?»; 9) "lCual era la cstructura de la sociedad polaca antes del levantamiento de 1863?»; 10) «lCuft! es la importancia de! Manifiesto del Comite Polaco de Libera cion Nacional?»; 11) «,Por que era tan numerosa la clase media polaca?»; etcetera. AI buscar respuestas a las preguntas complementarias, podemos formular preguntas de decision, con la condicion necesaria de que la serle de res puestas posibles sea finita y conocida. Por ejemplo, al contestar a la pregunta 7) podemos formular una serie de preguntas de decision: 7.) ",Fue Zyndram de Maszkowice el jefe polaco en la Batalla de Grunwald?»; 7.) «lFue el rey Jagello eI jefe polaco en la Batalla de Grunwald?»; etcetera. En el caso de la pregunta 9) podemos preguntar: 9.) «lExistia en esa epoca una "intelligentsia"?»; 9.) «lEran mas numerosos los campesinos arrendatarios que los siervos?»; etcetera. Por tanto, diVidimos' ills preguntas de comple mentacion en pregl.1ntas de decision. Los tipos de preguntas complementarias son los siguientes: "lque afirmacion, en una serie concreta de afirmaciones, es la ilnica verdadera?»; "lque afirmacion -por 10 menos una-, en una serie concreta, es cierta?»; "lcuMes son todas las afirmaciones ciertas en una serie concreta?». Las preguntas de complementacion tienen parte de las preguntas factogrftficas, preguntas explicativas (preguntas de «por qUI!») y preguntas sobre las leyes. En la investigacion historica, son las preguntas abiertas y las. preguntas de complementacion las que juegan eI papel fundamental (estas ultimas sue len dividirse, en el proceso de investigacion, en preguntas de complemen tacion cerradas y preguntas de decision; estas son preguntas cerradas por su propia naturaleza, mientras que las preguntas de complementacion pl.1eden ser abiertas [efr. preguntas 1), 6), 9), 10)], 0 cerradas [cfr. preguntas 7), 8)], a pesar de que no siempre se pl.1ede dibujar una linea de demarcacion clara. Las respuestas a las preguntas de complementacion y decision -anali zadas a la luz de la teona de la comunicacion- se clasifican como directas e indirectas, y, desde otro punto de vista, como completas y parciales (formu lacion de J. Giedymin). Una respuesta directa a una pregunta de decision

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viene implicita, en cierto modo, por la pregunta de «hacer». Si la pregunt;, esta aislada, la respuesta es una aseveracion afirmativa 0 negativa: por ejemplo, la respue",:a directa a la pregunta 2) es «siempre ocurre que las granjas senoriales se desarrollan ... -, 0 «nQ skI)lpre ocurre que las granjas senoriales se desarrollan... ». Si es una pregunta multiple, la respuesta a una pregunta ?Du es eI conjunto de las negaciones de todas las afirmaciones excepto una, mieritras la respuest3 a l,OS dos restantes tipos de preguntas de decision (preguntas ?Da, ?De) es, l'espectivamente, una afirmaci6n impli cita en una·parte de la pregunta J1!liUple 0 un conjunto de estas afirmaciones.. Esto ocurre porque en CI primer .~ lS0 tenemos que indicar la unica afirma cion cierta en una serie concreta de afirmaciones; en el segundo caso, al menos una afirmacion verdadera, y en eI tercero, todas las afirmaciones verdaderas. Mientras que en el caso de las preguntas de decision senalamos una respuesta directa especifica, en el caso de las preguntas de complementacion solo podemos dar un esque~". de la respuesta (datum qUll!stionis), que incluira 10 desconocido de la pregunta (una variable). EI esquema de la respuesta a la pregunta 1) es: «En 1933, el NSDAP obtuvo el apoyo de los partidos xl> ... , x,,'". AI buscar una respuesta para una pregunta de comple mentacion, intentamos definir el alcance de 10 desconocido, y despues 10 reducimos gradualmente. Una respuesta indirecta es una respu€sta indirecta completa 0 una respuesta parcial. Si la pregunta es: «lQuien mato al Presidente Kennedy?», entonces, una respuesta indirecta completa puede ser: «EI Presidente Kennedy fue muerto por una persona que era un tirador». Como puede verse, esto nos acerca a una respuesta directa. Una respuesta parcial es la que se deduce logicamente (quizas en union de una afirmacion aceptada) de una respuesta directa. Reduce, por tanto, el campo de 10 desconocido de la respuesta. Por ejemplo, la afirmacion: «El documento se realizo en el 1127 d. C.», es una respuesta directa a Ia pregunta sobre la fecha de cierto documento; pero si· no' conocemos la.fechaexacta,:construimos_ una re.$pu~ta. par~ial. (que senala un periodo de tiempo del post quem y ante quem): "EI docu mento se realizo entre el 1124 d. C., Y el 1130 d. C.», y buscamos, en 10 posible, una respuesta directa. Se puede advertir facilrnente que la respuesta parcial en consideracion es una consecuencia de una respuesta directa (que, en nuestro caso, requiere una estimacion de cuestion). La distincion entre las respuestas directas e indirectas es importante para la metodologia de la historia, ya que esta relac!onada con el problema del establecimiento de hechos directo e indirecto (cfr. capitulo XIX). Si tene mos informacion directa sobre los hechos que nos ocupan tendremos mas posihilidades de dar una respuesta directa desde el principio, pero si nuestros datos (unidades de informacion) son solo indirectos, entonces intentamos encontrar una respuesta directa (hipotetica) a base de formular series de respuestas parciales, indirectas e intermedias. EI caso de la datacion de un documento (cfr. el ejemplo del parrafo anterior) se refiere a una situacion en la que no se puede conseguir una informacion directa (fiable) sobre los datos del problema. Como la explicacion causal suele tener Iugar tambien a traves de un procedimiento de comprobacion, una respuesta a una pregunta explicativa se suele construir por medio de respuestas indirectas. Por ejem plo, al plantear la pregunta: "lPor que adelanto Inglaterra a Holanda en el 283

------------------desarrollo economico de los.siglqs XVII y XVIII?», primero damos respues tas parciales, tales como: «Porque Tnglaterra desarrollo su industria que estaba en competicion con la hO!....ldesa»; «porque Inglaterra no abandono ni su comercio ni su agricultura»; «porque Inglateua hacia mas inversiones», etc., para llegar, en ultimo lugar, a una respuesta directa general, como: «Inglaterra adelanto a Holanda en el desarrollo economico porque su eco nomia se desarrollo de modo mas equiIibrado». Muchns veces, por supuesto, nos basta con respuestas parciales. Las hipotesis, que hay que tratar con mas e,pacio, son una categoria especial de respuestas directas e indirectas. Cm 1 do se usan en la investiga cion historica, las hipotesis se pueden llamar, de modo muy general, intentos de respuesta a las preguntas de la investigacion. Estas respuestas tentativas acaban siendo aceptadas en la ciencia 0 eliminadas de ella. 3. El concepto de hip6tesis en la investigaci6n hist6rica

El planteamiento y la comprobacion de 1;)s hip6tesis es un procedimiento que acompaiia al historiador a traves de todo su trabajo, porque eS la ver dadera esencia de la busqueda de respuestas a las preguntas planteadas por 61 al pasado. Incluso el estadio de lectura de la informacion en la fuente (lectura en el amplio sentido de la palabra) ofrece oportunidades para hacer hipotesis. Incluso la misma lectura de una fuente, especialrrlente cuando nos encontramos con claves que hay que descifrar, es una hipotesis sui generis. Pero, aunque una unidad de informacion concreta se haya leido y estemos convencidos del resultado de esa lectura, esa informacion no se acepta como base para pasos posteriores en el proceso de investigacion hasta que some temos la fuente en cuesti6n a la critica externa e interna, es decir, hasta que resolvemos los problemas de su autenticidad y de la fiabilidad de la infor maci6n que nos proporciona. Esto no 10 podemos hacer sin formular hip6 tesis. Mas tarde, las hip6tesis se hacen a medida que establecemos los hechos y procedemos a explicarlos. En todo esto solo aceptamos como elementos para la posterior investigacion las hipotesis que han sido sujetas acoI:p.j>ro- . bacion: Por tanto, el procedimiento investigador usado por el historiador, que hemos reconstruido en otra ocasion como el proceso de formular pre guntas y buscar respuestas a elIas, puede interpretarse -desde un punto de vista diferente- como la formulacion, comprobaci6n y apoyo de las hip6 tesis. Las hip6tesis se consideran como intentos de respuesta (antes de com probarlas) y como respuestas (despues de comprobarlas) a la pregunta plan teada. OIvidemos aquf la cuestion de que una pregunta es hipotetica en si misma; esto 10 trataremos mas adelante. En los escritos sobre metodologia, el concepto de hip6tesis solia cons truirse, sobre todo, en relaci6n con la experiencia adquirida en la. ciencia natural. La aproximaci6n complementaria fue aportada por J. Giedymin, que estudi6 los problemas de la formulacion y comprobaci6n de las hipotesis en la ciencia social y en particular en historia 6. Tenemos que coincidir con 61 6 Ver, en particular, las siguientes obras de J. Giedymin: «Hipotezy w ana lizie i krytyce zr6del» (Hip6tesis sobre el analisis y critica de fuentes), en Z problemaw logicznych analizy historycznej (Algunos problemas 16gicos en el 'amlIisis hist6rico); Problemy logiczne analizy hlstorycznej, pags. 24' y ss.; «Uog6lnienie postulatu rozstrzygalnosci hipotez» (Generalizaci6n del postulado de decidibilidad de las hip6tesis), Studia Filozoficzne, nfun. 5, 1959. La pri mera de las dos obras fue criticada por J. Dutkiewicz (ver Kwartalnik Histo

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en que el concepto de hipotesis en la investigacion historica va mucho mas alIa del acercamiento de la ciencia natural, en la que una hipotesis se inter pr<;!!a como '..lDa razon no aceptada de una afirmacion que confirma ~l hecho que hay que explicar, 10 cual significaba que el concepto de hip6tesis se limitaba· -al procedimiento de explicacion. En la investigacion historica for mulamos hipotesis no solo cuando buscamos respuestas a las preguntas explicativas (preguntas de «por que»), sino tambien cuando contestamos a las preguntas factognuiclts (preguntas de «que fue»), y este ultimoproceso abarca tambien la kct...rl' de la informacion de la fuente y el exall)en de la autenti cidad y fiabiliib:l de las fuentes. Se puede decir que, en la investigaci6n historica, cualquier afirmacion sobre el pasado es una hipotesis si todavia no se ha sometido a un proceso de comprobacion, y tambien despues de someterse a el, si no se ha obtenido un grado suficiente de apoyo '. Por ejemplo, formulamos una hipotesis sobre el lugar de origen del autor de la Cronica de Galus (la cronica polaca mas antigua, escrita en latin por un autor desconoddo, y que abarca hechos hasta el 1118 d. C.), 0 sobre el signi ficado de la p",labra Shinesghe en Dagome ludex (un documento de ultimos del siglo x que se ocupa de la historia politica antigua de Polonia), y por mas que tratemos de apoyarlas, siguen siendo hipotesis, porque, en ambos casos, es dificil aceptar como suficiente'el grado de comprobacion. Hay que hacer, por tanto, una distincion entre hipotesis heuristicas (hipotesis antes de la comprobacion) e hipotesis mas 0 menos apoyadas. Por supuesto, las hipotesis comprobadas se pueden considerar, en ciertas condi ciones (por ejemplo, tras el descubrimiento de nuevas fuentes), como el punto de partida de una comprobacion posterior, y pueden jugar el papel de hipotesis heuristicas. Las hipotesis comprobadas no suelen llevar la eti queta de hipotetica, ya que son afirmaciones sobre hechos que se aceptan como ciertos, suponiendo que, de acuerdo con el principio de que nuestro conocimiento del mundo se adquiere gradualmente, todas las afirmaciones sobre los hechos· mantienen siempre un cierto grado de hipotesis. Junto a la clasificacion mas general en hipotesis heuristicas y compro badas podemos seiialar, al menos, otras dos clasificaciones de las hipotesis --historicas:-Una clasificacion adoptacomo- critetio- el tipo depr-ocedimiento

investigador usado por el historiador; en este caso, la formulacion y sus

tentacion de l'\s hipotesis se refiere, respectivamente, a: desciframiento de

la informacion de las fuentes, critica externa e interna de una fuente con

creta que, en su sentido mas amplio, abarca el desciframiento, establecimiento

de los hechos y explicacion (junto con la formulacion de las leyes) y cons

truccion de los hechos histOricos. Nos encontramos aqui, respectivamente,

con hipotesis sobre la lectura de la informacion cle la fuente, sobre la critica

de la fuente, sobre el establecimiento de .los hechos, sobre la explicaci6n

causal y la formulacion de las leyes, e hipotesis que sugieren la integracion

de todas las unidades de informacion obtenidas sobre el pasado en cuestion,

es decir, una narracion especifica (una imagen del pasado). Las tres primeras

son hipotesis factograficas, las dos siguientes son hipotesis explicativas y la

ryczny, nfun. 4, 1959), a 10 que replico J. Giedymin en Kwartalnik Historyczny, numero 4, 1962. 7 J. Giedymin da la siguiente definici6n analitica de la hipotesis en las ciencias sociaies y las humanidades: ",Una hip6tesis es una afirmacion que no esta suficientemente fundada en una disciplina concreta, y que se considera como una respuesta a una pregunta concreta planteada dentro del area de esa dis cipIina». (Problemy logiczne ( ... ), ed. cit., pag. 30.)

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ultima es una hipotesis de construccion. Esto se resume en el siguiente

es_qnema; -

~tn°t~:i\:o~:~I~d~~ ..~~ ..l.~ ..l.~~~~.~~.. ~~..~~.. ~~~~.~~~ 1

Hipotesh formuladas en el curso de la critica ex- (

Hipotesis terna e interna de la fuente .............................. factograi'icas. Hipotesis formuladas en el establecimiento de los

1

~~~~s .~ ~.i.~~~~~ .. ~~~~~~.~~ ~~ ~~~~~~.~~~.~ ~.~~~ 0 ...

..

..

..

-

Hipotesi" ql:+:

~xplican

-

Hipotesis

formulan leyes ......... .

-

Hipotesis que integran los datos sobre el pasado (periodizacion y clasificacion de los datos) ........ .

q.!C

los hechos .................... .

Hip6tesis explicativas. Hipiltesis de construccion.

Por supuesto, la c1asificacion en hip6tesis factogrilficas y explicativas no significa que al !ee, I.as fuentes, ocuparse de la critica de fuentes y establecer los hechos no sc recurra a procedimientos tipicos de la expJicacion causal 8 • La cIasificaciou anterior se usa para destacar la tarea de un procedimiento concreto. En el primer caso nos ocupamos de establecer los hechos, y en el segundo, de las explicaciones causales. La segunda cIasificacion de las hipotesis historicas adopta como criterio los tipos de pregunta a los que intenta contestar una hip6tesis dada 9. En esta cIasificacion, las hipotesis mas frecuentes son: Hipotesis «quien/que».

Hipotesis «donde».

Hipotesis «cuando».

Hipotesis «como».

Hipotesis «por que».

(Cada grupo incIuye tambien sus derivados.)

Hay que advertir, ademas, que los historiadores constantemente formu :lan y comprueban hipotesis en e1 curso de la investigacion.-.pero solousan explicitamente el termino hipotesis 0 sus analogos en ciertos casos. Lo ha cen, sobre todo, cuando se ocupan de establecer (menos frecuentemente, de explicar) hechos que son mas importantes, en el proceso historico, para un estudio dado, pero sobre los que no hay suficientes datos en fuentes. De este modo, nurnerosas afirmaciones sobre la autoria de diversos textos. cartas, etc.• han sido incluidas en la ciencia historica con la etiqueta de hip6 tesis; en otros casos, esto se refiere a hipotesis que atribuyen ciertas acciones a ciertas personas, establecen la naturaleza de ciertos grupos so dales, sugieren descripciones de sucesos sobre los que faltan datos, etcetera. A veces se llama aseveraciones a tales afirmaciones, debilmente sustenta das, 0 puntos de vista, opiniones, suposiciones, etcetera. usando estos ter minos de modo alternativo. Normalmente. una afirmacion que se ha clasiB J. Giedyrnin presto atencion a este hecho en su replica a J. Dutkiewicz (ver nota 6 in fine). 9 Esta clasificaci6n fue introducida por J. Giedymin en relacion con los amHisis historicos (Problemy logiczne (. .. )~ ed. cit., pag. 32).

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ficado como hipotesis. es decir. muy debilmente sustentada. sigue siendolo durante mucho tiempo. aunque aumente el grado de sustentaci6n. El descu brimiento de fuentes que den informacion I).ueva y esencial ofrece la IDayor oportunidad para que tal afirmacion se liben~ -·de la etiqueta de hip6tesis. Si esto DO ocurre. permanecemos en la esfera de hipotesis nuevas cada vez. que tienen varios argumentos en su fa·.....r. pero qtle siguen siendo hip6tesis. Este es el caso. por ejemplo. c;le las hipotesis que intehtan explicar el signi ficado del termino narocznik. encontrado en algunos registros medievales polacos. 0 de las que intentan establecer cmlI era la poblacion de Paris antes de la Guerra de los Cien ADos. EI termino. frecuentemente usado. hipotesis de trabajo. es una variedad especifica del terminG hipotesis; usada cuando un inve:
4. La estructura de las teorias historicas y los modelos metodo16gicos Los historiadores usan el terminG teoria muy a menudo. Por ejeIDplo. se refieren a tal 0 cual teoria de la formacion de l8s ciudades. la aparicion de la tierra desocupada en los pueblos medievales curopeos 0 el nacimiento de la economia sefiorial y de servidumbre. Mient.!:Ols que las hipotesis se for mulan. muchas veces. sin ser llamadas de ese modo. al lado de afirmaciones menos numerosas que son lIamadas hipotesis de modo·expIfcito. en el caso de las teorias solo nos ocupamos de las series de afirmaciones que los histo riadores llaman teorias. Por tanto, solo nos interesan aqui las teorias que los historiadores clasifican como tales. Podrian lIamarse simplemente teorias hist6ricas. El problema de las tareas teoricas de la investigaci6n hist6rica y el papel de las teorias deI}tro de ella se discutira en otro lugar (cfr. ca pitulo XXVI). En general. pero con una reserva que analizaremos mas tarde. las teorias historicas son una subclase de las hipotesis. Es cierto que los historiadores no suelen llamar hipotesis a las teorias. pero la estructura formal de las teorias historicas y de las hipotesis es la misma. Por tanto. todos los comen tarios sobre las hip6tesis valen para las teorias. lQue distingue entonces a las teorias de otras hipotesis historicas? A partir de un detallado anaIisis aeuniiumerdoastante grande de teorias extraidas de Ios-estudios historicos:· de diversas dases, tenemos que llegar a la conclusion de que no es posible seiialar unas propiedades de las teorias que permitan distinguirlas de otras hipotesis con precision adecuada. Solo podemos seiialar los tres rasgos que suelen caracterizar las teorias historicas. El primero de ellos se refiere al contenjdo de las afirmaciones; el segundo. a su estructura, y el tercero. al nivel de la investigacion hist6rica que representan. En primer lugar, las teorias se refieren a ciertos sucesos que son mas importantes desde el punto de vista del proceso historico, Su grado de sustentacion, en comparacion con las hipotesis (inc1uso en comparacion con las que se llaman asi de modo explicito), no es mucho ma yor, y en muchos casos resulta ser muy pequeno, incluso menor que en el caso de las hipotesis fundadas que se Haman asi explicitamente. El segundo rasgo se refiere a una estructura de las teorias ligeramente diferente. que trataremos mas tarde. El tercero es que suelen ser hipotesis que ofrecen explicaciones causales 0 geneticas (es decir. sefiaIan causas 0 describen secuenci.as de sucesos desconocidas), aunque algunas se refieren a un simJ?le 287

establecimiento de los hechos. Por tanto, las teorias suelen ser respuestas a las preguntas de «por que» 0 «c6mo», y a veces, tambien, a pregt;ntas de «qUieii7que»;~«dOnQe»,«aesae d6nde», etcetera, preguntas que conciernen a problemas importantes en el proceso hist6rico. Esto sugiere una clasificaci6n de las teorias hist6ricas como factogni fieas, geneticas y causales, es decir, 1.!::::l clasifica.;:i6n que se acerca a la apli cada a las hip6tesis. Todos estos tipos de teorias ofrecen una descripci6n hipotetica de 10 que ocurri6 en un lugar I en el tiempo t 1, ••• , tn, quizas con un objeto 0, si nadie vio 0 pudo ver los sucesos 0 si no existen los informes fiables que se podrian haber hecho sobre las observacic)}')cs. La formulaci6n «que ocurri6» significa, en este caso, 0 la descripci6n de 1111 sistema concreto en el periodo t1> ... , tn, solamente, 0 la definici6d d,~ laCs) causa(s) de la diferencia entre el estado del sistema en 61 moment:' tl y en el momento tn. Tambien puede incluir tanto una descripci6n de la transformaci6n del sistema como una definici6n de las causas de esa transformaci6n. Las opiniones sobre el lugar de origen de los pueblos indoeuropeos pueden servir como ejemplo de una teoria factogrlifica. La teoria asiatica, que aseguraba que el lugar de origen habia estado en Asia, predomin6 hasta mediados del siglo XIX. Fue seguida por otra +pc·ria, en la que la opci6n Asia-Europa se sustituy6 por la.opci6n zona de: bosques-zona de estepas; en este ultimo caso podia ser Europa, 0 Asia, 0 l,as dos 10. En el caso de la segunda teoria, nos encontramos con un establecimiento indirecto (ya que no existen datos directos dellugar de origen de los indoeuropeos) de un hecho hist6rico especifico. La cuesti6n no' es contestar la preguntn de por que se establecieron los indoeuropeos en la regi6n esteparia de Euro~a 0 de Asia, sino averiguar d6nc~e habia estado su lugar de origen. Los intentos de explicaci6n de la formaci6n de las ciudades en Polonia (yen otros muchos paises) se pueden seiialar como ejemplos de una teoria genetica, es decir, uua que sugiere una descripci6n hipotetica de los estadios sucesivos de un suceso, 0 s610 de su primer estadio. El desarrollo de los estudios de gran a1cance, especialmente los arqueol6gicos, de la formaci6n de las ciudades, habia side precedido por el predominio de la teoria colonial (Kolonialtheorie) del origen de las ciudades, fomentada por los historiadores alemanes. Esa teoria relacionaba el origen de las ciudades polacas con los asentamientos basados en la ley~lemana (es decir, la ley de Eux:opa occiden tal, que lleg6 a Polonia a traves de Alemania), 10 cual significaba que' una ciudad se originaba en los derechos concedidos a los colonos (locatio civitatis) y en una afluencia de poblaci6n alemana. Esta t~oria comenz6 a ponerse en duda cuando se averiguaron hechos que eran incompatibles con ella: se demostr6 que las ciudades habian existido en Polonia mucho antes del asentamiento de los alemanes, y que la difusi6n de la ley municipal alemana no se podia identificar con el proceso, mucho mas restringido, de la afluencia de colonos alemanes. Esto significaba que la teoria colonial no describia apropiadamente los estadios de desarrollo en la historia de las ciudades polacas, en especial los estadios iniciales de su formaci6n. Por tanto, la teoria colonial comenz6 a ser sustituida por diversas variantes de la teoria del origen nativo de las ciudades, de las que se pueden aplicar a Polonia la teoria de los lugares de mercado (que seiiala las ferias como primer estadio en el

desarrollo'de las ciudades) y la teoria de las plazas fuertes (que seiiala como nucleos de las ciudades a los asentamientos alrededor de las plazas fuertes). :Estas no son teorias rivales, sino complementarias. En la investigaci6n hist6rica nos solemos encontrar, la mayoria de las veces, con teorias causales que formulan las razones hipoteticas de ciertos suceso" r.ist6ricamente importantes. Nos proporcionan ejemplos los inteptos de explicaci6n de la revolucion de los precios en una Europa del siglo XVI, originados en 1568 por la famosa poIemica entre J. Bodin y M. Malestroit. Algunos estan en favoF de la teoria metalica, que relaciona la revoluci6n de los precios, !,obre todo, .::on el flujo de metales preciosos de America a Europa, mientras que Ot10:; se incIinan a subrayar el papel del auge eco . nomico de Europ,," ~-:ITO causa principal del alza general de lo.s precios II. Otro ejemplo de teoo:-i,!s causales se puede ver en las explicaciones del naci miento de la economia sefiorial y de servidumbre en Europa central y del este. La discusi6n ha durado unos cien afios 12, y las causas de la economia sefiorial y de siervos se han visto en un cambio de naturaIeza de los ejercitos, que, supuestamente, forzo a la cIase media a dedicarse ala agricultura (teoria militar); en la caida del valor de las rentas d~ los terrenos en la Edad Media, que redujo los ingresos de la cIase media (teoria de las rentas); en la exis tencia de zonas ae30cupadas en los pueblos, qu~, t~nian que, 0 podian, culti varse (teoria de ~'iS zonas desiertas); en las buenas condiciones naturales para la producci6n agricola (teoria de las condiciones naturales); en la situacion del mercado, que era favorable a la exporiaci6n de cosechas de cereales (teoria del mercado), y, conjuntamente, en la naturaleza de la servidumbre y la situacion del mercado (teoria de Rutkowski). Se puede decir que bas tantes de esas explicaciones causales que se refieren a sucesos importantes sabre los que falta informacion precisa, son llamadas teorias. La est"ructura de algunas teorias hist6ricas se .desvia de 10 que se conoce como teorias en el sentido de la metodologia general. En esta ultima, una teoria se entiende como: 1) un sistema deductivo (como la teoria de la serie); 2) una serie coherente de teoremas, en la que todas, 0 al menos una hipotesis es una afirmacion estrictamente general (es una ley 0 tiene forma de ley). En ·este sentido, las teorias historicas son una variedad de las teonas empiricas, pero esto se refiere solo a las teorias historicas que se pueden incIuir en el ultimo grupo. Ese grupo, pOl' tanto, solo puede incIuir las teorras histoi:icas que estan·· formadas estrictamente POl" afirmaciones gene-· rales (efr. capitulo XXV), pero en la investigacion historica encontramos tambien teorias (es decir, afirmaciones denominadas asi por los historiado res) que son conjuntos de afirmaciones de' observaci6n (historica), y no incIuyen afirmaciones estrictamente generales (efr. capitUlo XXV). De los tres grupos de teorias mencionados anteriormente, las teorias. factognificas y geneticas (0 sea, las que formulan sugerencias sobre el establecimiento de ciertos hechos) pueden estar formadas por afirmaciones historicas sola mente, mientras que las teorias causales deben incluir -aunque s610 sea como supuestos latentes- afinnaciones que sean leyes (esto no se refiere a la explicacion causal que no se denomina teoria, de acuerdo con las necesidades de las explicaciones causales; efr. capitUlo XXI). Sin embargo, las leyes pueden incluirse tambien dentro de las teorias factogrlificas y gene-

10 EI ejemplo ha sido sacado de H. Lownianski, Poczatki Polski, 2.' edici6n, volumen I, Varsovia, 1964, pags. 39 y ss. Su autor esta en favor de la teoria de las est.epas (en su versi6n euroasiatica) (efr. pag. 49).

II EI problema es ampliamente tratado par W. Kula, Problemy i metody historii gospodarczej, ed. cit., pags. 529 y ss.

12 Para los detalles. vel' J. Topolski, Narodziny kapitalizmu w Europie, Var.

sovia, 1965, pags. 135-136.

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ticas. Por tanto, las teorias historicas tienen un canicter variado: van desde series de afirmaciones historicas solas, hasta conjuntos de afirmaciones liistoi-1cas" con otras estrictamente generales, sin que, sin embargo, se con viertan en series de, solamente, 'afirmaciones generales estrictas. Esto se puede ilustrar con el siguiente esquema, que muestra la extension de las teon::~ empiricas en el sentido de la metodologia general, por un ~.:j(lo. y las teonas historic41s, por otro. Tecrias historicas Teonas empiricas en el sentido de la metodologia general Afirmaciones de observacion (historicas)

Afirmaciones estrictamente generales

Dentro de una teona historica podemos distinguir una hipotesis (que sugiere el estahlecimiento de 16s hechos en el caso de las teorias factogni ficas y geneticas, 0 un nexo causal especifico en el caso de las teonas causales) y los argumentos en su favor (que son las premisas de los corres pondientes casos de inferencia). E5tO significa que la estructura de la teona difiere aquf, de alg(ln modo, del concepto de hipotesis, que no suele abarcar los argumentos en su favor, a no ser que usemos el termino «hipotesis» en el sentido de una teona historica. Este es el otro rasgo general (men cionado previamente) de las teorias, que las distingue de las hipotesis his toricas. Sin embargo, no niega la afirmacion de que los modos de su formulacion, sustentacion y comprobacion, son comunes a' las teorias his toricas y a las hipotesis historicas. Junto al concepto de teona, que los historiadores han usado durante largo tiempo, estan recurriendo, cada vez mas, al concepto de modelo. Sin embargo, no quieren decir un modele semantico, es decir, el concepto de terreno en el que las afirmaciones formuladas por un historiador senan ciertas (cfr. capitulo. I),sinb un modelo'que hemos Hamado· metod616gieo (confrontese capitulo II). En este senti do, hablamos del metodo modelo en las diversas disciplinas historicas, y sobre todo en la historia economica, que utiliza las teorias economicas (cfr. capitulo XX). En general, en la investigacion historica, un modele tiene la misma estructura que una teoria; aunque las afirmaciones estrictamente generales que tienen la naturaleza de leyes (es decir, las afirmaciones sobre las regularidades) son los elementos basicos de las teorias y de los modelos, los historiadores, al contrario que, por ejemplo, los economistas teoricos, aceptan las teorias (y los modelos) que consisten solamente en afirmaciones estrictamente historicas. Esto ocurre porque esas afirmaciones, al construir un todo estructural (Hamado narra cion, cfr. capitulo XXIII), pueden formar -si esa narracion es aproxi madamente cierta (cfr. capitulo XVI}- un reflejo mas 0 menos isomorfo de la estructura de los hechos, aunque no se refieran directamente a afir maciones generales estrictas. El isomorfismo de una narracion y de los hechos historicos puede variar de grado: puede concernir a las regularidades mas fundamentales 290

(profundas), 0 a las relaciones y los hechos descritos en terminos que se acercan a los fenomenos superficiales, 0 a la propia superficie. Miei:tras que las teorias historicas nos permiten reconstruir diversos fragmentos del pasado, al margen de su lugar y su papel en la estructura er.tera del pasado, el modelo se ocupa del descubrimiento de las relaciones (y hechos) que son esenciales desde el punto de vista de 'U:' fragmellto concreto del pasado. EI procedimiento, por tanto, consiste en la reconstruccioD de una estructura de muchos niveles (jerarquica) del mundo, en la que hemos distinguido las clases de liechos historicos que sirven para explicar el proceso historico como regularidades, causas primarias y causas secunciarhs (cfr. capftu los X y XII). Esto se consigue por medio de una selecci6n tspecifica (que K. Marx llamo abstraccion, y p.ara la que L. NOV12 k ha popularizado el terminG idealizacion), que se rige por el sistema de %l."Tes del investigador y por su conocimiento general (cfr. capitulo XVII); en el curso de esa seleccion dejamos de lado la labor de las causas secundarias (e incluso de algunas causas primarias), es decir, adoptamos una serie de presupuestos idealizadores. Esto produce una serie de afirmaciones sobre un fragmento del pasado (un hecho historico) que se ve privada de algunas de sus carac teristicas. Este hecho se llama .a menudo. un tipo ideal, y la serie de afirmaciones (teoremas) sobre el es un modelo. ~;.:! notacion simb6lica, se podna registrar asi: (x)

[Tj(x~al

(x),

'''!

aD (x)]

clonde T representa una descripcion de un fragmento del pasado despues de dejar de lade sus caractensticas secundarias (un tipo ideal) y al• ..., a. representan los diversos tipos de comportamiento de ese tipo ideal. Sin eJIlbargo, hay que notar que estamos hablando aqui de modelos realistas, es decir, modelos que --en la intencion del investigador- deben ser isomorfos respecto a los hechos. Esta es la naturaleza del metodo de K. Marx de la abstraccion, tan explotado por el en su Capital. Pero tambien encontramos modelos que son denominados instrumentales, y que sirven solo para ordenar los hechos. En su caso, el reflejo isomorfo de la estruc tura del mundo cambiante no es importante. Estos modelos pueden cons truirseintencionalmente.; esto vale para Jos tipos ideaks de M. Weber (con-. froritese capitulo VII) ylas «estructuras» de Levi-Strauss '(err. capitulo VII); que clasifican los hechos seg(ln ciertos criterios convencionales. Pero tam bien pueden derivar de la falta de una teoria que se adecue a los hechos; esto vale, por ejemplo, para los intentos que hizo J. Marczewski (cfr. ca pitulo XX) de comprimir la economia del siglo XVIII en el marco de un modelo que reflejara las condiciones predominantes en el capitalismo actual. En la investigacion historica, nos encontramos tambien, cada vez mas, con los llamados modelos contrafactuales (cfr. capitulo XXIII). Los sugie ren, principalmente, historiadores economicos americanos que representan la Nueva Historia Economica (R. W. Fogel. S. L. Engerman, P. Temin, A. Fishlow, y otros). En su caso, las afirmaciones hechas sobre las regu laridades continuan siendo realistas; solo suponen que ciertos hechos (por ejemplo, la existencia de ferrocarriles en Norteamerica en el siglo XIX) no tuvieron lugal', e investigan cual habna side el proceso historico sin esos hechos. Esto les permite destacar mejor el papel de esos factores en el pasado. Los historiadores que son del grupo llamado Nueva His

291

- torl3Ec onomic a no se Iimitan, por supuest o, a utilizar modelos contra factuale s. Sus obras ofrecen una amplia varieda d de modelo s de diversos tipos, inspirad os por la teoria econom ica. De e')t.e modo, cc.ntrib uyen tambien al desarro llo actual de los metodo s cuani~.ativos (ctr. capitulo XX) 13.

Los esquem as de manejo de las hipotesi s en la investig acion historic a difie ren entre sf, por un lado, segUn busqtIem os una respues ta a una pregun ta de .
'En el caso de las p?'t.¥'Ilt as de decision (sean simples 0 multipl de la critica, compro bacion, decision , confirm acion, y SI !:c~ntac es), el

ion (tambie n esquem a de manejo de h s nipotesi s (que no supone, por supuest Hamada fundam entacio n) de las hipotesi s estan entre los mas o, el orden

cruciale s de de los pasos) es como sigue:

la metodo logia cientific a general, y han sido muy tratados ultimam ente 14. En la investig aci6n hist6ric a, ese procedi miento se identific 1) Formul amos una pregunt a que atafie a un terreno dado.

a con la critica historic a 0 el metodo critico. Los problem as detaHad os de 2) Estable cemos el tipo de pregunt a (?Du, ?Da, ?De).

la sustenta cion de las hip6tesi s pertene cen, pOI' supuest o, a las tecnicas de 3) Compro bamos, a la luz del cuerpo de conocim ientos la critica de que tenemo s fuentes, los metodo s de establec imiento de los hechos ~' )a explicac (con respecto a ?Da y ?De), si es cierta pOl' 10 menos una respues ion causal, ta directa y seran tratados en los capitulq s corresp ondient es del libro. (e~ decir, si queda satisiec ha la asevera cion positiva de la pregunt a) y si Junto a los estadios en el manejo de las hipotesi s tenemos es falsa por 10 menos una respues ta directa. (es decir, si queda que dis satisfec ha tinguir los metodo s y esquem as para su manejo . Los metodo la asevera cion negativa de la pregunt a), y con respecto a ?Du, s, de modo si podemo s

muy amplio, incluyen : adquisic ion de datos nuevos (el principi esperar que solo sea cierta una respues ta directa (la asevera cion de o de amplia

la uni

cion del conocim iento propio) e inferenc ia, es decir, aceptac cidad). Esto significa que compro bamos si la pregunt a ha ion de ciertas sido plantea da afirmac iones (conclus iones), basada en la aceptac ion de otras correctam~nte; tal compro bacion pUf'de ser de (premis as) naturale za hipoteti ca. Puede (el principi o de inferenc ia). En los diversos estadios se usan ser que la respues ta obtenid a anule la asevera ci6n positiva los metodo s de la pregun ta adecuad os, que forman la estructu ra general de los esquem as. (cuando no satisfac e esa asevera cion); puede anular tambien la pregunt a. En el manejo de las hipotes is (no solo en la investig acion 4) Elegimo s la respues ta (basand onos en datos directos 0 historic al indirect os). tenemos que distingu ir tres niveles: la formula cion de una hipotesi s, su 5) Sustent amos y compro bamos la hipotesi s averigu ando sustenta cion, y su compro bacion. EI termino «susten tacion» si sus conse se puede enten cuencia s son aceptab les a la luz del cuerpo de conocim ientos del' de modo mas amplio, de modo que incluya el proceso de que tenemo s. compro bacion. Los puntos 1), 2) y 3) corresp onden al estadio de la formula ci6n de las hipotesi s en cuestion , y los puntos 4) y 5) ~ su sustenta cion y com 13 Cfr. L. Nowak, U podstaw marksow skiej metodol ogii nauk, (Los fundamen probaci on. tos de la metodologia de las ciencias marxista s), Varsovia, 1971, pags. 17-109; L. No En el caso de las pregunt as de complem entacion , los puntos 1),2) wak, Model ekonomi czny (Modelo economico), y 3) son un estudio sobre la metodologia los de -la economia_politica,_ Varsovia, 1972; J. Topolsk mismos . Pero _entonc esno elegimo s una pregun ta de, entre las__ muchas 1i, «MarX -et la 'method e -des modeles», MIUhodologie de l'histoire et des sciences humaine posibles , .sino que-4) averigu amos 16 descono cid6 de-la pregunt s, Melanges en a -(sf obtene l'bonneur de Fernand Braudel, Toulouse, 1972, mos informa cion directa comple ta sobre elIo) 0 intentam os acercar 435-442; J. Topolski, «The Model Method in Economic History», The Journalpags_ nos a eso of Europea n Econom ic History, descono cido (si no podemo s adquiri r esa informa cion directa) . Este volumen I, num. 3, 1972, pags. 713-726; H. Van Del' Wee (con la «acer colabora cion de camient o» se basa en los datos que sefiaIan que valores puede H. Drems y E. Cauwenberghe), Methode s et techniqu es nouvelle s en histoire adoptar 10 economi que quantita tive, en Methodologie de l'histoire descono cido de la pregunt et des sciences humaine s, a. Estos datos puederr reducir el campo de 10 Melanges en l'honneu r de Fernand Braudel, pags. 443-452; descono cido, y son respues tas parciale s a la pregunt a plantead R_ W. Fogel, S. L. En germann (eds.), The Reinterp retation of America n History, a. Si solo Nueva York, Evanston. podemo s consegu ir datos indirect os, las respues tas parciale San Francisco, Londres, 1971. La literatur a de Ja materia se ha s son hipotes is. hecho actual Las mente muy amplia, y las pUblicaciones enumera das respues tas a elIas no signific an 1a certeza de que el problem a se ha solo sirven de ejemplo_ Para las discusiones sobre la Nueva Historia Economica, vel' resuelto correcta mente. Pero tal hip6tesi s, distinta de la R. L. Andreano (ed.), The que se formu1o New Econom ic History: Recent Papers on Methodology, en un primer momen to de nuestro proceso , podria denomi Nueva York, Londres. Sydney, Toronto, 1970. Sobre las nuevas tendencias metodo! narse una bipo ogicas en las disci tesis sustenta da. plinas historicas, aparte de la historia economica, vel' R_ P. Swieren ga (ed.). Quan

tification in America n History, Theory and Research En la investig acion historica,_ las pregunt as de decision y de , Nueva York, 1970_ Las oDi comple

niones de historiad ores de varios paises sobre el estado mentaci 6n se plantea n alternat ivamen te, a medida que se esta actual de la metoda resolvie ndo

Jogia de la investigacion historica estan recogidas en F. Gilbert, un problem a. S_ El R. grado Grabaud de certeza de la respues ta a la que lIegamo s y la (editores), Historical Studies Today, Nueva York, 1972. modific acion de los esquem as general es de manejo de las hip6tesi 14 Esto se ve en el Coloquio Intemac ional s depend en, sobre Metodol ogia Cientific a. sobre todo, de ~i las fuentes proporc ionan datos directos , 0 celebrado en Varsovia del 18 al 23 de septiemb re de 1961. Las solo ponencia indirect os, s leidas alli fueron publicados en EI fundame nto de las afjrmaci ones y sobre el (los) hecho(s ) que nos interesa n. La naturaIe za las decisiones, de tales datos Varsovia, 1965. La cuestion general fue presenta da POI' determi K. Ajdukiew na tambien , en gran medida, los esquem as de inferenc ia (fiable icz, en ~11 articulo «El problema del fundamento», pags. 1-11. 0 in fiable) que usamos en la sustenta cion. 292 293

Si establecemos hechos que eshin sustentados y comprobados princi referencia a los datos directos contenidos en las fuentes, tenemos"que examinar la au!cr.-dcidad de las fuentes, y la fiabilidad de los datos que proporcionan (cfr. capitulo XVIII). Como esto suele tener lugar antes de formuIar la hip6tesis, se puede incluir el examen de la autentiddad y f._JiJidad (di! las fuentes y de los datos, respectivamente) en e! Ilivel de la formulaci6n de; Ia hip6tesis (esto es 10 que se inclina a hacer J. Giedy min). Este autor se inclina mas bien a considerar el examen de la autenticidad y de Ia fiabilidad como elementos del proceso de sustentaci6n. Si estamos convencidos de que la luente que contiene datos pertinentes se remonta realmente al periodo del pasado que corresponde, y por tanto puede conterier los datos mendon",d"ls, y si esos datos son relativamente ciertos, entonces aceptamos que If.: hechos a' los que se refieren son igualmente ciertos. Tenemos que reunir las siguientes afirmaciones, que se reconstruinin total mente porque la inferenda implicada es de naturaleza entimematica (es decir, incluye premisas que se asumen tacitamente): Premisas: 1) Si la fuente es autentica y contiene datos fiables, podemos (0, en una versi6n mas debiI, solemos poder) aceptar. que los hechos sobre los que informa o::urrieron (Ia premisa tacita). 2) La fuellte x es autentica y contiene datos fiables (y los datos que atanen especificamente aI hecho A son fiables). Conclusi6n: 3) EI hecho A, al que se refiere la fuente x, ocurri6 (0: ocurri6 con una probabilidad adecuadamente alta, de modo que Ia afirmaci6n sobre ello esta adecuadamente sustentada). Como puede verse facilmente, esto es inferencia deductiva (tambien puede aparecer la llamada deducci6n debilitada) 15 Las premisas son, obvia mente, conclusiones sacadas de una serie de casos de inferencia mas 0 menos complejos. EI examen de Ia autenticidad de la fuente.y de la fiabilidad de los datos es un procedimiento mas complicado, que se tratara de modo separado (cfr. capitulo XVIII). Por el momento, mencionemos que los pro cesos mentales envueltos son similares a los implicados en eI establecimiento indirecto de los hechos y en la explicaci6n causal. Si el examen de la auten ticidad de la fuente 0 de Ia fiabilidad de los datos produce un resultado negativo, el hechoque nos ocupa debeser establecido de modo indirecto. En el caso de un establecimiento indirecto de los hechos y de las explicaciones causales, las hip6tesis se sustentim y se comprueban en dos pasos. EI primero atafie al examen de la autenticidad de las fuentes y la fiabilidad de los datos que proporcionan, yes, por tanto, identico al analizado anteriormente, suponiendo que los hechos sustentados en ese paso se refiepalmente~or

IS La inferencia deductiva, entre otras cosas, puede adoptar la forma del modus ponendoponens y del modus tollendo tollens.

ren s610 indirectamente al hecho que nos ocupa, es decir, son --comO hemos deddido llamarIos- sus sintomas. EI segundo paso del examen de la autenticidad y fiabiIi~ad consiste en averiguar las consecuencias de la adopci6n de una hip6tesis dada 16 (si fuera como afirma la hip6tesis H, entonces tendriamos que aceptar que a, ... , n) y en asegurar-'Ple esas conse,,~encias tuvieron lugar realmente 0 al menos con un gran grado de probabilidad. Si ocunieron, y si no estan en contradicci6n con otros datos basados en fuentes y el conocimiento que aceptamos (Ia serie de afirmaciones que aceptamos como verdaderas), en tonces la hip6tesis se suele aceptar. Esta ultima condidi;~ no es absoluta: los investigadores audaces no dudan, muchas veces, en aceptar hipotesis que les obligan a modifi~ar las partes correspondier.·er. de su conocimieIlto no basado en fuentes (actuando as! contra el llama 1, principio del conser vadurismo); dichas hip6tesis, normalmente, estimulan el desarrollo de la ciencia hist6rica. En el caso del examen de las consecuencias de las hip6tesis el razo namiento sueIe adoptar la forma de inferencia reductiva, 0 el esquema del modus tollendo tollens en la inferenda deductiva 17. He aqui un esquema de inferencia reductiva aplicada' al manejG de una hip6tesis hist6rica. Premisas: 1) Si suponemos que un hecho A ocurri6 en un lugar 1 y en un tiem po t (0 que fue la causa de un suceso), tenemos que suponer que los hechos a, ... , n tambien ocurrieron. 2) Los hechos a, ... , n ocurrieron (0 es muy posible que ocurrieran). Conclusi6n: 3) Es bastante probable que haya ocurrido el hecho A. Si no se satisface la premisa 2), no podemos sacar la conclusi6n de que ocurri6 el hecho A, 10 cual significa que la hip6tesis es contrarrestada. He aqui un ejemplo de la aplicaci6n del esquema del modus tollendo tollens en la sustentaci6n de la hip6tesis que dice que Zyndram de Maszko wice era el jefe polaco en la batalla de Grunwald. Premisas: 1) Si suponemos que Zyndram de Maszkowice era el jefe polaeo en Ia batalla de Grunwald, tenemos que suponer tambien que,--en 1a Edad Media, una persona de baja condici6n y pequeiia fortuna, que no tenia ninguna hoja de servicios militar importante, que no fue premiado despues de la batalla y que no era un miembro del consejo de guerra, podia ser un jefe en una gran batalla. 16 Algunos ejemplos de fundamentacion de las hipotesis historicas por la deduccion de sus consecuencias nos los presenta J. Giedymin en Z problemow logicznych analizy historycznej (Algunos problemas de los analisis historicos), edi cion citada, pags. 4043. 17

modus ponendo ponens: si p, entonces q p

por tanto q

modus tollendo tollens: si p, entonces q no q

por tanto no p

La deduccion sera tratada mas adelante (ver capitulo XIX). 294

El esquema de la inferenda reductiva es el siguiente: si p, entonces q q por tanto (presumiblemente) p

Es un modo de inferencia no fiable, Hamado tambien subjetivamente incierto (ver K.. Ajdukiewicz, Logica pragmatica, ed. cit., pags. 130-137). 295

r

I

2) En la Edad Media, una. .pers~ma asi no tenia muchas posibilidades de haber sido el jefe en una gran batalla.

CondiislOn:------~ -"" 3) Zyndram de Maszkowice no fue (0: 10 mas probable es que no fuera) el jefe polaco en la batalla de Grunwald 18. Como verne-" la hip6t.::sis ha sido rechazada, como resultado del proceso de comprobaci6n, por la incompatibilidad de sus consecuencias con el cuerpo de conocimientos que tenemos. Los estudios medievales proporcionan ejemplos de sustentaci6n y com probaci6n de hip6tesis, que son fillY interesantes y a veces muy complejos. En la mayoria de los casos, la c.omprobaci6n (para reforzarse) se une al intento_ de rechazo de la" b I p':'tesis contrarias. La falsedad de las CORse cuencias de dichas hip6tesi:i f( :lemuestra para seiialar la probabilidad mayor de las consecuencias de la hip6tesis en cuesti6n. Al analizar la descripci6n del area etnica polaca que encontramos en Germania, de Tacito, H. Low mianski escribi6 que el hecho de que los antiguos conocian muy poco el rio "Oder, que tenia muy pocos atractivos a 10 largo de su curso, y la falta de menci6n de los burgundios, que en esa epoca vivian junto al rio Oder, excluye la posibilidad de que la descripci6n de Tacito siga el curso del rio Oder; del mismo n.lOdo, no es probable que siga el curso del Elba, ya que no encontrariamm. a los Buros y a los Cotinos, y, por el contrario, oiriamos hablar de los Semnonios y los Longobardos, que, sin embargo, Tacito describe en otra ocasi6n. Parece por tanto que la ruta del ambar, que va desde la Puerta de Moravia (0 eI Paso de Klodzko) a 10 largo del bajo Vistula es el unico curso posible de la descripci6n de Tacito 19. Esta ultima hip6tesis, por supuesto, esta apoyada de modo mucho mas exhaustivo por H. Lowmianski. Como se puede advertir facilmente, la adopci6n de la hip6tesis de la ruta del ambar no implica la aceptaci6n de ninguna consecuencia incom patible con hechos conocidos de otro modo. Esto no ocurre en el caso de las otras hip6tesis: La hipotesis del Oder: tendriamos que suponer que. a) el Oder era bien conocido por los antiguos; b) que ofrecia atractivos a 10 largo de su curso, y c) que Tacito tendria que haber mencionado a los burgundios, que vivian en ese rio (ya que menciona otras tribus). EI conocimiento no basado en fuentes muestra ~que las consecuencias a)y b) son inaceptables, mientras que el conocimiento basado en fuentes muestra que c) Tacito no menciona a los burgundios. La hipotesis del Elba: tendriamos que esperar que Tacito mencionara a los semnonios y a los longobardos, mientras que el menciona a los buros y a los cotinos. La hipotesis de la ruta del dmbar: no acepta las consecuencias que se deducen de las hip6tesis anteriores, y esta de acuerdo con la descripci6n de Tacito sobre las diversas tribus (es decir, esta de acuerdo con nuestro cuerpo de conocimiento)., Los ejemplos de tal comprobaci6n indirecta de las hip6tesis hist6ricas no deben buscarse exclusivamente en los estudios que se ocupan de la 18 EI ejernplo ha sido extraido de S. Kuczynski, Wielka wojna z Zakonem Krzyzackim w latach 1409-1411 (La gran guerra con la Orden Teutonica, 1409~1411), Varsovia. 1955, pag. 147. 19 H. Lownianski, Poczatki Polski (Historia primitiva de Polonia), vol. I, edi~ cion cit., pag. 232.

296

historia antigua. Basta recordar el asesinafo del presidente Kennedy y la controversia subsiguiente sobre la persona del asesino. La slLstentaci6n y la comprobaci6n de las hip6tesis hist6ricas tiene lugal en dos niveles, por 10 menos. EI primer nivel (cuya terminaci6n se puede indicar y definir) consiste en la sustentaci6n y la c0mprobaci6n realizadas por un investigador concreto. La precisi6n y perfc"ci6n de esa sustentaci6n y esa comprobaci6n dependen de su conocimiento y su etica de estudioso. De cualquier modo, un investigador debe presentar los resultados de su labflr, de modo que puedan someterse a inspecci6n, sobre todo por parte de h comunidad de estudiosos. Una vez que los resultados de la investigaci6n se han hecho publicos, LJrnienza el segundo nivel de la comprobaci6n de la hip6tesl~,. ~, te6rica .:nente, no termina nunca. Mientras que incIuso el mas conse :t!:te de los historiadores se ocupa mas de acumular argumentos en favor de su hip6 tesis que de buscar sus posibles consecuencias falsas, y centra sus esfuerzos en la sustentaci6n de sus aseveraciones te6ricas, en el segundo nivel la atenci6n de los criticos se dirige a la busqueda de posibles consecuencias falsas de la hip6tesis en cuesti6n, es 'decir, al rechazo de esa hip6tesis. Tanto la formulaci6n de una pregunta como la form,.'h.;ion de una respuesta a ella necesitan datos. La informaci6n se puede ddinir de varios modos. Para las necesidades de la investigaci6n hist6rica es muy utn inter pretar el concepto de informaci6n del modo mas amplio posible, para que abarque la informaci6n semantica y la no semantica (no Iingliistica), inter pretaci6n que es caracteristica tambien de la teoria de la informaci6n. Un ejemplo tipico de informaci6n semantica nos 10 ofrecen las formulacione:; que encontramos en las fuentes escritas, y uno de informaci6n no seman tica, los objetos obtenidos en las excavaciones arqueol6gicas 20. La informaci6n «se anima» s610 despues de plantear una pregunta. Se puede decir que la cantidad de unidades
Cfr. J. Giedymin, Problemy logiczne

(.~~),

ed. cit., pag. 20.

297

xv T eoria del conocimiento bas ado en fuentes

1.

El concepto g"-.'l(Jal de tuente historica

'.El conocimiento basado en fuentes se extrae de fuentes hist6ricas, en el sentido de fuentes para un problema concreto. Sin embargo, hay un concepto general de fuente historica, ademas del que se limita a un problema determinado I. El concepto general es utilizado por los historiadores cuando intentan definir una fuente historica en g~neral. E. Bernheim dio dos defi niciones difereT'!?3 de fuente hist6rica, la primera de las cuales· ha sido dejada de lado hasta ahora (e:x;cepto por parte de J. Giedymin); se refiere a las fuentes en general como «el material del que extrae conocimientos nuestra ciencia» 2. La segunda, mas extendida, dice que las fuentes son -resultados de la actividad humana que, por su destino 0 por su propia existencia, origen u otras circunstancias, son particularmente adecuados para informar sobre hechos historicos y para comprobarlos» 3. Una definicion parecida es la que dan muchos estudiosos alemanes, que, en ese sentido, siguen a Bernheim de un modo bastante obvio 4. Ch. V. Langlois y Ch. Seig nobos siguen su famosa afirmacion de que «l'histoire se fait avec des docu ments» con la formulacion de que «son restos dejados por el pensamiento humano y las necesidades del pasado (d'autre-fois)>>5. Entre los autores polacos, M. Handelsman dice que una fuente es «un resto fijo y conservado del pensamiento, la activiaad, 0, de modo mas general, la vida, de los hombres» 6. S. Koscialkowski asegura que una fuente es «cualquier resto de la experiencia 0 la actividad humana en el pasado; _ en otras palabras, cualquier _resto de. un hecho historico que sirve para adquirir inforinaci6n sabre ei" hecho y para reconstriiirlo» 7. Una definicion mas ampIia es la que da G. Labuda, que dice que: «Una fuente historica puede ser cualquier reliquia psicofisica y social que, al ser producto del trabajo humano y participar al mismo tiempo en el desarrollo de la vida social, adquiere por eso la capacidad de reflejar ese desarrollo. A causa de estas propiedades (es decir, por ser un producto del trabajo y por poder reflejar los fen6menos), una fuente es un medio de conocimiento que nos permite reconstruir cientificamente el desarrollo de la sociedad en todas Cfr. J. Giedymin, Z problemaw logicznych c..), ed. cit., pags. 45-46.

E. Bernheim, Lehrbuch der historischen Methode, Leipzig, 1908, pag. 252.

Ibidem, pag. 252.

Por ejemplo, A. Feder, Lehrbuch der geschichtlichen Methode, Ratisbona,

1924, pag. 84. 5 Ch. V. Langlois y Ch. Seignobos, Introduction aux etudes historiques, Paris, 1898, pag. 1.

6 M. Handelsman, Historyka, Varsovia, 1922, pag. 44.

7 S. Koscialkowski, Historyka, ed. cit;, pag.22.

I

2 3 4

298

sus manifestaciones» 8. Dos nuevos elementos se han aiiadido aqui a la defi nicion de Bernheim: la «participacion» de las fuentes en el desarrollo de la sociedad y su «capacidad» de reconstruir cientificamente esc desarrollo. El primero refuerza simplemente la afirmaci6n de que una fuente es «un producto del trabajo humano», y el ultimo, al ser una consecuencia de la propiedad «producto del trabajo humadO» (mostrada por J. Giedymin), no destaca ninguna otra propiedad por la que podamos Jistinguir una fuente historica de todo 10 que no es una fuente, y por tanto resulta superfluo en la definicion 9. Todas esas definiciones, y tambil!n muchas otras Ie, que en relaci6n con su contenido se pueden dividir en las de una parte y las de dos partes, sefialan (en el caso de las de una parte) solo los «:.estos», «resultados», «productos», «reliquias» de la actividad humana () ,610 de la existencia humana), 0 sefialan tambien (en el caso de las definiciones de dos partes) el hecho de que los «restos» y «resultados» «ayudan» 0 «permiten» el proceso cognoscitivo (reconstruccion) de los hechos historicos. Esto significa que, de acuerdo con las definiciones de dqs partes, solo esos «restos» y «resul tados» son fuentes que contribuyen (0 contribuyen significativamente) al conocimiento del pasado. En la definicion de G T abuda, el mismo hecho de que una «reliquia» es un «producto» del tr&bajo humano Ie imprime automaticamente la capacidad de «reflejar» el desarrollo de la sociedad. En otras definiciones no sabemos como separar esos «restos», etcetera, que no se prestan al proceso cognoscitivo historico, de aquellos que ayudan a ese conocimiento. Por tanto, esta parte de las definiciones es muy oscura. Por eso parecen mejores las definiciones de una parte. Entre elIas esta, por ejemplo, tambien, la definicion de Labuda, cuando esta deja sus ele mentos superfluos y sefiala el hecho de que todos los resultados del trabajo humano adquieren automaticamente la capacidad de «reflejar» eI pasado. Estas definiciones, tanto las de una parte como las de dos, pueden tener prolongaciones mas amplias 0 mas estrechas. Las mas estrechas (la segunda definicion de Bernheim y las propuestas por Langlois y Seignobos, y por Labuda) se refieren exclusivamente a los «restos», «resultados», etcetera, de las actividades humanas (el trabajo humano), y dejan de lado ampIios campos de fen6menos naturales, como esqueletos humanos 0 animales, restos de plantas, aniIIos anuales de los arboles, etcetera. La~ mas amplias abarcan todos los datos que nos ayudan a adquirir-algiin conocimiento deJ pasado (la primera definicion de Bernheim) 0 -en el caso de las definiciones mas amplias pero incompletas- limitan los datos a los restos de la existencia humana (Handelsman, Koscialkowski), y excluyen, por tanto, otros fen6 menos naturales. Las Iimitaciones impuestas por las definiciones mas estrechas y por las mas amplias pero incompletas no estan justificadas, teniendo en cuenta 10 que se ha dicho sobre el conocimiento historico y sus fuentes; tampoco se ajus 8 G. Labuda, «Proba nowej systematyki i nowei interpretacji zr6del histo rycznych» (Nuevo intento de sistematizacion y nueva interpretaci6n de las fuentes historicas), Studia Zr6dloznawcze, vol. 1, Varsovia, 1957, pag. 22. 9 J. Giedymin, Z problem6w logicznych analizy historycznej, ed. cit., pagi nas 25-26. 10 Algunas definiciones no son claras. Esto ocurre, por ejemplo, con la sugerida por C. Bobinska: «Los hechos sociales de una sustancia material dura dera C.. ) se convierten en fuentes para los historiadores». (Historyk. Fakt. Me toda, pag. 59).

299

------------------tan a los procedimientos de investigacion actualmente usados por los histo riadores, quienes, CC':I}O es sabido, Jambien hacen uso de las fuentes naturales. De aqui que unas reflexiones posteriores deban partir de una definicion amplia. Hay que decir claramente, en este sentido, que el concepto de datos debe abarcar no solo las cosas (en cl sentido de objetos materiales), sino tambien las propiedades de las CClsas, y, quiza, las relaciones entre las cosas II; la memoria humana (la tn,dicion) debe incluirse tambien en el concepto de fuente historica. :S.:;tc nos lleva a la conclusion de que el con cepto de fuente historica abarca todas las fuentes del conocimiento historico (directas 0 indirectas), es dec:.;.', toda la informacion (en el sentido de la teona de la informacion) sobre el pasado hUmano, dondequiera que se encuentre esa informacion, junto con los modos de transmitir esa infonnacion (canales de informacion). El pasado humano se interpreta de forma amplia, y abarca, por tanto, las condiciones naturales en las que vivia la gente. Es decir, el concepto de fuente historica .abarca toda informacion sobre la vida humana en el pasauo, incluyendo los canales de informacion. Por eso, tanto la informacion Je que un suceso s ocurrio en un lugar I y en un tiempo t, como el documento (cronica) por medio del cual pudo reci blrse esta informacion, son fuentes. Del mismo modo, tanto la informacion de que los afios XI' ... , Xn tuvieron)nviernos rigurosos, que se deduce de la observacion de los anillos anuales de los atboles, como los troncos de esos arboles que contienen la informacion, son fuentes. En el caso de la memoria humana (la tradicion) son los seres humanos los que constituyen el canal de informacion. Tambien hay que introducir la diferenciacion entre las fuentes poten ciales y las efectivas (en relacion con el concepto general de fuente historica). En nuestros anaIisis hemos usado el concepto de fuente efectiva (informa cion sobre el pasado mas canales de informacion), mientras que Bernheim se refiere a todos aquellos datos de los que el historiador «extrae su cono cimientolO. Por tanto, por un lado, tenemos un mar de datos, y por el otro, solo 10 que se puede sacar de eI. EI concepto de fuente historica reducido a. un problema concreto es todavia mas limitado, yaque s610 se ·refiere

a una pequefia parte de todo 10 que se puede sacar del mencionado mar

de datos.

Una fuente potencial es cualquier cosa de la que un historiador puede extraer informacion sobre el pasado, y una fuente efectiva, la serie de uni dades de informacion ya sacadas por el, 0 listas para ser sacadas.

2. Prlmeras clasificaciones de las fuentes histOricas Ahora nos referiremos principalmente al concepto de fuente historica efectiva, necesario en el estudio del problema de la clasificacion de las fuentes historicas, que es, en este caso, una extension de los anaIisis de definicion. No es exagerado decir que el problema fue muy discutido (como en el caso de los problemas de clasificacion en general), especialmente en la literatura alemana sobre la materia, y en los escritos historicos que estaban influidos por los autores alemanes. Diversos estudiosos solian elaborar nue vas clasificaciones, e intentaban persuadir a sus col~gas y lectores de que cada nueva sugerencia era mejor 0 mas utiI que todas las anteriores. II

300

J. Giedymin, op. cit., pag. 11.

Los comienzos de la reflexion sobre los tipos de fuentes historicas se remontan a finales de la Edad Media, pero fue I", e:;cuela e1:"udita del si· gIn XVII, encabezada por Papebroche y MabilIon, la que agrupo los docu· mentos, sobre todo, desde el punto de vista de que fueran autenticos 0 falsi ficados; y fue la corriente erudita en el siglo XIX la que dio la primera c1asi ficacian completa de las fuentes. Entre los manuales de literatura ilistorica que d.!tan de la primera mitad del siglo XIX, un papel important(', e.l el ~rr:bito europeo, les corresponde a las refIexjones de J. Lelewel. ElJ Sll Histo n'ka (Metodologia de la historia, 1815), dividia las fuentes en: 1) tradicion (relaciones orales); 2) «Fuentes no escritas, es decir, monumentos 311enciosos del pasado»; 3) fuentes escritas; tambien sefialaba el hecho de que los dos primeros grupos se pueden convertir en escritos (un registro de una narracion oral, una descripcion de una fuente material) 12. Una clasificacion similar fue sugerida mas tarde por otros historiadores, como P. C. F. Daunou (1842). Aun mas tarde, las clasificaciones mas conocidas fueron las de J. G. Droysen y E. Bernheim. En la literatura polaca de la materia, junto a la~ clasificacio nes hechas por M. Handelsman y S. Koscialkows&i, tenemos un estudio cri tico de G. Labuda, que sistematizo de una forma enteramente nueva las fuentes. J. G. Droysen clasifico las fuentes en tres clases tambien, pero de un modo mucho menos claro que 10 habia hecho LeleweI. Sus tres categorias son: 1) monumentos (Denkmiiler); 2) restos (Ueberreste); 3) fuentes (Quellen). Los restos significaban para el todos los signos materiales (escritos y no escritos) de los seres humanos y de los sucesos, con la excepcion de las infor maciones hechas a proposito, que el lIamaba fuentes. Los monumentos abar caban los restos hechos a proposito para ser transmitidos a las generaciones posteriores, pero no con la intencion de dar testimonio de los hechos pasados, sino de servir a las necesidades de individuos especificos, famiIias, etcetera (por ejemplo, documentos legales, medaIlas, lapidas) 13. E. Bernheim dividia las fuentes en dos grupos: 1) restos, y 2) tradicion 14. J. Giedymin, al analizar su clasificacion, sefialo la carga de manierismos ter minologicos, pero subrayo que era una clasificaci6n valiosaporque sefialaba, por un lado, las fuentes que usan signos convencionales para presentar hechos pasados que ya no existen (tradicion), y, por otro, las que no los usan (res tos) 15. Hay que indicar tambien la sustitucion que hizo Berheim del termino «fuentes» de Droysen por el termino «tradicion», que adquiere asi un sentido muy amplio, el de transmision de la informacion. La clasificacion de Bernheim ha side criticada, especialmente por estu diosos alemanes (A. Feder, W. Bauer, E. Kayser y otros) 16, pero su critica aporto mas confusion que mejora a la teoria de las fuentes historicas. Las sugerencias de M. Handelsman 17 derivaban de las ideas de Droysen y Bern heim. Sustituyo la «tradicion» de Bernheim por el termino «fuentes indirec tas», y «restos» por el termino «fuentes directas» 18. Segun Handelsman, las J. Lelewel, Dziela (Obras escogidas), vol. II (1), pag. 180. J. G. Droysen, Historik, Munich-Berlin, 1943, pag. 37. E. Bernheim, Lehrbuch der historischen Methode, ed. cit., pags. 255·259. 15 J. Giedymin, op. cit., pag. 24. 16 Son analizadas"en detalle por G. Labuda, op. cit., pags. 11 y ss., quien haec tambien un analisis critico de Ia cIasificaci6n de E. Bernheim. Los defectos de su critica han sido demostrados por J. Giedymin, op. cit., pags. 7-27. 17 M. Handelsman, op. cit., pags. 44--45. 18 Sin embargo, E. Bernheim si usa los terminos fuentes direct as e irldirectas. 12 13

14

301

3.

fuentes---ntrectas son «resto:;--dlrectos conservados de la existencia y las acti vidades pasadas dt:l hombre», que abarcan los restos materiales (monumen tos) y los no materiales (reliquias), mientras que las fuentes indirectas son «documentf)s destinados a conservar la memoria del pasado». :::'.:>r tanto, Handelsman, como Bernheim, seiiala la diferencia entre las fuentes que esta ban destinadas a transportar informacion (es decir, por medio de terceros), y las que transmitt!n informacion sobre el pasado sin ningUn intermediario de ese tipo. Entre Ius fuentes indirectas, diferenciaba la tradici6n oral, ic6nica y escrita, usando el t':rmino «tradicion» (como Bernheim) en el sentido amplio del termino (~l'lr.smision de datos). Junto a sr ~ivisi6n entre fuentes directas e indirectas, Handelsman'intro dujo tambien la division entre fuentes escritas y no escritas. Esta ultima divi sion es tan importante como la primera, aunque basada en diferentes crite rios. Handelsman la llamaba pnictica, en oposicion a la primera, que llamaba cientifica. Pero no hay raz6n para que la divisi6n en fuentes escritas y no escritas sea menos cientifica que la divisi6n en directas e indirectas. S. Kosc:i"lkowski consideraba que la segunda division de Handelsman era la fundamemal. Clasificaba las..fuentes en: 1) no escritas (objetos reales restos fisicos), y 2) escritas, que subdividia en: documentales 0 directas, narrativas 0 indirectas, y epistolares 19. Su c1asificaci6n refleja, por tanto, tambien, la division en fuentes directas e indirectas, pero la aplica s610 a las fuentes escritas. G. Labuda rompi6 con las c1asificaciones existentes y sugiri6 la divisi6n en: ergotecnicas, sociotecnicas, psicotecnicas y tradicion 20. EI criterio de division se basa en el grado en el que determinadas fuentes «reflejan» formas especificas de las actividades humanas. Asi, las fuentes ergotecnicas «reflejan» directamente las actividades econ6micas del hombre, e indirectamente, sus actividades sociales y mentales; por tanto, inc1uyen principalmente monu mentos de la civilizaci6n material, pero tanibien monumentos que se rela cionan con el desarrollo demognifico de la humanidad. Las fuentes sociotec nicas son las que «surgieron como resultado de las interacciones sociales entre los seres humanos», y pueden «reflejar», por tanto, directamente, esos - procesos, mientras que «reflejan» indir:ectamente las actividades _econ6micas y menta:!es. Las fuentes psicotecnicas se definen como «todos los restos resul tantes de las manifestaciones materiales de la conciencia, destinados a re gistrar 0 transmitir las ideas de una persona; reflejan de modo objetivo las contradicciones que se encuentran en la Naturaleza, en la sociedad, y en el pensamiento individual»; por tanto, son «capaces de reflejar directamente el papel de la conciencia en la transformacion de las condiciones materiales y sociales de la existencia humana». La cuarta categoria destacada por G. Labuda combina las caracteristicas de las tres primeras categorias, ya que

refleja los fen6menos fisicos, sociales y mentales. Esa cuarta categoria la

denomina tradicion, y abarca por tanto «solo 10 que es inherente a los seres

humanos vivos en forma de reliquias y memoria del pasado».

Hay otras muchas c1asificaciones de las fuentes, basadas en puntos de

vista que ofrecen aqui menor interes (por ejemplo, la divisi6n entre fuentes

principales y secundarias).

19 20

\ .

Intento de soluci6n al problema de la cIasificaci6n de las fuentes

Las c1asificaciones de las fuentes hist6ricas que se han sugerido hasta el momento adolecian de una serie de errores en la c1asificaci6n: errores formales (que consisten en que tales c1asificaciones eran desarticuladas e inadecuadas), errores semanticos (debido a la no adecuaci6n del lenguaje) y errores materiales (que consisten en que dicha c1asif1caci6n no se adaptaba a ciertos propositos) 21. Tampoco se ha advertido que son aceptables simul taneamente varias c1asificaciones, para usarlas segu!l 1<..!:; tareas que les asig nemos. Del mismo modo, ~s desagradable ob~e"c'lr la constante lucha para popularizar la c1asificaci6n de cada uno como «I;, mejor», junto con la desti tuci6n de otros por «err6neos». Mas au.n, los
I I

1) Fuentes directas e indirectas; fuentes con destinatario y sin el; 2) Fuentes escritas y no escritas.

Estas c1asificaciones parecen tener una base firme: se relacionan plena mente con las peculiaridades del proceso cognoscitivo hist6rico y con los procedimientos de investigacion usados por los historiadores. La primera de ellas, que podria denominarse epistemol6gica 0 metodol6gica, refleja las dos c1ases basicas de conocimiento hist6rico:-- directo e-indirecto. La divisi6n entre «restos» y «fuentes» (0 «tradici6n») seiiala tambien el hecho de que las fuentes que estan destinadas a transmitir informaci6n s610 se pueden encontrar en el grupo de las indirectas. En la c1asificacion de Droysen se Hamaban precisamente «fuentes» (Quellen), 10 cual muestra que vela en elIas (con mucha razon) las fuentes en el sentido estricto del termino. Hay que notar ademas que las fuentes indirectas presentan los hechos historicos por medio de sign os convencionales (escritura, lenguaje y otros signos convencio nales), y por tanto son tambien indirectas desde ese punto de vista. Por otro lado, las fuentes directas, muchas veces, los presentan sin signos convencio nales, porque ellas mismas son hl1chos historicos. (Pero el texto de una cons tituci6n se c1asificara como una Ituente directa.) Otro problema es que, al estudiar las fuentes directas que funcionan sin signos convencionales, un historiador, muchas veces, prepara una descripcion de ellas, por sf mismo o a traves de otras personas, y usa mas tarde esa descripcion, es decir, una fuente indirecta, solamente. En tal descripcion, ciertos hechos historicos se cifr~n por medio de signos convencionales (escritura, dibujo).

S. Koscialkowski, op. cit., pags. "24 y 52. G. Labuda, op. cit., pags. 3-52.

21

302

efr. J. Giedymin, op. cit., pags. 26-27. 303

L

S6lo .en-el~-de--las--ful}ntes,'indirectas, cuando van a ser descifcadas, el c6digo del interprete debe adecuarse al del autor. Mas aun, l:ls fuentes indirectas implican el enorme problema del examen de la fiabiIidad del informante, que no ataiie a las fuentes directas (es
Fuentes directas

Fuentes indirect,:s

1) Conocimiento directo. 2) Hechos. 3) Sin intervencion de un ter cero. 4) Sin problemas de examen de la fiabiIidad (hay que exa minar la autenticidad). 5) Signos convencionales.

1) Conocimientc ::ldirecto. 2) Signos convencionales (y ne cesidad de descifrarlos). 3) Intervencion de un tercero (quiza voluntaria). 4) Necesidad de examinar la fiabilidad oJ.ci inforniante.

No hay que olvidar tampoco que el conocimiento directo 10 es solo en un sentido relativo: la observacion de los sucesos a traves del cristal de una ventana 0 a traves del aire es indirecta. La c1asificacion de las fuentes en directas e indirectas ha tenido como defensores a J. G. Droysen, E. Bernheim, B. Schmeidler, M. Handelsman y otros. Las divisiones internas posteriores de las fuentes directas e indi rectas pueden diferir entre si. Por ejemplo, en el grupo de las fuentes directas podemos sugerir su division entre escritas y no escritas, entre restos natu rales y hechos por el hombre, entre naturales y resultantes de la actividad humana, etcetera. Un hombre vivo cuyo comportamiento se esta observando (tambien puede inc1uirse el comportamiento lingiiistico, suponiendo que por lenguaje queremos decir un c6digo y no la informacion que transmite) seria una fuente directa, mientras que su relato oral de ciertos sucesos seria una indirecta. Las fuentes indirectas se pueden dividir tambien, sobre todo, en escritas y no escritas (estas ultimas se subdividen en ic6nicas y orales), entre las destinadas a transmitir informacion y las que 10 hacen sin que estuvieran destinadas a ese fin. Tambien seria uti! introducir otra c1asificacion de las fuentes: 1) Fuentes con destinatario. 2) Fuentes sin destinatario. Para un historiador es muy importante saber si una fuente concreta estaba destinada 0 no a influir sobre las opiniones de algunas personas, inc1uidos los propios historiadores. En el primer caso, los destinatarios pue den ser personas contemporaneas a los autores respectivos (esto ocurre con las cartas, anuncios, etc.), la posteridad (inscripciones, etc.) y los historia dores (esto ocurre con las memorias, etc.). Entre ambos tipos de fuentes se pueden encontrar fuentes directas e indirectas. La segunda c1asificacion, que podriamos Hamar te6rica de las fuentes, seiiala la gran imnortancia de las fuentes escritas (decisiva para los historia dores sensu strictiori). Esta c1asificacion toma como criterio de division la

304

existencia de la escritura. No hace falta subrayar que las ciencias historicas auxiliares se ocupan en gran medida del 6stuclio de la escritura (paleograffa, neografia). Las fuentes no escritas son las que transmiten informacion por medio· -de simb~10s distintos de la escritura, y tambien las que son en sf mismas hechos historicos. La civision en fuentes escritas y no escritas se encuentra en J. Lelewel, P. C. F. Daunou, M. Handelsman (segunda c1asifica cion) y S. Koscialkowski. Tambien se ve apoyada por la teoria de la informa cion, que habla de signos registrados y no registrados. La estructura basica de amba1 c1asificaciones se ve en este esquema:

La division en fuentes directas e indirectas, como la divisi6n en conoci miento directo e indirecto, parece ser fundamental para los analisis metodo 16gicos en la investigacion historica.

4. La lectura de la informacion de una fuente (desciframiento) Si la unidad de informacion sobre la que preguntamos en un codigo de pregunta debe ser desoifrada, hay que satisfacer las siguientes condiciones: hay que tener una informacion, una persona preparada para recibir esa infor maci6n, un canal a traves del cual ,se pueda recibir esa informacion, un codigo -que determine el modo en el que esa informaci6n pasa a traves del canal y que debe ser conocido por el receptor. EI desciframiento de una informacion s610 puede darse si coinciden el c6digo del emisor y el codigo del receptor. En la practica, raramente coinciden de_ un modo plena; de cualquier modo, cuanto mayor sea la coincidencia, mejores seran las condi ciones de desciframiento. No hace falta explicar que el concepto de codigo, definido en la teoria de la informaci6n, es muy amplio 22. Ese concepto abarca los lenguajes etnicos, individuales y de otros tipos, sistemas de escritura, dibujos, mapas, simbolos quiInicos, sistemas de gestos (por ejemplo, los de un director de orquesta), gestos faciales, distintivos de rango militar, togas academicas, modos de manifestacion de los estados mentales por medio de lenguajes apropiados, modos de formular preguntas en terrenos especificos, etcetera; es decir, todo 10 que nos permite asociar una unidad de informa ci6n concreta con un mensaje concreto. Si, por ejemplo, un nino que co mienza a hablar solo puede ser entendido por su madre, esto significa que ella conoce el codigo. que utiliza el, es decir, su lenguaje individual. Los ges 22 Cfr. J. Giedymin y J. Kmita, WykZady z logiki formalnej C--), pag. 71. Tambien hay otras definiciones de codigo.

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tos de un director de orquesta no transmiten mucho a un hombre de leyes, porque este Ultimo no sabe sus significados. En ellenguaje de Juan, la ",xpresi6n «no 10 hare» puede tener mas signi ficado que en el lenguaje de Jose si este ultimo es menos firme en sus decisiones. Si no conocemos esas discrepancias entre los c6digos, podemos cometer errores en la lectura (el desciframient'J) cle una unidad de informa ci6n determinada. Para leer (descifrar) las .midndes de informaci6n que contienen las fuentes (y tambien cualquier otra informaci6n), tenemos que conocer diversos c6digos. Cuantos mas cc""'.i,,,os conozca un historiador, y cuanto mejor los conozca, mejor preparac'J ~sta para su tarea de investi gaci6n. Estos c6digos, por supuesto, forman parte de su conocimiento no basado en fuentes. Para usar la terminologia introducida en el capitulo XV tenemos que interpretar el conocimiento de esos c6digos que permiten descifrar la informaci6n contenida en una fuente para un problema concreto como una parte de la informacion no basada en fuentes, es decir, la infor maci6n que, junto con la basada en fuenh"~, JY.!rmite contestar a la pregunta planteada, 0 sea, asociar unidades de informaci6n concretas con esa pregunta. EI primer paso, evidentemente, debe ser la comprensi6n de unidades concrc tas de informaci6n por medio de su descifram~ento. lOue codigos son los mas importantes para el historiador? La respuesta es dificil de encontrar, porque dep'ende, sobre todo, del asunto del que se ocupe, del periodo que estudie y el territorio abarcado !Jor su investigaci6n. Pero, en cualquier caso, hay que considerar como esencial el conocimiento de estos c6digos: 1) El codigo del lenguaje etnico del informante (c6digo lingiiistico). 2) EI codigo del lenguaje del periodo (c6digo terminoI6gico). 3) EI c6digo psicol6gico. 4) EI c6digo de un sistema de escritura concreto y de otros signos re gistrados posibles (codigo grafico).

En el casu de un codigo lingilistico nos referimos simplemente al conoci miento dellenguaje (idioma) en el que se ha escrito una fuente determinada (latin, s, polaco antiguo, etc.). Este c6digo se complementa con el terminologico. Cuando se usa este ultimo para descifrar la informacion, la posibilidad de que haya errores es grande, y estos errores son frecuentes en la investigaci6n historica. Como ha dicho M. Bloch, el lenguaje suele quedarse rezagado respecto a los cambios de los objetos, de sus propiedades y de las relaciones entre ellos. Muchas veces, la misma palabra se usa durante generaciones para referirse a cosas distintas. Por ejemplo, 10 que las fuentes del siglo XVIII llamaban un arado difiere considerablemente del arado que conocemos hoy; el termino latino servus, que se referia a un esclavo, fue adoptado por las fuentes medievales cuando la esclavitud habia desaparecido y nacia la servidumbre. A veces, un historiador ha tenido que modificar la terminologia recibida para adecuar el lenguaje a los hechos. Por esta razon, toda obra hist6rica incluye muchas sugerencias terminol6gicas; terminos antiguos puestos muchas veces entre comiIlas, 10 cual indica que son anacr6 nicos. Sabemos muy bien c6mo tuvo que luchar Lelewel con el idioma polaco lie su tiempo, que no se adaptaba al prop6sito de ser preciso en 1a investi gaci6n, y esta, y no las supuestas originalidades de su estilo, es la raz6n del lenguaje especifico de ese historiador.

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El c6digo psicologico presenta, algunas veces, mayores dificuItades: Cada autor tiene sus modos peculiares de formular las afirmaciones v, ~u cierto sentido, su propio lenguaje; en otras palabras, cada persona tiene sus propios usD's mentales y lingiiisticos que determinan su comportamiento lingiiistico y no lingiiisticc. Ese uso mental y lingiiistico, por supuesto, tiene mucha influencia del lcn/Suaje de la epoca, pero no se puede identificar plenamente con el. Los modisn'os concretos usados por un autor, el orden de las palabras (en el cal'O ~e idiomas en los que el orden de las palabras es flexible), I? estructuri). cle las frases, etc., normalmente seiialan los estados mentales dd autor. El cc,wcimiento del c6digo psicol6gico implicito tiene particular im portancia cuando se analiza la fiabilidad del informante y de las unidades de informacion que transmite. El conocimiento del codigo grafico implicado es, junto al conocimiento del codigo lingiiistico, uno de los instrumentos fundamentales del historiador, sin el que seria incapaz de leer un documento antiguo escrito en mayu.sculas o minus.;",;...s romanas, 0 en minusculas, cursivas 0 may1isculas g6tica". La incapacidad de leer los mapas, para 10 que se requiere el conocimiento de los codigos adecuados, privaria tambien al historiador de una informacion muy valiosa. A veces se encuentra tambien con codigos en el sentido de cIaves; el conocimiento de esas claves puede ser necesario para descifrar documentos diplomaticos. Encontramos comentarios interesantes sobre la importancia de poder descifrar el lenguaje de una ~poca concreta en M. Bloch, que dice que «los documentos tienden a imEQner su propia terminologia; el historiador que recibe su influencia escribe de una forma dictada por un periodo concreto, cada vez de una manera diferente. Por otra parte, sin embargo, piensa en los terminos de .su epoca y usa el lenguaje de su tiempo» 23. La tarea no es facil. "Culfildo las instituciones, las creencias y las costumbres especificas de una comunidad determinada estan implicadas," su trasposicion a otro len guaje, configurado por una comunidad totalmente diferente, esta llena de peligros, ya que la elecci6n de un equivalente" significa .la suposici6.n de un parecido» 24. El oonocimiento de los codigos usados en la lectura de la informacion de las fuentes no es facil de adquirir. No es posible, como entre los contem poraneos, comparar los c6digos usados por las dos partes y corregir directa mente la informacion recibida por medio de una consulta al informante. Solo se puede decir que, cuanto mas amplio sea nuestro conocimiento no basado en fuentes (especialmente el conocimiento del periodo estudiado), mejor adquiriremos un conocimiento de los codigos "implicados. Como los c6digos Iingiiisticos son los mas importantes de todos, la competencia filol6gica tiene una importancia enorme. Por eso hablamos, muchas veces, del metodo 23 M. Bloch, Apologie pour l'histoire ou metier d'historien, ed. cit., pag. 80: «Les documents tendent a imposer" leur nomenclature; l'historien, s'il les ecoute, ecrit sous la dictee d'une epoque chaque fois differente. Mais iI pense d'autre part, natureIIement, selon les categories de son propre temps; par suite, avec les mots de celui-ci». 24 M. Bloch, op. cit., pag. 82: «Aussitot, par contre, au'apparaissent des ins titutions, des ctoyances, des coutumes, qui participent plus profondement a la vie propre d'une societe, la transposition dans une autre langue faite a I'mage d'une societe differente, devient une enterprise grosse de perils. Car choisir l'equi valent, c'est postuler une ressemblance».

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filol6gico en Ia investigaci6n hist6rica para referirnos al procedimiento que da lugar a la lectura de la informaci6n de las fuentes utilizando c6digos lingilisticos.

5. El concepto de conocimiento basado en fuentes y datos basados en fuentes Para explicar con mas deta~le el concepto de datos basados en fuentes tenemos que recordar las div.::rsfos definiciones de fuente hist6rica. Este concepto se puede interpretar en un sentido general y en un sentido relativo. En sentido general, una fuo-ntt; h:storica es simplemente cualquier cosa de ·la que podemos sacar (fuente en !1 .;entido potencial) 0 realmente sacamos (fuen' te en el sentido efectivo) informaci6n sobre los hechos hist6ricos. En sentido relativo nos referimos a las fuentes que nos sirven (sentido efectivo) 0 pueden servirnos (sentido potencial) para estudiar un problema concreto que nos interesa en ese momento. En otras palabras, una fuente potencial para un problema concreto que se esta investigando significa todo 10 que contiene datos sobre los hechos hi~+6:-icos que hay que ~stablecer, segUn el conoci miento de un historiador ciado, ,para formular una respuesta a la pregunta planteada. Estas explicaciones conducen al concepto de conocimiento basado en fuentes como la serie de datos sobre los hechos hist6ricos, ya que esos datos solo los pueden proporcionar las fuentes historicas. Esa serle se puede interpretar de cuatro formas: 1) La totalidad de los datos posibles sobre los hechos historicos, acu mulados en todas las fuentes (conocimiento general basado en fuen tes en el sentido potencial del termino); 2) La totalidad de los datos sobre los hechos historicos extraidos de las fuentes (conocimiento basado en fuentes, general, en el sentido efectivo del termino); 3) La totalidad de los datos sobre los hechos historicos que pueden ayudar a formular una respuesta a una investigaci6n concreta (cona cimiento relativo basado en fuentes en el sentido potencial); 4) La totalidad de los datos sobre los hechos hist6ricos extraidos de la fuente para aportar una respuesta a una pregunta concreta de la investigaci6n (conocimiento relativo basado en fuentes en el sen tido efectivo del termino).

308

XVI Teorta del conocimiento no basado en fuentes

1. Intento de explicaci6n del concepto de conocimiento no basado en fuentes

Hasta ahora hemos encontrado necesario, en muchas ocasiones, recurrir al concepto de ese conocimiento inicial con el que el historiador comienza su investigaci6n (con aiiadidos constantes, en el proceso, a ('~O scnocimiento inicial suyo), formula los problemas y busca respuestas a ellos. Ese conoci miento inicial ha demostrado consistir en informacion que no se puede encontrar en las fuentes, y tambien en el sistema que usa el historiador para confrontarlo con nuevas afirmaciones sobre el pasado, para aceptarlas 0 re chazarlas. Lo ha, seiialado como el principal criterio indirecto de aceptaci6n de las afIrmaciones. En una palabra, casi ningUn analisis de los procedi mientos usados por los historiadores puede realizarse sin referencia a la serle de afirmaciones y lineas maestras que ~cepta y usa al estudiar el pasado. Esa serie de afirmaciones y lineas maestras, indispensable e impor tante en cualquier investigaci6n cientifica, se ha denominado --en cuanto a la historia- conocimiento no basado en fuentes. Las diversas interpreta ciones de la metodologia de la historia no Ie han prestado hasta ahora, pnicticamente, ninguna atencion, ya que se han ocupado, principalmente, de los datos basados en fuentes como los mas representativos de la investigacion hist6rica. Pero, como hemos intentado demostrar actualmente, la principal condici6n del progreso en la investigacion 'hist6ricano es tanto una mejora en las tecnicas de desciframiento de los datos basados en fuentes y de la critica de fuentes, como un cambio y una expansion del conocimiento no basado en fuentes. El progreso en la capacidad que se espera por parte de un buen historiador tambien depende de los cambios mencionados. El modelo dialectico de investigaci6n hist6rica, es decir, la, investigaci6n que tiene en cuenta la estructura y el desarrollo, no puede ponerse en funcionamiento sin un elevado conocimiento global. Esta exigencia implica ademas un estudio constante de los logros de otras disciplinas para poder usarlas plenamente en la investigaci6n hist6rica, de acuerdo con la recomendacion de la integra ci6n de la ciencia. En nuestro intento de explicaci6n del concepto de conocimiento no basado en fuentes nos referiremos directamente a la definici6n del conoci miento basado en fuentes que hemos dado en el capitulo precedente. La exten si6n del concepto de conocimiento no basado en fuentes, sin embargo, cambia segUn la interpretad6n del conocimiento basado en fuentes, al cual se opone. Podemos enumerar asi las siguientes extensiones posibles del concepto de conocimiento no basado en fuentes: 309

h,--.",

1) Conocimiento no basado en fuentes, como todo aquello que podemos conocer ademas de: a) b)

Los datos sobre los hechos hist6ricos' en general; Los datos sobre los hechos hist6ricos que se han extraido de las fulentes;

:£st~ St

puede llamar conocimiento no basado en fuentes, general, p.n sentido potencial. 2) (::;;'locimiento no basado en fuentes, como todo aquello que com cemos ademas de: a) b)

Los datos sobre los hechos hist6ricos; Los datos sobre los hechos historicos que se han extraido de las fuentes;

£ste se puede llamar conocimiento no basado en fuentes, general, en sentido efectivo. 3) Conocimiento no basado en fuentes, como todo aquello que podemos conocer ademas de: a) b)

Los datos sobre los hechos hist6ricos; Los datos sobre los hechos historicos que se han extraido de las fuentes y que sirven para formular una respuesta a una pregunta concreta de la investigacion;

£ste se puede llamar conocimiento no basado en fuentes, relativo, en sentido potencial. 4) Conocimiento no basado en fuentes, como todo aquello que conoce mos ademas de: a) Los datos sobre los hechos hist6ricos; b) Los datos sobre los hechos hlst6ricos que se han extraido de las

fuentes y que sirven para formular una respuesta a una pregunta concreta de la investigaci6n; :£ste se puede llamar conocimiento no basado en fuentes, relativo, en sentido efectivo. Hay que advertir tambien que las expresiones «todo aquello que cono cemos,. y dodo aquello que podemos conocer,. se pueden refenr a un histo riador individual (aqui se analiza el concepto de conocimiento no basado en fuentes, principalmente, en este sentido del termino) 0 a la entera comunidad de historiadores. Por tanto, en el caso del conocimiento general, se limita a un investigador concreto 0 a un grupo de investigadores, y en el caso del conocimiento relativo, junto a su limitaci6n a un problema dado, tambien se reduce a un investigador c~lDcreto 0 a un grupo de investigadores. Tambien hay que subrayar que, como parece bastante obvio, la defini cion «no basado en fuentes" es tambien relativa por otra raz6n. Algo es no

310

i~~

basado en fuentes solo si aceptamos que al mismo tiempo hay algo que, en una interpretacion dada, aceptamos como basado en fuentes, es decir, proveniente de una fuente. Por tanto, esta definicion no tiene nada que ver con el conocimiento a prior; i:'lterpreta:lo de modo absoluto, es decir, las categorias de pensamiento innatas sui generis (por ejemplo, como las kan tianas). En ultima instancia, todo el conocimiento humano se basa en fuentes, siendo su fuente la observacion. Esta afirmaci6n, que eliminaria el concepto de conocimiento no basado en fuentes, no esta en contradiccion, sin embargo, con un acercamiento al problema desde el pUllt0 de vista del procedimiento investigador del historiador, procedimien.o Cl~'O punto fundamental es, como es sabido, el anaIisis de las fuentes historic":! '. En la practica investigadora, la mayo ria de las veces, usamos los con ceptos general y relativo de conocimiento no basado en fuentes en el sentido efectivo del termino. Adviertase, en este sentido, que el conocimiento no basado en fuentes en el sentido general del termino no incIuye, por definicion, ninguna afirmacion sobre los hechos historicos. EI conocimiento no basado en fuen tpc puede no limitarse solo a un pro blema concreto de investigacion: podemos dar 1}n paso mas y relacionarlo con un acto concreto de conocimiento de una sola unidad de informacion basada en fuentes. Si una fuente tiene la siguiente anotacion fechada en el 966 d. C.: «Meseo dux baptisatur» (que se refiere al primer dirigente de Polonia), entonces, en la epoca en la que se lee esa unidad de informacion, todo el conocimiento (potencial 0 efectivo) del histori~dor en cuesti6n esta no basado en fuentes, en reIacion con esa unidad de informacion sobre un hecho historico aislado. Esto indica la naturaleza dinamica del conocimiento no basado en fuentes: una vez extraida de una fuente con la ayuda del cono cimiento no basado en fuentes, una unidad concreta de informacion sobre un hecho historico se convierte, tan pronto como entra en la conciencia del historiador, en parte de su conocimiento no basado en fuentes, que utilizara en el estudio posterior de las fuentes. Ademas de ser constantemente aumen tado, el conocimiento no basado en fuentes vive, como si dijeramos, en la mente del historiador, y sufre varias transformaciones, sobre todo las que podriamos Uamar teorizadoras. Estos procesos son enormemente importantes, especialmente para las expIicaciones' cailsales, cuando el historiador' tiene que referirse a una afirmacion estrictamente general, incIuso trivial, sacada del conocimiento corriente.

2. La estructura del conocimiento no basado en fuentes. Datos no basados en fuentes Los elementos del conocimiento no basado en fuentes son afirmaciones ciertas 0 falsas, 0 valoraciones que establecen que, en opinion de una persona dada, es «bueno» (valoracion positiva) 0 «malo» (valoracion negativa). Las valoraciones pueden servir de base para formular las lineas maestras del proceso investigador del historiador. Pueden ser tambien materia de afirma ciones falsas 0 ciertas, pero solo si son elementos de una descripcion de la persona que formula valoraciones: por ejemplo, podemos decir que Staszic (dirigente social polaco, 1755-1826) pensaba que el sistema social de la PoIonia del siglo XVIII era malo, 10 cua!, sin embargo, significa algo mas que la • valoracion «el sistema social de la Polonia del siglo XVIII era malo» consi derada como un elemento del conocimiento de Staszic. 311

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Como hemos visto, todo el conodm iento que una persona concret a ha adoptad o particip a en sus actos cngnoscitivoc;, que, por supuest o, estan limi tados por el sistema de valores de esa persona . Ese conocim iento que tiene consiste en su sistema de valores (que llamare mos conocim iento no basado en fuentes 2) y tambien en las afirmac iones sobre los hechos (afirma ciones de observa ci6n) y afirmac iones te6ricas que acepra (que llamare mos conoci· miento no basado en fuentes 1)' Todos estos element os estan relacion ados entre si. EI sistema de v.alores esta estrechu"!:!<..'lte relacion ado con los dos element os restante s, ya que, junto a las condieJ.,'nes sociales en las que vive esa persona (hecho subraya do por la sociolog ia de la ciencia1, tambien recib~ la influenc ia de su conocim iento real, y siempre en expansi 6n, de los hechos y de las relacion es entre los hechos; mas atm, las afirmac iones de observa ci6n no se pueden separar estricta mente de las te6ricas , porque las primera s tambien tienen un sentido te6rico definido 1. Asi, el conocim iento que usa una persona en su proceso cognosc itivo es integral , en cierto modo, y ese hecho debe ser tenido en cuenta en todos LOS estudios de su estructu ra. Termin os tan corrient es como el conOciti'liento del periodo, conocimi~nto te6rico, ideologia, etcetera , por tanto, indican simplem ente un fragmen to de ese conocim iento 0 su aspecto especifi co a traves del cual se «mira» el pasado. De ahora en adelante , el sistema de valores de un investig ador s610 nos interesa ra en la medida en la que es una fuente de 10 que podriam os llamar

las lineas maestra s de la valoraci 6n. Tambie n hay que distingu ir el concept o de datos no basados en fuentes: signific aria todos los datos extraido s por el historia dor del cuerpo general de su conocim iento no basado en fuentes. EI concept o de datos no basados en fuentes , por supuest o, puede describ irse de un modo similar descripc i6n del conocim iento no basado en fuentes, 10 cual supone al de la tinci6n entre los datos no basados en fuentes en sentido general una dis (potenc ial y efectivo ) y en sentido relativo (potenc ial y efectivo). Es· decir: 1) Datos no basados en fuentes ,ensen tido general, potencia les, son aquelIos que puede obtener un historia dor concret o mas alIa de los datos sobre los hechos hist6ric os en general 0 solo mas alIa de los datos extraido s de las fuentes historic as. 2) Datos no basados en fuentes, en sentido general, efectivos, son aque· lIos que un historia dor tiene a su disposic ion (en el momen to de realizar su investig aci6n) mas aHa de los datos sobre los hechos hist6ric os en general 0 solo mas aHa de los datos extraido s de las fuentes hist6ric as. 3) Datos no basados en fuentes, en sentido relativo , potencia les, son todos aquelIos datos que pueden usarse en la formula ci6n de una respues ta a un problem a concret o de la investig aci6n, mas aHa de los datos sobre los hechos hist6ric os en general 0 s610 mas alla de los datos extraido s de las fuentes hist6ric as. 4) Datos no basados en fuentes, en sentido relativo , efectivo s, son los datos que tiene un historia dor concret o para usarlos en la formula · 1 efr. J. Giedymin, ,,0 teoretycznym sensie tzw. termin6w i zdan obserwa· cyjnych» (Los significados teoricos de los terminos afirmaciones de observa· cion), en Teoria i doswiadczenie (Teoria y experienycia), Varsovia, 1966, pagi· nas 99-110.

cion de una respues ta a un problem a concret o de investig aci6n, mas aHa de los datos sobre los hechos hist6ric os en b~neral 0 s610 mas aHa de los datos extraido s de las fuentes hist6ric as. Cuando analizam os los procedi mientos de investig aci6n usados por los historia dores, la ~0It.c:i6n mas conveni ente es utilizar el concept o mas estricto de datos no basados en fuentes, es decir, el de datos no basados en fuentes efectiva s en senti.1o relativo , con la exclusi6 n de las lineas maestra s de valoraci 6n.

3. EI origen del conocimiento no basado en tuentes El conocim iento no basado en fuentes provien e, por supuest o, de origen, en concret o las observa ciones de los hechos, pero las conside un solo racione s metod916gic~~ ~xIgen un anaIisis mas profund o de este origen unico. Las ob~ervaciones de los hechos (~n el sentid!l de conocim iento en gene ral y el estudio cientffic o de los hechos) no las hace un solo historia creto. Las hacen, y las han hecho, represe ntantes de otras disciplin dor con as y tam bien otros historia dores. Por tanto, un historia dor que se interesa por el estudio de un fragmen to especifi co del pasado se puede servir de: 1) Los sus 2) Los 3) Los 4) Los

resultad os de sus propias observa ciones del mundo (incluye ndo propias observa ciones de si mismo) ; resultad os de sus propios estudio s del pasado; resultad os de la investig aci6n hist6ric a; resultad os de la investig aci6n en el area de otras discipIi nas.

Si conside ramos el conocim iento no basado en fuentes en sentido general , es decir, no limitado a un problem a concret o de investig aci6n, ese conoci miento no incluye los element os 2) y 3), que se basan en la utilizac i6n de fuentes hlstoric as. Perc si conside ramos el conocim iento no basado en fuentes en sentido relativo , resulta que toma su origen de las fuentes hist6ric as, tambien , con el supuest o de que estas se usan a traves de las obras hist6ric as (princip almente monogr afias y respues tas a problem as especifi cos de inves tigaci6n ). En ultima instanci a, entre los datos que forman el conocim iento no basado en fuentes, los mas importa ntes para la investig acion hist6ric a son los que se combin an para configu rar la vision general de un historia dor concret o sobre el pasado y su capacid ad de conocim iento, juntame nte, por supuest o, con sus opinion es ontol6g icas y epistem ol6gicas basicas. La recons trucci6n de esa visi6n general del pasado parece necesar ia, por tanto, para un analisis adecuad o de los proceso s de la investig aci6n historic a. La visi6n de un historia dor sobre el pasado puede ser un simple resultad o del conoci miento te6rico y descript ivo acumul ado por la econom ia, psicolog ia social, psicolog ia, sociolog ia y otras disciplin as contem poranea s, pero tambien puede verse poco influida por los logros de esas ciencias . El concept o de conocim iento no basado en fuentes respecto a la visi6n del pasado y su capacid ad de conol:im iento combin a, hasta cierto punto, las clasifica ciones anterior es en una. Ese conocim iento puede analiza rse como el conocim iento total no basado en fuentes y como la parte se usa para fQrmuJar y resolver un problem a concret o. Mas a6n, de el que es tanto el

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conocimiento no basado en fuentes .sacado de las fuentes historlcas como el que se saca de fuera de las fuentes historicas. Finalmente, consiste en cono cimiento corriente y cientifico. F.sta ultima division parece ser la mas im portante para nosotros en este JIlomento. Los origenes del conocimiento no basado en fuentes se pueden reducir a: Las observaciones hechas por el propio historiador (su experiencia general). 2) Los resultados ae las investigacion-;~ "i~toricas realizadas por otros historiadores y por el mismo. 3) Los resultados obtenidos en otras dh;;lplinas. 1)

Se puede ver facilmente que 2) y 3) representan el origen cientifico del conocimiento no basado en fuentes, y 1), el .origen que podriamos Hamar corriente. Esta clasificacion, cuyo criterio es el modo en el que Hega un historiador a conclusiones especificas, sugiere la divisl~n del conocimiento no basado en fuentes en corriente y cientifieo. EI primero, que a veces se llama basado en el sentido comlin, se acumula como resultado de la actividad practica cotidiana del investigador como miembro de una sociedad, y puede s.er de naturaleza muy variable, seg11n su tipo de actividad, su implicacion en la vida social y muchos otros factores. El ultimo tambien puede ser variable, y, por supuesto, de diversa calidad; mas aun, puede ser de naturaleza teorica 0 descriptiva. El conocimiento hist6rico no basado en fuentes se usa, sobre todo, para describir los sucesos pasados; las explicaciones, es decir, los intentos de respuesta a la pregunta por que ocurrio, exigen, junto al conocimiento histo rico no basado en fuentes, una gran cantidad de conocimiento extra-historico exhaustivo.

4. Conocimiento corriente y sentido comun El problema de esas numerosas afirmaciones cientificas que se basan en el conocimiento corriente y en el sentido comun (afirmaciones muy frecuentes en la historiografia) no se ha tratado hasta ahora muy ampliamente en la metodologia cientifica. El problema consiste en averiguar esos supuestos latentes de las afirmaciones cientificas en los que, como podemos ver facil mente, tienen considerable importancia la informacion corriente y la opinion del sentido comun. Una distincion entre conocimiento corriente y conocimiento basado en el sentido comun no parece necesaria, aunque se podria sugerir sobre bases cientificas, ya que el sentido comlin juega el papel principal en la aceptacion de ciertas afirmaciones y en su inclusion en el cuerpo del conocimiento corriente. Hay que recordar que en la metodologia de L. Chwistek el concepto de sentido comun juega un papel inmportante. Chwistek se ocupo de los «limites del sentido comun» en el capitulo I de su Granice nauki. Zarys logiki i meto dologii nauk (Los limites de la ciencia. Esbozo de logica y metodologia de las ciencias}2. Dice que «el sentido comun debe distinguirse de la vision popular 2 La edid6n posterior a la guerra esta incluida en L. Chwistek; Pisma fila 'l.oficzne i logic'l.ne (Escritos logicos y filos6ficos), vol. II, Varsovia, 1963. Intro· duccion y comentarios de K. Pasenkiewicz.

314

del mundo, que abarca todo aquello que, en un ambiente concreto, se eon sidera obvio e inevitable. La vision popular del mundo es un sistema meta fiske sui generis, cuyos principios, probablemente, no estan muy preclsa .nente for.nulados, pero sin embargo funcionan de modo eficaz ""cr mea:o de respuestas aLltomaticas. Es comunmente sabido que la vision popular del mundo se combina siempre con el conservadurismo, y es sinonimo de lugares comunes y merlioeridad» J. Seg11n Chwistek, «el sentido comlin signifiea la capacidad que nos proporciona verdades independientes de cualquier revo lucion en el sistema conceptual» 4, es decir, verdades que no ponemos en duda. "Una pen;nnlJ puede guiarse por una gran pasion 0 esperar que ocurra un milagro, pen ~sto no significa que no tenga que tener en cuenta el trafico cuando cruza una calle 0 el hecho de que su coche se parara sin gasolina. Todas estas cosas son muy triviales, y ocuparse de ellas parece una perdida de tiempo, pero podemos averiguar facilmente que son la base de todas nuestras actividades intelectuales» 5. Esta ultima formulaci6n de Chwistek parece ser la cuestion. Por otra parte, el l;vr.cepto de vision popular del mund6 parece bastante oscuro. En e1 caso del s"!ntido comlin tambien nos referimos a IQ. que es obvio e inevitable para los de un ambiente concreto, si no suponemos que en el easo del sentido .comun nos encontramos con esas vet:dades que son independientes de la pertenencia a la sociedad (ambiente, en la terminologia de Chwistek). La concepcion de Chwistek podria servir de inspiracion para diferenciar, dentro de 10 que llamamos conocimiento corriente (es decir, todo conoci miento que no se basa en el conocimiento cientifico), el conocimiento basado en el sentido comlin, que abarca las verdades mas fundamentales que no se ponen en duda por parte de nadie y son independientes de la pertenencia a la sociedad de una persona determinada. Pero, sin embargo, podria ser dificil oponer la vision popular del mundo de Chwistek al conocimiento basado en el sentido comun. La vision del mundo, tal como la entiende este autor, es, como si dijeramos, una sintesis de todos los tipos de conocimiento que tiene 1,ma persona, incluido el conocimiento basado en el sentido comlin (en el caso de un historiador, esa vision del mundo se convierte, en gran medida, -en su vision sobre el pasado).._ Sin embargo, hay que dudar si el sentido comun, por si solo, subrayado muchas veces como criterio de conocimiento, puede servir de base para la ciencia, incluida la ciencia historica. EI sentido comun parece haberse basado en dos principios fundamentales: uno de ellos es el principio de contradic cion (que dice que dos afirmaciones contradictorias no pueden ser ciertas a la vez), y el otro es el de causalidad, que hace que el hombre busque las causas de los sucesos. Este ultimo principio se relaciona con la tendencia, importante en el caso de la investigacion historica, a interpretar las causas del comportamiento humane en relacion con sus intereses (sobre todo ma teriales) 6. Ese principio se podria llamar tambien causal-psicologieo; tiene relaciones bastante claras con el llamado materialismo ingenuo en la inter pretacion del mundo. Ibidem, pag. 1.

Ibidem, pag. 2.

Ibidem, pag. 1. •

6 Un analisis de la expIicad6n de las acciones humanas por referenda al interes 10 ofrece W. Kula, Rozwa'l.ania 0 historii, Varsovia, 1958, pags. 79 y S5. J

315.

El -sentioo eemttIl; al--basa rse en la experie ncia cotidian a, general izada en forma del principi o de contrad iccion y no en experim entos cientific os, no puede servir de base para la ciencia. Engels escribio en Anti-Dii hring que «el Sf'llLido comun, ese conseje ro venerab le pero hogaref io dentro de i?s cuatro paredes de la propia habitaci on, experim enta aventur as muy peculiar es cuando osa entrar en el vasto mundo de la investig acion» 7. El segundo p:-jncipio lIena la investig acion de un materia lismo espon taneo sui gene! is, '-tue es visible en los estudio s historic os de teoricos y fil6sofos de la hisioria , incIuso de los de mente mas idealista . Un buen ejemplo nos 10 da la f'ompar acion de las obras filosofic as de B. Croce con sus obras estrictamcnt<:: hlstoric as (es decir, las que se ocupan de hi historia de Italia). Hay tambien uiros peligros graves inheren tes a ese principi o. El conocim iento basado en el sentido comun, al combin arse con el prin

cipio causal psicolog ico, es, en la practica , una serie de datos sobre el com

portami ento individu al, y hasta cierto punto, quizas, tambien de compor ta miento de grupo, pero no tiene apoyo en los avances de la ciencia psicolog ica. En realidad , se refiere a la obsoleta idea de la naturale za humana inmutab le: algim COT.", ;miento de la psicolog ia humana , basado en el compor tamient u de las pr:rsona s que viven actualm ente y que son las que mejor conoce t:I' historia dor concreto , es proyect ado en el pasado, 10 cual, en muchos casos, no tiene por que dar lugar a conclus iones erronea s, pero es peligros o como principi o. La necesid ad de tener en cuenta la mutabil idad de la naturale za humana ha sido subraya da por Kula, que pedia una mayor integrac ion de la historia y la psicolog ia 8. Tenemo s que deducir , por tanto, que el conocim iento corrien te de un historia dor, junto con su conocim iento basado en el sentido comUn, no ase gura condicio nes suficien tes para la investig acion cientffic a, aunque es real mente el punto de partida de dicha investig acion. Esto signific a que no puede proporc ionar una serie de datos no basados en fuentes que, junto con las unidade s extraida s de fuentes, basten para formula r una respues ta a un problem a concret o de investig acion. Puede demost rar que es insufici ente, en el mismo grado, para la formula cion de un problem a concret o, e incIuso antes, para elegir el campo en el que hay que formula r esa pregunt a. El conocim iento corrient e se usa para establec er hechos y en las explica ciones. CuapdQ se establec en los hechos sobre la base de datos directam ente hallados en" fuentes sobre ellos, se necesita el conocim iento corrient e para decidir si aceptam os 0 rechaza mos una unidad de informa ci6n concret a. Cuando los hechos se establec en de modo indirect o (efr. capitulo XIX), sirve, muchas veces, como premisa en la inferenc ia probabi lista, aunque no basta para ese fin. Hay una gran diferenc ia entre el papel del conocim iento corrient e en el estudio del periodo que un historia dor conoce por experien cia propia y su papel en el estudio de periodo s anterior es. En el primer caso, encuent ra en ella fuente del conocim iento general del periodo y se libera asi del riesgo de anacron ismos psicol6g icos. Tambie n facilita el descifra miento de las fuen

tes. En cuanto al estudio de periodo s anterior es, un historia dor no puede hacer nada sin conocim iento cientific o. Si no dispone de el, el conocim iento corrient e puede mostrar se como nada mas que un obstacu lo. En general, un

historia dor que estudia la historia reciente esta, metodol 6gicame nte, en una posicion excepci onalmen te ventajo sa 9. Esta es la r~zon -ya que el conoci· mien to corrient e que provien e de la propia experien cia del investig ador puede interveh ir con gran fuerza en su hbor- de que se niegue una natural eza plenam ente cientifie a al estudio de la historia cOTltemporanea. Pero el cona cimient o corrient e, aunque proporc iona al historia dor de la epoca contem poranea un conocim iento general del periodo y fadlita asi (a veces, solo de modo aparent e) su investig acion, no puede sustiruh ' a1 conocim iento cienti fico del periodo si quiere desarro llar plenam ente hi investig acion historic a. Este ultimo tipo de conocim iento 10 propor(,)"c'l~n discipli nas como la socio logia, econom ia, demogr afia y todas las otras ui~ciplinas que se ocupan de la epoca actual. 5. Conocim iento cientific o no basado en fuentes

No hay, por tanto, ninguna duda de que es el conocim iento cientifi co el mas importa nte para tener exito en la interpre tacion de los datos de las fuentes y para usarlos en las respues tas a los problem as de investig aci6n. Ese conocim iento es el tinieo que puede conirol ar el conocim iento corrien te e impedir que el sentido comtin «experi mente aventur as en el vasto rnundo de la investig acion». Parece que es tambien aqui donde esta la lIave del progres o en la ciencia historie a. El alcance del conocim iento cientific o no basado en fucntes de un histo riador es enorme mente vasto, como muestra n los analisis de sus procedi mientos investig adores y las conside raciones normati vas destinad as a deter minar cmil debe ser ese alcance. IncIuye, por tanto, sobre todo, el conocim iento historic o, es conocim iento de los hechos y proceso s historic os; este conocimdecir, el iento se puede asimila r como resultad o de su propia investig acion 0 a partir de los resultad os obtenid os (con rigor cientific o) por otros. Esto esta relacion ado con su conocim iento te6rico de la estructu ra y el desarro llo de la socieda d, que un historia dor no puede adquiri r sin ayudars e de los logros de otras disciplin as, sobre todo lasocio logia y la econom ia. El conocim iento estricta mente historie o proporc iona bases para que un historia dor use el metodo compar ativo, que es tan importa nte para el y que Ie ayuda a establec er los hechos y a encontr ar explieac iones causales de ellos (efr. capitulo XXI) y tambien Ie da el conocim iento general del periodo sin el cualle es dificil compro meterse en la tarea investig adora. Ese conocim iento general del periodo es, por supuest o, el punto de partida, tambien , para la aplieaci on del metodo compar ativo. El conocim iento teorico, sobre todo, inspira al hfstoria dor para plantea r pregunt as, y Ie ayuda a formula r respues tas, proporc ionando le categor ias concept uales. Abando nando los estricto s limites de la historia como discipli na, permite a los historia dores modific ar los codigos tradicio nales de pregunt as.

Los resultad os de estas modific aciones depende n, por supuest o, de la calidad del conocim iento teorico que haya asimilad o un historia dor concreto . La serie de ciencias de las que puede sacar inspirac ion un historia dor es pnictica

W:

7 F. Engels, Herrn Eugen Diihrings Umwiilz ung der Wissens chatt (AntiDlihring), Berlin, 1970, pag. 21. • 8 W. Kula, op. cit., pag. 94.

'9 No tenemos en cuenta aqui el a las fuentes y la necesidad de contar con la raz6n de estado.

316 317

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mente mmltai:fa~y-aepende, en gran medida, del campo especial izado de inves tigacion de ese historia dor. En cuanto al conocim iento cientific o no basado en fuentes de un histo riarl~r, hay que hacer mencion aparte de las discipli nas historic as auy":~:ares, la metodol ogia de h: historia y la metodo logia general de las ciencias . Mien tras que las disciplin as historic as auxiliar es, en su interpre tacion tradicio nal (es decir, relacion adas con la critica externa de fuentes) , se necesita palmen te para el estudh de los periodo s mas remotos , el estudio n princi de la his toria modern a y conteIlJpOranea exige, como principa les discipli nas hist6ric as auxiliar es, la s~,ch!o·~ia, psicolog ia, econom ia, estadist ica, demogr afia, etce tera. EI conocim in ~o de la metodo logia de la historia adquier e una impor tancia particul ar. Las fuentes para las epocas reciente s suelen ser mas nume rosas que las del pasado remoto, y el problem a no es como descifra rlas, sino c6mo usarlas adecuad amente. Sin un uso apropia do de las ciencias enu merada s anterior mente y sin una reflexio n metodol ogica exhaust iva, el estu dio de la historia present e (Zeitges chichte) se convier te en periodis mo, repor taje 0 elaborac iop de memori as, etc. EI siguient e diagram a esboza la estructu ra interna del conocim iento no basado en fUf;:Ites (corrien te y dentific o) de un historia dor.

6. Problem as teoricos de la integrac i6n de la ciencia

!

I·,

I

Conocimiento del comportamiento hu mano

Conoci· miento del periodo

Vision popular del mundo

Disciplinas histo· ricas auxi· liares

mlento j COOOCi' historico

Conoclmien to teorico

conoci-I mien to real sacado de otras dencias

I

MetDdologla

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L-_ _ _ _ _ _ _ _----');.

Vision del historiad or sobre el pasado y su capacida mien to d de conoci-

El hecho de que el conocim iento cientific o no basado en fuentes tiene una importa ncia esencial para el progres o en la investig acion histori<;:a im plica que la investig acion historic a tiene que estar fuertem ente imbuida de conocim iento extra-hi storico. Parece que esta exigenc ia solo se puede satis facer en relacion con la crecient e tendenc ia hacia la integrac ion de la ciencia. Por tanto, las reflexio nes sobre los caminos de la integrac ion de la ciencia deberia n comenz ar con las conside raciones metodol ogicas del historia dor,

especia lmente en el estado actual de la ·investig acion.

'Si aceptam os que el desarro llo de '''. dencia c'.ebe consisti r cada en explicac iones penetra ntes sobre los proceso s natura!e s y sociales vez mas , la justi ficacion de la utilidad , e -incluso necesid ad, de la integrac ion de la ciencia parece superflu a. La creencia en su necesid ad esta cada vez mas arraiga da en las mentes de represe ntantes de discipli nas especial izad'ls, que se alarma n por el derroch e de energias de un numero crecien te de investig adores, un derroch e que rodea la explosio p de publica ciones d'::!l!ir'icas que ofrecen una inmensa cantida d de datos empiric os, que en este w( mento son dificiles de maneja r. Se dan cuenta de que esto debe produci r 'tlle los investig adores se queden encerra dos en los !imites estricto s de sus respecti vas areas. Sin em bargo, no podemo s dejar de lado el hecho de que el buscar refugio dentro de un campo estrecho hace que los investig adores se sientan compet entes e importa ntes, y a pesar de que tiene un efecto desinteg rador en el desarro llo de las ciencias , tiene tambien muchos defenso res, que no suelen adverti r las consecu encias de su actitud. Los cientific os y estudios os no se asombraflo, por tanto, demasia do, de ver gente que limita su investig acion a un campo muy estrecho , y no muestr an ningUn interes en tomar o con otras discipli nas. Asi, por ejemplo , un sociolog o se puede ocupar solo de un grupo profesio nal, 0 solo de la delin cuencia 10, y un historia dor, de una pequeii a region dentro de un periodo bas tante breve, 0 solo de una persona , sin ninguna tendenc ia a ir mas alIa de tales !imites estricto s. La alarma causada por el crecien te aislami ento de los investig adores y una entropi a sui generis de la investig acion, que tambien aument a cons tanteme nte, ha sido suficien temente fuerte como para hacer que la gente reflexio ne sobre el proceso de integrac ion de Ia ciencia, es decir, sobre todo, sobre los factores que 10 condicio nan, y sobre sus formas y grados. Pero la interpre tacion del concept o de integrac ion de Ia ciencia todavia hace surgir numero sos malente ndidos. En primer lugar, tenemo s que subraya r que los proceso s que tienden a integrar varias ciencias no signific an su elimina cion como discjpli nas separad as: por el contrari o, ·Ias diversas ramas' de la inves tigacion pueden encontr ar mejores condici ones de desarro llo exactam ente por su implica cion en los proceso s integrad ores. Incluso si dejamos de lado el importa nte problem a de las facilida des tecnicas que son indispen sables para la integrac ion de la ciencia (princip almente las diversas formas de informa cion cientific a) y el papel de discipli nas como Ia logica matema tica en su integrac ion, podemo s distingu ir varias formas de proceso s de integrac ion. Su lista, que daremo s posterio rmente, sera en parte descript iva (que inform a sobre 10 que observa mos) y en parte normati va (que sugiere earninos posible s de la integrac ion de la ciencia) . Los coment arios se reducira n a las ciencias sociales en general, sin diferenc iar la historia de ningUn modo particul ar. La manifes tacion mas corrient e de las tendenc ias integrad oras es el uso, en las explicac iones de una discipli na dada, de hechos 0 teorias establec idos en otras disciplin as. Las teorias, e incluso los hechos, establec idos en una rama de la ciencia, pueden estimul ar a los investig adores a plantea r pregun tas en otro campo. Cuanto mas piensan sobre la necesid ad de integrac ion los 10 Ve; los comenta rios referente s de A. Malewsk i en su 0 zastosawaniu teorii zachawania... (La aplicaci6n de la teoria de la conduct a... ), Varsovia, 1964, pa ginas 4 y 6.

318

319

.l~..

I

.0

I,

1

represer itantes- de las -dlversa s ramas de la ciencia, mas fructife ra resulta esa clase de referenc ia para la investig acion en otras discipli nas. En termino s mas generale s, esa forma de acabar con la compar timenta cion del conoci miento acumul ado y cada ve;. mayor palece ser la base de todos los proceso s de integrac i6n. Sin embargo , esto requier e facilida des en la transmi si6n de los resulta dos de la investig aci6n de una discipli na a otra. Tenemo s que subraya r aqui la necesid ad de una ordenac ion y codifica ci6n constan te de los datos empi ricos acumul ados en una discipli na especial izada concret a, 10 cual se logra por la formula ci6n de afirmac iones generaw=, (,e diversos niveles y tipos. Esto es muy importa nte, especia lmente en los l~mpos donde hay una cantida d crecien te de datos. En este sentido, no deberia mos temer una rapida modi ficaci6n 0 incluso rechazo de las conclus iones sacadas de esos datos, cosa que puede ocurrir bastante frecuen temente porque eI cuerpo de datos impli cado puede ser incomp leto. EI desarro llo de la ciencia consiste en un acercam iento gradual a la verdad. Este tipo de trabajo, indispen sable para el desarro llo de la forma compar ativa t:lp integrac ion, que estimul a las pre guntas y explicac iones dentro de una discipli na concret a, es alin mas necesar io cuando pasamo s al siguient e paso de los proceso s, de integrac ion. Esta ultima formula ci6n se refiere a la forma de integrac i6n de la ciencia en 1a que nos encontr amos con 1a unificac ion y union (y no solo con una simple compar aci6n) de los resultad os obtenid os en varias discipli nas de un modo que va mas alla de lasuger encia de nuevas ide~s y explicac iones en eI campo de una ciencia concret a. Esta forma de integrac i6n puede tener,

por 10 menes, tres variante s. La primera se manifie sta por el surgimi ento,

a partir de la uni6n de los resultad os y metodo s de investig acion, de disci

plinas limitrof es que abarcan areas limites de dos 0 mas discipli nas cada una. La segunda consiste en la constru cci6n de series de teorema s (teorias ) de un alto nivel de general idad, que unen los puntos de vista de varias cien cias (por ejemplo , la teoria del compor tamient o). La tercera, estrech amente relacion ada con la segunda , adopta la forma del surgimi ento de discipli nas separad as que estan por encima de otras a causa de la general idad de sus teorema s; esto vale, por ejemplo , para la ciberne tica, respect oa la teoria de -la· informa cion, y para la teoria de la comunic aci6n. Las mencion adas teorias y discipli nas no se pueden conside rar simple mente como resultad os de los proceso s de integrac i6n. Para usar el lenguaj e ciberne tico, podemo s decir que hay un efecto de realime ntaci6n entre esas teorias generale s y discipli nas. Esas realime ntacion es son parte del esquem a general que refleja un intento de ilustrac ion de los proceso s integrad ores en la ciencia.

,

I

I· I I

La importa ncia en este esquem a de las teorias cuyos teorema s estan marcad os por un gran niveI de general idad se puede ver facilmen te. Es posible l):-edecir que los proceso s de integrac ion en la ciencia usaran 0 h",ran surgir nuevas teorias que enlacen los puntos de vista de varias ciencias , ya que tales teorias son un punto de encuent ro necesar io de dichas discipli nas dife rentes. Si una teoria 0 una discipli na dada se llama, metafor icamen te, pla taforma de integrac .ion, esto signific a que produce tales !ineas maestra s metodol 6gicas, qUt dirigen la investig acion especial izada reunien do la infor macion di::p.::, sa y confirm ando 0 modific ando, 0 incluso rechaza ndo las teorias de !a." {'ue partio la investig acion en un caso concreto . Cuanto mas amplia es UI.a teoria, formula da en un nivel de generali zacion corresp on diente, mas vasta es la platafor ma que proporc iona para tal encuen tro. EI grado de hipotesi s de las teorias implica das puede variar; evident emente , es mejor que no sea muy grande. La cuestion es, por tanto, seleccio nar las teorias que se basen suficien temente en los resultad os obtenid os en las dis ciplinas especial izadas y constru idas de modo que sirvan de platafo una integrac~6n real, y no solo formal, del mayor numero posible rma para de disd plinas, cC'1~ribuyendo asi a un mejor conocim iento del mundo. En cuanto a las ciencias sociales , es sobre' todo la teoria del materia lismo dial
Uso cada vez mayor de concepto s tipicos de ciencias·

con un nivel de generaliz acion muy alto

'Iogica. matemat ica. ciberfll!tica. etc.

Construc cion de teorias 0 ciencias con un alto nivel de generaliz aci6n

Integrac ion de

los resultado s

la investiga

cIon en muchas

ciencias d~.

Desarrol lo de varias\,fo rmas de informac ion cientifica

y otras facilidad es tecnicas que conducen

a la integraci on de la ciencia

320 321

------------------XVII Las funcion es del conoci miento basado en fuentes y no basado en {uentes

1.

Analisis del procedi miento del historia dor desde el punto de vista del papel del conocim iento basado y no basado en fuentes

EI iH,rurta nte papel jugado por el conocim iento no basado en fuentes dentro jf!l proceso investig ador del historia dor se puede ver clarame nte a la luz de 10 que se ha dicho en el capitulo anterior . Pero su papel real se puede ver en todo su relieve solo cuando reflexio namos profund amente sobre los diversos pasos de ese proceso y a,l mismo tiempo compar amos su papel con el del conocim iento basado en fuentes. Por otro lado, hay que hacer una enorme reserva contra la conside racion de esta afirmac ion como un modo de empequ efiecer el papel de las fuentes en la investig aci6n hist6ric a. Las fuentes seguini n siendo siempre el mayor tesoro del historia dor, sin el que simple mente no podria existir. La cuestion , aqui, es poner fin a la conside racion de las fuentes y del conocim iento basado en fuentes como fetiches , opini6n bastant e corrient e entre los historia dores, pero que no es mas que una manifes tacion de la actitud antiinte gradora de los estudios os y una defensa del acercam iento purame nte erudito. La cosa esencial es, sin olvidar la impor tancia fundam ental (en cierto sentido) de las fuentes, darse cuenta de que las fuentes solas no bastan, como no basta sola la erudici6 n hist6ric a. Tene moo que advertir que la informa ci6n extraida de las fuentes es mas instruc tiva si planteam os "pregun tas mas variadas , y esto requiere unos amplios conocim ientos.

.i. Conocim iento no basado en fuel)les

~ Eleccion del campo de investiga cion

....t. Conucim .ento no basado en fuentes

J. ~

X

..:t

Conocim ientu no basado en fuentes

J

~

~

Estableci Plantearn ienmien to de to de las ~ los hcchos pregunta~ hist6rico s

I

Cunucim iento no basado en fuentes

Explica-

/ Respue~-

tas a las

ciones pregunta ~ causales ~ (datos , nuevos)

Conocim icnto basado en fuentes

Este diagram a muestra el papel del conocim iento basado y no basado en fuentes.

La elecci6n del campo de investig aci6n y el plantea miento de las pre guntas se relacion an principa lmente <::on el problem a de la seleccio n, y los criterio s de selecci6 n estan, a su .ez, muy l'elacion ados con un sistema de valores concret o (que es una funci6n del conocim iento humano ). Un cambio en el sistema de valores como regIa da lugar a cambio s en los criterio s de selecci6 n aceptad os, y tambien a cambio s en los !'uplJest os de las pregun tas y los metodo s de explicac i6n. AI elegir un campo de ;nvestig acion no proce demos aun a estudia r el problem a en cuestion . Ese problem a (pregun ta) ni siquiera ha sido todavia -formul ado. Al forrnul:-rl.) nos referim os tambien a nuestro s criterio s de selecci6 n b'asados en nUe ';.I'D sistema de valores, pero tambien usamos , en una medida al menos igual, nuestro conocim iento de los hechos hist6ric os y tambien nuestro conocim iento te6rico general . Una vez que se ha plantea do la pregunt a, el papel exclusiv o del conoci miento no basado en fuentes llega a su fin, y al buscar una respues ta a esa pregunt a debemo s recurrir a los datos basados en fuentes. Su papel, sin embargo , varia seglin el nivel y el tipo de proC'f>ilirniento usado para encontr ar una respues ta a la pregunt a plantea da. En el curso de la critica de fuentes (el estudio de la autentic idad y fiabilida d de las fuentes implica das), nos referimo s, principa lmente, 0 al menos en igual medida , a nuestro conocim iento derivad o de fuera de las fuentes estudiad as, ya que poderno s sacar conclu siones sobre su autentic idad y fiabilida d s610 por compar aci6n. Incluso aun que no salgamo s de una fuente concret a, los datos que co!'.tiene (sobre los hechos y sobre sf rnisma) s610 se aceptan debido a ciertas afirmac iones que son parte del cuerpo de conocim ientos que tenemos . Si estos datos estan en contrad icci6n con nuestro conocim iento, continu amos nuestra investig aci6n para decidir si hay que modific ar nuestro conocim iento no basado en fuentes acerca de ese punto. El papel del conocim iento basado en fuentes es el mayor en el momen ta en el que establec emos los hechos, ya que los establec emos apoyand onos en las fuentes, a pesar de que, como podemo s darnos cuenta, seriamo s incapac es de extraer datos concret os de las fuentes sin un conocim iento no basado en fuentes adecuad o. Una de las tesis fundam entales de la teoria de la informa cion es que cada unidad de informa cion debe ser «pagada »; en otraS palabra s, cada unidad de informa ci6n cuesta. Mas aun, la lectura de una unidad de informa ci6n concret a exige el conocim iento de los c6digos apropia dos. Tam bien hay que recorda r que la aceptac ion de algo como fuente importa nte para un problem a determi nado s610 ocurre en relaci6n con el conocim iento del investig ador. Como bien decia J. Giedym in: «Un objeto es una fuente hist6ric a solo si hay una persona para quien no sea simplem ente un objeto «ordina rio», sino tambien un signo, es decir, si esa persona tiene un cono cimient o apropia do que Ie permita relacion ar ese objeto con objetos 0 sucesos del pasado» I.

En cuanto a las explicac iones' causales , el conocim iento no basado en fuentes salta a primer plano, ya que raramen te encontr amos en nuestra s fuentes una indicaci 6n de las causas de los sucesos que nos interesa n, y aunque la encontr emos, esa informa ci6n no tiene autorida d desde nuestro punto de vista. Para hacer explicac iones causales necesita mos un complic ado proceso de investig acion, que utiliza sobre todo el metodo compar ativo. I

J. Giedymin, «Problemy logiczne analizy historycznej»

(Problemas logicos en los amilisis historico s), Studia Zrodloznawcze, vol. II, Poznan, 1958, pag. 28.

322 323

------------------Como ha mostrad o, en particul ar, C. G. Hempel 2, para averigu ar que ciertas circuns tancias son la causa del pecho que estudiam os, debemo s referirn os a una ley cientific a. En la (;hplicac ion relacion amos los hechos entre si,

y 10 hacemo s recurrie ndo a las leyes, es decir, al conocim iento (teorico ) no basado en fuentes. Los diversos hechos que conocem os sugiere n la posi bilidad de recurrir a ciertas leyes especifica~, E! conocim iento no basado en fuentes tambien nos permite formula r leyt's ~' sintetiz ar los resultad os

de la investig acion. Del mismo modo, los hechos historic os se valoran a la luz del conocim iento - no basado en fu~nt.:.., que en este caso funcion a como un sistema de valores. Para ilustrar el papel del conocim iento basado y del no basado en fuentes, damos mas abajo una tabla en la que el simbolo ({ +» se inserta en la linea que indica un proceso investig ador concret o y en la column a que seiiala si en el proceso prevale ce el conocim iento basado 0 el no basado en fuentes, Si ambas clases de conocim iento tienen la misma importa ncia, el simbolo «+» se coloca en las dos c()J,~mnas, en esa linea. Es evident e que la importa ncia de los di"ersos niveles de la tarea del historia dor se puede valorar de modo distinto desde el punto de vista del objetivo de su investig acion, pero, por otra parte, todos los procedi mientos enumer ados en la tabla SOD indispen sables para lograr los objetivo s de la investig acion. CONOC IMIENT O BASADO Y NO BASADO EN FUENT ES EN LOS PROCE - DIMIEN TOS INVEST IGADO RES DEL HISTOR IADOR. Num.

Tipo de procedim iento

1

Elecci6n del campo de investigacion, Formulaci6n de la pregunta (proble·

I

Conocim iento Conocim iento basado no basado

en fuentes

2

rna).

3 4

5 6 7

8

9

10 11

12

2

Establecimiento de las fuentes para ese problema, Lectura de los datos basados en fuen tes, Estudio de la autentic idad de las fuen tes (critica external . Estudio de la fiabiIidad de las fuen· tes (critica internal . Establecimiento de los hechos sobre los que las fuentes proporc ionan in· formacion directa. Establecimiento de los hechos sobre los que las fuentes no proporci onan informacion directa (incIuida la com probacion), Explicaci6n causal (incIuida la com probaci6n). Establecimiento de leyes (incluida la comprobacion). Interpre taci6n sintetica (respues ta a! problema de investigaci6n). Apreciacion (adecuad a) de los hechos hist6ricos,

+

+

en fuentes

+ + + + + +

+ + + + + .+

Cfr. C. G. Hempel, «The Function s of General Laws in History» , en Thea·

2.

Las funqionf!;s del conocim iento no basado en fuentes • El problem a del 1 modelo nomina l de pregunt as

EI conocim iento no basado en fuentes, es decir, la observa cion y las

afirmac iones teoricas sobre el mundo, aceptad as por un investig ador con

creto, puede cons~derarse -si 10 vemos en un sentido relativo , 0 sea, limi

tado a una pregunt::l concre ta- como un amUogo de los presupu estos de

esa pregunt a, SegUn la distinci on de J. Giedym in, es 10' que el llama el

modelo nomin<..l Je la pregunt a, que es la serie 0 el sistema de presupu estos, en oposicio n 1. modele real (semant ico) de la pregunt a, es decir, la clase de los objetos que satisfac en el sistema de presupu estos que hace el modele nomina l 3, El conocim iento no basado en fuentes, que desde el punto de vista logico esta formado por premisa s nuevas, reglas de inferenc ia, etcetera , aument a el reperto rio de los modos de inferenc ia que permite n la resoluc ion de un problem a determi nado. Como r~ sabido (cfr. capitulo XIV), en un sistema de presupu estos de una pregunt a tenemos que distingu ir, sobre todo, el presupu esto positivo . el presu'pu esto negativo , el presupu esto de unicida d, el presupu esto positivo restricti vo, y quizas, tambien , el presupu esto de capacid ad de decision y los criterio s de una respues ta satisfac toria, Como se ha dich'o anterior mente, el presupu esto positivo corresp onde a la convicc ion, que es parte del conocim iento no basado en fuentes l' de que hay una respues ta cierta a la cuestion plantea da. El presupu esto negativ o, que tambien forma parte del conocim iento no basado en fuentes 1 , tambien es de naturale za general: afirma que no todas las respues tas son ciertas, EI conocim iento no basado en fuentes proporc iona tambien las bases para 1 el posible presupu esto de unicidad , que afirma que una y solo una respues ta directa es cierta. EI presupu esto afirmati vo restricti vo, que necesita un conocim iento no basado en fuentes mas especifico, y en muchos casos se relacion a con los avances en nuestra utilizaci on de los datos basados en fuentes, nos acerca a la resplles ta que buscam os. Cuanto mejor sea nuestJ;Q conocim iento no basado en fuentes, con mayor precisio n indicara ese presupu esto en que subserie hay que buscar la respues ta a la pregunt a. Una serie determ inada (de posibles respues tas) se estrecha hasta su subserie determi nada. Este presupu esto es tambien uno de los criterio s de aceptac ion de la respues ta: afirma que una respues ta que venga de fuera de la subserie mencio nada o del campo de 10 descono cido no se debe aceptar , Esto vale para las pregunt as de decisi6n y de complem entacion , igualme nte. Es obvio que este presupu esto, como cualqui er otro, puede demost rarse como falso, Los pre supuest os son solo un sistema de hipotesi s iniciales , necesar ias para una formula cion determi nada de la pregunt a, Los presupu estos falsos de una pregunt a, que se deben a un conocim iento no basado en fuentes insufici ente o erroneo , dificulta muchas veces, en gran medida, la labor investig adora. Pero raramen te podemo s hablar de la certeza absolut a de los presupu estos desde el momen ta inicial de la investig acion (por verdad absoluta de los presupu estos querem os decir aqui su verdad confirm ada mas tarde en el curso de la investig acion), Pero podemo s exigir que el conocim iento no

ries of History, ed. cit., pags. 345-346, Para el problem a de la explicacion, ver capitulo XXI. 3 J, Gie~ymin, op, cit., pags. 94-95, 177.

324 325

t·,,-- I basado en fuentes que tiene un hbtoriador St amplle constantemente, ya que es un elemento indispensable de su tarea. Las preguntas capciosas ~Cil un buen ejemplo de preguntas con presu puestos falsos latentes. Si preguntaramos, por ejemplo, que territorios polacos fueron anexionados por Austria en la Segunda Partici6n de Polonia, no po driamos esperar una respuesta directa a est" pregunta, ya que Austria no particip6 en la Segunda Partici6n de Polonia. El presupuesto de capacidad de decision, (,:s decir, la convicci6n de que la respuesta a Ja pregunta planter,a.:. se puede comprobar por medio de la observaci6n, es de naturaleza comp!.:i'l. En la mente del investigador sueIe aparecer conjuntamente con el pre.:;upuesto positivo.

3. Las tunciones del conocimiento no basado en tuentes2• EI problema del modelo metodol6gico (selecci6n) El sistema de valores que sostiene un investigador concreto, que en nuestra dasificaci6n se denomina conG~~'>liento no basado en fuentes 2, fun ciona como una serie de !iDeas mae~tras que ese investigador sigue en su trabajo. Sobre todo, la valoraci6n es una de las principales fuentes de inspi raci6n en cuanto a la distinci6n entre los factores principales y los secun darios. Las valoraciones suelen ser !ineas maestras muy generales del tipo: «como A es bueno, hay que subrayar sus aspectos buenos, para propagar el conocimiento de A», etcetera. Estas !ineas maestras son tambien, en cierto sentido, un sistema de presupuestos de una pregunta determinada. Se podrian IIamar presupuestos axiol6gicos de esa pregunta. En muchas ocasiones, pue den estorbar al investigador para IIegar a la respuesta correcta a la pregunta que ha planteado. Por ejemplo, su convicci6n de que la Contrarreforma jug6 un papel positivo en la historia de Polonia, convicci6n que saca de su conocimiento no basado en fuentes y que forma parte de su sistema de valo res (conocimiento no basado en fuentes 2 ), puede restringir enormemente su campo de visi6n. Un presupuesto axiol6gico trabaja como un filtro sui generis que selecciona los datos que IIegan al investigador, y que, por tanto, Ie guia en su esfuerzo por adquirir nueva informaci6n. Como se ha dicho, las !ineas maestras que proceden de un sistema de valores' abren, en muchos casos, nuevas perspectivas a la investigaci6n, al seiialar nuevos campos que habian pasado inadvertidos hasta el momento. Asi, los avances en la investigaci6n estan determinados no s610 por la parte del conocimiento no basado en fuentes que se ocupa de la formu laci6n de una pregunta concreta, sino tambien por mas conocimiento latente, en concreto el que subyace en la decisi6n sobre el planteamiento de esa pregunta. Afortunadamente, hay un acuerdo entre los estudiosos sobre mu chas cuestiones fundamentales, de modo que las decisiones sobre el plan teamiento de preguntas se hacen de modo eficaz; mas aun, ciertas diferen cias entre los sistemas de valores, es decir, los sistemas de conocimiento no basado en fuentes 2 , dan lugar a una variedad en las preguntas, que produce una visi6n del mundo mas plena. Esa visi6n mas plena se alcanza, como es sabido, en el desarroIIo dialectico de la investigaci6n. Esta es la raz6n, digamoslo una vez mas, por la que no hay que dejar de lado el problema del conocimiento no basado en fuentes 2 en los analisis metodol6gicos en general, y no s610 en la investigaci6n hist6rica. En esta ultima, las funciones del conocimiento no basado en fuentes 2 son particular mente importantes. Sobre ese conocimiento residen, en gran medida, las

326

decisiones sobre el planteamiento de preguntas en un terreno determinado. Esto significa que, induso en ese nivel, influye en los procesos de selecci6n, 'lue son de enorme importancia en cualquier dase de investiga6 nr. hist6rica. Un cambio en el sistema de valores, que se produce por los cambios en nuestro cuerpo de conocimientos no basados en fuentes, suele implicar cambios en los criterios de selecci6n. Es evidente que los cambios en el cuerpo de conocimientos no basados en fuentes l dan lugar a modificaciones de los presupuer.ws en las preguntas que planteamos. Por eF.:l['IO, los cambios que derivaron de la adopci6n de la teorla y el mewdr del materialistno hist6rico fueron cambios en los criteri03 de selecci6Il, presupuestos de las preguntas (preguntas factograficas, pre guntas explicativas, y preguntas sobre leyes), y en los metodos de explicaci6n. En el area de la selecci6n, se comenz6 a prestar una atenci6n incompara blemente mayor a los cambios en la tecnologia de la producci6n, la relaci6n de propiedad, el nivel de propiedad de las distintas dases, los intereses de dichas clases y sus subdivisiones, las lucha;s de dases (por ejemplo, las diversas tJrmas de resistencia por parte de los campesino~-¥- la luch~<; entre 1,1:; patricios y la poblaci6n urbana pobre), la funci6n dasista d.:!1 estado, la legislaci6n del estado, las ideologias y o'rganizaciones que las pro ponen (como la Iglesia), las relaciones entre las luchas para abolir los privi legios sociales y las luchas por la independericia, las tradiciones de lucha igualitaria y las protestas contra los privilegios de los ricos y los poseedores del poder, etcetera 4. La interpretaci6n delos presupuestos que subyacen en la selecci6n es muy facil, a veces. Por ejemplo, los problemas relacionados con la actitud patriota del dero se abordaron, muchas veces, por parte de los historiadores que estaban en relaci6n con los grupos cat6licos. Por otra parte, los temas que tendian a sacar a la luz casos de traici6n, opresi6n de los campesinos y lujuria en el modo de vida de los dignatarios de la Iglesia, eran abordados muchas veces por los historiadores convencidos del papel negativo del cato licismo en Polonia. Sin embargo, con mayor frecuencia, esto ocurre con preguntas .mas fundamentales (problemas de investigaci6n). En el caso de preguntas simples; los presupuestos que motivan la selecci6n (es deeir, eF conocimiento no basado en fuentes latente en un investigador concreto) s610 se adara si podemos situar esa pregunta en un sistema de preguntas que se combinen para formar un problema mas amplio. Por ejemplo, la pregunta «lC6mo era de numeroso el ejercito de Napo le6n en la Batalla de Waterloo?» puede formar parte de una pregunta mas amplia sobre las causas de la derrota de Napole6n en esa batalla, y esta ultima pregunta se plantea por su importancia (al menos desde el punto de vista de un investigador concreto). Una persona puede estar convencida de la importancia de esa pregunta al margen de que crea que Napole6n jug6 un papel importante en la historia humana (positivo 0 negativo) 0 no 10 crea. Por tanto, los presupuestos que suqyacen en la decisi6n de plantear tal pregunta sefialan las valoraciones inherentes a la visi6n general de la historia de la Humanidad por parte de la persona que la plantea, y dicha visi6n general es resultado de su conocimiento no basado en fuentes l _ 4 Cfr. A. Malewski y J. Topolski, «Metoda materializmu historycznego w pra cach historykow polskich» (El metodo del materialismo hist6rico en las obras de los historiadores polacos), Studia Filozoficzne, num. 6, 1959, pag. 130.

327

Este procedimiento iterativo parece ser una regIa resFccto a un amilisis de los presupuestos de las decisiones interrogativas. A veces se necesita un numero bastante grande de pasos para averiguar cuales son esos pre supuestos, pero, en general, en la :avestigaci,m historica, el numero de pasos es menor que, por ejemplo, en la ciencia natura!. Analicemos el ejemplo anterior con mas detalle: Paso 1: Encontramos una laguna en nuestro conocimiento no basado en fuentes, y, por otro lado, estamos convencidos de la importancia del problema global. Hemos elegido ese problema porquc creemos que las acciq nes de Napole6n son muy importantes para in nmprensi6n de la historia del mundo. Paso 2: Decidimos formular una pregunta destinada a llenar la laguna mencionada (apoyandonos en el conocimiento no basado en fuentes l y en el conocimiento no basado en fuentes 2 ). Paso 3: Planteamos la pregunta: lCual era la fuerza numerica del ejer cito de Napoleon en la Batalla de Waterloo?- Lo hacemos poniendQ en funcionamiento nuestro conocimiento no basado en fuentes l . Esta es parte de una pregunta mas amplia, .por ejemplo, sobre las causas de la caida de Napoleon. Presupuesto positivo: estamos convencidos de que se puede encontrar una respuesta a la pregunta mas estricta (porque Napoleon existio, porque la batalla de Waterloo tuvo lugar, etcetera). Presupuesto negativo: estamos convencidos de que [10 todas las res puestas serian ciertas (por ejemplo, no nos inclinamos a aceptar las res puestas que indiquen un~ superioridad numerica de Napoleon en esa batalla). Presupuesto de unicidad: sabemos que solo una respuesta directa seria exacta, posible dentro de un periodo (a no ser que pensemos en el ejercito de Napoleon en los diversos momentos de la batalla). Presupuesto positivo restrictivo: buscaremos la respuesta en la subserie: el ejercito de Napoleon era menos numeroso que el de sus adversarios; su fuerza numerica no podia ascender a millones, etcetera. Paso 4: La pregunta formulada de acuerdo con los presupuestos ante riores se incluye en nuestro programa de investigacion.

4.

Las funciones de los datos no basados en fuentes

En la formulacion de las respuestas, los datos no basados en fuentes juegan, sobre todo, un papel deductivo, que consiste en que sirven como premisas en los casos de inferencia de la investigacion historica. Esa funcion se manifiesta muchas veces, especialmente en el establecimiento deductivo de los hechos y en la construccion de las explicaciones causales. Los ejemplos no vamos a mencionarlos aqui, ya que los trataremos en los capitulos adecuados. Por el momento, nos limitaremos a mostrar el papel de los datos no basados en fuentes de un modo puramente esquematico. Supongamos que (para tomar en cuenta un caso muy simple) nos encon tramos con una serie de diversas situaciones que se define por las siguientes preguntas de decision:

328

PI P2

""PI ""P2

P3

.,.. P3

Tenemos datos basados en fuentes que afirman que PI y"" P2' es decir, que PI ocurrio, mientras que P2 no. Despues, el conocimiento no basado en fu~ntes nos dice que existe la siguiente relacion genera): PI--'?-"" p •. que significa que un hecho del tipo PI implica la carencia de hechos del tipo PJ' Si hacemos uso s610 de los datos basados en fuentes, limitamos asi la serie de preguntas: PI

G P3

8 .,.. P2

P3

Las respuestas enmarcadas son las que se pueden eliminar. Si a esto afiadimos la informacion no basada en fuentes mencionada, la serie se puede reducir aun mas:' PI

G G

B

.,.. P2 .,.. P3

Resulta, por tanto, que las respuestas a las preguntas de decision ante riores son: PI;"" P2; .,.. P3' Otra funcion de los datos no basados en fuentes en la construccion de respuestas narrativas y explicativas es la de unir los datos basados en fuentes en un cuadro coherente. Consideremos, por ejemplo, la siguiente afirmacion de Religion and the Rise of Capitalism, de R. H. Tawney: «Ante las artes por las que los hombres amasan riquezas y poder, y ante la previsi6n ansiosa que acumula para el futuro, Lutero. tenia toda la desconfianza de un campesino y de un monje» 5. En este ejemplo, Tawney uso el concepto de «desconfianza de un cam pesino y un monje», que es un caso tipico de informacion no basada en fuentes y asequible por nuestro conocimiento de los rasgos caracterlsticos de los campesinos y los monjes. Ese concepto Ie permite unir los diversos datos basados en fuentes sobre la actitud de Lutero hacia las tendencias economicas que marcaron al capitalismo naciente.

5

R. H. Tawney, Religion and The Rise of Capitalism, Londres, 1927, pag. 92.

329

QUINTA PARTE

LA METODOLOGIA PRAGMATICA DE LA HISTORIA: LOS METODOS

DE RECONSTRUCCION DEL PROCESO HISTORICO

XVIII

La alltenticidad de las fuentes y la fiabilidad de los informanL":s

1.

El concepto general de critica de fuentes

Los libros de texto sobre la investigacion historica suelen hacer una distincion entre la critica externa y la interna, en cuanto a las fuentes. La primera se denomina, a menudo, critica erudita (siguiendo a Langlois y Seignobos), 0 cntica inferior (s'iguiendo a 'Bernheim); la segunda se llama critica superior 0, como se ha dicho anteriormente, hermeneutica. La asimi lacion de los principios de la critica, especialmerite los de la critica externa, fue, durante largo tiempo -desde el nacimiento de la opinion erudita en el siglo XViI- el componente principal de la formaci on metodologica de los historiadores. Ha seguido siendo asi hasta ahora, pero a medida que nos alejamos del acercamiento positivista e ideognifico, que concede excesiva importancia al conocimiento basado en fuentes, los historiadores deben tener cada vez mas elementos de la metodologia general de la historia. El estudio de las caracteristicas externas de una fuente (0 sea, todo menos el significado de la informacion que transmite), como se define nor· malmente la critica externa, puede interpretarse en un sentido amplio 0 estricto. Si esa tarea se interpreta ampliamente, tiene que incluir la lectura 1 (desciframiento) de los datos contenidos en una fuente cORcreta, y la inves tigacion de la propia fuente, que sirve como canal de informacion (en el sentido de la teona de la informacion). En el sentido mas estricto, la critica externa sOlo se ocupade las caracteristicas externas de una fuente deter· minada, interpretada como un canal de informacion, 10 cual excluye, por tanto, los procedimientos de desciframiento. Puede suceder, sin embargo, que al analizar las caracteristicas externas de una fuente sea necesario ana· Iizar el codigo (por ejemplo, cuando queremos establecer la fecha de un documento a partir de la escritura 0 identificar al autor a partir del estilo Iiterario). En tal caso, el estudio del codigo queda incluido en la critica externa, pero el proceso de desciframiento como tal no esta involucrado. EI concepto de critica externa no ha sido definido hasta ahora con suficiente claridad. Lo mismo ocurre con la division entre critica externa e interna. Si consideraramos como objetivo principal de la critica de fucntes la consecucion de etiquetas para los datos provenientes de las fuentes, que establecieran cuanto se acercan estos datos a los hechos historicos, entonces, muchas afirmaciones, que no estan relacionadas directamente con el pro blema de la certeza de dichos datos, tendrian que ser excluidas de la critica de fuentes concebida de ese modo. Dichas afirmaciones, sin embargo, se 1 La lectura se interpreta aqui de rno'do rnuy arnplio, abarcando la exlrac cion de informacion de fuentes materiales no escritas (por ejernplo, restos de un edificio antiguo).

333

incluyen en e~ procedimiento normal de establecimiento de los hechos his toricos. Puesto que una critica de fuentes profunda exige, a menudo, proce dimientos muy complicados, durante los cuales, a veces, tel'~nlOS que ::!sta blecer hechos que, de otro modo, estarian vagamente relacionados con los objetivos de la critica de fuentes, tradicionalmente se aborda la operacion entera como un todo. Parece que la critica de fuentes, en el sentido estricto del termino, podria definin~ con mayor precision si adoptaramos las cuatro afirmaciones siguier. t,·~: 1) La critica de fuentes, tanto externa como interna, debe contest..!" a la pregunta: (Los datos proporcionados por una fuente concreta estan de acuerdo con los hechos? Esto implica que salte a primer plano la cuestion de la fiabilidad del informante. 2) El primer paso en la critica de una fuente consiste en investigar su autenticidad (critica externa). 3) ril segundo paso en la critica (esto ataiie a las fuentes indirecn.s) de una fuente consiste 'en averiguar si el informante es fiable 0 no (critica interna). 4) Para determinar la fiabilidad del informante, primero tenemos que examinar la autenticidad pe la fuente; sin embargo, el estudio de esta autenticidad exige tambien, a veces, informacion sobre la fiabi lidad del informante, 0 sea, sobre la veracidad de los datos que transmite. Esto supone que el estudio de la fiabilidad de la informacion se con sidera como la meta principal de la critica de fuentes, externa e interna, y que la critica externa se identifica con el estudio de la autenticidad de las fuentes, y la critica interna, con el estudio de la fiabilidad de la informacion. Los principios de la critica de fuentes, que han sido logrados trabajo samente a partir del siglo XVII, cuando los benedictinos y los bolandistas c0l!lenzaron sus investigaciones, hasta que los.positivistas los elevaron, for man hoy en dia una vasta reserva de conocimientos, que usan sobre todo los estudiosos de la historia medieval. Pero es obvio que ni el mas deta llado conocimiento de esos principios puede sustituir el conocimiento ge neral y completo (no basado en fuentes) que debe tener un historiador. Los principios mencionados indican solamente como debe usarse ese cono cimiento. Aqui nos ocuparemos de los principios y reglas mas generales, especialmente de los problemas de la autenticidad de las fuentes y la fiabi lidad de los informantes. 2.

La autenticidad de las fuentes

El estudio de la autenticidad de las fuentes es el punto de partida de todas las operaciones de investigacion emprendidas por un historiador que se remite a las fuentes. Pero el concepto de autenticidad no ha sido definido con claridad. Los libros de texto de los metodos criticos usados en la in vestigacion historica se suelen referir, por un lado, al establecimiento del tiempo y el lugar de origen de una fuente concreta y al establecimiento de su autor, y, por otro, al estudio de su autenticidad, que se interpreta, normalmente, de un modo estricto, como el establecimiento del texto ori

334

ginal de una fuente concreta 2. Aqui conviene hacer una distincion entre varios conceptos de autenticidad. Ahora bien, una fuente se IIamad auten· tica en eI sentido de la auter+:Lidad I si se conoce eI tiempo de su origen y eI lugar al que se refiere, porque solo una !'uente asi puede proporcionar datos sobre hechos historicos con sus determinantes temporal y espacial, que son las caracteristicas fundamentales de cso~ hechos. En este sentido, autenticidad significa eI conocimiento del tiempc: y el lugar de origen de la fuente. Interpretadas asi, todas las fuentes cuyo tiempo y lugar de origen conocemos son autentiJ:;as 3. Cuanto mas e;;.tcn::o y fiable sea ese conocimiento, mas autentica sera la fuente. Si una fuente, (lle globalmente da informacion verdadera, informa, directa 0 indirectamente, sobre su propio tiempo y lugar de origen (y si eI establecimiento del tiempo y el lugar de origen de este tipo de fuentes no suele implicar dificultades), entonces puede cIasificarse como autentica (en el sentido de la autenticidad l ), con un alto grado de probabilidad. Pero, junto a la autenticidad l , debemos d.estacar, para estar de acuerdo con el comportamiento lingiiistico de IPs historiadores, los conceptos de autenticidad2 (autenticidad pragmatica), autenticidad3 (autenticidad exacta), y autenticidad4 (autenticidad en el sentido del conocimiento de las fuentes). Mientras que en el sentido de la autenticidad toda fuente que tiene asig nados con fiabilidad su tiempo y su lugar de " origen es autentica, esto no basta en el casu de los restantes tipos de autenticidad, puesto que puede haber fuentes que tengan sus fechas y lugares de origen correctamente indicados, y sin embargo no sean autenticas en otro sentido. La autenticidad2 se limita a la naturaleza de la informacion que busca mos en la fuente. En este sentido, una fuente que es autentica para la resolucion de un problema puede no serlo para la resolucion de otro. Mu chos documentos medievales espureos (por ejemplo, concesiones de tierras y derechos) no son autenticos para el estudio del estado orig'inal de varias propiedades y las cesiones de tierras y derechos, porque en estos documentos espureos las donaciones reales se extendian hasta abarcar las ultimas adqui siciones, obtenidas de una forma no siempre legal; sin embargo, son ple namente autenticas si nos ·ocupamos del 'estudio de· la .expansion de las propiedades mantenidas por los patrocinadores de esas falsificaciones, 0 del estudio de las condiciones socio·economicas 0 de otro tipo que prevalecian en el momento en el que el documento se saco. En relaci6n con la auten 2 S. Koscialkowski (efr. Historyka, ed. cit., pag. 79) limita el estudio de la autenticidad de las fuentes a establecer si una fuente concreta «transmite el texto en su contenido, forma y vocabulario originales, sin cambiar ni contaminar, tal como los dio su verdadero autop>. M. Handelsman distingue -junto al estudio del lugar y tiempo de origen y la autoria de una fuente concreta- la critisa de la naturaleza de una fuente (si un documento concreto es genuino 0 no, paginas 45 y ss.) y 10 que el llama el analisis de las fuentes (pags. 159 y 55.), destinado a diferenciar las fuentes originales, secundarias, dependientes, etcetera. Encontramos 10 mismo en Bernheim (pags. 324446). Langlois y Seignobos dis· tinguen, dentro de la critica externa, critique de restitution (pags. 51 y ss.) y critique de provenance (pags. 66 y ss.). La primera significa estab!ecer el ver· dadero texto (por ejemplo, comparando varias copias), y la segunda, averiguar el origen de una fuente determinada. Datos valiosos sobre la critica externa e interna se encuentran en Studia zrodloznawcze. 3 Podriamos decir, tambien, que, al margen de nuestro conociroiento sobre su epoca y lugar de origen. todas las fuentes son autenticas. Este seria un concepto de autenticidad aim mas general e i1imitado, pero inutil para nuestras reflexiones.

335

ticic!ad2, tenemos el concept o del alcance de la auten~idad, 0 sea, la suma de aquellas cuestion es (proble mas) a las que una fuente concret a puede proporc ionar respues tas verdade ras. La autentic idacll- (este es el sentido que se adojJta normalm ente en los libros de texto sobre historio grafia) se refiere a la cuestion de la posible falsedad de una fuente concret a, y la autentic idad se ciistingu e por el pro

blema de si una fuente determi nada es primari a 04 secunda ria. En relacion con la autentic idad3 tenemos el concept o de grado de ,'utentic idad, que, en cierto modo, es el inverso del grado de falsed~~l. En 10 que respecta a 'la autentic idad " son iJusibles tres casos: una 3 fuente determi nada puede probars e como plen.HTlente autentic a, parcial mente autentic a 0 no autentic a. Una fuente primari a es aquella que es un docume nto original (es decir, sacado por la persona especifi cada en la fuente); una fuente secunda ria es aquella que, en cierto modo, depende del original (por ejemplo , una copia, un extracto , etcetera ); una fuente original es, en este sentido, plena mente autentic a, mientra s que, respecto a ",,:!,.ellas fuentes que no son docume ntos original es, solo podemo s hablar ce un cierto grado de auten ticidad.

3.

Las reglas del examen de autentic idad (critica externa l

Cada uno .de los concept os de autentic idad mencion advs mas arriba, que han sido distingu idos de acuerdo con los procedi mientos usados real mente por los historia dores, hace surgir a su vez problem as de investig a cion. La experien cia antigua, estimul ada por el principi o del esceptic ismo, que se remonta por 10 menos a L. Valla, ha ayudado a los historia dores a discerni r un gran numero de reglas que se usan en razonam ientos mas o menos sofistica dos. Son las reglas no formale s que, iunto con las reglas de la logica, posibiIi tan que se Heven a cabo los razonam ientos que final mente produce n conclus iones definitiv as sobre la autentic idad de fuentes concret as 4. El estudio de la autentic idad l (autenti cidad en sentido general) , que en muchos casos significa el 'estudio de la autentic idad de una fuente concret a que se va a publica r, se reduce al establec imiento de su fecha y lugar de origen. El establec imiento de su autoria, que normalm ente se conside ra como un procedi miento de critica externa, no se incluye, ya que es un problem a aparte, que debe relacion arse, sobre todo, con la determi nacion de la fiabiIida d del informa nte, y, por otro lado, pertene ce al proceso de establec imiento de los hechos hist6ric os. EI establec imiento de la autoria no es una condici6 n indispen sable para el estudio de la autentic idad, a pesar de que puede ser necesar io (del mismo modo que un estudio del conteni do, y por tanto de la fiabiIida d de los datos). Nadie diria que la Cronica escrita por Gallus Anonym us (la cr6nica polaca mas antigua , escrita en latin por un monje de origen probabl emente s) no es autentic a (en el sentido de la autentic idad l ) ni dudaria su autentic idad (en el sentido de la auten ticidad3 ), aunque no se conozca su autor (ni su verdade ro nombre , ni una descripc ion definida ) 5. Por supuest o, no se puede negar que la cuestion 4 Sobre las reglas extra-16gicas, ver J. Giedymi n, Problem y logiczne, edicion citada,' pag. 2. 5 Cfr. A. J. Ayer, .Imiona wlasne a deskrypc je» (Nombre s propios frente a descripcione5), Studia Filozo/iczne, num. 5, 1960, pags. 136-156.

de la autoria esta cstrecha mente unida al estudio de la autentic idad. A veces, el averigu ar quien fue el aut or puede respond er a la pregunt a sobre la legi t ;-:11dad de una fuente dada. El famoso manusc rito procede nte de Fradec Kralove debi6 perder la categor ia de docume nto autentic o (aunque su auten ticidad era cuestion ada por Dobrov sky desde el principi o) cuando se iden tific6 a Vaclav Hanka como su autor. Pero, en general, la cuestion de la

autoria es algo diferen dado, y va mas aIla de los problem as de la auten ticidad de las fuentes, If) suficien te como para ser estudiad a separad amente . La fecha y e, !u ~ar de origen de un docume nto se estal;llec en por un procedi miento dir~ "0 0 indirect o, 0 tambien directo en parte Y en parte indirect o. El exar.oen directo del docume nto consiste en los dos pasos si guiente s: 1) la lectura de la informa cion directa sobre el tiempo y lugar de origen que establec e la propia fuente; 2} la compro bacion de la afirma ci6n obtenid a. La lectura es una cuesti6n muy simple, a no ser que el establec imiento de la fecha requiera el uso de c6digos complic ados (que son la materia de la cronolo gia historic al, y la identific acion de un nombre de lugar, el usC) Ge procedi mientos especial es de investig aci6n. Incluso una lectura direct.. <:xige compro bacion, en la que usamos -como correct amente ha sefialad o M. Bloch- los mismos procedi mientos que nos sirven para establec er la fecha 0 el lugar de origen de forma indirect a 6. Uno de los metodo s consiste en asegura r si hay contrad iccion 0 no entre la fecha y el lugar, establec idos previam ente, y otros element os de la fuente en cuestion . Si se encuent ra dicha contrad iccion (por ejemplo , entre la fecha del docume nto y el tipo de escritur a 0 la epoca de origen del papel), esto nos pone en cuesti6n de veracid ad del docume nto, y por tanto indica que el docume nto no es autentic o (en el sentido de la autentic idad 3 )· En tal caso, debe investig arse por procedi miento indirect o, que puede consist ir en formula ciones y apoyos de hipotesi s apropia das. Otro medio de com probar las hipotesi s sobre la fecha y el lugar de origen de una fuente concret a consiste en compar aria con otras fuentes. Un establec imiento indirect o de la fecha y lugar de origen de una fuente se basa en la deducci on por aument o de probabi lidades (efr. capi tulo 'XIX), usando como premisa s datos basados --y no basados en fuentes , y varias reglas extra-lo gicas. Los datos implica dos, basados y no basado s en fuentes, pueden ser de varias dases, y su naturale za depende de la naturale za de la fuente. En 10 que se refiere a los datos no basados en fuentes, los mas valiosos de todos son los que usamos para hacer compa raciones con otras fuentes. Las semejan zas 0 diferenc ias que encontr amos pueden, llegado el caso, rechaza r 0 confirm ar una hipotesi s concret a. Las reglas extra-lo gicas, que forman directri ces formula das sobre la base de ciertas relacion es generale s, y confirm adas en la vieja practica investig adora de los historia dores, induyen 7 las siguient es: 1) si un docume nto esta externa mente relacion ado de forma estrech a con otros (por estar todos juntos en un mismo codice), entonce s su fecha puede establec erse com parando lo con los otros docume ntos del codice, y tambien es necesar io examin ar la propia historia del docume nto, 0 sea, averigu ar c6mo llego a unirse con los otros docume ntos; 2) las caracter isticas externa s de un 6 M. Bloch, Apologie pour ['histoire, ed. cit., pags. 115-116. 7 Cfr. M. Handels man, Historyk a, eli!. cit., pags. y sS.; E. Bernhei m, Lehrbuc h der historisc hen Methode, ed. cit., pags. 391 13S y S5. Sobre el Jugar de origen, ver Ch. Higouet, .La Geohistoire», en L'histoir e et ses methode s, edici6n citada, pags. 68-89.

336 337

documento reflejan el ::stado de civilizacion de un periodo concreto, y por tanto pueden servir de base para un intento de establecer su fecha; 3) un amilisis .:leI contcnido del documento, combinado con el conocimiento no basado en fuentes, permite establecer su fecha, 0 por 10 menos, algunas fechas limite (post quem y ante quem) entre las que debe localizarse la fecha del documento. Lo mismo ocurre con el lugar de origen de un do cumento. A menudo, trat&mo~ de reconstruir la fecha de un documento, u otra fuente, que se h;:b'an perdido, pero que sabemos con seguridad que habian existido. Pero ,::n .ales casos entramos mas bien en la esfera del estable cimiento de hech,:!> historicos. Sin embargo, el procedimiento es e1 mismo que en el caso de la tercera regIa mencionada anteriormente. Tenemos un ejemplo en el intento de establecer la fecha del documento de cesion de los derechos municipales (locatio civitatis) a Gniezno. El do cumento se perdio en un incendio de 1512. HI razonamiento realizado por el historiador puede reconstruirse de este modo: 1) El dccoJ.mento para la ciudad de Powidz, fechado en 1243, afirma que los derechos concedidos a esa ciudad son similares a los derechos concedidos a Gniezno. Por eso sabemos que la fecha que corresponde a Gniezno debe de haber ~ido anterior a 1243, ano que es e1 terminus ante quem (0 terminus post quem non). 2) El 26 de febrero de 1235, Ladislao. hijo de Odo, consiguio del Capi tulo de Gniezno un trozo de tierra adyacente al pueblo, y se sabe que una transaccion parecida fue un paso preliminar para la locatio de Poznan, por 10 que podemos adoptar el ano 1235 como la fecha mas temprana, antes de la cual no debe buscarse la fecha de la locatio, es el terminus a quo. 3) Se sabe que en 1234-1237 Ladislao estaba construyendo un edificio de piedra y ladrillo en el Lago Je1onek, que probablemente estaba relacionado con la mencionada locatio civitatis. Por tanto la fecha de esa locatio deberia estar entre 1234/5 y 1243. 4.) El 25 de abril de 1239, Ladislao publico un documento para el Claustro en Lubiaz, in Gnieznensi civitate. EI terminG civitas debe de referirse a la reciente locatio" puesto que ese terminG no aparece en documentos anteriores, ni los publicados por el mismo Ladislao ni por los otros duques de la Gran Polonia. Ladislao murio en 1239 y no publico mas documentos. 5) Asi, las fechas Iimitrofes del documento de la locatio civitatis de Gniezno serian 1238. el 25 de abril de 1239 y 1243, pero si afirmamos que la locatio civitatis fue concedida por Ladislao, entonces e1 ano 1238 0 principios de 1239 es la fecha mas probable (segUn el cuerpo de conocimientos que tenemos) 8. Como puede verse facilmente, el procedimiento del historiador consiste en una restricci6n gradual del espacio de 10 desconocido (en este caso, la fecha de la locatio civitatis de Gniezno), que Ie acerca a una respuesta completa que el, sin embargo, no podria obtener. Lo desconocido ha perdido su indefinicion original para estar Ii~itado dentro de un intervalo espe 8 Este ejemplo esta extraido de Dzieje Gniezna (Historia de Gniezno), Var· sovia, 1965, capitulo escrito por H. Chlopocka, pags. 133-135.

338

cifico. EI procedimiento en cuestion corresponde al us;:.do en la busqueda de una respuesta a una pregunta complementaria (len que ano?). AI buscar la respuesta, el historiador recurria ~ datos apropiados, y asi obtenia res puestas parciales sucesivas (consideradas como 10 que se llama confirma ciones en potencia), que estrechaban el ambito de 10 desconocido. Sin em bargo, no estaba en posici6n de dar una respuesta completa. Un procedimiento similar se utiliza cuando queremos definir el lugar de origen de un documento. Normalmente, los dat(\s luntenidos en una fuente dada proporcionan premisas mas 0 menos v,,~iosas para la conclusion final. Los datos mas importimtes son la mendo:1 especial, hecha por el autor de la fuente, en relacion con ciertas loca.idades y regiones, y la presencia en esa fuente de datos especificos de algunas regiones y lugares solamente. El hallazgo de tales indicaciones se convierte, muchas veces, en el punto de partida de posteriores investigaciones. Cuando estudiamos la fecha y el lugar de origen de una fuente deter minada, tenemos que hacer una distincion entre estabIecer la fecha de origen de esa fuente y las fechas de las diven.." unidades de informacion contenidas en la fuente. Una fechacion exact" de .los datos es de enorme importancia en la. investigacion historica. El estudio de la fecha de origen de una fuente, si no es un objetivo en si mismo (por ejemplo, a causa de la importancia historica de esa fuente), esta subordinado al objetivo principal, que es establecer las fechas de los datos proporcionados por esa fuente. Muchas veces tenemos que enfrentarnos con fuentes cuyas fechas de origen no pueden establecerse con suficiente precision, y que sin embargo son muy valiosas, porque los datos que contienen tienen suficientes deter minantes espacio-temporales. Por ejemplo, el editor de Kronika Wielko polska (La cronica de la Gran Polonia) hace el siguiente comentario: «La epoca de origen es discutible... su autor 0 autores son desconocidos, la transmision del texto en manuscritos es parcialmente oscura. Y sin embargo, no hay nada que pueda reemplazar esa cantidad de conocimiento sobre la Polonia medieval» 9. El estudio de la autenticidad2 (pragmatica), esto es, limitada a la cues ti6n que se investiga, raramente sec, une a Ja critica extcrna de una fuente concreta. Normalmente ocurre de modo que el historiador usa una fuente autentica (en el sentido de la autenticidad1) para decidir si esa fuente (0 una informacion basada en fuentes, en el caso de las fuentes indirectas, pero entonces el concepto de autenticidad coincide con el de fiabilidad) es auten tica para las exigencias especificas de la investigacion. En la mayoria de los casos, una decision asi se toma de forma automatica, como si dijeramos; el historiador sabe, por experiencia, que una fuente de un tipo concreto puede no ser autentica en cuanto a unas cuestiones especificas. Pero a veces, al ocuparse de la critica externa, el historiador Ilega a ciertas con clusiones que restringen el alcance de la autenticidad de esa fuente, Y formula asi una unidad de informacion para otros investigadores. Se puede ver un ejemplo en los hallazgos de G. Labuda sobre la autenticidad de las sagas (por ejemplo, Hervarasaga) como fuentes para el estudio de la his toria politica priniitiva de Po Ionia. Lleg6 a la conclusi6n de que, a causa de las dificultades encontradas en la separacion cronologica y territorial de los datos contenidos en las sagas, su autenticidad para el estudio de la 9 Kronika wielkopolska (Cronica de la Gran Polonia), B. Kiirbis (ed.), Var sovia, 1965, pag. 16.

339

, .

>~~-"'b.

cuestion anteriormente mencionada es problematica 10. Por otra parte, esas sagas son totalmente autenticas para el estt;dio de los diversos aspectos de la mentalidad en el periodo en el que fueron escritas. A. Dopsch ha probado que los famosos capitulares atribuidos a Carlo magno son ordenanzas para el gobiemo de propiedades, originales, no de Carlomagno, sino de su hijo Pipino, y no se refieren a todo£ sus estados, sino a las propiedades reales de Aquitania n. ASI ha detcTmi'1ado la auten ticidad de esa fuente en el sentido de la autenticid~tll' y ha definido el alcance de su autenticidad en eI sentido de la autel1l:chladz· Resulta "lue esa fuente no puede considerarse como verdadera para :;.s respuestas a unas preguntas espedficas (las que se refieren a la actividad de Carlomagno, y las que rebasan los problemas de las propiedades reales en el territorio de Aquitania). EI estudio de la autenticidadJ , 0 sea, el establecimiento del acuerdo entre los datos contenidos en una fuente (r:efiriendonos mas a sus carac teristicas externas que a su contenido) y los hecho",-, cs, como se ha 'dicho, la e'sencia de la comprobacion -cuando queremos averiguar la fecha 0 el lugar de origen de una fuente directa. EI problema nos ha proporcionado, en la hlstoria de la historiografla, un numero inmenso de casos intere santes. Si 10 que «dice» una fuente sobre Sl misma concuerda con los hechos, tratamos con una genuina fuente autentica. Cualquier desacuerdo con los hechos puede deberse solo a una accion intencionada de una per sona que queria sacar partido de tal desacuerdo. Son posibles dos casos; 1)

2)

Una fuente es no autentica en parte (falsificacion l )· Una fuente es no autentica en su totalidad, 0 sea, es ficticia (fal sificacionz)'

Los exitos en el hallazgo de falsificaciones de las fuentes hist6ricas, logros que dieron lugar al nacimiento y el desarrollo de la diplomatica, dependen del grado de precision con el que se haya falsificado una fuente, y del conocimiento del que disponga un historiador concreto. Dejando aparte las falsificaciones faciles de descubrir, y que, por ianto, no presentan mayor problema para un investigador con una formacion adecuada en su terreno, podemos decir que, en general, las falsificaciones v que turban la armonia de una fuente totalmente uniforme con varias modificaciones del original (omisiones, alteraciones, interpolaciones), son mas faciles de descubrir que las falsificaciones 2, que presentan conjuntos completamente falsificados, fabri cados y uniformes. Sabemos durante cuanto tiempo se creyo que eran textos autenticos las falsificaciones de Mherson (The works of Ossian) y de V. Hanka (especialmente el manuscrito de Hradec Kralove). Lo mismo Jcurre con cartas falsificadas de personalidades eminentes (por ejemplo, las fabricadas por el famoso Vrein-Lucas y, para anotar un caso reciente, las cartas, muy discutidas, supuestamente escritas por F. Chopin a Delfina Potocka). Casos igualmente interesantes nos los proporcionan las falsifica ciones de fuentes no escritas, siendo las mas celebres la tiara de Saitafemes y el CraneD de Piltdown; la primera Ilego al Louvre, y el segundo al Museo 10 Cfr. G. Labuda, Zr6dla, sagi i legendy do najdawniejszych dziejdw Polskl (Fuentes, sagas y leyendas sobre la historia temprana de Polonia), Varsovia, 1960', paginas 9, 111. n Cfr. A. Dopsch, Die Wirtschaftsentwicklung der Karolingerzeit vornehmlich in Deutschland, vol. I, 1912, vol. II, 1913.

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Britanico. La tiara ha resuItado haber sido falsificada a finales del XIX, y el craneo, fabricado con huesos de simio. Las n:glas para descubrir falsificaciones forman un amplio cuerpo de conocimiento especializado; pueden dividirse en preliminares y basicas. Las reglas preliminares incluyen la que recomienda precaucion si se deseubre una nueva fuente inespe:·ad.:mente y en circunstaneias oscuras, y tambien si solo se conoce una copb y el original no ha sido visto nunca por nadie. Las reglas basir:as pueden reducirse a las siguientes 12; 1) las earac teristicas externas G.("'l ,Jdcumento no deben ser anacronicas (lo eual', a veces, solo puede averiguars con el uso de los metodos de investigacion mas modemos); 2) el contenido del documento (analizado desde el punto de vista de 10 que contiene y 10 que no contiene) no debe diferir de 10 que conocemos por fuentes indudablemente autenticas y de 10 que podemos esperar en una fuente de ese tipo. En este sentido, hay que prestar especial atencion a los posibles anacronismos en el contenido del documento. AI buscar falsili~'~dones parciales podemos encontrarnos en dos situa ciones; que exista ~I original, 0 que se haya perdido. En el primer caso, cualquier alteracion puede encontrarse por simple escrutinio, y ademas esta el anal isis de contenido; en el segundo caso, s610 tenemos un analisis detallado del contenido como fundamento posible para la conclusion sobre Ja autenticidad del documento. El gran numero de falsificaciones que surgen continuamente ha agu dizado el sentido critico de los historiadores, pero esto, a menudo, les vuelve hipercriticos. Esto hace surgir falsificaciones aparentes, 0 sea, fuentes autenticas que han sido consideradas como falsificaciones por su naturaleza excepcionaL EI descubrimiento de pinturas paleoliticas de belleza inesperada hizo que algunos historiadores dudaran al principio de su autenticidad B. Muchas reglas se han desarrollado tambien en el estudio de la natu raleza primaria (y secundaria) de las fuentes, 0 sea, de la autenticidad4 • No siempre es faciI decir que copia de una fuente dada es autentica en este sentic1o, es decir, es el originaL Si averiguamos que.. una copia deter ininac1a es el oiiginal, esto tiene una irriportancia considerable para -el estudio de la autenticidad. Pero puede haber tambien originales, 0 sea, fuentes que son autenticas en el sentido de la autenticidad 4 , pero no son autenticas en el sentido de la autenticidadJ (las copias se pudieron hacer de un original que era una falsificacion). Si podemos establecer que copia es la original, el problema esta re suelto; si el original no existe, tenemos que establecer eI texto origen (en el caso de las fuentes escritas) a partir de textos secundarios existentes (copias, extractos, etcetera); en el caso de fuentes no escritas, tenemos que establecer como eran originalmente. Esto se suele hacer comparando las copias existentes. Las publicaciones de fuentes nos ofrecen ejemplos de complicados procedimientos en este terreno. El principio general observado por los historiadores consiste en conceder prioridad a aquellas copias que estan mas cercanas, cronologicamente, al original.

12 13

Cit ado en M. Handelsman, op. cit., pags. 148 y ss.

EI ejemplo dado par M. Bloch, Apologie pour l'histoire, ed. cit., pag. 149

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4.

El concept o de fiabilida d

14

Una de las primera s cuestion es que salta a la vista es la c!~ ios tipo~ de fuentes a lo~ que es aplicabl e el concept o de fiabilida d (de la informa cion y de los informa ntes). Hasta ahora, el estudio de la fiabilida d se ha limitado a las fuelltes escritas , y en particu lar a las que debian transmi tir informa cion. Esto .:'l'a debido al hecho de que toda la critica externa e inter na se ocupaba sole de las fuentes escritas , con especial preferen cia por algunos tiro, d" elIas. Mientr<.!s O'le no es correcto limitar la critica a las fuentes escritas , y por tanto .::asi olvidar, en los tratado s sobre metodo logia de la inves tigacion historic a, los amilisis de las fuentes no escritas , parece muy justi ficada cierta restricc ion en el uso del concept o de fiabilida d de un modo demasia do amplio. No se suele decir que las disposic iones del codigo de Hammu rabi son fiables 0 no fiables, porque una norma no puede ser falsa ni verdade ra IS. Pero podemo s investig ar si la norma de la que nos ocu pamos es al:Ientic a en el sentido de la autentic idad , si puede unirse con J un lugar y un periodo del pasado que pueda deducir se del amilisis de! conteni do y de otras caracter isticas de una fuente dada. Obviam uso del modific ador «fiable» tambien es posible, en cierto sentido, ente, el respecto a los datos obtenid os de fuentes, directas , si suponem os el hecho de que la fuente, y por tanto, los datos que contiene , son autentic os, es decir, nos permite adquiri r el conocim iento de hechos especifi cos. En otras pa labras, son datos en los que se puede «confiar » respecto a hechos especi ficos. En este sentido, una informa cion fiable quiere decir una informa cion extraida de una fuente autentic a. Esto ocurre tanto con las fuentes directas como con las indirect as, pero, en el caso de las ultimas , eI estudio de su autentic idad no basta para garantiz ar el conocir niento sobre la fiabilida d de la informa cion. Las referenc ias a la fiabilida d de la informa cion, a pesar de que estan de acuerdo con el compor tamient o lingiiist ico de los historia dores, no pa recen justifica das, ya que el concept o de fiabilida d debe restring irse al informa nte, no a la informa cion. Por eso es correcto hablar de la fiabilida d de los informa ntes. EI concept o de fiabilida d del informa nte es esencial , no solo en la investig acion historic a, sino en todos los casos en los que se usan relatos de los informa ntes (por ejemplo , estudios con cuestion a rios, relatos de observa dores en varias disciplin as, etcetera ). Si, de acuerdo con S. Nowak, ordenam os los enlaces en la cadena de comuni cacion de este modo: hechos; el conteni do de la vision de esos hechos que tiene el infor mante; la formula cion del mensaje del informa nte; el conteni do de la vision de los hechos que tiene el recepto r, y si nosotro s, respecti vamente , denomi namos a las relacion es de conform idad de los diversos enlaces asi: relacion cognosc itiva (que se refiere al grado de acuerdo entre el conteni do de 1a vision de los hechos que tiene e1 informa nte y los hechos mismos ), re1acion 14 El concepto de fiabilida d ha sido ampliam ente tratado por J. Giedymin en numeros os documentos. El resumen se ra en Problemy, zalozenia, rozstrzygniecia (Problemas, supuestos, decisionencuent es), cit., pags. 105 y ss. Sus numeros as sugerencias y soluciones son utilizadas ed. este libro; se generalizan hasta abarcar todas las fuentes, no solo las destinaden as a transmi tir informacion. IS Cfr. G. H. von Wright, «The F..mndat ion of Norms and Normati ve State ments», en The Foundation of Stateme nt and Decision s, ed. cit., pags. 351-367. Ver tambien J,. Topolski y J. Wisniewski, introduc Podlaskiego, 1570 i 1576, Varsovia, 1959, pag. xxxi. cion a Lustracje Wojewo dztwa

de expresio n (que se refiere al grado de acuerdo entre el conteni do del men saje del informa nte y su vision de los hechos) y re1acion de comuni cacion (que se refiere al grado de. concord ancia entre el mensaje del informa nte y e1 que lIega a1 recepto r) 16, entonce s podemo s decir que 1a fiabilid ad del informa nte es 0 la relacion entre los hechos y su mensaje , 0 la relacion entre 1a vision de los hechos que tiene el informa nte y su mensaje . En el primer caso, investig amos el grado de acuerdo entre e1 mensa L~ y los hechos (el grado de veracid ad del mensaje , que podemo s lIalPur fiabilida d complet a), y en el segundo , la relacion de expresio n, es deciI, hvestig amos si el informa nte intento transmi tir informa cion cierta (esto pue .Ie lIamars e fiabilid ad propia mente dicha de la veracid ad del informa nte). Cuando nos ocupam os del gra do de verdad del mensaje (fiabilid ad complet a) podemo s conside rar: los medios a disposic ion del informa nte para adquiri r el conocim iento de los hechos (si estaba en posicion de adquiri r ese conocim iento); la intencio n por la que se guio (si queria contar 1a verdad) ; y, si es posib1e, la frecuen cia de los datos falsos 0 verdade ros obtenid os " Rartir del informa nte en un terreno concreto . Cuando investig amos la intencio n del informa nte de trans mitir la verdad (fiabiIid ad propiam ente dicha), nos ocupam os solo de la in tencion por la que se guiaba, para averigu ar si en vista de sus intencio nes seria razonab le de su parte contar la verdad. Cuando hablan de la fiabilid ad de la informa cion, los historia dores quieren decir 10 que aqui lIamam os fia

bilidad complet a; el concept o de fiabilid ad del informa nte se reduce a me

nudo a la fiabilida d propiam ente dicha.

J. Giedym in introdu jo dos concept os de fiabilid ad en la ciencia hist6ric a:

fiabilida d I y fiabilida d 2' La fiabilida d I va unida a la frecuen cia de los datos

falsos y verdade ros obtenid os de un informa nte concret o en un campo deter

minado . En este caso, nuestra opinion sobre la fiabilida d esta basada en

nuestra valoraci 6n de los mensaje s del informa nte desde el punto de vista de su veracida d. Por el contrari o, la fiabilid ad 2 se refiere a las intencio nes y los medios del informa nte. Nos plantea mos la cuestion de si el intento , delibera damente , transmi tir la verdad, y si estaba en posicion de obtener informa cion verdade ra; por tanto, al reyes que en. el caso de la fiabilid ad I' nos interesa mos mlis por el propio informa nte que por sus mensaje s. Es obvio que los dos concept os de fiabilida d estan estrecha mente unidos entre sil7 • El informa nte solo transmi te informa cion verdade ra si puede acceder a la verdad y si quiere transmi tirla. En general, los concept os de fiabilida d comple ta y fiabiIida d propiam ente dicha (sugerid os por este autor) y de fiabiIid ad I y fiabilida d 2 (sugerid os pol'

J. Giedym in) abarcan diferent es interpre tacione s del concept o de Jiabilid ad

del informa nte en la investig aci6n historic a (y tambien en muchas otras dis

ciplinas ). S.

El estudio de la fiabilida d (critiCa interna) .

De 10 que se ha dicho sobre el estudio de la autentic idad de las fuentes se deduce que la .oposici 6n entre critica externa y critica interna puede ser solo una cuestion de conveni o. Es bien sabido que, muchas veces, para esta blecer la autentic idad de una fuente, tenemo s que introduc irnos pn;>fun da 16 S. Nowak, Studia z metodol ogii nauk spolecznych (Estudios sobre la me todologia de las ciencias sociales), Varsovia, 1965. 17 J. Giedymin, op. cit., pags. 106-109.

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mente en el conteni do de los datos que transmi te, y en tal caso la cuestion de la autentic idad esta interrel acionad a con la de la fiabi!ida d. Para establec er la fiabilida d de un informa nte tambien tenemo s qut: tener un conocim iento aJecuad o de una fuente dada, que entonce s se conside ra como un canal de informa cion. Incluso aunque los datos parezca n verdade ros, no los tomamo s en cnenta para nuestra investig acion si resulta que la fuente de la qu':! han side> ~xtraidos no es autentic a. Volvien do a los manusc ritos de Vacl~v l·hnka, sabe.-nos hasta que punto fueron usados por los historia dores como fuentes d., informa cion sobre el sistema social en Ia Bohemi a del sigle> 111.. L.ls datos

".Ieron conside rados como ciertos mientra s los historia dores e ;\"ban con vencido s de la autentic idad de los manusc ritos. El estudio de Ia autentic idad de una fuente determi nada (que debe abar car todos los tipos de autentic idad, porque la falta de autentic idad en un men de Ia fiabilid ad del informa nte, vale para categor ia de fuente, y por tanto, 10 mismo para las fuentes directas que para las ;:!'iirect as. En el caso de las fuentes directas , este proceso es suficien te y no hay ningun problem a de fiabilida d del informa nte. Como se ha mencion ado, Ia cuestion es mucho mas complic ada cuando nos referim os a las fuentes indirect as. Aqui, el examen de Ia fiabilida d del informa nte se divide en: 1) el examen de la autentic idad de Ia fuente; 2) exa men de la fiabilida d del informa nte en el sentido exacto del termino . Puesto que eI primer estadio 10 cubre un procedi miento separad o, la cuestion central de la critica interna de una fuente (solo en el caso de las fuentes indirect as) es la del examen de Ia fiabilida d del informa nte. J. Giedym in fue el primero en adoptar el analisis metodol ogico de ese problem a 18. De acuerdo con la distinci on que hizo, existe la fiabilida d del informa nte, 1) con referenc ia a nuestro conocim iento sobre la verdad 0 fal sedad de sus afirmac iones sobre un problem a determi nado, y 2) con refe rencia a nuestro conocim iento sobre el propio informa nte, es decir, 10 que sabemo s acerca de si el queria, 0 estaba en posicion de, transmi tir infor macion cierta. En el primer caso, decidim os conside rar fiable al informa nte' si suele dar informa cion verdade ra (en el sentido relativo de la palabra ), 0 sea, si la posibili dad de obtener informa cion verdade ra de el es alta 0, por 10 me nos, mucho mayor del 0,5. En la practica , los historia dores son precavid os y exigen una probabi lidad cercana al 1. Basta con que los datos falsos (u omi siones) no puedan conside rarse inciden tales para que los investig adores ten gan en descred ito la fiabilida d del informa nte. Sin embarg o, hay que te ner en cuenta que solo un informa nte ideal podria ser plenam ente fiable (para serlo, tendria que informa r de todos los hechos importa ntes y no omitir ninguno ); pero un informa nte asi solo puede tomarse como un modelo sui generis, 0 sea, eI punto de partida en la escala de valores de los informa ntes fiables y no fiables. En la practica , tenemos que vernosl as con informa ntes reales 19, cuyos datos -aunqu e solo sea por la falta de medios para alcanza r la verdad - incluyen , junto a unidade s relativa mente ciertas, otras distorsio nadas 0 falsas. 18 Ibidem, pags. 105 y ss. 19 C. Bobinska no consiguio abarcar estas distinciones cuando crjticaba a J. Giedymin por su supuesto fracaso en advertir que todas las fuentes escritas son tendenciosas. Si 10 advirtio, pero todo eso se refiere al concepto de informa· cion real. (Ver C. Bobinska, Historyk . Fakt. Metoda. ed. cit., pags.. 69-70.)

En el segundo caso, el examen de la fiabilida d del informa nte no se basa en un analisis de la veracid ad de 5US afirmac iones, sino en nuestro conoci miento sobre ese inrorma nte. l'uesto que un informa nte que desea y puede transmi tir informa cion verdade ra es fiable, si interpre tamos esa fiabilid ad como Ia frecuen cia con la que transmi te informa cion verdade ra, nuestra adquisic ion del conocim iento de un ;nfo!"ma nte signific a el examen de Ia pro babilida d (que puede interpre tarse en t(~rminos de frecuen cia) de que trans mita informa cion verdade ra. Estn signiiica , ademas , que ambos metodo s de examen de fa fiabilida d del infon•.31.te se interrel acionan 20.

En Ia investig a cion historic a solemos examin ar L; fiabilida d del informa nte con los dos metodo s, de modo que un motodo apoya al otro. Por ejemplo , al examin ar la fiabilida d de la Cronica de J. Dlugosz -un proceso que duro decada s los historia dores mente compro baban los datos que habia transmi tido. Esto dio lugar a una opinion especifi ca sobre su fiabilida d, que a su vez fue uti! para un analisis posterio r de su informa cion. f'H:.:!ndo resulto que Dlugosz era relativa mente fiable, los historia dores comem. aron a aceptar su informa cion con mas con fianza. Como se puede ver, el examen de la fiabilida d del informa nte y el de la fiabilida d de la informa cion estan estrecha mente unidos. Al examin ar ]a fiabilida d de unidade s concret as de informa cion, relacion amos dichas unida des con eI conocim iento que hemos sacado de Ia fuente en cuestion y con el conocim iento no basado en fuentes. EI conocim iento que necesita mos tener sobre eI informa nte para poder determi nar su fiabilida d se relacion a, en otras palabra s, con los objetivo s que el informa nte queria consegu ir al transmi tir una informa cion especifi ca y con los medios de adquisic ion y transmi sion que tenia. Estos medios deben ser interpre tados potenci al y efectiva mente. Ya que puede haber medios que podia haber usado, pero, por alguna razon, no uso (por ejemplo , a causa de su negativa a decir mas sobre un asunto determi nado). Todos esos medios suyos pueden reducirs e a los tecnicos (como el del informa nte a cier tos docume ntos, el uso de sus propias observa ciones 0 las de otras persona s,

la posesio n de ciertos instrum entos de medicio n precisa, etcetera ), t!L cuerpo

general de conocim ientos del informa nte y la posiCion" y el""nivel social (0 sea,

politico , de clase, etc.) del informa nte. La posicion social del informa nte, y especia lmente su status de clase, determi na eIJ gran medida su sistema de valores (aunque sus experien cias individu ales y emocion ales juegan un papel conside rable), que a su vez esta detras de los objetivo s que Ie guian en su compor tamient o informa tivo 21. Asi, el conteni do de la informa cion que transmi te depende de su posicion social ampliam ente conside rada, de su conocim iento general, y de los medios que ha usado. Estos factores pueden aument ar 0 redudr el valor de su informa cion. Es obvio que el nivel de clase de un hacenda do, propieta rio de un pueblo, debe impedir le describ ir adecua dament e las condicio nes de vida y el nivel de sus siervos. EI cuadro que encontr ariamos en una queja present ada por esos siervos contra Stl senor seria diferent e, aunque en este casu tambien deberia mos ser criticos en cuanto a su fiabilida d. En eI caso 'de aquellas fuentes que no pretend en transmi tir informa cion a las generac iones stlcesiva s, el examen de la fiabilida d del informa nte Este hecho tambien fue advertid o por J. Giedymin, cit., pag. 108. Este aspecto del problem a es tratado de modo masop.amplio por C. Bo binska, op. cit., pags. 69 y ss. 20 21

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muestra ciertas-ca:racieristlcas distintas que, sin err-bargo, nC' difieren mucho, en general, del procedimiento usad,o en el estudio de las fuentes indirectas. En este tipo de fuentes, la identificacion del pretendido destinatario de la informacion es mas impc:-~ante que ~ll el caso de las restantes fuentes indi rectas. Aqui, el ambito de los destinatarios esta cerrado y definido de un modo mas 0 menos estricto, mientras que, en el caso de los datos destinados a las generaciones futuras esta abierto e indefinido, a pesar de que en cada caso concreto el investigador se convierte ta'I':bien en un destinatario impre visto. Un ejemplo extremo de una fuente proyectada para un circulo cerrado de receptores es una carta privada dlrig-Jr" a una sola persona. Obviamente, la imposibilidad de identificar al destin·t. c.rio haria mas dificil el examen de la fiabilidad de los datos contenidos en dicha carta. Es comunmente conocido, tambien, que incluso en el caso de las fuentes que parecen casi tipicas para haber side destinadas a las generaciones sucesivas, hubo destinatarios espe cificos contemporaneos al autor de la fuente. A veces prevalece la considera cion de esos destinatarios especificos, y en tal caso, una fuente concreta debe clasificarse mas bien entre aqueUas Que no pretenden transmitir informacion a las generaciones futuras. Un ejemplo nos 10 ofrece la Vita Caroli Magni, escrita por Einhard, que la destino, l>obre todo, al propio Carlomagno. El conocimiento de los receptores proyectados facilita la comprension de los objetivos que guiaban al informante aI transmitir esas unidades de informacion y no otras. El conocimiento de los receptores proyectados es de gran importancia para el historiador, ademas, por pI hecho de que muchas fuentes estaban destinadas a transmitir informacion a los contemporaneos y no a la posteridad. En estos casos, el historiador es un receptor involun tario de la informacion en cuesti6n. De cualquier modo, el sabe que los datos contenidos en una fuente concreta no estaban destinados a el, y, por tanto, esta en posici6n de establecer mejor el grado de fiabilidad de dichos datos, usando, a la vez, su conocimiento sobre el informante y su conocimiento sobre los destinatarios (este ultimo conocimiento ayuda aqui al proposito de analizar los objetivos y las intenciones del informante). Este amilisis es un procedimiento tipico de la investigacion hist6rica. Un historiador tiene que recurrir a el cada vez que examine la honradez de la informacion periodis tica, Ia evidencia dada a la policia (y tambien los inforines policiales), las descripciones de los bienes rakes y las listas de impuestos. Una vez que hemos averiguado quienes fueron los lectores iniciales de un peri6dico deter minado obtendremos inmediatamente un conocimiento mucho mejor de la informacion que transmitia. Por ahora se han desarrollado algunos esquemas de valoracion de los receptores de la informaci6n. Asi, por ejemplo, los histo riadores se dan cuenta de que los datos destinados a las autoridades fiscales, para ser usados por estos ultimos como base para los impuestos, etcetera, estan distorsionados de un modo concreto; de que la prensa esta destinada, por los informadores, no s610 a difundir informaci6n entre receptores espe cificos, sino tambien a ejercer muchas otras tareas que dependen de la clase de receptores; de que el poseedor de bienes que quiere venderlos 0 en contrar un arrendatario para ellos intenta describirlos 10 mas favorablemente posible, etcetera. El problema del propio informante muestra tambien ciertas peculiari dades en cuanto a la fiabilidad de las fuentes, cuando transmiten informaci6n a sus contemporaneos 22 • Mientras que, en el caso de las fuel1.tes destinadas 22

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Obviamente, la contemporaneidad debe interpretarse de modo convencio

a transmitir informacion a la posteridad, la identificaci6n del informante es de la maxima importancia (puesto que queremos saber de quien nos han lIegado dcterminadas unidades de informacion), en el caso de las fuentes destinadas a sus contemporaneos solemos conformarnos con ~) identific:lcion de la clase de informantes a la que pertenece uno concreto, a pesar de que muchas veces IIegamos a establecer datos mas detallados en relacion con ese inforIl'antf!. Si debemos valorar la fiabilidad de los datos transmitidos por determin,,'"!o periodico, debemos, ante todo, saber quien (0 sea, de que partido politico, grupo social, etcetera) patrocinaba su publicaci6n; la infor macir.n ~')l.re el editor tiene menos importancia. Del mismo modo, si i,',,:; cnfrent:J'l:.,)S con los datos sobre una aldca feudal, primero quereinos sabe si los informantes eran los campesinos 0 sus senores, Por supuesto, en el caso de fuentes destinadas a transmitir informaci6n a la posteridad, debemos saber tambien c6mo identificar al informante con un grupo social concreto, pero en tales casos no solemos quedarnos ahi y buscamos datos mas deta IIados sobre el propio informan,te. A veces la identificacion del autor se con viertf' P'I una tarea emocionante por si soia que, como hemos dicho, se h?ce indepc!ndiente de la critica de fuentes en el sentido estricto del terrr,;lIo, y puede considerarse como un procedimiento de establecer hechos hist6.icos. Tambien tenemos que subrayar que el examen de la fiabilidad de los informantes que son autores de fuentes indirectas no escritas no muestra diferencias metodol6gicas en comparaci6n con el examen de las fuentes escritas. La unica diferencia es la de los codigos. Las fuentes cartogrMicas, iconograficas y de otros tipos (incluidos objetos materiales como modelos a escala de edificios, noticiarios, etc.), aunque no se consideran como restos, es decir, fuentes directas, tambien pueden analizarse a veces en terminos de fiabilidad del informante (es decir, si incluyen datos destinados a servir de informacion sobre el pasado ). Entonces nos planteamos la cuestion de si el informante queria 0 podia transmitir informacion fidedigna; tambien nos preguntamos a quien estaba destinada su informacion. Las investigaciones historicas proporcionan muchos ejemplos de estos analisis. Entre las fuentes de informacion no escritas mas conocidas pode mos mencionar una de las obras de arte medievales mas fascinantes, el tapiz de Bayeux, que esta formado por varias docenas de- paneIes que iIustran la historia de Guillermo el Conquistador, Es cvidente que, respecto a dichas fuentes, aplicamos todas las reglas para examil)ar la fiabilidad del informante, incluido el examen de autenticidad 23, 'que se usan respecto a las fuentes escritas. Por tanto, pretendemos averiguar las intenciones que guiaban al informante y los medios que tenia a su disposici6n. Aqui hay un ejemplo de analisis de la fiabilidad del famoso dibujo de un arado (incluido en Kola Rycerskie (EI circulo de los caballeros), de Bartosz Paprocki, en el que las ruedas estan situadas detras de las partes del arado que trabajaban, 10 cual esta en desacuerdo con 10 que sabemos sobre ese instrumento. Al analizar el problema de la fiabilidad de esa informaci6n intentamos encontrar algunos datos sobre el informante para poder decidir si modificamos nuestro conoci miento sobre el viejo arado 0 si despreciamos la informacion transmitida por el dibujo. Esto es 10 que un estudioso de las pinturas tradicionales de la Polonia antigua dice sobre la cuesti6n: «La escena de labranza incluida en nal. Una serie de provISlones kgales contiene informaci6n destinada a los con temporaneos en la medida en que no sea modificada. 23 Existe una interesante Iiteratura de la materia. . 347

Ko10 RycersKie;(fe~1'"prockl (1575), debe de haber sido dibujad a por alguien de la ciudad que nunca habia arado y nunca se habia interesa do por la labranz a, ya que se olvido de dibujar la cama y el brazo, 0 sea, las partes mas ;mporta ntes del arado, y coloco mal la esteva y la reja. Ningun campe sino habrh cometid o semejan tes errores» 24 6.

Problem as de la autoria de las tuentes

Los estwlhs sobre la autoria pertene cen a la critica de fuentes (externa e inter!1rl) y al establec imiento «ordinar io» de hechos historic os. En la CI it;".:1 de ft.:~nt> el historia dor se ocupa del autor, sobre todo, a causa del exam~" de la fi; tilidad de la informa cion. Los datos sobre eJ autor son, por tanLo, datos sobre el informa nte. EI autor puede transmi tir informa cion sobni hechos que ha observa do por si mismo 0 tambien registra r observa ciones hechas por otro. En este ultimo caso, hay una cuestion aparte, la del examen de las fuentes especifi cas de conocim iento del autor (Ia transmi sion y las fuentes de informa cion que tuvo), y este examen forma parte del analisis de la ~:~.b;Iidad de la informa cion. Como los problem as de los·dato s sobre el informa nte han surgido 'lntes, y el procedi miento de establec er los hechos se tratani en el proximo capitulo , aqui nos limitare mos a ciertos problem as relacion ados con el concept o de autoria (de una fuente concreta ). Este concept o puede interpre tarse de varias maneras . Podemo s definir al autor como el creador de fuentes escritas unica mente, 0 como cualyui er persona que transmi te informa cion intencio nada mente, 0 como cualqui er creador de cualqui er fuente directa 0 indirect a. Esto es una cuestion de conveni o. Tambie n podemo s hablar de autor nomina l y autor real, 10 que implica la necesid ad de averigu ar si estos dos concept os coincide n en un casu concret o. Desde otro punto de vista podemo s interpre tar el concept o de autor como una descrip cion de una persona determi nada y como un nombre propio. Para valorar la fiabilida d de un informa nte consi deramo s mas importa nte tener datos bien fundado s sobre el que saber su nombre propio, a pesar de que el conocer su nombre propio puede aiiadir algo a los datos sobre su ambien te, etcetera . Por tanto, cuando examina mos la autoria de las fuentes tenemo s que distingu ir dos procedi mientos : 1) La constru ccion de un descripc ion del autor; 2) EI establec imiento del nombre propio del autor.

3:

Si el nombre propio del autor esta concret ado en la fuente 0 si no hay dificulta d para establec erlo, 0 sea, si no es necesar io enredar se en una inves

tigacion especial con ese fin, entonce s el examen (una vez que se ha com probado el nombre del autor) se limita a la constru ccion de la descripc ion del autor (usando el termino descripc z'6n en su sentido logico). Este es el casu de la crunica de Dlugosz , en la cual, al nombre propio, que conocem os, aiia dimos una serie de caracter isticas que tenia el autor. Tenemo s que hacer esto porque un nombre propio como ese no tiene ninguna connota cion (como ya seiialo J. S. Mill), es decir, no supone ninguna caracter istica que pueda ser un atributo de un individu o 25. Como dice A. J. Ayer, la denotac ion es la unica 24 T. Seweryn , SIarapa lska grafika ludawa (Viejos dibujos campesi nos pola. cos), Varsovia , 1956, pag. 13. 25 Cfr. A. J. Ayer, op. cit., pags. 136 y ss. En cuanto a las afirmaci ones sobre los individuos, ver T. Czezowski, Fi/azafia na rozdrozu - Analizy metodol ogicm e, edici6n citada, pags. 62 y ss.

funcion de los nombre s propios 26. En la investig acion historic a, como hemos mencion ado anterior mente, nuestra ignoran cia del nombre propio del autor no tiene por que afectar esenci~Jmente al valor informa tivo de una fuente concret a. Por eso, si no se cu"oce el nombre propio del autor, el proceso de examen de la autoria comienz a con la constru ccion de una descrip cion que atribuya al autor anonim o ciertas caracter isticas especifi cas. No intenta mos

establec er eI nombre propio del autor hasta el ~ir:uiente estadio. La investi

gacion sobre esos asuntos se limita normalm ente ;1 los autores mas importa n

tes, y, por tanto, los estudios sobre la autoria han sido cIasific ados aqui,

al menos en parte, como un procedi miento ra~a establec er hechos historic os.

Los esfuerzo s para establec er la naciona lid I~ de Gallus Anonym us (ver mas

arriba), que hasta el momen ta han dado lugar a varias hipotesi s, pertene cen

al procedi miento para constru ir la descripc ion del autor. Hay muchos metodo s especial es para establec er el nombre propio de un autor. Esto vale tambien para los seudoni mos y los nombre s cifrado s, en aquellos casos en los que no se conoce el n6mbre propio (real) de un autor. En termino s mas generale s, el procedimip~t,! para establec er el nombre propio de un autor puede dividirs e en las siguient es operacio nes: 1)

Esbozo de una lista de los rasgos caracter isticos de la persona del

autor, 10 cual supone la adopcio n de afirmac iones que reduzca n el

ambito de 10 descono cido 27 (busque da del nombre propio);

2) Compar acion de esa serie de rasgos caracter istit:os con descrip ciones de autores cuyos nombre s propios conocem os, 10 cual puede dar. lugar a la formula cion de una hipotes is sobre la identida d del autor, o .sea, a la identific acion del autor con una persona conocid a de otro modo, un autor concret o, la mayoria de las veces; 3) Compro bacion de la hipotesi s por medio de una compar acion mas estricta de ambas persona s y sus obras. Adviert ase que, cuando examina mos la fiabilida d de la informa cion, son mas importa ntes los datos sobre el autor que su nombre propio, y cuando querem os identifi car al autor usamos , en gran medida, su obra, para encon- . trar en ella el mayor numero posible' de sus rasgos caracter isticos. Los ana lisis textuale s, especia lmente en el casu de textos literario s (como los analisis de frecuen cia), que son tambien importa ntes para la investig acion historic a, han hecho enorme s avances reciente mente 28. Pero si la lista de los rasgos caracter isticos del autor y su obra no pueden compar arse con nada (como en el casu de la cronica de Gallus Anonym us, mencion ada mas arriba), enton

ces los esfuerzo s para establec er el nombre propio del autor son normal

mente una tarea sin esperan za, a no ser que se haga alglin nuevo descubr i miento importa nte. A. J. Ayer, op. cit., pags. 155-156. La terminol ogia es de J. Giedymin (op. cit., pag. 78), que se ocupo tambien de Ia autoria en su Z problem ow logiczny ch analizy znej (Algunos pro blemas logicos de los analisis historico s), ed. cit., pags. histaryc 47 y 55. EI problem a sera nuevame nte tratado en relaci6n con los analisis matemat icos (de frecuenc ia) de los textos. 28 El resumen de los uItimos avances en la critica textual debe buscarse en R. Maricha l, .La critique des textes», en L'histoir et ses methode s, pags. 247-366. • Ver tambien H. C. Hockett , The Critical Method in eHistoric Research and Writing, Nueva York, 1955. J. Friedric h, Geschic hte der Schrift, al Heidelbe rg, 1965, puede resultar tambien valioso para un historiad or. 26

27

348 349

XIX A

Desciframiento de los datos basados en fuentes (nivel 1).

B

Critica de fuentes:

M6tod os para estable cer los hechos histori cos

I

Examen de la autentic idad; 2) Descifrarniento (nivel 2); 3) Exarnen de la fiabilidad. 1)

1.

C

Una reconstr ucci6n general del procedi miento para establec er los hechos

1) Descifrarniento (nivel 3);

2) Establecirniento de los deterrni nantes espacio ternporales

de los hechos;

3) Construcci6n de afirrnaciones sobre los hechos;

4) Cornprobacinn. .

Los problem as del establec imiento de los hechos historic os son tratados como problem as colatera les en los tratados mas conocid os sobre· el metoda historic o, a pesar del hecho de que establec er los hechol> t"lO una de las operacio nes basicas que realizan los historia dores. Tradici. .malmen te, se ha centrad o la atencion casi exclusiv amente sobre la critica de fuentes, y el esta blecimi ento de los hechos se conside ra como la conclus ion del trabajo sobre la «interpr etacion» de las fuentes (cfr. M. Handels man), 10 cual se hacia nor malmen te para incluir la llamada compre nsion de las fuentes. Otros comen tarios sobre los problem as de los que hablam os eran tratados en seccion es sobre la sintesis, confund iendo asi los problem as de la constru ccion de descripc iones historic as con los de los metodo s de establec er los hechos. Al hacer una distinci on entre el procedi miento para examin ar la autenti cidad de una fuente concret a y la fiabilida d de la informa cion que transmi te, por un lado, y el procedi miento para establec er los hechos, por el otro', este autor es totalme nte conscie nte de los estrecho s lazos entre estos dos pasos de la labor del historia dor; esos lazos, sin embarg o, no pueden usarse como argume nto en favor de que se conside ren las dos cuestion es unidas. Sugeri mos la siguient e «divisio n de tareas» entre el nivel de 1a critica de fuentes y el del establec imiento de los hechos. De acuerdo con las conclus iones ante riores, el descifra miento de los datos basados en fuentes esta, por una parte, excluido de los dos niveles mencion ados, puesto que es una operaci on preli minar, a pesar de que el trabajo del historia dor sobre la compren Sion correcta de sus datos basados en fuentes continu a a 10 largo de su investig acion; por otra parte, precisam ente por la razon aludida , el descifra miento esta incluido en los dos niveles: el de la critica de fuentes y el del establec imiento de los hechos. Estas manifes taciones plurilat erales del problem a del descifra miento de las fuentes (que, para los historia dores, en el sentido 'estricto del termino , son, sobre todo, fuentes escritas ) se encuent ran en la enorme importa ncia del metoda filologico en la investig acion historic a, metoda que a veces, incluso, se identific a con el metodo historic o como tal. En el cuadro siguient e se muestra el esquem a del procedi miento de investig acion:

----

-

En termino s mas generale s, se puede decir que el paso del establec imiento de los hechos pretend e convert ir los datos basados en fuentes, clasific andolos como autentic os y fiables, en afirmac iones sobre los hechos. Esto da lugar a los llamado s hechos historio graficos (cfr. c:}pitulo X), que son constru ccio nes cientific as hechas por el historia dor, constru cciones por medio de las cuales adquier e conocim iento sobre el pasado. Como se ha mencion ado en muchas oG,asiones, el conocim iento no basado en fuentes es indispe nsable para el descifra miento de los datos basados en fuentes; del mismo modo, es necesar io para convert ir los datos basados en fuentes en afirmac iones sobre hechos. EI historia dor debe saber formula r una afirmac ion real apo yada sobre los diversos datos basados en fuentes, por un lado, y sobre su conocim iento no basado en fuentes, por otro. Por tanto, su trabajo, en cierto sentido, es estructu ral, y esto explica, en parte, por que los experto s en el metodo historic o incluian el establec imiento de los hechos en el procedi miento para consegu ir formula ciones sinretica s. La mencio nada convers ion de los datos bas<;!dos en fuentes en afirma ciones reales es muy simple, la rnayoria de las veces. Esto ocurre cuando tratamo s con los lIamado s hechos simples , que se extraen de las fuentes que se refieren a ellos directam ente. Sin embarg o, incluso en los casos mas sim ples suele ser necesar io reformu lar 10 que se dice en las fuentes; este proce dimient o coincide con el descifra miento de una fuente sobre la base del conocim iento no basado en fuentes (nivel 3 de descifra miento) . Por ejemplo , una breve entrada en eI registro de nacimie ntos se formula con la afirmac ion: "X nacio en el ano t». Todo esto se hace mas complic ado cuando se trata de combin ar hechos, e incluso aquellos hechos simples sobre los que no existe informa cion directa en las fuentes. Pero esto entra en el terreno de las formula ciones sintetic as y la narraci6 n historic a. 0 sea, el proceso de for mular respues tas a los problem as de la investig aci6n, 10 cual requiere un tratami ento aparte (ver capitulo s XXII y XXIII). Nos ocupare mos soIamen te del primer paso de Ia convers ion de los datos en afirmac iones reales, en concret o el paso en el que pretend emos la formu lacion de esas afirmac iones en su forma "pura». No nos interesa remos por el procedi miento para dar a dichas afirmac iones su forma final, 10 cual suele

, A este hecho prestaro n atenci6n A. Malewsk todologii his/orii, Varsovia, 1960, pags. 6, 42 y 59. i y J. Topolski en Siudia z me· 350

' Establecirniento de k.:; nechos:

t

351

tener lugar por medio de la combinaci6r. de atirmacioncs sobre hechos sim

ples hasta crear combinaciones mas amplias (por ejemplo, afirmaciones sobre hechos combinados) v por medio de operaciones estiHsticas apropiadas. Es evidente que en la practica no podemos separar estos dos niveles. Las afir

maciones suelen adquirir la forma pretendida en el momento en el que son formuladas. Esto es, hasta cierto punto, ena manifestaci6n de la personalidad del autor.

2.

de inferenria, hasta la interpretaci6n de que todos los tipos no deductivos de inferencia son inductivos (como ha sugerido Carnap)4. Sin embargo, como sucede tras algunas disputas, aun no "!sta todo claro. Aparte de los problemas de clasificaci6n, que requieren e~Htldios posreriores, se debe subrayar que la aceptaci6n de la deducci6n como la clase mas impur tante de iJ'lferencia en la ciencia no tiene que ver, necesariamente, con el acercarrien!o a priori, 0 sea, con la separaci6n entre el aprendizaje y 105 hechos ;)bjttivos. Esto ocurre porque debe hacerse una distinci6n (que no siempre ha sido totalmente hecha por los historiadores) entre el modo de adquiJ:r el conocimiento de los hechos y eJ metodo de construcci6n de' l.n sister l~. cientifico. En todas las disciplinas empiricas, incluida la histor'c, el conocimiento de los hechos se obtiene por la observaci6n (directa 0 indirecta). Este procedimiento se identifica a veces con el procedimiento inductivo, 10 cual es fuente de malentendidos, porque aqui nos encontramos con el uso equivocado de los terminos indueci6n 0 induetivo, en lugar de estudias empi rieas, experiencia, empirieo, observaci6n, ·etcetera. La controversia entre los de,~:;.:;cionistas y los induccionistas consiste, sobre todo, en el heche> ~.~ que los primeros subrayan la importancia de las afirmaciones. te6ricas, 0 sea, las que van mas alla de los datos de observaci6n, mientras que los ultimos sugieren principalmente generalizaciones precavidas sobre las afirmaciones de observaci6n. Asi, la opini6n de que la inducci6n es el metodo fundamental de adqui sici6n del conocir.liento de los hechos resulta ser verdadera s610 si identifi camos inducci6n con observaci6n. Pero incluso la afirmaci6n de que la infe rencia inductiva 5 es el modo principal de adquirir conocimiento de los hechos parece dificilmente aceptable.

La inducci6n y la deducei6n zr. ?'1 investigaci6n

La opini6n general de los histuriadores es que los hechos se establecen por inducci6n 0 por deducci6n. Estos conceptos nos llevan a la esfera de problemas bastante intrincados, ya que pocas cuestiones en la historia de la filosofia de la ciencia y la 16gica han estado sujetas a controversias tan fuertes como el problema de la deducci6n y la inducci6n, con las consiguientes solu ciones, muy diferentes. Aparte de las clasicas posturas de Descartes y Bacon, mencionemos a J. S. Mill y a su 0jJunente implacable, W. S. Jevons; los gran des defensores de la inducci6n, H. Reichenbach y R. Carnap, y el defensor de la deducci6n, K. Poper, y la continua discusi6n entre los induccionistas y los deduccionistas (efr. capitulo VIII). Estas discusiones, sin embargo, han dado lugar a formulaciones mas precisas del concepto de inducci6n y deduc ci6n y de la relaci6n entre los dos. La interpretaci6n tradicional de la deducci6n «como un razonamiento des de 10 universal a 10 particular, y la inducci6n exactamente como 10 con trario», se ha hecho mas precisa por el enfa sis puesto en su posici6n l6gica y metodol6gica 2. Tambien se ha prestado atenci6n a la necesidad de distin guir entre una interpretaci6n estricta y amplia de la inducci6n y la deducci6n. En sentido estricto, son ciertas clases de inferencia, y en sentido amplio, son terminos analogos de metodos de investigaci6n que estan sefialados por el uso de la inferencia deductiva 0 inductiva (para establecer hechos simples o compuestos y para apoyar las afirmaciones sobre ellos). No se ha llegado a ninguna visi6n uniforme sobre la reJaci6n mutua entre la deducci6n y la inducci6n. De cualquier modo, existe un acuerdo sobre eI hecho de que, generalmente, la inducci6n no es opuesta a la deducci6n. La importancia de la inducci6n (interpretada como metodo cientifico), que habia predominado desde el periodo positivista, ha sido disminuida; el gran papel de los procedimientos deductivos en el aprendizaje cientifico (y no s610 en el cientifico) ha sido subrayado, 10 cual se debe, sobre todo, a Jevons 3. El lugar de la inferencia inductiva en el sistema de los tipos de inferencia se ha definido de varios modos: desde la negaci6n total del «status» de infe rencia para la inducci6n, hasta la aceptaci6n de la inducci6n como un tipo de inferencia reductiva, con la conclusi6n de que la deducci6n (0 la deducci6n debilitada) y la reducci6n (0 la reducci6n debilitada) son los unicos tipos 2 Cfr. W. S. Jevons, The Principles of Science, Nueva York, 1877, pag. 11; M. R. Cohen. Reason and Nature, pag. 115; Z. Czerwinski, «0 pojeciu wniusku· \Vania dedukcyjnegu», Studia FiIozo/iczne, num. 4, 1960, pags. 149 156. 1 Incluso los autores que defienden el induccionismo radical tiel'!en que itir que en la inferencia inductiva tenemos que tomar en cuenta <
352

4 Ziembinski divide la inferencia en deductiva y basada en la probabilidad (reductiva, inductiva, por analogia); ver su Logika praktyezna (Logica practical, Varsovia, 1963, pags. 65 y ss. Hay varias sugerencias sobre la c1asificacion de los tipos de inferencia, 5 Se suele distinguir entre: 1) induccion por enumeracion incompleta; 2) in duccion por enumeracion completa; 3) induccion por eliminacion. 1. 5, es P 2. 5, es P

t

I I

1_"

~~P

~~P

~~P

~~P

So!

Conclusion: ) 8, U... U =5 Todo Sk es P, Conclusion:

Todo 5, es P,

donde k puede ser mayor que n. donde 1 ~ i ~ '1.

La primera se muestra en el esquema 1), y la segunda, en cI esquema 2). La segunda difiere de la primera por ser un resultado de observaciones completas (exhaustivas), 10 cual significa que todo 5" 1 ~ i ~ II, ha sido examinado. La pri mera tiene un elemento de riesgo en la conclusion, pOl"que, como no todo Sk ha sido examinado (el examen solo ha abarcado de 5, a Sn), puede resultar que un Sm, n ~ m ~ k, no sea P. La induccion por enumeracion compIeta (es decir, el tipo I), no tiene este riesgo. La induccion por eliminacion es una serie de reglas para averiguar las relaciones entre los hechos (reglas basadas en la obser vacion de la concurrencia de los hechos) que se remite a los principios de Mill, formulados por el en 1843. El principio de concordancia establece que si A aparece siempre acompaiiado de B, es probable que A sea una causa de B. EI principio de diferencia unica establece que si A va siempre acompaiiado de B, y si encon tramos que, si no hay A, no· hay B, podemos suponer que es probable que A sea una causa de B. EI principio de las variaciones concomitantes es una variedad del de la diferencia unica.

353

1iayvarios~-pasus-importantes en el procedi miento cientific o (por ejem plo, la sustenta cion de las hipotesi s; efr. capitulo XIV), en los que hacel!1o s uso de la inferenc ia deducti va 6. Incluso podriam os ir mas aHa y decir que todas las clases de inferenc ia inductiv a exigen alguJl conocim ip.nto de los hechos que pueda utilizars e como premisa . En este sentido , todos lo~ tipos de inferenc ia inductiv a (inducc ion por enumer acion e inducci on por elimina cion) pueden present arse en forma deducti va 7. lQ:I.I~ clasifica cion de los tipos de inferenc ia podemo s sugerir para las necesid;"ides de un analisis metodol ogico en la investig acion historic a (y t:>Jn Hen en otras ciencias empiric as) si la oposi"io n entre inferenc ia iDdactiv a y dp.ducti va es problem atica? Parece que la clasifica cion mas util l)"ra este p;oposi to es la que distingu e entre tipos de inferenc ia fiables y no babIes 8. Es de enorme importa ncia darse cuenta de cuando puede esperar se una con clusion cierta, si las premisa s son ciertas, y cuando no esta garantiz ada la veracid ad de la conclus ion. Ahora bien~, si las premisa s son ciertas, entonce s las clases fiables de inferenc ia asegura n la veracid ad de la conclus ion, mien tras que no la asegura n las clases no fiables. Puede decirse, en general, que ~c inferenc ia fiable es la que da lugar a una conclus ion que se deu~ce logica mente de las premisa s, de modo que si las premisa s son ciertas, If! conclus ion debe ser cierta tambien . En el caso de la inferenc ia no fiable, la veracid ad de las premisa s no garantiz a la veracid ad de la conclus ion. Los tipos fiables de inferenc ia incluyen la deducci on con su variante , la deducci on complet a, puesto que en esta ultima las premisa s verdade ras produce n una conclus ion verdade ra. Es obvio que los tipos fiables de infe rencia se hacen en cierto sentido «no fiables si las premisa s que conside ra bamos ciertas resultan ser falsas. Sin embarg o, este es tin problem a del valor materia l de las premisa s.

Los tipos no fiables de inferenc ia incluyen la inducci on por enumer acion, la inferenc ia reductiv a 9, los tipos debilita dos de inferenc ia (deducc ion debi litada y reducci on debilita da) 10, y toda la inferenc ia estadist ica (efr. capi tulo XX). Todos estos ";Jus de in.!'erencia, que son las formas de procedi mientos ilativos utilizad os por los hist:)ria dores de todas las epocas, son materia de vivas discusio nes entre los experto s. Este autor no desea unirse a dichas discusio nes debido a su falta de cornpete ncia. Todos estos tipos, sin embarg o, suelen conside rarse como no fiah:es. La veracid ad de la conclu sion, en este caso, depende igualme nte dt: I.. veracid ad de las premisa s y del conocim iento de. los hechos relacioil a.:!.,s 10 cual afecta a la eleccion de las premisa s, puesto que solo la veracida ::! de las premisa s no es suficien te. Hay que adverti r que la inferenc Ia por analogia es un caso especia l de induccio n por enumer aci6n, pero mientra s que en el caso de la inducci on por enumer acion la conclus ion tiene la forma: todo Sj es P (ver nota 5), en el caso de la inferenc ia por analogia querem os decir que eI proximo elemen to de Ia serie S sera P (tendra la propied ad P), y por tanto la conclus ion tiene la forma: So f-l es P. El esquem a de este tipo de inferenc ia es el que sigue:

SI S2 S3

por tanto,

es P es P es P

SO+l es P

La inferenc ia por analogia juega un papel fundam ental cuando un his toriador aplica el metodo compar ativo 11. En la investig acion usamos varios tipos de inferenc ia; la elecci6n depende de la clase de pregunt as y de los datos de los que dispone mos para contest ar esas pregunt as, y tambie n de la naturale za del procedi miento de investig aci6n usado en un caso con creto. La ciencia avanza por metodo s basados en tipos fiables de inferen cia y por otros basados en los no fiables. Sin embarg o, el 1) primera ley de De Morgan: -, (p V q) si y 5610 si ( -, p 1\ valor heuristi co -, q), de los tipos no· fiables de inferenc ia tiene que ser subraya 2) segunda ley de De Morgan: -, (p 1\ q) si y s610 si ( -, p do. V -, q), Las conclus iones que sacamo s de los casos de inferenc ia no 3) la ley de contrapo sicion: (p =) q) si y s610 si ( -, q =) -, fiable estan p), dentro de las hip6tesi s (tanto las heuristi cas como las que estan 4) la ley de contradi ccion: -, (p 1\ -, p), bien sus 5) la ley del medio excluido : p \j -, p, 9 Ver nota 16 del capitulo XIV. 6) la ley de la doble negacion : -, "I p si y s610 si p. 10 Esta denomin aci6n para los tipos de inferenc que sigllen esquema s «de bilitados » ha sido sllgerido por Z. Czerwin ski (<
Inferenc e to Traditio nal Inductio n and Deduction», Siudia Logica, vol. VII, 1958).

Los simbolo s usados deben interpre tarse de este modo: En estos tipos de inferenc ia, las premisa s se «debilita n», aiiadiend oles modifica

dores tales como «normaI mente», «en general», «en la -, negacion, se lee «no», de los casos», «probab lemente» , etc. EI grado de debilitam iento puedemayoria se manifie sta V disyuncion, se lee «0», en expresio nes cuasi-me tricas, y en el caso de la inferenc ia variar; estadisti ca, en modi ficadore s cuantita tivos u otras formulas . 1\ conjunci on, se lee «yll, 11 Algunas propues tas nuevas sobre la inferenc ia por analogia han =) implicac ion, se lee «si..., entonces ... ». sido hechas por I. Dambsk a en su «Kilka uwag 0 rozumow aniach na 7 La transfor macion de la induccio n por podstaw ie analogii»

enumeraClOn incompl eta en un (Algllnas observac iones sobre los razonam ientos basados esquema deductiv o se encuent ra en M. R. Cohen. Cfr. tambien la analogia), en Roz prawy iogiczne, Varsovia , 1964, pags. 31-38. 10sta seiialaba en hecho principio s de Mill realizad o por K. Ajdukiewicz, que muestra el amilisis de los de que algunos

que el principio razonam ientos por analogia plleden ser deductiv os. J. S.el Mill de la diferenc ia linica es un tipo de inferenc ia deductiv a, teniendo en cuenta el

razonam iento por analogia es la forma elementa l de razonam asegurab a que el cuerpo de conocim iento que incluye el principio de causaliif iento. T. Czezows ki

ad (Logica Pragmdseiialaba el papel del razonam iento por analogia tica, ed. cit., pag. 170). • en predic<;ion y la compro

bacion (cfr. Filozofia na rozdrozu (La filosofia en lala encrucij 8 Como demuest ra Carnap, la inferenc ia ada), cd. cit., pi

inductiv a no es fiable. ginas 82 y ss.). 6 La inferenc ia deductiv a sigue un esquema que siempre conduce , a partir de premisa s verdade ras, a una conclusi 6n verdade ra. a los esquema s modus ponendo ponens (si (p=) q) y p, entonces q) y modusJunto tollens (si (p =) q) y -, q, entonces -, p), ya mencion ados anterior mente, tollendo tenemos que enumera r las siguiente s leyes elementa les del calculo oraciona l, usado por los historiad ores en la practica :

.354 355

~-""

tentadas)12;-confrontese capitulo XIV. La opinion subre el papel de los tipos no fiables de inferencia (aquellos que aumentan la probabilidad de deter minadas concIusiones) en la ciencia no es uniforme. Algunos investigadores no rehtiyen el riesgo y ":esean ir mas alIa de los datos de observacion (en tales casos se dice que los historiadores «van mas alIa de las fuentes»), mientras que otros, por diversas razones, entre las que podemos incIuir la falta de un adecuado conocimiento no basado en fuentes, se niegan a alejarse de los datos de observacion (las futntes). Esto significa que algunos no tienen miedo de formular hipotesis atrevidas, mientras que otros se sienten seguros -cuando no van miis alia de los Iimites de las descripciones basadas en datos de observacion.

Sin embargo, parece que podemos dar la siguiente explicacion de 10 que en la investigaci6n historica se llama deduccion (0 metoda deductivo) e induccion (0 metoda inductivo). Asi, el llamado metodo de..:luctivo en la investigacion historica: 1) es usado para establecer aquellos hechos a los que las fuentes no se refieren directamente, 0 sea, aquellos que no pueden establecerse con el tinieo apoyo del desciframiento de la informacion de las fuentes apr0p,adas; 2) recurre a los tipos no fiables de inferencia par;:> establecerse ,f)S hechos. Por otro lado, el llamado metodo inductivo en 1£1 inveoti;;"cion historica se usa para establecer los hechos si estos tieneTJ. una refel·er:c·a directa en las fuentes y recurre a los tipos de inferencia .fial)~.:!~ y no fi.:bies. En relacion con esto, parece justificado abandonar, en la investigacion 3. La inducci6n y la deducci6n en la investigaci6n hist6rica historica, el uso de los terminos «metodo inductivo» y «metodo deductivo» para establecer los hechos, y guardar estos terminos solo para los tipos La division de los tipos de inferencia entre fiables y no fiables se rela de inferencia apropiados. Sugerimos que se reemplace, tambien estos ter ciona con conceptos que son tan ajenos a los usos lingilisticos de los his minos como sigue: «el metodo deductivo» por «el metodo indirecto» (0 «me toriadores convencidos de que la ;.'l.duccion es fiable y la deduccion no, todu ;.luirecto para establecer hechos»), y «el metodo inductivo» r:.:~- «el que debe tratarse esta discrepan-:ia de opiniones. metodo directo» (0 «metodo directo para establecer· hechos») 14. Este ultimo AI enumerar varias docenas de casos en los que, en diversas obras metodo produce conclusiones que son (relativamente) ciertas, mientras que historicas, se han usado los terminos inducci6n, deducci6n, inductivo, deel primero produce conclusiones que son probables. ductivo, metodo inductivo, metodo deductivo, lIegamos a la conclusi6n de que en esos casos podemos distinguir por 10 menos dos imagenes de sig 4. El metodo directo e indirecto de establecer hechos nificado: Si establecemos un hecho apoyandonos en la informacion de las fuentes que se refieren directamente a ese hecho (es decir, si tratamos con un 1) La deduccion consiste en pasar de «10 universal:- a «10 particular», hecho confirmado por fuentes), entonces el procedimiento es relativarnente mientras que la induccion consiste en el procedimiento inverso (10 simple. La formulacion de una hipotesis y su sustentacion y comprobacion cual significa una interpretaci6n tradicional de estos terminos). En se unen en un solo proceso: el desciframiento de la informacion es la base otras palabras, deducci6n significa sacar concIusiones de ciertas ver para la formulacion de una hipotesis, 10 cual se comprueba refiril~ndose dades generales (0 sea, conocimiento no basado en fuentes), mientras a la autentieidad de la fuente y a la fiabilidad de la informacion, y tarnbien que inducci6n significa limitarse a las fuentes y formular afirma a nuestro' conocimiento no basado en fuentes. Al hacer todo esto, recu ciones basadas en elIas. rrimos tambien a la inferencia deductiva, que ha sido reconstruida etl co 2) La induccion es algo recomendable, mientras que la deducci6n (0 el nexion con la comprobacion de las hipotesis (dr. capitlJlo XIV).. En est~ metodo deductivo) supone especulaciones dudosas que un historia tipo de inferencia usamos la ley que suma la experiencia del historiador dor debe evitar. y 10 que afirma que si una fuente es autentica y si las unidades de infor En el primer caso, la cuesti6n es distinguir entre dos procedimientos 14 Esta terminologia fue sugerida por A. Malewski y mas tarde usada por el de investigaci6n especificos, y en el segundo, valorarlos. Obviamente, no y por el presente autor en Studia z metodologii historii, ed. cit., pags. 58-60. toda la deducci6n ha sido juzgada criticamente: la critica apunt6 sobre En su resefia de esa obra (publicada en Studia Zrodloznawcze, vol. VII, 1962), J. Giedymin prestaba atendon al hecho de que decir que una fuente concreta todo a aquellos casos de deduccion que H. Lowmianski llama «deduccion contiene informacion directa 0 indirecta no es algo claro. No se sabe, en particu que no esta dominada por la referencia a los datos de las fuenteslt 13. Los lar, si las fuentes no escritas pueden contener informacion directa; si no pudie comentarios hechos mas arriba no son ninguna explicacion de la inducci6n ran, no podriamos decir que un arqueolugo usa el metodo inductivo. Ahora bien, y la deducci6n en la investigaci6n hist6rica, sino que solamente forman debe decirse que las fuentes no escritas tambien pueden contener informacion directa sobre los hechos. Por ejemplo, una uma encontrada por un arqueologo un panorama general de las posturas de los propios historiadores. proporciona informacion directa sobre su forma, omamentos, etc.; por otro lado, no contiene ninguna informacion directa sobre la vida social de sus fabricantes ni sobre la estancia de un pueblo concreto en un territorio determinado. Cuando 12 H. Reichenbach, en The Rise of Scientific Philosophy, Berkeley, 1951. ca un arqueologo describe una uma utiIiza el metodo inductivo; pero cuando afirma pitulo 3, dice que la deducci6n es una inferencia no valida, porque la conclusion algo mas, apoyandose en su hallazgo, se remite tambien a su conocimiento no no afiade nada a las premisas. No subraya el hecho de que, cuando se transmite basado en fuentes, y hace usc, por tanto, del metodo «deductivo». J. Giedymin la verdad de una afirmaci6n a otra, esto supone tambien un mejor conocimiento sefialaba tam bien el hecho de aue esta clasificacion de los metodos sugerida del mundo. estaba en contradiccion con lOt clasificacion de las fuentes como directas e indi 13 H. Lowmianski, Podstawy gospodarcze formawania sie panstw sloHianskich rectas, porque entonces el metoda indirecto se aplicaria a las fuentes directas, (Los fundamentos economicos de la formaci6n de los estados eslavos), Varso y el metodo directo, a las indirectas. De 10 dicho -se deduce que estas dos clasi via, 1953, pags. 70-71. ficaciones estan hechas desde dos puntos de vista. 356

357

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maCH)n importantes son fiables, entonces los hechos a los que se refieren l~s_Eatos tuvieron lugar!_~ es muy probable que tuvieran lugar. En el caso de un establecimiento directo de los hechos, las reglas de comprobacion son, a menudo, mas estrictas: exigen que el investigador en cuentre otras unidades (por 10 menos una) de informacion directa que Sf! refieran al mismo hecho, y de modo que cada unidad veng::- Lie una f.Jcnte distinta y fiable, y que todas esas fuentes sean independientes entre S1 15 • Algunos tratados de historiografia, escritos por personas que veian la inves tigacion historica desde el punto de vista de un historiador de la Edad Media, reivindicaban que un hecho no puede considerarse como establecido si no esta conIirmado por otra fuente independiente 16. Si tomamos literal ment.. c,..~~ regIa de confirmacion, tendriamos que .rechazar la mayoria (.~ las conr! niones sobre los hechos que encontramos en los estudios de pi" toria. En general, un historiador no puede permitirse el lujo de comparar dos 0 mas series de fuentes para un unico problema, porque tendria que abandonar el estudio de muchos problemas. Por eso la regIa debe inter pretarse como auxiliar en comparacion con la regIa general de confirmacion, que afirma que los datos basados en fuentes deben tener relaci6n con nuestra informacion sobre la fuente en cuestion y con nuestro conocimiento no basade> en fuentes. Un historiador acepta un hecho descrito en una sola fuel.te, para establecerlo, si considera que dicho procedimiento es razol1able (racional). Por supuesto, 10 hace si se da cuenta de que no tiene razones para dudar de que los datos basados en fuentes sobre un hecho estan marcados por 10 que realmente ocurrio. J. Giedymin interpreta la comprobacion de las hipotesis en terminos de la teoria del juego 17, 10 cual reduce los principios de la metodologia de las ciencias a las condiciones generales del comportamiento racional. En algunos casos, sin embargo, es realmente necesaria la confirmacion por otra fuente independiente. Nos enfrentamos con tales casos si: 1)

2) 3)

la fuente de la que hemos sacado nuestros datos tiene un bajo grado de fiabilidad (esto vale para todo tipo de memorias, aunque solo sea por la falibilidad de la memoria humana) 18; los datos informan sobre un hecho que por alguna razon se con sidera muy importante; el' hecho que esta siendo establecido esta en disparidad 0 en con tradiccion con el conocimiento del pasado que teniamos hasta el momento.

15 Fue J. Giedymin quien analiza el concepto de la independencia de las fuen tes (efr. Problemy, zalozenia, TOzstrzygniecia, ed. cit., pag. 118). 16 SegfuJ M. Handelsman, un testimonio solo aporta el conocimiento de que un hecho es probable, mientras que la certeza solo puede proporcionarse por medio de la confirmacion con otros testimonios (efr. Historyka, ed. cit., pagi nas 197-198). 17 Cfr. su «Uogolnienie postulatu rozstrzygalnosci hipotez» (Una generaliza cion de la exigencia de decidibilid~d de las hipotesis). en Studia Filozoficzne, nu mero 5, 1959. 18 Un caso interesante fue mencionado al presente autor por Zygmunt Mankowski. En una de sus obras sobre el movimiento de la resistencia durante la ocupacion nazi en Polonia, enumeraba los participantes en una conferencia, entre los que mencionaba a una determinada persona. Esta persona, al escribir sus memorias, se refirio al estudio de Mankowski, y confirmo su asistencia. Mas tarde resulto que la lista de participantes de Mankowski era inexact a, y que,

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Esto vale, por ejemplo, para la cuestion del caudillo polaco en la batalla de Grunwald (al que hemos hecho referencia en este libra anteriormente). Es cierto que Dlugosz afirma que fue Zyndram de Maszkowice quien iba al mando, pero por razones descritas en el 2) y el 3) arriba mencionados, no nos conformamos con esa unica informacion directa, 10 que da lugar a la necesidad de establece; e! hecho de un modo indirecto. La descripcion de los hechos pasados sc.bre la base de aquellas fuentes que contienen informacion directa sobre esos hechos es el procedimiento mas frecuentemente usado por los historiadores, y como tal no merece ninguna atencion especial. Aqui damos como .e!emplo un fragmento de un estudio historico que es resuItado de un establecimiento directo de los hechos: «( ... ) Poznan no obtuvo su primer e'l::=ce ferroviario hasta 1848. Ocho afios mas tarde, fue el primer tren de Poznan a Wroc!aw, en 1870 a Gubin y en 1871 a Bydgoszcz y Torun. De este modo, en el plaza de veintitres afios, Poznan consiguio varios enlaces ferroviarios importantes» 19. En este caso, el autor del estudio construyo su descripcion de los hechos sobre la base de datos basados en una fuente directa. Por supuesto, en muchos casos los datos sobre los hechos que nos interesan estan escon didos de algun modo en las fuentes. Esto sucede, por ejemplo, si, basan donos en los datos genealogicos SOl>l'e familias medias, establecemos el numero (termino medio) de personas en la familia 0 en una generacion, los afios de vida de los diversos de esas familias, etcetera. El procedimiento es mucho mas dificil si queremos establecer un hecho sobre el que no tenemos los datos basados en fuentes adecuados. En tal caso debemos recurrir a los metodos de establecimiento indirecto de los hechos, 0 sea, a establecerlos con referencia a datos mas indirectos 20. La formula «datos mas indirectos» exige una expJicaci6n: con esto queremos decir los datos basados y no basados en fuentes que no hablan sobre eI hecho mismo, pero que de algun modo son sus indicios. Estos indicios cumplen la funcion de indicadores que nos permiten, por asi decirlo, tra ducir hechos que no son visibles en las fuentes a otros que son confirmados de algun modo, 0 a ciertas propiedades de esos hechos. Estos indicadores se utilizan como premisas en los tipos no fiables de inferencia usados para establecer hechos. Estas senales, en el procedimienta de establecimiento indirecto -de los hechos, cambian de naturaleza. Los extraemos de las fuentes que tenemos de cualquier modo, la persona mencionada no habia asistido a la conferencia, como fue confirmado mas tarde por el propio Mankowski. Pero la persona en cuestion, al escribir sus memorias, confirmaba el error de Manskowski. Las memorias deben escribirse, pero hay que ser excepcionalmente precavido al utili zarlas. G, T. Lampedusa tenia razon, desde luego, al escribir que «mantener un diario 0 escribir los propios recuerdos deberia ser una obIigaci6n impuesta por las autoridades estatales; asi, el material recogido durante una serie de gene raciones seria de valor incalculable, ya que muchos problemas psicol6gicos e his toricos que torturan a la humanidad podrian resolverse. Ninguna memoria, aun escrita por gente no importante, esta libre de grandes valores sociales y des criptivos». 19 Cz. Luczak, Zycie gospodarczo-spoleczne w Poznaniu 1815-1918 (Vida eco n6mica y social en Poznan, 1815-1918), Poznan, 1965, pag. 101. 20 Estos metodos son ampliamente tratados por A. Malewski y J. Topols ki, op. cit., pags. 43 y ss. Se utilizan las conclusiones a las que llego este autor en compania de A. Malewski. 359

muchas veces, de nuestro conocim iento no basado en fuente:; , tanto cien tifico como corrient e. Siguien do el estudio de los indicad ores en las ciencias sociales hecho por S. Nowak 21, en la invel>.igacion hlstoric a nos enfrenta mos, principa l mente, con indicad ores empiric os, como son el indicatu m, 0 sea, el hecho indicado , y el indicad or. En el establec imiento indirect o de los hechos en la investig acion historic a un indicad or empiric c se refiere a un hecho vi sible, pero que todavia no ha sido observa do ~TI las fuentes que encon tramos. Por ejemplo , unos restos de madera quemad a son un indicad or empiric o del hecho, descono cido de otro moc'o, de la destruc cion del poblado de Biskupi n (un poblado prehisto rico de .~, Gran Polonia , que data del 500 antes de Cristo). Si inferim os, del compor tamient o conocid o de una per sona ya desapar ecida, sus experien cias 0 activida des mentale s que no nos son conocid as, utilizam os un indicad or ilativo. Por ejemplo , si un grupo de sol dados cambia de bando y se une al que antes era su enemigo , esto es un indicad or de una «experi encia mental» , que no conocem os directam ente (en este caso, no esta registra da en las fue-~'?s). Los indicad ores definici onales (que forman el tercer tipo de .indicad mes adoptad o por Nowak) no estan relacion ados con un establec imiento indirect o de los hechos, sino que estan incluido s en el procedi miento para establec er directam ente los hechos. En tal caso, un indicad or definici onal define un hecho que no se puede ob servar 0 una caracter istica que no se puede observa r de ese hecho. Por ejemplo , cuando sacamo s conclus iones sobre la popular ldad de una persona basando nos en 10 que se ha escrito sobre el, no establec emos ninglin hecho indirect o, sino que simplem ente definim os e1 concept o de popular idad por

la naturale za de las afirmac iones sobre la persona en cuestion 22. En una ocasion , T. Wojciec howski quiso averigu ar el hecho de origen de los anales mas antiguo s conserv ados en PoIonia, y la epoca en la que llegaron a Polonia. Las fuentes que tenia a su disposic ion carecian de datos que pudiera n proporc ionar una respues ta directa a esa pregunt a. Pero, si guiendo un detallad o analisis de las anotacio nes hechas en el anal que examina ba, saca la conclus ion de que las ultimas anotacio nes hechas en Aleman ia databan del 969 yel 970 d, C. Se referian a la sucesio n de tres arzobisp os de Mainz, Wilhelm , Otto y Robert. «Esto es una indicaci on», escribio , «de que el lugar de origen del anal debe buscars e en la provinc ia de Mainz» 23. 0,

De entre una docena de diocesis en esa provinc ia, se conserv aban restos de o s con Polonia en dos catedral es episcop ales (Brande nburgo y Halbers tadt) y en dos monaste rios (Fulda y Korbea) . De estas cuatro locali dades, T. Wojciec howski pensa que Korbea era el origen mas probabl e del anal, porque encontr o en el varias anotacio nes de Korbea. «Su numero es muy pequeiio , es cierto», escribio , «pero como estas anotacio nes se en cuentra n en la tercera, es decir, la ultima parte del anal, la unica en la que se puede esperar una labor original del autor, la suposic ion mas probabl e 21 Ver su Studia z metodol ogii nauk spolecznych, ed. cit., capitulo «Pojecia i wskazniki» (Conceptos e indices). 22 Estos y otros ejemplo s estan extraido s de A. Malewski y J. Topolski, op. cit., pags. 43 y ss.; 10 mismo ocurre con los metodos especial izados, ibidem, paginas 60 y ss., que tambien estan sacados de la misma obra. • 23 T. Wojciechowski, «0 rocznika ch polskich wieku» (Anales polacos del siglo X al XV), Actas de la Academia de LetrasX-XV de Cracovia, Secci6n de Filo· logia, Historia y Filosofia, vol. IV, Cracovia, 1880, pag. 193.

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es que la fuente de la que habia sacado sus datos, es decir, el anal de Kor b:!a, debe de haber estado cercano a el y en sus manos» 24. T. Woiriec howski nota tambien que una de las dos anotacio nes anacron icas, en concret o la que se refiere al hallazgo del cuerpo de San Esteban , «parece ser de Korbea , porque es sabidc que San Esteban fue el patrono del monaste rio de Kor bea, y la anotaci. on, al ser anacron ica, es mucho mas importa nte, ya que es, evidente mt.nte, intencio nal, 0 sea, artificia l» 25. Otros h",chos indicab an tambien los o s entre Polonia y el monaf terio de Ko. ~ca. Por ejemplo , las mas antigua s iglesias polacas tenian P'""' tronos de J 'vi'bea, y es sabido que los misione ros solian dar a las iglesias el nombre de su iglesia original ; mas aun, Widuki nd, monje de Korbea , fue el autor de los primero s datos sobre Polonia , y la formula ci6n de su informe sobre la muerte de Wichma n seiiala e1 hecho de que el cronist a debia de haber consegu ido esta informa cion por parte polaca. «Asi, de toda la provinc ia de Mainz», continu aba Wojciec howski, «la evidenc ia circuns tancial ~,-.;;.;)ta, en su mayor parte, a los monjes de Korbea, y no selw muy os:trlo deducir que Korbea fue probabl emente ese lugar inidenti fic2do de donde partiero n los misione ros hacia Polonia con las enseiian zas cris tianas, y con los primero s misales, entre los que habia un c6dice con un ciclo pascual y un anal en sus margen es» 26. AI describ ir este proceso , A. Gieyszt or escribi6 , siguiend o la costum bre comun en la reflexi6 n meto dol6gica de los historia dores, que Wojciec howski
En el razonam iento de Wojciec howski, las premisa s varian de natura leza. Se basaban en la experien cia del investig ador (si una fuente incluye datos detallad os especifi cos de un area determi nada, es bastant e probab le que tenga su origen en ella), y en el conocim iento general de la epoca (los misione ros que fundaba n iglesias en territori os reciente mente conver tidos las lIamaba n segun el patrono de su iglesia original ). Estas premisa s se encuent ran muy frecuen temente . Pero tambien son bastante corrien tes las premisa s basadas en un conocim iento psicolog ico de una persona lidad dada. Por ejemplo , J .. Widajew icz Ileg6 a la conclus ien, apoyand ose en los. datos' de fuentes sobre las batallas en las que luch6 Mieszko (el primer dirigent e polaco) , en 963 y 967 d. C., que el debia de haber conquis tado la zona del estuario del Oder. Escribi6 que «seria inconce bible que, des pues de la gran victoria que el dirigent e de Polonia consigu io en 967, el estuario del Oder quedara aun fuera de las frontera s de su estado. Mieszko no era un hombre que se dejara tomar el pelo; si sabia como afronta r su situacio n en el momen ta de su reciente derrota, lc6mo podia haber perdido la oportun idad que se Ie ofrecia por su brillant e victoria , y no traer de cabeza a los derrota dos Wolinia nos? No aceptar iamos una conting encia que simplem ente nos choca, por ser tan improba ble» 28. Tambie n son corrient es las premisa s sacadas del sentido comun. Nos encontr amos con elIas, por ejemplo , cuando Kuczyn ski quiere demost rar Ibidem, pag. 207. Ibidem. Ibidem, pag. 211. A. Gieysztor, Introduc ci6n a Ja obra de Wojciechowski Szkice historycZ l1e jedenast ego wieku (Ensayos hist6ricos sobre el siglo XI), 3." ed., Varsovia, 1950, pagina 15. 28 J. Widajewicz, Polska i Niemcy w dobie panowan ia Mieszka I (Polonia y Alemania durante el reinado de Mieszko I), Lublin, 1953, pag. 60. 24 25 26 TI

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que Zyndram de Maszkowice no fue el jefe polaco en la batalla de Grunwald, y afirma, en relacion con ello, que a un vencedor se Ie solla recompensar

(y a Zyndram no se Ie recompenso). He aqui una reconstruccion de tales casos de razonamiento. Conside remos uno de los de Wojciechowski: 1) Si un an(1j incluye datos sobre las condiciones locales de una pro vincia, e!oe anal suele proceder de esa provincia; 2) p,n ('! dnal en cuestion, hay anotaciones que se ocupan de la suc.: siv.: 'lcupacion de la sede por tres arzobispos de Mainz, Wilhelm, Otto y Robert; 3) el anal procede de la provincia de Mainz (conclusion). EI anterior es un caso de inferencia no fiable (deduccion debilitada), que hace que la conclusion sea probable; se podria generalizar de este modo: 1) !oi p, normalmente q, 2) p,

3) luego (probablemente) q. Este es un caso de deduccion debilitada del tipo modus ponendo ponens. Su falta de fiabilidad es evidente, ya que las premisas pueden ser ciertas, y sin embargo la conclusion falsa. A pesar de la manifiesta falta de fiabi lidad de este tipo de inferencia, los estudios historicos describen, a menudo, las conclusiones a las que conduce como muy «ciertas», 10 cual, muchas veces, es inversamente proporcional a su grado de sustentacion. Algunos tipos de inferencia indirecta utilizan premisas de clases con cretas. Su papel dominante en tales tipos de inferencia dio lugar a la formacion de metodos especiales de un establecimienio indirecto de los hechos. La lista de dichos metodos es abierta, pero sus unidades mas im portantes son el metodo filologico, el geografico, el genealogico, el compa rativo y el regresivo. Trataremos brevemente uno por uno. Hay que hacer mencion aparte de la inferencia a partir del silencio de las fuentes (argu mentum ex silentio). El establecimiento indirecto de los hechos que tiene lugar a gran escala (estimaciones estadisticas) sera materia de un capitulo especial. Hay que advertir, ademas, que los historiadores combinan muchas veces varios metodos, 0 por 10 menos combinan el metodo directo y el indirecto. S. El metoda tilologico (lexico)

El terminG tilologico (0 mejor, lexico) se usa, para el metodo, con dos significados, por 10 menos: en primer lugar, como metodo de descifrar e interpretar el lenguaje de las fuentes escritas 29, y, en segundo lugar, como una variedad del metodo para establecer los hechos de modo indirecto. Aqui nos interesa el ultimo significado. En este sentido, el metodo filologico, que preferimos llamar lexico, consiste en establecer los sucesos pasados basandose en datos lingiiisticos, en particular los relacionados con nombres de lugar, que se analizan a la 'luz del conocimiento lingilistico general. En 29 Cfr. la formulaci6n de Th. Mommsen, Einleitung in die Alterturnswissens chait, 3.8 ed., Berlin, 1927, pag. 18.

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Volonia, este metodo tuvo uno de sus pioneros en T. Wojciechowski, que, en su estudio Chrobacja (1873) intent6 basar sus conclusiones sobre los pri meros establecimientos eslavos PTJ los datos que proporcionaban los nom bres de lugar. Y he aqui un ejemplo de una aplicacion mas sofisticada del metodo lexico. K. Moszynski intento contestar a la pregunta sobre que territorios fueron el origen de los Proto-Eslavos, y cual era ei ambito de la lengua proto-eslava alrededor del ano 1 d. C. 30. Llego a la '~Unclusion de que, sobre el ano 500 a. C., los prQtoeslavos vivian er, :.. region occidental de la de presion central del Dnieper, y que comenzan'''' a moverse hacia e1 oeste mucho mas tarde, para ocupar la depresi6n del Vistula y del Alto Dniester. Apoyo sus conclusiones refiriendose a la geografia de plantas y a la paleo botanica, y especialmente a los datos aportados por esas disciplinas sobre el ambito de las diversas especies de arboles. Moszynski dejo de lado los nombres de los frutales, que, segtin ave riguo, pasaban con facilidad de un idioma a otro, y distinguio, en los res tantes nombres de arboles, los siguientes erupos de terminos: 1) nombres muy antiguos, que tienen anaIogos relacionados en otras lenguas indoeuropeas; 2) nombres que eran innovaciones eslavas, y que no tienen analogos en otras lenguas indoeuropeas, y 3) nombres que ni tienen amilogos relacionados en otras lenguas indo europeas ni son innovaciones eslavas, y que son palabras relativa mente tardias. Un analisis lingiiistico detallado Ie llevo a la conclusion de que el tercer grupo de palabras incluye siete nombres de arboles, buk, cis, jawor, modrzew, brzekinia, jodla, trzesnia (los equivalentes espanoles son: haya, tejo, sico moro, alerce, acerolillo, abeto, cerezo). Este tercer grupo es decisivo para el problema en cuesti6n. K. Moszynski establecio, con los datos proporcio nados por la geografia de plantas y la paleobotanica, que -al contrario que los arboles de los grupos uno y -dos'------ -los arboles del tercer grupo no crecian en las depresiones del Dnieper central y del Niemen, sino que crecian, y en mucha mas cantidad que hoy en dia, en las depresiones del Oder, Vistula y Alto Dniester. Como los nombres de los arboles del grupo tercero no existian en protoeslavo, los eslavos no los conocian original mente, ya que «vivian fuera del area don de suelen crecer, aunque sea espo nidicamente ( ... ). Parece excluirse que el terreno original de los protoeslavos abarcara, varios siglos antes de la Era cristiana, los valles del Vistula y del Alto Dniester, y se extendiera, desde ahi, hasta abarcar el valle del Dnieper; aparece mas probable que el ambito de esa lengua estuviera hacia el este de los valles del Vistula y el Alto Dniester» 31. Otro ejemplo del uso del metoda filologico (en el sentido adoptado en este Iibro) 10 ofrece el estudio de H. Lowmianski sobre los fundamentos economicos de la formaci on de los estados eslavos, en el que analiza, entre otras cosas, los terminos eslavos para los meses, como indicadores que de 30 K. Moszynski, Pierwotny zasieg jezyka pras/owianskiego (El alcance ori gillal de la lengua proto-eslava), Wroc1aw, 1957. Sobre sus conclusiones, vel'" H. Low mianski, Poczatki Polski (Los origenes de Polonia), vol. I, Varsovia, 1964, pagi nas 97-98. 11 K. Moszynski, op. cit., pag. 260.

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muestran que la economia eslava primitiva se basaba en la agricultura y ganaderia 32.

6. EI metoda geogrdfico EI metodo geognifico es corrientemente usado por los historiadores. Podemos distinguir, al menos, dos significados del termino: 1) establecimiento de los hechos 0 de lll!> I e1aciones entre los hechos, refiriendose a la distribucion de esos h·~: ';;os sobre el mapa; 2) la utilizacion del conocimiento geogn'lhco para establecer (y expli car) los hechos. Se dice, muchas veces, que un historiador usa e1 metodo geognifico simplemente porque presta atencion al factor geo grafico, es decir, a la influencia del entomo geografico. En tales casos, no pretendemos e1 uso del conocimiento geografico para pre sentar mejor los resultados de la inve~tigacion. Un ejemplo del uso del metodo geogmlico 1) 10 ofrece un estudio de W, Semkowicz, que intento localizar en el mapa los pueblos de la region de Cracovia en los que vivia una gran clase media baja a finales del si glo XIV. De este modo, ilustraba el hecho de que esos caballeros se con centraban a 10 largo de la frontera, especialmente en el Nordeste, y cerca de las posiciones fortificadas. Semkowicz llego a la conclusion de que era resultado de un asentamiento intencionado de los caballeros. «Esta situa cion de muchos caballeros a 10 largo de la frontera y cerca de las posiciones fortificadas», escribio, «despeja toda duda de que nos encontramos con un asentamiento planeado con fines militares» 33. Podriamos reconstruir asi su razonamiento: si vemos en el mapa una concentracion de posiciones militares cerca de la frontera de un estado 0 cerca de otros centros de defensa, podemos suponer que era probablemente resultado de una accion planeada y decutada por las autoridades del estado; 2) la situacion de la clase media baja en la regi6n de Cracovia a finales del siglo XIV revela tales caracteristicas; 3) probablemente, nos encontramos ante un asentamiento de los ca balleros planeado con fines militares. 1)

Del mismo modo, podriamos reconstruir e1 razonamiento de M. Biskup, que se baso en la distribuci6n territorial de las propiedades de los expor tadores de grana para formular conclusiones sobre los territorios desde los que se exportaba 34, y podriamos reconstruir tambien todos los demas casos parecidos de establecimiento de los hechos. 32 H. Lowmianski, Podstawy gospodarcze torrnowania sie panstw slowianskich, edici6n citada, pags. 27 y ss. II W. Semkowicz, «Wlodycy polscy na tie por6wnawczym slowianskim», Kwartalnik Historyczny, vol. XXII, 1908. pag. 597. • 34 Este ejemplo es tratado de modo mas amplio por A. Malewski v J. To polski, op. cit., pa~. 67. Sobre el metodo geografico, ver J. Rutkowski,' Historia gospodarcza PolskI, vol. I, Poznan, 1946, pags. 10-11. La fotografia aerea, cuya precisi6n ha aumentado enormemente, puede ser muy instructiva para los his toriadores, Sobre este asunto, ver la amplia Iiteratura geogrMica.

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EI metodo geografico 2) se utiliza por parte de los historiadores que, a partir de su conocimiento del suelo y las condiciones climaticas domi naT"cs en une region, sacan conclusiones sobre las cosechas mas prc"'>ables, o sobre la naturalcza de la economia local, 0 la cronologia relativa de los asentamientos, a partir de las caracteristicas geograficas de un area con creta. EI metodo geografico esta indirectamente relacionado con muchas cuestiones discutidas ,<:obre la relaci6n entre la historia y la geografia, que surgiran de nuevo, mas adelante. 7.

EI metoda

g~. !,~a16gico

El metoda geneal6gico, cuya diferenciacion como metodo de investiga ci6n aparte produce muchas dudas, se usa cui'mdo nos apoyamos en nues tro conocimiento genealogico para establecer un hecho sobre el que no nos informan las fuentes. Pero, en la mayoria de' los casos, esto ocurre con las situa~:,·,ies en las que, como si dijeramos, extraemos informacion de una fuente en la que esta escondida, en cierto modo, y no en aquellos en los que carecemos per completo de datos sobre un hecho concreto. Por ejemplo, cuando W. Dworzaczek planteo la pregunta sobre quienes eran los hetmans (jefes militares) polacos en ios siglos XVI Y XVII, no encontr6 datos directos basados en fuentes sobre el tema 35. Pero la falta de datos es s610 apar~nte, y no real, ya que tenemos datos geneal6gicos directos sobre varios hetmans, que podemos usar con ,este fin. El problema, en este caso, consistia en reformular la pregunta: l quienes fueron los hetmans polacos en los siglos XVI y XVII?, como: lquien fue el Hetman A, el Hetman B, el Hetman C, etcetera?, y asi llegar a una respuesta a la primera pregunta. El mismo procedimiento se puede aplicar al metodo filol6gico y geografico. En realidad, este es un metodo de establecimiento directo de los hechos. El historiador tiene aqui una gran oportunidad de exhibir su ingenio, ya que las fuentes pueden incluir muchos datos directos sobre los hechos, pero algu nos de estos datos estan, como si dijeramos, en .forma latente. Ejemplos parecidos nos los ofrece el establecimiento del, numero de personas en una familia media a partir de los datos geneal6gicos (T. Furtak) y el estableci miento de la composici6n del ejercito romano a partir de las inscripciones sepu1crales existentes (T, Zawadzki). El metoda genealogico se us6 en el sentido estricto de la palabra, que es, en general, mucho menos corriente, es decir, para establecer de modo indirecto los hechos, por parte de W. Semkowicz, en relacion con el siguiente problema, Al estudiar la 4istoria de'la familia polaca Awdaniec, encontr6 que su antecesor llevaba el nombre normando Auda, que significa «tesoro», y que, por tanto, los nombres polacos Skarb, Skarbek, Skarbimir eran tambien caracteristicos 0 especificos de la familia Awdaniec (skarb, en polaco, signi fica tambien «tesoro»). Ese nombre forma parte tambien de un asentamiento llamado Skarbno, situado cerca de Krzywin, en la Gran Polonia. Semkowicz habia establecido anteriormente que Krzywin y sus alrededores eran el centro del area en el que se habia asentado la familia Awdaniec, y que Skarbno per teneci6 a esa familia e incluso, probablemente, habia sido la primera senal

35

W. Dworzaczek, «Kto w Pnlsce dzierzyl bulawy», Roczniki Historyczne,

1951, vol. XIV, pags, 163-170.

365

de la familia Awdaniec-Skarb: su antecesor, Skarb-Auda, se establecio alli,

aparentemente, a finales del siglo x 36.

El razonamiento de Semkow:-2. se pued~ reconstruir asi:

1) Si conocemos el nombre del antecesor de una familia medieval y si, en el area donde se asento esa familia, encontramos un lugar cuyo nombre incluye (como componente moTfoI6~ico) el nombre de esa persona, ese lugar lla sido, probablemente, d lugar de origen de esa familia; 2) Los estudios genealogicos muestran qt'C ~l nombre del antecesor de la familia Awdaniec era Skarb 0 Skarbek 0 Skarbimir, y que el area donde se asento esa familia incluia un lugar que tenia ese nombre como componente morfologico; 3)

El lugar llamado Skarbno, situado en el area donde se asento la familia Awdaniec fue, probablemente, el lugar de residencia del ante cesor de la familia.

Como puede verse facilmente, la inferencia de Semkowicz seguia el esquema del modus ponendo ponens debilitado. Adviertase, ademas, que en este casu se combinaba el metodo genealogico con el lexico.

requiere mas explicadones. La inferencia por analogia (0 sea, una variedad de la induccion por enumeracion) es solo uno de los tipos de inferencia (por ejpT\1plo, junto a la induccion por eliminacion), que se usa para e~tq!:;lecer o explicar los heos por referencia a los datos comparativos, y que, aunque solo fuera por eso, no se puede identificar con el metodo comparativo, aunque no se puede oponer a este ultimo. Mas aun, la inferencia por analogia se puede interpretar de vanos modos: solo como un esquema lagico formal 0 junto con la regIa extra-Iogi:a que recomienda que las comparaciones abarquen las series que S'')1; similares estructuralmente; por ejemplo, 19S pueblos (0 te rritorios) que ti","pn un nivel parecido de desarrollo historico. En este ultimo sentido, la infel ~ncia por analogia no basta para ser metodo comparativo, sino que es solo una de las bases logicas de este ultimo. EI siguiente problema tambien ilecesita unA explicacion. lPodemos Hamar a una comparacion del mismo territorio en diferentes periodos, con las con" clusiones resultantes sobre ciertos hechos, la aplicacion del metodo compa rativo, es decir; podemos llamar al metodo regresivo comparativo? SegUn la practica Qt;: algunos historiadores, que llaman al metodo regresivo com parativo-retlcspectivo, este autor 10 acepta como una variante del metodo comparativo. Presentamos un esquema que muestra la posicion del metodo compa rativo en la investigacion historica, como conclusion de 10 anterior:

I metodo

8. EI metoda comparativo (en su version territorial) El metodo comparativo es uno de los instrumentos mas indispensables de la investigacion historica. No solo sirve para establecer hechos sobre los que no hay datos directos en las fuentes, sino tambien para apoyar hipotesis sobre explicaciones causales y para sacar conclusiones generales sobre los hechos y las leyes de la historia. J. Rutkowski, al tratar el metodo compara tivo, escribio que, para algunas personas, una simple enumeracion de feno menos anaIogos observados en los diversos paises era razon para usar el metodo comparativo, mientras que, para otros, es simplemente una opera cion preliminar para utilizar tales comparaciones en ef establecimierito y la explicacion causal de los hechos 37. Se supone aqui que la comparacion de los hechos, por si sola, si no se usa para establecer 0 explicar los hechos, no se puede denominar metodo comparativo. Tambien encontramos el metodo comparativo como opuesto a la in fe rencia por analogia 38. Esto es correcto hasta cierto punto, pero la cuestion 36 W. Semkowicz, «Rod Awdancow w wiekach srednich» (La familia Awdaniec en la Edad Media), Actas de la Sociedad de Amigos de la Ciencia de Poznan, vol. XLIV, Poznan, 1917, pags. 257 y ss. 37 J. Rutkowski, op. cit., pags. 11-13. 38 Ver, por ejernplo, J. Bardach, «0 roli Normanow we wczesnosredniowie· cznej Slowianszczysnie wschodniej»; Kwartalnik Historyczny, num. 2, 1958, pa· gina 369. EI me to do comparativo en la investigacion historica se caracteriza, de modo general, por W. Kamieniecki de esta forma: «EI conocimiento del pasado de cualquier nacion debe cornpletarse con un estudio comparativo de los niveles de vida, especialmente los desarrollados por otras naciones. El me to do usado en una investigacion asi se llama comparativo». (W. Kamieniecki, <,0 metodzie porownawczej w historii», Kwartalnik Historyczny, R.:LV: 1948, pag. 91. Kamie· niecki tiene tambien razon al limitar la aplicacion del metoda comparativo (en eI sentido que utiliza) a hechos que «pertenecen al mismo estadio de desarrollo» (op. cit., pag. 10).

366

I

I

7

comparaciones cronologica~ (metodo retrogresivo)

..

establecimiento de los he'l

chos anteriores sobre la base de los posteriores

I

comparativo

I

I

~

metoQo comparativo sensu stricto (comparaciones territoriales)

V

cstablecimiento de los hechos por inferencia por analogia

"!!&

comprobacion de las hipotesis sobre los hechos v sus relaciones (basandos" en la deduccion)

..

.

busqueda de rela dones causales (por inducci6n por climinacion) .

El diagrama muestra claramepte el lugar de la inferencia por analogia dentro del concepto mas amplio de metodo comparativo. A continuacion dedicaremos algunos comentarios a1 metoda comparativo, en el estricto sentido del termino, en el establecimiento de los hechos. Consi deremos la obra de G. Labuda sobre el estado de Sarno. Labuda formula la hipotesis de que el gran Estado Moravio era el sucesor directo de un estado de Sarno anterior. Pero no hay datos basados en fuentes sobre estos estados entre la segunda mitad del siglo VII y comienzos del siglo IX, que permitan apoyar de modo directo esta hipotesis. Por eso, Labuda recurre a una sus tentacion indirecta. Seiiala el hecho de que «en la segunda mitad del siglo VII las fuentes mencionan principes obodricios y velecios. Un principe servio, Milidukh, probablemente, un descendi.ente directo del principe Dervan, con temporaneo de Sarno, fue muerto el 806 d. C. Un ano antes, un principe llamado Lekh fue muerto en Bohemia. En Ia epoca de Svetopelk, un «principe

367

muy poderoso» rigio a los Vistulanianos, y el principe Pribin fue el jefe de Nitra alrededor del ano 830 d. C. ( ... ) Como, segun ~e suele aceptar, esos esta dos se remontan a la epoca de Sam", no hay re-zones para pensar que deberia ser d istinto en el caso del estado de Moravia» 39. Su razonamiento se puede reconstruir as!: 1)

EI estado de los obodricios y los velecios se desarrollo desde la epoca del estado de Sarno hasta el siglo IX. 2) EI estado servio se desarrollo desde la ':p.JCa del estado de Sarno hasta el siglo IX. 3) EI estado de Bohemia se desarrollo antes del siglo IX. 4) El estado de los vistulanianos se desarrollo antes del siglo IX. 5) El estado eslovaco, con centro en Nitra, se desarrollo antes del siglo IX. 6)

El estado de Sarno tambien se desarrolll:o entre la segunda mitad del siglo VII y comienzos del siglo IX, d;;mdo origen al Gran Estado de Moravia.

nemos que el fenomeI'.o en cuestion tiende a desaparecer, hay que esperar que las condiciones en tnt 1 solo ilustren en parte las de tn. F. Persowski, en un estudio sobre los asentamientos en el valle medio del San, intento reconstruir el paisaje de esa zona en el siglo xv. Pal ... ello, examino tanto las fuentes del siglo xv como los mapas contemporaneos. Si se hubiera remitido solo a las fuentes del siglo Xv, el estado de repoblacion forestal de esa zor,a qae habria reconstruido adoptaria la forma de frag mentos dispersos, iclcntificados con referencia a las fuentes existentes. La re ferencia simultftne'l a las condiciones actuales, es decir, a la repoblacion como se podia observa r
En otras palabras: 1) 2) 3)

El proceso Z tuvo lugar en el territorio A.

El proceso Z tuvo lugar en el territorio B.

El proceso Z tuvo lugar en el territorio C.

4)

El proceso Z tambien tuvo lugar en el territorio X, que, en ciertos aspectos, se parece a los territorios A, B, C.

En el caso en cuestion, el proceso representa la formaci6n de un estado como unidad politica. Este razonamiento es, obviamente, no fiable. El grado de certeza aumenta a medida que aumenta el nUmero de casos analogos, "y,depende, sobre todo, del grado de parecido entre los casos analogos abar cados por la comparacion. Las comparaciones deben hacerse con precauci6n., J. Bardach tiene razon al afirmar que si «no hay semejanzas en las cuestiones fundamentales, la aplicacion de este metodo (es decir, el comparativo) se puede poner justificadamente en duda» 40.

9. EI metodo regresivo (version cronologica del metodo comparativo) EI metodo regresivo se usa bastante a menudo en los estudios del viejo campo, los viejos asentamientos y la organizacion de una parte de la economia nacional; en terminos generales, en todos aquellos casos en los que sabemos que ciertos fenomenos tienden a desaparecer, y al mismo tiempo podemos esperar legitimamente que hallaremos en las fuentes algt'tn registro del ante rior estado de cosas. Podemos aprender, por ejemplo, que en un momenta tn el estado de desarrollo de un fenomeno era al menos el mismo que el de un momento posterior t ll + 1• Esto ocurre en los casos de estancamiento; si supo 39 El ejemplo esta sacado de G. Labuda, Pierwsze pans two s/<Jwianskie. Panstwo Samona, Poznan, 1949, pags. 293-294. El analisis de su razonamiento esta extraido de A. Malewski y J. Topolski, op. cit., pags. 49,50. 40 J. Bardach, op. cit., pag. 369.

368

3)

Si ac~ptamos que el a1cance de un fenomeno X disminuye con el paso del tiempo, el a1cance de ese fenomeno es un momenta tn I (que se puede observar en las fuentes) es mas limitado de 10 que era en un momenta til' sobre el que no tenemos suficientes datos basados en fuentes. El a1cance de X fue Jisminuyendo a 10 largo de los siglos.

3) El a1cance de X, observado en el momenta tn+1> es parte del a1cance de ese fen6meno cuando existia en un momento tn. Este caso de inferencia sigue el esquema del modus ponendo ponens. Como puede verse, el metodo regresivo solo ayuda a establecer ciertos hechos, pero no se puede usar para establecerlos de forma independiente. Normalmente aparece a la vez que elementos del metodo del establecimiento directo de los hechos. En el caso anteriormente analizado, las fuentes que se, referian alsiglo xv servian para establecer directamente ciertos h!'!G.hos. Las aplicaciones del metodo regr'esivQ no se limitan' ;if eStudf6-aer-Vie:: jo paisaje y los viejos asentamientos. Por ejemplo, K. Potranski intento reconstruir las actividades de los recolectores de miel de las abejas del bosque de Kurpie en la Edad Media, usando fuentes que databan de los siglos XVI y XVII. Supuso que las fuentes de los siglos XVI Y XVII alumbra rian en parte las condiciones anteriores. En este caso, la aplicacion del metoda regresivo resulto fallar: los estudios posteriores han demostrado que la recoleccion de miel en el bosque de Kurpie comenz6 en una epoca relativa mente tardia, como costumbre traida por colonos relativamente recientes. En este caso, las asunciones exigidas para la aplicacion del metodo retrogre sivo no fueron satisfechas 42. 41 F. Persowski, «Osadnictwo w dorzeczu sredniego biegu Sanu. Pr6ba re' konstrukcji krajobrazu z XV wieku» (Colonos en el valle medio del San. Intento de reconstruccion de la campifia del siglo xv), en Studia z historii spolecznej i gospodarczej poswiecone prof. dr Franciszkowi Bujakowi (Estudios de historia social y economica en honor del profesor Francisco Bujak), Lwow, 1931. pa, ginas 83-99. El caso es analizado en A. Malewski y J. Topolski, op. cit., pags. 68-69. 42 K. Potkanski, «Puszcza Kurpiowska», en Pisma posmiertne (Escritos pos' tumos), vol. I, pag. 234.

369

En esta ocaSlOn hay que hacer una breve menClOn de 10 que se llama metodo progresivo. Se suele referir a el solo para oponerlo al metoda retro g:-~sivo, ya G.ue, por otra parte, es el procedimiento normalmente l'~"1UO por los historiadores. Suando un historiador estudia un periodo concreto, utiliza sobre todo fuentes que datan de ese periodo y no las que datan de epocas posteriores. Esto no se suele mencionar por las mismas razones por las que, al informar sobre lL."'1a conversacion, no subrayamos que los participantes hablaban en prosa. Evidentemcntf, e1 metodo de investigacion debe diferenciarse del de presentacion df 1·)S resultados. Esto significa que los hechos estudiados por el metodo regresivo pueden presentarse, y se suelen presentar, de acuerdo con su orden cronologico 43.

inferencia que nos interesa ahora se puede reconstruir asi (seglin el modelo sugerido por J. Giedymin): Premisas: 1)

2)

Conclusion: 3)

10. Inferencia a partir de la falta de datos (argumentum ex silentio) La infer~·:::.::i<. a partir de la falta de datos (el silencio de las fuentes) es una varied~c!. del metoda de establecimiento indirecto de los hechos; se usa cuando, en vista de la falta de datos basados en fuentes, afirmamos algo sobre un hecho que no se confirma por medio de las fuentes. J. Giedymin analizo el problema de por que, en tales casos, solemos llegar a conclusiones falsas, a pesar de que la inferencia sigue el esquema del modus tollendo tollens 44. Llego a la conclusion de que si usamos una premisa del tipo: "Para todo H: si ocurrio un hecho H, las fuentes historicas incluyen una mencion que confirma la existencia de H», cometemos siempre un error material, porque esta premisa es falsa. Por tanto, sugirio el siguiente esquema de infe· rencia:

Para todo H: si en un hecho H, que entra en la categoria de hechos que son tan corrientes que no se registran, ocurri6, entonces no fue registrado. H no fue registrado..

El hecho H ocurrio.

Esto muestra la extraordinaria no fiabilidad de la inferencia basada en la carencia de datos en las fuentes, ya que, a partir de que un hecho no ha sido registrado, se puede deducir tanto su ocurr_;;cia 'como su no ocurrencia. Por eso, por ejemplo, J. M. Peset y E. Le Roy Lldurie, al informar sobre los estudios ses de los pueblos desiertos en la epoca 'feudal. plantearon la pregunta: lLa falta de datos sobre los pueblos abandonados atestigua e1 hecho de que no hubo pueblos abandonados, 0 el hecho de que eran tan corrientes que no merecian registrarse? 45.

Premisas: 1)

2)

Para todo H: si ocurri6 un hecho H, del tipo de hechos que se suelen registrar, H fue registrado. EI hecho H no fue registrado.

Conclusion: 3)

El hecho H, probablemente, no ocurrio.

Asi, tenemos que saber no solo si el hecho estaba en la categoria de los que se sue1en registrar, sino tambien si se registro (aunque las fuentes pue· den haberse perdido). En el caso tratado mas arriba, la cuestion era establecer la no ocurrencia de ciertos hechos, apoyandonos en el silencio de las fuentes. Pero el argumen· tum ex silentio tambien se usa para afirmar que ciertos hechos si ocurrieron. Se suele decir, entonces, que la falta de informes atestigua 10 comun de que ocurran hechos de ese tipo. La no fiabilidad de esta forma de razonamiento es incluso mayor que cuando sacamos conclusiones sobre la no ocurrencia de ciertos hechos a partir de la falta de datos en las fuentes. El tipo de 43 44

370

Cfr. A. Malewski v J. Topolski, op. cit., pags. 71·72. J. Giedymin, Problemy logiczne analizy historycznej, ed. cit., pags. 13·14.

45

Cfr. Village desertes et histoire economique, Paris, 1965, pag. 127. 371

xx Metodos cuantitauvos en la investigacion historica

1. Esbozo del desarrollo de los andlisis cuantitativos en la investigaci6n

hist6rica Cuando los historiadores comenzaron a darse cuenta de que «tenian que contar» -cosa que, de un modo visihle, solo ha ocurrido durante los ultimos cincuenta aiios- los amilisis ct:untitativos se convirtieron en un elemento legitimo de las narrationes historicas. Estos amilisis se necesita ban urgentemente, ya que conocemos los asombrosos errores en los textos escritos por historiadores anteriores, que no estaban acostumbrados a rna nejar cifras y no se daban cuenta de que precision se requeria en esa cuestion. Mandaban a las batallas ejercitos tan enormes, que toda la pobla cion adulta de un estado determinado no bastaba para poblarlos; hacian que las ciudades estuviesen habitadas por niasas enormes, y enviaban a miles de personas a la muerte al describir los efectos de las plagas. LeIewel aseguraba que 193.000 personas murieron en Cracovia en 1652 como resultado de una epidemia 1, y ese numero era por 10 menos diez veces mayor que la poblacion entera que podia tener esa ciudad en aquella epoca. Suponia que, en el periodo de auge, solian exportarse de dos a cinco millones de toneladas de grano, que salian de Polonia a traves de Danzig 2. Para com prender como exageraba, adviertase que en Polonia, en 1961-1963, las cuatro cosechas anuales totalizaron 14 millones y medio de toneladas; en la epoca relatada por Lelewel, podian totalizar 1,4 millon de toneladas 3, del cual se exportaria no mas del diez por ciento. Estos datos ilustran el grado de trastorno en la investigacion historica en las ultimas decadas. Los que quieren usar el termino revoluci6n podrian llamar a ese trastomo la revolucion cuantitativa en la investigacion historica. Este catac1ismo cuantitativo no ha cesado aun. No hace mucho se podia llamar una revolucion estadistica, pero, con el advenimiento de las compu tadoras, la teoria de la informacion y los sistemas de procesamiento de datos, y las perspectivas de aplicacion de las matematicas en las ciencias sociales, parece fundamental usar un terminG mas amplio, que vaya mas alla de la estadistica en el sentido estricto de la palabra, y abarque todos los metodos cuantitativos. Sin embargo, aunque es legitimo hablar de la gran importancia del acercamiento cuantitativo en la investigacion historica, ya que significa destacar los hechos interpretados en masse (como una variedad de los heI J. Lelewel, «Dwagi nad dziejami Polski i ludu jej», 1854, en Po/ska, dzieje i rzeczy jej (Historia y cosas polacas), vol. III, Poznan, 1855, pag. 327.

J. Lelewel, «Historia Polski az do konca panowania Stefal)a Batorego», 1913, op. cit., vol. XIII, Poznan, 1863, pag 579. 3 A. Wyczanski, «Proba oszacowania obrotu zytem w Polsce w XVI W», en Kwartalnik Historii Kultury Materialnej, num. 1, 1961, pag. 70. 2

372

chos compuestos), no seria conecto dar excesiva importancia a las pers pectivas de convertir en matematica la investigacion historica, por 10 menos en un futuro proximo. Probablemente, se had mucho en ese carnpu, pero, de todos modos, parece que eI acercamiento cualitativo no puede ser eli minado de los estudios historicos. Inc1uso se puede asegurar que el acer camiento cuantItativo ayudara a mejorar, en una medida cada vez mayor, los analisis cualitativos. Hoy tenemos que subrayar -no demasiado fuerte, ya que este auto!" da gran importancia al desarrollo de los metodos cuan titativos, qL'.<- ,stan aun pobremente arraigados en la_ investigacion histr. rica- qu
373

tica historica 6, y al hacerlo, centraba su atencion, al contrario que Inama Sternegg, en los datos demognificos. En resumen, el primer nivel de la cuantificacion de la historia consistio en utilizar datos nuevos y en procesarlos estadisticamente, de una forma todavia elemental. Esto ocurrio sobre todo con los precios (donde los resul tados eran menos chocantes) y con los datos demograficos (donde los datos eran, cientifi;;arr.e"1te, mas interesantes). El segundo raso del desarrollo de los metodos cuantitativos en la inves tigacion hi..otorica estuvo marcado por un progreso plurilateral, sobre to:k en el halh~.go de fundamentos teoricos (especialmente en el terreno de la economia i)ulitica) para los analisis cuantitativos, en la ampliacion del al cance de dichos analisis (ampliando los computos de correlacion), y en utilizar, como intentos, haUazgos numericos en las expIicaciones geneticas y causales de hechos colectivos que no ocurren en masse, e incluso de sucesos aislados, es decir, en intentos de poner las bases cuantitativas de la historia social y politica, y de otras ramas de la historia, tradicionalmente cualitatl,.•.s. LllS bases teoricas y las inspiraciones para los nuevos acercamie:ltos las ofrecieron, por un lado, la economia politica marxista, y, por otro, su equivalente no marxista, que iba gradualmente ganando fuerza. La obra mas importante, inspirada por la teoria marxista, pero que a la vez sirvio para su expansion, fue EI desarrollo del capitalismo en Rusia (1899) de Lenin, que incluia un analisis estadistico de la estructura social (el pro blema de la estratificacion social) y una descripcion dinamica cronologica de los fenomenos, 10 cua!, junto con una constante combinacion de analisis cuantitativos y cualitativos, dio lugar a un modelo de usa de la estadistica en el estudio del desarrollo de un Jenomeno determinado (en el caso en cuestion, del sistema capitalista), y por tanto, el estudio de la estructura y la dinamica a la vez 7. Esta combinacion no se alcanzo en los estudios inspirados por las teorias no marxistas (principalmente el estudio de J. M. Keynes sobre los ciclos de los negocios y su acercamiento macroeconomico a la vida eco nomica). Los estudios d(: 10sprocesQs dil1amicos, excesivamente fascinados por los cambios en la circulacion del dinero, los precios y los salarios, no se relacionaban de modo integral con los estudios cualitativos de las estructuras. Este defecto se veia sobre todo en las obras de uno de los promotores del acercamiento cuantitativo a la historia (efr. capitulo VII), en concreto, F. Simiand 8, un economista, historiador economico y sociologo, todo en uno, autor de Le salaire, l'evolution sociale et la monnaie (tres vohlmenes, 1932), que establecio estadios en el desarrollo econoTJ1ico seg11n los cambios en la circulacion de monedas. Pero los avances hechos en los 6 Z. Daszynska-Golinska, «Metoda statystyki historycznej i jej dotychczasowe zdobyczelO, en Ekonomista Polski, vol. XI, 1892. 7 Esta obra, que fue una pionera, es a menudo minusvalorada al tratar las aplicaciones de los metodos cuantitativos en el estudio de las estructuras sociales. 8 Algunos historiadores ses exageran enormemente al valorar el papel que habia jugado F. Simiand al dar precision a los metodos de la investigacion hist6rica. Rasta P. Vilar escribi6 (en relaci6n con su critica, conecta por otra parte, de R. Aron, que no consigue comprender la investigaci6n hist6rica mo dema), que Simiand, al poner las bases para la econometria hist6rica, «avait fait er I'histoire du stade de la description au stade de la mesure» (P. Vilar, !,Marxisme et histoire dans Ie developpement des sciences humaines», Studi storici, vol. I, mlm. 5, 1959-1960, pag. 1016).

374

metodos de computo (un aumento en el numero de tipos de amilisis) en la investigacion historica eran importantes por si mismos. Teoricamente, un gran paso adelante 10 dio E. L:wrousse que presto mas atencion cada vez a los estudios dinamieos de las estructuras sociales. Una afirmacion hecha por A. Soboul sobre la historia social se puede usar para mostrar las raices tan profundas que tenian los estudios ~utonomos sobre los d clos economicos (la configuracion de los cambios a largo plazo) y las estruc turas (todos organicos con relaciones internas) CL la literatura que se inspiraba en los estudios. economicos de lo~ ,-i-:-Ios de negocios. La historia social, aseguraba, supone «un conocimient0 ,~;; haustivo de las estructuras sociales y de los mecanismos que lentamente cJnducen la onda de los ciclos evolutivos economicos» 9. Indicando los mecanismos sociales junto a las estructuras, seiialaba claramente, en su afirmacion, el acercamiento dialec tieo, con el que, sin embargo, seria dificil reconciliar la formulacion que afirma que tales mecanismos y estructuras manejan la onda de los ciclos economicos que se dcsarrollan solos. Y e) hecho es que las ondas de cambios en el pasado no eran mas que resultados d<- ;os cambios en las estructuras. Junto a F. Simiand, E. Labrousse y otros historiadores ses, los promotores mas penetrantes de los metodos cuantitativos en la historia social y economica incIuian: J. Rutkowski, autor de muchos estudios sobre historia agraria (a partir de 1910), y en particular de una de las mejores obras basadas en la estadistica, Badania nad podziaZem dochod6w w czasach nowozytnych (Estudios sobre la distribucion de los ingresos en la epoca moderna) (1938); J. Hamilton, iniciador de los estudios modernos sobre las revoluciones de precios (1934); muchos otros estudiosos de los precios (W. Beveridge, H. Ha, A. E. Pribram, M. J. Elsass, S. Hoszowski, y otros); y muchos otros, que no podrian mencionarse aqui. La estadistica se ha convertido asi en un inseparable compaiiero de la investigaci6n his torica; tambien comenzo a abrirse camino gradualmente en la historia politica (por ejemplo, Ia estadistica electoral), la historia de la cultura (estadistiea de co1egios), y otras ramas de la investigacion. El tercer estadio del uso de los analisis cuantitativos en la investigacion histolica, al que estamos asistiendo ahara, comenz6 a finales de la Segunda Guerra Mundia!. Las bases teoricas de los estudios cuantitativos mejoraron, como resultado de una mayor cooperacion entre las diversas disciplinas, y en particular, entre la historia, la economia y la sociologia. Los econo rnistas emprendieron la investigacion cuantitativa, por su cuenta, para penctrar en el pasado (nos referimos sobre todo la investigacion llevada a cabo por el lnstitut de Science Economique Appliquee en Paris), e incluso sugirieron que se llamara historia cuantitativa (histoire quantitative) 10, 10 cua] iba a significar la forma mas avanzada del acercamiento cuantitativo a la historia economica en una epoca concreta. La comprension de la necesidad de usar mediciones precisas en la historia sc generaIizo, 10 cual, evidentemente, no significaba ir mucho mas aHa del computo corriente de los precios medios, numeros relativos, etcetera, a pesar de que las diversas medidas de cODcentracion, computos de tendencias, correIacion, coeficientes de regresion, y elementos de estadistica matematica (pruebas representativas, tests de importancia, etcetera) comenzaron a usarse cada vez mas.

a

9 A. SobouJ, op. cit., pag. 280. 10 Cfr. J. Marczewski, «Ristoire quantitative-Buts et methodes», Cahiers de l'lnstitlJt de Science Economique Appliquee, Dum. 115, scrie AF 1, Paris, 1962.

375

Pero el rasgo caracter istico de este tercer paso de la cuantifi cacion de la investig acion historic a no se limito a la penetra cion de los metodo s estadist icos en las distintil~ discipJi nas historic as Il, sobre la base de funda mentos teoricos mejores (por ejemplo , la teoria del crecimi ento econom ico),

sino que consisti o tambien en el surgimi ento de nuevas fuentes de amiIisis cuantita tivos. Entre estas nuevas fuentes se incluyen , sobre todo, las posi bilidade s, advertid as reciente mente por los historia dores, que ofrece la me

canizaci on de la recolecc ion, almacen aje y proceso de datos, y la utilidad de los estudios estadist icos de textc~ aplicado s a la lingiiist ica (analisis de frecuen cia y de estiIo). Las d:sc~"iones sobre las nuevas perspec tivas son superio res a las aplicaci ones pra;::licas, a pesar de que en este ultimo campo ciertos paises han logrado algunos avances . En resumen , hemos estado viendo una crecient e cuantifi caci6n de la investig acion historic a, basada sobre todo en la estadist ica, al menos du rante un siglo. Durante el primer paso, el prelimi nar, vimos solo los con tactos iniciales entre la investig acion historic a y la estadist ica. Las dificul tades en la aplicaci on de los nuevl.i~ ,netodo s se manifes taron en esa epoca. Habia algunos miedos justifica dof ante una deshum anizacio n de la historia ,

ya que los estudios os no consegu ian todavia darse plena cuenta de que los resultad os de una investig acion cuantita tiva se pueden integrar en un cuadro del proceso historic o solo por medio de un anaIisis cualitat ivo, un amilisis basado en una teoria del desarro llo social bien fundada , y que tenga un vasto campo de vision. El segundo estadio conferia al analisis cuantita tivo en la investig acion historic a el status de legitimi dad, pero aun no consegu ia sugerir una relacion satisfac toria entre los estudio s cualita tivos y cuantita tivos. Pero contribu yo a desarro llar Iii critica respecto a las fuentes estadist icas y permiti o distingu ir entre sus diversas clases (y dio lugar a una serie de publicac iones valiosas , como los registro s de aduanas de Sund). El nivel tres, el integrad or, testimo nio una mayor mejora de los analisis cuantita tivos en la investig acion historic a, que siguio a una mayor aplicaci on de los analisis en la ciencia en general. Los avances en la teoria exigian estudios mas amplios , que ademas tenian que hacer frente a los .datos masivos . Las cuestion es ·de los metodo s cuantita tivos se convirti eron ... en algo cada vez mas comun en la historia , la econom ia, la sociolog ia y la

psicolog ia sodal (a1 margen de las peculiar idades mostrad as por los datos en algunas de estas disciplin as). A continu acion nos ocupare mos de las aplicaci ones de los mctodo s esta disticos en la investig acion historic a (estadis tica historic a) y ae algunos otros metodo s de analisis cuantita tivo, todos ellos estrecha mente relacion ados con

la estadist ica.

2.

El conCepl ,) y los objetivo s de la estadist ica hist6ric a

En t"r:1ino s generale s, los metodo s de la estaclist ica historic a no sc,:' mas que .·letodo s estadist icos generale s aplicado s al estudio de los hech I. (fenome nos) que ocurrie ron en el pasado a escala masiva y dejaron restos propios en las fuentes que todav-ia existen. Los presupu estos fundam entales son comune s a ambas, y las peculia ridades de la estadist ica historic a en compar acion con la estadist ica son solo de importa ncia secunda ria. La semejan za de los presupu general estos con siste, en primer lugar, en el hecho de que en ambos casos conside rpm.}s las pcblacio nes estadist icas, que son series de un numero de elemt'd tos contaole s (unidad es, hechos) cada una. Pero no toda serie de elell1en tos

es un objeto de estudio estadist ico. Por ejemplo , un estadist ico no se inte

resa por una serie de pelotas identica s 12, porque no puede decir nada sobre elIas mas que contarla s: cualqui er cosa que diga sobre una pelota sera aplicabl e a las restante s. EI estudio seria asi parecid o a un estudio de un fenomen o unico. Un estadist ico, al definir una poblacio n, indica las caracter isticas que deciden si un objeto determi nado es un elemen to de esa poblacio n, pero solo Ie interesa n las poblacio nes que tienen elemen tos diferent es entre si en algiln aspecto . La definici on de una poblacio n depend e de los objetivo s de la investig acion. En el caso de un censo general , la poblacio n (en el sentido estadist ico del termino ) esta form ada por todos los habitan tes de un area concret a, ya que forman la clase especifi ca de element os, pero si el registro abarca nada mas a aquellos hombre s que estan en la edad anterior a la edad militar, enronce s la poblaci on es solo una subserie de la serie de toda la gente. En algunos estudios , un pueblo puede ser una poblaci on, y en otr05, ··una sola granja; en el primer· caso, estudiam os estadist icament e los pueblos , mientra s que, en el segundo , 10 hacemo s con las granjas. Los element os de una poblacio n (estadis tica) difieren entre 11 He aqui algunas pubIicac iones importa ntes sobre la estadisti ca general si por ciertas e hist6rica : S. SzuIc, Metody statystyc zne, vol. I, Varsovia caracter isticas secunda rias (por ejemplo , por tenerlas 0 no , 1952; vol. II. tenerlas , 0 por Varso· via, 1954; A. Piatier, Statistiq ue et observat ion economi que, vol. tenerlas en distinto grado). Supong amos que estudiam os estadist icamen I, Paris, 1961; E. P. Heckscher, «Quanti tative Measure ment in Econpmic History» te las granjas campes inas: nos interesa , por tanto, su extensio , Quarterl y Journal of Economi cs, vol. LIII, 1939; W. Kula, n de acres, y el «Statyst yka historyczna», en numero de animale s de granja, edificios y mano de obra Problem y i metody historii gospodarczei, ed. cit., pags. 343-406; que tiene cada

tistics and Economic History», Journal of Econom History, vol.S. Kuznetz, .Sta una. Todas estas son caracter isticas secunda rias de un element I, 1941; J. Rut o concret o

kowski, «Metoda statystyczna», en Historia gospodaicrcza de la poblacio n de granjas campes tres estudia da (por ejemplo vol. I, ed. cit., pa , dentro de

ginas 8-11; J. Topolski, «Uwagi 0 metodac h statystykPolski, i historyc un znej», determi en nado Stu pueblo 0 distrito) ; la caracter istica basica es la de «ser una

dia z metodol ogii historii, ed. cit., pags. 79-113; A. P. Usher, Application of the Quantita tive Method to Econom ic History», Journal of «The granja campesi na».

Political Econom y, volumen XL, 1932; R. Mols, Introduc tion a la demogra phie historiq Es evidente que los element os de las poblaci ones estadist ue des vi/les icas pueden

d'Europe du XIV' au XVIII' siec1e, vols. I y II, ir desde los mas simples (por ejemplo , un emplead o en 1955, S. Borowski, .Cha una factoria X)

rakter i klasyfikacia zr6del statystycznych» (La Lovaina, naturale za de hasta las fuentes los mas esta complej os (una ciudad) . Cuanto mas complej o es un elemen disticas y su clasificaci6n), Studia Zr6dlozn awcze, vol. IX, Poznan, to, 1964, y, del mismo autor, «Charak ter i krytyka oceny zrodel statystycznych» (La naturale za 12 .Identid ad» es, por supuesto , un concepto limitativ o, 0 10 que se llama de las fuentes estadisti cas y critica de su valoracion), Studia Zr6dlozn awcz;e, vo· una idealizacion; en matematicLts, es un concepto abstract o; en lumen X, Poznan, 1965. En este capitulo nos interesa n solo las la practica , nos encontra mos con la identida d limitada a un determin generales y elementa les de la estadisti ca en la investigacion aplicaciones mas ado objeto en consider a historica , especial ci6n, es decir, con la incapaci mente las relacionadas con la historia economica. Ver tambien dad de ser distinguido. nota 53.

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mas rasgos caracteristicos suele tener, y, por tanto, mas detailado es el ana!isis al que se s~mete. Las peculiaridades de las estadisticas historicas estan relacionadas sobre todo con los datos que se pueden conseguir, es decir, con las fuentes esta distico-historicas. Las fuentes estadistkas como tales no forman ningun grupo distinto que implique un cambio (;;n t" dasificacion de las fuentes que hemos introducido previamente en este libr.). Solo podemos recurrir a una clasi ficacion !pas dicotomica: 1) In'i fuentes que proporcionan datos para la formacion de las poblacion-:s :-stadisticas, y 2) las que no proporcionan. tales datos. Dentro del primer grupo, podemos distinguir las fuentes esta disticas sensu stricto, es decir, las que han sido intencionadamente prepa radas para la investigacion estadistica (por ejemplo, los datos del censo). EI hecho de que una fuente concreta pueda clasificarse como estadis tica es, a veces, una cuestion casual. Si no se conservara mas que un documento notarial, tal documento no tendria ningun valor estadistico, aun que un gran numero de diL>"·.'; informes podria considerarse como fuentes estadisticas. En cualquier !;c.so l tenemos que hacer una distincion entre "Ia naturaleza estadistica» de una fuente determinada en el momento en el que esa fuente comienza a existir, y en el momenta en el que un historiador pretende extraer informacion de ella: las dos no tienen por que coincidir. Mas aun, una fuente, si la consideramos como una unidad aislada, puede no tener naturaleza estadistica; solo la adquiere si tenemos en cuenta un gran numero de dichas unidades. El historiador deberia darse cuenta de que fuentes se prestan a ser usadas como datos estadisticos. W. Kula ha clasificado las fuentes estadis ticas dividiendolas en las de origen estadistico (por ejemplo, los datos del censo de poblacion), fuentes institucionales que se ocupan de fenomenos de masas (por ejemplo, !istas de impuestos), y fuentes que se ocupan de hechos individuales que ocurren a escala masiva 13, y dedujo, con razon, que el futuro de la investigacion estadistica historica perteneceria al grupo mencionado en ultimo lugar, que, hasta ahora, ha sido el menos explotado. Elhistoriador puede -buscar fueptes estadisticas en todas las categorias previamente diferenciadas, y, por tanto, tanto en ias fuentes directas como en las indirectas, as! como en las escritas y las no escritas. Una lista de impuestos, una serie de documentos sobre las ventas de propiedades in muebles, y una serle especifica de artefactos, todos ellos se pueden usar como fuentes estadisticas. Los artefactos son analizados por los arqueologos, y por los historiadores de la civilizacion material en general. En anos recientes, hemos visto grandes avances en esas disciplinas y otras reIacio nadas, haciendo uso de metodos muy sofisticados 14. En la critica de ese 13 Este autor acepta esa clasificacion, aunque la terminologia de W. Kula carece de precision. En primer lugar, es dificil notar una difcrencia entre los fenomenos de masas y los fenomenos individuales que aparecen a escala masiva. eNo estan hechos los fenomenos masivos de fenomenos individuales? La diferen cia debe buscarse en el origen de esos dos tipos de fuentes. 14 Ver las obras de J. Czekanowski. Un ejemplo 10 ofrece W. Kocka, «Oblicza nie pojemnosci naczyn metoda korelacji», Slavia Antiqua, vol. I, pags. 239246. Vease tambien E. Vielrose, «Zmiany w odzywianiu sie rybakow gdanskich w wieku XII i XIII. Proba oceny statystycznej» (Cambios en la dieta de los pescadores de Gdansk en los siglos XII y XIII. Intel1.to de aproximaci6n esta distica), Kwartalnik Historii Kultury Materialnej, num. 2, 1956; los amilisis de Vielrose se dirigen a los restos de alimentos encontrados en los lugares de exca vaci6n, para establecer los cam bios en las proporciones de los diversos tipos de alimento.

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tipo de fuentes, aplicamos todas las reglas del examen de las fuentes di rectas (estudios de autenticidad). La critica de las fuentes estadisticas in directas necesita, ademas, el estudio de la fiabilidad .:~ los dato:" siguiendo la al'!icacion de las reglas que hemos tratado anteriormente. En comparacion con los estadisticos del presente, que estan en posi cion de poder sacar a la existencia las fuentes que necesitan para una inves tigadon especifica, los historiadores se deben limitar a 10 que ha qued
15

J. Rutkowski, Historia gospodarcz Polski, vol. I, ed. cit., pag. 10.

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relatados por las fuentes y en el de hechos que las fuentes no mencionan directamente. El segundo es sugerir ideas sobre las relacinil.:!S causales entre los hechos y establecer leyes estadisticas. Por ejemplo, las medidas de corre lacion computadas durante la labor investigadora pueden ser utiles para averiguar las re!aciones causales y los efectos de los diversos factorcs. Esto JlO ocurre solamente con las medidas de correlacion. EI tercero es permitirnos 0 facilitarnos la descripcion de heetle's que tieHen lugar en masse. Seg6n J. P. Guilford, «las matematic'3.s y l.a estadis jca son solo una parte de nuestro lenguaje descriptivo, un :.;:sultado de nuestros simbolos verbales» 16. 3.

Agrupacion estadistica de datos

La agrupacion estadistica de los datos, es decir, la construccion de series y subseries y su ordenacion, es uno de los pasos mas dificiles, y al mismo tiempo mas importantes, de la aplicacion del metodo estadL:;·.o a la inves tigacion historica 17. En la mayoria de los casos, tcnemos que modificar la agrupacion que podemos encontrar en las fuentes, para que este de acuerdo con los presupuestos teoricos que hemos adoptado. Por ejemplo, si, al estu diar estadisticamente la influencia de las diversas religiones, nos confor maramos con las declaraciones de fidelidad, obtendriamos un conocimiento muy supe:-fluo de la vida religiosa. Por eso, nos interesaria una serie dife rente: una solucion mejor seria distinguir la serie de los que observan los ritos religiosos, y, dentro de estos ultimos, las series de los que 10 hacen regularmente u ocasionalmente. Que dificil es establecer 10 que es una granja pequefia, mediana 0 grande. l Que significaba realmente el concepto de hogar, que encontramos en muchas fuentes (en polaco, dym)? lDonde debemos trazar la linea de demarcacion entre e! taller de un artesano y 10 que podriamos llamar una fabrica pequefia? lComo vamos a clasificar a un propietario de una granja que, ademas, trabaja en una fabrica? (Esta cuestion se refiere a las condiciones de la Polonia posterior a 1945: la solucion consistio en la introduccion de la categoria qenomi'nada «traba jadores campesinos»). Muchas veces no basta con agrupar los datos en el sentido de la dife renciacion de una serie determinada. Cuando consideramos los cambios en el tiempo (es decir, cuando nos encontramos con series cronologicas) tene mos que tener mucho cuidado con el periodo durante el cual podemos usar las caracteristicas de pertenencia a la serie que hemos adoptado. Por ejemplo, en cuanto a las estadisticas de ganaderia, cien vacas en un 16 J. P. Guilford, Fundamental Statistics in Psychology and Education, Lon dres, 1942. 17 Sobre la acumulacion de datos en la estadistica historica, ver W. Kula, Problemy i metody historii gospodarczej, ed. cit., pags. 369-373, y el ensayo de J. Meuvret en L'histoire et ses methodes, ed. cit., pags. 914-924. W. Kula distingue la acumulacion institucional (referente a una institucion especifica), como la cIasificacion de los campesinos segun su relaci6n con la granja seiiorial, la acumulacion convencional (por ejemplo, la clasificacion de las granjas por su tamaiio) y anaIitica (teorica), es decir, la hecha por el historiador des de el punto de vista de las necesidades de su investigacion. Supone tambien que la acumu lacion teorica debe ser comprobada por el me to do de dispersion, que tiene en cuenta los grupos de datos y extrae los Iimites de clasificacion a traves de zonas de rarificacion.

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pueblo del siglo XVIII significa algo mas (teniendo en cuenta la calidad . y el peso de las vacas) que el mismo numero de vacas en un pueblo actual. Una comparacion de estos datos necesitaria una transformacion previa de los datos (adoptando, por ejemplo, el principio de que dos vacas del si glo XVIII equivalen a una vaca en la segunda mitad del siglo xx). En resumen, podemos decir que el exito en el establecimiento de series estadisticas (es decir, en la definicion de poblaciones estadisticas) depende, principalmente, del conocimiento no oas,ldo en fuentes del historiador, y, en particular, de su conocimie:'lt:. t'!orico. La cuestion es reunir datos que sean bastante homogeneos (,:~dltivos», segun dice Kula); mas aun, la distincion de una serie debe con.~ucir, 10 mas posible, a ·Ia reconstruccion deL pasado. Una poblacion mal construida puede oscurecer, en gran medida, el pasado. Sabemos de muchos casos asi; por ejemplo, en la estadistica de propiedades rUsticas. Una vez que se ha definido la serie (poblaciOn), tenemos que registrar los datos sobre sus . Las tecnicas de registro pueden variar; muchas veces, registramos date." ~,umericos (0 hacemos, nosotros mismos, computos) para insertarlos en '8blas especialmente preparadas para ese fin. En tales casos, podemos hablar de la tabulacion de los datos. Pero hay que hacer una distincion entre esta tabulacion pre!iminar y las tablas (y dia gramas) que se usan para ilustrar los datos de modo mas claro. Sucede, a menudo, que, al descifrar los datos, tcnemos que volver a calcuiarlos (por ejemplo, de medidas antiguas a medidas contemporaneas). A veces terremos que conformarnos con numeros aproximados. Si obtenemos resul tados parciales, de los que algunos son precisos y otros son aproximados, e! total debe presentarse como aproximado: la estadistica no debe crear ilusiones de precision aparente si esto esta infundado. La reconversion de viejas unidades de medida a contemporaneas, 0 inclu so la reduccion de las unidades antiguas a comun denominador, seria impo sible, muchas veces, sin una referencia a los resultados de los estudios metro logicos especiales. «Es comunmente sabido -escribio W. Kula- que las me didas antiguas, aunque lleven todas un mismo nombre, representan canti dades enormemente variadas; seg6n la region, laepoca y el objeto que se mide. ( ... ) No basta con saberlo; ni siquiera basta 'saber convertirlas cada vez en sus equivalentes metricos: tenemos que comprender, ademas, el signifi cado social que subyace bajo esas variedades» 18. A causa de los lentos avan ces en la metrologia historica (a pesar del gran numero de documentos publicados, que, sin embargo, son en su mayoria contribuciones de poco alcance), los historiadores se tienen que ocupar, ellos mismos, de estudios metrologicos para resolver sus propios problemas. Estos numerosos suple mentos metrologicos hacen avanzar nuestro conocimiento sobre las medidas y los pesos antiguos, acercandose, por tanto, probablemente, al dia en el que aparezca un valioso compendio de metrologia. La metrologia historica se considera una ciencia historica auxiliar. Una poblacion estadistica que este formada por elementos homogeneos variables en cuanto a sus caracteristicas secundarias debe ser ordenada, 10 cual dara el elemento basico de analisis, es decir, una serie estadistica, que sola, 0 en combinacion con otras series, nos permite construir tablas estadis ticas, la manifestacion mas evidente de la aplicacion del metodo estadistico. 18 W. Kula, op. cit., pag. 589. Esta afirmacion proviene de su excelente analisis de los problemas de la metroiogia historica (cap. XIII de su obra).

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Hay que-rec ordarqu e, tanto en la estadist ica modern a como en la inves tigacion historic a, podemo s distingu ir cinco clases de series estadist icas: 1) series enumer ativas; 2) series estructu rales basadas en caracter isticas mensura bles (por ejer;..-lio, la cla~ificacion de los trabajad ores basando nos en sus salarios ); 3) series estructu rales basadas en caracter isticas no mensur a bles (por ejemplo , la divisi6n de los campes inos en siervos y arrenda ta rios); 4) series territori ales, y 5) series cronolo gicas, que ilustran la secuenc ia de los sucesos en el tiempo. En los esturlios historic os encontr amos muchos ejemplo s de series estadist icas, ordenad as, en su mayor parte, en tablas; por raro que parezca , laS series cronolo ric:ls no son, ni mucho menos, las mas frecuen tes, ya que ne'cesita n datos h) -uogeneos de anos 0 periodo s sucesivo s. Un ejemplo tipico de series cronol6 gicas son las listas de precios de afios consecu tivos. Los datos para fabricar series estadist icas se toman directam ente de las fuentes, 0 bien algunos element os de esa serie son estimad os, es decir, obte

nidos de forma indirect a. Una serie concret a que se este investig ando puede

estar enteram ente formad a por eler::lentos sobre los que encontr amos datos en nuestra s fuentes, 0 s610 por algunos de esos element os, que represe ntan a la totalida d. Esto necesita un analisis de los metodo s de estimac ion esta distica y del problem a de las muestra s represe ntativas en la investig aci6n hist6ric a.

4. Cdlculos por estimac ion y cdlculos directamp.nte basados en las fuentes A los calculos por estimac i6n se recurre cuando no se pueden consegu ir datos directos basados en fuentes sobre los hechos que nos interesa n. En tal caso, hay tres posibili dades: 1)

Reconv ersi6n de ciertos datos que valen para toda la serie en otros datos (desead os) que sirvan para toda la poblaci6 n (estima cion por multipli cadores ); 2) Ampliac ion de los datos que abarcan parte de la serie (y que cono cemos) hasta cubrir toda la serie en cuesti6n (estimac i6n estruc tural); 3) Llenar las lagunas en las series cronol6 gicas basfmdo nos en nuestro conocim iento de los datos de periodo s anterior es y posterio res (in terpolac ion) 0 solo de periodo s anterior es (extrapo laci6n). Estos tres tipos de estimac i6n estadist ica seran brevem ente tratados , pos teriorm ente. En epocas anterior es, las enumer aciones numeric as solian tener fines pura y directam ente utilitari os: servian, sobre todo, a objetivo s o militare s. Para hacer un uso adecuad o de los datos en la busqued fiscales a de res puestas a problem as que nos interesa n hoy en dia, tenemos que recurrir a varias estimac iones, es decir, a la reconstr uccion de esos datos que apare cen en las fuentes y que nos gustaria conocer . • Los calculos hechos por A. Pawinsk i y A. Jablono wski, incluido s en su serie de estudios titulada Polska XVI wieku pod wzglede m geograficzno statysty cznym (Polonia en el siglo XVI: geograf ia y estadist ica) 19, pueden 19 A. Pawinski, Polska XVI w. pod wzglede m geograticzn~statystycznym (Po Ionia en el siglo XVI. Geografia y estadisti ca), voIs. I y II. La Gran Polonia, Varsovia, 1883; voIs. III y IV, Polonia Menor, Varsovia , 1886; vol. V, Masovia,

servir de ej'!mplo de las investig aciones, bastant e frecuen tes en la estadist ica historic a, que hacen uso de tales datos. AI calcular 1a poblaci 6n de Polonia tal como era alredpl: br de 157 8 des pues de Cristo, Pawinsk i utiliz6 los registro s de impuest os; estas fuentes proporc ionaron los siguient es datos directos sobre todo el area que tenia en cuenta: 1) 2) 3) 4) 5) 6)

El ,1\lmerO de lanei que tenian los campes inos (un laneus es unli medida de superfic ie equival ente a unos 49 acres); E. numero de familias de campes inos y labrado res sin tierra,,; i.l numero de familias de comerci antes y artesano s;

E1 numero de lanei que tenia 1a pequefi a burgues ia;

El numero de granjas sefiorial es que tenia la burgues ia; El numero de parroqu ias.

Como puede verse, estos datos no informa n 'directa mente sobre el nu merr ::e habitan tes; s610 se sabe el numero de familias en cuanto a ai!;,..mos grupos. Para pasar de estos datos al numero de habitan tes, Pawinsk i <:.dopto los siguient es supuest os, apoyand ose en datos fragmen tarios basados en fuentes, obtenid os como resultad o de otras investig aciones , el conocim iento historic o general de la epoca y el conocim iento corrient e: 1) Un laneus en manos de los campes inos manten ia ados familias de labrado res, que, junto con sus sirvient es, sumaba n, por termino me dio, once persona s; 2) Una familia de labrado res sin tierras tenia unas cuatro persona s [esta categor ia proveia de sirvient es a las familias de 1)]; 3) Se supone que la familia de un artesan o 0 un comerc iante tenia unas -cinco persona s; 4) Un laneus en manos de la pequeiia burgues ia manten ia (como en el casu de los campes inos) a once persona s; 5) Una granja seiiorial estaba habitad a, por .termin o medio, por quince persona s (cinco persona s que eran miembr os de la familia del pro pietario mas diez sirvient es); 6) El edificio de una parroqu ia alberga ba a seis persona s (un sacerdo te mas otras cinco persona s). Estos supuest os permiti eron a Pawinsk i establec er el numero de persona s en los diversos grupos de la poblaci6 n, multipl icando los indicado res adop tados por los datos tornado s directam ente de sus fuentes. Los indicad ores eran: el numero de campes inos manten idos por un laneus y el numero de persona s por familia en los diversos grupos de poblaci on.

Se puede ver facilme nte que el valor de los calculos esbozad os anterior

mente depende , principa lmente, del grado de veracid ad de los supuest os

adoptad os, que, en el casu anterior , tomaba n la forma de multipl icadore s.

No hay que extraiia rse, por tanto, de que las estimac iones de Pawinsk i dieran

lugar a una amplia discusi6 n, que, en algunos puntos, apoyaba n sus supues

tos incluso mejor de 10 que el 10 habia hecho, mientra s que, en otros, planVarsovia, 1895; la aportaci on Ode A. Jablonowski abarca el vol. Varsovia, 1908·10; vol. VII, Rutenia Roja, Varsovia, 1902; vol. VIII, VI, PodIasie, Volinia y Po dolia, Varsovia, 1889; vols. IX al XI, Ucrania, Varsovia , 1894-1897,

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teaba dudas sobre sus multiplicadores. Esto es 10 que suele ocurrir en el caso de estimaciones como estas. Un ejemplo parecido 10 proporciona el ca1culo de la poblaci6n de Polonia en el siglo XIV, hecho por T. Ladogorski 20. Sus resultados tambien dieron lugar a muchas controversias. Ladogorski utiliz6 registros que daban infor maci6n sobre la cantidad de las donaciones para la curia romana conocidas como los peniques de San Pedro, es decir, datos que :10 cran una respuesta directa a la pregunta sobre la poblaci6n del pais. T mbieu el tuvo que hacer una serie de supuestos basandose en datos fragment,,-:-k)s basados en fuentes, y en su conocimiento general sobre el problema en c k.;iti6n. La cuesti6n oscu ra era si los peniques de San Pedro se pagaban por persona 0 por casa, 0 por persona en unas regiones y por casa en otras. Si esta cuesti6n estuviera claramente explicada en las fuentes, el procedimiento de estimaci6n seria relativamente simple: la suma total recogida como peniques de San- Pedro se tendria que dividir segun la base de imposici6n. Si los peniques de San Pedro se recogian por persona, el resultado seria inmeC!i-.~:J; si se recogian por casa, se tendria que adoptar ademas el indicador de! numero de habitantes por casa. Las personas que no fueran abarcadas por las donaciones serian, por supuesto, un problema aparte y su numero tendria que estimarse por un procedimiento separado. En los ejemplos anteriores, los datos numericos encontrados en las fuen tes y aplicables a toda la poblaci6n implicada se usaban para intentar recons truir hechos sobre los que no informan las fuentes. Como hemos visto, estas estimaciones exigen la adopci6n de ciertos multiplicadores estadisticos, que permiten ca1cular datos que no aparecen en las fuentes, basandose en los que aparecen, por ejemplo, el numero de personas de una categoria determinada a partir del numero de lanei, el numero de familias, el numero de casas, el numero de granjas seiioriales, etc. Desde luego, estos ca1culos no tienen por que aplicarse s610 a las personas. Conocemos estimaciones del tamaiio de las granjas seiioriales basadas en la cantidad de semillas usadas para sembrar por unidad de superficie_ En este caso, el paso de la cantidad cono cida de semillas a la superficie desconocida, necesita1:Ja la adopci6n"de, indi cadores apropiados de la cantidad de semillas por unidad de superficie. Estos indicadores se basaban en datos disponibles sobre ciertas granjas seiioriales, incluso de otras regiones, completados con datos de los modelos actuales, etcetera. Normalmente, estas estimaciones son muy discutibles. Las estimaciones antes descritas se basaban en reconversiones de ciertos datos, sobre una poblaci6n total, a otros datos, tambien sobre toda la pobla ci6n. Sin embargo, sucede que no existen datos basados en fuentes, ni siquiera indirectos, de una parte de la poblaci6n, mientras que se dispone de tales datos, directos 0 indirectos, con respecto a las restantes partes. Por ejemplo, J. Rutkowski, al calcular, en su estudio sobre estadisticas de ocupaci6n de la poblaci6n rural polaca en la segunda mitad del siglo XVI, el numero de apicuitores, basandose en los datos sobre el impuesto especial de colme nas en la regi6n de Halicz, us6 el siguiente procedimiento para obtener datos sobre los pueblos en los que no se cobraba el impuesto y sobre la provincia de Podole, de la que faltaban datos: «EI numero de apicultores 20 T. Ladenberger, Zaludnienie Polski na poczatku panowania Kazimierzct Wiel kiego (La poblacion de Polonia a comienzos del reinado de Casimiro el Grande), Lwow, 1930; ver tambien T. Ladogorski, Studia nad zaludnieniem Polski XIV wieku (Estudios sobre la poblacicn de Polonia en el siglo XIV), Wroc\aw, 1955.

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en los pueblos en los que no se cobraba el impuesto se calcul6 de tal modo que p.) promedio de colmenas por apicuItor, calculado en los pue blos qUe pagaban eJ impuesto, se tom6 separadamente para cada distrit::., como se conocia el numt:ro de colmenas en los pueblos restantes, el numero de apicultores se ca1cul6 sobre esa base. En eI caso de la provincia de Podole, donde no se pagaba el impuesto, se adopt6 el promedio de la regi6n de Halicz» 21_ EI c6mputo del numeIO de apicultores en los pueblos donde se co nocia la cantidad de iTJI.>uestos recaudados era el caso mas simple, y re presentaba el tipo de :,;timaciones mas faciles de realizar. La estimaci6n del numero de apicultores en los pueblos en los que no se cobraba el im puesto necesitaba el supuesto adicional de que en los pueblos que no pa gaban el impuesto el termino medio de col menas por apicultor era eI mis mo que en los pueblos que pagaban el impuesto. Estos son procedimien tos del tipo tratado anteriormente. Pero, respec(o al ca1culo del numero de apicultores en la prc·vincia de Podole, nos enconttamos con una estima ci6n en la que Iii raz6n encontrada para parte de una poblaci6n determi nada (en eI sentiCio estadistico del termino) se traspasa a las partes sobre las que no hay datos disponibles. En el caso en cuesti6n tenemos que hacerlo con una regi6n (la provincia de Podole) para la que no se conocian datos sobre el problema que investigamos. En algunos casos puede tratar~e de Henar lagunas cronol6gicas de datos estadisticos, que s610 se pueden aplicar a datos para periodos sucesivos. En tales casos nos encontramos con el procedimiento Hamado interpolaci6n. Con siste en encontrar los valores hipoteticos de una caracteristica que no aparece en una serie estadistica determinada, apoyandonos en nuestro conocimiento de los valores que aparecen con anterioridad y posterioridad en esa serle. Esto exige la adopci6n del presupuesto de que no funcionaba, en el periodo en el que faitan los datos, ningiIn factor que diera lugar a desviaciones del estado sugerido por los estados anterior y posterior conocidos. Las interpo laciones, por tanto, s610 se pueden hacer en el caso de series suficientemente uniformes; el procedimiento no es legitimo en el cas~ de las series. que mues tran numerosos'giros y que son, por tanto, muy irregulares. Los ca1culos basados en la interpolaci6n son a veces muy complicados y exigen un exee lente conocimiento del periodo estudiado. Un ejemplo nos 10 proporciona la obra de S. Hoszowski sobre el crecimiento de la poblaci6n en la Polonia feudal. En su obra llenaba, por estimaci6n, ciertas lagunas de los registros parroquiales de nacimientos, muertes y matrimonios, abarcando varias sema nas y meses, para llegar a completar los datos anuales y poder, por tanto, haeer comparaciones apropiadas y ca1culos posteriores. Nos encontramos, por tanto, con un relleno por estimaci6n de los datos que no se encuentran en las fuentes 22. La interpolaci6n se usa muchas veces en los estudios de los cambios de los precios en algunos penodos, si faltan datos sobre determi nados fragmentos de tiempo dentro de la serie estadistica en cuesti6n. El procedimiento que consiste en sustituir los datos perdidos por datos de periodos adyacentes no se considera como interpolaci6n. 21 J. Rutkowski. Statystyka zawodowa ludnosci wiekskiej w Polsce w dru giej polowie XVI wieku (Estadistica de ocupacion de la poblacion rural en Polo nia en la segunda mitad del siglo xvI), Cracov1a, 1918, pags. 29-30. 22 S. Hoszowski, «Dynamika rozwoju zaludnienia Polski w epoce feudalnej (X-XVIII w.)>> (El crecimiento de la poblaci6n de .Polonia en la epoca feudal, Cracovia, Roczniki Dziej6w Spolecznych i Gospodarczych, vol. XIII, pag. 173.

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La interpolacion se puede hacer de modo anaIitico 0 grafico. En el ultimo caso, el procedimiento recuerda al de ajllste de curvas, suponiendo que no hubo perturbaciones importantes en c.i periodo para el que no existen datos. La extrapolaci6n consiste, gnificamente, en prolongar la linea que iIustra la tendencia de un fen6meno. Esto, obviamente, solo e!' posible si suponemos que la tendencia encontrada en el periodo preced"!nte siguio igual en el periodo para el que se hace la extrapolacion. Este autor .ecurrio a una extra polacion asi (en un libro publicado en 1958) al estudiar los problemas agri-. colas en las posesiones de la- archidi6cesis de Gnit:;:nv del siglo XVI al XVIII, intentando contestar a la pregunta sobre cwindc "e habia completado la reconstruccion despues de la guerra de 1655,60 si no hubiera sido por las nuevas devastaciones a comienzo:. del siglo XVIII. En este caso, la linea que mostraba la tendencia hasta comienzos del siglo XVIII se amplio hasta los afios que abarco la Gran Guerra del Norte * y los posteriores. Como puede verse facilmente, las estimaciones se realizan cuando' faltan datos numericos directos. Intentamos establecer In'S hechos que nos interesan por medio de la adopcion de varios supuestos basados en datos parciales apoyados en fuentes que atafien a una parte de la region en cuesti6n, 0 a otras regiones, y tambien fundados en el conocimiento hist6rico general e inc1uso en el corriente (es decir, no basado en fuentes). El lector advertira que este procedimiento es un caso especial del metodo deductivo en la investigacion historica, tratado en el capitulo precedente, y que hemos su;:;erido que se denomine metodo indirecto. Ya que, en el caso de las estimaciones estadis ticas, intentamos establecer los hechos (que tienen lugar a una escala masiva) sin referirnos a las fuentes que informan directamente sobre esos hechos. A veces sacamos deducciones sobre hechos de un cierto tipo apoyandonos en los datos basados en fuentes sobre hechos de un tipo diferente. A veces nos encontramos con datos basados en fuentes que atafien solo a algunas partes de la poblacion que investigamos, y establecemos relaciones dentro de toda la poblaci6n apoyandonos en nuestro conocimiento de las relaciones dentro de las partes conocidas de la poblacion. En el caso de la investigaci6n basada en. fuentes que se refieren directa mente a los hechos que estudiamos -un caso que aqui no tratamos con ma yor detaIle- nos encontramos ante el metodo directo, analizado en el capitulo anterior. Lo hemos llamado el metoda inductivo, es decir, aquel que consiste en establecer los hechos basandonos en fuentes que contienen informacion directa sobre esos hechos. Por supuesto, como en el caso de toda investigacion basada en informa cion directa apoyada en fuentes, los hechos que nos interesan se nos ofrecen en las fuentes, a menudo, de una forma mas 0 menos «velada)}. Por ejemplo, nos ocupamos de las cosechas (la cantidad de cereal cosechado en compara cion con la cantidad sembrada), y las fuentes s610 informan sobre las siem bras y las cosechas. En tal (laso, debemos saber como extraer el hecho que nos interesa: en el caso ofrecido, basta, simplemente, con dividir las cosechas por las siembras (suponiendo que estan expresadas en las mismas unidades). En la pnictica, muchas veces, nos encontramos con casos mucho mas com plicados. Desde el punto de vista del modo de inferencia usado en la estimacion, algunos ejemplos mencionados anteriormente inc1uian la inferencia por ana

* Guerra mantenida entre Dinamarca, Sajonia-Polonia y Rusia contra Suecia, entre los afios 1701-1721. (N. del T.) 386

logia. Esto ocurria cuando se aplicaban los indicadores de reconverSIOn, estableciilo:; sobre la base de los datos de una region determinada a otras regiones, suponiendo, tadtamente, que las condiciones eran, mas 0 menos, las mismas (por ejemplo, el cultivo de abejas en la provincia de Podole se parecia al de la region de Halicz). Ruthkowski recurri6 al mismo tipo de inferencia cuando supuso qUi":: el promedio de cultivadores de abejas era el mismo en los pueblos en ~<-s que no se recogia el impuesto de colmenas 'I en los que se reccg l ". 5. Cdlculos exhaustiv.)s contra muestras representativas. La prueba de los cuadrados

En la estadistica historica, las posibilidades de describir las caracteris ticas concretas de una poblacion dada basandose en un examen exhaustivo de los datos adecuadol' sobre esa poblaci6n como un todo son muy Iimitadas a causa del estado Cle las fuentes; estas limitaciones .a~mentan a medida que es una epoca mas :-emota. En la mayoria de los casos, estas series bastante completas de. datos deben analizarse con una critica muy precisa, porque las tecnicas de recoleccion de datos mejoran constantemente, y, por tanto, los datos de, por ejemplo, la primera mitad del siglo XV, difieren mucho de un censo u otros registros estadisticos de hoy en dia. Ejemplos de estudios bastante exhaustivos nos los ofrecen el estudio de Z. Kirkor-Kiedroniowa sobre las condiciones agricolas y demograficas en la Polonia Central de la primera mitad del siglo XIX 23, el estudio de H. Grossman sobre la estructura social y econ6mica del Gran Ducado de Varsovia (basado en los censos realizados de 1808 a 1810) 24 Y los amilisis de T. Ladogorski sobre los datos numericos basados en las llamadas tablas estadisticas generales de Silesia de 1787, que eran un registro enormemente valioso de datos economicos y demognificos 25. En su obra, Ladogorski calcul6 la poblacion urbana y rural de las diversas partes de Silesia, establecio su diferenciaci6n vocacional y social, el numero de talleres de artesanos, edifi cios, etcetera. Los estudios mencionados como ejemplos tenian un rasgo en comun: los autores usaron datos numericos apropiados que, en cada caso, abarcaban toda la poblacion en cuestion. Estos datos se habian registrado, normalmente, siguiendo las instrucciones de la~ autoridades del territorio, a medida que el estado moderno en desarrollo necesitaba datos cada vez mas amplios sobre las condiciones economicas, sociales y demograficas, datos que solo podian proporcionar los estudios estadisticos. A veces .ocurre que, por diversas razones, no podemos 0 no queremos usar todos los datos basados en fuentes que atafien a una poblacion dada y que tenemos a nuestra disposicion, y, al mismo tiempo, proyectamos los resultados de la investigacion basada en parte de los datos sobre toda la

23 Z. Kirkor-Kiedroniowa, Wloscianie i ich sprawa w dobie organizacyj nej i konstytucyjnej Kr6lestwa Polskiego (Los campesinos y su causa en la epoca de organizaci6n del Reino del Congreso de Polonia), Cracovia, 1912. 24 H. Grossman, «Struktura spoleczna i gospodarcza Ksiestwa Warszawskiego na podstawie spisow ludnosci 1808-1810». (Estructura social y economica del Du cado de Varsovia, reflejada en los censos de ·1808-1810), Kwartalnik Statystyczny. numero 2, 1928. 25 Generalne tabele statystyczne Slaska 1787 roku. (Tablas estadisticas ge nerales de Silesia de 1787), editadas y presentadas por T. Ladog6rski, Wro claw, 1954.

387

-+-

poblaci on estudiad a. Esto exige el presupu esto, con una fundam entacio n que puede variar. de que las -condiciones que domina n en esta parte de los datos que se ha estudiad o represe ntan a las que domina n en la poblaci on entera. J. Fierich, en su obra sobre agricult ura, rotacion de los cultivos y cose chas registra das en el Catastro josefino de 1785-87, recurrio a ese !:"Jo de est~~io estadist ico. No tuvo en cuenta todas las fuentes disponib les, porque eran mucho mas de 10 que podia abarcar un solo investig ador, y recurrio a un muestre o, reducie ndo su estudio a la muestra . La region que investig o (que era la parte lI'ericllonal de Polonia , llamada en aquella epoca Galicia) fue dividida por el en .t'Ctang ulos, con lados paralelo s de unos 36 kilomet ros cada uno, y lados mericiianos de unos 18 kilomet ros cada uno,. y solo abarco con su estudio los p~eblos que se encontr aban en los cruces de estos para lelos y meridia no;. Esto supuso una limitaci on conside rable de los datos incluido s en el estudio. El hecho de tener en cuenta mas pueblos a 10 largo de los meridilm os que a 10 largo de los paraielo s se justifica ba por «;1 hecho de que en Galicia, pais montaii oso, las condicio nes topogni ficas y fisiogra ficas cambian mucho mas en una linea Norte~Sur que en un eje Este-Oeste. Su estudio se basaba en datos de 130 pueblos , que sumaba n el 2,3 por 100 de las localida o a ., iI:cluidas en el Catastr o 26. En los ejemplo s anterior es nos encontr amos con muestra s Pero en los esrudio s represe ntativos hallamo s tambien otro modo fortuita s. treo_ En las obras sobre historia econom ica, si no se usan todos de mues los datos disponi bles, se dice, a menudo , que se examino una serie de pueblos , granjas , distrito s, talleres, ciudade s, etc., «a modo de ejemplo », sugirien do clarame nte que el resultad o ~btenido ilusira las relacion es en toda la poblaci on 0, al menos, en la poblaci on sobre la que se han conserv ado fuentes. Normal los princip ios segUn los cuales se seleccio nan los datos no se describe mente, n. Pero ocurre, a veces, que no estamo s en posicioR de plantea hipotes is fundada sobre el metodo de seleccio n de los datos r ninguna en de estudio s incomp letos. Nos encontr amos, entonce s, con estudio el caso s basados en datos cuasi-re presenta tivos. Todos los estudio s parciale s que no se basan en un metodo adecuad o de muestre o (que puede ser, obviam ente, el de muestre o estratifi cado, en el que toda la serie se divide en subserie s, y se realiza un muestre o at azar dentro de_cada subserie ), se parece a las estimac iones estructu rales mencio nadas mas arriba. Pero el caso en cuestion podemo s tener toda la serie, aunque, par alguna razon concret a, solo estudiam datos sobre os una Por el contrari o, en el caso de la estimac ion estructu ral, no conocem parte. os toda la serle. Parece que el metodo de seleccio n represe ntativa de datos puede aplicars e a las epocas para las que se han conserv ado relativa mente pocos datos sobre hechos que ocurrier on en masse. Por ejemplo , respecto a las condici ones sociales y econom icas medieva les, extraem os detallad amente de las fuentes las unidade s de informa ci6n que se refieren a las cargas imposit ivas de los campes inos 0 al tamaiio de las granjas . Surge una cuestion , que podrian contest ar los experto s en estadist ica: si no sena posible conside rar dades de informa cion como una muestra de una poblaci on total tales uni conoce en detalle. Ya que, en tal caso, la muestra se elige al azar que no se yen varios 26 J. Fierich, «Kultury rolnicze, zmianow ania i zbiory w Katastrze J6ze finskim 1785-1787». (Cultivos, rotaci6n de cuItivos Y v<Jlumen de cosechas que muestra el Catastro josefino, 1785-1787), Roc?nik i Dziej6w Spoleczn ych i Gospo darczych , vol. XII, Poznan, 1950.

en

388

pasos: el primer paso fue que un hecho concret o. seleccio nado dp. entre un amplio nllinero de hechos similare s, fue registra do en un docume nto. La im portant e tarea que se present a al investig ador es explica r por que fue exacta mente ese hecho el que fue registra do. J C3 siguient es pasos se relacion an con la propia historia del docume nto, que permiti o que re conserv ara hasta nuestro s dias IT. El uso del metodo represe ntativo en la investig aci6n hist6ric a requier e algUn comenta rio. En primer lugar, parece que la aplicacio!J :.Ie ese metodo todavia es demasia do reducid a. Esto es un defecto, especiah .aente teniend o en cuenta el hecho de que el prol?lema tiene una largl: .:rlldici6 n en la inves tigacion estadist ica: los estudios represe ntativos fUt;Tul! usados incluso por los fundado res de 1a estadist ica, J. Graunt y W. Pett} , ya en el siglo XVII. El uso del metoda represe ntativo podria facilita r la explotac i6n de ciertas fuentes que, hasta el momen to, no se han examin ado en toda su extensi6 n, precisam ente por su caracte r de masas. En segundo lugar, parece que tenemo s que definir precisam ente los me todos de muestre o en cada caso de estudio basado en datos incomp letos. La cuestion es que debenam os poder averigu ar si nos encontr amos ante un estudio basado en un muestre o al azar 0 ante Ul' estudio basado en una selecci6n premed itada de los datos. Esto tiene una importa ncia especial en los estudios basados en el muestre o premed itado, donde los resultad penden, sobre todo, de una seleccio n intencio nada -y no fortuit os de por el investig ador en la parte de los datos que, consigu ienteme a- hecha nte, es ana lialda. En la estadist ica modem a, el terminG «metod o represen tativo» se aplica muchas veces, unicam ente, a los estudio s basados en el muestre o fortuito 28, y se dice que tales estudio s son una forma de estudio parcial. En este capitulo hemos utiliZado ese termino para referim os tanto a los estudio s basados en un muestre o fortuito como a los que se basan en muestre os intencio nados de diversos tipos. Esto no quiere decir que este autor pretend a criticar los logros de la teoria estadist ica modern a. Me doy cuenta de que hay una enorme diferenc ia entre el muestre o represe ntativo, en el sentido estricto del termino , es decir, el muestre o fortuito , y los datos parciale s que no se basan _en el muestre o fortuito . Solo en el caso de los estudio s basados en el primero -'es posible, aplicand o la teoria de la probabi lidad, definir la precisio n de los resultad os obtenid os. Esto se logra por medio del procedi miento que los estadist icos Daman estadist ica y que eonsiste en: 1) Plantea r una pregunt a sobre la estructu ra de una serie concret a; 2) Examen de una parte de esa serie (muestr eo);

3) Compro baci6n del resultad o (acepta cion 0 rechazo de una hip6tesi s

estadist ica dada).

IT Esta sugerencia se hizo por primera en el VIII Congreso de histo riadores polacos, eelebrado en Craeovia en 1958vez(ver Historia Gospodarcza Polski, Aetas del VIII Congreso de Historiadores Polacos, Varsovia , 1960, pag. 19), y fue criticada por W. Kula, ibidem, pag. 54, y en Problem y i metody historii gospo darczej, pag. 362. La opini6n del presente autor consigui6 el apoyo de un esta distico (ver S. Borowski, "Charakter i kryteria oceny zr6del statystye znyeh», Studia Zr6dloznawcze, vol. IX, pags. 1-14). Ver tambu~n las observaciones de J. Topolski sobre la obra de W. Kula mencion ada en esta nota, en Ekonom ista, ntlrnero 4, 1964, pag. 831. 28 Cfr. S. Szulc, Melody statystyc zne, vol. II, ed. cit., pag. 173.

389

2) Condicion suficiente: referencia al tiempo;

3) Condicion nesesaria y suficiente: referencia al tiempo.

2.

Narraciones historicas

freflt~

a narrariones en general

Algunos autores se inc1inan aver la tendencia a describir el curso de los acontecimientos como la caracteristica que diferencia las narraciones histo ricas de las narraciones en otras muchas discipHnas, donde la posible des cripcion de los hechos esta subordinada a la ~al",a de formular 0 rechazar teorias. Esta postura, aunque refleja las pd"LIn.s reales de la mayoria de los historiadores, no es correcta, porque entrc ia <; muchas c1ases de narraciones historicas podemos distinguir narraciones que se subordinan a ciertas tareas teoricas. Por ejemplo, la rebelion campesina dirigida por Wat Tyler se puede analizar no por pura curiosidad historica (lque ocurrio?), sino en relacion con un estudio de la teoria de las rebeliones campesinas 0 de la lucha de c1ases en general. En estas narraciones, la descripcion solo es un componente de un todo. Pero hay que itir que las afirmaciones teoricas c1aramente formuladas no son un elemento neCeSar!0 de una narracion historica. Tam poco son un elemento necesario de una ilarracion en el area de ninguna disci plina empirica: hay estudios de fisica que solo describen ciertos hechos; del mismo modo, un quimico puede producir un documento en el que se limite a describir una reaccion quimica; 0 un astronomo, un documento en el que describa los movimientos de un planeta. Por supuesto, nos referi mos aqui a narraciones hechas por investigadores individuales y no a narra ciones en general, ya que, en este ultimo caso, las referencias a la teoria son indispensables en la fisica, la quimica y la astrQnomia. Pero inc1uso la investigacion historica, especialroente la que nos gustaria tener en un futuro proximo, debe buscar narraciones que inc1uyan componentes teoricos. Una narraci6n interpretada como la serie de respuestas a una pregunta concreta de investigacion en una disciplina dada es inconcebible sin relacionarse con una teoria 1. Puesto que tanto la descripcion como un componente teorico (0 la refe rencia a una teoria dentro de la misma disciplina) son condiciones necesarias de cualquier narraci6n cientifica (considerada de modo general, y no desde el punto de vista de un investigador concreto), esto sigmfica que dichas condiciones no bastan para caracterizar las narraciones historicas de un modo mas preciso. Son condiciones necesarias pero insuficientes. Entonces, l que elemento juega el papel de la condicion que basta para considerar una narraci6n determinada como historica si, como hemos visto, una descripcion y una referencia a la teoria no bastan por si solas para dar a una narracion la naturaleza historica? Ese elemento debe hallarse en el tiempo (para usar una formulacion muy general), que tambien es una condicion necesaria de una narracion his torica. Por tanto, podemos sugerir las siguientes caracteristicas basicas de las narraciones historicas: 1)

Condiciones necesarias: descripcion de hechos; referencia a una teoria; referencia al tiempo;

1 Sobre las narraciones historicas con importancia teorica, ver A. Danto, The Analytical Philosophy of History, pags. 133-134.

No hay historia sin el elemento tiempo (y esto no solo ocurre con la hi~toria humana, sino tambien con la historia natural). El tiempo e~ t:l factor que da a la historia su sentido de existencia y su fuerza vital. El tiempo en la investigacion historica fue tratado mas ampliamente al reflexionar sobre el concepto de hecho historico (capitulo X). Pero entonces se puso mas enfasis en la ,latt,r:aleza relativa del tiempo en la historia y en la direccion de su curso, y aq.xi nos interesa mas el aspecto del tiempo que difiere del tratamieI'tr ')ue se Ie da en las ciencias no historicas. El tiem~.~ al que se refieren los historiadores no es el tiempo en general, que ~e podlla Hamar tiempo puro 2 (que puede definirse sufiCientemente por los conceptos de duracion momentan!,!a y sucesion), sino el tiempo fechado, en cuyo caso tenemos que indicar algun lugar en -la escala cronol6gica. Es ese tiempo fechado el que da a las narraciones historicas su rasgo tinico: situa cada una en su espacio de tiempo adecuado, dentro de la escala. temporal, y Ie imprime la direccion que se ajusta al curso del tiempo 3. Aunque no ne cesitemo", por diversas razones, seguir la direceion del curso del tiempo i:ll constru'r una narracion (esto es 10 que ocurre en el caso del metodo regr'! sivo), en ultima instancia, la direccion del curso del tiempo da una orientacion a esa narracion, como recordando que es inseparable de la historia. A pesar de los exitos que se esperaban de la investigacion historica teorica, centrada en la formulacion de teoremas, la propia historia desapareceria si se separara del concepto del tiempo. En comparacion con muchas otras ciencias, las disciplinas hist6ricas estan muchisimo mas saturadas de tiempo fechado. Aunque el tiempo fechado se puede encontrar en otras disciplinas, no es, ciertamente, ninguna peculia ridad suya. Cuando un fisico dice que la luz viaja a unos 300.000 kilometros por segundo, no relaciona ese proceso con la escala temporal, y cuando hace un experimento que implica la medicion del tiempo, dice que un proceso determinado comenzo en un momento to Y termino en un momento t 1, y, por tanto, utiliza el tiempo fechado, pero inmediatamente, como si dijeramos, 10 olvida, y solo permanece interesado por el espacio entre to Y t 1• Por tanto, en ultima instancia, usa el tiempo en general y no un tiempo fechado. Se' puede ver facilmente que, cuando un historiador dice que «la primera parti cion de Polonia tuvo lugar en 1772» 0 que «la Segunda Guerra Mundial duro desde el 1 de septiembre de 1939 hasta el 9 de mayo de 1945», se interesa por el tiempo de un modo distinto al del fisico: especifica la fecha de la primera particion de Polonia y la fecha del comienzo y el final de la Segunda Guerra Mundial. A veces, no solo los historiadores utilizan el tiempo fechado, sino 2 Esto no Q).Iiere decir que el tiempo se considera como algo que existe aparte de una realidad intemporaL Ver J. Topolski, «Czas w narracji historycznej» (EI tiempo en la narraci~ historica), Studia Metodologiczne, nUm. 10, 1973, pa. ginas 3-23. 3 Cfr. N. Rotenstreich, «Historical Time», en Between Past and Present, New Haven, 1958, pags. 51-134. Las observaciones del presente autor difieren en cierto modo de la opinion de Rotenstreich, que explica el curso del tiempo en terminos causales. Ver tambien G. Simmel, Problem der historischen Zeit, Berlin, 1916. Rotenstreich, que considera el tiempo historico como una concre cion del tiempo en general, no esta de acuerdo con Simmel, que sostiene que el tiempo en la historia es una determinada relacion entre los hechos, mientras que la historia como un todo es intemporal.

466

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-

~

I

3 _ _ __

En.. ca SO, G 11.24- x 19 X 6 = 16, 10 cual significa que el promedio anl'al de aumento era del 16 por 100. La media armonica, que se podria usar en la investigacion bistorica con mas frecuencia que actualmente, tambien merec una mencion. Su formula es: es te

n H=--

~+ Si, por ejemplo, se pagaron 100 francos por el trigo, ~! precio de 20 francos por unidad, y otros 100 francos se pagaron por el trigo al precio de 10 francos por unidad, el precio medio no era (20+10) / 2 = 15 francos por unidad, ya que, en total, se gastaron 200 francos por 15 unidades. En este caso la media es: 2/ (1/20+ 1/10) = 13 1/3.

Promedios de posicion. Mientras que la media aritmeticl1 y la media geometrica son medidas abstractas (las magnitudes que eXliresan no tienen por que aparecer en la serie en cuestion), los promedios de posicion -la mediana y la dominante, Hamada tambien el modo-- son numeros tornados de la serie que se considera. La mediana es el valor medio equidistante del comienzo y el final de la serie, que, por supuesto, debe ordenarse por la relaci6n «menor que» (0 «mayor que»). Por ejemplo, si tenemos la siguiente serie ordenada: 17, 21, 28, 34, 37, 40, 52, la mediana es el numero 34. Parece que las descripciones de las series estadisticas podrian mejo rarse si, junto a la media aritmetica, dieramos la media tipica (es decir, la que aparece con mas frecuencia en la serie), 0 sea, la dominante 0 domi nantes (modo[s]), ya que una serie puede tener mas de una dominante. Seria util indicar la dominante, por ejemplo, cuando calculamos el numero de reses 0 el numero de unidades de tierra por granja. En su estudio de las granjas campesinas en las posesiones de la Iglesia en Polonia del siglo XVf, L. Zytkowicz 35 encontro que el tamaiio medio de la granja iba de J a 1'4 lanei. de modo que este intervale era el dominante 0 tipico. Este- calculo muestra, sin necesidad de mas analisis, basta que punto describe un valor abstracto, como la media aritmetica, la poblacion en cuestion: resulta que, en este caso, 10 bace tan bien que no bay diferencia significativa entre la media aritmetica (1'36) y el intervalo dominante (1-1'4).

En ia estadistica, las medidas de variacion inc1uyen: 1) el campo de variacion 0 el alcance, que equivale a la difereI,cia entre el mayor y el menor valor en la serie; 2) relacion entre cuadrados, que, tras la particion de una serie cada vez mayor en cuatro cuadrados, equivale a la mitad de la distancia entre el primer y el tercer cuadrado (es decir, equivale a la mitad del area del "f) por 100 central de las observaciones); 3) desviacion del promedio (calculado asi: la mpdia aritmetica de la serie se resta de cada valor en la serie, las diferencias se suman sin tener en cuenta si son positivas 0 negativas, y la suma se divide por el numero de terminos en la serie); 4) desviacion del modelo, 10 mas preciso de todo (calculado asi: los cuadrados de las diferencias, calCl.
4 5 5 7 7 8 8 10 11 15

-3 -3 -1 -1 0 0 2 3

--4

7

L.

Por- tanto: x = 80, S = 8, ~ indican el valor absoluto.

Ix -

S

I =_ 24,_ donde

las bal'ras verticales

La desviacion del promedio se calcula con la formula: d

Medidas de dispersion y concentracion. Las medias y los promedios de posici6n describen una serie concreta de un modo bastante unilateral. Pero tambien queremos saber las desviaciones de los valores que aparecen en las series, a partir de las tendencias centrales de esas series, es decir, el grado de variacion de una serie concreta.

x

= _L._IX_ 5I n

donde n representa, como antes, el numero de observaciones. Esto produce d

= 24 /

10

= 2'4

Y be aqui la formula para la desviacion del modelo: 35 L. Zytkowicz, «Uwagi 0 gospodarstwie chlopskim w dobrach koscielnych w XVI wieku». (Observaciones sobre las posesiones campesinas en los terrenos de la Iglesia en el siglo XVI), en Studia z dziej6w gospodarstwa wiejskiego, volumen 1, Wroclaw, 1957.

394

s

=

VL.

(x-S)2

395

los diver En el caso de las series distribu tivas tenemos que acumul ar de aparici6 n sos valgres de 1" variable lliultipl icandol os por sus frecuen cias es, no tenemos en Ia serie. Para compar ar las desviaci ones de series diferent de modo que modelo, de ones desviaci las de o cuadrad el mas que usar no hace falta extraer hs rakes. io. He aqui un ejt:mplo del calculo de Ia desviaci 6n del promed arit media Ia calculo ado, mencion antes estudio su L. Zytkow icz, en como 8'2 y 5'9, metica del numero de reses y caballos por granja, en 1554, pueblos eran: respecti vament e. Las medias para las reses· en los diversos 10'7, 10'8, 10'2, 9'4, 9'3, 9'2, 9'2, 8'4, 8'i, 7'7, 7'3, 7, 6'8, 6'3, 2'8, '4'8, 5'6, 5'7, e grande. bastant es medias de o imerval ei 14'1, 14'4, 14'7. Como puede verse, y Ia media La suma de los cuadrad os en 1:-,; diferenc ias entre cada valor . equivale a: aritmet ica es 154'84, de modo q'.' Ia desviaci 6n de modelo

·V

154'84

\ I

7'4 = 2'7

22

, que era Por tanto, Ia desviaci on de j~ media para los diversos pueblos . cabezas 2'7 unas a equivale granja, p0r de 8'2 cabezas de ganado modelo de Un calculo similar para los caballos da la desviaci 6n del alreded or de 1'8. ar direc La desviac i6n del modelo calculad a asi no se puede compar era mayor que tamente , ya que el numero de cabezas de ganado por granja i6n en cifras el numero de caballos por granja, y, pOl tanto, la 'desviac coeficie ntes los os calculam eso Por mayor. tambien ser absolut as puede mente: anterior os obtenid de variacio n usando los datos

ganado caballo s

Media aritmeti ca

Desviaci6n de modelo

8'2 5'9

2'7 1'8

los coeficie ntes de variaci6 n son: 2'7 ganado - - = 0'33 8'2

1'8 caballos - 5'9

= 0'31

de caballos y Esto muestr a que las fluctuac iones relativa s en el numero un poco mayor reses de los distinto s pueblos eran casi las mismas , siendo se carac

Ia cifra para las reses. Eso nos permite deducir que las granjas s que animale de clases las entre tes terizaba n por ciertas razones constan tenian. n Ia estruc En muchas ocasion es, las medida s de variaci6 n no describe iones desviac en basan Se a. adecuad n precisi6 tura de una serie concret a con desviaci o del promed io, y se pueden interesa r por Ia direcci6 n de dichas ser hacia puede nes, es decir, por Ia asimetr ia (oblicui dad) de Ia serie, que ad, debemo s co Ia izquierd a 0 hacia Ia derecha . Para encontr ar Ia oblicuid serie simetric a, nocer la media aritmeti ca, Ia median a y el modo. En una 396

ca). En el las tres equival en entre si (S = Me = Mo) (S = media aritmeti el modo, que caso de una obl1cuid ad hacia Ia derecha , Ia median a es mayor o cuando y Ia media aritmet ica es mayor que Ia mediana ; sucede al contrari con Ia medir puede se ad oblicuid La a. la oblicuidac! es hacia la izquierd siguient e f6rmula : S-Mo ob=-- s

ca y el E'5, por tanto, Ia raz6n entre Ia diferenc ia de la media aritmeti ejemp\o el En otro. por , modelo de mooo, por un Iado, y Ia desviaci on las reses seria 3:>trrior sobre Ia desviaci 6n de modelo, Ia oblicuid ad hacia ia :':,q:.1ierda, hacia ad oblicuid una' indica negativa ad (ll -0'33. La oblicuid If :erecha. hacia ad oblicuid uoa indica mientra s que la oblicuid ad positiva ad tie

Medida s de concent racion. Las medida s de dispersi 6n y oblicuid series

las de mayoria Ia a aplicar pueden nen una naturale za general, y se las me

estadist icas. Sin embarg o, en algunos casos, tenemo s que calcular de concent ra

didas de concent racion, que nos permite n describ ir el grado Pjemplo , Ia

(por a concret serie una en n ci6n de los valores que aparece cvncent raci6n distribu ci6n de los ingresos , Ia distribu ci6n de Ia tierra, Ia n en los de Ia poblaci 6n, etcetera ). Las medidas de concent raci6n aparece ski Wisniew J. , Polonia En . numero mayor en vez estudios hist6ric os cada en 1929 36• Para intento anaJizar Ia distribu ci6n de los ingreso s en Polonia de los ingreso s ello, describi 6 Ia concent raci6n de parte de Ia suma total nto de S. Bo docume EI 6n. poblaci Ia de partes en manos de diversas en la Gran Po rowski 37 sobre Ia crecient e mecaniz aci6n de la agricult ura concent raci6n Ionia en el periodo 1890-1918 ilustra el uso de las medida s de averigu ar intent6 ki Borows ica. econ6m historia sobre aci6n en Ia investig indicado , periodo el en , Polonia Gran la en si Ia concent raci6n de Ia tierra ades, y, con era mas fuerte que el proceso cte disgrega cion de las propied ades inmueb les ese fin, calcuI6 las medida s de concent raci6n de las propied un estudio de ofrece 10 nos. ejemplo Otro 1907. y en los aiios 1882, 1895 en las diversas A. Jeziersk i, que compar 6 Ia concent raci6n de los territor ios concent raci6n regiones de Polonia a comienz os del siglo xx. Esa medida de caci6n de Ia estratifi Ia de amilisis su. para partida de fa utiliz6 como punto calculo (cuyo raci6n concent de indices poblaci 6n rural en esa epoca 38. Los do com se describe en todos los manuale s de estadist ica pero es demasia convin ar plicado para exponer lo aqui) permiti eron a estos autores compar tamaiio . En centeme nte los datos conteni dos en series estadist icas de gran conocid a Ia mayona de los casos, dibujam os una curva de concent racion, os examin ar el querem que amos Supong Lorenz. de curva como tambien ello, consgrado de concent racion de los territori os en propied ad. Para wedlug wysokos ci w roku 1929, Var

36 J. Wisniewski, Rozklad dochod6 w sovia, 1934.

w rolnictwie Wielkopolski w 37 S. Borowski, «Rozwo-i mechanizac-ii pracy vol. XVII, latach 1890-1918_, en Rocznik i Dziejdw Spoleczn ych i Gospodarczych, Poznan, 1957. znej rozwarstwienia wsi na poczatku 38 A. Jeziersk i, r6ba analizy statystyc estratificaci6n de la poblacion xx wieku». (Intento de analisis estadistico de la ych i Gosper rural a comienzos del siglo xx), en Rocznik i Dziejdw Spoleczn darczych, vol. XVIII, Poznan, 1957. 397

truimos dos series acumulativas: una de elIas muestra los porcentajes de las granjas 0 posesiones cIasificadas por su area, y la etra indica el por centaje del :ilea lolal cubierta por esas granjas. Despues, en el eje de las abscisas, marcamos los porcentajes de las gr:mjas (territorios), y en el eje de las ordenadas, el porcentaje de la tierra dentro de determinadas granjas, y a continuacion dibujamos "!1 esquema que iIustra el porcentaje del area total dentro de un determinado porcentaje de granjas (territorios) 39.

Numeros relativos que describen la estructura.-Las estructuras de las series se pueden caracterizar no solo por Ius t'comedios y medidas de varia cion, oblicuidad y concentracion. Los numero~ relativos, que son bien cona cidos por los historiadores, y que indican las razones entre los valores nume ricos, pueden servii bastante bien par", es~' hn. Esta categoria incIuye: .1) nu meros estructurales, es decir, porcentajeJ )' razones que indican las relacia nes entre las partes de una poblacion concreta; 2) indices de intensidad que solo muestran, por ejemplo, la densidad de poblacion por kilometro cua drado, cosecha por hectarea de tierra, renta per capita, etcetera. Estos indi ces pueden ser individuales 0 colectivos (complejos): los primeros indican una razon entre dos numeros, y los ultimos, una razon entre mas de dos numeros. Si x representa cualquier elemento de una serie dada, y Xl el elemento preciso en cuestion, el indice estructural que muestra que parte de la serie representa Xl (en porcentajes), se calcula con la siguiente formula: Xl

L.X

x

100

AI calcular los indices de intensidad de dos series, siguiente formula (para porcentajes): Xl

X2

X3

- - X 100, - - X 100, - - X 100,

Yl

Y2

Y3

X

e Y, usamos la

Xn

-- X

100

Yn

Todas estas operaciones son muy simples, pero los historiadores se redu cen, muchas veces, en su trabajo, y especialmente en el casu de las tablas estadisticas, a numeros absolutos, solamente, no acompaiiados de los relativos. Los indices colectivos de intensidad facilitan la comparacion de las estructuras de series diferentes. Para construirlos, a veces, debemos tener un conocimiento muy amplio de los hechos pasados que investigamos. La ven taja de esos indices consiste en el hecho de que nos permiten sustituir las cantidades no aditivas por otras aditivas. Un ejemplo interesante de este indice se encuentra en el estudio de S. Borowski sobre la estratificacion de la poblacion rural en la Gran Polonia entre 1807 y 1914. Al investigar la mecanizacion de las granjas en 1881-1882, encontro que era caracteristica del grado de mecanizacion una serie de ocho maquinas. Asi, si una granja s610 tenia una maquina se consideraba que estaba mecanizada en una octava parte; si tenia dos se consideraba que estaba mecanizada en dos octavos, etcetera. Si tenia ocho se consideraba plenamente mecanizada. Al utilizar 39

398

Cfr. O. Lange y A. Banasinski, Teoria statystyki, ed. cit., pags. 172·173.

.

estos indices, el investigador podia comparar el grado de mecanizacion de los diversos distritos, y, modificando adecuadamente su indice, podia tambien analizar el desarrollc de la mecanizacion en el cursu del tiempo 40.

7. Andlisis numerico de los cambios Los historiadores esrnn particularmente interesados por el estudio ae los cambios eD las series de datos en el cursu del tiempo, es decir, por las operaciones sobre series cronologicas, que proporcionan informacion sobre las tendendas del desarrollo. Es en ese terreno donde debemos registrar los prin~ioales logros y los errores mas graves de la estadistica historica. La fa!:cin,,:;i;jn ante las posibilidades de construir ClITVas de diversos t;po~,. que iIust .~.! fluctuaciones economicas que no siempre son reales (este tip) de investigacion es el que predomina), ha cOIl,.tribuido mucho a la precision en las narraciones historicas, pero tambien ha dado lugar, en algunos ambien les, a 10 que se podria llamar «culto a la curva»,. Se han encontrado muchos tipos de fIuctuaciones en la vida economica (0 solo fluctuaciones de curvas); se han c~asificado como fluctuaciones a cort... plazo, estacionales, medias, a largo plazo, seculares, etcetera 41. p.:;~o ha P'lcstO las bases para los anaIisis de los factores que causan los cambios. Como, normalmente, varias fluctuaciones reales han sido influidas por varios factores, la diferenciacion de tales fluctuaciones muestra el efecto de dichos factores. La cuestion mas importante consiste en la posibilidad de eliminar ciertos facteres y analizar el desarrollo de un determinado fenomeno si un factor concreto no existiera. Esto, a su vez, es el fundamento para establecer las tendencias de des arrollo de los hechos y procesos que se investigan, 10 cual tiene una impor tancia enorme para los historiadores. Sin embargo, a causa de la naturaleza limitada de las fuentes historicas, y de la consiguiente necesidad de usar datos que pueden aceptarse solo como indices de las variables que nos interesan, pero sobre las que no tenemos informacion directa, existe un pe ligro real de que se saquen concIusiones de un alcance demasiado largo a partir de los cambios en 10 que podemos observar. La aceptacion de las fIuctuaciones de precios como indice de las fluctuaciones en la vida econo. mica en general, es decir, como medida del desarrollo economico, da lugar. a errores que son particularmente molestos. Los cambios en las series estadisticas se miden principalmente por medio de: 1) medidas de las tendencias de desarrollo; 2) indices simples y com puestos; 3) ajuste mecanico de series estadisticas; 4) averiguacion de las tendencias de desarrollo por metodos matematicos. Las tendencias de desarrollo pueden medirse en terminos de aumento absoluto 0 relativo. Un aumento puede ser positivo 0 negativo. Un aumento absoluto es simplemente la diferencia entre los valores de una variable en una serie, en dos periodos sucesivos. Un aumento relativo es la razon entre el aumento absoluto y el valor en el periodo anterior. AI multiplicario por 100 produce el aumento en porcentaje. Por ejemplo:

S. Borowski, ver nota 37. Entre los estudios teoricos sobre tales fluctuaciones, ver G. Imbert, Des mouvements de longue duree Kondratieff, Aix-en-Provence, 1956. 40

41

399

n .....

Ano

Por ejemplo. el indice de referencia en cadena para la poblacion d.e polonia (ver mas arriba) seria:

BbAGlON DE POLONIA, 1950 -1960 (en miles)

Ntimero

Aumento

1950 ............. 1955 ............ , 1960 ............

25.035 27550 29.891

Relativo

Porcentaje

2.515 2.341

0,081 0,100

10,00

8,10

-

X2 -

Xv X3 -

xl> X. -

Xl

x2

X3 -

Xn -

X2

Xl

Xn _

1

Xn -1

COlToO puede verse facilmente, las medidas de crecimiento pueden i~s cribir la tendencia s610 de manera limitada. A menudo nos interesa una comparaci6n mas completa de los valor,es de una serie cronol6gica. En tal caso recurrimos a indices de tendencias de referencia aislada 0 en cadena (simples 0 complejos). En el caso de un indice de referencia aislada elegimos. en primer lugar. el periodo para el que el valor (de una variable concreta) se usara como base de comparaci6n (referencia) para otros valores en la serie. Como ese indice se suele expresar en porcentajes. 10 podemos escribir asi: XI

X2

X3

Xo

Xo

X3

X4

- - X 100. - - X 100, - - X 100. Xl

X2

X3

I

--

L

ql X PI

100x-----

L

L

CI _I

p.-

(referencia en cadena) I

donde C representa las cantidades de los diversos articulos. y Pi sus precios. para i = 1, 2, .... 11. He aqui un ejemplo:

X.

Periodo de referencia

Articulo

Periodo estudiado

Xc

X.

- - X 100 Xn_l

42 Las ventajas de los indices en cadena son subrayadas por W. Kula en Problemy i melody hislorii gospodarczej. ed. cit.. pags. 378-380.

400

100 110 119

I

L

Co PI (referencia 1 0 0 X - - - - aislada) Co Po

Precio en zlotys

donde Xo es la base de comparaci6n (referencia). y Xl. X:z, .... X. son los valores sucesivos de la variable en la serie. Sin embargo. los historiadores encuentran que los indices de referencia en cadena son mas ti.tiles porque les permiten evitar el efecto de un error en todo el indice si el valor de referencia es accidental 0 proviene de una fuente no fiable que anteriormente se consideraba como fiable. etc. AI mismo tiempo. dichos indices ponen mas de relieve los cambios en una serie concreta de 10 que 10 hacen los indices de referencia aislada 42. En el caso de un indice de referencia en cadena. comparamos cada periodo con el anterior. 10 cual significa que 1a base de referencia cambia cada vez. La f6rmula (en porcen tajes) es la siguiente: X2

110

108

Los indices complejos. sean de referencia aislada 0 en cadena. que son los mas usados en los estudios sobre los precios. tienen un valor extraordi nario para los historiadores. Para describir los cambios en el nivel general de precios tenemos que tomar en cuenta simultaneamente los cambios en los precios de, al menos. varios articulos representativos en un lugar concreto y en un momento concreto, para hacer las r"!nparaciones apropiadas. Esto es posible gracias al Indice complejo. que se calcula con las siguientes f6rmulas:

- - X 100. - - X 100. - - X 100..... - - X 100 Xo

-

25.035 27550 29.891

1950 .......... 1955 .......... 1960 ..........

X._ I'

La formula para el aumento relativo es: X2 -

de referencia en cadena

-

La ffirr;.'uJa para el aumento absoluto es:

Indice de referencia aislada (1950 = 100)

J~rJ.;<.:e

NtimerlJ

Ano Absoluto

P.. J II III

Por tanto,

L L

Precio en zlotys

CO

PI

7 m. 6 kg. 47 I.

8

.. ' ...... ....... ... .... . ....

Cantidad

4

2

Co

Po =

Co

Po = 10 X 7

8 X7

10 5

2

+ 4 X 6 + 2 X 47 = 174 + 5 X 6 + 2 X 47 = 194

Cantidad CI

10 m. 18 kg. 55 I.

(zlotys) (zlotys)

de modo que el indice equivale a 111 '5; por tanto. el nivel de precios se elev6 11,5 por 100 para las cantidades del periodo de referencia 43. El ajuste de la serie estadistica (normalmente combinado con el ajuste de la curva) es importante para los historiadores, ya que les permite eliminar valores extremos registrados (que pueden no ajustarse a los hechos) y con 43 EI ejemplo esta sacado de O. Lange y A. Banasinski, Teoria statystyki, edicion citada, pags. 201-202.

•

401

firmar, incluso en ese nivel del estudio, la tendencia de desarrollo del feno menD en cuestion_ Se pueden usar varios procedimi~ntos_ Uno muy simple consiste en desmenuzar la serie estadistica en segmentos cronologicos de tres, cinco, diez 0 mas anos (0, si hace falta, en otras unidades de tiempo, como dias, etcetera), y en calculc>r las medias aritmeticas 0 geometricas de cada segmento_ En lugar de .... Ja serie de valores reales obtenemos asi una serie mas corta de medias periodicas_ Este acercamiento se puede encontrar en algunos estudios sobre la historia de los precios. EI ajuste de series por medio de un promt'dio movil es un procedimie;nto mucho mas preciso, que se afectua como sigue: :\poyandonos en las obser. vaciones, determinamos la longitud del periodo para el que hay que calcular un prornedio; cuanto- mas largo sea el per.olo, mas uniformes seran las series ajustadas, pero, al mismo tiempo, 1.:;aS terminos de la serie, sin embargo, se pierden al comienzo y al final de la serie. Podemos calcular el promedio movil para periodos de tres, cinco, siete, nueve afios (el numero de afios u otras unidades debe ser siempre impar). Una vez que la longitud del periodo se ha determinado, calculamos el promedio aritmetico de tantos valores sucesivos de la serie (empezando por el primero) como abarque el periodo en cuestion, y olvidamos el primer valor, sumando el valor suce sivo y calculando otra vez la media aritm~tica, y repetimos el procedimiento constantemente, avanzando de uno en uno, con todos los terminos (sucesi vos) de la serie. Si llamamos a los terminos sucesivos de una serie Xl, Xl> Xl> ••• , x... la formula para calcular el promedio movil en periodos de tres afios es: Xt+ X 2+ X 3

X 2 +X3+ X 4

3

3

X3+ X 4+ X5

---------------, etcetera. 3

Esta es la produccion de trigo en Francia (en millones de quintales metricos) en 1919-25 44 ; va acompafiada de los promedios moviles en periodos de tres afios: Ano 1919 1920 1921 1922 1923 1924 1925

......................................

......................................

......................................

......................................

......................................

......................................

...........................

Produccion

Promedio m6vil

51 64

88 66 75 76

67,6 72,7 76;3 72,3 80,3

90

Para un periodo mas largo de calculo del promedio movil, la eliminacion de las fluctuaciones anuales (que se deben, principalmente, a las condiciones climaticas) seria incluso mayor. 44 Estos datos estan extraidos de A. Sauvy, Histoire economique de la entre les deux guerres (1918-1931), Paris, 1965, pag. 462.

402

EI ajuste de la serie por medio de los promedios es un procedimiento mecanico. Podriamos recurrir tambien a metodos matematicos de ajuste mas sofisticados, que consisten en ajustar una funcion matematica a toda una serie estadistica; sin embargo, estos metodos no se encuentran en los estudios historicos con frecuencia. Si una serie se puede representar por medio de una linea recta, esa linea recta se puede ajustar mejor a las ~_sviacione!. de los terminos que aparecen realmente en la serie por el metodo de los cuadrados minimos. Este metodo hace la suma de los cuadrados de las desviaciones dt' los valores reales en la serie a partir de la linea recta que representa la tend(~ncia menor de todas las posibles. Si a los valores suce sivos en la serie real los llamamos Xl> Xl> X3, ... , X n , Y a los valores en la serie ajustada corr-.;spondiente, .x;-, X n , Y a los periodos de tiempo suce sivos, t l , t2, l~, ... , tn, la ecuacion de la linea recta que ilustra la tendencia es

:x;. :x;, ..., X

= a

+ bt

donde a representa la ordenada del valor X para t = 0, y b, la tangente de la linea recta al eje de las abscisas 45. Para simplificar sus tareas, los histo riadores, -.:-;;lChas veces, encuentran una tendencia lineal por el metod,:, grMico, !c cual, aunque tambien se haga, es menos preciso. La curva logistica ha sido muy usada en relacion con los estudios de las tendencias en el pasado. La curva se eleva lentamente al principio; despues, precipitadamente, y despues, su elevacion se invierte hasta reducirse casi acero, 10 cual convierte a la curva en asintota de la linea horizontal que sefiala el limite superior de la tendencia. Aunque puede ilustrar la tendencia real de ciertos fenomenos durante periodos cortos, la inclinacion de algunos investigadores (normalmente, no historiadores) a usarla para ilustrar el desarrollo demogrMico (R. Pearl) 46 0 economico (S. Kurowski) 47 de la huma nidad debe interpretarse como casos del «culto a la curva» mencionado ante riormente, que hace que los investigadores elijan sus datos de modo que «prueben» un desarrollo que siga una curva logistica. Este acercamiento se ha visto muy influido por los estudios biologicos 'sobre el crecimiento de los organismos vivos. 8.

Andlisis de correlacion

EI metodo estadistico nos permite no solo describir las estructuras y las tendencias, sino tambien ilustrar los grados de relaci6n entre los hechos y, quizas, incluso, descubrir esas re.Iaciones. Es evidente que la averiguacion de una correlaci6n estadistica positiva no tiene por que implicar en cada caso una relaci6n real. En muchas ocasiones, esta relacion puede ser aparente o ficticia. Consideramos como una relaci6n aparente (de acuerdo con P. Lazarsfeld) un caso en el que una correlacion estadistica positiva de dos series no refleja ninguna relaci6n causal entre elIas, sino solo el hecho de que ambas tienen una causa comun mas 0 merios directa, 10 cual signi 45 Por problemas de espacio no ofrecemos ejemplos del computo de ten dencias; remitimos ~ lector a obras de econometria, por ejemplo, O. Lange. Introduction to Econometrics, Oxford-Varsovia, 1962. 46 Cfr. S. H. Coontz, Population Theories and Their Economic Interpretation, Londres, 1957•• 47 S. Kurowski, Historyczny pn!ces wzrostu gospodarczego, Varsovia, 1963.

403

fica que una de estas series puede estar relacionada, pOl' alguna raz6n, con la causa real de la oua serie 48. Una relaci6n ficticia es simplemente una coincidencia estadistica accidental de dos fen6menos que, en realidad, son independientes entre sf. En la investigaci6n hist6rica, donde no hay posibi lidad de hacer experimentos durante los que se pueda observar una yariable ae control, las relaciones aparentes se pueden eliminar a traves ue la obser vaci6n de otras series, diferenfes de las dos que se investigan en un caso concreto. La averiguaci6n de las relaciones aparentes puede inc1uirse a me nudo en nuestros programas de investigaci6n, ya que nos interesa descuJ:>rir el grado (la fuerza) de los lazos de uni6n entre varios fen6menos. Evidente mente, es un error considerar una relaci6n aparente como una causal. EI estua'." ",stadistico de las relaciones utmza las medidas de correlaci6r., que incluyer ")S coeficientes de correlaci6n y las lineas de regresi6n, y que se usan en 10d estudios hist6ricos con mas frecuencia cada vez. Entre los coeficientes mas frecuentemente usados (tambil!n por los his toriadores) esta el coeficiente de correlaci6n de Pearson, qUI! se expresa pOl' medio de la siguiente f6rmula:

L. Xy rxr

= m. m,

donde r~y representa la correlaci6n entre las series x e y, X e Y representan las diferencias respectivas entre las medias aritmeticas y los valores de los terminos de x e y, XY representa la suma de los productos de esas des viaciones, m. y my son las desviaciones de modelo de x e y, respectivamente, y n es el numero de terminos en cada serie (suponiendo que x e y tienen el mismo nUmero de terminos). He aquf un ejemplo:

L.

x

y

X

Y

)(2

y2

XY

10 9 8 7 6

8 9

+2 +1 0 -1 -2

+2 +3 +1

4 1 0 1 4

4 3 1 4 16

4 3 0 2 8

7 4 2

-2 -4

L.

L.

L.

Por tanto, M. = 8, My = 6, X = 0, Y = 0, X2 = 10, Y2 = 34, XY = 17.

Ahora se calculan las desviaciones de modelo POI' medio de la f6rmula

dada previamente:

mx = V2 = 1,41 ;

my

= V6;8 = 2,63

El coeficiente calculado asi indica una correlaci6n positiva muy alta. Los historiadores tambien calculan correlaciones muWr>les, que indican una relaci6n entre mas de dos series. POI' ejemplo, W. Kula dio una correla ci6n de los precios del centeno en varias ciudades polacas en el siglo XVIII 49. Una correlaci6n se puede ilu~.rar grMil:amente como la dispersi6n de los puntos cuyas cQordenadas corresponden a los valores de los terminos en las series implicadas, 0 pOI' una tabla de correlaci6n, donde los valores de los terminos de una serie se muestran, en intervalos de orden, a 10 largo de la linea horizontal, y los de la otra serie, a 10 largo de- ~a linea vertical. La dis persi6n de los puntos es una imagen grMica de la tabia de correlaci6n. Las !ineas de regres16n son mas informc..~i\.ls. Expresan los valores medios de una caracteristica para los valores Cll :J..Jiantes de la otra. Hay que advertir 'que, en el caso de una relaci6n funcional, la curva sigue un curso diferente, ya que corresponde a los valores reales de una variable para los valores'reales de la otra, y no a los valores medios de la primera. Mientras que el coeficiente de correlaci6n (y tambien la relaci6n de correlaci6n para las correlaciones curvilineas) seiiala una posible relaci6n (positiva 0 negativa) entre las series' en cuesti6n, el curso segui...J') pOl' las lineas de regresi6n muestra la naturaleza de esa relaci6n. Se puede hacer una distinci6n entre las lineas de regresi6n empirica, es decir;' una simple presentaci6n de los valores medios adoptados por .una caracteristica para los valores cambiantes de la otra, y las !ineas de regresi6n ajustadas. Para ajustarlas podemos usar el metodo de los. cuadrados minimos mencionado anteriormente. La aplicaci6n de las medidas de correlaci6n exige un buen «sentido». Si se usan incorrectamente, seiialan relaciones aparentes, 0 son un ejemplo de cuasi-matematizaci6n que sugiere precisi6n pero no aporta nada a nuestro mejor conocimiento de la materia. Un ejemp~o del examen de las relaciones aparentes (en el sentido del termino que Ie da Lazarsfeld) 10 ofrece un estudio de J. Purs, que compar6 la producci6n de maquinas de vapor (que caracteriza el desarrollo de la producci6n de articulos) con el numero de huelguistas (1852-1890) en Bohemia y Alemania 50 Obtuvo un alto coeficiente de correlaci6n positiva (0'9655), pero su resultado no aiiadi6 nada a nuestro conocimiento de las relaciones mutuas predominantes en el capitalismo. Es evidente que_ la crecient,e lucha de cIases de los trabajadores dependia de muchos factores, y los mismos factores generales contribuian al desarrollo del capitalismo y la industria capitalista, por un lado, y el crecimiento de los movimientos huelguistas. S. Ossowski menciona un estudio de M. Rokeache, H. Toch y T. Rottman que se ocupa de las correlaciones entre el peligro para la Iglesia, la seve· ridad de las sanciones, y el grado de absolutismo reflejado en las decisiones tomadas en doce concilios de la Iglesia Cat6lica, elegidos entre los dieci nueve que tuvieron lugar desde el Concilio de Nicea (en el 325) hasta el

ahora

L. XY =

'Xl

ns. Sy

17 - - - - - - = 0,92 5 X 1,41 X 2,63

48 Sobre las relaciones aparentes, vel'S. NOWak, Studia z metodologii nauk spolecznych, ed. cit., pags. 81 y ss. •

49 W. Kula, Teoria ekonomiczna ustroju feudalnego, Varsovia, 1962, pag. 105. Vel' tambien I. Rychlikowa, «Niekt6re zagadnienia metodyczne w badaniach cen i rynku w drugiej polowie XVIII wieku» (Problemas metodol6gicos en el estudio de los precios y mercados en la segunda mitad del siglo XVIII), Kwar talnik Historii Kultury Materialnej, nUm. 3, 1964, pags. 375-405. 50 J. Purs, «Model zavilosti rUstu stavkoveho hunti na rozvoji tovarni vydoby v obdobe predmonopoiniho kapitalismu» (Un modelo del efecto de las huelgas crecientes en el desarrollo de la producci6n industrial en el capitalismo premo noi><>lista), Ceskoslovensky Casopis Historicky, vol. XI, 1963, pags. 34-45.

404 405

Concilio de Trento (1545-63)51. El resultado (?) de su estudio fue el hallazgo de que la correlacion entre eI' peligro para la Iglesia y la severidad de las sanciones es 0'52, y entre-el peligro y el grado de absolutii;;:n~, 0'66. Resulta, como dice Ossowski, que -la formula cum Dei gratia, que encontramos en las decisiones conciliares, fue considerada por los autores como uno de los indices de alto grado de absC~:llismo 52. Los coeficientes de correlacion y regresi6n se pueden ca1cular por compu tadora. EI acercamiento fue usado por algunos historiadores sovieticos (por ejemplo, Y. D. Kova1chenko) en sus estudios de las granjas en Rusia en el siglo XIX, y produjo algunos resultados muy interesantes. 9.

Aplicaciones de las computadoras en la m".-st'gacion historica

Las bases te6ricas para una ordenaci6n y un proceso de los datos his t6ricos partiendo de las matematicas las proporciona la teoria de la infor macion, mientras que las computadoras proporcionan las posibilidades pnic ticas en ese terreno 53. La superacion de los' _metodos tradicionales en las ciencias sociales fue necesaria por el rapido crecimiento de la investigacion cientifica, con la consiguiente explosi6n de la informacion. Esta ultima es la raz6n de que muchas unidades de informacion no lleguen a los investi gadores. En su investigacion, los historial.!urces no se limitan a los datos de archivo (donde tambien son necesarios cambios que faciliten el a dichos datos), sino que utilizan, cada vez mas, la literatura de la materia. Esa literatura no puede usarse nunea mas que en parte, a no ser que tenga lugar una revolucion en la extraccion, ordenaci6n y proceso de los datos. En tal situaci6n, s610 los mejores y mas eruditos estudiosos pueden evitar graves errores. AI margen de esto, la elaboracion de los datos sobrepasani, incluso en mayor medida, las posibilidades de los investigadores individuales, para no mencionar el hecho de que, en muchos casos, no es posible des cubrir todas las relaciones implicadas, a menos que se usen computadoras. En vista de la experiencia actual con la mecanizacion, almacenamiento y proceso de datos, podemos distinguir los siguientes pasos basicos del proceso en cuestion: 1) 2)

formulacion de un problema de investigacion;

fijacion de la serie de textos (fuentes 0 resultados de la investiga

51 S. Ossowski, 0 osobliwosciach nauk spolecznych (Sobre las peculiaridades de las ciencias sociales), ed. cit., pags. 253-254. 52 Las aplicaciones (principalmente relacionadas con el nombre de J. Czeka nowski) de los coeficientes de correlacion a los estudios sobre la historia de la cultura fueron tratadas por S. Klimek, «Metoda iIosciowa w badaniach nad his toria kultury» (El metoda cuantitativo en el estudio de la historia de la cultural, Roczniki Dziej6w Spolecznych i Gospodarczych, vol. III, Poznan, 1934, pags. 57-76. 53 Los libros y documentos sobre las aplicaciones de la teoria de la infor maci6n y las computadoras a la investigaci6n hist6rica son demasiados para se1 citados aqui. Mencionaremos s610 las guias para el usa de computadoras en la investigaci6n hist6rica que consideramos mas utiIes para los historiadores: Ch. M. Dollar, R. J. Jensen, Historian's Guide to Statistics. Quantitative Analysis and Historical Research, Nueva York, Chicago, San Francisco, Atlanta, Dallas, Montreal, Toronto, Londres, Sydney, 1971; E. Shorter, The Historian and the Computer. A practical Guide, Englewood Cliffs, Nueva York, 1971. Ver tambien la introducci6n elemental a la estadistica para historiadores: R. Floud, An Intro duction to Quantitative Methods tor Historians, Princeton, 1973. La obra de Dollar y Jensen presenta bibliografia sobre la materia. 406

cion) cuyos datos se introducen en la computadora para ser pro cesados; 3) formaci6n de Ips datos, codiIicaci6n y alimentaci6n en la memoria de la computadora; 4) elaboracion de un programa de computadora y codificaci6n; 5) operaciones efectuadas por la computadora; 6) desciframiento de los datos procesados por la computadora; 7) e1aboracion rigurosa de los datos obtenidos de este modo, y, posi blemente, forr...11llaci6n de un nuevo problema de investigacion, 0 eiaboracioll de un programa de computadora modificado. Para poder hr.TIular un problema de investigacion que se utilice con la ayuda de una c -:mputadora (ya que no podemos asignar a la computadora un papel independiente), debemos tener un conocimiento preliminar del material del que disponemos (consultas con matematicos) y de los datos disponibles, y tambien la conviccion de que eI problema necesita realmente una formulaci6n en terminos matematicos. La fijacion del material del que vamos a extraer los datos debe, ademas de las otras tarca~ que Ie son usuales en toda investigacion historica, mos trar que los aatos que se pueden extraer de el pueden formalizarse y codificarse eil lenguaje de computadoras. Mencionemos los estudios numismaticos de V. A. Ustinov para dar un ejemplo de formalizacion y codificaci6n. El caso es el de una moneda an tigua sujeta a investigaci6n (por supuesto, se pueden examinar de este modo miles de monedas).

I

Forma

Anverso

Reverso

Inscripci6n

1

2

3

4

5

Plata

Circulo irregular, convexo en ambos lados

Dibujo completo de un toro que mira hacia atras

Vado

Ninguna

Metal

II

..

03

n

22

31

41

11

1011

10110

11111

101001

l 1 I

Los datos sobre la moneda fueron codificados en primer lugar en el sistema decimal (segtin las convenciones adoptadas para los cinco indices enumerados en la cabecera de la tabla anterior, y afirmando que, por ejem plo, el oro = 01, plata = 03, un circulo irregular = 11, un dibujo de un objeto inanimado = 21, un dibujo de un animal = 22, etcetera), y despues traducidos (en la mayoria de los casos, automaticamente) al sistema binario (en el que todos los numeros naturales deben presentarse en secuencias de ceros y unos) 54. 54 Como informacion, presentamos aqui los equivalentes binarios de los pri meros numeros del sistema decimal: 0-0, 1-1, 2-10, 3-11, 4-100, 5-101, 6-110, 7-111, 8-1000, 9-1001, 10-1010, 11-1011, et cetera. Por ejemplo, 2 en el sistema decimal se reescribe en el sistema binario

407

Los datos asi codificados e introducidos en la computadora (normal mente como tarjgtas--pe~-foradas 0 cintas) se llaman datos de entrada. Para que la computadora realice su tarea, debe ser guiada por un pro grama, que es un esquema de los modos de manejo (proceso) sucesivo de los datos de entrada. l'or supuesto, el programa debe formularse en lenguaje de compu tadoras y ser registrado en su memoria. EI procedimiento es bastante compli cado, y debe ~er conducido por un matematico especializado en programaci6n de computadcras. Ustinov dice que en el terreno de la numismatica se puede esperar qL:e h s computadoras: 1) clasifiquen las monedas seg6n principios cientificos; 2) indiquen la c1ase a la que pertenece una moneda con~l';''l recienter,:e.,te descubierta; 3) observe las regularidades en e\ materiai Gl.i~ maneja; i) pruebe las hip6tesis. Una vez programada, la computadora trabaja automaticamente, y pro duce datos de salida codificados, que tienen que ser descifrados, puestos en un lenguaje natural y analizados. Actualmente tenemos resultados de muchas investigaciones basadas en e\ uso de computadoras y llevadas a cabo en varios paises. Junto a la inve~t;;;::tci6n a gran escala realizada en la rama siberiana de la Acalkrda Sovietica de las Ciencias, entre ·otros, por Ustinov, otros estudios se (,cupan de la estructura social de Rusia en los siglos XVIII al XX, la industria en el ValJe de Kuznets, problemas demograficos, etcetera. Parecida inves tigaci6n ha sido realizada en Francia, Austria, Suecia, Polonia, Checoslo vaquia y otros paises 55.

10. Andlisis cuantitativos de textos Los estudios cuantitativos de textos, que se han llevado a cabo en gran medida en lingiiistica y literatura 56, se han abierto camino tambien en la

asi: 2= 1 .2'+0.2', es decir, como una secuencia de potencias de 2 multiplicadas, por ejemplo, por 1. 55 J. C. Gardin y M. P. Garelli usaron una computadora IBM para procesar matematicamente los datos proporcionados por las numerosas tablas cunei for· mes del siglo XIX a. C., encontradas en Mesopotamia; contienen datos sobre transacciones comerciales entre unos 2.000 comerciantes durante unos cincuenta aii,os. El estudio pretendia establecer los lugares de origen de los comerciantes, las mercancias en las que se especializaban, etcetera. (Cfr. «Etude sur les eta. blissements assyriens en Cappadoce», Ann ales ESC, vol. 16, num. 5, 1961, pa ginas 837-876.) J. de Launuy us6 tambien una computadora IBM para estudiar las opiniones que se encuentran en la Iiteratura hist6rica sobre muchas cues. tiones de historia econ6mica (efr. Les grandes controverses de l'histoire con. tempo raine, Lausana, 1964). El progreso en las aplicaciones de las computadoras en la investigaci6n hist6rica hasta 1970 fue tratado en el XIII Congreso de Ciencias Hist6ricas en Moscu. Hay que mencionar, especialmente, los siguientes documentos: D. V. Deopik, G. M. Dobrov, J. J. Kahk, I. D. Kovalchenko, H. E. Palli, V. A. Ustinov, Quantitative and Machine Methods of Processing Historical Infor malion, Moscu, 1970; J. Schneider, La machine et l'histoire. De l'emploi des moyens mecaniques et electrorziques dans la recherche historique, Moscu, 1970; C. G. Andrae, Sven Lundkvist, The Use of Historical Mass Data. Experiences from a Project on Swedish Popular Movements, Moscu, 1970. Los avances en los metodos cuantitativos modernos son tratados por Historical Methods New sletter, publicada por el Centro universitarip de estudios internacionales y el Departamento de historia de la Universidad de Pittsburgh. 56 La larga tradici6n de esta investigaci6n es mostrada por W. W. Grey, The Calculus of Variant. An Essay on Textual Criticism, Oxford, 1927. Ver tam bien Poetyka i matematyka, M. R. Mayenowa (ed.), Varsovia, 1965 (reseiiado por J. Kmita en Studia Metodologit;;r.ne, num. 3). 408

investigaci6n hist6rica. Tales estudios tambien utilizan las computadoras. que, en muchos casos, son· indispensables. En esos casos, el procedimiento debe cumplir las exigencias planteadas por la computadora que se use. Desde e\ punto de vista del historiador, tienen importancia primordial dos tipos de estudios: 1) 2)

estudios de autoria basados en un analisis comparativo de los textos 57; estudios estructurales con una orientaci6n semantica 58.

Para ilustrar a lo.s lectores la aplica<'it:'!J de ese metodo a la investigaci6n hist6rica nos referiremos al intento de E. Postworowski de contestar a la pregunta sobre si el rey Estanislao Leszc.:ynski fue realmente e\ autor de GZos woZny (Voz libre, tratado politico polaco del siglo XVIII) 59. La cuesti6n era, en particular, contestar a la pregunta sobre si la primera versi6n tenia el mismo autor que la posterior, escrita, sin ninguna duda, por el rey. Si se encontraban variaciones en e\ estiIo, se interpretarian como un ele mento de prueba de la hip6tesis sobre que el rey, al escribir la versi6n posterior, s9lo estaba modificando la a,'~enor. Las dos versiones se deno minaron, respectivamente, como A y .~ En primer lugar, para caracterizar los textos de una manera general, el investigador tom6 muestras de 4.000 palabras cada una, de las secciones semanticamente paralelas de ambas versiones (muestras Ax y Bx). Se to maron otras muestras de textos cuyo autor incuestionable es el rey Esta nislao (correspondencia politica de la misma epoca), a las que se llam6 L. Las muestras de las versiones A y B fueron mas tarde ampliadas (Al-4, BI-4). Se encontr6 que B tenia algunas palabras mas en comtin con L que A, pero, en general, el lenguaje de L estaba muy conectado con el de A. Para ave riguar si esa relaci6n era s610 accidental 0 no, se hicieron comparaciones con cartas. de otros individuos contemporaneos del rey. ResuIt6 que las cartas de Estanislao Poniatowski, Felipe Orlik y Teodoro Potocki tenian el mismo parecido con el lenguaje de A. A continuaci6n, las muestras de sus cartas y de las del rey Leszczynski se compararon con el vocabulario de B. Result6 que el lenguaje de L se acerca mas al de B que al de A. La versi6n A era mas rica en lexico.- E. Rostworowski no se conform6 con esto, sino que calcul6 los indices de Yule para los textos A y B, 10 cual produjo el resultado de que los indices de A sefialan un vocabulario mas variado en el texto, Despues se hizo una comparaci6n de la frecuencia de las preposiciones y pronombres reflexivos (que se habian dejado de lado en los estudios anteriores), y se encontr6 que las diferencias entre las muestras, estadisticamente, no eran accidentales (por el nivel de sig nificancia de 0'001). Por ejemplo, la comparaci6n de las apariciones de las 57 Un ejemplo 10 ofrece el estudio de Ia autori~ de las epistolas de San Pablo. Ver B. Jewsiewicki, «Uwagi 0 zastosowaniu maszyn cyfrowych w badaniach historycznych» (Observaciones sobre las aplicaciones de las computadoras digi· tales en la investTgaci6n hist6rica), Kwartalnik Historii KuItury Materialnej, nu mero 4, 1965, pag. 734. 58 Un ejemplo 10 ofrece un analisis del Coran. Ver K. Wyczanska, «Prace nad mechamzacja informacji w naukach spolecznych» (Mecanizaci6n de la infor maci6n en las ciencias sociales), Kwartalnik Historii KuItury Materialnej, nu mero 4, 1965, pag. 741. 59 E. Rostworowski, Legendy i fakty XVIII w. (Leyendas y hechos del si· • glo XVIII), Varsovia, 1963, pags. 68-144.

409

formas zeby y aby (ambos significan «para», pero aby eo; mas refinado, en el polaco actual, "aunque no tenia que ser asi en el polaco del siglo XVIII) dio los siguientes resultados: " En numeros absolutos,

~';,":····.·······. . . . : :. ·I-~

Bx

38 36

En el estudio se siguio este camino: los textos globales A y B se examinaron segtin la aparicion de zeby y aby, y se compararon sobre este tema con L. EI resultado fue: En porce'1tajes

i zeby """" ................................... aby .........................................

L

B

A

55,0 45,0

54,4 45,6

90,4

9,6

Las distribuciones en L y B se pueden considerar <;omo homogeneas, 10 cua! es subrayado por E. Rostworowski, que dice que «P> 0'8, 10 cual significa que hay mas de 80 ocasiones por 100 de que la desviacion en tre L y B sea puramente accidental. Por el contrario, la diferencia en la frecuencia de aparicion de las palabras zeby y aby en A y B no puede ser accidental, ya que P < 0'001, 10 cual significa que hay menos de una probabilidad entre 1.000 de que la desviacion sea accidental» 60. EI ejemplo anterior sefiala uno de los muchos procedimientos posibles en el anaIisis de textos. A causa del muestreo fortuito usado (a menudo, enel sentido de muestreo estratificado), es necesario recurrir "a .Jos mee todos de inferencia estadistica, basados en la teona de la probabilidad. 11. Perspectivas de las aplicaciones de las matemdticas en la investigacion historica Se deduce de los comentarios anteriores que, incluso actualmente, se usan varios metodos de analisis estadisticos y matematicos en la investi gacion historica; sin embargo, parece que la estadistica moderna y los nuevos procedimientos matematicos tienen a su disposicion muchos metodos que nos permiten describir muy bien los datos sujetos a anaIisis; dichos metodos podrian aplicarse, por tanto, a la investigacion historica, en mayor medida. Parece, por consiguiente, imperativo seguir cuidadosamente los nue vos avances en las matematicas (incluida la estadistica) e intentar aplicarlos al estudio de datos especificamente historicos. 60

410

Ibidem, pag. 124.

1:a aplicacion de las matematicas a la investigacion historica es parte del problema de su aplicacion a las ciencias sociales y las humanidades en general. Se puzde decir que las matematicas pueden usarse dondequiera que ayuden a resolver un problema 0 a formular los resultados de la inves Hgacion con mayor precision; la investigacion hist6rica ofrece tak; opor tunidades. Las matematicas entran en las ciencias sociales en general, y en la investigacion hi:;tt,rica, en particular, en forma de metoda estadistico, prin cipalmente, eSlJeCiaJrnente en aquellos casos donde se usa una muestra repre sentativa junto cel. la valoracion del grado de probabilidad de los resultados obtenidos. T"'lS grandes oportunidades ofrecidas a un muestreo represt;n tativo pOl' eJ estudio de los fenomenos de masas significim mayores avances de las mate.naticas en la investigacion historica. Como el muestreo repre sentativo se ha usado poco, hasta ahora, en los estudios historicos, los resultados son en cierto modo dificiles de valorar, pero la aplicacion cre ciente de los metodos estadisticos no deja niIiguna duda sobre la expansion de las matematicas en la investigacion historica. En cuanto a la historia economica, la capaddad de aplicaci6n de las matemat~,,>.1~ es subrayada por los analisis hechos en la economia, especi~' mente eo relacion con la teoria del crecimiento economico. No hay razopes aparentes por las que un historiador economico, al basar su investigacion en la economia teorica, tenga que abstenerse de presentar sus resultados de un modo similar al de un economista; esto se refiere en particular a la exposicion de las relaciones entre varias magnitudes de forma ma tematica. De entre los metodos matematicos cuyas aplicaciones pueden tener un lugar preeminente en la investigacion historica, en opinion de este autor, hay que destacar el algebra lineal (que permite analizar, por ejemplo, las relaciones entre las divers as ramas de una economia nacional concreta), el analisis matematico (calculo diferencial e integral) y la geometria anali tica. Tambien se puede esperar que los historiadores adaptaran a sus nece sidades la teona del juego y de la decision (por ejemplo, para analizar las estrategias elegidas por varios individuos y organismos sociales), la teoria topologica de los diagramas (para analizar estructuras complicadas), y, pre sumiblemente, tambien, otras ramas de las matematicas. Sin embargo, todo esto sera solo un. instrumento que dependera totalrnente def investigador que 1o use, y una superestructura simbolica sobre el lenguaje ordinario de la ciencia historica. Esto no cambiara el hecho de que el conocimiento del desarrollo de la humanidad seguira siendo para el historiador el prin cipal sistema de guia y el principal espejo (mejorado en el curso del tiempo) que refleja los estadios sucesivos de su investigacion. Esta mejora dependera, en cierto modo, de la aplicacion, cada vez mayor, en la investigacion his torica, de los metodos cuantitativos de otras ramas de las matematicas. Nos proporcionan ejemplos la economia, la geografia economica, y la sociologia, que usan el lenguaje de las matematicas cada vez mas, al ocu parse del estudio de problemas sociales complicados. Sin embargo, hay que darse cuenta de que -al reyeS que en las ciencias naturales- en las ciencias sociales no es facil encontrar una serie aceptada generalmente de conceptos facilmente mensurables. Se ha encontrado en la economia, 10 cual, a su vez, abre ciertas perspectivas para la historia economica. Para utilizar las generalizaciones de J. S. Coleman para la sociologia, podemos decir que las matematicas se pueden usar pam: 1) descripciones cuantitativas de ciertos 411

objetos; 2) construcci6n de indices; 3) elaboraci6n de generalizaciones cuan titativas empiricas qJle~~unen dos 0 mas variables; 4) impresi6n de una estructura matematica formal a las teorias sociales. Por tanto, el historiador se enfrenta a todas estas (y quiza otras) posibilidades. Por el momento, sin embargo, es aun demasiado pronto para resumir los primeros rr.tentos, muchos ae los cuales tienen una naturaleza muy tecnica.

XXI

El proceso de explicacion en la investigacion historica

1. Las diversas interpretaciones de la explicach-'rt historica Hemos dicho que a una pregunta factognifica «que fue?) contestamos estableciendo los hechos, y a una pregunta explicativa (lPor que fue asi?), ofreciendo una explicaci6n causal. Aunque los procedimientos de investiga ci6n del historiador se pueden reducir a respuestas a estos dos tipos de preguntas (si dejamos de lado, por el momento, las preguntas sobre leyes), las diversas interpretaciones intuitivas relac.:""adas con el termino «expli caci6n» necesitan algunas observaciones. El amilisis de muchos estudios hist6ricos muestra que la tarea de la explicaci6n hist6rica se puede interpretar, al menos, de las siguientes maneras: 1) explicaci6n por descripci6n (descriptiva); 2) explicaci6n por indicaci6n del origen de un fen6meno concreto (ge netica); 3) explicaci6n por indicaci6n del lugar de un fen6meno en una estruc tura dada (estructural); 4) explicaci6n por definicion de un fenomeno (definitoria); 5) explicaci6n por indicacion de una causa (causal). El concepto de explicacion descriptiva es el mas amplio de todos, ya que puede abarcar todos los restantes tipos de explicaci6n. Esto ocurre porque, si una persona dice: por favor, explicame las Cruzadas 0 el sistema politico ingles en la segunda mitad del siglo XVII 0 la politica americana de Francia despues de la Segunda Guerra Mundial, puede esperar una simple descripcion de los hechos implicados, 0 informacion sobre los niveles de desarrollo (origen) de esos hechos, 0 la formulaci6n de sus definiciones, o la indicacion de sus causas. Estos diversos tipos posibles de explicacion pueden incluir tambien una simple descripcion, sin ningun intento de se iialar las causas, una descripcion en la que seria dificil encontrar una indicacion met6dica del origen del hecho en cuestion 0 su lugar en una estructura. Este es el caso al que nos referimos cuando diferenciamos la explicaci6n descriptiva. Adviertase, ademas, que, en ultima instancia, todas las formas de explicacion suelen adoptar la forma de una descripcion his torica (narracion hist6rica). La explicacion genetica (que trataremos mas ampliamente despues) con siste en seiialar los sucesivos estadios de desarrollo de un hecho historico concreto. Al hacer una explicaci6n genetica respondemos a la pregunta lcqmo ocurri6? Adviertase que esta es una pregunta distinta de lI?or que

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ocurria?, a pesar de que al contestar ambas preguntas podemos tener en cuenta los mismos hechQs. Por ejemplo, cuando preguntamos: lcomo esta1l6 la Primera Guerra Mundial? y (por que estallo la Primera Guerra Mundial? (0 lcuales fueron las causas de 1a Primera Guerra Mundial?) podemos pres tar atencion a los mismos problemas, pero cuando planteamos una pregunta genetica deseamos, sobre todo, tener una descripcil1n de los hechos suce sivos que condujeron al estallido de la Primera Guerra Mundial. AS!, res pondemos a una pregunta sobre una explicacion genetica al enumerar una seruencia genetica de los hechos implicados. Algunos autores. que 2seg'..Iran que 1& investigacion historica se ocupa de <do unico» y, por tanto, no cf-f'ce ninguna explicacion causal (al reves que en las ciencias naturales), man ,'ei_en que, al contestar con una descripcion de 10 que ocurri6, o~rLcemos, '\ misrno tiempo, una explicacion del tipo «por que» (Collingwo )J). Sucede a menudo que la persona que pregunta sobre el origen de un suceso no se da cuenta, claramente, de si quiere saber los estadios sucesivos (especialmente los primeros) del desarrollo de un hecho concreto, 0 las causas de su existencia (sus caracteristicas, los cambios en su estructura, etcetera). CU1'lndo se nos pregunta, por ejemplo, sobre el origen del ejercito polaco despues de la Segunda Guerra Mundial, es evidente qu-: 1:". ?regunta se refiere a los pasos del desarrollo que dio lugar a la situaci6n predomi nante en un periodo dado. Pero si una persona pregunta, por ejemplo, acerca del origen de la politica exterior de Beck, quiere saber, indudable mente, algo sobre los factores que explican sus movimientos (es decir, quiere saber alguna cosa sobre las causas), incluso, quizas, algunas carac teristicas m~ntales de ese politico. Esto muestra que una pregunta que tiene forma genetica puede ser, a veces, una pregunta sobre las causas. Una explicacion genetica pura es una respuesta a una pregunta «como». Una explicacion estructural (0 funcional) senala las funciones de un elemento especifico de un todo concreto. Si una persona pregunta: por favor, explicame el papel de la Dieta en Polonia, entonces, con toda proba bilidad, quiere que Ie contemos de que modo funciona esa institucion dentro de la estructura entera de las autoridades estatales polacas. En tales casos, una explicacion responde a una pregunta «como». Una de las principales tareas del historiador es senalar el papeI de determinados hechos dentro de estructuras mas ampIias. Por ejemplo, al descrilJir la importancia cada 'vel menor de Pokmia en el ruedo intermicional a comienzos del siglo XVIII, ofrecemos una expIicacion tipicamente estructural. Tambien nos encontra mos con dichas explicaciones cuando situamos ciertos procesos dentro de una serle mayor (por ejemplo, cuando interpretamos las huelgas en Rusia en 1905-1906 como componentes de la revolucion de 1905-1907). Una explicacion definitoria es, en cierto modo, complicada. De cual quier modo, nos encontramos con dos clases de dicha explicacion: 1) 2)

respuestas a preguntas «(que (quien) es eso?»; respuestas a preguntas «(por que?».

En el primer caso, la persona que plantea una pregunta quiere que Ie expliquemos, por ejemplo, (que era la Inquisicion que mando a Giordano Bruno a la hoguera?, (.que era el Gran Parlamento?, lque fue la Guerra de Crimea?, (quienes fueron los Gracos (0 Giuseppe Mazzini, 0 Lumumba)?, (quienes eran los plebeyos romanos (0 los moriscos, 0 los budistas)?, (que es el crimen del gen
salismo papal?, etcetera. Al contestar a tales preguntas, recurrimos a ciertas descripciones que adoptan la forma de definiciones nominales (si expIicamos el significado de un terminG concreto refiriendonos a los significados de los terminos que esa persona conoce ya) 0 definiciones reales (si intentamos caracterizar un objeto concreto de un modo no ambiguo). Asi, cuando digo que las leyes fundalTi~.ltales en la Po Ionia de los siglos XVII Y XVIII eran «las disposiciones de ley que sentalOn los principios fundamentales del sistema politico polaco y eran superiores a otras leyes» 1, ofrezco una expli caci6n definitoria que es a la vez un" detinici6n nominal y real. Lo mismo ocurre con la formulacion: «la campaii& de Libia consisti6 en las opera ciones realizadas en Libia durante la St-gunda Guerra Mundial, especifica mente en los anos 1940-1943, por el '!j ~rcito britanico y las tropas del Eje, y que condujeron a las tropas del I je a Tunicia» 2. En este ultimo caso, una explicacion definitoria es una respuesta a la pregunta (por que? Nos referimos aqui a preguntas del tipo: (por que se !lama a Adam Mickiewicz (poeta romantico polaco), en cierto perfodo de su vida, Towianskiano? Las preguntas de este tipo se contestan por medio de la formulacion de una definicion aaecuada 0 de algunas conse cuencias directas de tal definicion '-S1, por ejemplo, decimos que Mickiewicz fue llamado Towianskiano porql.e estuvo bajo la influencia de Towianski y su secta mesianica. En este caso, nuestro punto de partida es una defi nicion del concepto «Towianskiano», es decir, «un hombre que acepta las opiniones de Towianski», 0, mas estrictamente, «un miembro de la secta de Towianski». Al contestar a la pregunta mencionada sobre Mickiewicz, ofrecemos como explicacion una definicion del concepto de «Towianskiano». Nos encontramos aqui con el siguiente caso de inferencia: Premisas: 1) un Towianskiano es una persona que acepta las opiniones de To wianski; 2) Mickiewicz aceptaba las opiniones de Towianski. Conclusion: 3) se puede !lamar Towianskiano a Mickiewicz. Otro ejemplo. La definici6n que establece que el .concepto de _pariente abarca a un hijo del hermano de mi padre me Ileva a deducir que Juan es pariente mio, ya que su padre es hermano de mi padre. Solo la explicaci6n t:ausal se puede considerar explicacion en el sentido estricto del termino. La propuesta de expIicaciones causales es el procedi miento fundamental que adopta el historiador, por encima de las simples descripciones de los hechos, y que une su investigacion con el estudio de las Jeyes cientificas y teonas. De ahora en adelante, nos ocuparemos sobre todo de las explicaciones causales, y, hasta cierto punto, de las explica ciones geneticas, que se relacionan con las anteriores. Pero, en primer lugar, debemos hacer algunas observaciones sobre el problema de la comprension en la investigaci6n hist6rica, para poder definir la relacion entre com prension y explicaci6n. 1 Cfr. Wielka. Encyklopedia Powszechna PWN (Enciclopedia universal), Edi· tores cientificos polacos, vol. 6, pag. 496. 2 Ibidem, vol. S. pag. 467.

415

2.

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Comprension y explicacion

La formulaci6n, aparentemente simple, deClue, para explicar algo, pri mere 'hay que «comprender» ese algo, nos introduce en el meollo de las vivisimas discusiones sobre lo!> rasgos especificos de la investigacion his torica, y pone de relie':: uno de :05 puntos de encuentro mas importantes entre las ciencias sociales y naturales. lPuede sustituir plenamente eI con cepto de historiografia «explicativa», que acaba con los principios intros pectivos de la intuicion, al principio de historiografia «comprensiva», que sefiala la necesidad de «comprender» lo!; hechos pasados (esdecir, a la gente que actuo en el pasado; efr. capitulo VII), principio propuesto por los historiadores intuicionistas (como R..J. Collingwood, W. Dilthey, H. J. Ma rrou, H. Butterfield, P. Ricoeur, H. (~. Sadamer y otros)? lLa comprension de los hechos pasados significa su explicacion? La respuesta depende del significado que nos inclinemos a dar a los terminos «comprension» y «ex plieacion». Para los intuicionistas, «empatia» significa «explicacion». Por tanto, interpretan la explicacion en un sentido muy estricto, como un acto de empatia y un informe de sus resultados. En su opinion (en su version radical) no es posible otro tipo de explicacion, sea en la investigacion his torica 0 en cualquier otro lade dvnde nos enfrentemos a seres humanos cuyas acciones hay que «entemlt.r». Los representantes del acercamiento empirico niegan al metodo de la empatia cualquier valor cognoscitivo; en su interpretacion, el concepto de comprension pierde su sentido psicologico y se identifica con la explicacion (por la descripcion 0 por la explicacion sensu stricto) hecha por eI historiador sin ninguna referencia a su propia experiencia interior, que los otros no pueden observar. Estos dos acercamientos dieron lugar a una gran 'discusion, y si la incluimos en la critica por parte de los positivistas logicos sobre la meta fisica, «intuitiva», tenemos que decir que esa discusion es una de las mas aetivas en la historia de la ciencia. Aqui nos interesa menos esa critica, ya que, de acuerdo con los principios de toda metodologia cientifica, no aeeptamos plenamente el punto de vista intuicionista (aunque no negamos su importancia como opositor del positivismo). Sin embargo, es una cues tion abierta, que requiere mas analisis, eI hecho de si no estaria justificado aceptar, contrariamente a los empiristas radicales, una determinada impor tanCia' del' metoda de la einpatia cual, despues de ,toclo, significaria solo una descripcion parcial de 10 que realmente tiene lugar en los procesos de investigacion). Esta formulacion implicaria una cierta ampliacion del significado empi rist'a de la comprension, ya que iria mas alIa de una mera descripcion o explicacion de los hechos. Despues de todo, el termino «explicacion» podria conservarse, pero entonces tendria que abarcar ciertos elementos de la expe rieneia interna 3. La explicacion formaria una combinacion de procesos extrospectivos e introspectivos. La aceptacion y apreciacion de la validez del metodo de la cmpatia en el estudio de los seres humanos (no nos ocupamos aqui de las contro versias entre los psicologos), como hemos dicho, ha hecho surgir muchas diseusiones en el area de la metodologia cientifica (y por tanto anti-intui cionista). Las posturas adoptadas por las partes en disputa refiejan, hasta

ao

3 Esta interpretacion se encuentra en S. Ossowski, 0 osobliwosciach Hallk spolecznych, Varsovia, 1962, pags. 232 y ss.

cierto •punto, sus opmlOnes sobre el nivel metodologico de las ciencias so ciales y las humanidades, incluida la historia. Los naturalistas mas radieales se inclinan a dismhmir y restringir el papel de la introspeccion en los procesos ciemificos; otros reconocen la naturaleza especifica de las ciencias sociales y las humanidades, 0 de la historia sola, y estan dispuestos a. hacer mayores concesiones en favor del metodo de la empatia; e:::. cambio, utros preferirian eonseguir una conciliacion entre estas dos posturas, interpre tando el concepto de comprension de modo que fuera aceptable para un gran numero de representantes de ambas posiciones. Pero entonces leual es el concepto de comprension en cuestion? lEI de los intuicionistas? Por que, presum.ibkmente, no es el de los empiristas radicales, que 10 identifican solo cvr. !a extrospeccion. Al al~r Hzar las actitudes de los sociologos, algunos de ellos de formacitr, humamsLa y otros de formacion empirica, S. Nowak intento alg1in comentano sobre los diversos significados de la .palabra «<;omprension» Y sefialo un significado que pudiera ser aceptado en los intentos de dar validez al metodo introspectivo en la metodologia de las ciencias sociales 4. Mientras que excluye de sus consideraciones los tipos no psicologicos de comprension, subrayo que 10 pl)drialIlos considerar como sacar conclusiones, a partir del comDOl' tamientu humano, sobre los estados mentales silbyacentes; al hacer <::>to, solo 5~ ocupaba del comportamiento humane que es consciente y se dirige a un fin (instrumental), con la exclusion de 10 que se podria lIamar compor tamiento sintomatico. En tales casos, el comportamiento instrumental huma no juega el papel de indice de inferencia, que nos permite determinar la experiencia interna de una persona concreta. Pero l como vamos a pasar de dichos indices de inferencia, proporcionados por las fuentes, a determinar los estados mentales de los individuos implicados? En este punto, S. Nowak se referia a la distincion de Reichenbach entre «abstracta» e «illata», de los que el primero se refiere a los fenomenos observables, y el segundo, a los no observabl.es, pero de los que se supone la existencia. Tambien se apoyaba en la concepcion de Carnap (el lenguaje de las observaciones contra el len guaje de la teoria) e introducia el concepto de construccion hipotetica intros pectiva (psicologica) como instrumento para traspasar los resultados de la propia introspeccion a otros 5. Este programa -suponiendo, claro esta, que la mentalidad del investi gader es «pura», ya que, de otro'modo, su propia experiencia interior enfer miza podria distorsionar grandemente los resultados de su investigacion puede proporcionar mas resultados al estudio de los fenomenos contempo raneos, pero, en la investigacion historica, la confianza en la introspeccion al busear los motivos de las acciones emprendidas por los individuos (y a for tiori las emprendidas por grupos) seria demasiado arriesgada. Por supuesto, seria muy tentadora para dar validez a 10 que hace normalmente el histo riador, pero que suele ocultar para no ser culpado de subjetividad 0 «acer camiento psicologico». Pero utilizar las experiencias propias para atraducir» los actos de comportamiento de personas anteriores a sus motivaciones dada lugar a anacronismos. Mientras la investigacion historica permanezca tan lejos de la psicologia como 10 esta actualmente, es decir, mientras no haya 4 S. Nowak, Studia z metodologii nauk spolecznych, ed. cit., pags. 183 y si· guientes (capitulo sobre «la observacion del comportamiento humano y los pro· blemas de la construccion de una teo ria» ). 5 En la terminologia de este autor, la comprension extra-psicologica abarca: 1) la comprension estructural ( ~omprension del papel de un elemento en un

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-'ii1$¥i!

una psicologia historica sui generis 6 que ofrezca a los historiadores modifi cadores que les permitan proyectar sus propias experiencias sobre gente que VIVlt'i en epocas anteriores, el programa de una inve~tigacion historica comprensiva (modelada segun la sociologia comprensiva) significaria el re greso al concepto de la naturaleza humana inmutable. Al menos el presente, cuando reconstruimos el substrat~ >nental q~e explica las acciones humanas por medio de los motivos humanos, debemos fi2rnos mas de los datos del comportamiento (que los historiadores deberian estudiar mas exhaustiva mente), que en el metoda de la empatia. Sin embDrgo, no es la intencion de este autor rechazar totalmente ese metodo, ni siqui",ra en el nivel actual de integracion de la investigacion historica y la psicoll)gfa. El uso de la introspecci6n en la investlga-:-;6"\ hist6rica se fundamenta en la simple afirmacion de que el conocimit:n' ( que de sf mismo tiene un historiador es un e1emento de su conocimiento no basado en fuentes. Si utili zamos nuestro conocimiento no basado en fuentes respecto al mundo exterior, no hay razon por la que no haya que usar los resultados del conocimiento interno. Pero la cuestion es que -como se ha dicho- es enormemente dificil hacer un uso adecuado del propio conocimiento al describir y explicar las acciones de los que vivieron anteriormente (ex::t"pto las reacciones mentales basicas, comunes a todas las personas, llamadas motivaciones primitivas, tales como la necesidad de acallar el hambre, etc.). Este autor, por tanto, no esta de acuerdo con S. Ossowski, que, al refe rirse a una discusion entre los metodologistas de la historia, no se puso de parte de C. G. Hempel 7, restringiendo la aplicacion de la empatia al papel heuristico de un instrumento de sugerencia de hipotesis psicologicas, sino que suscribio la opinion de W. Dray 8, que aseguraba que e1 historiador debe recurrir a la empatia siempre que quiera descubrir los motivos que rigen las acciones humanas destinadas a un objetivo. Ossowski fue incluso mas aHa que Dray, ya que pensaba que la introspeccion tambien puede ayudarnos a descubrir las causas de las acciones irreflexivas dictadas por motivos sub conscientes 9. Ossowski aseguraba que en las ciencias sociales y en las humanidades la experiencia interna realiza, al menos, cuatro funciones: 1) heuristica, cuan do la intuici6n psicologica nos ayuda a formular hipotesis; 2) interpretativa, cuando las expresiones hmnanas y otras respuestas externas se consideran como indices de ciertos estados mentales; 3) explicativa, cuando explica las relaciones en el comportamiento humano, averiguando las motivaciones por las que se guian las personas en ciertas cuestiones; 4) sustentadora, cuando apoya afirmaciones generales en situaciones donde los datos de observacion no bastan para hacer comprobaciones que respondan a las exigencias cienti

ficas 10. En cuanto a la investigacion historica, al menos, con el nivel actual de enlace con la psicologiC', este autor se inclina a adoptar una postura clara mente, aunque no radicalmente, empirista, es decir, a aceptar como legitima, unicamente, la funcion heuristica de la empatia (0 sea, a subrayar la impor tancia de 10 qut" st! llama intuicion en la investigacion) en cualquier nivel de la JIlvestigacion, es decir, en la averiguacion de hechos, explicaciorJ .:ausal, y construccion de conceptos sinteticos; por otro lado, se inclina a rechazar la utilidad de la empatia en el proceso de explicacion y sintesis, 0 sea, en el proceso de sustentacion y comprobacion de las hipotesis. Esto significa que Ia comprension de las acciones humanas -ya que son eHas las unicas implkadas en el problema de la comprension- supone su explicacion, erJ I:. <-Jal itimos la empatia como factor 1reuristico. Junto a la comprensioJ _onsiderada como explicacion, podemos interpretar la com prension en la investigacion historica 'como una·especie de justificacion de las acciones humanas, relacionandolas con el sistema de valores obligatorio en un grupo social concreto 0 una cultura dada.

3.

Tipos de explicaci6n causal en la investigaci6n hist6rica

Hemos Jlegado asi a la conclusion de que, en la investigacion historica, el proceso de la comprension se puede identificar con el de la explicacion. Sin embargo, su extension es, en cierto modo, mas limitada, ya que e1 termino solo se refiere a las acciones humanas 0, de un modo mas preciso, al compor tamiento humane destinado a fin. Pero (no prestaron atencion los historia dores intuicionistas (para q:.lienes no existia el problema de la explicacion de consecuencias impensadas de acciones emprendidas por mucha gente) a un problema esencial, el de la naturaleza especifica de la explicacion de la accio nes humanas destinadas a un fin, aunque, evidentemente, no usaban una ter minologia de este tipo? Tenemos que responder afirmativamente a esta pre gunta y, por consiguiente, distinguir entre: 1) La explicacion de las acciones humanas destinadas a un fin que supone acciones racionales; 2) La explicacion de las consecuencias impensadas de acciones empren didas por mucha gente, es decir, de los procesos. Junto a la clasificacion anterior, podemos sefialar otras clasificaciones de la explicacion causal, basadas en criterios distintos. Distinguiremos 1) 2)

sistema concreto); 2) cornprenSlOn reductiva (reduccion de una serie determinada de soluciones a las soluciones basicas); 3) comprension en cuanto a la infor macion (comprension del codigo del informador, es decir, el lenguaje de una fuente concreta); 4) comprension causal; 5) comprension genetica (comwensi6n de la secuencia de sucesos). 6 La necesidad de dichas investigaciones fue subrayada por W. Kula en su Rozwazania a historii, ed. cit., pags. 91 y ss. 7 C. G. Hempel, «The Function of General Laws in History», en Theories of History, ed. cit., pags. 352-353. 8 W. Dray, Laws and Explanation in History, cap. V; «The rationale of Action», ed. cit., pags .. 118 y ss., 137-142. 9 S. Ossowski, op. cit., pags. 232-251, en particular, pags. 236-237.

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<

Explicacion con referencia a las disposiciones;

Explicacion estrictamente causal.

En el primer caso, nos referimos a una indicacion de la disposicion del sistema, cuyos cambios examinamos, para experimentarlos; aqui no nos referimos a ningun factor externo al sistema en cuestion. En esta interpretacion, la causa es, como si dijeramos, inherente al sistema. En el caso de una explicacion estrictamente causal, sefialamos factores externos al sistema. Algunos autores no hacen distinciones entre la explicacion de las acciones humanas destinadas a un fin y la explicacion por referencia a las disposiciones. 10

Ibidem.

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La siguiente clasificacion de la explicacion causal en la investigacion causal es 13 que ~-rofiere a la naturaleza logica" de la fundamentacion. Como suponemos ql'e -el modelo deductivo, construido por C. G. Hempel, es un modelo ideal sui generis de la explicacion causal en la investigacion historica, intentaremos averiguar hasta que punto se acercan a ese mutlelo los diversos tipos de explicaciones que halIamos en los estudios historicos. Distinguiremos, por tanto: 1)

2)

3)

Explicacio:l cor.. referencia a las leyes que dictan la condiciop sufi ciente 0 n'::ct:s'lria (0 ambas); Explica-:-jon que dicta una de las condiciones suficientes alternativas (una c(lpjidon que, en determinadas circunstancias, es necesaria); Explica( ivn con referencia a las condiciones favorables.

Esta clasificacion vale tambien para las enumeradas anteriormente (y, por tanto, tambien las explicaciones de las acciones humanas destinadas a un fin y las explicaciones con referencia a las disposiciones). Desde otro punto de vista, nos podemos referir, por nn lado, a las leyes sin excepcion, y, por otro, :~ ~a3 de naturaleza estadistica (es decir, las que indican un grado de probabilidad), como base de las explicaciones causales en la inves tigacion historica. Otra clasificacion de las leyes es la que las- divide en mas y menos abstractas; la primera categoria se aplica a los tipos ideales (como el capi talismo 0 el feudalismo), en los que el historiador solo toma los rasgos esenciales de los conceptos t!n cuestion, construidos sobre la base de acep tacion de una serie de presupuestos idealizadores. Otra clasificacion presta atencion a la explicacion por indicacion de las causas directas e indirectas: se relaciona con la clasificacion en ex plicaciones mono-causales y multi-causales (esta ultima es tipica de la in vestigacion historica). A continuacion trataremos la explicacion de las acciones humanas des tinadas a un fin y la explicacion por referencia a las disposiciones. No vamos a diferenciar como temas aparte la explicacion de las consecuencias impensadas de acciones emprendidas por muchas personas ni la explicacion estrictamente causal, ya que se ml:nci9naran· en los <:apitulos sobre.Ja ex~-. plicaCio:ri desde - el punto de vista de su sustentacion logica.

4. Explicacion de las acciones humanas destinadas a un fin (interpretacion humanista) Nos interesan aqui las acciones humanas que tienen un objetivo, lIa· madas tambien racionales. Este tipo de explicacion, que los intuicionistas querian obtener por actos especificos de empatia, se puede describir en ter minos de la reconstruccion de la actividad racional del hombre. La empatia intuitiva se puede explicar totalmente con conceptos metodologicos que no dan lugar a objeciones sobre su naturaleza cientifica. Para ello, podemos recurrir a los conceptos generales usados en la teoria del juego, a 10 que se denomina la logica de la situacion, que se relaciona con los problemas de la explicacion historica, y a los logros de la teoria de la conducta. Este acercamiento abarca las acciones destinadas a un fiIi, emprendidas tanto por los individuos como por los grupos sociales, pero, como hemos dicho, no sirve para la explicacion de las c~nsecuencias de las acciones empren

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didas por muchas personas 11. Esto se debe a que estas persona~ no pre tend ian tales consecuencias, y, por tanto, no se pueden explicar por medio de los conceptos usados en la teoria del juego y de la decision. Los procesos historicos que son resultado de tales acciones se parecen a los procesos que tienen lugar en la Naturaleza. P.especto a elIos, igual que respecto a la mayoria de las consecuencias de acciones eIPprendidas por grandes grupos de personas, no necesitamos suponer un comportamiento raciona!. Esto no quiere decir, por supuesto, que en el futuro el hombre no sera capaz de guiar acciones de masas emprendidas por los seres humanos en mayor medida de 10 que es capaz actualmente, y comeguir los objetivos pretendidos. Sin embargo, es dudoso que tales p, cdicciones pudieran abar car un futuro remoto. . En cuanto a la explicacion de las acciones ht.manas, al margen de que nos refiramos a acciones emprendidas, por indivi?uos 0 por grupos, la tarea del historiador es bastante mas dificil que en el casu de la explicacion de las consecuencias impensadas de acciones emprendidas por grandes gru pos de seres humanos, ya que, en el primer caso, tiene que reconstruir tambien las actitu'des mentales del (de los) agente(s). Esto significa que, ademas de reconstruir la serie de factores exte.-nos que, en un casu deter minado, influyen en el comportamiento hUmal l (., tiene que reconstruir tam bien los procesos internos de los seres humanos. Ya que es evidente que solo la integracion de los estimulos externos con los internos, es decir. la infiltracion de los estimulos externos en sistemas mentales humanos concretos da lugar a un determinado comportamiento hunlano, en este caso, una accion orientada hacia un objetivo dado.

hechos 0 condi· ciones especi ficos

acci6n destina da a un fin

El esquema anterior puede ser una muestra del condicionamiento del comportamiento humano. Este esquema muestra como una situacion especifica, al producir ciertos estimulos para las acciones adecuadas (por ejemplo, la opresion social como un estimulo para la resistencia contra ella) y al confrontarse con la expe riencia previa de un individuo 0 una serie de individuos, causa -para un estado mental 0 una actitud concretos- la formulacion de un objetivo de la accion, y. por consiguiente, esa accion (por ejemplo, el abandono de la resistencia, porque la experiencia nos habla de crueIes represiones). Al explicar las acciones humanas, los historiadores no siempre han estado igualmente interesados por la cadena de relaciones mostrada ante

11 El problema ha sido exhaustivamente tratado por J. Kmita en su Pro blemy metodologiczne interpretacji humanistycznej, que muestra con detalle en que consisten las explicaciones de las acciones humanas destinadas a un fin; para ello. utiliza el concepto de interpretacion humanista, que se refiere al ob jetivo tiel agente, su cuerpo de conocimientos, y las normas por las que se rige.

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riormente. Durante largo tiempo, se limitaron a explicar las acciones em preodjdas por los individuos (y, generalmente, solo los individuos desta cados), teniendo en cuenta su vid!l interna (normalmente reconstruida por medio de la introspeccion), es decir, el proceso interno de los estimulos externos, a la luz d:: la experiencia anterior, proceso que, en ultima instan cia, daria lugar a una determinada c1ase de comportamiento. El progreso en la explicacion de las acciones humanas en el pasado consistio en un tratamiento mas t'quilibrado de la funcion explicativa de la experiencia previa y de los f:stir.mlos externos, y tambien en el examen del sustrato de dichos estimulo!>. Esto suponia una explicacion de las accio nes humanas relacionandolas con un sistema adecuadamente considerado, dentro del cual tenia lugar ,es" ucci6n. En la literatura historicl )' metodologica de la materia encontramos numerosas referencias al hecho de que explicar las acciones humanas con siste en descubrir los motivos de esas acciones (aqui, los motivos se pueden interpretar como objetivos) 12. La llamaremos la estructura motivacional de una accion destinada a un fin. El concepto dt; motivacion puede interpretarse de modo que implique un analisis del sustrato de los estimulos externos que ayude a configurar 10" :::bjetivos de las acciones humanas. Si, para limpiar la inwstigacion historica de un acercamiento ingenua mente psicologico, limitamos el papel de la introspeccion a sugerir ciertas hipotesis que puedan ayudar a reconstruir dichas motivaciones (objetivos), nos encontramos con el problema de como va a relacionar un historiador las acciones humanas con sus estructuras motivacionales subyacentes. En algunos casos, tiene a su disposicion, C0mo es sabido, los informes del individuo que Ie interesa, sobre los motivos que han guiado a ese individuo en sus acciones. Sin embargo, tales afirmaciones deben ser consideradas por el historiador con un cuidado extremo, teniendo en cuenta que la gente, muchas veces, no se da cuenta de los motivos de sus propias acciones 13; por tanto, estas afirmaciones deben considerarse como un de terminado tipo de conducta que todavia hay que explicar. EI esquema mas general de la interpretacion de las acciones humanas como un juego sui generis destinado a conseguir un objetivo concreto, es decir, resultados utiles para el agente, 10 proporciona la teona del juego _. . 12 Sbbre Ia motivaci6n en la psicologia social, ver Assessment of Human Motives, G. Lindey (ed.), Grove Press, 1960. E. Nagel (The Structure of Science, paginas 551 y ss.) dice que, para explicar el comportamiento humano, tenemos que encontrar las razones por las que un individuo concreto se comport6 de un modo particular en circunstancias especificas, y trata las cIases de esas razones. 13 A. Malewski (0 zastosowaniach teorii zachowania [Sobre las aplicaciones de la teoria de la conducta], Varsovia, 1964, pags. 175-176), da un ejemplo inte' resante. «Cuando un historiador quiere valorar los datos contenidos en las me· morias, debe tener en cuenta si las memorias estaban destinadas a publicarse, y en ese caso, si debian ser publicadas en vida de su autor 0 solo despues de su muerte. Estas consi:deraciones se basaban en el supuesto de que las memorias destinadas a la publicaci6n pueden caracterizarse por mas omisiones deliberadas y mas tergiversaciones que las que encontrariamos en las memo· rias escritas por un autor para si mismo. Este supuesto puede fundarse te6ri camente en terminos de la teoria de la conducta. En el caso de las memorias destinadas al publico, las omisiones 0 distorsiones por parte del autor de 10 que podria desacreditarle Ie permiten evitar la p~na que consi'ste en su propia des aprobacion de su conducta y la pena que consiste en la desaprobaci6n de su conducta por parte de otros. En el caso de las memorias secretas, este compor· tamiento Ie permite, sobre todo, evitar su propia des.llprobaci6n.»

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r la decision. Esta teona puede decir al historiador cuales son los prin cipios de los diversos tipos de juegos y como se toman las decisiones, con certeza e inccrtidumbre (conocimiento incompleto) por parte de los indi viduos y los grupos, etcetera. Los presupuestos basicos del juego y la toma de decisiones los formulan R. D. Luce y H. Raiffa, como tres postulados que hay que mencionar: 1) 2) 3)

Cada jugador tiene un modelo de preferencias, en la serie de resul tados, que satisface los axiomas de la teoria de la utilidad; Cada jugador conoce plenamente las reglas del juego y hs bncio ciones de utilidad de cada uno de los jugadores; Un jugador intentara aumentar aJ. maximo la utilidad ~s:'erada 14.

En otras palabras, al actuar orientada hacia un objetivo, una persona intenta conseguir al maximo sus objetivos esperados, y su exito depende de su conocimiento de las reglas del juego y de los objetivos de los otros jugadores; es evidente que los hechos 0 las situaciones se pueden inter pretar como uno de los jugadores. No hace falta subrayar que la gente se decide a participar en el juego (es decir, a actuar, 0 sea, 11 cOlllportarse de una manera especifica) por sus objetivos, que reflejan sus escalas de valores respectivas. La teoria del juego, que se da en una interpretacion matematica, se podria considerar como una formalizacion del concepto de logica de la situacion 15, que se acerca mas a 10 que hace un historiador en su practica investigadora. Los terminos fundamentales de esa logica son: 1) Una persona; 2) Su ambiente; 3) Una serie de elecciones alternativas de medios; 4) Una serie de resultados posibles; 5) Preferencias por resultados especificos; 6) El conocimiento de las relaciones (probabilisticas entre los medios y los resultados.

0

deterministas)

Por tanto, para explicar una accion humana destinada a un fin, es decir, para responder a la pregunta de 'por 'que actu6 de tal forma una' persona concreta, tenemos que conocer todos los elementos antes enume rados. Cuanto mejor los conozcamos, mas satisfactoria sera nuestra expli cacion. Por consiguiente, no necesitamos recurrir a la empatia, aunque la empatia, en muchos casos, puede parecer mas facil que la autentica inves tigacion. Los seis elementos enumerados anteriormente se pueden traducir al lenguaje de la investigacion historica de este modo: para explicar las acciones humanas destinadas a un fin debemos conocer: R. D. Luce y H. Raiffa, Games and Decisions, ed. cit., pags. 47-51. Las explicaciones en terminos de la 16gica de la situaci6n han sido muy usadas por P. Gardine~(The Nature of Historical Explanation, Londres, 1952), que distingue la explica i6n de acuerdo con el modelo de Hempel (en terminos de efectos causales) y a explicaci6n racional (en tcrminos de la 16gica de la situaci6n). La distinci6 merece atenci6n, aunque el presente autor no esta de acuerdo con Gardiner cuando este ultimo opone un tipo de explicaci6n al otro y dice que en las explicaciones en terminos de la 16gica de la situaci6n nos las arreglamos sin hacer referencia a las leyes. 14 15

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1)

2) 3) 4) 5)

Las caracteristicas mentales del (de Las condiciones en las que el (eHos) go, incex tidumbre); Los medios que tuvo (tuvieron) a su El objetivo que pretendia(n) (junto (de los) agente[s]); El conocimiento que tenia(n) a su bre 2 y 3).

los) agente(s); actuo (actuaron) (certeza, ries disposicion; con la escala de valores del disposicion (especialm~nte so

E! agente, que quiere conseguir un objetivo determinado (en condIcIO nes e'ipecificas, usando los medios de los que dispone y apoyandose en su ,-:l1'ocimiento de las condiciones existentes y la eficacia de lu'? :nedios) t'~prende acciones destinadas a hacerle 'conseguir ese objetivo. l'c1.eriamos poder, por tanto, reconstruir ese objetivo, los medios usados y el cuerpo de conocimientos del agente. Supongamos que preguntamos por que mando un comandante a su ejer cito que se retirara del campo de bataHa, y que nos inclinamos a censurarle por ello. Para lIegar a una explicacion, 'debemos reconstruir, en primer lugar, el objetivo que debia conseguir como resultado de Sll ::.ccion. Su objetivo podia no ser ganar la batalla, sino reservar a sus tropas para poder derrotar espectacularmente a su enemigo en otras conciidones. Luego tenemos que analizar las condiciones en las que el comandante tuvo que actual. Entre elias pueden incluirse el terreno, las provisiones, la fuerza relativa de las tropas, el objetivo final de la guerra, su dependencia de otros, etcetera. Tambien es importante conocer los medios que el coman dante tenia a su disposicion para conseguir su objetivo. Podrian existir opciones alternativas (por ejemplo, un armisticio). Finalmente, es muy im portante averiguar cual era el conocimiento. (Conoda la supuesta eficacia de sus medios? (Conoda todos los medios que podria: haber usado? (Estaba informado de las condiciones en las que tenia que actuar? Por ejemplo, podia haber decidido la retirada porque no sabia que estaban lIegando re fuerzos inesperados. El historiador, a menudo, tiene unas posibilidades muy reducidas de adquirir suficiente informaci6n sobre todos los elementos de la 16gica de la situaci6n. Este conocimiento completo se puede considerar como un ·estado ideal determinado (idealizacion) por el que lucha' en el cursu de su proceso explicativo. Adviertase que la explicacion por medio de una reconstruccion de los elementos de la logica de la situaci6n esta formada por dos partes: 1)

2)

Indicaci6n del objetivo (motivo) de la accion; Valoraci6n de si la accion fue racional desde el punto de vista de ese objetivo.

Si preguntamos: «(Por que orden6 el comandante X a su ejercito que se retirara?», podemos contestar: «Porque queria reservar a sus tropas para un ataque posterior y mas importante» y aceptar esta explicaci6n como suficiente. Pero podemos ir mas alia e intentar averiguar si la retirada era razonable. Esa razonabilidad puede valorarse, a su vez, desde el punto de vista del conocimiento (incompleto y quizas erroneo) del comandante, o desde el punto de vista de nuestro conocimiento (el del investigador)

de las condiciones en las que tuvo que actuar, 10;, medios que tenia a su disposici6n, y la eficacia de esos medios. Algunos estudiosos (P. Gardiner, W. Dray, y otros) sostienen que, al explicar el pasado con referencia a la 16gica de la situaci6n, el historiador no se refiere a las lpyes. Otro') (Hempel y sus seguidores, E. Nagel) ase guran que no es posible explicar la<; acciones de los individuos sin consi derar afirmaciones generales de varios tipos. La postura de este autor es que es indispensable referirse a las leyes, que son siempre afirmaciones sobre una acci6n racional (es decir, sobre la ejecuci6n de actos espedficos en condiciones concretas), Consider~mos dos situacione~; 1 ~ cuando el objetivo de la acci6n esta indicado en una fuente fiable; 2) r,nando tenemos que reconstruir ese ob jetivo nosotros. En el primer caso, Sl seguimos las fuentes y afirmamos que la retirada estuvo motivada por la intenci6n de reservar las tropas, nos referimos tacitamente a una afirmaci6n general del tipo: muchas veces, es mejor reservar las tropas que ganar en ,una victoria pirrica. Un analisis de los diversos elementos de la 16gica de la situaci6n confirmaria nuestra creencia de que ese fue el casu en la batalla. en cuestion. El comandante debe haber sabido que no POOlr. reservar las tropas sin parar las opera dones. Como queria reservar las tropas, actu6 consecuentemente. Si reconstruimos el objetivo de la acci6n (motivo), podemos necesitar, incluso mas, una referencia a una afirmaci6n general adecuada. Asi, a partir del hecho de que el comandante mand6 que su tropa se retirara, a pesar de que tenia alguna oportunidad de ganar la batalla, hacemos deducciones subre los motivos de su decisi6n y buscamos la confirmaci6n en una re construcci6n de los elementos de la 16gica de la situacion. La deduccion sigue este modelo: Premisas: 1) Cuando un comandante quiere reservar sus tropas suele ordenar que el ejercito se retire, deteniendo asi las operaciones, 2) EI comandante X orden6 a su ejercito que detuviera las opera ciones. Conclusi6n: X, probablemente, queria

3)

reserv~r

sus tropas.

Este es un casu de reduccion debilitada con una premisa, la 1) que es una afirmacion general. La afirmaci6n 1) se puede deducir de una afir maci6n todavia mas general del tipo: las tropas solo se reservan si existen las condiciones para que los soldados no pierdan sus vidas. No analizaremos aqui la reconstruccion de todos los elementos de la 16gica de la situaci6n con mayor detalle. Sobre la mayoria de eHos nos referimos a una afirmacion general. Por ejemplo, si queremos enumerar los medios que tiene a su disposici6n una persona concreta, debemos refe rirnos, en cada caso, a nuestro conocimiento de que un objeto 0 situaci6n concretos, etcetera, se puede considerar como un medio, en una acci6n concreta. La teoria de la conducta (que surge de los estudios precursores de I. Pavlov y E. L. Thorndike) puede ser, para un historiador, una gran reserva de afirmaciones generales sobre los mecanismos de la conducta instrumental (los mecanismos de las respuestas a los 'estimulos seglin las

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consecuencias de tales respuestas) y sobre las regnlaridades del condiciona mi€lnto clasico (las respu€stas, no solo a los estimulos, sino tambien a las senales). Nos permite subsumir acciones humanas especificas en ciertas leyes que han sido comprobadas empiricamente en grado suficiente, y evitar la referencia a varias gen
S. Explicacion par referencia a las disposiciones La discusion sobre la naturaleza de las expIicaciones causales, iniciada principalmente por C. G. Hempel (efr. capitulo VIII) y que ha durado casi Cfr. A. Malewski, 0 zastosowaniach teorii zachowania, ed. cit. Ibidem, pags. 14-15. El problema es analizado en detalle POl' W. Kula en su Rozwazania a his torii, ed. cit., pags. 74 y ss. . 16

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18

426

treinta afios, ha quedado desfigurada por la confusion del problema de reconstruir e1 modelo de explicacion en la investigacion historica con la practica real de los historiadores, que, muchas veces, se desvian de la situaci6n modelica. Muchos autores que rechazaban el modelo de Hempel, por no ser tipico de la investigaci6n historica, intentaron oponerle otros metodos de explicacion causal, que, seglin ellos, si t"'""In tipicos. Asi, entre los ~odelos considerados como tipicos de la explicacion en la investicaci6n historica, comenzaron a incluirse la explicacion por referencia a las dis posiciones (limitada a la explicacion de una accion emprendida por indlvi duos) y la explicacion genetica (limitada a la explicacion de sucesos ah lados). TIn anaIisis mas exhaustivo de la discusion nos permite accr~;...:- entre sl ':-s diversas posturas, aunque solo sea considerando separadalTJt'~te los al1aIisis del modelo y los procedimientos estrictamente empiricos, (: incluso refiriendonos a las afirmaciones hechas por los propios historiadores, cosa que hasta el momenta no se ha hecho, y refiriendonos tambien a los hechos que describen. Los hechos muestran que tanto el modelo ·basado en la referencia a las disposiciones, que no se puede considerar como una cuasi-explicacion, como ;;J modelo que sefiala una relacion incondicional 0 estadistica emIt: A y B, es decir, causa y efecto, son igualmente validos. Si observamos los cambios que tienen lugar en un sistema, nos puede interesar principalmente un sistema en el cual las interacciones constantes entre sus elementos liagan pasar al sistema continuamente de un estado a otro. Al hacer esto, permanecemos, como si dijeramos, dentro del sistema, que puede ser un pais (por ejemplo, Polonia) y un individuo. Al investigar dicho sistema llegamos a la conclusion de que tiene sus disposiciones especificas, y por tanto, en otras palabras, es susceptible de un cierto tipo de cambios 0 comportamiento. Explicamos asi los cambios en el sistema por sus disposiciones especificas, 0 sea, por su estructura. Los historiadores, a menudo, actuan de este modo, no solo, como se suele creer, respecto a las disposiciones mentales (estructura mental) de los individuos, sino tambien respecto a muchos otros sistemas (aunque, obviamente, no todos). En este tipo de expIicacion seria dificil recurrir a la formula de que un hecho A causa un hecho B, porque la aparici6n de B se considera aqui :como una- transformacion de 1ln ·estado anterior de ese B ..:Se puede ver facilmente que esta explicaci6n se adapta perfectamente al estudio de los sistemas que cambian de manera continuada. Mas adelante daremos .. ejemplos. Al investigar un sistema podemos, por el contrario, no estar interesados por su estructura interna, sino por la influencia de factores externos a ese sistema 0 de elementos de otros sistemas, es decir, nos interesa establecer relaciones entre los hechos. En otras palabras, en este caso nos oeupamos de seiialar las relaciones entre diferentes sistemas 0 entre elementos de diferentes sistemas. Para mostrar la diferencia entre la explicaci6n por refe rencia a las disposiciones y la explicaci6n estrictamente causal, veamos los siguientes ejemplos. A la pregunta de por que fue destruido por el fuego cierto pueblo, podemos contestar que porque estaba hecho de edificios de madera, 0 porque un pir6mano habia comenzado el incendio. Del mismo modo, al contestar a la pregunta de por que oprimi6 Ivan el Terrible a los boyardos, podemos contestar que 10 hacia porque era cruel, 0 porque su terror iba a traer un fenomeno diferente, el reforzamiento de su estado. 427

Ejemplos pareddos nos los dan las discusiones sobre las causas de las particiones de Polonia, donde las partes en disputa seiialan causas internas (mterpretadas de dlversos --modos), por un lado, 0 factores ex!eInos, por otro. El amilisis de la estructura del proceso historico muestra que podemos preguntar las causas de dertos sucesos (0 cambios continuos), es dedr, estados y procesos (efr. capitulo X~) teniendc.. en cuenta diferentes proble mas. Nos puede interesar la estructura de un sistema (interpretando esa estructura, segun el caso, como mental, economica, etcetera) con la intendon de seiialar su susceptibilidad (0 no susceptibilidad) a ciertos cambios, 0 nos pueden interesar aquellos hechos (dentro 0 fuera del sistema) que, segtin ciertas regularidades generales, hacen que las dispusinones de ese sistema hacia ciertos cambios hagan efectivos dichos ca',lt-ios. En otras palabras, si nos referimos a la distincion hecha en el ca'1:'t'11o XII en relacion con el estudio de la estructura del proceso historico, nos pueden interesar los condicionamientos de un nexo causal 0 las verdaderas causas (directas 0 indirectas) de un hecho conocido (0 sus caracteristicas) considerado como el efecto. Adviertase, en este sentido, el ejemplo dado por M. Bloch sobre el alza de precios en Francia en tiempos de la Ley, en el que Bloch dis tinguia entre causas y condiciones: Grado considerable d(' uniformidad cconomica de Francia, que facilito la circulacion (condicionamicn to)

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de

p4

Scfialar el 1), el condicionamiento, significa una explicacion por refe rencia a las disposiciones; seiialar el 2), las causas, es una explicacion estrictamcnte causal. Hay que advertir tambien que, al proponer explicaciones por referencia a Jas disposiciones, nos puede interesar la estructura del sistema sobre el que se supone que ha actuado una causa concreta. En otras palabras, preguntamos si un sistema determinado, con probabilidad, desarroIlo dertos cambios dentro de Sl mismo, 0 si, con probabilidad, desarrollo dertos cam bios en otro sistema. Por ejemplo, si- hablam6s de la agresividad de los vecinos de Polonia como causa de las particiones de Polonia, esto quiere decir 10 mismo que si habhiramos de la debilidad de Polonia. En ambos casos explicamos los hechos por referencia a las disposiciones, seiialando las condiciones, y no proponemos ninguna explicaci6n estrictamente causal, que sefiale las causas. Aunque el amilisis de la estructura de los hechos da validez a la expli cacion por referencia a las disposiciones, ya que indica su papel especifico en nuestra adquisicion de un conocimiento de los hechos, sin embargo, como p~ verse por los ejemplos anteriormente aducidos, solo forma parte del procedimiento de explicacion, una parte que, respecto a la bus queda de las causas en el sentido estricto del termino, puede ser uti!, 0 incIuso, en algunos casos, indispensable. Los historiadores, muchas veces, se limitan en sus explicaciones a las referencias a las disposiciones, espe cialmente cuando las indican como causas del comportamiento de los indi viduos. En el modele psicologico de explicacion, que predomino en la in vesti~aci6n historica durante mucho tiempo y que todavia tiene algunos 428

.

seguidores entre los historiadores que se gUlan por el «sentido comun» mas que por el conocimiento cientifico, las referencias a las disposiciones, y, por tanto, la indicacion rle caracteristicas como la ambicion, la exigen cia, la bondad, la perversion, etcetera, bastaba para explicar el compor tamiento de un individuo concreto. Sin embargo, hay que subrayar que, en : " d explica:::ion plena de las acciones de un individuo, sus dispos;,.bnes mentales (formadas segun su experiencia anterior) deben ser tenidas en cuenta, a pesar de que la indicacion de las disposiciones no significa un descubrimiento de las causas 19. En la literatura mt:todologica la explicacion por referencia a las dis posiciones (Ilamada raclonal por W. Dray) se considera como un tipo no causal, aparte, d~ e~-plicacion historica, que se basa en el sqpuesto de que los estados mentFl~' de los individuos no se interpretan como hechos 0 pro cesos, como causas, por tanto (P. Gardiner, G. Ryle), 0 como una variedad de explicaci6n causal que no sigue el modele cIasico de Hempel (es decir, la referencia a las leyes, efr. W. Dray) 20,.0 como una variedad que se puede reducir a ese modele (C. G. Hempel, W. H. Walsh). La postura de este autor es la siguiente:. laS explicaciones por refe rencia a las disposiciones se consideran como un tipo especial de explica ciones, q1,le no 1;.; caracteristico de la investigacion historica solamente, y que entra dentro del procedimiento de explicacion causal; es una parte, y no una variedad, de este ultimo. Este autor sostiene que la opinion de que la explicacion por referencia a las disposiciones se puede reducir al modele general de explicacion,' corresponde mas bien a 10 que se hace realmente en la investigacion historica, 10 cual no significa que la explicacion por referencia a las disposiciones sea satisfactoria. En vista de 10 anterior se asegura que, en las explicaciones por referencia a las disposiciones, nos referimos tambien a ciertas leyes que afirman que determinadas disposi ciones (no solo las mentales, ya que no nos ocupamos solo de las acciones humanas), en circunstancias especificas, producen (siempre 0 normalmente) ciertos ~stados en cIases de objetos concretas (no solo en los seres hu manos). W. Dray, al analizar el ejemplo de Ryle sobre el cristal roto, dice que la afirmacion: 1) «EI cristal se rompio cuando 10 golpeo la piedra» se puede reducir

al modele de Hempel «porque siempre que-- umi piedra golpea un cristaI, este se rompe»; Pero la afirmacion: 2) «EI cristal se rompi6 cuando 10 golpe6 la piedra porque es fra gil» no se puede interpretar del mismo modo, porque la explicacion por referencia al hecho de que el cristal sea fragi! no significa nin 19 Este autor, sin embargo, no comparte la OpInIOn de G. Ryle, que asegura (en The Concept of Mind, ed. cit., pag. 113) que los estados mentales (motivos) no se pueden considerar como hechos 0 procesos, ni por tanto como causa!> de otros hechos determinados. En este sentido, ver W. Dray, Laws and Expla nation in History, ed. cit., pags. 141-145 y im. Ryle fue criticado, entre otros, por W. W. Bartley en su .Achilles, the Tortoise and Explanation in Science and History», The British Journal for the Philosophy of Science, vol. XIII, mi, mere 49. 1962, pag. 22. 20 Afirma que las disposiciones son condiciones necesarias de las acciones humanas (dr. Laws and Explanation in History, pags. 151-152). Sabre las condi ciones necesarias, ver las secciones posteriores en este capitUlo. 429

v

guna referencia a una ley. Dray afiade, sin embargo, que nos encon tramos aqui con una referencia a una generalizacion explicat!va que ---es--como-una -Iey21. En opInIOn de este autor no hay una diferencia esencial entre la refe rencia a las leyes en el primer caso y en el segundo: en la explicacion por referencia a la fragilidad del cristal suponemos tacitamente que <dos objetos fragiles se rompen cuando los golpea una piedra». La operacion consiste en inc1uir el cristal dentro de la c1ase de 105 objetos fragiles (es decir, los objetos que son facilmente rompibles). Se puede ver facil mente, sin embargo, que en el caso 2), es decir, en la explicacion por refe rencia a las disposiciones, el golpe de la piedr? eI' el cristal debe ser tenido en 'cuenta, dentro del razonamiento, come tIn todo. Si dijeramos solo que el cristal se rompio porque era fragil, t:mlriamos que clasificar esa afirmacion como inaceptable, incompleta, y con poco que ver con la explicacion. Esto muestra claramente que la explicacion por referencia a las disposiciones, aunque sigue el modele general de Hempel, que refleja las re gularidades dominantes en el mundo, no abarca el nexo fundamental entre causa y efecto. Dray, que, en general, acepta que la explk..,,;on por referencia a las disposiciones se puede comparar con el moddo de Hempel, no extiende su afirmacion, sin embargo, hasta el punto de abarcar los procedimientos usados por los historiadores que, despues de todo, se ocupan de las dispo siciones humanas. Dice que, si un historiador ,explica el comportamiento de una persona en el pasado por su ambicion (porquc era ambicioso), esta prestando atencion a una caracteristica posible de un individuo, mien tras que la fragilidad es una propiedad general del crIstal. Su critica no viene al caso, porque podemos averiguar, como hacen tambien los psic6 logos, que respuestas estan relacionadas normalmente con determinadas disposiciones de los seres humanos. Es cierto que no todos los hombres son ambiciosos, pero la relacion entre la ambicion y ciertos tipos de con ducta, como han averiguado los psicologos, es de naturaleza general. Des pues de todo, no todos los cristales son fragiles, ya que existen muchas clases de cristal reforzado. En cuanto a la ambicion como disposicion humana, tenemos que establecer, en primer lugar, si una persona concreta fueambiciosa, si .es que queremossacar conclusiones adecuadas del hecho. Del mismo modo, cuando nos encontramos con un cristal roto, debemos averiguar, primero, si es una clase de cristal facilmente rompible. Si resulta que el cristal no era de un tipo fragil, y a pesar de todo, fue roto, no podemos decir que su fragilidad fue la causa de que se rompiera. En tal caso, no bastaria, seguramente, que hubiera sido golpeado por una piedra. Por tanto, respecto a los objetos inanimados y a 'los seres humanos nos encontramos con varias diferencias de grado: puede ser que un ser humane tenga mas disposiciones individuales (es decir, disposiciones que no son caracteristicas de todo ser humano) que un objeto inanimado. Pero podemos decir que, en nuestras explicaciones, nos referimos a la clase de las personas ambiciosas del mismo modo que nos referimos a la clase de los objetos hechos de cristal rompible. Esto no cambia el hecho de que, desde alglin otro punto de vista (por ejemplo, la resistencia al calor), los objetos de cristal pueden constituir una sola clase (10 que significaria que todos los 21

W. Dray, op. cit., pag. 145.

objetos de cristal son resistentes al calor, es decir, solo hay una clase de cristal por 10 que respecta a la resistencia al calor). En nuestra interpretaci6n, b explicacion por referencia a las disposi ciones no equivale a su concepto tal como 10 encontramos en la literatura de la materia, por ejemplo, en P. Gardiner. En nuestro caso, no se limita a un~ explicacicn de los motivos de las acciones humanas, y afirm?'U')s que es una clase den~ro de un procedimiento general en el analisis de las causas, que puede incluirse en el modelo de Hempel. Adviertase ademas que la explicacion por referencia a las disposiciones (en el sentido de estados mentales) no agota todo~ ios tipos de explicacion de las acciones humanas. Junto a las explicaciones }Jor referencia a los estados mentales (cuyo alcancc es muy limitado pa> tl '~l historiador actual, ya que solo indican .una relacion, que puede resultar '·:ner muy poco interes), las acciones emprendidas por los individuos se pueden explicar, como se ha mencionado anteriormente, por la reconstruccion de la logica de la situacion, y, en particular, la re construccion de los objetivos (humanos). Si decimos que Disraeli ataco a Peel en el Parlamento en 1846 porque (Disraeli) era ambicioso, no ago tamos asf las posibilidades de explicar la accion: de Disraeli. Podemos in tentar, como debe" hacer las historiadores, reconstruir el objetivo de ese ataque. En esta explicacion mas completa el factor ambicion jugara un papel secundadll. En las explicaciones por referencia a las disposiciones, la inferencia sigue este modelo: Premisas: 1) La ambicion suele hacer que una persona sea agresiva. 2) Disraeli era ambicioso. Conclusion: 3) La actitud agresiva de Disraeli (y, por tanto, su ataque a Peel) estuvo causada (probablemente) por su ambicion. No nos importa aquf si la ley establecida en 1) se ajusta a los haJlazgos de los psicologos; 10 que nos interesa es el esquema de inferencia que, como podemos ver, es de deduccion debilitada, que se refiCl'e a una .ley de naturaleza estadfstica.

6.

El procedimiento general de explicacion causal. Modelo de Hempel

Con relacion al modelo de Hempel (que hemos tratado mas amplia mente en cl capitulo VIII), podemos distinguir cstas posturas: 1)

Aceptamos que su modelo solo se puede aplicar a la ciencia na tural (donde no se analizan las acciones humanas; en la investiga cion historica no hay ninguna explicacion causal); 2) Aceptamos que hay una unidad fundamental del metodo de expli cacion en las diversas ciencias, 10 cual implica una posibilidad de interpretar las explicaciones causales en la investigacion hist6rica de acuerdo con el modelo de Hempel; 3) Aceptamos que es posible hablar sobre el modele de Hempel en relacion con la investigacion historica, pero su modele debe ser mo dificado (en general, 0 solo en el caso de las explicaciones hist6

4) Aceptamos que los historiadores proponen explicaciones ca'..lsales, pero que no 10 hacen-ae acuerdo con ning(m modele que se refiera a las leyes (0 no 10 hacen casi nunca), es decir, .10 10 hacen segun el modelo de Hempel. La postura 1) solo la defenderian los intuicionista~, quienes, en cuanto a la explicacion de las acciones humanas, son promotores del metoda de la comprension por empatia, y no por una reconstruccion de los objetivos. Quienes discutieron sobre el modelo de Hempel se alejabau, en la mayoria de los casos, de ese tipo de metafisica. La postura 2), defendida,. entre otros, por rc~~~e~ y Hempel, supone que el modele es una idealizacion sui generis de 1<1 rnictica real de expli cacion. Por ejemplo, como dice Hempel, los histo.:tadores no se refieren explicitamente a las leyes, pero las aceptan entimematicamente. Por eso, las explicaciones en la investigacion historica, aunque pueden interpretarse como procedimientos que siguen el modele deductivo, deberian denominarse mas bien esbozos de explicacion. Hempel menciona tambien los esbozos casi-explicativos, que ni siquiera ofrecen una indicacion sobre donde hay que buscar las leyes implicadas. La postura 3), representada, entre otros, For M. Scriven, tiene mas en cuenta la pnictica real. En primer lugar, presta atencion a la naturaleza de las leyes a las que se refieren los historiadores (y no solo los historia dores) en el proceso de explicacion. No son (0 no solo son) leyes incondi cionales (leyes basadas en una condicion suficiente), sino tambien leyes estadisticas (que llevan a concIusiones que son solo probables, y no seguras, como en el caso de la deduccion). Ademas, los historiadores se refieren muchas veces a ciertas afirmaciones generales, pero que no tienen la cate goria de leyes cientificas; son verdades incontestables en' forma de afirma dones sobre las reIaciones (<
432

la historia, basada en las referenciao a las leyes, y la explicaci6n sin refe rencia a las leyes. Esta opini6n es mantenida, como sabemos, por P. Gar diner, que distingue entre explicacion por la logica de la situaci6n y ex plicaci6n causal. La postura radical niega cualquier relaci6n entre el procediJr..iento de explicaci6n en la historia y las leyes, de modo que up. historiador trabaja completamente sin leyes 25. Este autor rechaza las dos posturas extremas, es decir, I), ya que no

se puede poner de acu~rdo con una interpretaci6n cientifica de la explica

ci6n, y la version eXlrer..m de 4), que difiere de 10 que hacen realmente

los historiadores. Acepto por tanto el esquema de Hempel como modele

de explicaci6n er 1..-: jnvestigacion historica. Hay que itir que, en la

practica, nos enC;")I;tJ amos mas bien con esbozos de explicacioh, con refe

rencias latentes a ias leyes, aunque tambien se pueden encontrar casos

de explicaci6n c1asica. Hay que hacer dos observaciones sobre la naturaleza

de las leyes a las que se refieren los hlstoriadores (explicita 0 entimema

ticamente). En primer lugar, si consideramos la cuesti6n desde el punto

de vista de la metodologia normativa, podriamos expresar el deseo de

que, a medida que el" conocimiento no basado en fuentes de un historiador

amplia sus expli,,»dones, se refiera a afirmaciones generales a las que se

pueda otorgar ?a categoria de autenticas leyes cientificas. Si interpretamos

de este modo el problema, podemos aceptar el modelo de Hempel como

algo que corresponde plenamente a la estructura de la investigacion his

torica. En segundo lugar, se deduce de la practica real de la explicacion

en la investigaci6n historica que las leyes autenticamente cientificas no

suelen subyacer en las explicaciones hist6ricas. En el caso de una gran

parte de las explicaciones no seria necesario, despues de todo, referirse

a tales leyes autenticamente cientificas, ya que podemos extraer funda

mentos de un conocimiento corriente.

Por tanto, tenemos que estar de acuerdo con los que sefialan eI hecho de que los historiadores hacen un uso «descuidado» de las leyes a las que se refieren, 10 cual, sin embargo, no describe como tal toda la inves tigaci6n historica, sino que, como mucho, arroja luz sobre su estado actual, por 10 que respecta a algunas tareas de investigaci6n. Nuestras observaciones, basadas en analisis de estudios hechos por historiadores polacos y extranjeros, nos hacen Ilegar a la conclusion de que, _ al recurrir a las explicaciones causales, los historiadores," eil" la mayoria .." de los casos (aunque no 10 hagan explicitamente) se refieren a: 1) 2) 3) 4)

ReIaciones que son condiciones suficientes;

Relaciones que son condiciones necesarias;

Relaciones que son a la vez condiciones suficientes y necesarias;

Relaciones que indican un elemento de una condici6n suficiente (una

condici6n que es necesaria en una situacion concreta).

EI conocimiento de esas relaciones puede adoptar la forma de leyes cientificas; de afirmaciones que s610 cumplen formalmente las exigencias planteadas a las leyes, pero que no se infieren de los resultados de la investigacion (afirmaciones que aspiran a ser leyes, afirmaciones parecidas a leyes); y de afirmaciones generales con naturaleza de frases normativas (M. Scriven). Es tarea de la metodologia confirmar esa variedad de formas. 25

efr. W. Dray, Laws and Explanation in History, ed. cit., pag. 57. 433

Antes de proceder a hacerlo. este autor querria ampliar el modelo deductivQ de Hempel en lID punto. Es importante para los historiarlores que es~ modelo abarque tambi<~n las referencias a las leyes estadisticas. Ya que. frecuentemente. al explicar alguna cosa. no 11egamos a una con clusion segura. sino 5610 a una probable. El mismo Hempel (en sus otras obras) distinguia la explicaci6n inductiva del (11'0: Premisas: Casi todos los F son G. x es un F. Conclusi6n: Casi con toda seguridad (con gran probabilidad) x es un G. Este es el razonamiento (la inferencia) que hemos 11am 1-:,) deducci6n debilitada 26. Procedamos ahora a tratar el modela y sus supuestQs. En general. un historiador tiene muy poca oportunidad de averiguar las relaciones causales reales. pero debemos prevenir a los lectores de que ni siquiera ese metodo Ie protege contra la posibilidad de 11egar a conclusiones que s610 aparentemente sean ciertas. Para u~~_!" una metafora. una causa no puede ser «cogida in fraganti». Ni siquiera en las situaciones mas simples y que. aparentemente. pueden observarse por completo. po demos tener la certeza de un nexo causal presumiblemente indudable. To dos recordamos situaciones. descritas en las narraciones de crimenes. en las que resultaba que una persona no habia muerto por un golpe en el craneo {aunque esto fue contemplado por un testigo ocular que estaba dispuesto a jurar que la muerte habia sido causada por el golpe). sino que moria de un ataque cardiaco que habia precedido en algunos segundos al golpe. En la mayoria de los casos. nos aprovechamos de esa pequefia opor tunidad. y podemos. de todos modos. llegar a resultados interesantes. El procedimiento usado se puede reconstruir en terminos muy generales del siguiente modo: 1) Nos referimos a la ley del condicionamiento general como base

de la afirmaci6n de que los hechos se rigen por regularidades(con fr6ntese capitulo XI). para 11egar a la conclusion de que determi nadas regularidades gobiernan la secuencia de los sucesos_ Son la raz6n de que los sucesos del tipo A sean siempre (0 normalmente. si se trata de una regularidad estadistica) seguidos por sucesos del tipo B. 2) Se deduce. por tanto. que, para explicar causalmente un hecho his t6rico (simple 0 complejo). es decir. para enlazar ese hecho con otro, que se interpreta como causa del primero, tenemos que refe rirnos (tacita 0 explicitamente) a una regularidad, 0 una serie de regularidades, que establezcan que los tipos de hechos implicados estfm condicionados mutuamente. Como, seg(tn sabemos, las afirma dones sobre las regularidades se 11aman leyes, tenemos que refe rirnos a leyes que establecen ciertas regulariqades. Una transformaci6n de un modelo inductivo en uno deductivo se encuentra en M. Brodbeck. Minnesota Studies in the Philosophy of Science. vol. III. 26

Asi es como Hempel se acerca al problema. Escribe que _«La explica ci6n de que ocurra un suceso de una clase especifica E en un lugar concreto y en un tiempo concreto consiste, como se suele expresar, en indicar las causas 0 los factores determinantes de E. La afirmaci6n de que una serie de sucesos -digamos. de las clases Ct. C2 • •••• Cn- han causado el suceso que hay que expJit;~r signifisa afirmar que, segun ciertas leyes generales, una serie de sucesos de las clases mencionadas, que suele ir acompafiada del suceso en cuesti6n, esta formada por:

Una serie de afirmaciones sobre la aoanClOn de ciertos sucesos Ct , ...• C.. en ciertos lugarcs j moment~s; 2} UI)a serie de hip6te5i~ ,~niversales, de modo que . a) las afirmaciones tl~ ambos grupos- son razonablemente confir madas por la evidencia empirica; b) de los dos grupos de afirmaciones se. puede deducir logica mente Ja frase que afirma la existencia de un suceso E. 1)

«En una explicacion fisica. el grupo 1) describiria las condiciones mI ciales y limites para la existenda del suceso final; generalmente. diremos que el grupo 1) establece ,a.3 condiciones determinantes (bastardiIla de Hempel) para el suceso que hay que explicar. mientras que el grupo 2) con tiene las leyes generales en las que se basa la explicacion; impIican la afirmacion de -que. cuando aparccen sucesos del tipo descrita en el primer grupo. tendra lugar un suceso deJ tipo que se va a expJicar» -no Esto signi fica que Ja afirmacion sobre el suce~o que hay que explicar se deduce logicamente de Ja conjuncion de afirmaciones sobre todos los sucesos inter pretados como causas y todas Jas leyes. En una notacion simbolica, el mo delo se puede presentar asi:

Lt. L z, ... , L n Ct, e21

.• "

em

e donde e es una afirmacion sobre el explicando (efecto), Lt. L2 , •••• Ln son -leyes (parte de Ja explicacion), OCt, C2, ... , Cm son afirmaciones sobre las causas (es decir, sobre Jas condiciones iniciaJes; en otras palabras, la segunda parte de la explicacion). La secuencia L t, L2, ••• , Ln debe tener por 10 menos un termino. El historiador, al comenzar su investigacion, solo conoce e por sus fuentes (es decir, una afirmacion sobre el efecto), y plantea una pregunta sobre C t , ... , C m (es decir, afirmaciones sobre las causas). Como muestran los procedimientos seguidos en la practica, puede tomar dos rumbos. 1) Relaciona e (la afirmacion sobre el efecto) con

C t , ... , Cm (las afir maciones sobre las causas) porque sabe, a partir de su conocimiento no basado en fuentes, que e esta dentro de una clase E (en simbo los: e U: E) y que la clase de afirmaciones E se puede relacionar siempre con la clase de afirmaciones L (L = L t , ... , Ln); es decir,

. -n C. G. Hempel, The Function of general laws in History, ed. cit., pa

gmas 345-346.

435 434

que L es una condicio n suficien te de E (L----'?-E) 0 que L es una condicio n necesar ia de E ('" L----'?-"'E). ---------.,Z'"'):--A.,..---:-v:e;c;;c-;:;ces-;::--·=n:::o--=s:::e--=pueae referir a ninguna ley genera,l 0 a ninguna que sea suficien temente precisa. Entonce s debe buscar por si mismo esas relacion es generale s. Esto se hace por medio del metodc com· parativo : a) se formula una hipotesi s de trabajo s6bre la relacion CI , ".,

em ---+ e

b) se pone a prueba, compan indola con otros datos (ql.lizas ue otros territori os) para asegura r que t~mbit!n en otros :::aSOJ e se puede inferir de C/' "., Cm' En este procedi miento, la explicac ion causal consiste , simulta neamen te, en afirmar la relacion de valor mas general (quiza una ley en el sentido estricto del termino ), Este procedi miento fue usado, por ejemplo , por J. Rutkow ski, cuando investig o las causas del desarro llo de la econom ia ~O!iorial y de servidu mbre. Analiza remos este ejemplo mas tarJ". Es evi· llente que, en ultima instanci a, ambos procedi mientos signific an una expli. caci6n de acuerdo con el modele de Hempel . Pero en la practica , la situa· ci6n seiialad a por el modelo no tiene lugar siempre , porque la explicac ion nos lIeva pocas veces a la conclus ion de que a es una condici on sufi· ciente de h. Un amilisis de los procedi mientos de investig acion realmen te usados muestr a que los historia dores establec en relacion es condicio nales 0 incon diciona les entre los hechos. Por tanto, para averigu ar 10 que quieren decir al usar el termino «causa» (<
A es condicio n suticien te de B quiere decir que siempre que apa· . receA, B aparece - tambien . En interpre tacion ·estadis tica: -la proba. bilidad relativa de B respecto a A es igual a la unidad (P[B / A] = 1). 2) A es una condicio n necesar ia de B significa que B aparece solo si A tambien aparece ; en otras palabra s, B nunca aparece si A no aparece . Estadis ticamen te: P(B/"'A )=O. 3) A es condicio n suficien te y necesar ia de B signfica que B aparece si y solo si aparece A. Estadis ticamen te: P(B/A) =l y P(B/"'A )=O. 4) A no es condicio n ni necesar ia ni suficien te de B, pero es un com· ponente necesar io de una condici on suficien te. En otras palabra s, es una condicio n 'necesar ia en una situacio n dada. Las f6rmula s esta·

disticas son combin aciones de las que hemos mencion ado, teniend o en cuenta otras condicio nes u otro compon ente de la condici on en cuesti6n . Asi, A, en una situacio n concret a, es condici 6n necesar ia de B si los otros compon entes de esa situaci6 n (sin A) no bastan para que ocurra B. De modo mas preciso, A, en una situaci6 n X, ---- 28 La defectuosidad de muchas expIicaciones A. Malewski y J. Topolski, op. cit., pags. 133-149.causales queda demostr ada en

436

es una condicio n necesar ia de B, 0 un con"pon ente necesar io de una condici on suficien te de B si: a) B aparece siempre que A y X aparece n juntos; b) ni X sin A lli A sin X bastan para que apa· rezca B. 5) A es condici 6n favorab le ~ B (P[B/A] > P[B/"'A ]) si A no es con dicion suficien te ni necesar ia dp. B ni es necesar ia en una situacio n dada, sino que solo es un compon ente (no necesar io) de una situa· cion X que esta envuelta en tina condici6 n que es necesar ia en una situacio n concret a. Hay que aqvertir , respecto a n, ql·e si A es una condicio n suficien te, pero no necesar ia, de B, esto signi'i ~.'l que hay otras condici ones (alter· nativas) que son suficien tes para qUI:! B apare.zca. Si decimos que siempre que lIueve se moja la carreter a, esto no excluye afirmac iones del tipo: siempre que trabaja un camion de riego, se moja la carreter a, etcetera . Del mismo modo, la afirmac ion de que, normalm ente, si suben los impues tos, la gente esta descont enta, no excluye la afirmac ion de que, normal·

mente, si los precios suben, la gente esta descont enta, etcetera .

En cuanto a 2) -A es una Lundici on necesar ia pero no suficien te

de B- hay que advertir que hay, por 10 menos, una categor ia de sucesos

que, junto con A, constifu ye una condici6 n suficien te de B, de modo que un suceso de esa categor ia es un element o necesar io de B. S. Nowak la llama la categor ia de los sucesos complem entarios 29. Por ejemplo , tener armas adecuad as es una condicio n neces'ar ia para la victoria en una batalla, pero no basta para lograr el objetivo . La condici on de tener armas ade cuadas se puede comple mentar con condicio nes como un numero apropia do de soldado s, la gran calidad del mando, la buena moral de las tropas, provisio nes adecuad as, etcetera . Podemo s intenta r averigu ar cmiles de estas y otras condicio nes comple mentan a la condici on necesar ia mencio nada hasta crear una condicio n suficien te para ganar una batalla. Pregunt amos si una batalla se gana siempre que un ejerC\to tiene armas adecuad as y un numero de soldado s apropia do. La respues ta es negativa , ya que sabemo s que no siempre es asi. Aiiadim os entonce s la condicio n de un buen mando, aiiadim os otras condicio nes, y quiza quitamo s 'algunas de elIas, y asi nos acercam os gradual mente a la afirmac ion del tipo:' una batalla se gana siem pre que se satisfac en las condicio nes ail "., a,.. Puede verse' facilme nte que de este modo hemos lIegado a una afir macion que formula una condici on a la vez necesar ia y suficien te. Esto significa que una batalla se gana si y solo si se satisfac en las condicio nes ah .'" aD' Asi hemos llegado a una explicac i6n mejor de 3). 4) tambien requier e algunas explicac iones. Es mas complej o que los concept os 1), 2) y 3), que, alternat ivamen te, valen para la explicac ion por referenc ia a las disposic iones 0 para la explicac ion estricta mente causal. El concept o de condici on que es necesar ia en una situacio n dada, que

tanto se acerca a las explicac iones historic as, abarca simulta neamen te los

dos tipos de explicac ion mencion ados antes. Una condicio n que es nece saria en una situacio n dada seiiala tanto la estructu ra de un sistema (si tuaci6n dada) como un factor que es, en cierto modo, externo a ese sistema . Esto ocurre, por ejemplo , con la afirmac i6n de que en la situacio n de Polonia en el siglo XVIII (es decir, la de un estado que era debil politica 29 Cfr. S. Nowak, Studia z metodol ogii nauk spolecznych, ed. cit., pags. 55-103.

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y economicamente y estaba rodeado por estados cuya fuerza estaba cre cielldo), las tendencias agresivas de los estados vecinos fueron la causa de las pa>:"ticiones. Es de conocimiento general que un estado no cae siempre que, ni solo si, sus vecinos son agresivos. Polonia cayo, cuando se convirtio en objeto de la violencia de los estados vecinos, porq~~ como estado era debil. Para describir mejor la condicion favorable 5) volvamos al ejemplo de las condiciones para ganar una batalla. Al analizar las condicion~s antes mencionaJ"s en ese sentido, encontramos algunas que no c1asificariliffio:; como sufi, :lentes ni como necesarias. Tener armas adecuadas puede con!>i· dCTorse como una condicion necesaria (un ejercito solo puede g;mp.r una oat:l1la si esta adecuadamente equipado, 10 cual no quiere deci~ que, si estL adecuadamente equipado, siempre ganara); 10 mismo se puedl cecir sobre un numero apropiado de soldados. Pero podemos tener dudas sobre si una alta calidad del mando (evidentemente, mejor que la media, 0 satis factoria), buenas provisiones, etcetera, son condiciones necesarias para ga nar una batalla. Es sabido que las batalhis no solo se han ganado cuando el mando del banda vencedor era particularmente bueno, la moral de las ""rlas muy alta, 0 las provisiones buenas. La influenda de eso:; !'3ctores (si se establece su aparicion) en la victoria de una batalla esta fuera de duda, aunque podemos estar convencidos de que algunas batallas se habljian ganado sin ellos, de todos modos, a pesar de que la victoria adoptara una forma algo diferente. Como puede verse, las condiciones favorables son componentes de X que no son necesarios para que ocurra B. En una situaci6n X, dichas condiciones pueden no existir, y aun asi ocurre B, aunque de una forma un poco distinta a la que habria tenido si se hubieran dado esas condiciones. Asi, aunque no son necesarias para la aparicion de un suceso concreto como tal, sin ellas ese suceso' seria algo diferente. En este sentido, las condiciones favorables tambien son necesarias. Por tanto, las condiciones favorables, igual que las que son necesarias en una situacion dada, estan relacionadas con esa situacion. En una situacion diferente, po drian trabajar de modo muy distinto (por ejemplo, la diversa influencia de las malas cosechas en los ingresos de un capitalista y en los de un productor feudal). Adviertase tambien que todo suceso tiene sus condiciones suficientes y necesarias. Esto significa que los sucesos (hechos) se ·consideran, en esta interpretacion, solo como elementos de ciertas c1ases. Si aceptaramos que los hechos historicos son absolutamente unicos, no tendriamos posibilidad de relacionarlos con ninguna condicion necesaria 0 suficiente. Las leyes formuladas en terminos estadisticos indican que no conocemos plenamente esas condiciones, 0 que somos incapaces de formularlas de otro modo, a causa de la estructura de los hechos. Por Ultimo, surge vna cuestion, en que condiciones podemos hablar de una explicaci6n (relativamente) completa de un hecho historico, 0 una regularidad historica. Se deduce de 10 que hemos dicho anteriormente en este libro que una explicacion asi deberia satisfacer al menos dos condi ciones, que hay que tener en cuenta:

1) La naturaleza subjetiva y objetiva del proceso historico; _ 2) La estructura jerarquica de los hechos.

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En eI primer caso, 10 importante es que una explicacion debe abarcar las acciones humanas (guiadas por objetivos ~ubjetivamente fijados y el conocimiento del mundo por parte de los agentes, conociUliento basado en el principio de razonabilidad) y los resultados, en gran medida impensados, de dichas acciones (el proc'.!so hist6rico). Asi, por ejemplo, si preguntamos por que el sistema sefiorial y de servidumbre se desarrollo en Polonia en una epoca determinada, necesitamos una explicaci6n en terminos de pro cesos historicos. ~al explicacion no nos dice, sin embargo, por que el pueblo (Ia c1ase media polaca, en el caso menciona , ',OIllO ha mostrado L. Nowak, por la relacion de concreci6n. En dicha ::adena de concreciones, los lazos mas cercanos al heebo que se esta explicando atafien a las estructuras mas externas de los hecho5 mientras que los mas lejanos del hecho atafien a las estructuras mas profundas. Esto 10 muestra L. Nowak 30 en una ootaci6n simb6lica: Tk ---l p.1 ---l • •• ---l TI ---l

ro 1\

P---+

L

E,

donde P representa las condiciones iniciales del teorema ro, E, la afirma cion que hay que explicar (explicando), Tk, la ley implicada, Tk-I a TI, las concreciones sucesivas de la ley idealizadora Tk, ---l, la relacion de con crecion, 1\ ,Ia conjunci6n de calculo de frases, y ---+ L , la consecuencia 16gica. EI hecho al que se refiere el explicando puede considerarse -como bien subraya L. Nowak- como explicado solo cuando los factores secun darios y- primarios que causan su aparici6n. estan establecidos, Se-: Pllede_ ver facilmente que el modele anterior de explicaci6n es una ampliacion sui generis del modelo de Hempel. Consiste en especificar una secuencia de leyes del modele de Hempel (LI' Lz, ..., Ln) como una secuencia de leyes unida por la relaci6n de concreci6n. Esto, por supuesto, se relaciona con una interpretacion conereta del mundo real.

7. Explicacion por indicacion de las condiciones que son a la vez suticientes y necesarias Las explicaciones completas por medio de la indicacion de las condi ciones que son a la vez suficientes y necesarias son poco frecuentes en la historiografia 31. Una de elIas, ofrecida por J. Rutkowski (historiador econ6 30 L. Nowak, Zasady marksistowskiej filozofii nauki (Principios de filosofia marxista de Ia ciencia), Varsovia, 1974, pag. 54. 31 Aqui se utilizan ejemplos y conclusiones extraidos de A. Malewski y J. To polski, op. cit., pags. 115 y ss. Esto significa Ia adopci6n de muchas ideas pro puestas por A. Malewski.

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mico polaeo [1886=19491 IDencionado en ocasiones anteriores), merece ser mencionada como ejemplo. Al buscar las causas del desarrollo de la eco nomia de sefiorio y servidumbre en la epoca modema en la region al este eel Elba, Rutkowski analiza las circunstancias que bastan para pI desarroll<, de las granjas sefioriales con mana de obra formada por siervos. Rechazo como posible causa la facilidad de venta del cereal, porque «la facilidad de vender cereales no basta para que se desarrollen las granjas sefioriales basadas en el trabajo servil» 32. Por las mismas razones desecho las expor taciones de cereal a paises lejanos, «porque en Europa Occidental habian existido a!"ClJe 'Jastante grandes que exportaban cereal. a centros urban05 remotos, .::0.1t':' Bretafia y la region de Orleans en Francia, Sicilia, Apulia y las Marca., en Italia, en las que no se desarrollo la servidumbre». Final mente, tambien desecho la conversion de la antigua milicia feudal en tropas mercenarias, 10 cual podia facilitar que la clase media reorganizara sus propiedades, porque «las granjas sefioriales basadas en el trabajo servil no se desarrollaron en Europa Occidental, donde tuvo lugar ese cambio en la organizacion del ejercito» 33. Como puede verse, ninguna de las cir cunstancias mencionadas anteriormente era suficiente, por si sola, para que se desal rollara la economia sefiorial y de servidumbre, ya que conocem.'c situaciones en las que las mismas circunstancias existian, pero en las que no se desarrollo dicho tipo de sistema agrario. Como resultado de sus estudios comparativos, Rutkowski llego a la conclusion de que solo la concurrencia de un buen mercado para el cereal y un agravamiento de las condiciones de servidumbre (glebae adscriptio, restriccion de los derechos del campesino sobre la tierra, y mayores prerrogativas jurisdiccionales de los propietarios de las tierras) basta para el surgimiento de las granjas sefioriales basadas en el trabajo servil, ya que, siempre que se daban esas circunstancias, se desarrollaba este tipo de agricultura. En el amilisis de su caso, Rutkowski escribio que, mientras que la facilidad de vender el cereal mas la servidumbre bastaban para que se desarrollara la economia sefiorial 'y de servidumbre, cada uno de estos factores es necesario para el desarrollo de tal economia. «La facilidad de vender los productos agricolas», escribio, «es una condicion necesaria para el nacimiento de granjas grandes», y aiiadio que «para que se desarrolle una granja sefiorial basada en el trabajo servil es necesario que exista la otra de las dos condiciones mencionadas antes, es decir, un agrava miento de las condiciones de servidumbre» 34. Esto significa que si, y solo si, es faci! vender grandes cantidades de cereal, y si existe la servidumbre, se desarrolla un sistema agrario basado en granjas sefioriales que emplean mana de obra servil. En la explicacion allterior, J. Rutkowski especifico las circunstancias, 0 las condiciones nece sarias, para que ocurriera el suceso en cuestion, es decir, el desarrollo de la economia sefiorial y de servidumbre. Tambien formulo la condicion sufi ciente del suceso. Su explicacion seguia el modele: 1) Ley: Si, y solo si, la facilidad de vender los productos agricolas concurre con un agravamiento de la servidumbre, se desarrolla la economia sefiorial y de servidumbre.

----32 33

34

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J. Rutkowski, Historia gospo.darcza Polski, vol. I. ed. cit., pag. 125. Ibidem, pags. 126-127.


2) Condicion inicial: en la epoca modema, las regiones al este del Elba se caracterizaron por su facilidad para vender productos agri colas y por una forma agravada de servidumbre. 3) Efecto: la economia sefiorial y de ser'lidumbre se desarrollo en la epoca moderna en las • ..!giones al este del Elba. En este caso, J. Rutkowski formulo una ley por su cuenta y llevo a cabo un procedimiento que satisface explicitam~nte:' P-l modele de Hempel. Un historiador ha demostrado ser un creador de leyes, y no solo un , cosa de la que se les acusa a menudo. La objecion, estadistica mente, es correcta, pero no tiene base para cO:1s~derarla de modo general. El caso recien analizado es una prueba exceh LL·~ de que los historiadores pueden dedicarse a formular leyes y teorias, y de que 10 hacen.

8. Explicaci6n por indicaci6n de las condiciones suficientes En el caso antes tratado, J. Rutkowski usa de modo explicito el ter mino «condiciop suficiente», de modo que -'::0 hubiera duda de que tipo de relacioJ;l. Ie interesaba. Los historiadore3, a veces, no usan este termino, pero podemos imaginar que se refieren a ese tipo de relacion. Se puede suponer una condicion asi, por ejemplo, cuando nos encontramos con la formulacion, hecha por Rutkowski, de que, para los propietarios que aten dian personalmente sus granjas, los ingresos obtenidos por una granja sefiorial basada en un trabajo servil debian ser, por 10 general, mayores que los que habrian obtenido obligando a los siervos a pagar una renta, en lugar de prestarse como mana de obra servil, y por eso (en opinion de Rutkowski), la reforma, en Polonia en el siglo XVIII, que proponia la sustitucion del trabajo servil por un arrendamiento pagado por los ex siervos, no alcanzo, en general, las granjas de tamafio medio. Parece, en realidad, .que, cuando un grupo de terratenientes puede sufrir perdidas como resultado de .una reforma en sus propiedades, la mayoria de sus no realiza esa reforma por propia voluntad. Las interpretaciones de las causas como condiciones suficientes se hallan a menudo en los analisis que critican explicaciones propuestas- PQr otros. Asi, por ejemplo, F. Bujak escribio que la servidumbre de los campesinos no fue una causa de la caida de Polonia a finales del siglo XVIII, porque la servidumbre existia en otros paises, y si «en esos paises la opresion del campesinado no fue un obstaculo para su supervivencia politica, en tonces ( ... ) no podia serlo tampoco en el caso de Polonia»35. En otras palabras, en opinion de F. Bujak, la servidumbre de los campesinos no podia ser la causa de la caida politica de Polonia, porque podemos sefialar otros paises en los que existia la servidumbre y que sobrevivieron politi camente. La critica de Bujak solo es convincente teniendo en cuenta que interpreta la causa como una condicion suficiente. Una interpretacion parecida de causa la encontramos en J. Tazbir, que escribe que la capacidad y el alto nivel intelectual de los jesuitas no fueron la razon de las reconversiones masivas de la clase media polaca al cato licismo, porque los Hermanos Polacos (un grupo protestante vigente en 35 F. Bujak, Przyczyny upadku Polski (Causas de la caida de Polonia), pa giRas 107, 110, mencionado en M. Bobrzynski, Dzieje Polski (Historia de 'polonia), volumen II, 3.- ed., pag. 280.

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Polonia en los siglos XVI Y XVII) tambien tenian dirigentes capaces y ex celentes eSClitOIes, "Y, SUt embargo, solo les seguia un pequefio grupo de gente. Por tanto, concluye Tazbir, !as cualidades personales de los diri gentes catolicos no fueron la causa del triunfo de la Iglesia de Roma y la derrota de la ReforT!la en la Polonia del siglo XVII 36. Otra vez aqui, como en muchos otros casos, la conclusion solo es correcta aceptando que se interprete la causa como condicion suficiente. Para otra interpretacion del termino «causa», el mismo razonamiento no sena correcto. La explicacion por medio de la indicacion de las causas interpretadas como condiciones suficientes de los Sl"cesOS en cuestion se encuentra pocas veces en los estudios historico,. Sin embargo, se pueden hallar en aquellos casos en ios que se expIicaJl pr;.cesos de masas, tales como la espontanea' realizacion de reformas econon_kas por parte de un gran numero de pro pietarios de terrenos, 0 la amplia difusion de una ideologia. En general, se puede decir que la explicacion por indicacion de las condiCiones suficientes, si no va acompafiada del conocimiento sobre las condiciones necesarias, es poco convincente, ya que no sefiala otras condi ciones suficientes aIternativas 37.

9. Explicacion por indicacicn de -las condiciones necesarias En el ejemplo de Rutkowski sobre las causas del desarrollo de las granjas sefioriales basadas en el trabajo servil nos encontramos tambien con una explicacion por referencia a las condiciones necesarias. En general, sin embargo, la determinacion del papel explicativo de tales condiciones implica dificuItades considerables. Mientras que una condicion suficiente, al sefialar una relacion positiva, proporciona siempre mucha informacion sobre las relaciones en cuestion, el conocimiento de algunas de las condi ciones necesarias solo es interesante para el investigador, al que propor ciona informaci6n importante. Esto ocurre porque todo suceso requiere un numero infinito de condiciones necesarias, mientras que el numero de condiciones suficientes de tal suceso es Iimitado. Asi, el historiador deja de Indo a limine grandes grupos de condiciones necesarias, y solo se ocupa de las que estan «mas cercanas» al efecto que estudia. De este modo, al buscar las condiciones necesarias, se acerca al descubrimiento de las con diciones suficientes. Esta situacion se- podia observar, en su forma -cIasica, en el ejemplo de Rutkowski analizado antes. La busqueda de las condiciones necesarias del nacimiento de la economia sefiorial y de servidumbre dio lugar al descubrimiento de la condici6n suficiente, que resulto ser la con junci6n de las dos condiciones necesarias (facilidad de venta del cereal y agravamiento de las condiciones de servidumbre). Normalmente, sin embargo, el historiador no se acerca tanto a las con diciones suficientes. En general, las condiciones necesarias que menciona esbozan el area de rechazo de .las condiciones que tienen poco, 0 ningUn, interes para su estudio. Por ejemplo, si aseguramos que el desarrollo de las ciudades fue una condici6n necesaria para el nacimiento del capitalismo, no queremos decir que es una condici6n suficiente (ya que sabemos que J. Tazbir, Swit i zmierzch polskiej reformacji (El amanecer y el crepusculo de la Refonna en Polonia), Varsovia, 1956, pag. 145. 37 Ver las interesantes observaciones de A. Montefiore, «Professor Gallie on Necessary and Sufficient Conditions», Mind, 1956, en particular, pag. 538. Ver tambien L. Gottschalk, Understanding History, Nueva ;York, 1950, pags. 210-211 36

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el desarrollo de las ciudades no siempre iba seguido de la apanClOn del capitalismo), sino que solo reducimos, a la condicion necesaria que es el desarrcllo de las ciudades, condiciones tales como la existencia de una division social del trabajo, la existencia de un exceso de produccion, elCe tera, hasta la existencia de vida en nuestro planeta, que, despues de todo, es tambien una condicion necesaria del nacimiento Jd capita~ismo. Esto queda patente en este esquema: elti~tencia

dt: ,ida en nu..:~tro planeta

existencia de productos sobrantes

..

existencia de la divi si6n del -trabajo

~ Inacimiento _.1 dedesarrollo las ciu . . del capita dades hsmo

En esta cadena, cada eslabon es una condicion necesaria lid que Ie sigue. El historiador que analiza estas cadenas causales corta cada una de elIas 10 mas cerca posible del suceso en cuestion. Esto muestra que la explicacion por referenda a las condiciones necesarias recuerda a la explicacion genetica. Como ilustracion, ofrecemos un ejemplo sacado de un estudio de E. Rostworowski, que, al escribir sobre la reforma emprendid_ :;'0. Pawel Brzostowski en la segunda mitad del siglo XVIII, dice que «m~a condicion objetiva que permite que los siervos se conviertan en arrendatarios es que los campesinos debian de tener algo que vender y debian de tener un mercado donde vender», y que, por tanto, «los campesinos debian de tener parcelas de terreno mas grandes de 10 que necesita la manutenci6n de una familia campesina en regimen de servidumbre, y que sus granjas debian de estar bien provistas de herramientas y utiles»; los campesinos «debian de tener una cantidad adecuada de mana de obra» y «estar en o con un mercado» 38. Al leer el texto de Rostworowski podemos suponer que, en su opini6n, los siervos s6lo podian convertirse en arrendatarios si los campesinos tenian algo que vender y un mercado donde venderlo, y que, por tanto, la pro duccion comercializable en las granjas campesinas era una condicion nece saria para que los siervos se convirtieran en campesinos. Para decirlo con mas cuidado, una condicion necesaria de la permanencia de las reformas que convirtieron a los siervos- en arrendatarios· era que .los colonos pu dieran pagar la renta, y para ello debian producir una cantidad adecmida de mercancia comercializable, y tener una oportunidad de venderla. Hemos tratado asi, brevemente, la explicacion por referencia a las con diciones necesarias y a las condiciones suficientes para los sucesos en cuestion. Estas distinciones, sin embargo, no nos permiten abarcar el sig nificado de muchas explicaciones causales que aparecen en la investigacion historica.

10. Explicacion por referencia a las condiciones necesarias en una situa cion dada En la historiografia nos encontramos, con una frecuencia mucho mayor, con explicaciones que no se ocupan ni de sefialar una condici6n suficiente ni de sefialar una condicion necesaria; consisten en sefialar las circuns 38 E. Rostworowski, «Reforma pawlowska Pawla Ksawerwgo Brzostowskiego», Przeglad Historyczny, hUms. 1-2, 1953, pag. 105.

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tancias que son necesarias para la existencia de un suceso. co.ncreto., no. en cualquier situacion, co.II!o. en el caso. de la qmdicion necesaria, sino solo. en una dtuacion historica especifica. No.s enco.ntramo.s aqui co.n una causa que se interpreta co.mo. ~ co.ndicion necesaria en una situacion dada; se llama tambien co.mpo.nente necesario. de una de l'l'i co.ndicio.nes sufi cientes alternativas. La diferencia entre este tipo. de ,-,-,ndicion y la co.ndicion necesaria es muy impo.rtante, aunque no. siempre se ve. Lo. mo.straremo.s mejo.r co.n un ejemplo.. Al explicar el pro.ceso. de reunificacion po.litica de Po.lo.nia en eJ si gIl) XEI, J. Baszkiewicz 39 escribio que el desarro.llo. eco.nomico. del 1:'ais, que pTudujo. la superacion del aislamiento. eco.nomico. de IDS diverso.s du c."d·,1s y una ampliacion del co.mercio.entre· ello.s, era una co.!ldic:11, nece ';u ia de esa unificaci6n. A primera vista, podria parecer que ;t: referia a 10. que aqui llamamo.s la co.ndicion necesaria (o.rdinaria), y afirmaba po.r tanto. que la unificacion' po.litica solo. tiene lugar cuando. un pais concreto. se desarro.lla economicamente. Pero. Baszkiewicz se daba perfecta cuenta de que, a veces, IDS estado.s unificado.s se desarro.llaban mientras sus dis tintas regio.nes permanecian eco.nomicamente aisladas, de mo.do. que un estado. unificado. puede surgir no. solo. si el desarro.llo. eco.nomir:" ';\caba co.n e1 aislamiento. eco.nomico. de las diversas pro.vincias. En 10. que e1 pensaba realmente no. era la afirmacion de que el surgimiento. de co.ndicio.nes co merciales favo.rab1es es indispensable, en cada caso., para 1a unificacion po.Iitica de un pais, sino. solo. que, en las co.ndicio.nes que predo.minaban en la Polo.nia del siglo. XIII, el desarro.llo. eco.nomico. era necesario. para la reunifieacion po.litica del pais, de mo.do. que, si no. hubiera existido. ese desarro.llo. eco.nomieo., e1 pais no. se hubiera unido.. N.o. existe co.ntradic cion entre afirmar que, en una situacion dada, un hecho. especifico. es una co.ndici6n necesaria para que o.curra cierto. suceso., y, a1 mismo. tiempo., co.mprender que (en o.tras o.casio.nes) un suceso. del mismo. tipo. puede o.currir, no. solo. si va aco.mpafiado. 0. precedido. po.r dicho. hecho. especifico.. Esta re1acion fue indieada po.r J. Ro.tko.wski, que, al escribir so.bre IDS vio.lentos levantamiento.s campesino.s en P0.10.nia (co.mo. el mo.tfn de 1768), sacaba 1a co.nclusion de que «la principal causa de 1a intensidad de esas rebelio.nes debia verse en e1 hecho. de que IDS antago.nismo.s de clase inhe rentes al sistema agrario., po.laco. fuero.n utilizado.s po.r una po.tencia vecina para debilitar a P0.10.niay facilitar asi las patticiones» 40. Po.r stipuesto., es bien sabido. que IDS mo.vimiento.s campesino.s antifeuda1es no. se desarrollan solo. por inspiracion extranjera, pero., en o.pinion de Rutko.wski, si no.· hu biera existido. una inspiracion extranjera, en la situacion do.minante en la zo.na sudo.riental de P0.10.nia, en el siglo. XVIII, esto.s mo.vimiento.s no. habrian adquirido. una dimension tan grande. No.s enco.ntramo.s aqui, po.r tanto., co.n la indicacion de la co.ndicion que es necesaria en una situacion especifica. Y he aqui o.tro.s ejemplo.s, que no. dejan tampo.co. duda so.bre las inten cio.nes de sus auto.res respectivo.s. S. Zacho.ro.wski expuso su o.pinion de que el desarro.llo. de un sentido. de so.lidaridad nacio.nal era, en la situacion po.laca del siglo. XIII, una co.ndicion necesaria para la defensa del pais co.ntra sus enemigo.s, ya que, co.mo. el escribio, «sin un sentido. de so.lida J. Baszkiewicz, Powstanie zjednoczonego pans twa polskiego na przelo mie XIII i XIV wieku (El surgimiento. de pQlo.nia co.mQ estado. reunificadQ en el paso. del siglQ XIII al XIV), VarsQvia, 1954. 40 J. RutkQwski, Hi.storia gospodarcza Polski, ed. cit., pag. 264. 39

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'tidad nacio.nal Po.lo.nia no habria podido surgir illtacta, por no decir vic torio.sa, de todos IDS desastres a los que iba a hacer frente en las decadas siguientes» 41. Po.r ultimo, es l6gico pensar que, cuando S. Arno.ld escribi6 que en Euro.pa Occidental «la formacion de un mercado nacional ( ... ) fue la base para los cambios en ~" superesh'uctura politiea y para el nacimiento de IDS estados centralizados» 42, debia refedrse a que, aunque los estados cen tralizados solian surgir sin un mercado. nacio.nal, en las condicio.nes do.mi nantes en Euro.pa Occidental estos pstano.s no habrian surgido sin un mercado nacional, de modo que, en l;l sit'laci6n existente en Europa Occi dental, la formacion de mercados nacionales fue una co.ndicion necesaria para el nacimiento de los estados ·ccTIL'alizado.s. A.qui dejamo.s de lado., po.r sup·\. ·,to, la veracidad y el grado de fun damentacion de las afirmaciones hechas en IDS ejemplo.s anteriormente adu cidos. En mucho.s caso.s, parecen muy discutibles, pero. el tipo. de re1aci6n implicita en esas afirmaciones no. suele entrafiar ninguna dificultad de in terpretacion. Al analizar algunas explicacio.nes causa1es no tenemo.s la mas ligera duda de que sus auto.res, a vecf'< iptentaban descubrir la co.ndici6n sufi ciente, a veces, la condici6n neccsaria, y a veces, la condicion que era necesaria en una situaci6n dada. La termino.lo.gia usada en tales explica cio.nes varia, pero en mucho.s caso.s no hay duda so.bre como interpretar la relaci6n en cuesti6n. Po.demos enredarno.s en co.ntroversias so.bre cuantas veces buscan 1a co.ridicion suficiente los historiado.res que pro.po.nen expli caciones causales, 0. cufmtas veces buscan la co.!1dieion necesaria, 0. la con dicion que es necesaria en una situacion dada, pero el hecho. de que plan tean diehas preguntas parece indudable. 11.

Explicaci6n por referencia a las condiciones favorables

Las explicacio.nes que encontramo.s en la historio.grafia indican, muchas veces, co.mo causas, las circunstancias que se pueden interpretar como. condi cio.nes favo.rables (termino. sugerido po.r J. Pelc y A. Malewski) en el sentido. mencionado. antes. Esto esta muy claro en aquellos casos en los que IDS his toriado.res des criben un proceso determinado e indican muchos facto.res que deben explicarlo.. Asi, po.r ejemplo, S. Kieniewicz, al explicar por que en el periodo. entre las particio.nes de Polo.nia (a finales del siglo. XVIII) y la CQn cesion de la tierra a IDS campesino.s en la parte Qcupada por Rusia (1864) se intensifieo la lucha campesina, escribe que «las accio.nes efectuadas por IDS campesino.s se hacian cada vez mas numerosas y de alcance cada vez mas am plio., definiendo cada vez mejo.r sus meto.do.s de actuacion, cada vez mas variado.s, y sus objetivo.s», y afiade que «este cambio. cualitativo se explica po.r muchas causas». Entre estas causas enumera, po.r ejemplo., una mayor explo.tacion de IDS campesino.s y el nacimiento. de nuevo.s meto.do.s de explo. tacion, junto. a IDS viejo.s, mayo.res o.s de los campesinos con los mer cado.s, con IDS beneficio.s subsiguientes para IDS campesinos, el co.lapso. de los mecanismo.s del estado. a finales del siglo XVIII, el surgimiento de grupos 41 R. Grodecki y S. Zachorowski, Dzieje Polski sredniowiecZllej (Historia de la Poloma medieval), vol. I, CracQvia, 1926, pag. 325. 42 S. Arnold, «Podloze gQspodarczQ·spoleczne polskiego OdrQdzenia», en Odrodzenie w Polsce (El RenacimientQ en Polonia), voL I, Varsovia, 1955, pa gina 119.

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1 !

sociales de orientacion anti feudal fuera de las areas rurales, etcetera 43. Parece que la intencion de Kieniewicz no era asegurar que, siempre que ocurria alguna de estas circunstancias, se intensificaba la lucha de los campesinos contra sus senores; tampoco afirmaba que la lucha de los campesinos solo se .inttnsificaba si existia alguna de estas circunstancias; tam;")Lo decia, por ultimo, que sin alguna de estas circunstancias no se habria intensificado la lucha de los campesinos, en la situacion dominante en la Polonia del siglo XIX. Parece que la relacion entre algunas de estas circunstancias (consideradas como caus~s) y el efecto debe interpretarse de un modo mas libre. EI aumento de la explotacioll, el colapso del mecanismo estatal, la intensificacion de las activida~f''' nercantiles, la mayor fuerza de los posibles.aliados, todo esto pu~n animar a L; campesinos a alzarse contra sus senOl;es, pero es bien sabido qu~ tales situaciones provocan reacciones diferentes. Por tanto, una de las inter pretaciones posibles de la relacion que investigamos seria suponer que nos encontramos ante condiciones que eran favorables a la aparicion de un suceso concreto. Dichas explicaciones, que se pueden considerar como la enumeracion de las muchas circunstancias que, en opinion de un investigador concreto, Pl! dieron il1fluir en la existencia de un suceso especifico, se encuentran muy a menu::io. Asi, Baszkiewicz, al explicar por que algunos senores feudales polacos apoyaron la reunificacion politica a finales del siglo XIII, indica muchos factores que pudieron favorecer la unificacion y muchos que pudieron funcionar como obstaculos para la unificacion. Entre los primeros menciona los lazos de muchos senores seculares con el principe que tome las riendas de la reunificacion, la dispersion de las propiedades de muchos senores feuda· les por los diversos ducados, 10 cual dificultaba su gobierno, los peligros externos y un determinado factor psicologico: el de la esperanza de que en un estado unificado los senores feudales encontrarian mas facilidades para explotar a los campesinos. Aqui, de nuevo, parece que Baszkiewicz no quiere decir que una de estas circunstancias fuera suficiente, ni siquiera necesaria, en la situacion concreta, para que los senores feudales apoyaran la reunifi cacion. Podemos suponer que quiere enumerar las circunstancias que, en cierto modo, pudieron influir en el efecto en cuestion, es decir, enumerar las condiciones que podemos llamar favorables.

12.

Busqueda de factores perturbadores

Al revisar el trabajo de A. Malewski y J. Topolski, J. Giedymin presto aten cion, correctamente, al hecho de que valdria la pena diferenciar las explica ciones en las que los historiadores intentan descubrir por que no ocurrio un suceso B, aunque habia ocurrido un suceso A, que suele ir seguido de B 44. En estos casos, un historiador se ocupa de la causa de que B no ocurriera, es decir, quiere indicar los factores que, en terminologia metodologica, se Uaman perturbadores (ver capitulo XI). Giedymin sostenia la opinion de que, en muchos casos, el procedimiento recuerda al del descubrimiento de las condiciones favorables. Podemos estar de acuerdo con ello y aceptar que una condicion favorable es un contrario sui generis de un factor perturbador. Es 43 S. Kieniewicz, "Problem rewolucii agrarnej w Polsce w okresie ksztalto· wania sie ukladu kapitalistycznego» (EI problema de la revoluci6n agraria en Po!onia en la epoca de formaci6n del sistema capitalista), en Z epoki Mickiewicza (La epoca de Adam Mickiewicz), Wroclaw, 1956, pags. 3·4. 44 Studia Zrodloznawcze, vol. VII, 1962, pags. 145-146.

evidente que cada una de estas condiciones favorables 0 perturbadoras tiene su fundamento en una ley general que refleja una regularidad concreta. Si de cimos que a favorecia la aparicion de b, 10 hacemos s610 porque sabemos, por otro lado, que los sucesos del tipo A (entre ellos a) favorecian (siempre 0 nor malmente) la aparici6n de sucesos del tipo B (entre ellos b). Si un suceso A no ocurri6, " .-lesar de que deberia haber ocurrido, segun las regularidades que conocemos, esto significa que la influencia de alguna otra regularidad debe de haber sido mas fuerte. Esto no quiere decir que las regularidades que debian haber causado A dejaran de funcionar; simple mente, no se manifestaron en el casu en cuesti6n. He aqui un ejemplo de la referencia a los factore:> perturbadores. «Se pue de destacar que; de acuerdo con los principios (ie Ia economia politica deduc tiva, la derogaci6n de las Leyes del cereal deco -Je haber tendido a producir una constante caida del precio del trigo en Inglaterra. Pero esa caida no ocurri6 inmediatamente. La explicaci6n de ·Ia aparente discrepancia se debe encontrar en la interferencia de circunstancias tales como el fracaso de la cosecha de patatas, la guerra de Crimea y, especialmente, la depreciaci6n del oro, que· contribuy6 a mantener los precios hasta 1862, a pesar del comercio libre» 45.

13.

Explicacion por referencia a las causas mas directas y menos direct as

Al buscar las causas de un suceso, los historiadores no siempre senalan las circunstancias que estan directamente relacionadas con eI. Muchas veces mencionan circunstancias cuya relaci6n con el suceso en cuesti6n es s610 indirecta. Esto se puede ver mejor en el siguiente esquema:

A~ E--

B ~C

F-

--+Yl ---+X ~Z

D_t

Como ejemplo, trataremos algunas explicaciones del desarrollo de la eco nomia senorial y de servidumbre en el este del Elba en el siglo XVI. Como hemos mencionado anteriormente, J. Rutkowski escribi6 que la concurrencia de la facilidad de vender cereales y de la servidumbre era, al mismo tiempo, condici6n suficiente y necesaria para que se desarrollara el sistema de senores y siervos 46. W. Rusinski escribi6 que «aunque no subestimamos en absoluto la in fluencia de otros factores en el nacimiento de las granjas sefioriales basadas en el trabajo servil, tenemos que afirmar que dos factores fueron decisivos para el nacimiento de tales granjas. Uno de eIlos fue el buen mercado para los productos agricolas en Europa occidental, y el segundo fue la decisiva influencia en la politica y la libertad en el trato con los campesinos que la clase media habia obtenido en Europa oriental» 47. 45 Citado de J. M. Keynes, The scope and Method of Political Economy, en O. Lange, Political Economy, vol. I, pag. 127. 46 J. Rutkowski, op. cit., pag. 127. 47 W. Rusinski, «Drogi rozwojowe folwarku panszczyznianego» (La. evoluci6n

447 446

B. Zientara escribi6 recientemente que ,
Equilibrio --+C) G" ':IS fLcfzas de c1ase marcado por la debilidad de las cilldades.

Obtencion --+A) por parte de la c1ase media de la B) influencia decisiva en la politica.

Agravamien to de la servidumbre. Facilidad para vender los productos agricolas, sobre todo cereales.

Nacimiento de las granjas --+ sefioriales basadas en el trabajo servil.

Se puede ver facilmente que el primero de los autores antes mencionados explica el nacimiento del sistema sefiorial y de servidumbre por las circuns tancias llamadas A y B en este esquema; el segundo menciona Bye como factores decisivos, mientras que el tercero se refiere a D como la causa principal. 14. Explicacion genitica y descripcion genetica Uno de los tipos de explicacion en la investigacion historica, mencionados anteriormente, es la explicacion genetica, en cuyo caso nos ocupamos de una respuesta a una pregunta «como» y no a una pregunta «por que». Algunos autores, que se oponen a la opinion de que el modelo hipotetico-deductivo de explicacion es muy usado eJ) la historiografia,. aseguran que la explicacion genetica es el tipo fundamental (W. B. Gallie) 49 0 uno de los tipos ("W: Dray) 50 de la explicacion historica, especialmente en 10 que respecta a hechos simples, y por tanto, tambien a las acciones emprendidas por los individuos. Afirman que, para explicar tales hechos, basta con dar una secuencia ininterrumpida de sucesos, reconstruida a partir de las fuentes, cosa que -aseguran- los historiadores suelen hacer. Estas opiniones van a proporcionar tambien uno de los fundamentos teoricos para -la explicacion de las acciones emprendidas por individuos por medio del metodo de la empatia: una secuencia de interde las granjas seiioriales basadas en la servidumbre), Przeglad Historyczny, nu~ mero 4,· 1956, pag. 645. 48 B. Zientara, «Z zagadnien spornych tzw. "wtornego poddanstwa"" (Cues~ tiones controvertidas de la «servidumbre recurrente»), Przeglad Historyczrzy, nll mero 1, 1956, pag. 40. 49 W. B. Gallie, «Explanations in History and The Genetic Sciences», Mind, 1955, pags. 160-180. Ver tambien A. Montefiore, «Professor Gallie on necessary and sufficient conditions», Mind, 1956, pags. 534-541. 50 W. Dray, op. cit., pags.•156 y ss. 448

acciones y reacciones, conocidas de nosotros por nuestra experiencia interna, se compara con la secuencia observada en las fuentes (por supuesto, con algu nos enlaces perdidos) y relacionada con otra persona; llemuDos entonces esos enlaces perdidos, sin ninguna referencia, supuestamente, a las leyes 51. W. Dray (y tambien A. Donagan y otros) inc1uso piensa que este es el modo adecuado de explicar los sucesos, ya que c~:cce una cxplicaci6n completa 52. El mecanismo de explicaci6n genetica se sude interpretar de modo que cada hecho en la clescripcion de la serie de hechos que se siguen cronol6gica mente uno tras otro es una condici6n necesaria de la existencia del siguiente hecho en la serie (W. Gallie, E. Nagel). W. Dray es e1 unico autor que exc1uye la explicacion en terminos de condiciones necesarilcls; asegura que contesta mos a la pregunta «lc6mo ocurri6?» indicand.> (r'Jr referencia a la secuencia de sucesos) que no podia haber sido de otro ,. ~do 53. Parece que deberiamos distinguir dos tipos de la llamada explicaci6n genetica en historiografia. El primer tipo consistiria en explicar un hecho (un suceso), indicando c6mo lleg6 a ocurrir ese hecho, es decir, enumerando sus estadios de desarrollo sucesivos. Esto da lu.g!l~.a una secuencia del tipo FI --+ F2 --+ F3 . -~ F. --+ ... --+ Fn (donde Fn representa el hecho que hay que explicar geneticamente). En esta secuencia, cada hecho sucesivo 5<:: considera como una condici6n necesaria del siguiente; se supone, por tanto, que un hecho posterior no habria ocurrido sin la existencia del precedente. He aqui un fragmento de un libro de W. TokaFz que explica como tomaron Varsovia los rebeldes en abril de 1794. «( ... ) tras la .retirada de Igelstrom, los rusos se defendieron en la calle Miodowa hasta las cinco de la tarde. Su resistencja, larga y extramadamente tenaz, inc1uso desvi6 la atenci6n de los polacos del hecho de que grupos desperdigados de rusos estaban retirandose del Palacio Nacional, e hicieron la tarea mas facil para estos ultimos. La resistencia rusa se centr6 en dos focos: en el Palacio Zaluski, que fue tornado alrededor de las cinco de la tarde, y' en el monasterio de los capuchinos, que fue asaltado una 0 dos horas antes» 54. Del mismo modo, cuando presentamos los estadios sucesivos de una ciudad 0 de una batalla, contestaremos a las preguntas« l como ocurri6 el des arrollo de la ciudad X?», "lc6mo fue que el ejercito A venci6 y el ejercito B fue derrotado?», etcetera. Estas preguntas son importantes, pero· no pueden sustituir a las preguntas "lpor que se desarro1l6 la ciudad X?». "lpor que gano el ejercito A?». Esto se debe a que las primeras son preguntas factogra ficas, que se pueden ajustar al modelo «lque fue?», y no preguntas explica tivas: "lpor que asi?». En otras palabras, este tipo de explicaci6n gene tica debe inc1uirse en el proceso de descripcion (establecimiento) de los hechos, reservandole la categoria de descnpcion genetica, es decir, una descripcion de los hechos unidos por una relaci6n de condici6n necesaria. Proporcionar

fue

51 Sobre esta cuesti6n, ver mi reseiia de «Studia z metodologii nauk spo lecznych», de S. Nowak, que aparecio en Studia Filozoficzne, num. 6, 1965. 52 Cfr. W. Dray, op. cit., pags. 66 y ss. Su ejemplo, presentado en las pa ginas 70-71, no corrobora en absoluto su opinion. 53 W. Dray, The Philosophy of History, Nueva York, 1964, pags. 18-19. Ver tambien su «Explanatory Narrative in History», Philosophical Quarterly, vol. IV, nUmero 14, enero de 1954, pags. 15-27. Cfr. su Laws and Explanation in History., paginas 66 Y ss., Y 158 Y 5S. 54 W. Tokarz, lnsurekcja warszawska (La insurrecci6n de Varsovia de 1794), 2;" ed., Varsovia, 1950, pag. 249.

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estas descripciones es una de las principales tareas de la 5intetizaci6n en la historiograf!a (efr. capitulo XXII), y da como resultado un caso concreto de narraClOn hlstonca. El segundo tipo de explicacion genetica, tal como 10 hemos diferenciado antes, consiste en que un historiador que ha establecido una secuencia de sucesos intenta llenar las laguna~ existentes en ella: F) ---+ F2 ---+ ... ---+ F. ---+ F.+ J ---+ ... ---+ F.+<

Este es, pnicticamente, un fragmento del primer tipo, pero en aquel, el historiador se interesaba por el ultimo hecho de la se.:::uencia, el hecho al que subordinaba la descripci6n, mientras que aqui la .;r esti6n puede ser la misma, pero el historiador tiene que responder antes ~ preguntas del tipo: '«lque pudo ocurrir tras el enesimo hecho?» 0 «lque hecho pudo preceder al ene simo?». As!, en la secuencia anterior el historiador tiene que establecer los siguientes hechos: F3 hasta F.-v. inclusive, y F'+ 2 hasta F.+, _ v inclusive.

pues procede a describir el desarrollo de ese tipo de agricultura en Polonia, en forma de narracion genetica. As! indica primero la facilidad de vender (exportar) cereales y la situadon en el terreno de la mana de obra, y despues trata las consecuencias de esos hechos. Solo la ignorancia de los problemas reales en la investigaci6n historica puede explicar la aceptaci6n de una uc.;cripci6n genetica como equivalente de una explicaci6n causal. La expli caci6n causal, aunque no se manifieste de otros modos, esta, implicitamente, en las descripciones de las secuencias geneticas propuestas por los his toriadores. Por tanto, el :,roL·lema de la explicacion genetica no existe como cuestion aparte de la explicac,6n causal en la investigacion historica. Podemos hablar solo de descnp':Lnes geneticas ,0 explicaciones geneticas; sin afiadir que esta implicada I.! explicacion causal. Aqui no incIuimos los casos, anterior mente analizados, en los que una persona que pregunta el origen de algunos sucesos quiere recibir una explicacion causal. La descripci6n genetica esta relacionada con la formulacion de sintesis ep la historiografia.

Llenar las lagunas consiste en: 1) Referirse a una ley que afirme que un hecho del tipo F. va seguido, siempre 0 normalmente, de un hecho del tipo F. +), 0 que un hecho del tipo F. es necesario para la ocurrencia de un hecho del tipo F'-I (en el caso de prognosis); 2) Referirse a una ley que afirme que para que ocurra un hecho del tipo F. es necesario que primero ocurra un hecho del tipo F. - I ' 0 re rerirse a la condicion necesaria que establece que, normalmente, F. no ocurre sin F._I; 3) Comparar los enlaces conocidos mas cercanos en la serie, y refe rirse a la ley que afirme que el camino de F. a F.+< conduce, siem pre 0 normalmente, a traves de F'+(I -1). Se puede ver facilmente que esto Heva a contestar la pregunta factografica "lque fue?». Al reves que en el primer tipo de explicacion genetica, ademas de la indicacion de la secuencia de los hechos destinados a mostrar como Heg6 a ocurrir el ultimo suceso de la secuencia, aqu! tambien es importante establecer hechos sobre los que no hay datos en las fuentes, es decir, establecer los hecho$ de modo indirecto. Este reHenar lagunas es util para el historiador, especialmente, respecto a la construccion de un cuadro total de un trozo determinado del pasado. Una confusion fundamental es Hamar a la explicacion genetica la forma fundamental, 0 una de las formas fundamentales de explicacion en la in vestigacion historica, ya que esto confunde e1 hecho de que las narraciones hist6ricas se construyen, en gran medida, para describir adecuadamente secuencias ordenadas de hechos, 10 cual origina la naturaleza genetica de esa narraci6n, con la explicaci6n causal como tal. Como se deduce de los numerosos ejemplos mencionados, los historiadores suelen darse cuenta de la diferencia entre explicaci6n causal y narraci6n genetica. Los resul tados de la explicaci6n causal se incluyen, muchas veces, en las narraciones hist6ricas: por ejemplo, un historiador, en primer lugar, establece las causas del nacimiento de las granjas sefioriales basadas en trabajo servil, y des

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la construccion del texto comienza en el momenta en el que se emprende la labor de investigacion, es decir, en el momenta de la formulacion de las preguntas que forman un sistema mas 0 menos coherente destinado a pro porcionar una respuesta a la pregunta basica. El proceso de establecimiento de los hechos y propuesta de explica ciones causales no se puede separar, .'!n la practica, de la construcci6n del texto. Todas las soluciones separadas son simplifkaciones necesarias de un analisis metodologico.

XXII Construccion Y slntesis

2. Construcciones simples y sinteticas 1.

Preguntas de i-1vestigacion bdsicas y secundarias

Hay que distinguir el establecimiento de los hechos y la explicacion causal de la construcci6n del texto, es decir.. la formulacion de respuestas a las preguntas basicas de la investigacion; en este ultimo proceso, las explicaciones y las afirmaciones sobre los hechos establecidos se usan como elementos estructurales con los que se construye el edificio que es la res puesta a una ,,'_egunta concreta de investigacion. La pregunta basica de investigacion, diferente de las secundarias 0 derivadas, es aquella a la que estan, en cierto modo, subordinadas todas las otras preguntas planteadas durante una determinada labor investigadora. En un caso concreto, puede haber mas de una pregunta basica; la principal entre ellas es la pregunta incluida en la formulacion del titulo (final 0 de trabajo) del estudio. No es necesario, y es raro, que dicho titulo vaya seguido de un signa de inte rrogaci6n; en la mayoria de los casos, el titulo es solo L'Age de Louis XIV (Voltaire), Der achtzehnte Brumaire des Louis Bonaparte (Marx) 0 La Cite Antique (Foustel de Coulanges), etcetera, porque cada uno de estos titulos se puede convertir en una oracion interrogativa (factografica 0 explicativa). Respecto a la formulacion de una respuesta a la pregunta basica, el primer paso consiste en dividir esa pregunta en otras derivadas, de modo que las respuestas a estas ultimas, al reunirse, proporcionen una respuesta a la primera. Esta division de la pregunta basica en derivadas no es mas que hacer el plan de investigacion. En un principio, este plan es muy general y de naturaleza muy hipotetica. Solo se transforma en el_ curso de la investigacion, de modo que se puedan modificar no solo las preguntas derivadas, sino incluso la basica. El siguiente esquema muestra de manera simplificada el proceso: Pregunta basica

I+~

t

Division de 1- Recoleccion 1- Transformaci6n del plan la pregunta de datos basica = plan de tra ~ bajo

.

Respuesta ~

I

I

AI construir la primera verSIOn del plan de investigacion, nos servi mos principalmente de nuestro conocimiento no basado en fuentes: el papel del conocimiento basado en fuentes suele aumentar en los ultimos pasos de la tarea investigadora. Como puede verse, el plan es, por tanto. una especie de superViSion sui generis en el proceso de formular las respuestas. Esto significa que 452

La division de la preguI!ta basica en sisternb de preguntas derivadas, y, por tanto, la formulacion de respuestas parch.{<'~ a la pregunta basica, <;!estinadas a conseguir una respuesta amplia, se puede realizar de varias formas. De cualquier modo, podemos hace.r una distincion entre construc dones simples y sinteticas. En el caso de las construcciones simples, el agrupamiento de respues tas parciales (y por tanto, generalmente, el agrupamiento de las preguntas parciales) se determina, de forma satisfactoria, sE'gun estos tres criterios: cronologico, territorial y objetivo, que se usan tr: diferentes construcciones y en grado variable. En algunas obras, es el criterio cronologico el que juega el papel fundamental; en otras, es el territorial 0 el objetivo. SegUn el criterio adoptado como principal, los restantes juegan un papel auxiliar. En la mayoria de los casos, de acuerdo con una de las caracteristicas esen ciales de la investigacion historica, el criterio cronologico se considera como principal, y las divisiones basadas en el criterio territorial y objetivo se realizan dentro del marco cronologico. Este es el caso de la Historia Polski (Historia de Polonia), patrocinada por el Instituto de Historia de la Aca demia Polaca de las Ciencias. El criterio territorial se encuentra muchas veces en los estudios que se limitan a un marco cronologico estrecho; 10 mismo ocurre con el criterio objetivo, que ademas es muy usado en los estudios sobre la historia de la cultura material. Respecto a las construcciones simples, esos criterios se interpretan for malmente. Esto significa que las divisiones cronologicas se basan en un principio formal; 10 mismo ocurre con las unidades territoriales, y tambien, aunque de forma mas complicada, con los elementos objetivos. Por ejemplo, las respuestas se formulan de modo que los datos se agrupan por siglos, por unidades territoriales formales (por ejemplo, distritos istrativos) y por clasificaciones subjetivas aceptadas. Es evidente que, en la practica, no encontramos construcciones puras de este tipo. Cada una incluye elementos de un acercamiento sintetico, ya que el conocimiento basado en "fuentes no se puede separar totalmente del no basado en fuentes 1. 1 Esta es una manifestaci6n del principio general, subrayado por Karl Marx, de que «no hay historia sin teona». La comprensi6n de esto se ha hecho universal, y el principio es subrayado por todos los te6ricos y todos los histo riadores que se ocupan de cuestiones te6ricas. Cfr. R. Aron, «Las teorfas y los hechos estan unidos de tal modo que seria vane el intento de separarlos rigl,l rosamente», en Evidence and Inference in History, D. Lerner (ed.), Glencoe, 1959, pagina 19; W. H. Costes, «Relativism and the Use of Hypoteses in History», The Journal Of Modern History, vol. XXI, num. 1, 1949, pag. 26; J. Adamus, 0 kierun kach polskiej mysli historycznej, L6dz, 1964, pags. 42-43. EI problema fue tratado de modo mas amplio en relaci6n con el analisis del conocimiento no basado en fuentes.

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Las construcciones sinteticas, por tanto, son caracterisiicas de la in vestigacion historica. Pe~ sit':1DJlre que la construccion del texto se deter mina por los criterios mencionados, interpretados forrr,al,nente (10 cual puede ser tambien una manifestacion de un progr~ma de investigacion objetiva, es decir, investigacion en Ja que el punto de vista del autor no se rige por ningun sistema de -,~lores), teuemos que hablar mas bien de construcciones simples, y reservar el termino «construcciones sinteticas» para los resultados de las investigaciones conscientemente guiadas por un sistema de opinion especifico. Una construccion sintetica, por tanto, es 11::1 n:odo de formular una respuesta a la pregunta basica de investigad6n, una respuesta en la que se usan los criterios cronol(>gico, territorial y .:bJetivo, pero de modo que depende de una vision concreta del pasado, ':iue, como .sabemos, es el componente mas importante del conocimiento no basado en fuentes de un historiador. El valor de una construccion sintetica determinada depende del valor de ese conocimiento; de aqui que no podamos decir de antemano que toda construccion sintetica es mas valiosa que una simple, ya que esta, en el peor de los casos, proporciona una cantidad determinada de datos, mientras que una construccion sintetica e-::-::-nca puede ofrecer una res puesta completamente deformada a la pregunta basica de investigacion. No queremos referirnos con esto a las construcciones que pasan delibera damente en silencio sobre los hechos inconvenientes 0 incluso deforman los datos, ni nos referimos al pobre periodismo historico y a los libros populares, leidos de buena gana por el gran publico, y que se aprovechan de la falta de conocimientos del lector y de la corriente do:! sentido comun (en el peor sentido del termino) que, como mucho, sirve para condensar los mitos y estereotipos populares sobre el pasado. El problema de las construcciones sinteticas nos Ueva al vasto terreno de las discusiones sobre la sintesis de la historia de la nacion de cada uno, que se encuentran, probablemente, en la historiografia de todos los paises, y tambien a las viejas discusiones sobre los diversos acercamientos que intentan sintetizar la historia universal. Esto abarca tambien las dis cusiones sobre los criterios de sintesis en las distintas disciplinas his toricas. 3.

El problema de la sintesis en la investigaci6n hist6rica

Las sintesis historicas pueden ser muy distintas de naturaleza, y asi nos proporcionan respuestas de recapitulacion muy variadas a las respec tivas preguntas de investigacion. Es normal que las respuestas a las pre guntas detalladas (derivadas) se parezcan en sintesis diferentes, pero las respuestas de recapitulacion difieren entre sf. Esto se debe a que casi nadie pone en cuestion hechos fundamentales, sino que combinan esos hechos en series geneticas de varios modos, y los ve unidos por varias relaciones causales. Como se ha dicho, en ultima instancia esto se relaciona con el sistema de valores que representa un historiador concreto. La cuestion vol vera a ser tratada mas tarde. De las muchas sintesis distintas de la historia de las diversas naciones, sefialaremos, por ejemplo, las historias conservadoras 0 laboristas de Ingla terra, las diversas interpretaciones sintetizadoras de la Revolucion sa, las sintesis de historia polaca presentadas por Lelewel y Szujski, .respec 454

tivamente, y las sintesis basadas en la teoria del materialismo historico, o las que, en mayor 0 menor grado, se oponen a esta corriente. Incluso aunque los historiaeores compartan el mismo sistema de valores, las dife rencias en sus conocimientos no basados en fuentes hacen que sus cons trucdones sinteticas no coincidan plenamente. Pero eso es un f~nc.imeno normal, que acerca entre si a las diversas posturas. Y no es una peculia ridad de la investigacion historica, 0 de las humanidades, 0 de las ciencias sociales en genera!; hasta en la ciencia natural encontramos que la vision sintetica de hechus ':specificos difiere, a menudo, sefialadamente, de un in vestigador a otro. La histori? de la sintesis de la historia universal es muy interesante 2. La historiografin «filosofica» en la epoca de la Ilustracion aporto opiniones enteramente nt.~vas, en comparacion con las sintesis anteriores, y no solo las que seguian el ejemplo de Bossuet. El famoso dicho de Voltaire de que las compuertas de un canal que une dos mares, una pintura de Poussin, una tragedia maravillosamente escrita, q una verdad recientemente descu bierta, son mucho mas valiosas que los informes de la Corte y las historias de batallas, sefialo un corte entre las sintesis unilaterales basadas en la historia poUt:, d 0 inspiradas en la Biblia. En cuanto a las disciplinas historicas especializadas, las propuestas de J. Rutkowski sobre las sintesis en la historia economica han a1canzado gran renombre 3. Rutkowski sugirio que la division de los ingresos se considerara como la cuestion basica en la historia economica, 10 cual podia producir un acercamiento sintetico a toda la historia socio-economica. W. Kula sus tituiria la division de los ingresos por el problema de los niveles de vida, que permitiria a los historiadores relacionar mejor las diversas cuestiones en la historia socio-economica. Este autor es de la opinion de que podemos realizar sintesis mas coherentes si analizamos, en cada epoca, la relacion entre las fuerzas productivas y las relaciones de produccion, es decir, si aceptamos el papel dinflmico de las contradicciones en la historia. Estos problemas, como el problema general de los supuestos que yacen bajo los diversos tipos de sintesis, son muy discutibles. Ademas, caen fuera del terreno de este libro. Desde el punto de vista de nuestras necesidades, tenemos que distinguir tres tipos fundamentales de sintesis; son: 1) Sintesis estructurales; 2) Sintesis geneticas; 3) Sintesis dialecticas.

Las sintesis estructurales se caracterizan por el dominio de la estruc tura de un sistema dado, es decir, las relaciones especificas entre sus ele mentos. Los autores de estas. sintesis se interesan, sobre todo, por la repro duccion de ciertos modos estructurales en su forma intacta, y, por tanto, formulan con ese espiritu sus respuestas a las preguntas de investigacion 2 efr. M. H. Serejski, Koncepcja historii powszechnej loachima Lelewela, Varsovia, 1958. 3 Hizo varias afirmaciones sobre el asunto (a partir de 1925); efr. su His toria gospodarcza Polski, vol. I, Poznan, 1946, pags. 15-20. Su idea fue criticada por W. Kula en Problemy i metody historii gospodarczej, pags. 195 y ss. Ver tambien J. Topolski, «0 zagadnieniu syntezy w historii gospodarczej» (El pro blema de 1a sintesis en 1a historia econ6mica), Roczniki Dziejow Spolecznych i Gospodarczych, vol. XXVI, Poznan, 1905, pags. 260-265.

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basicas. Como ejemplo de sintesis estructural podemos mencionar la cono cida obra de F. Braudel sobre Feli~e II y la cuenca del Mediterraneo (1946). Muc1}os estudios sobre la historia de la cultura matenal resultan ser sintesis estructurales. EI entorno geografico es tambien el factor que funciona mu chas veces como lazo estructural. Las sintesis estructurales, en su forma pura, son caracteristicas de la sod...:ogia, mas que de la investigaci6n his t6rica. Si una sintesis esta dominada por el intento del autor de perturbar 10 menos posible las secuencias cronol6gicas (causnles), nos encontramos con una sintesis genetica. Este tipo de sintesis, que e<; la principal mani festaci6n del metoda genetieo en la investigaci6n hist6nca, domin6 durante mucho tiempo. En diehas sintesis, el acento no so:: ',)Cne s610 en la secuencia simple de sucesos -10 cual era tipieo de los' an~ ::riores pasos de esa co rriente de la historia-, sino, sobre todo, en la indieaci6n de los lazos causales. EI hecho de que estas sintesis eran incompletas, durante mucho tiempo, fue notado s610 en la literatura polaca de la materia por J. Rutkowski, que escribi6, en relaci6n con la historia econ6miea: «Los intentos de acer camiento sintetieo a la historia econ6miea pm'den ir en varias direcciones. A primera vista, el acercamiento causal es eJ. metoda mas simple y mas apropiado: mientras que los estudios analiticos darian lugar a las simples afirmaciones de que ciertos sucesos tuvieron lugar en un territorio concreto y en un momenta concreto, los estudios sinteticos buscarian explicaciones causales del origen de esos hechos.» Aseguraba que, en los estudios mo nograficos, dedieado cada uno a un solo problema, podemos llegar, quiza, de este modo, a construcciones homogeneas; sin embargo, ese metoda no es el correcto en el caso de interpretaciones de «todos mas amplios» (es decir, sistemas). Si queremos llegar a construcciones homogeneas en tales casos, tenemos, como el escribi6, «que establecer la 'existencia de un solo factor que condiciona totalmente todos los elementos» 4. EI camino indicado pOl' Rutkowski puede referirse a las sintesis es tructurales 0 a las dialectieas. EI propio Rutkowski se inclinaba hacia este ultimo tipo. Pensaba que las teorias que atribuyen la mayor importancia al entorno geografico 0 a la raza no pueden aceptarse como soluciones correctas. Aunque no dijo que esas teorias indieaban factores que estan, comosi dijeramos, fuera de ia' actividacf hinnana (factores mlturales),y, pOl' tanto, no mostraban c6mo se mueve un sistema dado y c6mo tiene lugar el desarrollo (a pesar de que, en cierto modo, pudieran suponer un movimiento de los sistemas), su postura nos lleva a esta conclusi6n. Las sintesis dialectieas son las que unen el aspecto de secuenci;;ts gene tieas con el de estructura, es decir, las que muestran las secuencias gene tieas sin romper las estructuras. Los tres tipos de estructuras podrian verse en esta metafora: supongamos que el sistema que investigamos es una telarafia. Podemos mostrar, enroUandola en un ovillo, c6mo se hi16, es decir, c6mo se alarg6 cada vez mas el hilo. Esto muestra el procedimiento usado en la formulaci6n de una sintesis genetica. AI hacer una sintesis estructural, tendriamos que indicar la forma de la telarafia, dibujandola 0 fotografian dola en un paso determinado de su formaci6n. Si consiguieramos demostrar, pOl' ejemplo, filmando el proceso de hilado, c6mo cambia la telarafia, de 4.

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J. Rutkowski, op. cit., pags. 15-16.

ser un solo hilo a un objeto cada vez mas complejo, esto mostraria que busca la sintesis dialectiea. En la historiograf:a actual el tipo mas importante de sintesis dialec tica es el que se basa en la teoria del materialismo hist6rico. Esto ha sido itiriu pOl' J. Rutkowski, que escribi6 que dicha teoria puede ser la base para un acercamiento sintetieo a toda la historia humana, aunque la hlstoria econ6miea y los fen6menos incluidos en la base econ6miea deberian ser descritos, en su opinion, por alg6.n metoda especial de construcci6n sinte tiea, como hemos me(,cionado anteriormente. H. I. Marrou st!fiah', la necesidad de ir mas alIa de las sintesis estruc turales corriente.<:; hacia una distinci6n entre las estructuras estaticas y las dinamieas" peri}, e.l su interpretaci6n, estas ultimas eran ma's bien sintesis estructurales me~·)£adas, y no sintesis dialectieas, que explican el proceso de desarrollo. Al hablar de los problemas de las sintesis hay que subrayar las con sideraciones de S. Ossowski sobre el concepto de aspecto en las ciencias sociales. Sefial6 el hecho de que la imagen del mundo, tal como la fabriea el investigador, esta condicionada por las cankferistieas de su objeto de estudio y suo. I.ropias disposiciones. Estas ultimas «recuerdan las dife rencias entre los diversos prismas, a traves de los cuales miramos los ob jetos y vemos sus colores y formas y no recuerdan a la retina, que es una condici6n indispensable de toda percepci6n de colores y formas» 5. Aqui llegamos otra vez al concepto de conocimiento no basado en fuentes, ya que los instrumentos 6ptieos a traves de los cuales vemos los hechos con figuran esa imagen del mundo que tenemos en nuestras mentes y que modificamos gradualmente.

4. La periodizaci6n en la historia En .lodas las construcciones hist6rieas, excepto en las que se ocupan de sistemas estatieos, 0 de cortos periodos de tiempo, 0 de sistemas que cambian poco en el curso del tiempo, el problema de una divisi6n crono 16giea de la pregunta basiea de investigaci6n, es decir, el problema de la periodizaci6n, se convierte en algo crucial. No' es una coincidencia que la divisi6n del pasado en periodos haya sido materia de tantas controversias: el criterio cronol6gico adoptado pOl' un historiador esta determinado porIa totalidad de sus opiniones sobre el pasado, es decir, su conocimiento no basado en fuentes, que Ie guia en su construcci6n de la sintesis. EI acercamiento del historiador a la divisi6n de un fragmento concreto del pasado en periodos mas cortos depende de si intenta encontrar cons trucciones simples 0 sinteticas. En el primer caso, puede conformarse con una periodizaci6n formal, que W. Kula llama convencional 6, mientras que en el segundo caso intenta descubrir los periodos cuya diferenciaci6n se basa en el proceso hist6rico. A estas periodizaciones, W. Kula las llama objetivas. Es dificil decidir de antemano que periodizaci6n es mejor. Una perio dizaci6n objetiva basada en una imagen err6nea del pasado puede dificultar la reconstrucci6n del proceso hist6rico mucho mas que una convencional. 5 6

S. Ossowski, 0 osobliwosciach nauk spolecznych, ed. cit., cap. III, pag. 117. W. Kula. op. cit., pag. 173. • 457

W. Kula tiene razon al afirmar que los manuales tradicionales sobre metodolog1a de la ltislOIia se ocupaban muy poco de los problemas de la periodizacion. Esto era una mucstra del acercamiento idiognifico de los autores 0 una manifestacion del evohlcionismo genetieo, es decir, un acer carniento que irr..pide quela gente yea que los sistemas sufren constantes transformaciones y se convierten en sistemas nuevos, y por tanto en cua lidades nuevas (en este sentido, ver, por ejemplo, E. Bernheim). Si nos damos cuenta de que una buena periodizacion nos puede ayudar a com prender los cambios esenciales ell los sistemas que estudiamos, esto pone de relie\!e la importancia del rrcllema de la periodizacion. La.s frecuentes diSCUS:O'l{,<; sobre la periodizacion 7 son, en realidad, dis cusiones basieas sobre 10::. IT.dodos de reconstruccion del proceso histotico. El progreso en el acercan.iento a la periodizacion reflejaba el progreso en la investigacion historiea. No nos ocuparemos aqui de las periodizacio nes convencionales, que, despues de todo, pueden ser muchas veces utiles si se consideran como auxiliares, pero no presentan problemas interesantes; seiialaremos ciertos tipos de periodizaciones objetivas. Estos tipos dependen de la vision del pasado que represente un autor concreto. En general, pode mos distinguir los siguitaJlt's tipos de periodizaciones objetivas: 1) 2) 3)

Periodizaciones cic1ieas; Periodizaciones direccionales; Periodizaciones irregulares.

Las periodizaciones cic1ieas suelen referirse a largos periodos y a la historia de unidades territoriales grandes. Sin embargo, se pueden aplicar a periodos bastante cortos, si hay fluctuaciones cic1ieas (de precios, pro duccion, .'etcetera) que sirvan como base para la division en periodos. En estos casos estas periodizaciones pueden reflejar el cursu real de ciertos sucesos 0 procesos. Pero en un aspecto mas amplio, las periodizaciones cic1ieas se suelen relacionar con ideas que encontramos dificiles de aceptar. Un ejernplo de periodizacion cic1iea 10 ofrece, por ejemplo, la obra de E. Huntington, que veia como la evolucion de la humanidad seguia una sinusoide 8. En la literatura polaca de la materia podemos seiialar un libro de S. Kurowski, que aseguraba que el crecimiento en el cursu de un mi lenio seguia cic10s logistieos sucesivos (cfr. los anteriores comentarios en esta obra sobre la curva logistiea) 9. Las ideas sostenidas por Ibn Khaldun, G. B. Vieo, O. Spengler, P. Lacombe (procesos dieotomicos, movimiento pendular) y la idea del eterno retorno, conocida elesde la Antigiiedad, per tenecen a este grupo 10. El acercamiento ciclico al proceso historico se suele 7 Sobre la Edad Media, ver T. Manteuffel, Sredniowiecze powszechne, Var sovia, 1961, Introducci6n. Ver tambien H. See, «La division de l'histoire en periodes», Revue _de la Synthese Historique, vol. XLVI, serie XVI, Paris, 1926, paginas 61-67; cita a E. Troeltsch (Der Historismus und seine Probleme, Tubin ga, 1922), que sostiene que la periodizaci6n refieja la filosofia de valores de un historiador concreto. See piensa que la periodizaci6n contribuye a explicar los hechos. Asi, la opinion de que la periodizaci6n juega un papel en las interpre taciones hist6ricas ha ido ganando terreno en las diversas escuelas de historio grafia. Se encuentran muchas observaciones sobre la periodizaci6n en E. CalIot, Ambiguites et antinomies de l'histoire, Paris, 1962, pags. 109-116. 8 E_ Huntington, The Pulse of Progress, Nueva York, 1926. 9 S. Kurowski, Historyczny proces wzrostu gospodarczego (El proceso his t6rico del crecimiento econ6mico), Varsovia, 1963, pag. 373. 10 Cfr. M. Eliade, Le Mythe de l'eternel retour, Paris, 1949. Las mismas cues tiones, aunque en un contexto ligeramente diferente:son tratadas por S. Ossowski,

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combinar con el direccional, dando lugar, asi, a una vision espiral del pasado (efr. Saint-Simon, K. Kelles-Krauz). Las periodizaciones direccionales son tipicas de las opiniones que nil un limite (como el Juieio Final cristiano) al que se acerca la historia humana, nos guste 0 no. Este grupo incluye tambien las visiones sobre un progreso constante en la historia, que tiene lug". mdepen~ientemente de la causa de los hechos historicos conCl-etos. Estos ultimos fueron, e.l particular, los acercamientos iniciados por los historiadores en la epoca de la Ilustra cion, que se oponian a los modclos teologicos anteriores. Un t'jemplo es eh. Ellwood, que pensaba que el desarrollo de la humanidad sf~?uia una parabola: desde el nivel de la vida animal hasta el pleno triunfLl de la razon 11. Entre las periodizaciones mas antiguas de este tiro 'lal que men cionar la division en periodos realizada par San Agustin, q' h mencionaba cinco epocas anteriores a la venida de Cristo, y la sexta, que comenzaba en ese momento, e iba a terminar, como se interpreto mas tarde, con el Juicio Final. La autentiea historia de la hum~midad, por tanto, se veia como algo inmutable y homogeneo. Las periodizaciones direccionales estim bastimte caducas hoy en dia. El tipo actualmente dominante es el de las periodizacione<; inegulares, que no imponen ningun esquema geometrico. Las periodizaciones irregulares se pueden aceptar para periodos mas cortos por parte de aqueJlos que estan en favor de las ciclicas 0 las direccionales en relacion con la totalidad de la historia humana. Las periodizaciones irregulares se caracterizan por una estrecha union de los periodos que se distinguen con los hechos historicos especificos. Esos hechos son complejos y suelen seguir curvas poco regulares, que esas periodizaciones intentan mostrar (por supuesto, con aproximacion)_ Estas periodizaciones pueden variar grandemente segun el factor que determina una division concreta en periodos. En las sintesis historicas anteriores, solia ser el factor politico (la historia politiea de un estado) la que salia a relucir. La atencion prestada por los fundadores del marxismo al factor economico 10 integraba plenamente como un elemento del procedimiento de periodizacion. Los historiadores marxistas han llegado a considerarlo como el factor fundamental de periodizacion, pero que solo sirve para la division de la historia humana en sus etapas basieas; respecto a periodos mas cortos, se usan en la misma medida otros factores, eSJiecialmente el politico. La division en los pasos fundamentales del desarrollo de la humanidad procede de las leyes basieas del desarrollo social, y da lugar a la tipologia de formaciones socioeconomicas analizada en el capitulo XIII 12. En este sentido, las formaciones socioeconomicas forman el esbozo principal de las periodizaciones del proceso historico. Las divisiones dentro de las formacio nes (0 sea, las divisiones en periodos en el sentido mas estricto del termino) se suelen relacionar con los pasos generales del desarrollo interno de una formacion concreta en el territorio en cuestion. «Prawa "historyczne" w socjologii» (Leyes «hist6ricas» en sociologia), Przeglad

Filozoficzny, vol. XXXVIII, 1935, pags. 3-32.

Esta idea es analizada par S. Ossowski. op. cit., pags. 3-12. Podemos hablar de una teoria de la formaci6n socio-econ6mica s610 si nos referimos a un mecanismo de transici6n de una formacion a la siguiente Si s610 nos encontramos con una enumeraci6n v descripci6n de las diversas for maciones (quizas en el orden en el que se sue len sueeder). s6lo podemos hablar de su tipologia. • II

12

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l" En general, los criterios de periodizacion son uno de los principales indjces dp las constmccjoneS..sinteticas, configurfmdose estas ultimas, como sabemos, tambien, por un uso adecuado de los criterios territoriales y ob jetivos.

5. Alcance territorial y objetivo y c1asiticacion de ius tipos de investigacion La division en unidades territoriales concretas abarcadas por la inves tiGaci6n puede ser tambien convencional u objetiva: por ejemplCl, p'..l",de te!'ler en cuenta los distritos istrativos 0 algunas otras regior:es, dife renciadas de algun modo. En la practica, las divisiones convendonales apli ,a~as al territorio son mucho menos criticadas que las aplicadas c~l ,tiempo. La unidad basica territorial que se suele estudiar es un esL{uo 0 una naci6n en su a1cance territorial. Esto produce diversas historias de naciones, que pueden ser mas 0 menos integrales S1 abarcan toda la historia, es decir, quizas, todos sus aspectos, 0 especializadas, cuando abarcan un solo aspecto de la vida de una comunidad nacional dada en el pasado (por ejemplo, la historia economica de Polonia). Si la aproximacion trasciende las fronteras de un estado 0 los limites de un territorio hab: ... -lo por una nacion, adquiere un caracter universal. Es un area mayor por ejemplo, un continente 0 todo el mundo, 10 que se convierte en la unidad geografica abarcada por el estudio. Si solo se estudia una parte de un continente 0 un estado, nos encontramos ante la historia regional. Los criterios para dis tinguir una region concreta pueden ser de varios tipos, segun las exigencias de la invesdgacion. Pero adviertase que un<\ delimitacion erronea de una region puede tener efectos negativos en los resultados del estudio. La his toria regional inc1uye, por ejemplo, el estudio de los territorios relacionados con el Mar Baltico, la zona de la cuenca del Medil:erraneo, los Ba1canes, etcetera. Los estudios relacionados con la historia de la Gran Polonia, la Picardia, Catalufta 0 Bielorrusia Oriental tambien se inc1uyen en la categoria de los estudios regionales. Las monografias regionales se pueden caracterizar por un acercamiento integral 0 especializado. En el caso de la historia economica regional los historiadores deben servirse, mas que en otros estudios, de los resultados de los estudios de los ge6grafos ·economicos que se ocupan de las regiones_ El historiador debe tener en cuenta que no puede separar la historia universal, nacional y regional. Al trabajar en un estudio de historia nacional o regional debe darse cuenta de que es parte de un estudio de historia universal. El acercamiento comparativo deberia ser una condicion sine qua non en la investigacion historica. Al mismo tiempo, al trabajar en la his toria universal 0 nacional, debe tener una opini6n bien fundada sobre la regionalizaci6n del territorio cuya historia esta estudiando. En este sen tido, los historiadores deberian mejorar su conocimiento no basado en fuentes, ya que tienen mucho que completar en esta cuestion (especialmente en el area de la historia econ6mica). Las aproximaciones efectuadas hasta ahora pecan de un tratamiento de masiado general de los territorios. Ocurre, muy a menudo, que las ideas basadas en la region mejor conocida dominan un estudio sintetico. Las secuencias geneticas y las diversas generalizaciones se caracterizan, muchas veces, por un acercamiento unilateral, que es tipico, en particular, de los estudios de grandes ~istemas a 10 largo de grandes periodos. 460

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La fragmentacion objetiva de los datos tambien esta muy relacionada con el concepto de sintesis de un historiador concreto, con su modo de unir los hechos en todos mas amplios y con la im;:o!'tancia que atribuye a diversos hechos. Sin extendernos en los problemas de la division geografica y objetiva de los datos, sefialare::-,us los principales tipos de sintesis, basando la clasifica cion a la vez en el criterio geog:afico y objetivo. Nos encontramos con dos tipos: 1) Aproximaciones microsinteticas.

2) Aproximaciones macrosinteticc:,~.

Una microsintesis es el res'l;~aJo final de los estudios microanaliticos.· Por otro lado, sin embargo, los ' ~wdios microanaliticos, como el estudio de los presupuestos familiares, puede servir de base para una macrosintesis, como una descripcion de todo un 'grupo social. El acercamiento microsintetico es una respuesta a una pregunta basica de investigacion sobre un elemento aislado que 'no se puede descomponer o sobre pequefios sistemas sociales. En el primer caso, un estudio se puede centrar en un solo objeto II!:'~::.rial (pero visible en el asentamiento de un determinado sistema social, ya que, de otro modo, no nos encontrariamos ante un estudio historico) 0 en un individuo como miembro de la sociedad. Como ejemplos de estu.dios sobre un solo objeto, podemos mencionar nume rosos estudios sobre la historia del arte que analizan una obra concreta (por ejemplo, el altar de Wit Stwosz en Cracovia 0 la puerta de la catedral de Gniezno), sobre arqueologia, sobre la histoda de la cultura material. Esto tambien vale para los estudios que se refieren a una serie de objetos simi lares, pero en los que el centro de gravedad no esta en el analisis de los propios objetos, sino en el estudio de su papel en un determinado sistema social mas amplio. Estos estudios se pueden ocupar no solo de objetos materiales, sino tambien de elementos de la cultura espiritual (por ejemplo, el estudio del canto gregoriano en la Polonia medieval). Las monografias sobre personas son ejemplos de estudios centrados en individuos como de la sociedad. Estos estudios microsinteticos pueden ser de naturaleza muy distinta, segu.n la atencion dedicada por el investigador a la persona en cuestion y a los sistemas (grandes 0 pequefios) en los que vivia' esa persona. Si se limita'solo a la' persona, escrlbe una biografia, que se puede considerar de varias formas. Un buen ejemplo de este acercamiento son las entradas incluidas en los diccionarios biograficos [por ejemplo, Polski Slownik Biograticzny (Diccionario biografico polaco)], y ma los ejemplos, los articulos conmemorativos 13, etc. Las biografias modernas prestan cada vez mas atencion a los sistemas en los que actuaba un indivi duo, para mostrar la influencia que un sistema concreto tuvo sobre ese individuo y tambien la influencia que ese individuo tuvo sobre el sistema. En todos estos casos, el individuo se considera como un elemento del sis tema 14. 13 EI metodo biognifico en sociologia fue tratado por J. Szczepanski; efr. «Die biographische Methode», en Handbuch der empirischen Sozialjorschung, edici6n citada, pags. 551-569, donde se enumeran tambit!n las principales obras sobre la materia. 14 En la historiografia polaca tenemos un ejemplo de monografia moderna en el libro de A. Kersten sobre Stefan Czarniecki (Varsovia, 1963). Su obra dio lugar a una interesante discusi6n sobre las monografia~ de individuos.

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No esta claramente esbozado el concepto de sistema social pequeno, que es, junto a los objetos e individuos aislados, la segunda materia de los acercamientos I!licrosinteticos. -:i'fo hay duda de que U11a familia, el taller de un artesano, e incIuso un pueblo, son sistemas sociales pequenos; lpero entra en t;:sta categoria una ciudad, especialmente una grande? Para definir, por 10 menos aproximadamente, el a!cance del concer~~ de sist;:ma social peqt;eno, tenemos que diferenciarlo del de grupo social, concepto muy corriente en sociologia. Solo se llamaran sistemas sociales aquellos grupos que son todos funcionales y en los que el funcionamiento de los diver sos elementos esta relacionado, de modo que esos elementos no pued~n existir .:lisladamente. Un sistema puede ser pequeno 0 grande de acuel'G.o C0'1 d punto de referencia. Un pueblo es un sistema grande en conlf'<-Ir"lcion C( T. una sola granja, pero es pequeno en comparacion con'la socieclarl \ ntera. Por tanto, si una persona quiere averiguar con que sistema social se encuen tra, debe buscar la respuesta a esta pregunta 15. Las monografias sobre plan tas industriales, pueblos, instituciones sociales (por ejemplo, organismos de caridad), instituciones politicas (por ejemplo, el Parlamento), instituciones educativas (por ejemplo, una escuela concreta), instituciones culturales (un determinado teatro), etcetera, son ejemplos de resultados de los estudios sobre sistemas sociales pequenos. Como en el caso del estudio sobre indivi duos, los analisis de pequenos sistemas sociales se pueden rclacionar, en diversos grados, con el estudio de sistemas mas amplios, de los que son elementos los mas pequenos 16. EI acercamiento macrosintetico se ocupa de sistemas sociales grandes. Esto inc1uye estudios integrales de dichos sistemas (por ejemplo, monografias sobre ciudades grandes, estados 0 grupos de estados), estudios de ciertos elementos en sistemas concretos (por ejemplo, el estudio del comercio como una rama de la actividad economica; la cuestion campesina en el levanta miento de 1863 en Polonia; la idea universalista en la Europa medieval; la participacion de las tropas polacas en la Segunda Guerra Mundial, etcetera) y analisis de la influencia que determinados factores externos tuvieron en un sistema concreto (por ejemplo, las influencias orientales en el arte europeo del siglo XVIII). Los mejores ejemplos de acercamientos macrosinteticos son los estudios sobre toda la historia de un estado concreto durante un periodo extenso [por ejemplo,- Dzieje Niemiec do poczatku ery nowozytnej (Historia de Ale mania hasta el comienzo de la Edad Moderna), de K. Tymieniecki, Poz nan, 1948], 0 sobre una serie de estados [por ejemplo.. Sredniowiecze pows zechne (Historia medieval universal), de T. Manteuffel, Varsovia, 1961, que presenta una sintesis de historia europea; Historia Powszechna 1789-1870}, de M. Zywczynski, Varsovia, 1964], 0 los amplios estudios sobre toda la his toria universal publicados en muchos paises.

15 Sobre los sistemas soeiales pequenos, ver R. Redfield, The little Commu nity, Chicago, 1955, y tambien J. Topolski, .Problemy metodologiczne monogra fieznyeh badan wsi» (Problemas metodol6gicos de los estudios monograficos so bre pueblos), Kwartalnik Historii Kultury Materialnej, num. 2, 1966. 16 Para un tratamiento am plio de la materia, ver B. Lesnodorski, lakobini polscy (Los jaeobinos polaeos), Varsovia, 1963. EI grupo que estudia, obviamente, formaba un sistema social pequeno. pero Lesnodorski 10 muestra en el eontexto de muehos sistemas mayores. En tal easo, un aeereamiento aparentemente micro sintetico se haee maerosiptetico.

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SEXTA PARTE

LA METODOLOGIA APRAGMATICA DE LA HISTORIA

XXIII

La naturaleza y los instrumentos de la narracion historica

1.

,I problema de la narraci6n en la metodologia de las ciencias

El problema de la narraci6n surge cuando pasamos de las consideracio nes sobre la metodologia pragmatica, centradas en los procedimientos de investigaci6n, a la reflexi6n sobre los resultados de la investigaci6n (es decir, reflexiones apragmaticas). En muchas ciencias, una respuesta a una pregunta ~",lcreta de investigaci6n adopta la forma de una estructura verba~ ':~~herente y completa. Esa estructura verbal podria llamarse narraci6n, aungue el ter mino puede resultar chocante aplicado a ciertas disciplinas. A pesar de las diferencias en las estructuras de las narraciones en las diversas ciencias, toda narraci6n es un informe sobre los resultados de la investigaci6n, es decir, una secuencia c0herente de afirmaciones sobre hechos especificos. Desde ese punto de· vista no hay diferencia entre la historia y la geologia, pero tamppco entre la historia y la fisica 0 la musicologia. Un fisico, un music610go y un historiador deben informar igualmente sobre los resultados de su investigaci6n, conducida por distintos metodos, en un cierto orden que se acepta en sus respectivas disciplinas. Esto significa que deben componer ciertos fragmentos para formar un todo legible (que se puede mostrar como legible s910 para aquellos que conocen el lenguaje especifico de una disci plina concreta), en el que los resultados de la propia investigaci6n, el propio conocimiento y algunos resultados de las investigaciones conducidas por otros se mezclan en un informe estructurado. de la mejor forma posible. Lo que en la metodologia pragmatica se puede interpretar como estable cimiento y explicaci6n de los hechos y como sintesis del trabajo, en la meto dologia apragmatica adopta la forma de narraci6n (como formulaci6n de narraciones). La narraci6n ofrece numerosos problemas. Se puede decir que, analizando las narraciones, es decir, los sistemas de afirmaciones que forman respuestas a las preguntas planteadas en la investigaci6n, conseguimos definir el lugar de una disciplina concreta en el sistema de las ciencias. Por tanto, el problema de la narraci6n es unq cuesti6n crucial en la metodologia aprag matica de las ciencias y, del mismo modo, en la metodologia apragmatica de la historia. Al analizar las narraciones tenemos que tener en cuenta los tres grupos siguientes de problemas: 1) Tipos de narraciones (en una disciplina concreta); 2) Instrumento de la narraci6n; 3) Elementos de la narraci6n.

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Se tratanm en relaci6n con la narraci6n en la investigaci6n hist6rica y los reJatos bistoricos (como-PI"oductores de la narraci6n), comenzando por las caracteristicas generales de las narraciones bist6ricas. 2. Narraciones hist6ricas frente a narraciones en general Algunos autores se inclinan aver la tendencia a describir el curso de los aconteclmientos como la caracteristica que diferencia las narraciones hist6· ricas de las narraciones en otras mucbas disciplinas, donde la posible ee~ cripcl6n de los hechos esta subordinada a la tarea de formular 0 reco.a?:J.r t"01-1.'1S_ Esta postura, aunque refleja las practicas reales de la mayo'-i'J de los h:!.;toriadores, no es correcta, porque entre las- muchas clases de Da:-~aciones, h_3toricas podemos distinguir narraciones que'se subordinan a ciert...s tareas te6ricas. Por ejemplo, la rebeli6n campesina dirigida por Wat Tyler se puede analizar no por pura curiosidad hist6rica (lque ocurri6?), sino en relaci6n con un estudio de la teoria de las rebeliones campesimis 0 de la lucha de clases en general. En estas narraciones, la descripci6n solo es un componente de un todo. Pero hay que itir que las afirmaciones te6ricas claramente fL·rmuladas no son un elemento necesario de una narraci6n hisLvrica. Tam poco son un elemento necesario de una narraci6n en el area de r.inguna disci plina empirica: hay estudios de fisica que s610 describen ciertos hechos; del mismo modo, un quimico puede producir un documento en e1 que se limite a describir una reaccion quimica; 0 un astronomo, un documento en el que describa los movimientos de un planeta. Por supuesto, nos referi mos aqui a narraciones hechas por investigadores individuales y no a narra ciones en general, ya que, en este ultimo caso, las referencias a la teoria son indispensables en la fisica, la quimica y la astrQnomia. Pero incluso la investigaci6n historica, especialmente la que nos gustaria tener en un futuro pr6ximo, debe buscar narraciones. que incluyan componentes teoricos. Una narraci6n interpretada como la serie de respuestas a una pregunta concreta de investigaci6n en una disciplina dada es inconcebible sin relacionarse con una teoria I. Puesto que tanto la descripci6n como un componente teorico (0 la refe rencia a una teoria dentro de la misma disciplina) son condiciones necesarias de cualquier narracion cientifica (considerada de modo general, y no desde el punto de vista de un investigador concreto), esto significa que dichas condiciones no bastan para caracterizar las narraciones hist6ricas de un modo mas preciso. Son condiciones necesarias pero insuficientes. Entonces, l que elemento juega el papel de la condicion que basta para considerar una narraci6n determinada como historica si, como hemos visto, una descripcion y una referencia a la teoria no bastan por si solas para dar a una narracion la naturaleza historica? Ese elemento debe hallarse en el tiempo (para usar una formulacion muy general), que tambien es una condicion necesaria de una narracion his t6rica. Por tanto, podemos sugerir las siguientes caracteristicas basicas de las narraciones hist6ricas: 1) Condiciones necesarias: descripcion de hechos; referencia a una teoria; referencia al tiempo;

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I Sobre las narraciones historicas con importancia teorica, ver A. Danto, The Analytical Philosophy of History, pags. 133-134.

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2) Condicion suficiente: referencia al tiempo; 3) Condicion necesaria y suficiente: referencia al tiempo.

No hay historia sin el elemento tiempo (y esto no s610 ocurre con la historia humana, sino tam!:Jien con la historia natural). El tiempo es el factor que da a la historia su sentido de existencia y su fuerza vital. El tiempo en la investigaci6n hist6rica fue tratado mas ampliamente al reflexionar sobre el concepto de hecho historico (capitulo X). Pero entonces se puso mas enfasis en la naturaleza relativa del ;;ien~po en la historia y en la direcci6n de su curso, yaqui nos interesa mas ei ~specto del tiempo que difiere del tratamiento que se Ie da en las c;i("!'cias no historicas. El tiempo al que se refieren lo~ :listoriadores no es el tiempo en general, que !\e podria Hamar tiempo puro 2 (yue puede definirse sufieientemente por los conceptos de duraci6n momentan!!a y sucesipn), sino el tiempo fechado, en cuyo caso tenemos que indicar aJgun lugar en la escala cronologica. Es ese tiempo fechado el que da a las narraciones hist6ricas su rasgo unieo: situa cada una en su espacio de tiempo adecuado, dentro de la escala temporal, y Ie imprime la direccion que se ajusta al curso del tiempo 3. Aunque no ne cesitemos, por diversas razones, J.-.guir Ia direcd6n del curso del tiempo al construir una narraci6n (esto f'S 10 que ocurre en el caso del metodo regre sivo), en ultima instancia, la direccion del curso del tiempo da una orientaci6n a esa narracion, como recordando que es inseparable de la historia. A pesar de los exitos que se esperaban de la investigacion hist6rica teorica, centrada en la formulacion de teoremas, la propia historia desapareceria si se separara del concepto del tiempo. En comparacion con muchas otras ciencias, las disciplinas historicas estan muchisimo mas saturadas de tiempo fechado. Aunque el tiempo fechado se puede encontrar en otras disciplinas, no es, ciertamente, ninguna peculia ridad suya. Cuando un fisico dice que la luz viaja a unos 300.000 kilometros por segundo, no relaciona ese proceso con la escala temporal, y cuando hace un experimento que implica la medicion del tiempo, dice que un proceso determinado comenzo en un momenta to Y termino en un momento tlo y, por tanto, utiliza el tiempo fechado, pero inmediatamentt:, como si dijeramos, 10 olvida, y solo permanece interesado por el espacio entre to Y tl' Por tanto, en ultima instancia, usa el tiempo en general y no un tiempo fechado. Se puede ver facilmente que, cuando un historiador dice que «la primera parti ci6n de Polonia tuvo lugar en 1772» 0 que «la Segunda Guerra Mundial duro desde elIde septiembre de 1939 hasta el 9 de mayo de 1945», se interesa por el tiempo de un modo distinto al del fisico: especifica la fecha de la primera particion de Polonia y la fecha del comienzo y el final de la Segunda Guerra Mundial. A veces, no solo los historiadores utilizan el tiempo fechado, sino 2 Esto no q!liere decir que el tiempo se considera como algo que existe aparte de una realidad intemporal. Ver J. TOPolski, «Czas w narracji bistorycznej» (El tiempo en la narraci6n., bist6rica), Studia Metodologiczne, mim. 10, 1973, pa· ginas 3-23. 3 Cfr. N. Rotenstreicb, «Historical Time», en Between Past and Present, New Haven, 1958, pags. 51-134. Las observaciones del presente autor difieren en cierto modo de la opini6n de Rotenstreicb, que explica el curso del tiempo en terminos causales. Ver tambien G. Simme!, Problem der historischen Zeit, Berlin, 1916. Rotenstreicb, que considera el tiempo historico como una concre cion del tiempo en general, no esta de acuerdo con Simmel, que sostiene que el tiempo en la bistoria es una determinada relaci6n entre los hecbos, mientras que la historia como un todo es intemporal.

467

vado tiene, necesariamente, un campo de vision muy reducido, teniendo en cuenta que registra los ~"s;QHkntes (que, despues de todo, es el signifi cado de la palabra cronista). Como esta limitacion no vale para un historia dor, solo este ultimo tiene oportunidad de fabricar narraciones hist6ricas cien!ificas. La limitaci6n del campo de visi6n de un C. R., que es la linea ~~ferenciadora entre la literatura de cr6nicas y la historiografia, r ....;ulta del hecho de que un C. R., una vez que ha registrado un suceso, no sabe 10 que sucede a continuacion, y no sabe sus consecuencias. Por supuesto, un C. R. puede describir hechos pasados (es decir, pasados respecto a su situaci6n en el tiempo), cuyos efi~ctos, hasta cierto punto, puede valorar, pero entonces deja de actuar como un cronista y comienza a actuar como un historiador. Por tanto, 'm ::. A. no habria podido escrioir en 1454 que·la Guerra de los Trece Afios ac ~L:tba de comenzar (una guerra entre Polonia y la Orden Teu t6nica), 0 registrar, el 22 de abril de 1870, que ese dla habia nacido Vladimir Lenin, dirigente de la Revolucion de Octubre. Un historiador, por el contrario, al escribir la historia de la Guerra de los Trece Aiios 0 una biografia de Lenin, utiliza su conocimiento de ese hecho total desde el principio de su narracion. Escribe, por tanto, como si dijera mos, bajo J;> (arga de ese conocimiento 0, en otras palabras, desde la pers pectiva de un suceso pasado. Sabemos perfectamente que el concepto de «hecho vital» (un sistema) es relativo, ya que los sistemas mas pequeiios son elementos de otros mas amplios, que, a su vez, son elementos de macrosis temas, etcetera (ver capitulo X), pero, ex post facto, se suele saber donde trazar el limite de un hecho, aunque estos son los problemas mas disc;utidos entre los historiadores. Er.. la investigacion historica, solo un hecho pasado puede ser materia de analisis cientifico; por tanto, cuanto mas in statu nascendi este todavia un suceso descrito, mas se parecera un historiador a un cronista. Para un historiador, la perspectiva temporal-es una condicion nece saria para abarcar el desarrollo de sistemas concretos, es decir, sus relaciones qu~ indican sus papeles respectivos en el proceso historico. No podemos analizar cientificamente un suceso, no solo antes de que termine, ni siquiera antes de que produzca resultados. Para el C. R. el futuro es algo desconocido; como mucho, puede preyer de algun modo el curso de los acontecimientos, 10 cual puede aiiadir un tinte especial a sucronica, perosu precliccion no puede sustituir al c()nocimiento de 10 que ocurri6 mas tarde: Ese conocimiento,que es patrimonio del histo riador, constituye la principal diferencia entre un C. I. Y un C. R., por un lado, y un historiador, por otro, y por tanto, tambien, entre la literatura de cronicas y la historiografia. Una cronica esta necesariamente escrita desde la perspec tiva de un topo, mientras que la historia debe escribirse desde el punto de vista de un aguila. Esta metiifora, por supuesto, no pretende minusvalorar la importancia de las cronicas 0 exagerar el papel de la historiografia: solo quiere mostrar las condiciones reales. En este sentido, hay que mencionar a algunos historiadores que se aprovechan de las oportunidades que les ofrece su perspectiva temporal en muy pequeiio grado, y construyen sus narraciones como si no conocieran el curso posterior de los acontecimientos; con ello actuan mas como cronistas que como historiadores; se interesan mas por los hechos que por su significado historico. Asi, un historiador que va a construir una narracion hist6rica esta do tado, ademas de las caracteristicas que podemos atribuir a un C. R., de la posibiJidad de utilizar la dimension temporal, mientras que un C. R. ve, como si dijeramos, todo al mismo nivel. • 470

En este punto es indispensable referirnos a nuestro concepto de conoci miento no basado en fuentes. Es ese conocimiento el que permite, principal mente, que un historiador utilice la dimension temporal. Cuanto mejor y mas completo sea su conocimiento no basado en fuentes, mejor cumplira sus tareas en una narracion historica cip.ntifica. Los analisis metodologicos mas antiguos, que no usaban el conc\opto de conocimiento no basado en fuentes, no estaban en posicion de definir mas estrictamente la diferencia entre lite ratura de cronicas e historiografia. Evidentemente, el conocimiento basado en fuentes (relativo en sentido efectivo), que iJumina un hecho concreto, participa tambien, plenamente, en la utilizacion, p');' parte del historiador, de su perspectiva temporal. He aqui un ejemplo ·de utilizacion de la p~Lpectiva temporal sobre la base de un conocimiento historico no basado e 1 :uentes y amplio: «En" com pa~aci6n con las corrientes que habia en Italia 0 Alemania, 0 en los Paises bajos, la vida inglesa estaba economicamente atrasada. Pero incluso sus lagunas estancadas fueron revueltas por los remolinos y torrentes del torbe llino continental. Cuando Enrique VII llego al trono. la organizaci6n econo mica del pais di~eria poco de la epoca de Wycliff. Cuando muri6 Enrique VIII, lleno de aiios y de pecados, se podian distin!!1Ji. ya algunas de las principales caracteristicas que iban a diferenciarlo hasta 'la llebada del vapor y de las maquinas, aunque todavia debilmente. La puerta que seguia cerrada era la de la expansion colonial, y cuarenta alios mas tarde comenzaron los primeros experimentos de expansi6n colonial» 10. R. H. Tawney describe asi la situacion economica en Inglaterra en el momento de la ascension de Enrique VII (1458-1509) al trono, y valora su lugar en el desarrollo eC0nomico de Ingla terra; para ello, utiliza explicitamente su conocimiento sobre los tiempos que vinieron mas tarde. Es evidente que estas referencias no siempre son explicitas; basta con que la narracion, globalmente, este escrita desde una perspectiva temporal especifica. Mas aun, el mismo hecho de que los histo riadores emprendan ciertos estudios muestra que estan convencidos de la necesidad' de tales estudios, y eso, a su vez, es un resultado de la valoracion de la importancia de determinados hechos en el proceso hist6rico. Consideremos ahora un texto que se ocupa de hechos con un alcance temporal menor que los tratados por Tawney en el pasaje mencionado ante riormente. H. Madurowicz, al investigar los precios de los cereales en la parte occidental de la Polonia Menor en la segunda mitad del siglo XVIII, escribio: «En 1785 comenzo una rapida alza. ( ... ) Los precios que subieron mas fueron los del trigo, centeno y cebada; se doblaron en los cuatro anos siguientes. ( ... ) Ya en 1789 se observo una caida de los precios ( ... ), pero los precios no bajaron hasta el nivel de 1780-1785, y su caida no duro mucho. Los precios en 1792, cuando eran mas bajos, eran un 50 por 100 mas altos que en una baja similar durante 1780-1785» 11. Aunque ciertos hechos del mismo tipo se registran aqui ano por ano, por orden cronologico, se puede advertir que un cronista que hubiera estado haciendo sus informes en 1785 no habria podido escribir en ese momenta que habia comenzado una rapida alza, que los precios se habian elevado al maximo durante los cuatro anos siguientes y que 1792 habia visto la mayor caida de precios, etcetera. Aqui, tambien, la narracion 10 11

R. H. Tawney, Religion and The Rise of Capitalism, pags. 70·71. H. Madurowicz-Urbanska, Ceny zboza w zachodniej Malopolsce w drugiej

po/owie XVIII wieku (Precios de los cereales en la parte occidental de Polonia en la segunda mitad del siglo XVIII), Varsovia, 1963, pag. 60.

M~nor

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se construye desde la perspectiva de un conocimiento bastante compIeto de los hechos en cuesti6n. 1..a perspectiva temporal es el criterio mas general que diferenc~a las narraciones hist6ricas de las cr6nicas. Otros criterios, secundarios, definen los tipos de narraciones. Adviertase que estos tipos han sido ampliamente tr'ltados en la segunda parte de este libro, donde se distinguieron la narraci6n pragmatica, critica, erudita-genetica, estructural y dialectica.

4. Imaginacion historica La elaboraci6n de narraciones hist6ricas, es decir, narraci,)l·.?:< -:;on una :~"!rspectiva temporal, requiere varios instrumentos, que son c0,oponentes

o funciones del conocimiento no basado en fuentes. Entre estos ir,;;trumentos estan, en primer lugar: 1) Imaginaci6n hist6rica; 2) Lenguaje; 3) Clasificaci6n y ordenaci6n de conceptos; 4) Deducci6n contra-objetiva. La imaginaci6n hist6rica, que interviene en la construcci6n de sintesis y en la narraci6n, es decir, en la construccion de narraciones como manifes taci6n externa de los resultados de la investigacion hist6rica, tiene que estu diarse ann en detalle. De cualquier forma, es sabido que una serie de hechos establecidos y de explicaciones propuestas no bastan para la construcci6n de una narracion coherente. Si se quiere convertir todo eso en un todo y verlo desde una perspectiva temporal, el historiador debe ser capaz de hacer un uso pleno del conocimiento que ha acumulado; ese cenocimiento acumulado supone una cierta saturacion de su memoria, que aumenta con su experiencia de estudioso y su erudici6n creciente (incluida la erudici6n en problemas teoricos). Esta capacidad consiste en relacionar el conocimiento basado y no basado en fuentes, 10 cual da lugar a una visi6n integral mas 0 menos clara de las estructuras. En este punto es donde se pueden manifestar la persona lidad de un historiador y sus propias contribuciones al procesamiento de los datos que ha recogido. Cuando en el pasado la gente discutia si la histo riografia es un arte 0 una ciencia, los que veian elementos de arte en la labor de un historiador los atribuian a su imaginaci6n y a sus contribuciones indi viduales al trabajo. Esta capacidad de los estudiosos que eran famosos por sus amplios conocimientos se llamaba, muchas veces, intuici6n. Este autor la llamaria mas bien imaginacion historica, y la interpretana como una fun cion del conocimiento no basado en fuentes de un historiador. Ese conoci miento no basado en fuentes, que satura su memoria, Ie permite formar un cuadro mas 0 menos apropiado de los hechos pasados que Ie interesan. Ese cuadro, a su vez, Ie permite pensar constantemente, mientras elabora una narraci6n, en el todo reconstruido que es un reflejo de ese cuadro.

5. El Zenguaje de las narraciones El lenguaje es e1 instrumento fundamental de la narraci6n. Un lenguaje incluye un vocabulario (es decir, la serie de palabras de las que estan formadas las oraciones), una gramatica (que establece las reglas para cons truir las oraciones a"partir de las palabras) y las funciones semanticas de las 472

palabras, funciones que atribuyen significados especificos a las palabras y a las oraciones. Para Ilsar un lenguaje concreto correctamente hay que conocer no s610 el vocabulario y la gramatica, sino tambien sus reglas seman ticas (es decir, comprender los significados de las palabras y las oraciones). En la metodologi~ de las ciencias se hace una distinci6n entre los len guajes naturales (t;.nicos) y los artificiales. La historia es una de las disci plinas que usan los lenguajes naturales. Evidentemente, esto implica grandes peligros, ya que los significados de las palabras en los lenguajes naturales son vagos y las regJas gramaticales nn evitan las ambigiiedades, pero en el nivel actual del desarrollo de la ci<>nci" sena dificil imaginar que pudiera ser de otro modo. Esto sugiere la exigenci<" de q.le el lenguaje usado en la investigaci6n. hist6rica y en la historiografia \,_ :)ena facilitar al mrudmo la comunicaci6n entre los investigadores, por un lado, y entre los investigadores y el publico, por otro; esto tambien vale para las obras populares 12. Aqui surgen dos cues tiones: el uso de palabras 10 menos vagas posible, desde luego, hasta donde 10 permita la materia de una narraci6n concreta 13, y el uso de diversos conceptos con los significados que han sido elaborados en las disciplinas donde se usan profesionalwf' n1 e. Asi, por ejemplo, si un historiador usa conceptos como «grupo sociaj" 0
cad~3 p~i~.

M. Bloch, Apologie pour l'histoire ou metier d'historien, pags. 79-97. J. Giedymin y J. Kmita, Wyklady z logiki iormalnej, teorii komunicacji metodologii nauk, ed. cit., pags. 73 y ss. 14

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ci6n en ese sistema de conocimiento empirico es suficiente y necesario para la compreIlsioIl del lenguaje de la investigacion historica. En las narraciC'nes historicas, junto al lenguaje empirico, encontramos muchas veces metaforas 15. Pueden. ser terminos aislados, tales como las sine;::doques (por ejemplo, «El duque de hierro», por Wellington) 0 peri!'rasis lpor ejemplo, «el autor de El Capital», por Karl Marx) 0 pueden ser ora ciones completas. Entre las oraciones metaforicas (no empiricas), que se descifran segtin un codigo semantico-ficticio, y no semantico-objetivo. hay que distinguir entre las afirmaciones contra-objetivas y ficticias. Las prime ras discrepan ric Ul' sistema concreto de conocimientos empiricos (si se toman literalmente), pero de todas formas, cuando se descifran, afirman algo. Considert."TIos, como ejemplo, este pasaje, lleno de metaforas, que entendemos b \:.mnte bien, e incluso mejor quesi no las tuviera. «EI poder economico, que en Italia habia estado en casa durante mucho tiempo, estaba filtrandose por mil agujeros y bocas a Europa Occiden tal desde hacia un siglo; con el auge de los grandes descubrimientos, la marea llego hasta el pecho. Cualquiera que sea su certeza como juicio sobre la politica del siglo xv, el veredicto convencional sobre su futilidad hace escas:c ;u5ticia a su importancia economica. Fue en una epoca de anarquia lJolitica cuando las fuerzas destinadas a ·dominar el futuro pu sieron a prueba sus alas. La epoca de Colon y de Vasco de Gama fue preparada por la paciente labor de los cartografos italianos y los marinos portugueses, asi como la epoca de Crompton y Watt 10 fue por los oscuros experimentos de precursores anonimos. Lo que planteo el problema que iban a resolver los heroes de la epoca fue la necesidad material» 16. Lo mismo se puede decir de las siguientes afirmaciones. «El lazo que man tenia unidas a las organizaciones laboristas y conservadoras, respectiva mente ( ... ) no eran la teoria 0 los principios ( ... ), sino las permanentes hendiduras religiosas y sociales a las que los dos partidos daban expresion politica» 17, y «Durante los ocho afios siguientes, no solo la rigida estructura anti-jacobina de los tiempos anteriores, sino incluso la Constitucion bri tanica, comenzaron a romperse y someterse en lugares inesperados» 18. Las anecdotas, muchas veces, funcionan como met:iforas 19. Sin embargo, ambas pueden ser solo afiadidos que iluminen las narraciones, afiadidos que solo son legitimos cuando se han.formulado las ideas basicas en el lenguaje empirico, y sin anecdotas. Las afirmaciones sobre los heroes de las novelas de Walter Scott son ejemplos de afirmaciones ficticias, que no tienen sitio en las narraciones historicas. Se ha preguntado muchisimas veces si la literatura historica deberia incluir (0 incluye) elementos de arte. En vista de la falta de afirmaciones ficticias, en los estudios historicos no se incluyen obras literarias en el sentido total del termino, pero hay muchos ejemplos de historiadores que eran magnificos estilistas, y que muestran que la precision cientifica puede Cfr. J. PeIc, «Semiotic Functions as Applied to the Analysis of the Concept of Metaphor», en Studies in Functional Logical Semiotics of Natural Language, La Haya, 1971, pags. 142-194. 16 R. H. Tawney, Religion and the Rise of Capitalism, ed. cit., pag. 67. 17 G. M. Trevelyan, History of England, Londres-Nueva York, 1947, pag. 465. 18 Ibidem, pag. 624. 19 Sobre el papel de las am!cdotas, ver el interesante comentario de Soboul, op. cit., pag. 277. 15

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ir de la mana de la belleza en el lenguaje. Pero no nos referimos aqui al estilo de muchos autores, especialmente del siglo XIX. que era pomposo y cuasi-literario, sino al estilo claro que tiene la transparencia y la sim plicidad del crista!.

6.

Clasiticacion y ordenacion d", conceptos

Varios -conceptos sobre clasificacion y ordenacion son corrientes en las narraciones 20. Se usan para resumir y ordenar nuestro conocimiento. Un concepto (termino) c1asificador es cualquier predic&do de un argumento (es un hombre, es un noble, es rojo). Un predkaLl{J, por tanto, indica la propiedad atribuida a un objeto x. Sefiala 1<'. s·~rie de todos IDS objetos que satisfacen la funcion P(x), es decir, tOGOf bs x que tienen la propit! dad P. Si, por ejemplo, la funcion P(x) se interpreta como «x participo en la Revolucion de Octubre», el contenido de P es la propiedad de participar en la Revolucion de Octubre. Cualquier concepto c1asificador divide la serie de todos los objetos en dos subseries: la de los objetos que tienen una propiedad P concreta, y la de los que no tienen esa propiedad. El criterio de c1asificaci6n es una relacion de equivalencia definida en una serie con creta. Los predicados «tiene la misma posir:i6n legal que ( ... )>>, «tiene los mismos ingresos que (... )>>, etcetera, son ejemplos de este tipo de relaciones. Una relacion de equivalencia nos permite, para volver al ejemplo ante riormente mencionado, agrupar todos los objetos en las dos subseries: la de los participantes y la de los no participantes en la Revolucion de Octubre. Para hacer .una c1asificacion debemos conocer bien la estructura de un objeto concreto, para averiguar si se caracteriza realmente por el termino c1asificador implicado. Como los terminos de c1asificacion se desarrollan gradualmente en el curso de la investigacion, 10 cual significa que muchos terminos que se encuentran en las fuentes deben sustituirse por terminos de clasificacion modernos, la tarea de c1asificar un objeto determinado como elemento de una serie dada encuentra, muchas veces, grandes dificultades. Por ejemplo, podemos tener que considerar si un partido politico deter minado debe c1asificarse como progresista 0 conservador, si una unidad de produccion concreta es ya una fabrica 0 todavja el taller de un artesano, si una localidad que en una fuente concreta es denominada ciudad debe cIasificarse como ciudad D como un establecimiento agricola, etcetera. Esto muestra c1aramente que en cada caso debemos usar, mentalmente, ciertas definiciones 0 terminos explicativos (los de partido politico progresista, ciudad, tdbrica, etcetera). AI c1asificar ciertos objetos formulamos estas de finiciones y terminos explicativos nosotros mismos, 0 usamos unos que ya existen. Los conceptos (terminos) que ordenan una serie concreta son predica dos de dos argumentos cada uno, tales como «es mas alto que ( ... )>>, «es mas avanzado que ( ... )>>, «es menos moderno que (.... )>>, «es anterior a ( ... )>>, 20 Sobre esta cuestion, ver J. Giedymin y :Kmita, op. cit., pags. 210 y ss. T. Pawlowski, «Pojecia typologiczne w naukach historycznych» (Conceptos tipo 16gicos en las disciplinas hist6ricas), Studia MetodologlCzne, num. 3, 1967; I. La zari-Pawlowska, «0 pojeciu typologicznym w humanistyce» (Conceptos tipologicos en las humanidades), Studia Filozoficzne, num. 4, 1958, pags. 30-53. La obra cIasica (ademas de las de M. Weber) es la de C. G. Hempel y P. Oppenheim, Der Typus begriff im Lichte der neuen Logik, Leiden, 1936. El concepto de tipos ideales (abstracciones) en las obras de Marx es analizado por L. Nowak en su excelenJe estpdio U. pods taw marksowskiej metodologii nauk, Varsovia, 1971.

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ciertq~ todos formados por --~~laci6n d@l~it~Fio de precedencia (en un

etcetera. Son, por tanto,

dos partes, una que cierto orden), y otra, el criteri'J de igualdad .::n alg(tn aspecto. Los conceptos de ordenacion no nos permiten dividir una serie en dos subseries, pero nos permiten ordenar sus elementos segun la intensidad de una determinada propiedad. Cada uno de estos conceptos se puede describir logicamente por las dos funciones oracionales siguientes: a) xPy (x precede a y en alglin aspecto); b~ xI)" (x es igual que y en algun aspecto). Los t(lrminos de ordenaci6n deben usarse muchas veces en las naTra· cio!!"s historicas. Si los usamos, nos interesa, principalmente si los 0bjetos en <:cle:sti6n se pueden distinguir 0 no respecto 'a una relacion determ;n:..da, por <.;jemplo, si a 0 b tienen los mismos ingresos, es decir, si se : Jl~;;:den incluir en la misma subserie, diferenciada por referencia a los ingresos, etcetera. Los conceptos de clasificacion y ordenacion nos acercan a los concep tos tipo16gicos, que han sido tan discutidos en la metodologia cientifica. Son conceptos (predicados) sin los que dificilmente podriamos imaginar las :'.:;;-:;aciones hist6ricas, ni, pnicticamente, todas las narraciones de '~:: Guma mdades y las ciencias sociales. T. Pawlowski, al analizar los conceptos tipologicos en la investigacion historica, dice que cada uno de estos conceptos esta formado por 1) un concepto de clasificacion; 2) un sistema de ordenaci6n de conceptos relacionado con el primero. Seria difici:, muchas veces, marcar el limite entre los conceptos de clasificaci6n y los tipologicos. Los conceptos tipologicos (tipos) nos permiten describir el mundo, comparando ciertos fen6menos con esos tipos. Podemos distinguir dos clases de tipos ideales (y tambien afirmaciones que incluyen conceptos de tipo ideal). En Max Weber esos conceptos no se refieren a hechos empiricos; su papel es solo heuristico y clasificador, ya que sirven como medidas sui generis. Por el contrario (ver capitulo XXI), en K. Marx son de naturaleza realista (empirica): nos informan sobre el mundo empi rico y pretenden ayudarnos a explicar los hechos. Se forman dejando de lado las propiedades del objeto ideal construido que, en nuestra opini6n, son secundarias; Ilegamos asi a conceptos como la democracia en general, un capitalista que actua siempre racionalmen1:e, etcetera. No hay duda de que los tipos ideales realistas pueden desempeiiar mas funciones en la ciencia (especialmente en la investigaci6n hist6rica) que los tipos ideales instrumentales. El historiador tiene como principio que, a pesar de las sim plificaciones que no puede evitar, de todos modos, debe informar siempre sobre el curso real de los acontecimientos. Con 10 que se ha dicho anteriormente, podemos ver bastante claro el problema de los llamados conceptos propios de la investigaci6n hist6 rica 21. La afirmaci6n de que la investigaci6n hist6rica, necesariamente, debe formar sus propios conceptos, parece err6nea desde el punto de vista del desarrollo de la ciencia. Es mucho mas adecuado exigir que los historia dores se beneficien de los logros de otras disciplinas. Esto vale, sobre todo, para los terminos que podriamos Hamar ahist6ricos: grupo social, producci6n, inversiones, dinero, cultura., revoluci6n, mdquina, clima, con 21 Cfr. J. Dutkiewicz, «Pojecia wlasne nauki historycznej», Rocznik Lodzki, volumen V, 1962, pags. 2~2,

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ducta, auto-regulaci6n social, sistema, etcetera. Otra cosa es 10 que sucede con los terminos que se Haman hist6ricos. Estos conceptos suelen elabo rarse por parte de los propios historiadores, que proporcionan asi datos para los estudiosos de los conceptos ahist6ricos. Los conceptos hist6ricos (es decir, los conceptos propios de la ciencia hist6rica) incluiran asi ter minos como feudalism:;, Renacimiento, luchas de liberaci6n nacional, iz quierda social, jacobinos, etcetera. Mucaos de ellos, desarrollados primero en la investigaci6n historica, se han convertido en materia de analisis te6 ricos en otras disciplinas, para volver mas tarde, de forma «procesada», al area de la investigacion hist6rica. Se puede esperar, por ejemplo, que <
EI papel de la deducci6n contra·objetiva

Parece que E. Nage!22 y J. Giedymin 23 tienen raz6n al seiialar la impor tancia cogI!oscitiv:a de la inferencia contra-objetiva en la ciencia. J. Giedymin dice que «una condicion necesaria de una valoraci6n positiva de la fun cion cognoscitiva de la inferencia contra-objetiva es que una disciplina concreta tenga un amplio cuerpo de conocimientos nomol6gicos que sea mas 0 menos universalmente aceptado por sus representantes, quienes, ademas, deberian profesar una filosofia de la ciencia que suponga que todas las afirmaciones cientificas (en las disciplinas empiricas) tienen naturaleza hipotetica, y que las tareas de la ciencia no se limitan a registrar los resultados de las observaciones» 24. Por tanto, los representantes de la concepci6n positivista de la ciencia (fenomenalistas, induccionistas, idiografistas) se opondnin a la inferencia contra-objetiva, porque, para ellos, las afirmaciones de observa ci6n son los componentes finales de ,Ia ciencia y los criterios finales de veracidad, 10 cual no ite la consideraci6n de afirmaciones que contra digan la observaci6n. E. Nagel seiiala tambien e! pape! considerable de la inferencia contra-objetiva en la investigaci6n hist6rica. Hay que hacer una distinci6n entre las preguntas contra-objetivas (pre guntas de decisi6n y de complementacion) y los condicionales contra-obje tivos. La pregunta: 1) lSi no hubiera existido la Confederaci6n de Bar, habria ocurrido de todos modos la primera partici6n de Polonia? Es un ejemplo de pregunta contra-objetiva de decisi6n. Estas preguntas son un elemento (normalmente implicito) de las ex plicaciones historicas. Ya que si aceptamos que la Confederacion de Bar (una accion armada de la clase media, organizada en 1768, que complico 22 E. Nagel, The Structure of Science, ed. cit., pags. 588 y ss. 23 J. Giedymin, «Charakterystyka pytan i wnioskowan kontrafaktycznych», Studia Metodologiczne, num. 1, pags. 2345. 24 Ibidem, pags. 35-36.

477

enormemente la pOSICIOn politica de Polonia) fue una de las causas de la primera partjcjOn de Polonia, preguntamos de este modo si la particion habria ocurrido sin la Confederacion de Bar (yen este caso, contestamos negativamente a la pregunta). AI mismo tiempo, planteando una pregunta contra-objetiva de decision, intentamos 'lveriguar la importancia historica del hecho cuya existencia pasada nt~amos en un experimento mental (en este caso, la existencia de la Confederacion de Bar). Esto muestra el doble papel de la pregunta contra-objetiva: por un lado, apoya una hipotesis determinada sobre un nexo causal entre dos hechos, y par otro (suponiendo que se niega un hecho historico que realmente sf ;:>cuC"io), subraya la im portancia historica (es decir, el papel en el desarrollo de un sistema con creto) del hecho que se niega en el experimento n:<::r.tal. Mas 0 menos, ocurre 10 mismo con las pref 1 I.tas contra-objetivas de complementacion, tales como: 2) iQue habria ocurrido en Europa si Hitler hubiera vencido? AI analizar nuestra respuesta a esta pregunta queremos subrayar aun mas el terror y la naturaleza inhumana de la politica nazi. En este caso, esta pregunta no esta relacionada con ninguna explicacion historica. Pero, por ejemplo, la pregunta: 3) i Cual habria sido el destino de Europa si las potencias occidentales no hubieran firmado los acuerdos de Munich? Se puede relacionar con las explicaciones. Por ejemplo, podemos creer que e1 Pacto de Munich fue una de las causas de la Segunda Guerra Mundial, y refiexionar, en relacion con eIlo, sobre 10 que habria ocurrido (por ejemplo, que hubiera estaIIado la Segunda Guerra MundbI) si el Pacto de Munich no se hubiera firmado. AI mismo tiempo, al utilizar la pregun ta 3) aumentamos 0 disminuimos la importancia historica que atribuimos al Pacto de Munich. Los condicionaIes contra-objetivos difieren de los condicionales ordina rios (implicaciones) del tipo «si p, entonces q», porque tienen el antecedente formula do gramaticalmente, de tal modo que se niega p. Si P es un ele mento aceptado de nuestro cuerpo de conocimientos, su negacion es un supuesto hecho contra los hechos (de aqui el termino «contra-objetivo»). He aqui ejemplos: 4) Si Espana no se hubiera envuelto.. en la expansion colonial, habria evitado la regresion economica; . 5) Si no hubiera sido por las leyes de Napoleon, la descomposicion del sistema feudal en algunos paises habria sido aUn mas lenta. En estos casos, tambien, la inferencia contra-objetiva nos ayuda a sub rayar la importancia historica de un hecho, persona u objeto concretos. Mientras que las preguntas contra-objetivas suelen aparecer en las narra ciones historicas de forma latente, los condicionales contra-objetivos son a menudo explfcitos: incIuyen algunas formulaciones que comienzan con «su pongamos que ( ... )>>, «si aceptamos que ( ... )>>, etcetera, aunque en el caso de este grupo nos encontramos tambien con condicionales ordinarios. Los elementos de la inferencia contraobjetiva se encuentran muchas veces en la sustentacion de las hipotesis, aunque aqui el aspecto del pro blema es algo diferente del de los casos tipicos de inferencia contraobje tiva. En el caso de las hipotesis no sabemos aun si una hipotesis concreta niega alg1in conocimiento aceptado, porque estamos aun en el proceso de ampliar nuestro conocimiento. Supongamos que consideramos las hipotesis a y r.o a, y que incIuimos en nuestro cuerpo de conocimientos, como .com··

478

probada; la hipotesis a. En este caso la inferencia del tipo «si aceptamos que no a ( ... )>>, usada en el proces0 de comprobacion, demuestra ex post facto ser contraobjetiva, porque su antecedente niega una afirmacion aceptada. Cuanto mas amplio sea nuestro conocimiento general de las relaciones entre 10': nechos. mayor sera la importancia practica de la inferencia "'c:a traobjetiva en el proceso investigador. Ya que, al modificar una afirmacion aceptada que es un elemento de nuestro conocimiento, solemos usar nuestro conocimiento inmutable Je las relaciones generales. Por tanto, 4) s610 tiene sentido en el proceso inve:;tigador si conocemos las relaciones entre el cre cimiento economico de U.! pais y determinadas actividades, 0 sea, si cono cemos las regul:u'lc'ldes del crecimiento conomico en el p~riodo de la expansi6n coloni,,!. r'~'llalmente, con 5), debemos conocer Jas relaciones entre l;t legislacion y oLos hechos. Tambien necesitamos un conocimiento ade cuado de la configuracion real del proceso historico con referencia a las partes de ese proceso que estudiamos.

479

~

XXIV

Componentes de las narraciones: afirmaciones y leyes historicas

1. Categorias de afi;l'J1aciones hist6ricas

Una afirmaci6n hist6rica es el componente basico de las narra~,iones historicas. Se suele definir con la indicacion de que contiene un determi nante espacio-temporal, es decir, que se refiere un lugar y un tiempo especificos. Sin embargo, en la historiografia" una afirmacion estrictamente historica, si va a formar parte de una natracion, debe afrontar una con dicion adicional, eos decir, se debe referir a un (unos) hecho(s) historico(s). Esta condicion J.l) se refiere a las regularidades historicas formuladas como afirmaciones estrictamente generales. Una afirmaci6n 'historica es, por tanto, el resultado final (en el caso de un historiador concreto) del proceso de establecimiento de los hechos, 0, en otras palabras, el ultimo enlace de la cadena:

a

hecho hiat6rica

informacion basada en fuentes sobre un hecho

hecho histori
afirmaci6n es trictamente historica

La condici6n de que una afirmacion historica debe referirse a un hecho historico excluye las afirmaciones sobre sucesos que en realidad no ocu rrieron (principalmente afirmaciones que encontramos en las novelas his toricas), "que llamaremos cuasi-hist6ricas, y las afirmaciones que tienen de terminantes espacio-temporales,pero que se refieren a sucesos futuros. Asi, no incIuiremos en las narraciones historicas varias afirmaciones ficticias sobre el pasado, tales como: 1) Despues de su victoria en' Waterloo Napo leon devolvio a Polonia su independencia politica; 0 2) En el ano 2000 la cosecha de cacao sera doce veces mayor que en 1960 (una afirmacion sobre un hecho futuro). Esto daria lugar a que definieramos una afirmacion his t6rica como una afirmacion cierta que se refiere a hechos que pertenecen aclases ontologicamente cerradas. Pero la segunda categoria de afirmaciones implica algunas dificultades, ya que, entre las afirmaciones sobre los sucesos futuros, podemos distinguir al menos estos tres grupos: a) Afirmaciones con determinantes espacio-temporales, de modo que cada afirmacion se refiere a la vez al pasado y al futuro, y la parte de la afirmacion que se refiere al futuro se puede deducir del cono cimiento que aceptamos (obviamente, no nos referimos a afirma 480

'ciones complejas, que consideramos como agrupaciones de afirmacio nes simples); b) Afirmaciones con determinantes espacio-temporales que se refieren a sucesos futuros, pero que no se pueden deducir del conocimiento que aceptamos; c) Afirmaciones con determinantes tspacio-temporales que se refieren a sucesos futuros y pueden (con una probabilidad especifica) dedu cirse del conocimiento que aceptamos (este grupo coincide en cierta medida con el grupo a». He aqui un ejemplo de afirmacion del tipo a): «L:.> tasa de crecimiento de los paises en vias de desarrollo, que se ha obsen-aclo uurante los ultimos anos, aumentara senaladamente durante la proxima d':cada». Ejemplo de afirmacion del tipo b): la afirmacion 2) dada anteriormente, que no se basa en nuestro conocimiento actual: Ejemplo .de afirmacion del tipo c): «En 1980, eI numero de estudiantes en las facultades polacas sera alrede dor de 150.000.» Se parece a 2), pero se diferencia en que se refiere a nuestro conocimiento actual aceptado (el numero de estudiantes en 1980 debe ser realista en comparacion con las condiciOl .... ~ de 1970). De estas categorias de afirmaciones que se 1 !!:leren a hechos futuros, las afirmaciones del tipo a) pueden (aunque raramente) encontrarse en las narraciones historicas. En vista de 10 anterior, podriamos clasificar las afirmaciones histori cas, es decir, las afirmaciones con determinantes espacio-temporales, asi: 1) Afirmaciones cuasi-historicas (sobre hechos pasados); 2) Afirmaciones historicas sensu largo; 3) Afirmaciones estrictamente hist6ricas.

Esta ultima categoria, que aparece en las narraciones hist6ricas, abar caria por tanto las afirmaciones historicas con la exclusion de las cuasi historicas y las afirmaciones de los tipos b) y c), que se refieren a hechos futuros, y las regularidades historicas. Si aceptamos esta interpretacion, suponemos que las afirmaciones estrictamente ,hist6ricas, que en principio se refieren al pasado, se pueden referir tambien a hechos que pertenecen aclases ontologicamente abiertas. Esto vale, en la practica, para ciertos procesos sobre el curso posterior acerca del cual los historiadores expresan alguna opinion.

2. Determinantes espacio-temporales Los determinantes espacio-temporales suelen aparecer unldos, pero in cluso la indicacion de un determinante (el del tiempo 0 el del espacio) implica alguna informacion sobre eI otro. Sin embargo, frecuentemente, dicha informacion no basta para relatar adecuadamente un hecho concreto en el pasado. Por ejemplo, si decimos que «Polonia fue gobernada por la clase media», nuestro conocimiento sobre el periodo en el que existi6 la clase media como clase nos acerca a un determinante temporal. Pero 481

si decimo s que «la situaci6 n de los campes inos en Polonia era mala», el marco cronol6 gico de esta aarmac i6n es tan amplio que la afirmac i6n pierde su ~alor infolma tivo;-6b viamen te, el determi nante espacia l "Poloni a»

incluye un determi aante tempora l ("no antes de que Polonia surgiera como pais especifi co 0 estado» ), pero esto no basta para la formula ci6n de una

afirnJac i6n hist6ric a conecta . La indicaci 6n de un determi nante t~mporal implica por si sola un determi nante espacia l que a menudo abarca todo

el mundo. Por ejemplo , si decimos que «la vida humana cambi6 en el

siglo XVIII», s610 pvdemo s relacion arlo con el mundo entero.

Los determ; nar,tes espacio -tempor ales pueden estar conteni dos en las

afirmac iones explici' a 0 implicit amente. En el primer caso nos podemo s

encontr ar ("0'1 afirmac iones como «1789 vio el comienz o de una revoluc i6n

en Francia / ~;a Aleman ia nazi fue derrota da en 1945», "ias epidemi as eran

frecuen tes en 1a Europa medieva l». En el segundo caso podemo s tener,

por ejemplo ,
capital en Samark anda», etc. En el caso del ultimo grupo, otros he

chos conocid os nos ayudan a definir los determi nantes implica dos. La apa rici6n de nombre propio en una afirmac i6n indica su marco espacio

tempora l. Por otro lado, cada determi nante se puede reducir a un nombn' propio. Como el tiempo se cuenta a partir de un hecho relacion ado corl una persona especifi ca (no influy~ en el proceso el hecho de que se dude la

existen cia de dicha persona ): a partir de la huida de Mahom a de la Meca a Medina , a partir d~l nacimie nto de Jesus, etcetera , 0 se cuenta a partir de un suceso especifi co (por ejemplo , desde el periodo glacial), normalm ente tenemo s que reducirl o a algt1n otro sistema de dataci6n . Una afirmac i6n hist6ric a puede desemp efiar varias. tareas en las formu

laciones de los resultad os de la investig aci6n hist6ric a. Puede ser un ele mento de una descripc i6n simple, de una descripc i6n genetica (esto sucede con las afirmac iones factogni ficas), y de las explicac iones causales (esto sucede con las afirmac iones causales ). Por ejemplo , si decimos que «la caida del Imperio Romano fue motivad a por el desarro llo interno de las provin

cias», hacemo s una afirmac i6n hist6ric a causal, que se refiere a un tiempo y un Iugar especificos. Anterio rmente hemos present ado ejemplo s de afir macion es hist6ric as factogra ticas.

en la investig acion historic al se pucden clasifica r segun el siguknt e esquem a, usando como criterio su grado de generali dad.

generaliza.:ione,

historicas

levcs de la cicnda

"'P

3. La controversia sobre las generalizaciones hist6ricas Las dificult ades para atribuir a las generali zacione s hist6ric as su sitio exacto entre las afirmac iones hist6ric as, pOT un lado, y para distingu irlas de las afirmac iones estricta mente general es y de las leyes cientific as, por otro, han dado lugar a muchas controv ersias sobre ese concept o. Sin em bargo, estas discusio nes suelen referirs e al ultimo punto, mientra s que el primero , es decir, en que condicio nes se convier ten las afirmac iones hist6 ricas en generali zacione s, ha sido poco estudia do hasta ahora.· Ambos pro blemas merece n atenci6n . En primer lugar, recorde mos (con ligeras modific aciones ) la clasifica ci6n de las afirmac iones que pertene cen a una discipli na concret a, sugerid a por A. Malews ki y J. Topolsk il. Todas las afirmac iones cientific as (no s610 I

482

A. Malewski y J. Topolski, op. cit., pags. 15 y ss.

nfirmaciones parecidas a

una ley

El esquem a muestra que las generali zacione s hist6ric as son, a la vez,

una subclas e de las afirmac iones hist6ric as (como las afirmac iones singu

lares) y una subclas e de las afirmac iones general es (como las leyes cien

tificas). Esto hace ver las dificulta des que encierra el describi rlas de modo no ambigu o 2. No es facil respond er a la pregunt a de euando se convier te en generali

zacion una afirmac ion historie a. Es comunm ente sabido que una afirmac ion

asi puede variar mucho en cuanto a su generali dad. Cuando se refiere a un

hecho aislado (por muy «amplio » que sea), es una afirmac ion historic a singu

lar, 0 una afirmac ion sobre un hecho singUlar, tal como «la primera par ticion de Polonia tuvo lugar en 1772», «en la bataIIa de Grunwa ld, Polonia

vencio a la Orden Teutoni ca», 0 «el rey Casimir o el Grande murio en 1370».

Cuando una afirmac ion historic a se refiere a una serie de hechos que se pa

recen en alglin aspecto~~ resalta sus caracte. risticas· c.Qmune.s (que nos. inte.

resan por alguna razon para la investig acion), se convier ten en una general i zacion hist6ric a. EI problem a de la linea fronteri za entre la~ generali zacione s historic as y las leyes cientific as, que es la explicac ion del concept o de generali zacion historic a, esta estrecha mente reIacion ado con las opinion es sobre la estruc tura de las leyes cientific as. Como este problem a se tratara mas adelante , esos coment arios subsigu ientes (ver 5, mas abajo) se deben conside rar como una continu acion de 10 que digamos ahora. Se distingu en, en la metodo logia de las ciencias , estas propied ades principa les de las generali zacione s his to ricas (normal mente, en oposicio n a las afirmac iones estricta mente generale s): 1)

2

General idad numeric a (0 limitada ), distinta de la generali dad estricta (0 especifi ca) de las leyes cientific as (K. Popper, H. Mehlber g, A. Ma lewski);

Sobre los esquemas oracionales, ver K. Ajdukiewicz, L6gica pragnuit ica,

ed. cit., pags. 27-30.

483

-.;

2)

La aparicion, en ellas, de, determinantes espacio-temporal~s 0 de nom propios o--tennillos que no pueden defini!"se sin referencia a nombres propios (K. Popper, J. Giedymin, A. Malewski S. Nowak); Abarcar una clase cerrada de designados, al reves que las afirmacio nes estrictamente generales, q;].e siempre se refieren aclases abiertas de sucesos, es decir, a las que se pueden aiiadir nuevos elementos (1. Pelc, A. Malewski); Ser igual, en cada caso, que una secuenda finita de afirmaciooes historicas singulares, 10 cual no ocurre con t.:na ley (K. Ajdukiewicz, 1. Lazari-Pawlowska); El hecho de que las generalizaciones. ill reves que las leyes, no pro porcionan infonnacion que permit:l ['AS predicciones (J. S. Mill, K. Popper, J. Pelc, J. Giedymin, A. Maj,~wski); Referencia, en cada casa, a una serie de hechos historicos (secuen cias geneticas) determinada por la influencia de un suceso (sucesos, persona), es decir, a un sistema relativamente aislado (S. Ossowski).

_~____----hres

3)

4) 5) 6)

Sin meternos en amilisis detallados, advertimos que los criterios 1), 2), 3) y 4), en principio, coinciden, y se pueden reducir a 2), de modo que definen Ia misma propiedad. La aparicion en una £eneralizacion de determinantes espacio-temporales (criterio 2), es decir, la il1.iicacion del alcance de la validez de esa generalizacion (respuestas a las preguntas icuando? y idonde?), implica que una generalizacion, en la pnictica, abarca un numero finito de hechos (criterio 1), 10 cual significa.que abarca una clase cerrada de designa dos (criterio 3), de modo que, formalmente, equivale a unll secuencia finita de afirmaciones historicas singulares (criterio 4)'. El hecho de que una generalizacion no permita las predicciones (crite rio 5) es independiente del criterio 2, ya que, como veremos mas tarde, hay leyes que tienen determinantes espacio-temporales y sin embargo permiten las predicciones. Por otro lado, no podemos dejar de ver las relaciones entre generalizaciones y predicciones: las generalizaciones proporcionan el material para formular las leyes y, por tanto, tambien, las predicciones. La categoria de generalizaciones historicas, introducida por Ossowski 3, se acerca a las afirmaciones estrictamente generales. Solo cuando podemos decidir que un sistema relativamente aislado concreto esta cerrado (es decir, que' la'"secuencfa de hechos comenzada por un suceso estiipraciicamente' tenninada), solo entonces, la generalizacion de Ossowski que se refiere a ese sistema, aunque no tenga determinantes espacio-temporales, corresponde a los criterios I, 3) Y 4). Si dicha secuencia no esta cerrada (efr. la secuencia de sucesos relacionados con la Revoluci6n de Octubre), y se extiende, por tanto, hacia el futuro, no se satisfacen los criterios 1), 2), 3), 4) y 5). La idea de Ossowski puede tener aplicaciones en el estadio de la historia de las culturas y las ideologias (efr. el sistema relativamente aislado determinado por el Islam 0 el Renacimiento). En conclusion, se puede decir que una generalizacion hist6rica es una afirmaci6n general que: I) II) III)

Se refiere a hechos pasados; Contiene determinantes espacio-temporales 0 nombres propios o terminos que se pueden definir por referencia a nombres propios; No proporciona infonnacion que baste para hacer predicciones.

S. Ossowski, «Dwie koncepje historycznych uog61nien», Studia. Socjolo giczne, num. 2, 1963, pags. 53-61. 3

484

Estas caracteristicas s6lo indican las condiciones necesarias a las que tiene que hacer frente UlJ.a generalizacion historica: I) Distingue una genera lizacion historica de una afirmaci6n singular, mintras que II) y III) la dis tinguen de una afirmacion estrictamente general. Esta distincion no es muy precisa, porque, como veremos, podemos hablar de leyes que tienen las pro pledades I y II. Sin embargo, toda ley carece necesariamente de 1" propie dad III, es decir, debe servir de base posible de predicciones. De aqui se deduce que, de las condiciones enumeradas, la propiedad III tiene el mayor valor diagnostico Por tanto, una generalizacion historica es una afirmacion general que se refiere :l una serie de hechos pasados y contiene determinantes espacio-temporales, pero no proporciona la informacion necesaria para hacer predicciones. I-;u...l que las afirmaciones historicas, las· generalizaciones estrictamente J:i~toricas (es decir, las propias de la investigacion historica) no se refieren a hechos futuros, a no ser que se refieran, a la vez, al pasado y al futuro (el tipo a) de afirmaciones historicas mencionadas mas arriba). 4. Tipos de generalizaciones historicas

Se puec'e::: distinguir muchos tipos de generalizaciones historicas. M. J. Fin ley menciona las generalizaciones de clasificaci6n (por ejemplo, comercio, campesino), las relativas a la periodizacion (clasico, helenistico), y referentes a las relaciones entre los hechos 4. Si mantenemos que las generalizaciones son afirmaciones y no terminos, sus dos primeros tipos no pueden conside rarse como generalizaciones. Parece logico no confundir los terminos de clasificaci6n con las generulizaciones. S. Nowak clasifica las generalizaciones (tomando como criterio el riesgo de error) asi: las que informan (en cuyo caso la validez de una afirmacion concreta no va mas alIa del alcance de los datos estudiados) y las hist6ricas (en cuyo caso la validez de una afirmacion concreta se extiende mas alia de los datos estudiados; pueden ser datos de los que sea posible valorar hasta que punto son representativos 0 de los que no sea posible esta valoracion) S. La clasificacion es importante, con la condicion de que las generalizaciones que informan, que se encuentran frecuentemente en las narraciones hist6 ricas (tales como 1). «todos los levantamientos polacos del siglo XIX termi naron en derrota»), quedan mera del alcance de la,S _gener_l!lizaciones his -,' " t6ricas. - ' Se pueden distinguir los siguientes tipos de generalizaciones, de acuerdo con los criterios de clasificaci6n adoptados en un caso concreto:

a)

Generalizaciones que, varian por su grado de generalidad, segtin el alcance del conocimiento generalizado de hechos especificos; b) Generalizaciones factogr:ificas (que indican hechos establecidos); c) Generalizaciones causales que formulan los resultados de las expli caciones causales; d) Generalizaciones sin excepci6n; e) Generalizaciones que informan; f) Generalizaciones hipoteticas; g) Generalizaciones estadfsticas.

4 En Generalization in the Writing of History, L. Gottschalk (ed.), Chica go, 1963, pags. 19 y ss. 5 S. Nowak, Studia z metodologit nauk spolecznych, ed. cit., pags. 24-26.

485

En cuanto al grado de generali dad, las diferenc ias entre las generali za· ciones pueden ser enormes .,_Thnto 2), «En ese pueblo, todos los campes inos tenian una granja mayor de 0,5 lcmei», como 3), «La conquis ta por Roma trajo al machac ado mundo mediter nineo la paz, pero, al principi o, no la pros· peridad » (\'. Gordon Childe), son generali zacione s. Las generali zacione s facto grMica" establec en hechos, por ejemplo , 4), «En el siglo XVII las ciudau..::s polacas decayer on», mltmtra s que las generali zacione s causales propone n expIicac iones causales , por ejemplo , 5), «Las particio nes de Polonia se dt;bie· ron a su debilida d internr\ y a una situaci6 n internac ional desfavo rable». La afirmac i6n 3) tambien una generali zaci6n causal. Entre las gener-ali7;aciones sin exc~pci6n suelen incluirs e (explici ta 0 im· . plicitam ente) formuh ,junes como «todos» , «cada», etc., de modo que, para decirlo formalm ente, >vn afirmac iones con cuantifi cadores universa les (<<para todo x»). La afirmac i6n 1) es un ejemplo de .esta generali zaci6n. En la divisi6n de las generali zacione s entre informa doras e hipoteti cas, el criterio de clasifica ci6n se basa en el grado. de riesgo de error. Las gene· raIizaci ones informa doras se refieren s610 a h'echos establec idos (y, por tanto, son una clase de generali zacione s factogni ficas), y son simplem ente conjunt os de afirmac iones !'"iJle hechos establec idos aislados . Un ejemplo es 6), «De

los cuarent a y or:ho pueblos estudiad os, s610 en dos casos el trabajo servil

suponia menos de cuatro dias por semana y laneus» , que se obtiene de la

uni6n de las afirmac iones «En el pueblo alo el trabajo servil sumaba Xl dias», etcetera , hasta «En el pueblo a48 el trabajo servil sumaba X48 dias». Las generali zacione s hipoteti cas siguen siendo hipoteti cas. Son el ele· mento mas creativo de toda la investig aci6n cientific a, ya que muestra n el camino para la investig aci6n posterio r. S. Nowak tiene raz6n al asegura r

que la estructu ra de la ciencia no se puede compar ar ;l la de una piramid e, en la que el primer piso de piedras es necesar io para poder poner el mas alto. En la ciencia, muchas veces, constru imos los pisos superio res propo niendo hip6tes is generale s fecunda s y compro bandola s mas tarde, poniend o bases durader as que estan formada s por afirmac iones menos generale s 6. Las generali zacione s hipoteti cas se pueden referir al establec imiento de hechos o a las explicac iones causales . En el primer caso, son un tipo de hip6tesi s factogr: ificas, y en el segundo , un tipo de hip6tesi s explicat ivas (efr. capi. -:.tulo. XIV). Muchas >'eces, para subray ar.la naturale za hipotet icade una general izaci6n y el alcance de su validez, los historia dores usan f6rmula s como «indud~blemente», «probab lemente », «seglin parece» , «se puede suponer que», etcetera . El valor restricti vo de estas f6rmula s no se ha definido con precisi6 n hasta ahora. El problem a parece interesa nte como materia de reflexio nes futuras y mas detallad as.

He aqui ejemplo s de generali zacione s hipoteti cas: 7) «Estos tres factores , es decir, la distribu ci6n de los colonos , la orga nizaci6n de las ventas y el factor racial tuvieron , indudab lemente , una fuerte influenc ia en la formaci 6n de las granjas seiiorial es; pero si nos redujer amos a estos factores , no podriam os expIicar todo el proceso del nacimie nto y desarro llo de las granjas seiiorial es en Polonia , ya que tambien otros

factores actuaro n» 7. (Genera Iizaci6n expIicat iva.)

f;,

6

Ibidem, pag. 49.

J. Rutkow ski, Studia z dziej6w wsi polskiej (Estudio s de historia de las zonas rurales de Polonia), Varsovia, 1958, pag. 186. 7

~

IJ

It

Las generali zacione s estadist icas pueden ser de naturale za infotma dora o prob::;b ilista. Un ejemplo de la primera es 6), y de la segunda , 8), «El cambio del trabajo servil a los arrenda mientos s610 favoreci 6, globalm ente, al cam pesino» . En estos casos, los historia dores no usan f6rmula s metrica s (a no ser que hagan los calculos apropia dos), sino que los suelen sustitui r por expresio nes como «en principi o», «hasta cif'!tu punto», «en cierto «norma lmente» , «en general» , «frecue ntement e», «con poca frecuenc grado», ia», «par cialmen te», «cash>, «globalm ente», etcetera . He aqui otro ejemplo : «Los pro testante s, no menos que los cat6lico s, subraya ban la idea de una civilizac i6n eclesial, en la que todos los aspecto s de la vida, el Estadu y la socieda d, la educaci 6n y la ciencia, la ley, el comerci o y la industri a, stti
ciones g), la forma de b), d), e) y f), Y que todas ellas pueden variar en

cuanto al grado de generali dad.

S.

La controv ersia sobre las leyes de la ciencia

Antes de respond er a la pregunt a sobre si las leyes de la ciencia tambien son, junto a las afirmac iones singular es y las generali zacione s hist6ric as, element os de las narracio nes hist6ric as, debemo s definir nuestra posici6n en el problem a, muy debatid o, de que condici ones (suficie ntes y necesar ias) deben.c umplir las afirmac iones para ser aceptad as como leyes cientific as. La opini6n mas corrient e es que todas y s610 aquellas afirmac iones es

trictame nte generale s que estan bien fundada s y pertene cen a una disci plina concret a son leyes cientific as 9. Esta definici 6n, aI impone r a una ley cientific a las exigenc ias de que este bien fundam entada y pertene zca a alguna discipli na (y sea, por tanto, aceptad a por los cientific os), y de que sea ademas

una' afirmac i6n estricta mente general, deja fuera de ese concept o, expIicita

mente, las afirmac iones que no cumple n la condici 6n de ser estricta mente

general es (y por tanto, afirmac iones hist6ric as) y las que son, formalm ente

(sintact icament e), generale s, pero que todavia no han sido fundada demasia do triviales para ser incluida s en una _discipl ina coneret s 0 son a (afirma

dones paredd as a una ley).

Mientra s que existe un acuerdo sobre el hecho de que las leyes cientific as

deben distingu irse de las leyes purame nte sintacti cas (que se Haman simple

mente leyes), cada vez mas estudios os (por ejemplo , E. Nagel y los meto

dologist as marxist as anterior es a ell subraya n que la exigenc ia de generaI idad

estricta va demasia do lejos, ya que priva de la categor ia de ley a muchas afirmad ones que se suelen IIamar leyes cientific as. Puede ser oportun o recor

dar que una afirmac i6n estricta mente general es la que tiene un cuantifi cador

univers al prefijad o (<<para todo x») y no contien e ningl1n nombre propio ni

determi nante espacio -tempor al. Por tanto, una afirmac i6n estricta mente

general se refiere a una clase abierta de sucesos , y no equivale (al contrar io que una generali zaci6n hist6ric a) a un conjullt o de afirmac iones hist6ric as 8 R. H. Tawney, Religion and the Rise of Capitalism, pag. 91. 9 Cfr. A. Malewsk i y J. Topolski, op. cit., pag. 18 (la formulaci6n se debe a A. Malewski).

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singula res. Ejemplo s: 1), «Todos los cuervos son negros» ; 2), «EI hombre

es mortal» ; 3), «El hierro es un buen conduc tor de electric idad»; 4), «EI di nero malo deja 81 bueno fuem-d e circulad on»; 5), «Un ejercito fuerte suele derrota r a otro mas debil», etcetera . Es evident e que todos los fenomenos a los que se refieren estas afirmac iones estan situado s en un espacio y un tiempo, pero esa sitll~don no esta indicad a. Se puede advertir facilme nte q-.1e la condicio n basica para ser una afirma

cion estricta mente general -que no aparezc a en ella ning(in nombre Pfopio- no es cumplid a por afirmac iones como la siguient e ley de Kepler: 6), «Todo planeta sigue una orbita eliptica , en Ilno de cuyos focos esta situado el Sol», porque (como todas las leyes sobre hehocen trismo y geocent rismo) contien en nombre s propios (en este casu, <:d Sol»). La afirmac ion 6) no es est ·",ctame nte general, pero es univers almente general (genera l sin restricc iones). Para una afirmac ion univers almente ge·

neral basta que la aparicio n de los objetos a los que se refiere (y que pueden estar indicad os por nombre s propios ) no se limite a una cierta regi6n 0 pe rfodo. La universa lidad, aquf, signific a apertur a. Parece que, una vez que Sf! ha suaviza do la exigenc ia de general idad

estricta con referenc ia a las Jeycs cientific as (10 cual no cambia el hecho de

que en las ciencias sociales las leyes suelen ser afirmac iones estricta mente general es), y, por tanto, una vez que se ha rechaza do la condici on de que no aparezc an (de forma directa 0 indirect a) nombre s propios (y manten iendo la condici on de apertura ), podemo s indicar una caracter istica determi nada de las leyes cientffic as que compar ten las afirmac iones estricta y univers almente general es, en concret o su valor predicti vo. Ese valor, es decir, la capacid ad

de proporc ionar datos para hacer predicc iones cientific as, se conside rara como la principa l caracter istica para diagnos ticar las leyes cientific as. Esta

directam ente relacion ada con su apertur a, en contras te con el hecho de que

las afirmac iones hist6ric as son cerrada s y no pueden servir, por -tanto, como base para predicci ones. Apoyan donos en la afirmac ion 1), podemo que todos los cuervos que encontr emos en cualqui er momen ta y s predeci r

en cualqui er sitio resultar an ser negros; basando nos en 2), que todos los hombre s moriran alguna vez, etcetera , y basando nos en 6), que todos los planeta s (mientr as exista el sistema solar) seguiran una orbita eliptica y tendran al Sol en uno de los focos de esa eJipse-. . - - La capacid ad de servir como base de predicc iones, el sentido real de la ciencia y el instrum ento para su influenc ia en la socieda d, tiene una impor tancia tan enorme que se puede utiIizar como criterio para distingu ir las leyes cientific as de las afirmac iones historic as. Las afirmac iones que nos permita n decir que el cumplim iento de ciertas condicio nes (ser un cuervo, ser un ser humano , ser hierro, poner en circulac i6n moneda falsa, mandar un ejercito mas debil 0 masfue rte que el enemigo , etcetera ) provoca ciertos efectos (tener plumas negras, ser mortal, buena conducc i6n de la electric idad, dejar a la moneda buena fuera de circulac i6n, derrota 0 victoria probabl e, merece n diferenc iarse del resto, aunque solo sea porque proporc etcetera ), ionan los datos necesll;r ios para cambia r el mundo que nos rodea. cEsta es la raz6n --escrib i6 A. Malew ski- de que los que quieren que la ciencia no solo describ a el mundo, sino que proporc ione ademas el conocim iento para trans formarl o intencio nadame nte, no puedan limitars e a fundam entar cualqui er afirmac i6n general, sino que intenten fundam entar las afirmac iones estricta -

mente generale s (univers almente generale s, en la termino logia que hemos

adoptad o aqui), y establec er leyes, por tanto» 10.

Debe aQ'Jertir se, por-que es muy importa nte para los historia dores, que

en la metodol ogfa cientific a la predicc ion se suele interpre tar de modo amplio,

como prognos is y postgno sis, y que una misma ley no tiene por que desem

pefiar ambas funcion es ll. Nos encontr amos con la pc_:gno sis cUlotndo usamos

las leyes en las explicac iones causales . Cuando hacemo s la explicac ior., cono

cemos el efecto (el consecu ente de un condicio nal), y no conocem os la causa

(el anteced ente de ese condicio nal), y cuando hacemo s una predicc ion a partir

de un anteced ente conocid o, afirmam os algo sobre el consecu ente. La dife

renda ~olo estriba en la direcci6 n del procedi miento usado.

En resumen , decimos que las condicio nes suficien tes y necesar ;a 3 para

n .. una afirmac ion sea una ley cientffic a son:

Su valor predicti vo (que se deduce de la general idad univers al de

una afirmac i6n que es una ley);

2) Su fundam entacio n suficien te (su aceptac ion por, al menos, una gran

mayoria de investig adores).

1)

Una ley cientific a se puede formula r como una afirma~·I :.ln (ejem

plos 1,2,3,6 ) 0 como un condicio nal. Pero hay que advertir qw' toda afirma

cion que en la logica tradicio nal se formula ba como «Todo S es P" (es decir,

como las afirmac iones mencion adas en los ejemplo s), en la logica actual se

ha transfor mado en: «Para todo x: si x es S, entonce s x es P», que, en nota

ci6n simboli ca, se escribe asf:

IT [S(x)

--'?-

P(x)].

x

Una ley formula da como condicio nal puede represe ntar una condici on suficien te 0 necesar ia. En el primer caso, se present a en la forma: «Para

todo x.: si x es S en un momen to m , entonce s x es P en un l momen to m2", y en el segundo , «Para todo x: si x es S en un momen to ml' entonce s x no

es P en un momen to m 2 ».

En todos estos casos obtenem os algUn conocim iento que permite las

predicci ones.

Dejamo s de lade aquf el problem a de si solo las afirmac iones sobre regu laridade s «profun das" se pueden denomi nar Ieyes, 0 si ese terminG debe

abarcar las afirmac iones objetiva s sobre la concurr encia constan te de ciertos

fenome nos, 0 solo las que se refieren a las relacion es reales entre los hechos.

Desde el punto de vista logico, la afirmac ion que dice que todas las piedras caen cuando se dejan caer y la ley de la graveda d se deben conside rar como leyes que explican el hecho de que una determi nada piedra cayo cuando se la dejo caer.

6_ Las leyes en las narracio nes historic as La falta de estudio s sobre las narracio nes historic as y la opinion de que el mundo historic o es una coleccio n de hechos aislados y unicos dicto a muchos autores la idea de que los historia dores no establec en leyes. Pero 10 Ibidem, pag. 19. II Cfr. K. Popper, The Logic of Scientifi c Discovery, Nueva York, 1969, pli· gina 60.

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la convicc i6n, cada vez mayor, de que el proceso historic o es regular, as! como

los avances en los estudio~IDet9dologicos sobre la investig acion historic a, han cambia do sefialad amente l4s opinion es sobre las relacion es entre la inves tigacion historic a y el problem a de las leyes cientific as. Estas opinion es se

acercan ahora mu;::ho mas a 10 que asegura ban Marx y Engels ya en el

sigiv XIX. Ha resultad o que no puede haber un analisis con exito Je las explicac iones causaies sin aceptar que el mundo se rige por regulari dades y, por tanto, sin referenc ia a las leyes, que son simplem ente afirmac iones sobre tales regulari dadf!s. Esto ha indicad o el hecho de que los historia dores no pueden dejar de interesa rse por las leyes, aunque su interes debe ser el de consum idores y no el de product ores. Pero un "nalj
sin fundam entarla; con mas frecuen cia, formula n leyes (a menudo muy bien fundada s) para sus fines explicativo~, Solo en algunos casos se pueden aceptar esas afirmac iones como leyes cientific as, pero el mismo hecho de que en las narracio nes historic as se incluya n afirmac iones univers almente gene rales (muy po('''~ hasta ahora) muestra que la investig acion historic a contien e tambien en su estructu ra ciertos element os nomolo gicos (tratare mos la cues tion mas adelante ). Esto puede servir de punto de partida para los intentos de reconst ruir la investig acion historic a, de modo que muestre sus tareas

teoricas en mayor medida. Un lazo de union estrecho entre la investig acion historic a y las leyes es una consecu encia necesar ia del hecho de que el mundo que estudia n los historiad oTes se rige por regulari dades. Si ese mundo muestra las regulari dades, es decir, tiene una estructu ra propia concret a, seria la muerte de la investig acion historic a que se limitara al estudio del materia l del que esta hecha la estructu ra y rechaza ra la configu racion de esa estructu ra y los factores que la motivar on, y mas attn en cuanto que ninguna otra discipli na tiene tantas oportun idades para estudia r esas estructu ras (sistem as) durante periodo s largos de tiempo. He aqui ejemplo s de leyes, sacados de los estudio s historic os, que han sido sujetas a una fundam entacion sistema tica (y que, por consigu iente, se pueden Hamar leyes cientific as): «Cuand o In semejan za de condicio nes natural es 'va acompa fiada, en las diversas regiones , por diferenc ias de cultura, los factores que causan esas diferenc ias deben buscars e en sustrato s etnicos dife rentes» (H. Lowmia nski) 12. 2) La concurr encia de buenos mercad os para los product os agricola s con la servidu mbre de los campes inos es una condici on necesar ia y suficien te para el nacimie nto de las granjas sefioria les basadas en el trabajo servil (J. Rutkow ski) 13. 3) «El mercad o interior surge cuando se desarro lla la econom ia de mer cado; el mercad o comienz a a existir por'la econom ia comerci al, y el grado de division social del trabajo determi na su desarro llo; el mer cado se ampJia a medida que la econom ia comerc ial se extiend e de las mercan cias a la mano de obra, y solo cuando esta ultima se convier te en mercan cia el capitali smo abarca toda la producc i6n en 12 H. Lowmianski, Poczatki Polski, vol. I, ed. cit., pags. 10-11. 13 I. Rutkows ki, Historia gospodarcza Polski, vol. en 2) no es una cita literal del libro dt; Ruthkowski. I, ed. cit., pag. 127. EI texto 1)

un pals concreto , desarro llandose , sobre todo, en la esfera de la

producc ion de medios de producc ion, cuya importa ncia en la socie

dad capitali sta aument a cada vez mas» (V. Lenin) 14. Con mas frecuen cia, podemo s encontr arnos con leyes que estan formu

ladas de modo margina l 0 metafor ir He aqui algunos ejemplo s:

A

,

«La humani dad, parece, no odia nada tanto como su propia prospe ridad. Amenaz ada por un aument o de las riqueza s que aliviaria n sus penas, hace que el odio redoble su trabajo y aleje el peligro de qui tar veracid ad a la queja de que es pobre» (R. H. ',"awney) 15.

5) «Una de las formas mas comune s que ac.,'me la tragedia de la vio lencia y las ruinas es la intoxica cion cor. {a victoria , al margen de si la lucha en la que se gano el prem.o de conjura r la muerte

era un conflict o armado 0 un choque de fuerzas espiritu ales» (A. Toynbe e) 16.

6) «Solo una coordin acion de los esfuerzo s individu ales por medio de

una politica socio-ec onomica que tenga en 'cuenta los interese s gene

rales puede salvar a una nacion de las diversas calamid ades secun

darias que, durante un periodo indek. rllinado, pueden intensif icar las consecu encias de una derrota milit:lr» (1. Rutkow ski) 17.

La general idad universa l (0 estricta ) de las leyes no esta en contrad iccion

con el hecho de que eI alcance de las leyes puede variar grandem ente. Las

leyes se aplican a los periodo s y a las regiones en los qne se satisfac en las

condicio nes formula das en dichas leyes. Por ejemplo , la ley 2), que afirma

que la facilida d para vender product os agricola s y la existenc ia de trabajo

servil van seguida s del nacimie nto del sistema de granjas sefiorial es basadas

en el trabajo servil, sirve para aquellos periodo s y regione s en las que fue

una realidad la concurr encia de las dos exigenc ias. Del mismo modo, la

afirmac ion de que un alza en los precios da Jugar a una baja de la demand a

solo es aplicabl e al periodo en el que, por 10 menos, predom ina la econom ia

de mercan cia y dinero. Parece que el termino «leyes estricta mente histori

cas» sirve para aquellas leyes que, como la afirmac ion 2), se refieren a las

condicio nes que se han satisfec ho en un momen ta del pasado y cuya apari

cion en el futuro es.impr obable.

En cuanto al establec imiento --de otras' leyes, los historia dores 'deben

compar tir la tarea con los represe ntantes de otras disciplin as, tales como

la sociolog ia, la econom ia y la psicolog ia. Tomand o como criterio de clasifica cion su alcance, podemo s dividir las leyes en: 4)

a)

Leyes universa les (que describe n las regulari dades y son validas en todas las formaci ones socio-ec onomica s); b) Leyes historic as general es (que son vaIidas en una sola formaci 6n socio-ec onomica , 0 en mas de una formaci on, 0 dentro de una sola 14 V. Lenin, Razvite kapitaliz ma v Rosii (El desarrol lo del capitalis mo en Rusia), 1947, pag. 43. 15 R. H. Tawney, op. cit., pag. 76. 16 A. Toynbee, Krieg und Ku/tur, Hambur go, 1958, pag. 105. 17 I. Rutkows ki, Przebud owa wsi w Polsce po wojnach polowy XVII wieku (La reestruc turaci6n de las areas rurales en Polonia tras las zguerras del siglo XVII), en Dzieje wsi Polskiej, Varsovia, 1956, pags, 106-107. de mediados

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j.'"

epoca, 0 s610 para ciertas condiciones que prevalecen en, a1 menos, dos formaciones, por ejemplo, solo bajo el feudalismo 0 capitalismo, o solo bajo el sistema de economia de mercado); c) Leyes hist6ricas derivadas (que solo son vaIidas en algunos periodos de una formacion concreta 0 epoca historica). Las leyes de desarrollo, sincronicas y diacronicas fundamentales, trata das en la tercera parte de este libro, son ejemplos de a). Las afirmacio nes 1) y 3) anteriores son ejemplos de b), mientras que la afirmacion 2) es un ejemplo de c). Las leyes a) y b) son estudiadas por Ius historiadores en colaboraci6n con representantes de otras ciencias sodaks, mientras que las leyes c) son formuladas por .Ios propios historiadc".:!f. 10 cual no excluye su deseosa colaboracion con economistas, sociologus (tcetera. Como en el caso de otras ciencias sociales, los historiadores -como se dijo al comienzo de este libro-- deben tener conciencia de su actividad nomotetica, que es el principal lazo de union entre la investigacion historica y otras ciencias sociales. Para que todas estas ciencias realicen sus tareas de investigacion, deben considerarse el factor empirico y el teorico como uno solo. Las posibles diferencias entre las diversas disciplinas s610 pueden provenir de una division justificada del trabajo en el estudi0 de una misma materia de investigaci6n que es la sociedad, pero la cond"mcia de las tareas nomo· teticas debe acompafiar a toda investigacion en la misma medida.

Como puede verse, las regularidades se interpretan aqui en un sentido algo distinto de los equivalentes o~jetivos de las leyes, ya que no se re fieren a ninguna relacion constante entre los hechos, sino que solo indican ciertos sucesos 0 proces~s observados en varias regiones de un area con creta. El concepto de regularidad se encuentra muchas veces junto a afir maciones jobre que el desarrollo de una region determinada fue regul:>I, o que un periodo concreto (por ejemplo, la desintegracion politica de Po Ionia en el siglo XII) fue un «periodo regular y normal de desarrollo». En este caso, el concept~ de regularidad parece implicar no solo que una region concreta se d..:sar,T.llaba segun 10 «nOl'mal», sino tambien que ese desarrollo cumplia aigun;· regularidad ontologica. Esta regularidad no sc describe ni se for'Y'ula como una ley; solo se afirma que una parte del proceso historic0 ~j~,UjO un curso de acuerdo con uria regularidad deter minada que debem l~ conocer, en cierto modo, «de antemano». Al hablar de regularidades y caractcristicas especificas los historiadores pensaban muchas veces en modelos. En ese -sentido, los fenomenos regu lares corresponderian a objetos ideales, mientras que las caracteristicas es pecificas corresponderian a concreciones territorlal"es, cronologicas 0 reales de estos objetos ideales.

7. El concepto de regularidades en algunos estudios hist6ricos EI termino regularidad ha sido muy usado por los historiadores. Como en nuestros amilisis (dr. capitulo XII) ese termino representa el equivalente objetivo de una ley (leyes que son afirmaciones sobre las regularidades), parece util averiguar como se ha usado el termino en las narraciones his toricas 18. Uno de los significados mas corrientes de esa palabra, normalmente rela cionada con el concepto antinomico de «caracteristicas especificas», es que un fenomeno concreto es comun en un periodo determinado (0 en una region determinada en un periodo concreto). Podemos encontrar as! formulaciones de que en los siglos XVI y XVII el sistema de granjas sefioriales basadas en trabajo servil era una regularidad en los paises' situados al este del Elba 19; que a finales del siglo XVI los pueblos pertenecientes a la ciudad de Poznan mostraban ciertas «regularidades nacionales, es decir, fenome nos que marcaron el nacimiento de las. granjas sefioriales en toda Polonia» y «ciertas caracteristicas especificamente distintas», condicionadas por fac tores locales 20; que el desarrollo de Gdansk muestra ciertas «caracteristi cas especificas» en comparacion con otras ciudades polacas 21. 18 Para un analisis del problema, ver A. Malewski y J. Topolski, op. cit., pa ginas 31-34; las formulaciones se deben a A. Malewski. 19 B. Grekov, «Prawidlowosci w dziejach chlopow w Europie» (Regularida· des en la historia de los campesinos en Europa), version polaca, Kwartalnik Historyczny, nUlns. 3-4, 1948. 20 J. Majewski, Gospodarstwo folwarczne we wsiach miasta Poznania w la tach 1582-1644 (Granjas seiioriales en las aldeas de la ciudad de Poznan, 1582-1644), Poznan, 1957, pag. 265. 21 M. Bogucka, Gdanskie Tzemioslo tekstylne od XVI do polowy XVII wieku (Los talleres textiles en Danzig desde el siglo XVI a mediados del XVII), Wro· claw, 19~6.

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r

xxv Ele mentos de las narraciones htstoricas: eva luaciones

1.

Valoracion frente a' evaluaciones. El vt:io' lvgico de las evaluaciones

Las afirmaciones que expresan directamente una actitud valorativa del hablante 0 el escritor se suelen denominar afirmaciones valorativas, juicios morales, 0 evaluaciones. Son tambien uno de los elementos de las narra ciones historicas. Ha habido una continua controversia sobre la cuesti6n de si las evaluaciones, distintas de las afirmaciones descriptivas, pueden tener un valor 16gico (verdad 0 falsedad). La m~J, ..da de los especialistas rechazan firmemente esa posibilidad, y subrayan que las evaluaciones son 16gicam$!nte neutrales; algunos intentan defender que el concepto tradicional de verdad se puede aplicar a los juicios de valor; y otros incluso sugieren una inter pretaci6n especifica del concepto de verdad en relacion con los juicios de valor, 0, como M. Ossowska, aseguran que «aun suponiendo que las normas no puedan ser verdaderas ni falsas en el sentido tradicional, es decir, en el sentido de que esten de acuerdo 0 en desacuerdo con los hechos, esto no es raz6n para negarIes todo valor 16gico» 1. La opini6n de este autor sobre el problema es la siguiente. En la ma yoria de las valoraciones 2 que encontramos en las obras eruditas, espe cialmente las que se ocupan de la historia, podemos encontrar dos tipos de informaci6n sobre los hechos: a) informacion sobre los hechos que ,~stan siendo valorados; b) informaci6n sobre el sistema de valores del autor (si es un historiador, esto quiere decir informaci6n sobre un aspecto del conocimiento no basado en fuentes), que tambien pertenece al mundo 'de los hechos. Consideremos las sigllientes. afirmaciones: 1) «Las .reformas agrarias revolucionarias fueron una forma mas progresista de cambios his t6ricos que una lenta reestructuraci6n del sistema agrario iniciada por las autoridades», y 2) «La libertad es el supremo bien». De 1) podemos aprender que las reformas agrarias revolucionarias fueron motivo de algunos cam bios hist6ricos, y tambien que esos cambios influyeron en el curso .de los acontecimientos de modo diferente que una reestructuraci6n de un sistema agrario iniciada por las autoridades (en general 0 en el caso en cuesti6n). Despues, 2) nos informa de que la libertad, tal como la entiende el autor 1 M. Ossowska, Podstawy nauki 0 moralnosci (Los fundamentos de la cieneia moral). Varsovia. 1947, pags. 125-126. Ver tambien B. Mayo, Ethics and the Moral Life, Nueva York, 1958; A. Montefiore, A modern introduction to Moral Philosophy, Nueva York, 1958; J. Kmita, «Problem wartosci logicznej oeen», Studia Filozo ficzl1e, num. 1. 1964. pags. 119-137; M. Fritzhand. «Zagadnienie prawdy w etyee». Studia Filozoficzne, num. 2. 1966. pags. 11-34; J. Vetulani, «Wartose logiczna rdan wartosciujacych». Studia Filozoficzne, num. 2. 1966. pags. 75-86. 2 Esto se refiere. evidentemente, a las valoraciones verdaderas y no a las • aparentes. que seran tratadas pronto.

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de la afi~maci6n, tiene propiedades que, segun el, son buenas. No se puede negar que tal informaci6n es muy vaga, pero, como veremos, el valor informativo de las evaluaciones no se reduce a este. Si nos remitimos a 1) y a 2) y tambien a una cierta cantidad de conocimiento adicional, podemos reconstruir, en mayor 0 menor medida, los sistemas de valores de los autores l-espectiv;)s. Se deduce de 1) que su autor esta en favor de I'~~ abolicicn rapida y consistente de las desigualdades sociales y de la explotaci6n de unos grupos de personas por otros grupos, y se deduce de 2) que su autor, de los diversos valores, da la prioridad a la libertad, de modo que, en su sistema de va1.ores, todo 10 que ayuda a la libertad y la defiende y la apoya es bueno. ~jna vez que los sistemas de valores de los autores respec tivos estan .-er·onstruidos (10 cual suele requerir, ademas de algtin conoci miento adki":lal, tambien el conocimiento de otras afirritaciones hechas por los r.nismos autores), podemos volver a la pregunta sobre la informaci6n de tipo a). es decir, la informaci6n sobre los hechos. Ahora bien, 1) no s610 nos dice que las reformas agrarias revolucionarias motivaron algunos cam bios que afectaron de modo diferente e1 curso de los acontecimientos que una reestructuraci6n de los sistemas agrarios' inrclaaa por las autoridades, sino tambi que las reformas agrarias revolucionarias contribuyeron con mayor r?pidez a la igualdad social y initigaroh la explotaci6n mas que b reestru(;tura de los sistemas agrarios iniciada por las autoridades. Y, del mismo modo, 2) no s610 nos dice que la libertad es buena, sino tainbien (junto con algun conocimiento adicional) que tiene ciertas propiedades, comprobables intersubjetivamente, que el autor en cuesti6n considera que son buenas. Por tanto. una afirmaci6n valorativa (excepto las puramente emocio nales, que s610 expresan aprobaci6n 0 desaprobaci6n) tiene, en comparaci6n con una descriptiva, una doble referencia a los hechos, 0, en otras palabras, un modelo doble (una de cuyas partes esta superpuesta sobre la otra). La primera nferencia se dirige a algunos hechos que ocurrieron, por asi de cirIo, fuera del autor de una afirmaci6n valorativa, y la otra se dirige a su sistema de valores. En el caso de cada una de las dos referencias podemos decir si concuerda con (0 es coherente con) el mode1o. porque ambas son referencias a hechos. La dificultad consiste en la necesidad de separar un .sistema de referencias del otro al analizar. los valores 16gicos de las evac luaciones. Sobre 1), podemos preguntar sl las'teIormas agradas' revoluCio narias trajeron realmente la igualdad social y mitigaron la explotaci6n con mayor rapidez que las reformas iniciadas por las autoridades, y si averi guamos que fue realmente asi, podemos decir que la afirmaci6n 1) es cierta en su parte descriptiva. A continuaci6n, podemos preguntar si la valoraci6n que contiene (la dec1araci6n del alltor en favor de los cambios rapidos que contribuyen a la igualdad social y la eliminaci6n de la explotaci6n) con cuerda con todo el sistema de valores del autor; si averiguamos que es asi, podemos decir que 1) es adecuada en su parte moral (0 emocional}.En la practica, una afirmaci6n puede ser cierta en su parte descriptiva e inade cuada en su parte emocional, 0 viceversa; 0 puede concordar con los hechos y con el sistema de valores del autor; 0 puede diferir de ambos. Sin em bargo, hay una diferencia abismal entre las dos clases de concordancia. La verdad (0 falsedad) de la parte descriptiva es independiente del autor de la afirmaci6n, porque la relacionamos con los hechos; por el contrario, la adecuaci6n de la parte emocional la relacionamos con el autor de una 495

afirmaci6n concreta. Esta es la razon de que, en el primer caso, una afir macion concreta se valore como verdadera 0 falsa (en un punto concreto de la investigacion, porq:.1c nuestro conocimiento de los hechos puede va riar), y en el segundo caso, puede ser adecuada e inadecuada, segun la personalidad de su autor. Si un defensor constante de la musica concreta, ':Iue la ha ..labado insistentement~ y ha seiialado sus numerosos mPritos, dice una vez que la musica concreta es mala, podemos decir (suponiendo que no ha cambiado su sistema de valores repentinamente) que la afirmacion en cuestion es falsa (en un sentido especifico de la palabra) en su propio lenguaje. Si la mi5ma afirmacion la hace un defensor de la musica tradi donal, podemos decir que su valoracion es cierta (en un sentido especifico de la palabra~" Sn la pnictica, raramente hacemos esas jlfirmaciones sobre afirmac.iones v.:.:orativas, y por eso nos extraiia algo que se atribuya' a estas ultimas veracidad 0 falsedad. Esto se debe a que no solemos camparar las evaluaciones hechas por otros con los hechos 0 con los sistemas de valores de los autores de esas afirmaciones, sino solo con nuestro propio sistema de valores, que no es un sistema de referencia para hacer afirma ciones sobre la verdad' (0 adecuaci6n) de las afirmaciones valorativas he chas por otr')s. Podemos estar dispuestos a decir sobre 1) 0 2): « iSi, es cierto! », pcro no recordamos casi nunca, en esos casos, que al decirlo solo expresamos nuestras propias valoraciones. Esta actitud, evidentemente, n'J basta para un amilisis de las evaluaciones en ciencia. La naturaleza relativa del valor l6gico del nivel emocional de las afir maciones valorativas justifica que se las considere de modo diferente, dentro de la metodologia cienti5.ca. y al mismo tiempo nos lleva a formular la siguiente exigencia general. Como parece fuera de toda duda que, en ultima instancia, solo las afirmaciones sobre las que podemos decidir si son ciertas o falsas pueden ser elementos de la ciencia, es enormemente importante que las afirmaciones valorativas vayan acompaiiadas (directa 0 indirecta mente) por informacion sobre los sistemas de valores de sus autores res pectivos. Como hemos visto, el conocimiento de ese sistema nos permite subrayar adecuadamente la parte descriptiva de una afirmacion valorativa (de modo que estamos en posicion de averiguar si esa parte descriptiva es verdadera 0 falsa), y tambien nos permite averiguar si la parte emo cional de ella es .adecuada 0 no. De este modo, sin. oponernos a las eva-. luaciones en las afirmaciones cientificas, que resultaria 'probablerriente una tarea inutil y un requerimiento innecesario, podemos defender la precision y c1aridad del lenguaje cientifico en general, y del lenguaje de la investi gacion historica en particular. Aunque una actitud valorativa subyace bajo todas las decisiones en la ciencia, su grado de manifestacion en los informes sobre los resultados obtenidos varia enormemente de una disciplina a otra, y de un investigador a otro. Si buscamos, desde este punto de vista, las diferencias entre las ciencias naturales y las sociales, vernos que no se van a encontrar en el hecho de que las primeras estan libres de valoraciones y las segundas no, sino en el hecho de que -en vista de los modelos normales de valoracion las afirmaciones valorativas, es decir, las manifestaciones lingiiisticas de una actitud valorativa, no suelen aparecer en las narraciones que se ocupan de las ciencias naturales, mientras que, en las que se ocupan de las ciencias sociales, y en las narraciones historicas, en particular, las afirmaciones valo rativas constituyen uno de sus elementos. La diferencia, por tanto, es mas

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externa que esencial, ya que se refiere a las formas de manifestacion de las valoraciones.

2. Las diversas tormas de la actitud valorativa de los historiadores De 10 dicho anteriormente se deduce que las afirmaciones valorativas son solo una de las manifestaciones de la actitud valorativa de un histo riador. Esas formas se han mencionado anteriormente, especialmente en Jos capitulos XVI y XVII. Ahora intentaremos er,umerarlas para mostrar el lugar de las evaluaciones entre esas manif [fandes grupos: no lingUis 'ficas y lingiiisticas. La primera de las manifestaciones no lingiiisticas' de Ia actitud valo rativa de un historiador hacia el pasado es la misma eleccion de la materia (0 el campo) de investigacion. Una persona decide estudiar un determinado problema porque piens a que 10 merece, por- alguna razon. Asi, el papel patriotico de los obispos y arzobispos polacos fue gustosamente considerado por los historiadores relacionados con el cato1icisrno, mientras que aquellos hechos que mostraban que los obispos tral~ionaban a su pais, oprimian a los campeSinos y vivian con grandes IUjcS fueron gustosamente tornados por los historiadores que sostenian que el catolicismo fue perjudicial para Polonia. La segunda manifestacion puede consistir en guardar silencio 0 dis minuir hechos que son inconvenientes para un autor concreto, aunque de biera tratarIos un'!- vez que ha elegido una materia dada. Asi, por ejemplo, algunos historiadores polacos, relacionados con la c1ase media, aI escribir una historia de los campesinos polacos, subrayaban, sobre todo, las refor mas emprendidas en el pasado por los propietarios de grandes terrenos, y las describian como manifestaciones de magnanimidad, asegurando que «al contrario que en otros paises, los campesinos polacos nunca recurrian a las rebeIiones». La tercera forma de manifestacion de una actitud valorativa en Ia historiografia consiste en el modo de explicacion. Al analizar los factores que un historiador considera importantes para explicar un hecho concreto, podemos saber mucho sobre el sistema de valores por eI que se rige.-·Sus criterios estan a veces explicitamente reladonados con sus ideas politicas. Ejemplos de diferencias en las explicaciones nos los ofrecen los analisis de los estudios historicos relacionados con las diversas tradiciones metodo logicas y con distintos grupos politicos. Los historiadores marxistas adop tan la teoria materialista del desarrollo social (materialismo historico) como el principio por el que se rigen en sus explicaciones. En cuarto lugar, la actitud personal hacia los hechos que se estudian se puede manifestar en el diferente grado de importancia que los diversos historiadores atribuyen a los mismos hechos, 0 en la indicacion de algunos hechos, solamente (los que encajan con la propia interpretacion) y el 01 vido 0 la minusvaloracion de otros. En una discusion entre los histo riadores polacos sobre la importancia politica y militar de la afortunada defensa del monasterio paulino cerca de Czestochowa durante la invasion 3 efr. A. Malewski y J. Topolski. «Metoda materializmu historycznego w pracach historykow polskich», Studia Filozoficzne, num. 6, 1959. Algunas formulas y' algunos ejemplos us ados aqui proceden de ese articulo. •

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-~------sueca en PoloDia, a mediados del siglo XVII, un historiador decidia que la defensa «habia jugado un papel importante en el curso de las opera ciones militares» 4, mientras que otro autor, famoso por su apreciacion cn tica de ciertas interpretaciones de la !listoria pol&ca, subrayaba «la impor tancia puramente militar y local» ae la defensa del monasterios. Las formas lingiifsticas de manifestacion de un.a actitud valorativa in cluyen 1) el vocabulario, con un tinte aprobatorio y derogatorio, y II) las afirmaciones valorativas. En el caso del vocabulario, que rara vez es com pletamente neutral, la valoracion esta escondida en l:t descripcion, misma. Tambien en las afirmaciones valorativas las evaluaciones son rara vez ex pHcitas. Adviertase, que la- narracion en genua:, I,or poco emocional que sea, da tambien alguna impresion de la actitud "llorativa del autor. He aqui ejemplos extremos de un vocabulario aprobador y derogatorio (subrayados de J. T.). 3) W. Konopczynski, que desaprobaba Iii lucha de los campesinos con tra los senores feudales, al describir la situacion de la vispera de la 'bata11a de Beresteczko escribio que «cientos de agentes instigaban a los campesinos a que se unieran a las hordas cosacas y matfl..n·l a los terratenientes», pero todo esto solo dio resultado en la region de los Carpatos, donde «un tal Kostka (oo.), acompanado por una banda de montaneses, capturo la fort a leza de Czorsztyn» 6. 4) A. M. Skalkowski, manifestando una actitud desaprobatoria similar, escribio sobre el ejercito de Kosciuszko que «se arrastraba con sus mana das de campesinos sin ninguna utilidad, que solo estaban dejando el campo desnudo (oo.)>> '. El vocabulario no es siempre tan explicito, y, ademas, las valoraciones pueden ser positivas. 5) «La accion emprendida por el pueblo fue de gran importancia, tanto poHtica, al probar que las masas apoyaban la lucha de liberacion nacional, como militar (oo.)>> 8; 0 6) «Y sin embargo, en la misma Polonia habla existido durante decadas una magnifica labor en el campo de las ideas poHticas, una labor que fue un logro original polaco y un resumen de la experiencia constitucional po laca,,'en concreto, «Sobre los debates publicos eficaces», de Stanislaw Ko narski» 9. '" ' " " , " ,

3. Clases de evaluaciones en las narraciones hist6ricas En la ciencia podemos distinguir dos clases de evaluciones: las propia mente dichas y las utilitarias 10. Una clasificacion parecida se puede' aplicar a las que aparecen en las narraciones histOricas. Simplificando, podemos decir que las evaluaciones utilitarias son afirmaciones valorativas aplicadas a objetos que se pueden observar y relacionadas con otras evaluaciones 4 T. Nowak, «Sp6r 0 role dziejowa obrony Jasnej G6ry w 1655», Przeglad Historyczny, num. 1, 1958, pag. 164. 3 O. G6rka, Legenda a rzeczywistosc obrony Czestochowy w roku 1655 (Le' yenda y hechos sobre la defensa de Czestochowa en 1655), Varsovia, 1957. )Jag. 164. 6 W. Konopczynski, Dzieie Polski nowozytnei, vol. II, 1936, pag. 11. 7 A_ M. Skalkowski, Z dziejaw insurekcji 1794, Varsovia. 1926, pag. 24. Historia Polski, vol. II, parte 2, Varsovia, 1959, pag. 426. Ibidem, parte I, pag. 369. • 10 Cfr. M. Ossowska, «0 dw6ch rodzajach ocen», Kwartalnik Filo,zoficzny, volumen XVI, nums. 2-4, Cracovia, 1946, pags. 279-292.

mas primitivas (aqui, el terminG primitivas no esta usado en sentido peyo rativo, sino, como en logica, en el sentido de fundamental). Indican que algo es bueno en relacion con otra cosa, 0 es necesario para otra cosa, o es mejor que otra cosa. Estas comparaciones se hacen segun un modelo general que hemos aceptado como bueno, 0 segun otro elemento c1e la m;"ma clase (10 cual, en ultima instancia, es tambien una compara,,:on con un patron 0 modelo) 11. Si decimos que un libro de histor;,'l no debena ser aburrido, 10 comparamos con algun modelo que hemos aprobado y al que deben correspond~r los libros de historia. Y si decimos que el medico A es mejor que el me.."ico B, hacemos nuestra comparacion dentro de una clase determinada, pero debemos tener alguna idea de 10 que, en nuestra opinion, es 1111 ,( ~u::n» medico; En esta interpretacion, las evaluaciones uti litarias se 11am L~.n comparativas. .. Las evaluaciones propiamente dichas, a las que se pueden reducir, en ultima instancia, las evaluaciones <;omparativas, son mas primitivas (es de cir, fundamentales). Sin embargo, no es mas-que una diferencia de grado, de modo que no se debe atribuir una gran importancia practica a la dis tincion entre las dos clases de evaluaciones. Aqui presehtamos algunos ejem plos caracterf~t~cos de ambos tipos. Primero, he aqui algunas evaluaciones comparativas (subrayados de J. T.). 7) «La tendencia favorable al campesino se intensifico, tras la aproba cion de la Constitucion de 1791, bajo la influencia de los sucesos de Francia, y como resultado del hecho de que la Constitucion no conseguia colmar las esperanzas» IZ. EI autor de este pasaje compara esa «tendencial> de las actividades . sobre. los campesinos con un cierto modelo de «favorabiIidad» hacia los campesinos en aquel tiempo. Esta evaluacion, por tanto, se refiere a un patron (de favorabilidad hacia los campesinos). 8) «El propio Alejandro era un disdpulo de Aristoteles. Su ejercito estaba acompanado de peritos y observadores para hacer mapas del pais y anotar sus recursos, Su flota fue mandada expresamente a explorar el Mar de Arabia. Estas tradiciones fueron dignamentll mantenidas por sus sucesores en Egipto y Asia (.oo »> 13. Esta evaluacion se refiere tambien a un modele (de digna continuacion). En estos dos casos, las evaluaciones se pu~den reducir facilmente a otras. Asi, en 7) podemosllegaxa la pregunta de pOI' que uncomportamiento concreto es«favorable» a' los' canipesinbS, y,entontes Pbdemos"'ave'rigua'r' gradualmente los criterios fundamentales de las evaluaciones hechas. Del mismo modo, en 8) 11egamos a la pregunta de por que la conducta de Alejandro era digna de continuacion y aprobacion. Algunas afirmaciones parecen encerrar evaluaciones comparativas, pero, en un examen mas estricto, resultan ser simplemente descriptivas, He aqui algunos ejemplos: 9) «Hasta donde podemos remontarnos, es decir, hasta el' siglo XII, podemos ver concesiones en gran escala de terrenos, por parte de los go bernantes, a los caballeros. Incluso hicieron concesiones de asentamientos fortificados enteros, por ejemplo, Lekno, Wyszogrod, Skrzyno, y no hay duda de que, si no fuera por la escasez de fuentes, podnamos anotar mas ejem Cfr. el articulo de J. Kmita mencionado en la nota 1. A. Grynwasser. «Kwestia agrarna i ruch wloscian w Krolestwie Pols kim w pierwszej polowie XIX wieku», en Pisma, vol. II, Wrodaw, 1951, pags. 34-35. 13 V. G. Childe, What Happened il) History, 1960, pags. 243-244. 11 12

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plos. Mas tarde, en los siglos XIII Y XIV, las concesiones fueron menores, porque m los gobernantes ae los ducado~ (en los que se dividio Polonia en aqueUa epoca), ni incluso los aos ultimos reyes de la dinastia Piast, Ladislao el Corto y Casimiro, podiari permitirse el hacer grandes conce siones, pero esta~. Je todos modos, continuaron: a este 0 a ese caballero se les concedian uno 0 mas pl~eblos por los servicios prestados al go bernante» 14. En este caso, no se hace referencia a evaluaciones, pero el tamano de las concesiones hechas en los di'\lersos perfodos si se compara. Lo mis· mo ocurre con formulas como: er, 111. pais X, la renta per capita es mayor que en un pais Y. Pero la ,rl~rl::l~'cion «en un pais X la gente vive mejor (peor, etcetera) que en un paj, v" es una evaluacion comparativa, ya que las condiciones de vida en X e Y se comparan con nuestros patrone!) de «buenas» condiciones de vida. He aqui otro ejemplo: 10) «(En Alemania), comparado con FraI!cia (Thierry y Michelet), el concepto de nacion Hego a relacionarse muy poco con el de pueblo, el de las amplias masas, e incluso Ranke 10 interpretaba en el sentido de los estratos superiores, educado~>, 15. En este caso, la intensidad de un mismo fenomeno en distintos pai~cs es 10 que se compara, pero no implica una evaluaci6n: nos encontramos solo con uria descripcion de los hechos. En las obras historicas las evalnaciones propiamente dichas se formu Ian pocas veces express is verbis. Normalmente, estfm mas 0 menos profun damente ocultas en afirmaciones aparentemente descriptivas, de modo que la separacion del nivel descriptivo y el emocional no se indica sin un ana lisis apropiado del texto. He aqui ejemplos de evaluaciones propiamente dichas que estan ocultas profundamente: 11) «( ... ) en 1921, la primera tarea de los trabajadores en PoIonia fue conseguir reformas sociales» 16. Esta afirmacion, que puede parecer descrip tiva, es una evaluacion. En su parte descriptiva dice que los trabajadores polacos, en esa epoca" vivian en unas condiciones que necesitaban mejorarse. En su parte emocional, muestra las valoraciones del autor: sostiene que la lucha por las reformas que mejoraran las condiciones de vida de los traba jad6res era un buenproyecto;'que ilierecia apoyo y, por consiguierfte, asegura que el pueblo tenia que luchar por esas reformas, porque una mejora en las condiciones de vida de los trabajadores es algo bueno (progresista). 12) «El levantamiento de 1863 en Polonia fue un hito en los movimien tos sociales, porque los intentos de los campesinos polacos comenzaron a relacionarse con las acciones, mas amplias, de los campesinos en Rusia» 17. He aqui un ejemplo de evaluacion propiamente dicha, formulada de forma mas expresa: 13) «El levantamiento polaco de 1830 tuvo una gran importancia in ternacional. Su papel objetivo era progresista, sin ninguna duda. El levan tamiento, que fue una de las manifestaciones de los movimientos burgueses 14 K. Potkanski, «Studia nad XIV wiekiem», en Lechici, Polanie, Polska, Varsovia, 1965, pag. 630. 15 M. H. Serejski, Koncepta historii powszechnej Joachima Lelewela, Var sovia, 1958. pag. 108. 16 A. Pr6chnik. Pierwsze pietnastolecie Polski niepodleglej (Los quince pri meros alios de Polonia independiente). Varsovia, 1957, pag. 111. 17 Historia Polski, vol. II, parte III, Varsovia, 1959: pag. 524.

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dem9Faticos y de liberacion nacional, cada vez mas intensos, en Europa, protegi6 a los paises de Europa Occidental de una intervencion armada de! regimen zarista» 18. Se puede ver facilmente que la opinion de un investigador concreto sobre el proceso historico yace sobre toda evalmwic.n, sea f'Jrmulada expliT citamente 0 no; su conocimiento no basado en fuentes se ma!1ifiesta de este modo en su fun cion de sistema de valores.

4. El criterio. de progreso como elemento principal de las evaluflciones i"lropiamente dichas en la historiograjia El criterio de progreso se usara aqui para referirse al CI ;r'!!"io por el que un historiador valora los hechos que describe. El termino progreso, tal como 10 usamos aqui, esta, evidentemente, libre de toda implicacion que 10 una con la afirmacion de que es inevitable, es decir, que tiene lugai' al margen de las acciones humanas. En el sentido usado aqui, todo 10 que aprueba un historiador (toao 10 que considera bueno, adecuado, justo, merecedor de apoyo, etcetera) es progresista, y todo 10 que des aprueba (todo 10 que considera malo, injusto, contestable, etcetera) es reac cionario. Por tanto, este criterio es primitivo, ya que ccr::-esponde a los calificativos' (usados como predicados en el sentido logico del termino) «bue no» y «malo», a los que se pueden reducir todas las evaluaciones 19. Se puede ver que criterios de progreso subyacen en las evaluaciones propia mente dichas mencionadas anteriormente. En 11), su autor piensa que el aumento de la igualdad en las relaciones sociales significa progreso. En 12), segun vemos, los factores que comba tieron el feiidalismo y facilitaron asi la llegada de una nueva formacion socio-economica se consideran progresistas. La afirmacion 13) expresa una aprobacion de la lucha contra el sistema feudal y los politicos reaccionarios, y por tanto considera como progresista todo 10 que ayuda a la liberacion del hombre. Las afirmaciones 7) y 8) se pueden reducir a evaluaciones fundamentales similares. Los estudiosos, muchas veces, no conseguian darse cuenta de que las diferencias en sus discusiones no se referian a los hechos, sino a las eva luaciones, es decir, a los criterios de progreso, que ceran..distintos para los diversos participantes en esas discusiones. Recordemos la controversia so bre las granjas senoriales basadas en trabajo servil. 14) S. Hoszowski escribio que, en su primer estadio, la naturaleza progresista de las granjas senoriales se debia a varios factores, tales como «un area mayor de tierra cultivada, continuidad de cultivo, mejor organi zacion de grandes granjas, una organizacion competente de la venta de productos agricolas, un mejor aprovechamiento de los bosques, praderas, viveros, cria de animales, un mayor nUmero de gente empleada en la agri cultura, una mayor complejidad de la division del trabajo, un mayor por centaje de productos comercializables, un crecimiento de las industrias agricolas (molinos, cervecerias) y otros tipos de industrias relacionadas con las fincas, satisfaccion de las necesidades de los consumidores en las grandes ciudades, un crecimiento de las exportaciones e importaciones, y, sobre todo,

Ibidem, pag. 488. . Cfr. M. Ossowska, Podstawy nauki 0 moralnosci, ed. cit., pags. 40-41. Para un analisis detallado ode los adjetivos bueno y malo, ver pags. 44-53. 18

19

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una intensificacion de la eCOhomia monetaria, como resultado de una ha lanza \ientajosa del eomereio-,-y una entrada de dinero, desde el extranjero» 20. 15) Las formulaciones de' J. Bardach eran similares. «Personalmente. me pondria del lado de quienes advierten el papel moderadamente progre sista de las granjas seiioriales en el primer periodo de su cJ:istencia, subre todo, porque hubo un aumento del cereal comercializable» 21. En ambos casos, vemos que se adoptan como criterio de progreso el desarrollo economico y el aumento de produccion. 16, Cn criterio de progreso distinto sirve para Ia afirmacion ht;cha por S. S7.n:otka. En su opinion, la naturaleza progresista de las gral1ja3 sefi.);-iaJes se debio al hecho de que «contribuyeron a una intensifkacion y e~:lcerbacion de la lucha de, cIases» 22. Seg(tri este criterio, son pi :>gre sist,,;; aquellos fenomen05 que aceleran la caida de una formacion co l<.i'eta y la Ilegada de la siguiente. Tambien se ha usado otro criterio en la controversia sobre las granjas seiioriales. Por ejemplo, S. Arnold consideraba las granjas sefioriales como reaccionarias desde su mismo nacimiento. Escribio IV que el papel de las granjas sefioriales era reaccionario «porque empujo a los campesinos, so c.i..;Jnt:nte, hasta el nivel de escIavos que tenian que vivir en I'~:npleta pobreza» 23. En este caso, el criterio de progreso se relaciona COl] las con diciones de vida de los trabajadores. Del mismo modo, S. Inglot aseguro que 18) <
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en _las condiciones historicas en las que se hiciercn. En el casu de las acciones planeadas, puestas en funcionamien.o 0 no, los historiadores las valoran de dos modos: las comparan con otros programas diversos de accion vigentes en el mismo periodo (criterio historico, 0 de pasado ) 0 con diversos programas contemponineos (criterio de presente). De este modo, un pro grama de accion que se puede valorar como muy progresista seg(tn un criterio, puede considerarse muy pobre seg(tn el otro. En el primer caso, la evaluacion es comparativa, y en el segundo, una evaluacion propiamen te dicha. He aqui un ejemplo de evaluaci6n ck un programa segUn el criterio historico: 19) «La iiieologia de los HCrI':!,mos Polacos, y especialmente su co rriente plebeya, era, desde el pun.o de vista social, la mas progresista -a pesar de la Utopia- en la epoca del Renacimiento en Polonia» 25. Y he aqui un casu de evaluacion basada en el criterio de presente: 20) «Las opiniones sociales y politicas d.e Kamienski eran anti-feudales, y unian la lucha por)a independencia de Polonia con una concesion incon dicional de la tierra a los campesinos que la trabajaban. EI programa fue expuesto en Prawdy Zywotne (Ve~'-':,;.Jt:;s vitales), pero era cuestion de tactica poIitica: dejaba intocadas las granjas sefioriales y a los obreros agricolas sin tierras. En sus formulaciones basicas, estaba de acuerdo con el pro grama de Ia Sociedad Democratica Polaca (fundada por los emigrados po lacos en Francia a mediados del siglo XIX), y era, en las condiciones polf ticas de la epoca, ciertamente progresista, aunque no exigia una revolu cion agraria» 26. Las evaluaciQnes basadas en el criterio de presente (aceptado por un autor concreto) pueden convertirse a veces en caricaturas. Por eso W. Kula escribio sobre ellas al analizar las obras de historiadores anteriores. «La valoraci6n del pasado hecha por los historiadores era, por regIa general, de criterio de prescnte. Provenia de la lucha de un historiador en favor de algo que defendia, y de su actitud hacia la sociedad. Un historiador anti-alenian que viviera durante la Tercera Republica en Francia acusaria a los politicos anteriores que hubieran hecho alianzas con Alemania y exo neraria a los que hubieran dirigido guerras contra Alemania. Un radical s elevaria estatuas de Danton y esconderia. .(e incIuso destruiria) do cumentos que mostraban que Danton habia recibido dinero de agentes britanicos. Un socialista s disfrutaria acusando a Danton y defendiendo al «Incorruptible». En este pais, Korzon, Askenazy y Skalkowski conside raban a Kosciuszko, el principe Jozef Poniatowski y Dabrowski, respecti vamente, de un modo similar» rI.

5.

Los historiadores frente a las evaluaciones

Hay que reflexionar sobre cual debe ser Ia actitud de un historiador hacia Ia valoracion en general, y las evaluaciones en las narraciones en particular. Podemos encontrar dos acercamientos extremos. Uno es que un historiador no puede separarse de las evaluaciones, y el otro apoya la ilusion de que la investigacion historica libre de valoraciones seria plenamente 2S 26 P

Historia Polski, vol. I, parte 1, Varsovia, 1957, pag. 289.

Ibidem, vol. II, parte III, pag. 130.

0 historii, ed. cit., pag. 139.

W. Kula, Rozwazania

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~

objetiva y neutral. A. Prochnik expreso su opinion, cercana a la primera -----pustura. cuando escIibi6 que-. :" !'lnto, deben re chazarse. . La manifestacion de la actitud de un historiador en Li deccion de la materia de investigacion es legitima e inevitable. SegUn los diversos factores implicados, algunos investigadores plantean ciertas preguntas, mientras que otroS investigadores plantean otras preguntas, y en esto no reside ningun peligro para la ciencia. Algunos efectos incomodos posibles se pueden mi tigar, en parte, por la pnictica, cada vez mayor, de coordinar y planificar el trabajo investigador. Pero es distinto 10 que ocurre con las restantes formas de seleccion. Tenemos que criticar cualquiu actitud valorativa que se manifieste en dejar de lado los hechos inconvenientes aunque tengan que tratarse en relacion con la materia estudiada. Del mismo modo, tenemos que desaprobar toda seleccion unilateral de las consecuencias de los hechos abarcados por la investigacion. Esta seleccion incorrecta se debe, a veces, solo a una preparaci6n inadecuada de un historiador concreto para su labor. En tal caso, la solucion es simple: tiene que aumentar su conocimiento no basado en fuentes. lY las evaluaciones? Aqui se podrian formular dQs exigencias: 1) 2)

Eliminacion de ciertas formas de evaluaciones; Modificacion de las restantes formas.

En el casu de 1) nos referimos a que el vocabulario usado en histo riografia deberiaelegirse para que 'sea 10 mas· precis'o y no ambiguo po sible; en la ciencia, las palabras deben informar, sobre todo, sobre los hechos estudiados, y no sobre las emociones del investigador. Las exigen cias radicales mencionadas anteriormente sedan impracticables, y por eso, este autor sugiere moderacion. En el casu de 2) nos referimos a las evaluaciones formuladas como afirmaciones valorativas. Tenemos que ver que las evaluaciones sean cla ras, y eso solo se puede asegurar si los sistemas de valores usados en la evaluaci6n se muestran tan plenamente como sea posible. Si se cumple esa condicion, cuando un historiador diga que un fenomeno es progresista podemos averiguar si tiene razon, es decir, podemos averiguar si su eva luacion es verdadera en su parte descriptiva. Este autor no recomienda que se eliminen las evaluaciones. Por el contrario, cree que, gracias a las evaluaciones, la historiografia contribuye a las transformaciones del mundo que nos rodea. Pero la tarea de valoracion no debe estar en absoluto en 28 29

504

contr,adiccion con las tareas estrictamente cientificas, es decir, no debe dar lugar a formas indeseables d"! valoracion, tal como se ha mencionado anteriormente. lPero que criterio de valoracion, es decir, de progreso historico, hay que adoptar? A traves de los tiempos, los historiadores manifestaron sus posturas en 10 que hicieron como historiadores y en 10 que declararon. De cualquier forma, probablemente en cualquier periodo de la historia de la investigacion historica y la historiografia ha existido una division entre los activistas, que. siempre queriu!1 apoyar los fines de un grupo social deter minado, y los escepticos, que se mostraban criticos ante los diversos mo delos. W. Kula ha denominado a los primeros «acolitos» (ya que «ayudan a misa en las iglesia~ d, !'u epoca»), y a los segundos, «iconoclastas» (ya que «intentan abrir los __Jos de sus contemponineos para que yean que "el rey no tiene vestidos"») 30. Cuando predominaba el modelo pragmatico en la investigacion histo rica, la principal tarea de los historiadores ~ra promover ciertos patrones de conducta. Los principios axiorriaticos para la construccion de dichos patrones los proporcionaban Ja mitologia, el estado y la religion. Cuando el racionalismo COmf'-.39 a sustituir a la religiOli. en la investigacion his torica, 0 al menos ~ (ener una posicion equivalente, la naturaleza humana inmutable con sus necesidades inmutables se convirtio en el sistema de refe rencia para las evaluaciones. En la interpretacion cartesiana, el conocimiento del hombre, como la geometda, debia deducirse de una serie de axiomas. Esto significaba reforzar el estudio del hombre desde el pllnto de vista de las especies humanas (aunque la historiografia seguia dedicando su atencion al heroe y la per sonalidad), con la perdida total de los elementos de la consideracion indi vidual del ser humano que se pueden encontrar hasta en los autores antiguos. La oposicion a los sistemas absolutos de referencia en el area de la valoracion, sistemas promovidos por la religion y por la idea de la natu raleza hutnana inmutable, dio lugar a un relativismo historico total, prin cipalmente en la historiografia alemana. Privo a los historiadores de todo criterio de valoracion, al proclamar el principio virtus filia temporis, 10 que significa que, al rechazar todos. los valores absolutos a los que se podian referir las eviluaciones, llego a' defender un relativismo extremado en ese aspecto. La sintesis dialectica de las posturas extremas, es decir, una sintesis que nos lleva a la aceptacion de ciertos criterios de valoracion mientras que subraya que tienen una naturaleza historica, evita los dos extremos. Las propuestas mejor fundadas sobre esta sintesis se encuentran en los autores marxistas, especialmente en Marx y Engels, y mas tarde, por ejem plo, en Gramsci y Lukacs. Sus ideas deben interpretarse de este modo: al evaluar el proceso historico, tenemos que hacer una distincion entre 1) evaluaciones de sucesos que no se interpretan como acciones humanas; 2) evaluaciones de acciones humanas (acciones emprendidas por individuos, grupos e instituciones). Esta distincion, que es esencial para el problema en cuestion, no fue adecuadamente observada, 10 cual produjo muchos malentendidos. El historiador que quiere valorar el nacimiento del capita lismo en los siglos que van del XVI al XVIII, y el que quiere valorar la

A. Prochnik, op. cit., pags. 4-5.

W. Kula; op. cit., pag. 144.

30

Ibidem, pag. 219. 505

conducta de los pioneros de la industrializacion capitalista que explotaban sin piedad a sus trabajadores. _se enfrentan a dos problemas diferentes. En el primer caso, el histori;l.oor, probablemente, dinl que el nacimiento del capitalismo fue un hecho progresista, mientras que en e1 segundo, mostrani seguramentc simpatia por los sufrimientos humanos. lSignifica esto t...a dualidad de evaluaciones? lComo podemos evitar esta dualidad? De cualquier modo, parece in correcto subordinar las evaluaciones de las acciones humanas a las evaluaciones de los proCf'SOS, es decir, absolver a los individuos, grupos e instituciones, de cierta:; acciones, solo porque esas acciones originarcin 0 contribuyeron a ciertos procesos que evolucionaron positivamente. Pero tambien seria incorrc-:t·... caer en el otro extremo, es decir, olvidat, al evaluar las acciones humar: 1.';. el proceso historico· y sus consecuencias para la vida humana. Un historiador debe encontrar cada vez un camino medio entre estos dos extremos. La teoria marxista propaga el acercamiento antra pocentrico, segun el cual, el hombre debe considerarse como valor ultimo y supremo. Este acercamiento, ademas, tiene la mejor oportunidad de con vertirse en criterio basico para las valoraciones historicas, y de ayudar a los historiadorf"o a cncontrar modos de valoracion. Mientras que en el proceso de estabi"cimiento de leyes, es decir, relaciones generales, un his toriador debe separarse del hombre como individuo, en el proceso de eva luacion debe, segun 10 que recomienda e1 principio de antropocentrismo, tener siempre en cuenta el individuo y sus necesidades. Adviertase que el antropocentrismo, tal como 10 interpreta la teoria marxista, no considera al hombre unilateralmente, en I" esfera de su existencia; no separa su exis tencia individual de la esfera social, y a fortiori no opone ambas, como hacen algunas filosofias existencialistas y personalistas. Un individuo nO" se toma en aislamiento, ni solo como producto social, sino como un factor creativo en el proceso historico. No vamos a detenern.os mas en este pra blema, ya que es marginal respecto a las cuestiones que tratamos en este libro. El acercamiento antropocentrico formulado anteriormente supone el punto medio entre el concepto abstracto de naturaleza humana inmutable y el relativismo que defendia el historicismo. Se deduce de ello que tene mos que itir la existencia de un fundamento comun .de la naturaleza humana por 10 que respecta a diferentes epocas y diferentes territorios. Lo que queremos decir aqui no es solo el nivel biologico (aunque en ese aspecto parece estar mas claro el fundamento comun), sino tambien el nivel psicologico. Todo historiador esta convencido de que ciertos rasgos de la naturaleza humana y ciertas necesidades humanas son constantes, y basa muchas de sus afirmaciones en esa conviccion.

XXVI La estructura metodologica de la investigacion historica

1.

Criterios de clasificacion -de las ciencias

Seguramente hemos acumulado bastantes datos para responder a la pregunta sobre la estructura metodologica de la investigacion historica, 0, en otras palabras, sobre la clase Q familia d_e ciencias en la que se debe incluir la historia. Lo mas urgente es contestar si (como aseguran los re presentantes de la concepcion fenomenalista, es decir, induccionista, de la ciencia) la investigacion historica es idiografiC''> 0 sea, de naturaleza des criptiva, y no cumple ninguna funcion teorica y nomologica. Las clasificaciones de las ciencias suelen recurrir a tres criterios ba sicos: el de la materia de investigacion, el del (de los) metodo(s) de inves tigacion, y el de la estructura metodologica del lenguaje de una disciplina concreta. Segun el primer criterio, las ciencias se clasifican como resultado del analisis de la materia de estudio, 10 cual significa que !'lS disciplinas que tienen _una materia de estudio comun se situan en una clase. Seglin el segundo criterio, las ciencias se clasifican de acuerdo con los metodos que utilizan, y seglin el tercero, de acuerdo con los modos de formular y sustentar los resultados de la investigacion, es decir, de acuerdo con la naturaleza metodologica de los teoremas y las afirmaciones obtenidos (en otras palabras, el objetivo de la investigacion). Las clasificaciones de las ciencias suelen tener en cuenta dos 0 incluso tres criterios simultaneamente, pero uno de ellos juega el papel principal. Adviertase tambien que las per sonas que clasifican las ciencias adoptan a veces un acercamiento descrip tivo, es decir, consideran una disciplina concreta tal como es, pero a veces, adoptan un acercamiento normativo, 0 sea, la -consideran desde el punto de vista de 10 que, en su opinion, tendria que ser. El no darse cuenta de esa diferencia es la razon, a veces, de controversias aparentes, en las que cada una de las partes en disputa piensa en algo distinto. Por tanto, el modo de clasificar una disciplina dada se puede determinar por las opi niones sobre su materia, sus metodos, y sus resultados; ademas, en cada caso, un criterio determinado se puede referir al estado real de esa dis ciplina 0 a su imagen ideal. La clasificacion de las ciencias en naturales y sociales, que es la mas comun y la mas fundamental, utiliza como criterio la materia de inves tigacion. A primera vista, esta clasificacion parece muy clara, pero, en la practica, ahora que las investigaciones inter-disciplinares se han multipIi cado, es dificil, muchas veces, clasificar una disciplina concreta, sin em bigiiedad, en uno de los dos grupos 1. Ademas, tanto las disciplinas formales 1 Cfr. A. Lewicki, sus reflexiones sobre la psicologia «Psychologia wobec nauk przyrodniczych i humanistycznych», Studia Metodologiczne, mim. 1, pagi nas 47- y ss.

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(logica, matematicas, cibernetica general) como las disciplinas que tienen otras ciencias como materia de investigacion (la metodologia de las cien cias) permanecen fuera de esa dasificacion. Entre las ::iencias naturales, el primer lugar suele adjudiCarse a la 'fili,ica, como la mas «pura» de todas, ya que no esta cargada con el punto ~c vista historico, 10 cual no se puede decir, por ejemplo, de muchas ram,as de la biologia y la geologia. Las ciencias sociales incluyen, sobre todo, 'l~ sociologia, la economia, y la historia. La clasificacion de las ciencias en ciencias de !a naturaleza (Na turwissenschaften) y las del espiritu (Geistesv\)issenschaftw), muy corriente en la Alemania de! XIX, Y que comenzo a ser criticadh po~ W. ,Windelband en 1894, tenia como criterio tambien la materia d~ investigacion. «Windelband s~nalo», escribio A. Malewski, ,«'{lIe la oposicion entre naturaleza y espiritu no es nada clara, y que, aUJ, mas importante, esta clasificacion no coincide con la que sigue los metodos de investigacion. Al gunas de las Geisteswissenschaften, metodologicamente, se acercan mucho a las ciencias naturales. Esta era la raz6n de que Windelband estableciera la clasificaci6n que divide a las ciencias en las que intentan establecer leyes (ciencias nomoteticas), y las que describen hechos aislados en sus formas hist6ricamente determinadas (ciencias ideograficL:~;n 2. La historia comenz6 a incluirse entre las ciencias ideognificas. Las ideas de Windelband fueron desarrolladas por H. Rickert (efr. ca pitulo VII), cuya clasificaci6n de las ciencias hace una distinci6n, por un lado, entre las ciencias de la cultura y las ciencias de la naturaleza (con la materia de investigacion como criterio), y, por otro lado, entre las ciencias individualizadoras (ideograficas) y las generalizadoras (nomoteticas). Desde un punto de vista, la historia se incluyo en las ciencias de la cuItura (es decir, las que recurren a la valoraci6n), y desde el otro, en las individua Iizadoras. Tanto Windelband como Rickert tomaban como base para su clasificaci6n el estado real de la investigaci6n historica,' y no un tipo de investigaci6n hist6rica que se pudieran imaginar. H. R[ckert subrayaba cla ramente que «todos los tipos de hechos, incluidos los pechos mentales, se pueden considerar ( ... ) de manera generalizadora» 3. ' Entre otras clasificaciones de las ciencias hay que mencionar la dis

tincion de las disciplinas experimentales, es decir, las que recurren a los

experil1!entos de laboratorio. ,Entre elias no estan las. ciencias sociales, sobre

todo, 'la historia, que se ocupa de sucesos pasados.

K. Ajdukiewicz ofrecio una amplia fundamentaci6n de la division de todas las ciencias en deductivas e inductivas. Escribio que «todas las ramas de las matematicas y la l6gica formal son ciencias ffeductivas, mientras que todas las restantes ciencias, naturales 0 humanisticas, son de naturaleza inductiva» 4. Aqui se adopta como criterio de cIasificaci6n el metodo de ob tener los teoremas. En las ciencias deductivas, una afirmaci6n que no es un axioma en una disciplina concreta se acepta como teorema solo si se puede deducir a partir de axiomas. Esto no quiere decir, por supuesto, que en las ciencias inductivas los teoremas no se deduzcan nunca. Como hemos visto, en la investigacion historica la inferencia deductiva se usa con bas lante frecuencia. La cuesti6n es que, en las ciencias inductivas, la inducci6n 2 A. MaIewski y J. Topolski, Studia z metodologii historii, pag. 25. 3 H. Rickert, Kulturwissenschaft und Naturwissenschaft, 7.' ed., Tubin. ga, 1926, pag. 51. 4 Cfr, K. Ajdukiewicz, Pragmatic Logic, ed. cit., pag. 191.

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esta al mismo nivel que la deduccion, mientras que en las deductivas, el papel de la inducci6n es marginal y subordinado. Todo esto muesha que la historia esta clasificada de varias formas: se incluye entre las ciencias sociales, idiograficas, valorativas, no experi ment.?les e inductivas. Excepto la inclusion, normalmente sin discll~bnes, de la historia en Jas ciencias sociales e inductivas, todas las demas clasi ficaciones son materia de controversia. Asi, no hay acuerdo sobre si la historia es una disciplina idiogratica, ni, por tanto, sobre si la valoraci6n y la falta de experimentaci6n son realmente sus rasgos caracteristicos. Como hemos visto anteriormente, la controversia sobre la naturaleza idiografica de la investigacion H~i:'rica salta a primer plano. Y, para consideI,:ar el problema mas ampliamt:lJtF. la controversia sobre el idiografismo, la valoraci6n y la experimentaci6n en la investigacion historica es una manifestacion de la controversia mas general entre los defensores del tratamiento naturalista de las ciencias sociales y los defensores del t1:atamiento anti-naturalista de esas disciplinas.

2. La vision anti-naturalista y naturalista de las ciencias sociales 5 Los anti naturalistas estan convencidos de que hay una diferencia esen cial (en la estructura de los metodos de investigaci6n) entre las ciencias naturales y las sociales, y piensan que es imposible que estas ultimas lIeguen al nive! de precision metodologica y falta de ambigiiedad en los resultados que caracteriza a las' ciencias naturales. Aseguran que las ciencias sociales se ocupan de hechos (sucesos) u objetos unicos, no recurrentes, que solo se pueden describir factograficamente. Por tanto es imposible, en la esfera de las ciencias sociales, establecer leyes cientificas, y, consecuentemente, hacer predicciones cientificas. Tampoco es posible, aseguran, obtener resul tados que esten libres de valoraciones y sean por tanto plenamente objeti vos, y toda valoraci6n es un factor no cientifico 0 extra-cientifico. Ademas, en su opinion, la falta de oportunidades para hacer experimentos priva a los cientificos sociales de la posibilidad de realizar comprobaciones verdadera mente cientificas, 10 cual reduce considerablemente la utilidad de los resul tados. Los naturalistas, que defienden la unidad de la ciencia, sostienen las opiniones contrarias. Sefialan la semejanza fundamental de la materia de investigacion, tanto en el caso de las ciencias naturales como en e! de las sociales; en ambos casos nos ocupamos de hechos que son esencialmente individuales, porque un hecho concreto, como la Batalla de Crecy, un eclipse de sol concreto, y la descomposicion de un .homo determinado en un mo mento dado, ocurre solo una vez, y no puede volver a ocurrir en las mismas condiciones, 10 cual, evidentemente, no quiere decir que no pueda haber hechos que pertenezcan a la misma cIase de sucesos. Estos yen la base para establecer leyes cientificas y hacer todo tipo de generalizaciones, tanto en las ciencias naturales como en las sociales, en la posibilidad de combinar hechos en clases de extensiones variadas, apoyandose en la semejanza de ciertas de sus propiedades. Tambien senalan que la misma existencia de nombres de hechos y objetos justifica las ope raciones de clasificaci6n. Cuando decimos: esto es un eclipse de sol, esto 5 EI presente autor utiliza muchas afirmaciones de J. Giedvrnin, Problemy. Zalozenia. Rozstrzygniecia., ed. cit., pags. 149-170, y de E. Nagel, f'he Structure of Science, pags. 447-606.

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es una guerra, esto es una mesa, etcetera , incIuim os un hecho (suceso )

u obieto concret o dentro de una clase determi nada 6. Entre los hechos natu rales y los sociaIcs puede haber, como mucho, una diferenc ia de grado, solamen te: los hechos sociales parecen mostrar nos (10 cual no significa que realmen te 10 hagan) una mayor varieda d de caracter isticas secunda tias que los hechos naturale s. La es.ructu ra similar de la materia de investig acion en ambos tipos de ciencias signific a que todos los hechos, naturale s 0 sociales , son unicos desde un punto de vista, y recurre ntes (al menos, en potenci a) desde otro. Esto, a S!J v~,', implica una situacio n similar respecto al establec imiento y I" formula ci6n de leyes y predicci ones, aunque (como vemos en el actual nivel de desaro-c lIo de la ciencia) los lazos entre Ibs hechos naturale s y la f!stc:-a de la Ii') :~ volunta d del hombre (ver capitulo XI) forman un numero rna: 'U de combin aciones . En las ciencias sociales esto da lugar a complic aciones especifi cas en la tarea investig adora, y dificulta una formula cion no ambigu a e incondi cional de los resultad os. Y, sin embargo , en las ciencias sociales Uegamo s a afirmac iones del mis rno tipo que en la ciencia natural. En ambas, la sustanc ia consiste en afirma cionf.'s de observa cion, es decir, afirmac iones del tipo: «Un hecho Z oc nT ri1 en U/~ lugar L y en un tiempo T» 0 «10 que estoy viendo ahora es P». af~rma cioncs basadas en observa ciones directas 0 indirect as. Una afirmac ion de ob servacio n esta en forma de oracion , pera como las oracion es de este tipo raras veces se convier ten en constitu yentes finales de las formula cicnes de los resultad os de la investig acion, se diferenc ian de aquellas por medio de las cuales informa Plos sobre los resultad os, Esta ultima categori a, como hemos visto (efr. capitulo XXIV) incIuye los dos tipos principa les: afirma ciones sobre hechos singular es y afirmac iones generale s. En este grupo distin guimos las afirmac iones estricta mente generale s y las. afirmac iones univer salment e generale s. Es entre las afirmac iones estricta mente general es y univers almente gene rales (estas ultimas contien en nombre s propios , pero son ontolog ica y epis temolog icarnen te abiertas ) donde tenemo s que buscar las leyes cientific as; y el problem a de establec er leyes es el centro de la controv ersia sobre la posibili dad de constru ir las ciencias sociales seglin el modele sacado de las ciencias naturale s. Pero todas las partes en disputa estan de acuerdo en cuanto al heche de que hay distinta s' categer ias de leyes. Aparte de ser universa les (es decir, validas en cualqui er lugar y en cual· quier tipo) 0 restring idas a algunas partes del espacio y el tiempo, las leyes pueden ser tambien libres de excepci on 0 estadist icas. En el caso de las leyes libres de excepci on, si la condicio n descrita en eI anteced ente se satisfac e, el

hecho descrito en el consecu ente ocurre siempre , mientra s que las leyes esta disticas (que reflejan la naturale za de los hechos 0 nuestro conocim iento inadecu ado de elIos) solo afirman que el hecho descrito en el consecu ente ocurre en un porcent aje de casos suficien temente alto, es decir, con una pro babilida d especifi ca y adecuad amente alta. Como es 'sabido, las leyes estadis ticas se forrnula n en las ciencias naturale s y en las sociales ; en cuanto a las primera s, baste mencion ar las leyes de la mecanic a cuantica . 6 Cfr. C. B. Joynt y N. Resher, «The Problem of Uniquen ess in History» , History and Theory, vol. I, flum. 2, 1961, pags. 150·162. S. Jevons. The Prin ciples of Science, vol. II, Nueva York, 1877, pag. 673. Ver W. Folke Dovring, History as a Social Science, La Haya, 1960, pag. 60, y P.tambien Gardine r, The Nature of Historic al Explana tion, pags, 3141.

La posibili dad de forrnula r leyes (en sentido general, y leyes cientific as

en particul ar), tanto en el area de las cienci~s sociales como en el de la~ ciencias naturale s, es un resultad o inmedia to del hecho de que en ambas utilizam os y Ilegamo s a afirmac iones estricta mente generale s. Es evident e que en las diversas discipli nas el papel de las afirmac iones que carecen de validez estricta mente general , por un lado, y las que son estricta mente gene rales, por otro, difieren de un caso a otra. Por ejemplo , la geologia y la historia se interesa n mas por establec er hechos descrito s en afirmac iones que carecen de validez estricta mente general que la fisica y la sociolog ia teorica. Al ser abiertas , es decir, no rf!string idas en cuanto a su validez, por 10 menos en el tiempo, las afirmacioI'l>~ cstricta mente general es y universa l mente generale s pueden servir de b: sc para las predicci ones. Tales afirma ciones sen el constitu yente mas importa nte de nuestro conocim iento, y nos guian en todas nuestra s accione s conscie ntes.• Por ejemplo , si no toco una estufa caliente para no quemar me, me guio por la afirmac ion estricta mente general (sacada de la experien cia acumul ada por otros y comple mentad a por mi propia experien cia) «todas las estufas caliente s causan quemad uras». Pre digo que si toco una estufa caIicl~;; con mi mane desnuda me quemar e la mano, y como no quiero quemnr me no la toco. Las afirmac iones estricta mente generale s (y quizas, tambien , las universa lmente general es) son nuestra base para buscar las causas de los hechos que conside ramos como efectos. Como las afirmac iones estricta mente general es nos permite n las explica ciones causales , sirven tambien como base para las predicc iones 7 En el caso de la explicac ion conocem os el efecto (descrit o por el consecu ente de una afirmac ion condicio nal) y no conocem os la causa (que debe describ ir el ante cedente de esa afirmac ion condicio nal), mientra s que, en el caso de la predic cion, conocem os 10 que se afirma en el anteced ente y querem os formula r el consecu ente de modo que sea una afirmac ion cierta. La diferenc ia esta en la direccio n en la que nos movemo s. Pero la semejan za entre el procedi miento prognos tico y el postgno stico en las diversas discipli nas no signific a que todas las discipli nas tengan igual exito en ambos terrenos . No hay duda de que en muchas ciencias seciales , incIuida la historia , la predicc ion y la explicac ion causal son, teniend o en cuenta el papel jugado por las accione s libres del hombre , mas dificiles que en las ciencias naturale s. Pero la dife rencia es de grado, no de esencia. EI gran-'nu mero de fadores impIica dos hace que muchas predicc iones en las ciencias sociales tengan un grado muy bajo de fiabilida d; pera si reflexio namos, por ejemplo , sobre las predicc iones meteoro logicas, vemos que la no fiabilida d de las predicc iones no es una peculia ridad de las ciencias sociales .

Los antinatu ralistas subraya n que, de todos modos, las oportun idades de

las predicc iones en las ciencias sociales son practica mente nulas, porque las 3ccione s conscie ntes del hombre hacen que se cumpla n 0 se destruy an las predicc iones que los humano s conocen (el efecto de Edipo), y ademas , el mismo acto de investig ar influye en la actitud de los seres humano s a los que dbarca la investig acion. La opinion de E. Nagel es que la formula cion de leyes como afirmac iones condicio nales rechaza la objecio n de su bajo valor 7 Esto es subraya do tambien por C. G. Hempel, Function of General Laws in History, en Theories of History, pag. 347. Ver«The tambien H. Albert, «Pro bleme der Wissens chaftsleh re», en Handbuc h der ernpirisc hen sozialfor schung, edicion citada, pags. 54-56.

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predictivo 8; en cuanto a la segunda cuestion, podemos indicar el principio de Heisenberg sobre la indeterrninacion en fisica, que tambien se refiere a la in flu encia que tiene un observador sobre los resultados de la investigacion. Lo mismo ocurre con la valoracion y la experimentacion. La diferencia no es estructural sino de grado, 0 se debe a una interpretacion jemasiado estricta de ciertos conceptos. Como hemos dicho (ver capitulo AIV), la toma de decisione" subyace en toqas las acciones humanas, y, por consiguiente, tambien en la actividad investigadora, y la toma de dicisiones se basa en un sistema especifico de valores 0 valoraciones. La diferencia esta en el hecho de que en 12s ck'ncias sociales nos encontramos, a menudo, con valoraciones distintas, mientras que en las ciencias naturales las evaluaciones semejante~ son la regl? y crean la ilusion de que en la investigacion no hay valoracio;Jes implicadas Se puede decir que en las ciencias sociales los experimentos son imposi. bles, pero solo si entendemos los experimentOs del mismo modo que en la fisica 0 en la quimica, es decir, como controlados. Sin embargo, hay muchas ciencias naturales (como la paleontologia) en las que tales experimentos no son tampoco posibles, y, por otro lado, en algunas ciencias sociales (por ejem plo, la flsicologia) la experimentacion es posible hasta cierto punto; aderr:{:. la gentc tiende a olvidar que los lIamados experimentos mentales tien~n mucho en comun con los experimentos controlados, a pesar de que hay grandes diferencias entre las dos categorias. En ultima instancia, resulta que el contraste metodologico entre las cien cias naturales y las sociales provoca muchas dudas. En ambos grupos de cien cias, los investigadores formulan afirmaciones estrictamente generales y leyes cientificas que sirven como base para la explicacion y la prediccion; ninglin grupo esta libre de valoraciones, y en ambos grupos, los experimentos son posibles en algunos casos, pero imposibles en otros. EI acercamiento natu. ralista a las ciencias sociales, sin embargo, no significa una opinion universal mente aceptada sobre la estructura metodologica de la historia como una ciencia social. Las diferencias de opinion sobre este punto se reflejan, sobre todo, en las diversas opiniones sobre el idiografismo. Por supuesto, 10 que aqui se ha dicho no pretende suponer que las cien. cias sociales no tienen sus propias peculiaridades. Entre las mas importantes esta el procedimiento especifico dt!~explicacion de la conducta humana POLSU iriferpretaci6n humanista. Mientras que e:n1as cienciasriaiurales basta 'tener en cuenta la estructura y la dinamica de los hechos, en las 'ciencias sociales y en las humanidades la dinamica y la estructura deben contemplarse a tra. yeS de las acciones humanas.

3.

Idiografismo en cuanto a la materia y pragmdtico

Cuando decimos que la historia es una disciplina idiografica, nos pode~ mos referir a la materia de estudio y a los metodos y resultados de la inves~ tigacion. Esto significa que podemos clasificar la historia como una disci~ plina idiografica y pretender la clasificacion de las ciencias por la estructura de su materia de investigaci6n, por los metodos de investigacion, por los resultados a los que Began y por los tres criterios tornados conjuntamente. La creencia de que Ja materia de investigacion historica es tal que no se 8 E. Nagel, The Structure of Science, ed. cit., pags. 466-473, en particular, pagina 470.

pueden formular afirmaciones estrictamente universales, no leyes cientificas,

en el curso de la investigacion, significa la aceptacion del idiografismo en

cuanto a la materia. La distincion de este tipo de idiografismo se debe a

A. Malewski 9. Junto al idiografismo en~cuanto a la materia, seiialo tambien

un idiografismo metacientifico que se ocupa de los metodos de investigaci6n

usados y de los resultadC': uotenidos en una disciplina dada. En este libro

10 llamaremos idiografismo pragmatico. Malewski distingui6 tambien el

programa del idiografismo metacientifico, que -en cuanto a la investigacion

hist6rica- establece que metodos deberian u!>ar los historiadores y en que

lenguaje deberian formularse los resultados ric la investigacion. EI idiogra

fismo en cuanto a la materia implica, obviamente, el idiografismo pragmatico

y un programa adecuado para la inve"t,gr'cion historica posterior. Pero la

afirmacion de que la investigacion hIst·") ':::a conducida en un tiempo 0 un

lugar concretos tiene naturaIeza idiografica no tiene por que unirse a la

aceptacion del idiografismo en cuanto a la materia ni a la propuesta de

un programa de idiografismo pragmatico. Desde luego, se puede proponer un

programa de idiografismo pragmatico combinado con la aceptacion del idio

grafismo en cuanto a la materia.

El idiografismo en cuanto a la matcL'ia parte del presupuesto de que los hechos historicos son unicos. Como tcuos los demas hechos, los hechos his toricos son unicos (es decir, no recu1'lentes) desde un punto de vista determi nado, porque cada hecho ocurre solo una vez, pero los hechos se pueden agrupar por ser similares. Cuando los historiadores usan conceptos como: rey, estado, revoluci6n, feudalismo, mejoras agricolas, etcetera, sefiaIan seme janzas entre diferentes hechos individuales 10. Estos conceptos y otros pare cidos son usados tambien por los seres humanos en su vida cotidiana. Hemos visto varios intentos de eliminar dichos conceptos del lenguaje de la histo riografia (efr. J. H. Clapham), pero ni siquiera los mismos que 10 propo nian conseguian ser consistentes en ese punto, porque resulta imposible. Cada hecho, segun las propiedades que tengamos en cuenta en una ocasion concreta, puede incluirse en diversas clases. Por ejemplo, la rotacion de cul tivos (en un tiempo y un lugar especificos) puede clasificarse como: a) siste ma de labranza, 0 b) manifestacion del progreso tecnico en la agricultura; una guerra (en un tiempo y un lugar especificos), como: a) una victoria; b) una derrota; c) motivo de devastaciones, etc. En cada caso, se toma en cuenta otra caracteristica de un hecho concreto. ~~El mismo hecho de que los hechos se puedan clasificar quita fundamento a la principal afirmaci6n del idiografismo en cuanto a la materia, es decir, Ja afirmaci6n de que los hechos historicos son unicos (no recurrentes), y como se ha sefialado en ocasiones anteriores, invalida la opinion de que en la inves tigaci6n historica no se pueden establecer leyes cientificas ni, por tanto, afir lnaciones estrictamente generales. Como los hechos, en realidad, vuelven a ocurrir, esto significa -si aceptamos el principio de causalidad (ver capi tulo XI)- que estan motivados por otros hechos semejantes (causas) y esto nos permite descubrir regularidades, es decir, averiguar que hechos de una clase determinada causan hechos de otra clase. La aceptacion c;Iel principio 9

A. Malewski y J. Topolski, Studia z metodologii historii, ed. cit., pags. 22

y sirowentes.

o Cz. Znamierowski, al criticar a Popper, escribi6: "S610 una vez hered6 Luis XIV el trono de su padre, Luis XIII, pero muchas veces ha heredado el trono un hijo de su padre» (Ruch Filozoficzny, vol. XXIII, nums. 34, 1966, pa gina 202).

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de causalid ad, que poca gente rechaza , da lugar a la aceptac ion de la posi bilidad de formula r afirmac iones estricta mente generale s (tales como: un hecno del hpo A causa un heclio ·B, siempre 0 con una f.ecuen cia especifi ca) y leyes cientific as en el sentido mas estricto del termino . Como, segun hemos visto, la investig acion historic a seria imposib le sin las referenc ias a las leyes,

los historia dores, en sus obn;~, se refier~n a las leyes, e incIuso formula n leyes, ellos mismos . El idiograf ismo en cuanto a la materia enClJen tra un apoyo en el hecl)o de que la materia de la investig acion historic a t's wuy complej a, 10 cual causa conside rables dificulta des en la explicac ion y 13 predicci on. Es evident e que la solucio n mas faci! consiste en describ ir simplem ente esa materia de inves

tigacion , pero esto no °deberia supone r e! at.:nJon o de tareas mas dificiles , aunque no siempre se pueda esperar un exito tvtal. La situacio n descrita ante riormen te es solo un rasgo de un nivel concret o·de desarro llo de la investig a cion historic a, y no, como puede verse por los argume ntos antes aducido s, un resuItad o de la naturale za especifi ca de l.a materia de la investig acion historic a. El acercam iento defendi do por el idiograf ismo en cuanto a la materia resulta demasia do dafiino para el desarro llo de la ciencia historic a.

Impide que la historia trascien da la desc~:~dun de hechos singular es y con siga generali zacione s que reduzca n la var;eda d de hechos. Pero, por otro lado, presta atencio n a la necesid ad de formula r, en el curso de la investig acion historic a, explicac iones y predicc iones con una aproxim acion critica. EI idiograf ismo pragma tico parte de un analisis del estado actual de la investig acion historic a, es decir, sus metodo s y objetivo s, y demues tra que difiere conside rableme nte de muchas otras ciencias (que, en esa termino logia, se Haman teoricas ). Se subraya tambien que los historia dores, en la practica ,

muestra n muy poco interes por establec er leyes cientific as, y que 10 que realmen te hacen es describ ir los hechos. Algunas persona s sostiene n que este estado de cosas es el correcto , es decir, propone n el program a de idiograf ismo pragma tico y asignan los objetivo s teoricos a la sociolog ia, econom ia y otras discipli nas. Otros creen que dicho estado de cosas es solo un rasgo de un estado determi nado de desarro llo de la ciencia historic a, que deberia crear un mayor interes por las cuestion es teoricas , sin dejar de lado, evident emente, las tareas descript ivas. Adviert ase quela estructu ra metodo logica de la historia que caracter izaba ·el periodo en el que se hizo la cIasifica cion de las ciencias en idiograf icas y nomote ticas se compus o reflejan do el respeto a los hechos y al conocim iento no basado en fuentes. EI predom inio de las descripc iones simples , junto con los primero s pasos hacia descripc iones genetica s delibera dament e planead as, fue una base excelen te para las afirmac iones del idiograf ismo pragma tico. Pero esas afirmac iones, incIuso en el fomento de su formula cion, ya no reflejab an la estructu ra metodol ogica de la historia , que no se Iimitaba a las descrip ciones puras hechas como afirmac iones singular es 0 con un grado de general idad muy bajo. Tampoc o consegu ian tener en cuenta la tendenc ia nomote tica de la historio grafia marxist a, iniciada por las obras de Marx y Engels. Asi, incIuso en esa epoca, la historio grafia utilizab a toda clase de afirmac iones conocid as en la ciencia: afirmaci on.es sobre hechos singular es, generali zacione s historic as, afirmac iones estricta mente generale s y leyes. Por tanto, hay argume ntos poderos os (incIuid o el que sefiala la eficacia de las accione s humana s que se basan en las regulari dades observa das) que obran contra las afirmac iones del idiograf ismo en cuanto a la materia .

, EI ifliograf ismo pragma tico es, en gran medida , el reflejo de los procedi mien tos usados por los historia dores en la practica , perc si se interpo ne de modo radical (es decir, CO.;r}O una negacio n de las contribu ciones de los historia dores al establec imiento de leyes) es evident emente falso. EI desarro llo de la

ciencia historic a, que se interesa cada vez mas por las narracio ne:; que tienen

objetbo s teoricos , rechaza el program a del idiograf ismo pragm:i tico, que, por ahora, ha :::.ido practica mente abandon ado. Todo esto no quiere decir, sin embarg o, que la historia se haya liberado de sus modelo s tradicio nales. 4.

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Historia trerlte a sociologia. La necesid ad de desarro llo de la historia social

Si lvf. ni<;toriadores formula n leyes y las usan en las explicac iones eausale~ ,

leua! es 1 '. diferenc ia entre la historia y la sociolog ia, ~ la que nunca se 1:.3 Hamado Idiograt ica? Esta cuestion parece ser el punto fundam ental en el aml\isis general de la relacion entre la historia y otras diseipli nas. Entre la historia y la sociolog ia no hay diferenc ia e'll la materia , ya que ambas se ocupan del estudio de las socieda des humana s. Solo se podria decir que los historia dores se interesa n por las socieda des en e.l pasado, mientra s que los sociologo3 se ocupan del presente , pero esto es solo una cuestion de g;:'~.'::J. No hay ubstacu los para que un historia dor trate la materia de sus estudio s de U.1 modo cronolo gicamen te abierto (es decir, amplian dola hasta el pre sente), ni para que un sociolog o 0 un econom ista miren hacia el pasado. Aunque , en la practica , los historia dores estan mas interesa dos en el pasado y los sociolog os en el present e, la diferenc ia de alcance cronolo gico en la materia de la historia y la sociolog ia, respecti vament e, no es mas que secun daria II. Se dice a menudo que la diferenc ia consiste en la naturale za de las fuen

tes, subraya ndo que un sociolog o puede fabrica r fuentes por si mismo, mien tras que un historia dor no puede hacerlo. Aqui, de nuevo, la diferenc ia es de grado, ya que podemo s mencio nar muchas obras historic as cuyos autores usaban m,lmero sos datos que habian obtenid o por observa cion directa, entre vistas y cuestion arios. Desde luego esto se refiere a la historia reciente . En los debates sobre la relacion entre la sociolog ia y la historia se presta mas atenci6n , actualm ente, a las diferenc ias en los metodo s de investig aci6n .que a las diferenc ias en la materia de .~studio 0 la estructu ra metodo1 6gica. de-los resultad os ootenid os. Es tierto que los· soci610gos intentan formula r y compro bar afirmac iones estricta mente general es y leyes en mayor que los historia dores, pero esto solo ocurre con la sociolog ia teorica medida y no con cualqui er tipo de trabajos de campo, que se diferenc ian de la investig aci6n historic a, principa lmente, por la naturale za de las fuentes (observ aciones , entrevis tas, cuestion arios) y, hasta cierto punta, par el alcance de las cues tipnes plantea das. La principa l diferenc ia entre el acercam iento historic o y el sociolog ico consiste , posiblem ente, en el hecho de que, en la interpre taci6n del historia dor, el tiempo se caracter iza par su continu idad, que en la inves

11 Sobre las relaciones entre la historia y disciplinas, ver F. BraudeJ, «Histoire et sociologie», en Traite de sociologotras ie, Paris, 1958; A. Kloskowska, «Socjologia a historia»; KwartaInik Historiyczny, num. 1964, pags. 661-674; Sotsyologia i istoria, Moscu, 1964; Sociology and History. 3,Theory W. J. Cahnman y A. Boskoff (eds.), Glencoe, 1964. R. Aron subrayaand Research,

que la socia

logia se ocupa de las relaciones generales entre los hechos hist6rico duction a la philosophie de l'histoire, Paris, 1958, pag. 190). Ver tambien s (Intro P. Bagby,

Culture and History, Londres, 19.58.

514

515

ti,gacion historic a debe ser perturb ada 10 menos posible. La atribuci on de un interes por las secuenc ias genetica s a la historia , y de un interes por ser"aci on dl: las @structt:ms--a--la sociolog ia, se remonta a un antiguo la con nivel de desarro llo de las do~ disciplin as. Hoy, los historia dores quieren estudia r tam bien las estructu ras, y los sociolog os no pueden evitar los anaIisis genetico s. Es v'"!::-dad que, en la investig acion historic a, nos encontr amos aun con el res peto al orden genetico , y en sociolog ia, con un respeto a la estructu ra, pero este estado de cosas no tiene por que avanzar indefini damente . Aunque los historia dores, durante mucho tiempo, continu anin estudian do los hechos his toricos (que se puedcn conside rar como sucesos relativa mente cerrado s), y aunque los soci610g)s se interesa rfm por las interacc iones sociales , esa dife· rencia tendera , seguram ente, a desvane cerse, con el cursu del tiempo. Ese ·, (;otre los dos acercam ientos es fecundo , y esto 10 demues tra, sobre todo, el ( ("dente numero de estudio s hechos por investig adores que se acercan a la investig acion historic a desde un punto de vista sociolog ico, 0 se acercan a la sociolog ia desde un punto de vista historic o. EI proceso ha tenido dos estadios : en el primero , los historia dores comienz an a usar ciertos concept os elabora dos en la sociolog ia, y los sociolog os comienz an a usar datos historic os para ilustrar las constru cciones y teorias sociolog icas; en el segun do, la integr: :::6n de los dos tipos de investig acion avanza aun mas. En geperal , por el moment o, tenemo s mas ejemplo s en busca de rela ciones mutuas por parte de los sociolog os que por parte de los historia dores, que estan aun cargado s de tradicio n de la corrien te erudita. Los cursos uni versitar ios sobre historia se dirigen, desgrac iadamen te, todavia, segUn el espiritu de ese acercam iento erudito , 10 cual es un mal presagio para los avances en la investig acion teorica dentro de la historia . Entre los sociolog os polacos, L. Krzywc ki y S. Czarnow ski tienen exce lentes resultad os en sus estudios de orientac ion historic a. Los historia dores piensan aim en el anaIisis sutil de las causas del triunfo de la Contrar reforma en Polonia . present ado por Czarnow ski en su ponenci a leida en el VII Con greso Interna cional de Historia dores, celebra do en Varsovi a en 1933 12• Utili zando datos hist6ric os conocid os de otro modo, pero apoyand ose tambien en una visi6n sociolog ica de la estructu ra social, sugirio una explicac ion que, por su amplitu d de interpre tacion, sobrepa saba a todos los intentos ante riores y posterio res de explicar ese dificil problem a historic o. Revisan do los diversos factores que_ se habian tenido en cuenta, coneluia : «Sin embarg o, basta mirar los hechos, aunque solo sea los mas evidente s, para ver que la particip aci6n en la Contrar reforma coincidi o con el desarro llo de la elast. media como tal» 13. Prestan do atencio n a los cambios en la estructu ra social, sefialab a el camino para los analisis , que resultar ian ser muy utiles para Io!. historia dores. Los ejemplo s se pueden multipl icar. Entre los sociolog os que han hecho mejores y mas famosas contribu ciones a la investig acion historic a estan Max Weber, R. K. Merton, W. I. Thomas y F. Znaniec ki 14, L. Popes 15, E. C. Hughes 16 y W. F. Whyte 17. 12 S. Czarnuwski, «Reakcj a katolick a w Polsce w koncu XVI i na poczatku XVII wieku», en Dziela, vol. II, Varsovia, 1956, pags. 147-166. 13 Ibidem, pag. 151. 14 The Polish Peasant in Europe and America 5 vols., Chicago, 1918-1920. que es una fuente inagotable de inspirac i6n para los, historiad ores. 15 L. Popes, Milhands and Preachers, New Haven, 1942. 16 E. C. Hughes, French Canada in Transitio n, Chicago, 1943. 17 W. F. Whyte, Street Cornet Society, Chicago, 1941.

.

Entre los historia dores que han hecho un uso original del acercam iento sociolog ico hay que mencio nar a M. Bloch (Les caracter es origina ux de l'histoir e rurale, 1931); R. -H. Tawney (en particul ar, Religion and the Rise of Capitali sm), mencion ado en este libro en varias ocasion es, J. Rutkow ski, A. Fanfani , L. Febvre 18, E. Labrous se, P. Vilar, A. Soboul, F. Lefebvr e y otros muchos . La mayoria de las aproxim aciones a los p>'oblemas de las estructu ras sociales han side hechas por los historia dores econ6m icos. No es una exage racion decir que cuanto mas exito tenian en combin ar un analisis econom ico con uno social, mejores resultad os consegu ian. Por ~'so la historia econom ica y la social se unen muchas veces en el termino historia socio-ec onomica . Hoy, la historia social esta surgien do come U_la rama relativa mente inde pendien te de la investig acion hist6ric a. Se P-l- Je esperar que se convier ta en fuente de inspirac ion no solo para la historia econom ica, sino para todas las ramas de los estudios historic os, y en particu lar para la historia politica , que actualm ente es la discipli na historic a mas retrasad a. Por supuest o, la historia social puede interpre tarse de modo mas descript ivo 0 mas este acercam iento se aproxim a a 10 que algunos- sociolog os llaman teorico; sociolog ia historic a, y que promue ven dentro de la esfera cie la investig acion sociolog ica 19.

f

5.

Las tareas de la historia

Aunque la distanci a entre la historia y la sociolog ia u otras discipli nas se esta acortan do (el estudio de las relacion es entre la investig acion historic a y esas «otra.s» discipli nas es la labor de ramas especializ
- historia, - haya muchas discipli nas especial izadas no cambiaIa situacio n. Esta

es la razon de que la labor del historia dor sea contrib uir al acercam iento

integral al estudio de la socieda d. La tarea es dificil, y a menudo nos refe a ella mas en termino s de exigenc ias que de logros. Pero si esta tarea se formula como una exigenc ia, l cuales son las tareas de la investig a cion historic a si tenemos en cuenta sus funcion es normale s? La funcion basica es la contribu cion al descubr imiento de las regulari dades en la vida social. El descubr imiento y conocim iento de las leyes del , desarro llo social solo es posible con la ayuda de los estudios historic os. Esta es la tarea' fundam ental de todas las ciencias sociales . No podemo s organiz ar la vida social y supervi sar sus diversos factores si no conocem os las leyes 18 En particula r, Le problem e de l'incToya au XVI' siecle, Paris, 1947; ver tambien Studi sui Reforma e Rinascim entonce e altri saitti di metoda e di geografia, Turin, 1966. 19 Cfr. A. Malewski, «Dwa modele socjolog ii», Studia socjologiczne, mime ro 3, 1961, pags. 42-54. _

516

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que rigen el desarro llo social, tanto las que se aplican a periodo s cortos como las que valen a 10 largo de varias epocas. S610 podemo s organiz ar la vida social si tenemos bases para preaeci r los efectos de nuestra s accione s inten cionada s. El conocim iento de las leyes que rigen la vida social ofrece la posi bilidad de hacer dichas predicci ones y, por tanto, la oportun idad de actuar de una forma pnictica y eficaz de acuP~Go con nuestro s objetivo s. Asi, si no podemo s dudar de la importa ncia de la vida social orzaniz ada, entonce s no podemo s dudar de la importa ncia de la funcion que desemp efia la investiga ci6n hist6ric a en ese aspecto. La tecnolog ia, con sus ciellcias subyacent!'!s, s610 se puede desarro llar en una socieda d organiz ada. i. Serian posibles los emocio nantes avances en la conquis ta del espacio sin una organiz aci6n modern a de la socieda d que i.ncluya el complica..Jc. c:p U"ato del estado mo derno? La falta de relacion es entre la investig aci6n h'~t6rica y, por ejemplo ,

los aluniza jes, es, por tanto, s610 aparent e. En realidad , estas relacion es

resultan ser fuertes y estrecha s. De este modo es como tenemo s que inter

pretar la antigua maxima historia magistr a vitae 20.

La siguien te funci6n social de la historia , que se deduce de la anterior ,

es satisfac er el deseo humano de conocer se a sf mismo. Podemo s ver c6mo

el desarro llo de la cultura ha ido acompa fiado de II'. necesid ad de prensio n hist6ric a. Aunque las fuentes de ese intere.> en la historia autocom

del propio

pais variaba n de un casu a otro, cada vez refkjab a mas el progres o en eI

nivel cultura l de la vida de la socieda d. Es evident e que s610 una ciencia

hist6ric a con un desarro llo adecuad o, puede desemp efiar estas funcion es

cognosc itivas con respons abilidad . EI historia dor deberia saber c6mo IIegar

a los diverso s destinat arios de los resultad os de su investig aci6n: no puede

limitars e al circulo de los mas iniciado s, sino que debe popular izar el cono·

cimient o de la historia . La funci6n cognosc itiva de la historia esta relacion ada con su educati va, que hasta ahora se ha subraya do, sobre todo, ·en cuanto funci6n a la utiIi dad social de los estudios hist6ric os. El papel educativ o de l~ historia ha sido aceptad o por varios grupos de historia dores y dirigent es sociales . La educa ci6n hist6ric a es una de las bases principa les para configu rar la concien cia ideol6g ica y poIitica de una socieda d. AI descubr ir la verdad cientific a, la historia debe colabor ar activam ente en la conform aci6n de la concien cia social. En este terreno , las tareas son enorme s, teniend o en cuenta la cantida d de Jeyenda s que -todavia invaden la -conciencia 'sociat AI contribt iir a la- formaei on de la concien cia social, la historia consolid a los lazos que unen una socieda d con las otras. La historia y su conocim iento son una de los principa les element os de la concien cia naciona l y una de las condicio nes basicas para la existenc ia de cualqui er naci6n. Si la ciencia hist6ric a quiere ejecuta r sus funcion es, cada vez mayore s y mas respons ables, debe cambiar adecuad amente. 19ual que la revoluc ion industr ial de los siglos XVIII y XIX desvi6 el rumbo de la investig ad6n historic a, la actual revoluci on tecnica exige mas cambio s esencial es en los estudio s historic os. La historia se enfrent a ahora a una reconst ruccion y ex pansion de largo a1cance en sus metodo s. Sus instrum entos se hacen cada vez mas preciso s, y debe utilizar, cada vez mas, metodo s de investig acion. y resultad os de otras disciplin as si quiere desemp efiar sus tareas inte gradora s. 20

518

\

I

Hay una necesid ad cada vez mayor de que se promue va la investig te6rica en la historia . Esto no quiere decir que los procedi mientos aci6n

usados

hasta ahora deban ser abandon ados. No, pero algunos historia dores deben

formars e como te6ricLls, y su tarea principa l no sera elabora r narracio nes factogra ficas, sino present ar textos que se ocupen de buscar las regulari da

des_ hacer cOflstrucciones te6ricas y formula r leyes. Deben ir acomr" f.ados

por historia dores Clue se centren en una imagen internam ente del pasado, que no este separad a, tampoco , de una inspirac coheren te

i6n te6rica.

La investig aci6n historic a te6rica tendria que ser, simplem ente, mas te6rica.

Quiza los estudio s seguinln un camino de desarro llo distinto . Pero, de todos

modos, la labor es encrme , y no pueden dejar de hacer vibrar el coraz6n

del historia dor n!::l mas fuerza.

efr. J. Topolski, Swiat bez historii (Un mundo sin historia), Varsovia , 1972. 519

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