Compliance Officer Job Description 3j328

Compliance Officer Job Description & Career Opportunities A compliance office ensures that the rules and regulations of its organization followed properly. The compliance officer is employed within the compliance office to ensure that the employees and management handle things appropriately. There are several areas in which compliance officers work, but at this point in time the majority of compliance offices and compliance officers are found in the financial area. Due to new regulations and policies, the financial and banking industries need to ensure 100% compliance. Other areas mostly in governmental bodies also have compliance officers. These officers are employed to ensure that regulations, rules, policies and laws are adhered to. They are also present to ensure the safety of each individual employed. Many of these positions are filled internally with present employees only due to the fact that the current employees have a very good working knowledge of the business as well as the corporation or organization. Competition for entry level positions is intense.

Compliance Officer Job Responsibilities The main part of a compliance officer’s job is to prevent unethical, illegal or improper conduct in an organization. They need to be able to interact with people from other areas and communicate effectively with them the issues that are related to compliance. The compliance officer also can assist investigation and resolution of any problems using existing resources. The compliance officer can also take legal advice from the corporate attorney of the organization when they are dealing with difficult issues. A compliance officer may have other roles in addition to being a compliance office such as a privacy officer, community reinvestment act officer or bank security and safety. As standards of conduct are constantly updated, there needs to be a periodic review carried out by the compliance officer to ensure continued compliance and accuracy. The compliance officer will begin the investigation process when there is a violation or suspected violation of a regulation, policy, rule or procedure. If the compliance officer observes any type of vulnerability or risk within the compliance program, he or she needs to create a plan for corrective action. It is also the responsibility of the compliance officer to help the of the committee avoid further risks in the future. The compliance officer monitors the activities of all other departments to identify possible trends both good and bad. They also carry out evaluations of the compliance activities throughout the company or organization and provide reviews. This keeps the processes under control and running smoothly. The compliance officer also has the duty of reporting violations to the appropriate enforcement agencies including those that are suspected will happen in the future.

Compliance Officer Training and Education Requirements For a compliance officer, most positions require a minimum of a bachelor’s degree. Additional post graduate education is also a plus. The actual educational requirements will vary from one institution to another. For example, some institutions may require a law degree for their compliance officers. For most of

these positions, two to four years of related experience is usually required, although there are a few beginner positions available. Being a compliance officer requires some special individual skills and personality traits as well. Things such as excellent communication skills, both written and verbal, are definitely a plus for this position. Other skills include organizational skills, computer literacy with experience in word processing and ing programs, excellent research skills and a good knowledge regarding financial institution policies are necessary for success. In addition, a compliance officer should have the ability to read and correctly interpret trade journals, government regulations and legal documents. They must also have the ability to respond appropriately to inquiries from courts, regulatory agencies and outside consultants. In addition, a professional certification or licensing is also a plus for this field. Compliance Officer Salary and Wages Salaries for a compliance officer vary and are determined by many factors. These can include years of experience, geographic location, and size of the institution as well as type of institution. When a compliance officer holds a full time position in a larger institution or who manage more than just the compliance office are usually paid more than those in smaller institutions or who have few job responsibilities. The average salary range for a compliance office is from about $42,000 to $67,000. The median salary is $53,000.

Compliance Officer Certifications There are certifications available to compliance officers which includes the ABA Certified Regulatory Compliance manager designation. Due to the sensitive nature of the position, there are only a handful of recognized certifications at this time.

Compliance Officer Professional Associations Normally compliance officers are not of labor unions as professional workers. There are professional associations available for them to be a part of for career advancement and networking. These can include associations such as the American Institute of Banking.

Petugas Kepatuhan Job Description & Peluang Karir Sebuah kantor kepatuhan memastikan bahwa aturan-aturan dan peraturan organisasi yang diikuti dengan benar. Petugas kepatuhan digunakan dalam kantor kepatuhan untuk memastikan bahwa karyawan dan manajemen menangani hal-hal yang tepat. Ada beberapa daerah di mana petugas kepatuhan bekerja, tetapi pada titik waktu ini mayoritas kantor petugas kepatuhan dan kepatuhan ditemukan di bidang keuangan. Karena peraturan dan kebijakan baru, industri keuangan dan perbankan perlu memastikan kepatuhan 100%. Daerah lain kebanyakan di badan pemerintah juga memiliki petugas kepatuhan. Para perwira ini bekerja untuk memastikan bahwa peraturan, aturan, kebijakan dan hukum dipatuhi. Mereka juga hadir untuk menjamin keamanan setiap individu bekerja.

Banyak dari posisi ini diisi internal dengan karyawan hadir hanya karena fakta bahwa karyawan yang memiliki pengetahuan yang sangat baik dari bisnis maupun perusahaan atau organisasi. Persaingan untuk posisi entry level yang intens.

Ayub Petugas Kepatuhan Tanggung Jawab Bagian utama dari pekerjaan petugas kepatuhan adalah untuk mencegah tidak etis, tindakan ilegal atau tidak benar dalam sebuah organisasi. Mereka perlu untuk dapat berinteraksi dengan orang-orang dari daerah lain dan berkomunikasi secara efektif dengan mereka isu-isu yang terkait dengan kepatuhan. Petugas kepatuhan juga dapat membantu penyelidikan dan penyelesaian masalah dengan menggunakan sumber daya yang ada. Petugas kepatuhan juga dapat mengambil nasihat hukum dari pengacara perusahaan organisasi ketika mereka berhadapan dengan masalah yang sulit. Seorang petugas kepatuhan mungkin memiliki peran lain selain menjadi sebuah kantor kepatuhan seperti petugas privasi, komunitas reinvestasi petugas bertindak atau keamanan bank dan keselamatan. Karena standar perilaku yang terus diperbarui, perlu ada peninjauan kembali secara berkala yang dilakukan oleh petugas kepatuhan untuk memastikan kepatuhan terus dan akurasi. Petugas kepatuhan akan memulai proses investigasi ketika ada pelanggaran atau dugaan pelanggaran, kebijakan regulasi aturan, atau prosedur. Jika pejabat kepatuhan mengamati semua jenis kerentanan atau risiko dalam program kepatuhan, ia perlu membuat rencana untuk tindakan korektif. Ini juga merupakan tanggung jawab petugas kepatuhan untuk membantu anggota komite menghindari risiko lebih lanjut di masa depan. Petugas kepatuhan memantau kegiatan semua departemen lain untuk mengidentifikasi kemungkinan tren yang baik dan buruk. Mereka juga melaksanakan evaluasi dari kegiatan kepatuhan seluruh perusahaan atau organisasi dan memberikan ulasan. Hal ini membuat proses di bawah kontrol dan berjalan lancar. Pejabat kepatuhan juga memiliki kewajiban pelaporan pelanggaran kepada lembaga penegak tepat termasuk mereka yang diduga akan terjadi di masa depan.

Petugas Kepatuhan Pelatihan dan Persyaratan Pendidikan Untuk petugas yang berkompeten, posisi yang paling memerlukan minimal gelar sarjana. Pasca pendidikan pascasarjana tambahan juga ditambah. Persyaratan pendidikan yang sebenarnya akan bervariasi dari satu institusi ke yang lain. Misalnya, beberapa institusi mungkin memerlukan gelar sarjana hukum untuk petugas kepatuhan mereka. Untuk sebagian besar dari posisi ini, 2-4 tahun pengalaman terkait biasanya diperlukan, meskipun ada beberapa posisi yang pemula tersedia. Menjadi petugas kepatuhan memerlukan beberapa keterampilan khusus individu dan kepribadian juga. Halhal seperti keterampilan komunikasi yang baik, baik tertulis maupun lisan, yang pasti ditambah untuk posisi ini. Keterampilan lainnya termasuk keterampilan organisasi, melek komputer dengan pengalaman dalam pengolah kata dan program akuntansi, keterampilan penelitian yang sangat baik dan pengetahuan yang baik mengenai kebijakan-kebijakan lembaga keuangan yang diperlukan untuk sukses. Selain itu, petugas kepatuhan harus memiliki kemampuan untuk membaca dan menafsirkan dengan benar jurnal perdagangan, peraturan pemerintah dan dokumen hukum. Mereka juga harus memiliki kemampuan untuk merespon dengan tepat untuk pertanyaan dari pengadilan, lembaga regulator dan konsultan luar. Selain itu, sertifikasi profesional atau lisensi juga plus untuk bidang ini. Petugas Kepatuhan Gaji dan Upah

Gaji untuk petugas kepatuhan bervariasi dan ditentukan oleh banyak faktor. Ini dapat termasuk tahun pengalaman, lokasi geografis, dan ukuran institusi serta jenis lembaga. Ketika petugas kepatuhan memegang posisi penuh waktu di sebuah lembaga yang lebih besar atau yang mengelola lebih dari sekedar kepatuhan kantor biasanya dibayar lebih dari mereka di lembaga-lembaga yang lebih kecil atau yang memiliki tanggung jawab pekerjaan sedikit. Kisaran gaji rata-rata untuk kantor kepatuhan adalah dari sekitar $ 42.000 sampai $ 67.000. Gaji rata-rata adalah $ 53.000.

Petugas Kepatuhan Sertifikasi Ada sertifikasi tersedia untuk petugas kepatuhan yang meliputi ABA Bersertifikat penunjukan manajer Peraturan Kepatuhan. Karena sifat sensitif posisi, hanya ada beberapa sertifikasi yang diakui saat ini.

Petugas Kepatuhan Asosiasi Profesional Biasanya petugas kepatuhan bukan anggota serikat buruh sebagai pekerja profesional. Ada asosiasi profesional tersedia bagi mereka untuk menjadi bagian dari untuk kemajuan karir dan jaringan. Ini dapat termasuk asosiasi seperti American Institute of Banking.