Matriz De Riesgos Pro Colombia 1d5j36

Matriz de Riesgos Eficaz para una Empresa

Ing. John Jairo Mónoga González

Bogotá D.C, 06 de junio de 2019

" La creatividad simplemente consiste en conectar cosas " Steve Jobs

Ing. John Jairo Mónoga G.

Fui a la tienda y lo compre, ¿ qué compre?

“ … En la cantidad correcta, en el lugar correcto, en la condición correcta, en el tiempo correcto, para el cliente correcto, al costo correcto, y el producto correcto”

LOGÍSTICA

Ing. John Jairo Mónoga G.

Logística y Compras PLANEACION

ALMACENAMIENTO Producto terminado

Fabricación y Control PRODUCCIÓN

EJEMPLO CADENA DE EXPORTACIÓN MARÍTIMA AEREA Y TERRESTRE

PROVEEDOR Almacenamiento Producto terminado. BOG Y CTG

ALISTAMIENTO Y DESPACHO Producto

Transporte Internacional. NAVIERA – AEROLÍNEA – TRANSPORTE TERRESTRE

DESADUANAMIENTO DESTINO por parte del Cliente

Transporte a puerto, aeropuerto o frontera TRANSPORTADOR TERRESTRE CARGA

DESADUANAMIENTO COLOMBIA Gestión documental de exportación AGENCIA DE ADUANAS

Ingreso a puerto o aeropuerto AGENCIA DE ADUANAS

Selectividad automática o física DIAN – DIRAN

Transporte terrestre en el exterior por parte del cliente (marítimas y aéreas)

Cliente final

Frontera: Transbordo RANSPORTADOR DE CARGA TERRESTRE AGENCIA DE ADUANAS

Ing. John Jairo Mónoga G.

Diagrama de la cadena de suministros: • Inicio – Fin

• Productos y/o servicios • Actividades propias • Actividades externas • Asociados de negocio • Punto de distribución • Desaduanamiento

Ing. John Jairo Mónoga G.

Actividades Cadena de Suministros

Ing. John Jairo Mónoga G.

Ing. John Jairo Mónoga G.

Riesgos - Eventos

Ing. John Jairo Mónoga G.

Producir Comprar Comercializar Almacenar Distribuir …

Ing. John Jairo Mónoga G.

Ing. John Jairo Mónoga G.

Capacidad de alcanzar los resultados planeados

Salida

Entrada

Eficacia del proceso

Desempeño

Controles

Ing. John Jairo Mónoga G.

RIESGOS: 1. Lavado de activos 2. Contrabando 3. Tráfico de estupefacientes 4. Tráfico de sustancias para el procesamiento de narcóticos 5. Terrorismo 6. Financiación del terrorismo 7. Tráfico de armas. 8. Narcotráfico

OPERADOR ECONOMICO AUTORIZADO LEGALIDAD Y CONFIABILIDAD

SISTEMA DE ISTRACIÓN DEL RIESGO

POLITICAS – OBJETIVOS - METAS PROGRAMAS DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD

MATRIZ DE RIESGOS

TRAZABILIDAD E INTEGRIDAD EN LA CADENA DE SUMINISTROS

Ing. John Jairo Mónoga G.

Requisitos Mínimos Importador

EVENTOS: - Detención inesperada, hurto o saqueo del vehículo, desvío de la ruta, bloqueo de la vía, accidente de tránsito, falla mecánica y violación de sellos de seguridad. - Desastre natural, incendio, sabotaje, corte de energía, ciberataques, fallas en las comunicaciones y el transporte. - Faltantes, sobrantes o cualquier otra discrepancia o irregularidad en la carga. - Contenedores y/o unidades vulnerados - impidan el y/o manipulación no autorizada - Contenedores y/o unidades, contra la introducción de personal y/o materiales no autorizados y evitar la alteración de su integridad física - Información de despacho, protegida contra cambios, pérdidas o introducción de datos erróneos. - Sistemas de información, detectar el inapropiado y la manipulación indebida de la información - Identificar daños en la seguridad física

Focalización

Código Penal

Artículo 323. Lavado de activos

El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, almacene, conserve,

custodie o istre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de personas, extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, tráfico de menores de edad,

financiación del terrorismo y istración de recursos relacionados con actividades terroristas, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, delitos contra la istración

pública, contrabando, contrabando de hidrocarburos o sus derivados, …

Ing. John Jairo Mónoga G.

Código Penal

Artículo 323. Lavado de activos

… en cualquiera de sus formas, o vinculados con el producto de delitos

ejecutados bajo concierto para delinquir, o les dé a los bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derecho sobre

tales bienes o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, incurrirá por esa sola conducta, en prisión de diez (10) a treinta (30) años y multa de mil (1.000) a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales mensuales

vigentes.

Ing. John Jairo Mónoga G.

Código Penal

Artículo 382. Tráfico de sustancias para el procesamiento de narcóticos

El que ilegalmente introduzca al país, así sea en tránsito, o saque de él, transporte, tenga en su poder, desvíe del uso legal a través de empresas o establecimientos de comercio, elementos o sustancias que sirvan para el

procesamiento de cocaína, heroína, drogas de origen sintético y demás narcóticos que produzcan dependencia, tales como éter etílico, acetona, amoniaco, permanganato de potasio, carbonato liviano, ácido sulfúrico, ácido

clorhídrico, diluyentes, disolventes, sustancias contempladas en los cuadros uno y dos de la Convención de Naciones Unidas contra los Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas y las que según concepto previo del Consejo Nacional

de Estupefacientes se utilicen con el mismo fin, así como medicamentos de uso veterinario, incurrirá en prisión de 96 a 180 meses y multa de 3.000 a 50.000 salarios mínimos legales mensuales vigentes. Ing. John Jairo Mónoga G.

Código Penal

Artículo 345. Financiación del terrorismo y de grupos de delincuencia organizada y istración de recursos relacionados con actividades terroristas y de la delincuencia organizada

El que directa o indirectamente provea, recolecte, entregue, reciba, istre, aporte, custodie o guarde fondos, bienes o recursos, o realice cualquier otro acto que promueva, organice, apoye, mantenga, financie o sostenga económicamente a grupos de delincuencia organizada, grupos armados al margen de la ley o a sus integrantes, o a grupos terroristas nacionales o extranjeros, o a terroristas nacionales o extranjeros, o a actividades terroristas, incurrirá en prisión de trece (13) a veintidós (22) años y multa de mil trescientos (1.300) a quince mil (15.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

Ing. John Jairo Mónoga G.

Proceso de Gestión del Riesgo ISO 31000:2018

Ing. John Jairo Mónoga G.

Identificación Riesgos ¿ Cuáles y cuántos ? Ing. John Jairo Mónoga G.

IDENTIFICACIÓN Riesgo

Descripción

Ing. John Jairo Mónoga G.

Fuente del riesgo

Causa (por qué)

Consecuencia

Controles actuales

Análisis de riesgos

Probabilidad

Consecuencias Ing. John Jairo Mónoga G.

Análisis de riesgos Nivel

Escala de probabilidad

Descripción

A

Muy probable

Alta probabilidad de ocurrencia

B

Posible

Media probabilidad de ocurrencia

C

Raro

Baja probabilidad de ocurrencia

Nivel

Escala de Consecuencia

Descriptor

Descriptor

Descripción

1

Bajo

Baja pérdida o daño. Puede ser susceptible de sanción moderada. No causa indemnización de perjuicios. No causa pérdidas de clientes.

2

Medio

Pérdida o daño medio. Puede ser susceptible de una sanción más estricta de índole pecuniaria. Poca probabilidad de pérdida de clientes.

3

Alto

Alta pérdida o daño. Susceptible de cuantiosas multas y sanciones. Alta probabilidad de procesos penales. Alta probabilidad de pérdida de clientes.

Fuente: Modelo de Gestión del Riesgo de LA/FT para el sector real Negocios responsables y seguros

Ejemplo 1

Análisis de riesgos Valor

Frecuencia

Descripción

1

Baja

Una vez en más de un año

2

Media

Entre 1 y 5 veces en el año

3

Alta

Entre 6 y 11 veces en el año

4

Muy Alta

Más de 11 veces en el año

Valor

Impacto

Términos Económicos

Términos Operacionales

Términos de cumplimiento de objetivos

5

Leve

Pérdidas hasta de 5 millones de pesos

Se interrumpe la operación menos de 4 horas

Se afecta el logro de los objetivos en un 25%

10

Moderado

Pérdidas entre $5.100.000 y $50 millones

Se interrumpe la operación entre 5 horas y 1 día

Se afecta entre el 25% y 39%

20

Severo

Pérdidas entre $50.100.000 y $100 millones

Se interrumpe la operación entre 2 y 10 días

Se afecta entre 40% y 60%

50

Catastrófico

Más de $100 millones

Se interrumpe la operación más de 10 días

Se afecta el logro de los objetivos más del 60%

Fuente: istración de Riesgos, Un Enfoque Empresarial Rubi Consuelo Mejía Quijano

Ejemplo 2

Análisis de riesgos Ejemplo 3

Fuente: Guía del DAFP

Ejemplo 3

Fuente: Guía del DAFP

ANALISIS Probabilidad

Consecuencia

IDENTIFICACIÓN Riesgo

Descripción

Ing. John Jairo Mónoga G.

Fuente del riesgo

Causa (por qué)

Consecuencia

Controles actuales

Valoración del Riesgo

Ing. John Jairo Mónoga G.

Valoración del Riesgo

Muy alta

Alta

20

40

80

200

15

30

60

150

4

3

Aceptable Probabilidad

10 Media

20

100

2

Tolerable Grave

5 Baja

40

10

20

50

Inaceptable

1 5

10

20

50

Leve

Moderado

Grave

Catastrófico

Impacto

Ing. John Jairo Mónoga G.

Fuente: istración de Riesgos, Un Enfoque Empresarial Rubi Consuelo Mejía Quijano

VALORACIÓN Valor

Nivel de riesgo

IDENTIFICACIÓN Riesgo

Descripción

Ing. John Jairo Mónoga G.

Fuente del riesgo

Causa (por qué)

Consecuencia Controles actuales

ANALISIS Probabilidad Consecuencia

Tratamiento

TRATAMIENTO Controles a mantener

Controles a implementar

PLAN DE ACCIÓN

Responsable

IDENTIFICACIÓN Riesgo Descripción

Fuente del riesgo

Causa (por qué) Consecuencia

Recurso

Tiempo ejecución Cumplimiento

ANALISIS Controles actuales

Probabilidad Consecuencia

VALORACIÓN Valor

Nivel de riesgo

Visita domiciliaria de ingreso Visita domiciliaria cada 2 años Poligrafía Simulacro Capacitación Plan de contingencia Extintor Brigada de emergencia

Tratamiento

Riesgo Potencial Línea de Tiempo

Controles Preventivos

Controles de Detección

Controles de Protección

Seguimiento y revisión

Comunicación y consulta Ing. John Jairo Mónoga G.

Miércoles 2 de septiembre Retiro del patio MOSQUERA. Contenedor SUDU 780340-4

Ejemplo, Información General y Cronología

Miércoles 2 de septiembre Traslado del contenedor al parqueadero PLACAS: SMR 396 - R40501

Ing. John Jairo Mónoga G.

Miércoles 2 de septiembre Ingreso al parqueadero FONTIBON. Pernocta en este lugar.

Jueves 3 de septiembre Salida del parqueadero FONTIBON. 05:00 HORAS

Ejemplo, Información General y Cronología

Jueves, 3 de septiembre Traslado del contenedor al parqueadero del sur para pesaje, y punto de encuentro para el alistamiento del Contenedor 06:00 HORAS

Ing. John Jairo Mónoga G.

Ejemplo, Información General y Cronología Jueves 3 de septiembre Alistamiento del Contenedor 06:00 hasta 07:00 HORAS.

1.

Rotura del Sello de Seguridad # 38788, color AZUL, asignado por TRANSPORTE. 2. Adecuar dos (2) listones de madera 3. Ubicar los dos (2) listones en la pared delantera del contenedor

Ing. John Jairo Mónoga G.

Jueves 3 de septiembre Alistamiento del Contenedor 06:00 hasta 07:00 HORAS.

Información General y Cronología

4. Cierre del contenedor e instalar el mismo sello de seguridad 5. Salida del vehículo y contenedor hacia la planta a las 07:00 HORAS

Ing. John Jairo Mónoga G.

Información General y Cronología Jueves 3 de septiembre Arribo del contenedor y vehículo a la planta 07:26 HORAS.

Jueves 3 de septiembre Ingreso del contenedor y vehículo a la planta 07:35 HORAS.

Jueves 3 de septiembre Ubicación del contenedor en el muelles de cargue 07:45 HORAS

" La creatividad simplemente consiste en conectar cosas " Steve Jobs

Ing. John Jairo Mónoga G.

Gracias por su Atención

John Jairo Mónoga G. [email protected] Cel. 317 4028 521 Formador WBO. Código: F1-013 Auditor Internacional WBO. Código: 2-056-9 Auditor Líder ISO 28000. Código: 02-17-002 Auditor Líder ISO 37001. Código CMD-P-00017

Gestión de Riesgo en la Cadena de Abastecimiento Temas

Fecha

1. Evaluación de riesgos en la cadena de suministro

28 de mayo

2. Importancia de un SGCS – Sistema de Gestión de Control y Seguridad

30 de mayo

3. Matriz de Riesgos eficaz para una Empresa

6 de junio

4. Asociados de Negocios Confiables

12 de junio

Docente: John Jairo Mónoga González • • • •

• • • • • • • • •

Ingeniero Industrial Especialista en Logística Comercial Nacional e Internacional Auditor Internacional de certificación BASC V5:2017 Formador de Formadores BASC / WBO

Auditor Líder en ISO 37001:2016 Auditor Líder en ISO 28000:2007 Auditor Líder en ISO 9001:2015 Coach con PNL, The Society of NLP Consultor de la Cámara de Comercio de Bogotá Consultor para el Operador Económico Autorizado, OEA. Docente Universitario Ponente nacional e internacional en congresos y seminarios dictados en Colombia, Uruguay, Panamá, Ecuador y El Salvador Experiencia de 20 años en Logística, Comercio Exterior y Cadena de Abastecimiento