Ejemplo Proyectos Productivos 1n45f

Departamento Nacional De Planeación República de Colombia

Prototipo Proyectos Productivos Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión PúblicaMGA Sistema General de Regalías - SGR Versión 1.0

Subdirección Territorial y de Inversiones Públicas

Bogotá D.C., Colombia 2013

Prototipo Proyectos Productivos Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública- MGA

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Fecha: Junio de 2013 Versión 2.0 Página 2 de 27

Prototipo Proyectos Productivos Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos MGA Sistema General de Regalías - SGR Subdirección Territorial y de Inversiones Públicas Preliminar

Control de Versiones

Versión 2.0

Fecha Junio 30 de 2013

Descripción Elaboración del documento

Subdirección Territorial y de Inversiones Públicas Prototipo Proyectos Productivos

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Autores Rodrigo Almeida Mora



Tabla de Contenido

Advertencia ______________________________________________________________________ 5 Introducción _____________________________________________________________________ 6 Reconocimientos __________________________________________________________________ 7 Aspectos Conceptuales de los Proyectos de Inversión ___________________________________ 7 1.

Nombre del Proyecto __________________________________________________________ 9

2.

Datos del Formulador __________________________________________________________ 9 Identificación de Problema o Necesidad ___________________________________________ 9

3.

3.1.

Identificación y Descripción del Problema. ______________________________________________9

4.

Objetivo o Propósito del Proyecto _______________________________________________ 13

5.

Alternativas de Solución _______________________________________________________ 16 5.1.

Descripción de la Alternativa ________________________________________________________ 16

Contribución a la política publica _______________________________________________ 17

6.

6.1. 6.2. 6.3.

Plan Nacional de Desarrollo. ________________________________________________________ 17 Plan de Desarrollo Departamental o Sectorial ___________________________________________17 Plan de Desarrollo Distrital o Municipal. _______________________________________________18

7.

Análisis de Participantes. ______________________________________________________ 18

8.

Preparación de la Alternativa __________________________________________________ 19 8.1. 8.2. 8.3. 8.4. 8.5. 8.6. 8.7. 8.8. 8.9. 8.10. 8.11.

Población afectada y Objetivo del Proyecto _____________________________________________19 Estudio de Mercado _______________________________________________________________ 19 Capacidad Generada _______________________________________________________________ 20 Beneficiarios _____________________________________________________________________20 Localización _____________________________________________________________________20 Estudio Ambiental ________________________________________________________________ 20 Análisis de Riesgos ________________________________________________________________ 21 Costos del Proyecto _______________________________________________________________ 21 Depreciación de Activos ____________________________________________________________ 22 Cuantificación y Valoración de beneficios ______________________________________________23 Crédito, Amortización y Pagos a Capital _______________________________________________23

Evaluación de las Alternativas __________________________________________________ 23

9.

9.1. 9.2.

10.

Costo de Oportunidad ______________________________________________________________ 23 Evaluación Financiera y Económica ___________________________________________________ 24

Toma de Decisión y Programación del Proyecto _________________________________ 24


3

Prototipo Proyectos Productivos Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública- MGA 10.1. 10.2. 10.3. 10.4.

11.


Selección del Nombre del Proyecto ___________________________________________________ 24 Fuentes de Financiación ____________________________________________________________ 24 Programación de Indicadores ________________________________________________________ 25 Matriz de Marco Lógico ____________________________________________________________ 25

Anexos y Documentación Complementaria _____________________________________ 26

Bibliografía _____________________________________________________________________ 27


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Advertencia Un proyecto de inversión debe contar con los siguientes atributos: (i) ser único; es decir que no exista ningún otro proyecto con el mismo objetivo, tiempo de implementación, ámbito geográfico, actividades específicas, beneficiarios definidos y (ii) tener identificados en forma concreta los objetivos; lo anterior en función de la cadena de valor y la matriz del marco lógico descritas en los manuales de la Metodología General Ajustada - MGA. El presente documento ha sido preparado como producto de identificar cierto tipo de necesidades o problemáticas que aparentemente son comunes en algunas comunidades y que han conducido a que varios Entes Territoriales establezcan como alternativa de solución el caso aquí ejemplarizado. La información contenida en este documento es una opinión y de naturaleza puramente informativa, y en ningún caso ha de ser considerado como recomendación o consejo. La información de aspectos claves de los proyectos aquí ejemplarizados como el problema mismo, las causas, sus efectos, la alternativa de solución, los objetivos, las acciones, los riesgos, los indicadores de seguimiento, entre otros, corresponden a interpretaciones de potenciales situaciones. El Departamento Nacional de Planeación, en adelante el DNP, no ha auditado ni comprobado que el tipo de proyectos aquí ejemplarizados resulten exitosos en la vida real, razón por la que no acepta ninguna responsabilidad en el éxito o el fracaso de proyectos formulados con base en este documento. En este documento el DNP plantea diversos ejemplos, planteados de manera genérica dentro de un contexto delimitado, que pretenden guiar a cualquier persona interesada en formular y estructurar un proyecto cuyas motivaciones resulten similares a las aquí planteadas. Sin embargo, la realidad de las necesidades de cada comunidad, las reales condiciones del mercado, las posibilidades de gestión de cada Ente Territorial, podría hacer que este documento se quedara obsoleto después de un periodo de tiempo relativamente corto. Adicionalmente el presente documento puede contener proyecciones y estimaciones de valores o necesidades que pueden reflejar intenciones, planes, expectativas, supuestos y creencias acerca de eventos futuros, que están sujetos entre otros factores al riesgo e incertidumbre, algunos de los cuales no están bajo control del DNP por lo que se deberá analizar con precaución los planteamientos aquí contenidos. El DNP considera que los planteamientos aquí consignados constituyen una opinión independiente e imparcial sobre el tema. El DNP, sus funcionarios y contratistas, no aceptan ninguna responsabilidad relacionada con el uso que los interesados den a este material, toda vez que su único propósito es proponer ideas genéricas para formular un proyecto similar.


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Introducción El presente documento tiene por objeto suministrar una guía útil, rápida y sencilla para formular un proyecto que busca resolver los problemas que genera la necesidad de atender en forma oportuna y concreta la disminución de la productividad, la pérdida de competitividad o la necesidad de incentivar ciertas actividades productivas, siguiendo la metodología de Marco Lógico y los contenidos necesarios para registrar la iniciativa en la Metodología General Ajustada – MGA1. El presente documento nace como producto de identificar este tipo de proyectos en forma repetitiva en varias regiones del país, lo que hace de la alternativa de solución planteada en este documento resulte una posible solución a las necesidades de ciertos Entes Territoriales. Por lo anterior, resulta importante advertir que cada interesado en formular un proyecto como el que se ejemplariza en este documento deberá realizar sus propias investigaciones, así como también plantear su propia problemática, la cual puede distar de lo aquí propuesto. Resulta de la mayor importancia indicar que la formulación y estructuración de un proyecto consiste en un proceso de análisis, recolección y generación de información, así como de definiciones, que deben quedar registradas en uno o varios documentos y estudios que se complementan y que en su conjunto demuestran la necesidad de implementar un proyecto. La información que contiene un proyecto correctamente formulado excede la estructura de la MGA. Efectivamente, es importante tener en cuenta que la MGA es una herramienta de registro de alguna información del proyecto, que permite acopiar datos para el posterior seguimiento. En consecuencia, no es correcto suponer que la MGA contiene toda la información de un proyecto o que es el proyecto mismo. El presente documento es un aporte adicional que complementa la información de ayuda que el DNP ofrece en su página web www.dnp.gov.co en lo relacionado con el Sistema General de Regalías – SGR. Para finalizar, es importante resaltar que, a pesar que este documento trata sobre el planteamiento de un proyecto tipo, es decir, un proyecto que aparentemente se repite en varias zonas del país y que por esa razón puede ser tratado como ejemplo, no se puede olvidar que cada proyecto es único, toda vez que se supone que resuelve necesidades especificas de una comunidad. En consecuencia, se solicita a los interesados tomar esta información como una referencia que puede ayudar a formular y estructurar un proyecto con problemáticas similares, evitando copiar textualmente los ejemplos expuestos.

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La Metodología General Ajustada – MGA es una herramienta que sirve para registrar información de un proyecto ya formulado y es utilizada por el Departamento Nacional de Planeación –DNP como medio para obtener datos de los proyectos formulados por diversos interesados en obtener recursos de fuente publica. Subdirección Territorial y de Inversiones Públicas Prototipo Proyectos Productivos

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Reconocimientos Se agradece la colaboración de la Secretaria de Planeación de la Gobernación de Cundinamarca por facilitar la información suficiente sobre el proyecto para el Fortalecimiento de la Productividad y Competitividad del Sector Cacaotero en el Departamento de Cundinamarca, el cual sirvió de guía para el presente prototipo.

Aspectos Conceptuales de los Proyectos de Inversión Antes de definir la fase en la que se pretende abordar una iniciativa es necesario tener en cuenta algunos conceptos básicos fundamentales en torno a la formulación y estructuración de los proyectos. Figura 1 Etapas de un Proyecto

Identificación del Problema o Necesidad

Ideas o Alternativas de Solución

Evaluación Ex post

Preinversión o Evaluación

Inversión y Operación

Ex ante

Fuente: Grupo de Estructuración de Proyectos DNP

La figura anterior, también conocida comúnmente como el Ciclo de Vida de un Proyecto, permite concluir que para el planteamiento de un proyecto existe un proceso lógico que nace a raíz de la identificación de un problema o una necesidad. En consecuencia, resulta de la mayor importancia considerar que la posibilidad de adelantar un proyecto debe por lo menos cumplir con los siguientes condicionamientos: Subdirección Territorial y de Inversiones Públicas Prototipo Proyectos Productivos

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Resolver un problema o una necesidad Ser aceptado por la comunidad

El presente documento se concentra en la etapa de Pre inversión o de Evaluación Ex ante del anterior diagrama. De conformidad con la normatividad vigente2 los proyectos susceptibles de financiamiento con cargo a los recursos del Sistema General de Regalías, SGR en adelante, se pueden identificar en las siguientes fases: Figura 2 Fases de los Proyectos

Fase 1 - Perfil •Se recopila información de origen secundario que aporte datos útilies para el proyecto, como documentos acerca de proyectos similares, mercados y beneficiarios.

Fase 2 Prefactibilidad •Se evalúan las alternativas que fueron seleccionadas en la Fase 1 anterior. Se realizan estudios técnicos especializados que mejoran la calidad de la información.

Fase 3 Factibilidad •Se define detalladamente los aspectos técnicos de la solución planteada con el proyecto. Se analiza municiosamente la alternativa recomendada en la Fase 2.

Fuente: Acuerdo No. 0013 de 2012 de la Comisión Rectora del SGR. Adaptación Grupo de Estructuración de Proyectos DNP.

Como se observa, la Fase en la que se quiere formular un proyecto depende fundamentalmente de la calidad de la información con que se cuenta, o con la información con que se quiere contar. En efecto, si el interesado no cuenta con información alguna, pero tiene una idea de lo que pude ser una potencial solución para los problemas, deberá estructurar su proyecto según las Fases anteriormente descritas, teniendo en cuenta que cada una se convierte en prerrequisito de la siguiente, es decir, para realizar una inversión, una obra, adquirir equipos, etc., es preciso contar con un proyecto formulado en Fase 3.

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Ley 1530 de 2012, Decreto 1949 de 2012, Acuerdo 0013 de 2012 de la Comisión Rectora del Sistema General de Regalías Subdirección Territorial y de Inversiones Públicas Prototipo Proyectos Productivos

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Para contar con los estudios en Fase 3, estos solo pueden existir si se realizaron estudios en Fase 2, para los cuales, a su vez, necesariamente debieron existir estudios en Fase 1. Como se observa, el proceso de toma de decisiones alrededor de las inversiones es secuencial, lo que permite que el proyecto cuente con información suficiente que justifica su ejecución. A continuación se ejemplariza un proyecto de inversión considerado tipo que recrea la necesidad de un Ente Territorial en materia de fomentar, apoyar, incentivar la realización de ciertas actividades productivas en la región, como algunos cultivos, por ejemplo. Si bien el ejemplo planteado se desarrolla tomando como guía los requerimientos de información de la MGA, se insiste en que el proyecto debe ser formulado previamente en forma completa en uno, o varios, documento(s), que en conjunto contienen toda la investigación necesaria para justificar la necesidad de realizar la inversión, suministrando toda aquella documentación técnica que se utilizo como fuente. 1. Nombre del Proyecto Fortalecimiento de la productividad y la competitividad del sector (cacao, caucho, café, etc.) en (Departamento o municipios). 2. Datos del Formulador Identificar al formulador del proyecto, -

Nombre Apellidos Identificación Cargo Teléfonos Entidad Email

3. Identificación de Problema o Necesidad 3.1.

Identificación y Descripción del Problema.

3.1.1. Definición del Problema Central. El problema debe ser planteado como una situación no deseada. Se recomienda evitar plantear el problema como la ausencia de algo. El siguiente ejemplo busca plantear una situación hipotética que ilustra una debilidad o una falencia en la comunidad. Dado que una problemática surge como producto de una serie de eventos adversos, se recomienda comenzar el ejercicio en el siguiente orden, con lo que puede resultar más sencillo definir el problema.


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3.1.1.1. Diagnóstico o Descripción de la situación existente. En este capítulo se debe describir ampliamente la situación por la que atraviesa el municipio en relación con el problema que se quiere resolver. Resulta pertinente exponer cifras o estadísticas que de manera precisa evidencien la problemática. El proyecto que se desarrolla como ejemplo en este documento surge de la necesidad de fortalecer o desarrollar un sector económico determinado en una región determinada. En desarrollo del análisis de esa problemática, se entiende que este tipo de iniciativas requieren del apoyo y concurso de varias entidades que complementen el apoyo que ofrece el Ente Territorial. Efectivamente, este tipo de proyectos se entienden como una iniciativa conjunta, entre los gremios seguramente, la población beneficiaria, quienes también deben realizar aportes, posiblemente en especie, el Ente Territorial, y posiblemente, dependiendo del alcance del proyecto, de entidades de fomento, como el Banco Agrario, Finagro, Bancoldex, etc. Para lo anterior se requiere entonces en los antecedentes y el diagnóstico del problema un documento técnico que explique amplia y suficientemente la situación de los productores, del mercado, la normatividad vigente, las políticas de gobierno, Nacional, Departamental y Municipal, en donde se evidencie que la actividad que se piensa apoyar hace parte de programas oficiales y estratégicos para el País y la región. Concretamente, siguiendo el modelo de ejemplo utilizado, argumentos como: - Disminución de volúmenes de producción en la región, - Eventos de plagas, enfermedades, situaciones coyunturales que hayan afectado a los productores y sus instalaciones, - Cantidad de familias y personas que desarrollan esa actividad productiva o dependen de dicha actividad, o han dejado la actividad, o se han tenido que trasladar a otras zonas o regiones por la pérdida de interés en la actividad, etc. Resultan elementos que ayudan a comprender la alternativa seleccionada. 3.1.1.2. Magnitud actual. En este capítulo resulta importante suministrar información estadística que permita dimensionar el problema, como por ejemplo: -

Numero de familias o personas afectadas por el problema o que dependen de la actividad productiva bajo análisis, Dimensiones de las zonas dedicadas al producto, o potencialmente dedicadas a la actividad, Cantidad de producto que se produce actualmente y cantidad que se podría producir en condiciones eficientes, Etc.


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Como elementos adicionales que apoyan la comprensión de la situación que se quiere resolver resulta pertinente y recomendable suministrar información relacionada con estudios ya realizados sobre posibles soluciones, o sobre el problema en sí mismo, con lo que se espera se complemente el análisis a realizar. La metodología a utilizar requiere de la construcción del denominado Árbol del Problema.

Figura 3 Diagrama Árbol de Problema


Metodológicamente se recomienda que la identificación del problema sea producto de la deducción a través del análisis de, primero, los efectos generados por la situación, y segundo, las causas del mismo. 3.1.2. Efectos generados por el Problema 3.1.2.1. Efectos de tipo directo Corresponden a situaciones que se observan a causa del problema que se ha evidenciado: -

Disminución de la producción, Disminución de los ingresos de los productores, Registrar cualquier otro efecto directo que genera el problema identificado

Se recomienda ser concreto y hacer referencia a los verdaderos efectos del problema.


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3.1.2.2. Efectos de tipo indirecto - Estancamiento de la economía de la región, - Desplazamiento de la población a otras zonas o a cascos urbanos - Cambios en las vocaciones productivas de la región - Registrar cualquier otro efecto indirecto que genera el problema identificado.

3.1.3. Causas que generan el problema. Por lo general el problema se generada por diversas causas, las cuales se pueden clasificar en Directas e Indirectas. 3.1.3.1. Causas Directas En este capítulo resulta necesario registrar las causas que en forma directa hacen que se evidencie o acentúe el problema. Algunos ejemplos pueden referirse a: -

Envejecimiento de los cultivos existentes, Alta afectación sanitaria y presencia de enfermedades, Siembra de materiales genéticos no aptos o inapropiados para la región Relacionar Cualquier otra que genere el problema.

Se recomienda identificar un número suficiente de causas del problema, mas de una y en lo posible no más de cinco. 3.1.3.2. Causas Indirectas Son aquellas que tienen una incidencia indirecta en la generación del problema y que en forma puntual lo explican. Los siguientes ejemplos brindan una idea sobre este tipo de causas. -

Inadecuada o insuficiente asistencia técnica Débil cultura y formación técnica de los cultivadores y de los labriegos de la región Cualquier otra que de manera indirecta genere el problema.

3.1.4. Problema Central o Crítico Una vez analizados los efectos y las causas, resulta más sencillo deducir el problema central o crítico que deberá ser resuelto. Para el ejemplo que se trabaja en este documento se tiene como problema lo siguiente: Disminución de la productividad de las áreas cultivadas con (cacao, café, aguacate, caucho, etc. según aplique) en la región XXX de los municipios YYY.


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3.1.5. Indicadores de Línea de Base Los indicadores de línea de base resultan de la mayor importancia toda vez que permitirán facilitar la evaluación de los resultados obtenidos en términos concretos y medibles. Pretenden evidenciar las condiciones actuales que debe enfrentar la comunidad y que se busca remediar con el proyecto. Para el caso tomado como ejemplo se pueden plantear los siguientes: -

Toneladas producidas de (cacao, café, aguacate, caucho, etc., el que aplique) por hectárea al año, Etc.

4. Objetivo o Propósito del Proyecto La metodología utilizada indica que una vez se ha identificado el problema, la construcción del Árbol de Objetivos, en contraposición al Árbol de Problema construido previamente, permite cerrar conceptualmente el proyecto en análisis. Figura 4 Árbol de Objetivos


La metodología plantea que la solución del problema, objetivo principal del proyecto, resulta ser el enfoque positivo del problema planteado. Para ello, las causas se plantean como programas u objetivos específicos y como medios, con los que en conjunto se lograrán los propósitos del proyecto. Subdirección Territorial y de Inversiones Públicas Prototipo Proyectos Productivos

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En consecuencia, al enfrentar cada causa del problema, se logra combatir sus orígenes, asegurando el éxito del proyecto. Figura 5 Árbol de Problema y Árbol de Solución


Como se observa, al enfrentar el Árbol del Problema con el Árbol de Solución se comprende fácilmente la dinámica de la metodología. La solución corresponde al enfoque positivo del problema. Las causas se convierten en programas y actividades para solucionar el problema. Los efectos se enfocan como resultados y fines del proyecto, con lo que se confirma la pertinencia de la alternativa adoptada como proyecto. 4.1.1. Objetivo General. En este capítulo se debe dar respuesta concreta y directa al problema planteado en el numeral 3.1.1. La metodología del Marco Lógico 3 consiste en plantear en términos positivos el problema, resolviéndolo.

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La metodología del Marco Lógico fue desarrollada a finales de la década de los años 1970 como una herramienta para la conceptualización de proyectos de desarrollo. Fue concebida por Leon Rossenberg y Lawrence Posner para la USAID, Agencia para el Desarrollo Internacional de Estados Unidos, se usa para mejorar la planeación de los proyectos, relacionando los objetivos con las actividades a desarrollar en los proyectos, definiendo funciones e identificando los responsabilidades, así como midiendo los resultados esperados contra los resultados reales. Subdirección Territorial y de Inversiones Públicas Prototipo Proyectos Productivos

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Como un ejemplo, dado el problema planteado en el citado numeral, el objetivo general podría definirse como: Recuperación de la productividad de las áreas cultivadas con (cacao, café, aguacate, caucho, etc. según aplique) en la región XXX de los municipios YYY.

4.1.1.1. Indicadores que miden el objetivo general Dado que el objetivo general planteado en este ejemplo consiste en ejecutar el plan de acción oportunamente, el indicador que mide el cumplimiento del objetivo debe estar planteado en términos de: -

Toneladas producidas de (cacao, café, aguacate, caucho, etc., el que aplique) por hectárea al año,

Se hace preciso identificar la unidad de medida según la lista de opciones que despliega la MGA y que resultan aplicables. 4.1.2. Objetivos Específicos, Programas, Actividades y Medios Como concepto general, los objetivos específicos deben referirse a situaciones que se quieren lograr y que responden a cada una de las causas descritas en el numeral 3.1.3 que generan el problema. En consecuencia, para el proyecto tomado como ejemplo, se tendrían las siguientes propuestas de objetivos, los cuales deben ser varios, nunca circunscribirse a uno único, pues conceptualmente, el objetivo general no se logra con el cumplimiento de un solo objetivo especifico. -

Renovación de los cultivos existentes, Adecuado control sanitario y de enfermedades, Siembra de materiales genéticos aptos y apropiados para la región, tanto para cultivos de tardío rendimiento como transitorios Suficiente y adecuada asistencia técnica en la región, Apropiada capacidad técnica de los cultivadores y labriegos de la región, Adicionar cualquier objetivo específico adicional que contribuya al logro del objetivo general.

4.1.3. Fines y Resultados Directos Los efectos generados por el problema se deben enfocar ahora como resultados o fines del proyecto, con los que se espera confirmar que, si se cumple el objetivo principal, el proyecto contribuirá a lograr los fines establecidos. En el ejemplo que ocupa este documento se tendrían los siguientes fines a lograr:


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Aumento de la producción en la región, Aumento de los ingresos de los productores, Reactivación de la economía de la región, Regreso de los productores y sus familias a las zonas agrícolas del municipio, Conservación de la vocación productiva de la región

5. Alternativas de Solución La metodología de formulación de proyectos plantea que lo idóneo cuando se plantean soluciones a los problemas es analizar varias alternativas que los resuelvan. La MGA facilita ese análisis de diversas alternativas. En aquellos casos en los que solo se plantea una solución a la problemática, no resulta posible comparar el resultado de los criterios de evaluación. En el caso de la MGA, los criterios de evaluación disponibles cuando se plantea más de una alternativa son: -

Costo Eficiencia y, Costo Mínimo

En el caso en el que se haya planteado una única alternativa, la MGA solo permite evaluar el proyecto con el criterio de Beneficio Costo y Costo Eficiencia. 5.1.

Descripción de la Alternativa

5.1.1. Alternativa Se debe plantear en forma concreta la alternativa de solución al problema planteado en el numeral 3.1.1. Para el caso en desarrollo, Fortalecimiento de las condiciones socioeconómicas de los productores de (cacao, café, aguacate, caucho, etc., el que aplique) en la región de XXX del Departamento de YYY. 5.1.2. Descripción de la Alternativa En esta parte del proyecto se requiere realizar una descripción de lo que se quiere realizar o adquirir. El siguiente texto permite observar a manera de ejemplo una propuesta que debe servir como guía. El proyecto será ejecutado en xx periodo de tiempo, y cuenta con el aporte y apoyo del Municipio, la Gobernación de XX, el gremio de XXX, la asociación de XXXX y los productores de la región. El proyecto cuanta con varias etapas dentro de las que se destacan: -

Diagnóstico de la situación de XX producto en la región de YYY


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-

-


Censo de productores, Compromiso de XX productores de la región para participar en el proyecto y aportar recursos en especie, Seminarios y talleres de Capacitación y desarrollo de capacidades a los productores en técnicas de producción, manejo y sostenimiento de producto, etc., dentro de los cuales se realizan prácticas en terreno, se trabaja y desarrollan las actividades de clonación, injertos, etc., según aplique, se emplean insumos y materiales para iniciar o rehabilitar cada cultivo y mantenerlo por un periodo determinado. Se prepara a cada productor o cada familia de productores para que apropien técnicas de sostenimiento de unidades productoras auto sostenibles, entregando dentro del material de los talleres suficiente material para iniciar o adecuar técnicamente cultivos transitorios que generen el flujo de recursos suficientes para asegurar la alimentación de la unidad familiar o generar recursos adicionales, mientras los cultivos de tardío rendimiento generan ingresos suficientes. La descripción de la alternativa debe estar sustentada técnicamente en un estudio técnico que demuestre suficientemente la viabilidad de la iniciativa.

En el Anexo 11 se describe en forma detallada el alcance y contenido del documento técnico que respalda el proyecto. 6. Contribución a la política publica Al momento de registrar la información en la MGA, esta información se solicita al inicio del proceso de registro, sin embargo, en este ejemplo se ha decidido que para efectos de estructurar el proyecto, es mas importante definir el problema y luego su solución, antes de consignar otra información complementaria. Se debe registrar la siguiente información: 6.1.

6.2.

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Plan Nacional de Desarrollo.

Nombre del Plan Nacional de Desarrollo, PND, emitido por el Gobierno Nacional, Programa del Plan Nacional de Desarrollo, PND, al que le aplica el proyecto que se quiere adelantar Indicador de seguimiento al PND, seleccionar el indicador de seguimiento que haga relación con el programa del PND seleccionado Unidad de medida. Seleccionar la unidad de medida del indicador de seguimiento seleccionado. Meta. Al seleccionar el indicador de seguimiento del PND y la unidad de medida, se propone una meta, la cual debe ser analizada a fin de revisar su aplicabilidad. Plan de Desarrollo Departamental o Sectorial

Nombre del Plan de Desarrollo Departamental. Indicar el nombre del Plan de Desarrollo Departamental vigente. Nombre del Programa del Plan de Desarrollo Departamental o Sectorial. Registrar en nombre del Plan de Desarrollo Departamental que le aplica a la iniciativa que se formula.


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6.3.

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Plan de Desarrollo Distrital o Municipal.

Nombre del Plan de Desarrollo Distrital o Municipal. Señalar el nombre del plan de desarrollo municipal. Programa del Plan de Desarrollo Municipal. Indicar el nombre del programa del Plan de Desarrollo Municipal que le aplica al proyecto que se quiere formular.

7. Análisis de Participantes. Se hace necesario identificar a los participantes en la potencial solución al problema, indicando por cada uno de ellos lo siguiente: - Actor, indicando el tipo de actor, Nacional, Departamental, Distrital, Municipal y Otro - La Entidad, indicando el nombre según el tipo de actor, - Posición, indicando si es Cooperante, Beneficiario, Oponente o Perjudicado - Tipo de Contribución Adicionalmente se hace necesario describir la experiencia con que cuentan los participantes en el proyecto, de manera que quede evidenciado que el concurso de cada uno si contribuye a la solución del problema y permite la ejecución correcta del mismo. Igualmente es pertinente adelantar actividades de concertación y coordinación con los participantes, lo mismo que dejar registro de las actividades adelantadas con la comunidad que permitan evidenciar su voluntad y conformidad con el proyecto. En desarrollo del ejemplo desarrollado en este documento, se pueden citar los siguientes participantes: - La Gobernación, quien puede aportar una parte de los recursos para asegurar la asistencia técnica, los materiales necesarios, etc., - Los Municipios, quienes aportan los materiales necesarios para realizar las intervenciones, materiales, herramientas, insumos para los cultivos, todos dentro del kit de materiales que se entregará como apoyo a los cultivadores o productores en las actividades de capacitación. - Las agremiaciones, quienes aportarán asistencia técnica, capacidad de convocatoria, lineamientos y estrategias, - Asociaciones de productores, - Empresarios, quienes pueden apoyar la iniciativa en el establecimiento de acuerdos o convenios de apoyo al desarrollo de mercados, o vinculación de proveedores, o asimilados, - Etc.


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8. Preparación de la Alternativa 8.1. Población afectada y Objetivo del Proyecto Se hace necesario identificar y cuantificar a la población que se ve afectada por el problema, la cual será a su vez la población objetivo en la solución del mismo. Se recomienda hacer uso de la información confiable, disponible en el mismo municipio o en las páginas de carácter público y de entidades como el Departamento Nacional de Estadística – DANE, con el objeto de cuantificar la población afectada. Igualmente se recomienda hacer uso de las estimaciones de población para el año 2013 que las mismas entidades hacen en sus documentos técnicos, a fin de evitar utilizar información desactualizada. Así mismo se recomienda segmentar correctamente la población que realmente resulta afectada por la problemática, toda vez que es usual que se cometa el error de estimar como afectada a la totalidad de la población, cuando es muy probable que solo sea una parte de ella la aquejada, ubicada en ciertas zonas. De igual forma se recuerda sobre la importancia de citar textualmente la fuente de la información utilizada en la estimación de la población.

8.2. Estudio de Mercado El estudio de mercado pretende determinar el déficit observado en el mercado, como diferencia entre la oferta y la demanda del bien o del servicio ofrecido por el proyecto. Lo anterior exige que se defina concretamente el Bien o Servicio que se ofrece a través del proyecto. En el ejemplo que se desarrolla en el presente documento hay varias posibilidades de bienes o servicios a ofrecer, toneladas del producto a fomentar, por ejemplo. En consecuencia, una vez seleccionados los periodos con que se cuenta con información histórica del producto o del servicio, y los periodos anuales en los que se proyecta prestar el servicio, la oferta consistirá en las toneladas de producto que se ofrecen actualmente. La demanda, por su parte, debe hacer referencia a las toneladas de ese mismo producto que se conoce, con base en los estudios realizados, son demandadas en el mercado. El déficit será la diferencia entre la oferta y la demanda del producto. Naturalmente, el proyecto debe disminuir, o en forma ideal, cubrir el déficit del producto que se calcule al analizar la diferencia entre la oferta y la demanda. Se sugiere evitar la utilización de supuestos irreales o ilógicos, como por ejemplo, si aplicara, que el proyecto cubre la totalidad del déficit en el mercado. Se invita a realizar un análisis objetivo del mercado y del alcance del proyecto, utilizando siempre información real tomada del mercado a través de estudios o de información confiable. Subdirección Territorial y de Inversiones Públicas Prototipo Proyectos Productivos

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8.3. Capacidad Generada En este capítulo se debe cuantificar la cantidad de servicio o producto que se genera como producto de la implementación del proyecto. En este caso, la capacidad generada puede hacer referencia a la cantidad de toneladas del producto que se rehabilitará o fomentará con el proyecto. 8.4. Beneficiarios El número de beneficiarios del proyecto debe corresponder con el número de personas afectadas e identificadas en el capítulo 8.2 Estudio de Mercado. 8.5. Localización En el capítulo de localización debe identificarse el municipio donde será ejecutado el proyecto y seleccionar los factores que determinan dicha ubicación, de la lista que ofrece la MGA. Paralelamente se solicita indicar todos aquellos factores que condujeron a seleccionar la localización. Resulta de la mayor importancia registrar que el municipio solo puede realizar inversiones o intervenciones en predios de su propiedad, en consecuencia, se hace necesario anexar los documentos que así lo acreditan. 8.6. Estudio Ambiental Se hace necesario identificar si se requiere realizar los estudios ambientales siguientes: -

Licencia Ambiental Diagnostico Ambiental Plan de Manejo Ambiental Otros permisos ambientales

En el ejemplo que se desarrolla en el presente documento se considera que, dependiendo de las actividades que se van a realizar, replanteo, rehabilitación de cultivos, etc., algunos de los anteriores requerimientos no son necesarios, hecho que se hace preciso indicar en cada uno de los capítulos que sobre el particular propone la MGA. Igualmente, en desarrollo de lo dispuesto en los Requisitos para aprobación de proyectos 4 se requiere un documento técnico en el que se especifique lo siguiente, en los casos que aplique: -

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Anexar los estudios de suelos realizados por una entidad idónea, donde se constate la vocación de uso potencial del mismo para desarrollar el proyecto productivo.

Acuerdo No. 013 del 19 de octubre de 2012 de la Comisión Rectora del Sistema General de Regalías.


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8.7. Análisis de Riesgos La implementación de todo proyecto sugiere enfrentar diversos riesgos que pueden afectar la correcta ejecución, en consecuencia, por sencilla que parezca la iniciativa del ejemplo que se desarrolla en este documento, a manera de ejemplo se identifican los siguientes riesgos: Tabla 1 Análisis de Riesgos Descripción del Riesgo Variación de los precios del producto

Probabilidad

Efectos

Impacto

Medidas de Mitigación

Probable

Medio

Afectaciones fitosanitarias de los cultivos

Probable

Disminución de los ingresos de los productores Disminución de la producción

Establecimiento de productos transitorios paralelos que generen flujos complementarios Apoyo con asistencia técnica y generación de capacidades en los productores para el manejo integral de las enfermedades y de las plagas Disposición de rondas cortafuegos, mantenimiento de drenajes, etc.

Bajo

Efectos Probable Disminución de la Alto climatológicos, producción incendios forestales Otro Identificar Identificar Identificar Describir Fuente: Grupo de Estructuración de Proyectos. Complementar con los riesgos adicionales que puedan afectar la ejecución del proyecto y la utilización de los equipos.

8.8. Costos del Proyecto En materia de costos del proyecto se hace necesario contar con información de mercado pertinente, actualizada, confiable y obtenida a través de metodologías que sirvan de base para los estudios previos que se requieren para adelantar el proceso de dotación o construcción. El costeo requiere que su definición se encuentre relacionada claramente con el o los objetivos planteados en el capítulo 4.1.1 del presente documento. La MGA exige la definición de los siguientes aspectos a fin de determinar el costo de la alternativa. -

Productos Actividades Insumos

Cada uno de ellos puede ser diligenciado a manera de ejemplo de la siguiente manera: Tabla 2 Productos Descripción Áreas de cultivos renovados Asistencia Técnica y capacitación a los productores Áreas de cultivos aptos y apropiados Cultivadores y labriegos capacitados Otros


Unidad de Medida Hectáreas Visitas, Talleres, Etc Hectáreas Talleres, cursos Otros

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Cantidad Indicar el numero de Has (X) Indicar el numero Unidad (X) Has (X) No. (X) Otros



En los productos se debe identificar las dimensiones de las intervenciones, a manera de ejemplo, Metros cuadrados de construcción o de disposición de obras de protección, cantidad de kilómetros de vías con mantenimiento o en operación, etc. Tabla 3 Actividades Etapa Inversión Inversión Inversión Inversión Inversión Otras

Descripción Siembra de clones de alta calidad Entrega de plántulas e injertos Implementación de cultivo transitorio Realización de talleres, visitas, pruebas Entrega de insumos, fertilizantes, material vegetal, agroquímicos Todas las actividades adicionales

Ruta Critica Si Si Si SI Si

En las actividades se debe identificar la etapa en la que se clasifica el insumo en el que se requiere invertir, en este caso claramente la opción más adecuada es la de Inversión. Posteriormente se requiere describir la actividad como tal, en este caso claramente se trata de la entrega de material vegetal, fertilizantes, agroquímicos, capacitar, instruir, brindar asistencia técnica, etc. Igualmente se requiere indicar si esa actividad se enmarca como de Ruta Critica, es decir, si es fundamental realizar la actividad para el logro de los objetivos. Tabla 4 Insumos Vigencia

Tipo de Insumo

Indicar el año de la inversión (2013) Indicar el año de la inversión (2013) Indicar el año de la inversión (2013) Demás

Mano de Obra calificada Material vegetal, colinos, clones, injertos, fertilizantes, agroquímicos, herramientas, etc. Mano de Obra No Calificada

Valor en Pesos Colocar el valor Colocar el valor Colocar el valor

Colocar todos los demás insumos necesarios

En esta parte de la información se hace necesario indicar el periodo anual en el que se planea realizar la inversión, el tipo de insumo, en este caso los materiales, la mano de obra, etc., indicando el valor de ellas. Se recomienda estructurar correctamente los objetivos a fin que cada uno de ellos contenga por lo menos un producto, y este a la vez, contenga una actividad, de la que se desprenda por lo menos un insumo, siendo este ultimo ítem al que se le asigna presupuesto.

8.9. Depreciación de Activos Con el objeto de suministrar información para la construcción del flujo de caja del proyecto, se requiere programar los gastos por depreciación, que consisten en el reconocimiento contable del gasto por uso del activo. Subdirección Territorial y de Inversiones Públicas Prototipo Proyectos Productivos

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En primera instancia hay que seleccionar el tipo de activo, construcción, equipos y mobiliario, el valor de adquisición. 8.10. Cuantificación y Valoración de beneficios Para efectos de evaluar la pertinencia de la ejecución del proyecto se hace necesario estimar los ingresos que este está en condiciones de generar. Las variables que deben definirse se refieren a los siguientes aspectos: -

-

Tipo de Ingreso o Ingresos (Ventas) o Beneficios Descripción. En este caso resulta aplicable cualquiera de las dos alternativas, Ingresos por ventas potenciales, si se conoce el costo del servicio en el mercado, o beneficios en la comunidad, valoradas a través de un proceso de precios equivalentes técnicamente aceptado. Unidad de Medida. Se requiere seleccionar en la MGA una de las múltiples alternativas que ofrece el sistema. Cada ingreso o beneficio identificado debe definirse de la siguiente manera para cada uno de los periodos anuales proyectados: o Año o Cantidad o Valor Unitario en Pesos o Precio Valor Total

8.11. Crédito, Amortización y Pagos a Capital En aquellos casos en los que se requiere financiar el equipo o la maquinaria con recursos de crédito, se hace necesario definir las siguientes variables: -

Tipo de Crédito, Moneda Nacional o Moneda Extranjera Concepto, refiriéndose a las características del crédito, entidad, plazo, garantías, etc. Tasa de interés anual Tasa de cambio Valor del Crédito Cuota de Amortización

9. Evaluación de las Alternativas 9.1. Costo de Oportunidad Para efectos de realizar la evaluación de la alternativa seleccionada como proyecto, se requiere indicar la tasa de descuento que se utilizara para descontar los flujos que genera la iniciativa. La selección de la tasa de descuento depende del tipo de evaluación a realizar. Por un lado, si la evaluación es de tipo financiero, se deberá indicar una tasa de oportunidad. La práctica conduce a que en la mayoría de los casos se utiliza la tasa a la que rentan los recursos del ente territorial Subdirección Territorial y de Inversiones Públicas Prototipo Proyectos Productivos

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mientras decide comprometerlos en el proyecto. Por lo general se observa que la tasa a la que rentan esos recursos se utiliza como tasa de oportunidad, pues se considera que al retirarlos para realizar la inversión, el ente territorial pierde la oportunidad de rentar a dicha tasa. Sin embargo, dependiendo del proyecto, se recomienda realizar un análisis mas técnico sobre la correcta estimación de la tasa de descuento. Efectivamente, en muchos casos el cálculo del costo del capital como tasa de descuento puede ser pertinente. Si la evaluación a realizar es de tipo social se deberá utilizar la Tasa Social de Descuento. Ha hecho carrera la utilización de una tasa de 12% efectiva anual en razón a que su definición obedece a una estimación del Gobierno Nacional que la definió para todos los proyectos de carácter social. Esta tasa está definida por defecto en la MGA. 9.2. Evaluación Financiera y Económica La MGA consolida la información que el digito en los capítulos de Ingresos y costos de inversión, generando automáticamente el flujo de caja financiero y el flujo económico, con los que realiza automáticamente el cálculo de la tasa interna de retorno y el valor presente neto.

10. Toma de Decisión y Programación del Proyecto La MGA exige que se definan los siguientes capítulos: 10.1. Selección del Nombre del Proyecto Dentro de este capítulo se requiere seleccionar el tipo de proceso que se va a adelantar. En este caso en particular la opción más idónea corresponde al proceso de Producción. Igualmente se debe seleccionar el Tipo Específico de Gasto o Programa Presupuestal, para lo cual la MGA propone una lista de alternativas. Se considera que para los objetivos del ejemplo hay varias alternativas en la lista desplegable de la MGA relacionadas con adquisición, producción y mantenimiento de la dotación propia del sector. En la opción de Sector o Subprograma Presupuestal, dentro de todas las opciones se encuentra que una alternativa aplicable puede ser el de producción y aprovechamiento agrícloa, por ejemplo. 10.2. Fuentes de Financiación La MGA requiere que se indique la fuente de recursos a través de la que se financia el proyecto. Así, se requiere seleccionar: -

Etapa: Se debe seleccionar la de Inversión Tipo de Entidad: Se debe seleccionar por cada uno de los entes que aportan recursos, el tipo al que corresponden, Departamentos, Empresas Publicas, Municipios, Presupuesto Nacional y Privados. De acuerdo con la selección anterior, la MGA ofrece las diferentes opciones según sea un Departamento o un Municipio.


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-


Tipo de Recursos: La MGA ofrece diferente opciones: o Asignaciones Directas o Fondo de Desarrollo Regional o Fondo de Compensación Regional o Fondo de Ciencia, Tecnología e Innovación o Propios

Una vez seleccionada la fuente, se requiere indicar el monto de los recursos que cada una de ellas aporta para el proyecto, indicando el periodo en el que se prevé su ingreso. 10.3. Programación de Indicadores Con el objeto de estructurar los mecanismos de seguimiento a los objetivos del proyecto, el capitulo de Programación de Indicadores plantea la posibilidad de identificar Indicadores de Producto e Indicadores de Gestión. En ambos casos se requiere seleccionar cada indicador, según el sector en el que previamente se clasifico el proyecto. Una opción que resulta pertinente para el ejemplo que se desarrolla en este documento consiste en seleccionar el de Personas beneficiadas con las transferencias tecnológicas. Posteriormente el detalle del indicador será definido por defecto por la MGA. El procedimiento para definir indicadores de Gestión resulta similar al descrito anteriormente. 10.4. Matriz de Marco Lógico La MGA construye la Matriz de Marco Lógico del proyecto formulado, la cual resulta de la mayor utilidad para efectos de revisar la consistencia de la información registrada y del proyecto mismo. Se recomienda que una vez revisada la información consignada en la Matriz, en aquellos casos en que se evidencien inconsistencias en la formulación, se realicen los ajustes pertinentes en los capítulos respectivos. 10.4.1. Fuentes de Verificación En la Matriz de Marco Lógico se hace necesario complementar la información que permitirá facilitar el seguimiento al proyecto. Las fuentes de verificación hacen referencia a identificar los medios en donde se podrá evidenciar el cumplimiento de los objetivos y el seguimiento de los indicadores. En el caso que ocupa este documento se podrán tener en cuenta las siguientes fuentes: -

Actas de entrega de materiales, Listas de asistencia a talleres, Actas de visita y realización de talleres en sitio, Informes de la interventoría, si existiese


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-


Encuestas sobre productividad periódica, Etc.

10.4.2. Supuestos La Matriz de Marco Lógico también requiere definir desde la conceptualización del proyecto los supuestos más importantes con los que se ha formulado el proyecto. Esto permitirá en el futuro, durante la ejecución, comprender algunas circunstancias que puedan conducir a lograr los objetivos en otras condiciones. Para el ejemplo que se desarrolla en este documento, los supuestos adoptados pueden ser: -

El material vegetal seleccionado es el apto para la región, El mercado existente o desarrollado se comporta de acuerdo con los convenios o los supuestos, El costo de los materiales y los insumos se comporta de manera razonable de conformidad con lo estimado en los estudios

11. Anexos y Documentación Complementaria El proyecto debe estar acompañado por un estudio técnico que contenga por lo menos los siguientes aspectos: -

Identificación y caracterización de las zonas productoras existentes en la región, Identificación y caracterización de las zonas productoras potenciales, Marco normativo, político e institucional para el producto a fomentar, Censo y caracterización de la población de productores vinculados al proyecto, Condiciones de viabilidad de la población, Tenencia de la tierra de los productores o cultivadores, Estrategias y plan de acción para vincular los productores que no cuentan con títulos de los terrenos, Estudios de suelos y conclusiones sobre condiciones de los terrenos, Descripción y selección de las variedades a introducir, Opción tecnológica propuesta para cada unidad productiva, Descripción de los procesos de instalación, levante y sostenimiento del cultivo, Procesos de beneficio de los productos y las cosechas, Infraestructura necesaria para el correcto beneficio y el aseguramiento de la calidad del producto, Descripción de la infraestructura adecuada para el secado, Inventario de adecuaciones en las infraestructuras, para el beneficio y el secado, que requieren las instalaciones de los productores, Descripción de los modelos de siembra planteados Producción esperada, tanto de cultivos de tardío rendimiento, como de cultivos transitorios o de sustento, Definición de la asistencia técnica a ofrecer,


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-


o Descripción del paquete tecnológico propuesto, o Estado fitosanitario de cada cultivo, o Preparación necesaria, o Actividades a desarrollar en cuanto a injertos y posterior destape, o Podas programadas, o Producción esperada de los cultivos rehabilitados Capacitación diseñada para las siembras nuevas y el mantenimiento, Presupuesto de inversiones, ingresos, costos y gastos, acompañado de la justificación de las bases de cálculo de cada uno de los rubros, indicando concretamente las fuentes de financiación previstas, Estudio de mercado Esquema de comercialización estructurado, acompañado de los compromisos diseñados a ejecutar, Listado de aliados, patrocinadores, colaboradores, etc., Estudio ambiental, Análisis completo de riesgos, Análisis jurídico que indique la viabilidad del esquema operativo y de financiamiento propuesto, que incluya claramente el mecanismo idóneo mediante el cual se entregan materiales a los cultivadores, entre otros, Análisis económico y financiero de una unidad productiva tipo, y de todo el proyecto,

En forma adicional, se requiere dar cumplimiento a lo dispuesto en la normatividad aplicable, en especial a lo dispuesto en el Acuerdo No. 13 de la Comisión Rectora del Sistema General de Regalías.

Bibliografía Rivera Leon José Manuel, Robayo Carreño Marlén, Velasco Lorena Sofía; Manual de Soporte Conceptual - Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos; Versión 1.2; Bogotá – Colombia; Enero de 2012 Camargo Magin Wilson Orlando, Rivera Leon José Manuel; Manual Conceptual - Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública – MGA; Versión 1.1; Bogotá – Colombia; Febrero de 2013


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